证券基础试题

第一篇：证券基础试题

1/70向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 参考答案：C 解析：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。

2/70证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额。A审慎监管原则

B各项业务的风险程度 C分业经营原则 D混业经营原则 参考答案：A B 解析：证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额。

3/70IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A日本 B中国香港 C美国 D德国

4/70证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算证券经纪业务风险资本准备。

A3% B5% C8% D10% 参考答案：A 解析：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算证券经纪业务风险资本准备

5/70 关于证券公司描述正确的是（）。

A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

参考答案：A B C 解析：美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

6/70证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。A正确 B错误

参考答案：B解析：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

7/70证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A正确 B错误

参考答案：A 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。8/70证券公司内部控制的目标不包括（）。

A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险

C保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 参考答案：C 解析：其他都是证券公司内部控制的目标。9/70 我国第一家专业性证券公司是（）。A中信证券公司 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司

参考答案：B 解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

10/70证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D限制转让财产或在财产上设定其他权利 参考答案：A B C 解析：不包括“限制转让财产或在财产上设定其他权利”。

11/70证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。A协助办理开户手续

B接受委托为投资者进行证券买卖 C提供期货行情信息 D提供交易设施 参考答案：A C D 解析：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。

12/70证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A5% B10% C15% D20% 参考答案：B 解析：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

13/70证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元

参考答案：A 解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。14/70证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币1亿元。A证券经纪 B证券自营

C证券承销与保荐 D证券投资咨询 参考答案：B C 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

15/70证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性

参考答案：A B C D 解析：证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性的原则，确保内部控制有效。

16/70证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。

A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B对投资收益作充分估计 C个人真实姓名

D对投资风险作充分说明 参考答案：A C D 解析：不能估计投资收益。

17/70证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备的比例是（）。A30% B15% C8% D4% 参考答案：B 解析：证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备的比例是15%。18/70单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。A董事 B经理

C监事候选人 D独立董事 参考答案：B 解析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人和独立董事。

19/70不属于证券服务机构的是（）。A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资信评级机构

参考答案：B解析：证券登记结算公司不属于服务机构。20/70证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。A正确 B错误 参考答案：B 解析：证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

21/70发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

A正确 B错误 参考答案：A 解析：发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

22/70 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。A完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C建立以净资本为核心的监管指标体系

D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

参考答案：A B C D 解析：考察我国证券公司的发展历程。

23/70证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。A正确 B错误

参考答案：B 解析：可以撤销其有关业务许可。

24/70 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A3个月 B6个 月C9个月 D1年 参考答案：B 解析：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

25/70《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准。

A2000万 B5000万 C1亿 D5亿

参考答案：B C D 解析：常识题，考察注册资本的标准问题。

26/70证券公司的（）是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。答案区域 A子公司 B分公司 C营业部 D联营公司

参考答案：A 解析：这是子公司的定义。

27/70德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。A正确 B错误

参考答案：A 解析：德国实行混业经营。

28/70 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 参考答案：B 解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

29/70证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B净资本与净资产的比例不得低于40% C净资本与负债的比例不得低于10% D净资产与负债的比例不得低于20% 参考答案：A B D 解析：净资本与负债的比例不得低于8%。30/70 证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于（）。A5亿元 B8亿元 C10亿元 D12亿元

参考答案：D 解析：证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于12亿。31/70关于净资本的叙述正确的有（）。

A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

C也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期

D计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜 参考答案：A C D 解析：净资本指标反映了净资产中流动性最强的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

32/70承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A正确 B错误

参考答案：A 解析：这是独立性原则的体现。

33/70证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

参考答案：D解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。34/70证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。A2亿元 B3亿元 C5亿元 D8亿元

参考答案：A 解析：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。35/70下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）。A监事会 B董事会

C持有证券公司5%以上股权的股东 D经理

参考答案：D 解析：董事会、监事会和持有证券公司5%以上股权的股东可以向股东会提出议案。36/70证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D按对客户融资规模的5%计算风险准备 参考答案：A C 解析：对单一客户融资和融券业务规模不得超过净资本的5%；按对客户融资融券业务规模的10%计提风险准备；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。37/70关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

参考答案：A C D 解析：鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。38/70截至2011年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。答案区域 A98 B109 C112 D121 参考答案：B 解析：截至2011年12月底，我国共有证券公司109家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

39/70我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。A正确 B错误 参考答案：B 解析：我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。40/70证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的帐户为客户提供资产管理服务。A正确 B错误 参考答案：A 解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的帐户为客户提供资产管理服务。

41/70证券公司设立分公司，应当对分公司按照每家3000万元计提风险资本准备。A正确 B错误 参考答案：B 解析：证券公司设立分公司、应当对分公司按照每家2000万元计提风险资本准备。42.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B取得注册会计师证书3年以上 C不超过60周岁

D执业质量和职业道德良好，在以往3年职业活动中没有违法违规行为 参考答案：B 解析：注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括取得注册会计师证书1年以上。43/70我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行 B财务部 C中国银监会 D中国证监会 参考答案：D 解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

44/70证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理 D证券经纪

参考答案：A B C 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。45/70设立证券公司应当具备的条件是（）。A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D有完善的风险管理与内部控制制度 参考答案：A C D 解析：设立证券公司应当具备的条件之一是“主要股东最近3年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币2亿元”。

46/70在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。A正确 B错误 参考答案：A 解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

47/70证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部仍可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。A正确 B错误 参考答案：B 解析：公司总部不可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

48/70证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A10 B15 C20 D30 参考答案：C 解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。49/70公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A股东 B董事会 C监事会

D高级管理人员 参考答案：A B D 解析：公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

50/70以下可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。A持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 参考答案：B 解析：担任某证券公司独立董事的人员应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上。51/70下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动 参考答案：D 解析：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。

52/70证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范围或者注册资本

参考答案：A B D 解析：变更公司章程中的重要条款需要经证券监督管理机构批准。53/70证券公司风险控制指标中，不正确的是（）。A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B净资本与净资产的比例不得低于40% C净资本与负债的比例不得低于8% D净资产与负债的比例不得低于10% 参考答案：D 解析：净资产与负债的比例不得低于20%。54/70 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A私营合伙企业 B私营独资企业 C有限责任公司或股份有限公司 D非法人组织形式

参考答案：C解析：我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司

55/70申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A10 B15 C20 D25 参考答案：A 解析：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

56/70关于证券中介机构叙述错误的是（）。

A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

参考答案：C 解析：证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

57/70（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务

参考答案：A 解析：常识题，考察证券资产管理业务的定义。

58/70投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A2 B3 C4 D5 参考答案：A 解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

59/70证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。A正确 B错误 参考答案：A 解析：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

60/70监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（）承担。A监事会 B股东 C董事会 D证券公司 参考答案：D 解析：监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。

61/70申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。A具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

参考答案：A B C D 解析：此题考查申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。62/70证券公司总经理依据（公司法）、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。A正确 B错误 参考答案：B 解析：证券公司总经理依据（公司法）、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责 63/70对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

参考答案：A B C 不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

64/70为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。A正确 B错误 参考答案：A 解析：为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。

65/70证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。A限制业务活动 B责令暂停部分业务 C撤销其有关业务许可

D指定其他机构托管、接管 参考答案：A B 解析：这个题目中，派出机构可以采取的措施不包括“撤销有关业务许可”及“指定其他机构托管、接管”。

66/70证券公司的注册资本应当是（）。A货币资本 B实缴资本 C虚拟资本 D金融资本

参考答案：B 解析：证券公司的注册资本应当是实缴资本。

67/70根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B净资产不少于200万元

C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D最近三年评估业务收入合计不少于2000万元且每年不少于500万元

参考答案：A B C D解析：此题考查资产评估机构申请证券评估资格应当符合的条件。68/70对证券自营业务认识不正确的是（）。

A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为 B没有投机性，业务风险不大

C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 参考答案：B 解析：考察证券自营业务

69/70 限定性集合资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A10% B20% C30% D40% 参考答案：B 解析：投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。70/70证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪 B证券投资咨询

C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 参考答案：A B C 解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

第二篇：证券从业资格考试--证券基础试题2

证券从业资格考试--证券基础试题2.txt22真诚是美酒，年份越久越醇香浓型；真诚是焰火，在高处绽放才愈是美丽；真诚是鲜花，送之于人手有余香。一颗孤独的心需要爱的滋润；一颗冰冷的心需要友谊的温暖；一颗绝望的心需要力量的托慰；一颗苍白的心需要真诚的帮助；一颗充满戒备关闭的门是多么需要真诚这一把钥匙打开呀！

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本

2、按 –-----，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖------开始的。A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。

A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过------来确定的。

A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布------。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《中华人民共和国公司法》 C 《证券投资基金管理暂行办法》D 《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。A 实物资产 B 资本资产C 闲置资产 D 货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。

A 买卖差价 B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过--------得以确定的。A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。A 票面价值 B 内在价值C 清算价值 D 帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 券面形式 B 发行方式C 流通方式 D 偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券

C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

A 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率 D 没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。A 货币 B 商品 C 期权 D 期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

A 筹措资金 B 扩大公共事业开支C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。A 建设国债 B 特种国债C 赤字国债 D 战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有---------。

A 国库券 B 国家重点建设债券C 财政证券 D 国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。A 1985 B 1987C 1988 D 1990

32、国家建设债券发行过-------次。A 1 B 2C 3 D 4

33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。

A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。

A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市------。

A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由---------制定。

A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。

A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所

54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。A 20万 B 30万 C 40万 D 50万

61、公司应当在每个会计的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。A 30 B 45 C 60 D90 62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。

A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。A 是法人B 以营利为目的

C 设立须经国务院证券监督管理部门批准D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。A 财政部和中国证监会B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会D 司法部和中国证监会 68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。A 制定公司的经营方针和投资方案B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有------。A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。

A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。

A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-------几大趋势。A 金融创新进一步深化

B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有------。

A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》C 《合同法》 D 《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有------。

A 价格平衡作用 B 增强流动性C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。

A 资金量大 B 注重投资的安全性C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括------。

A 证券登记结算公司 B 证券交易所C 证券业协会 D 证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。A 代理证券发行 B 代理证券买卖C 自营性买卖 D 其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。A 股票 B 定期存单C CDs D 公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。A 回购协议市场 B 商业票据市场C 基金市场 D 保险市场

23、证券市场的基本功能有------。

A 筹资功能 B 资本定价C 资本配置 D 流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。

A 公司名称 B 公司登记成立的日期C 股票种类 D 股票的编号

25、股票具有以下------几个特征。A 收益性 B 风险性C 流动性 D 波动性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最标准的股票 C 风险最大的股票D 和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

A 累积优先股票与非累积优先股票B 参与优先股票与非参与优先股票 C 可转换优先股票与不可转换优先股票D 可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。A 国家股 B 法人股C 社会公众股 D 外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。

A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人需要在一定时期还本付息

D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。

A 票面价值 B 偿还期限C 利率 D 债券发行者的名称

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。A 非挂牌证券 B 非上市证券C 场外证券 D 停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。

A 纸面形式 B 电子符号形式C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式

33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。

A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是--------。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。

A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在--------。

A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债

38、我国在50年代发行的国债有--------。

A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。

A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。

A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。

A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。

A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为--------。

A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为----------。A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用------。

A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。

A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场

49、证券发行市场由----------组成。

A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能----------。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能--------。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为---------。A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场 监管的原则为-------。

A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有--------。

A 是保障广大投资者权益的需要B 是维护市场良好秩序的需要 C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为---------。

A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段--------。

A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理

三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

18、债券是有期投资，股票是无期投资。

19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

23、契约型基金应当设有董事会。

24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。

26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。

30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。

33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。

37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。

39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。

48、备兑凭证是期权的一种。

49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。50、认股权证不具有投机价值。

51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。60、上证综合指数的权数是股票成交量。61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。参考答案

（一）单选题

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多选题

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、错

6、错

7、对

8、错

9、错

10、错

11、对

12、错

13、错

14、错

15、对

16、对

17、对

18、对

19、对 20、对

21、对

22、错

23、错

24、错

25、对

26、错

27、对

28、对

29、错 30、对

31、错

32、对

33、对

34、错

35、错

36、错

37、错

38、错

39、错 40、错

41、错

42、对

43、错

44、错

45、对

46、对

47、错

48、对

49、错 50、错

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59、对 60、错61、对 62、对 63、错 64、对 65、错 66、错 67、对 68、对 69、对 70、对

第三篇：证券基础一点总结

（1）债券票面要素：票面价值，到期期限3，票面利率3，债券发行者的名称。债券的特征：偿还性，流动性，安全性，收益性3。

（2）分类：1发行主体不同：政府债券，金融债券2，公司债券,。

2付息方式：贴现债券（不规定票面利率），附息债券（固定，浮动），息票累积债券。

3按募集方式分类：公墓债券，私募债券。

4按担保性质分类：抵押债券，质押债券，保证债券（公司债券）。

5按债券形态分类：实物债券，凭证式债券（可记名挂失，不上市流通），记账式债券（电子证券账户）

（3）债券和股票的相同点：1，都是有价证券；

2，都是一种筹资手段；

3，两者收益率相互影响。(4)区别：权利不同（债券，所有权），目的不同（债务，资本金），期限不同，收益不同，风险不同。

(5)政府债券定义：政府部门或其他代理机构。

性质：有价证券，弥补财政赤字。

特征：安全性高，流通性强，收益稳定，免税待遇。

中央政府债券：

分类：1按偿还日期分类：短期国债（国库券），中期国债，长期国债。

按用途分类：赤字国债，建设国债（基础项目，公共设施），战争国债，特种国债。

按付息方式不同：附息式国债，贴现式国债。

流通与否：流通国债（不记名），非流通国债（储蓄国债）

按发行本位不同：实物国债（实物），货币国债（货币）more。我国的国债：50年代，80年代。

1普通国债：记账式国债，凭证式国债（财政部），储蓄国债（不可流通）。

其中凭证和储蓄在我国最为常见。特点

金融债券：政策性金融债券，商业银行债券（商业银行金融债券，次级债券，混合债券4），证券公司债券，保险公司次级债券（无法偿还，无权申破），财务公司债券，证券公司次级债券（普债之后，股资之前）。中央银行票据。公司债券

定义:发行主体是公司

类型：信用公司债券（无需担保），不动产抵押债券（用不动产做担保），保证公司债券（第三人作为担保），收益公司债券（收益），可转换公司债券（股票），附认股权证的公司债券（可分离，非分离：现金汇入型，抵缴型），可交换债券。

我国的企业债券，公司债券。

企业债券，机构投资者是主要投资者。

公司债券：可转换债券和可交换债券：1发债主体和偿还主体，大股东和上市公司。2 适用法规不同（管理）。3发行目的（后者投资项目）。4股份来源不同（前旧股，后新股）5稀释效应。

企业股票和公司股票的区别：

1主体范围不一样，前者大型企业，后者中小型也可以。2发行方式审核方式不同，前者审批制，后者核准制。3担保要求不同，前者担保，后者信用评级。4发行定价方式不同，利率40%，市场询价。国际债券

分类：1外国债券，发行人一国，面值，发行市场另一国。国家开发机构，中国人民银行。国家外汇管理局

2欧洲债券，发行者，发行地点，面值所使用的货币可以分属于不同的国家。

龙头债：非日本亚洲地区，长期固定利率or美元计价，一季度或半年重定的浮动利率。

亚洲债券市场

我国的国际债券：政府债券，金融债券，可转换公司债券。

证券投资基金

特点：1集合投资，2分散风险，3专业理财。

作用:1拓宽了投资渠道，2good for市场的稳定发展（专业人士投资行为相对理性）。与股票和债券的区别：1反应的经济关系不同：所有权，债券，信托。

2资金投向不同：前者实业，后者金融工具。3风险水平不同：

分类：

1组织形式：契约型基金（投资者，管理人，托管人），公司型基金（买卖发行的股份）。公司型基金的特点：1类似于一般的股份公司，但是委托基金管理人管理资产。

2董事会，股东大会。

与契约型基金的区别：1资金性质不同：前者普通股票，后者基金份额。

2投资者地位不同:前者股东，后者委托人。

3营运依据不同：前者公司章程，后者基金契约。目前基金全部是契约型基金。

2运作方式：封闭式基金，开放式基金（抽出一部分，以现金形式保留资产）两者区别：1期限不同：前者一般在5年以上，后者不固定。

2发行规模期限不同：前者固定，后者不固定。

3基金份额交易方式不同：前者只能在二级市场上交易，后者可以在基金管理或代理人处申购或赎回。

4份额交易价格计算标准不同：前者市场供求关系影响，后者基金份额净资产。

5基金资产份额净资产值公布时间不同：前者每周or long,后者每天。6交易费用：前者手续费，后者申购赎回费。

7投资策略不同：前者中长期投资，后者保留一部分现金并投资于高流动性的金融工具。

3投资标的：债券基金，股票基金，货币市场基金。4衍生证券投资基金。

货币市场工具为投资对象，投资期限在一年以内，包括银行短期存款，公司短期债券，银行兑现票据和商业票据。

4按投资目标划分：成长型，收入型，平衡型。

稳健成长型，积极成长型；固定收入型，股票收入型。5投资理念：主动型基金，被动型基金（被称为指数基金）

6特殊类型的基金：ETF(可在二级市场上交易，也可以申购赎回)。产生加拿大。

LOF场内外市场的申购赎回。与E差别，不一定采取指数形式。申赎都采用现金，也没有规模限制。

保本基金：

QIⅡ,分级基金。投资基金当事人

投资份额持有人

权利：收益享有权，份额转让权，一定程度决策权（股东大会，基金收益人大会）。义务：遵约，缴费，承亏责任。基金管理人

概念：负责基金发起和经营管理。通常由证券公司，信托投资工资和其他机构等发起成立。资格：主要业务是发起设立基金和管理基金。市场准入管理。设立公司条件：章程，注资大于1亿实缴资本，取从资者达法人，内稽监制度，风控制度。职责： 更换条件：

主要业务范围：证券投资基金业务（募集，销售，投资，营运），受托资产管理业务（单客大5000万元），投资咨询业务。

受托资产管理业务：1净资产2亿元，2近一季资管大200亿元，3经营行为规范。投资咨询服务：合格境外投资者，境内保险公司，及其他机构。证券投资基金管理人

概念：资产保管，交易监督，信息披露，资产清算，会计核算。条件：

职责：1开设资金账户和证券账户，2分设账户，3清算交割，4信息披露，5，会计，中期，报告，6 更换条件：

关系：持有人和管理人之间是委托人，受益人与受托人之间的关系。

管理人和托管人是资金运营和资金保管

持有人和托管人是委托和受托的关系。证券投资基金的费用

包括：管理费收取方法）托管费，交易费（印花税，交易佣金，过户费，经手费，证管费），运作费，售后服务费。基金资产净值

基金资产估值：估值目的，对象，估值日，估值暂停。估值基本原则：公允价值，估值技术，收入风险和信息披露

利润分配方式：现金，基金份额。规定应该采取现金分配方式。风险：市场风险，管理能力风险，技术风险，巨额赎回资金。信息披露，投资范围，投资限制。

金融衍生工具

定义：建立在基础产品或者基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。

分类：独立衍生产品，嵌入式衍生产品。

基本特征：跨期性，杠杆性（搞投机性，高风险性），联动性，不确定性或者高风险性（信用风险，市场风险，流动性风险，结算风险，操作风险）。

分类：

1产品形态：独立衍生工具，嵌入型衍生工具。2交易市场划分：交易所交易，场外交易所（金融机构之间，金融机构和大规模交易者之间）。基础工具种类：股权类产品，货币衍生产品（远期外汇合约，货币期货，货币期权，货币互换），利率衍生产品（远期利率合约，利率期货，利率期权，利率互换），信用衍生工具（信用风险或违约风险为基础变量，包括信用互换，信用连结票据）其他衍生工具。自身交易方式：金融远期合约（约定价格），金融期权（交易期货合约，货币期货，利率期货，股票指数期货，股票期货），金融期权（向卖方支付一定费用，分为现货期权，期货期权），金融互换（定期交换现金流，包括货币互换，利率互换，股权互换信用违约互换），结构化金融衍生产品。

金融期货较之现货的特点：

1对象：期货：合约；现货：金融工具。2目的：期货：风险管理工具；现货：

3价格：期货：未来价值的预测；现货：公开竞价

4方式：期货：保证金交易和逐日盯市制度；现货：几个交易日完成全额结算。5结算：期货：少数交割，多数实现相反对冲平仓；现货：金融工具货币转换。期货交易与远期交易区别：

1组织形式：期货：交易所；远期：场外市场 2监管程度：期货：一家以上，远期：少有 3期货是标准化合约，远期可双方协商。

4期货有保证金制度和每日结算制度，不担心违约，远期则存在违约风险。期货市场主要交易制度： 集中交易制度，标准化合约和对冲机制，保证金制度，逐日盯市制度，限仓制度，大户制度，现价制度。

种类：

基础工具划分：

外汇期货：以外汇为基础工具，规避外汇风险。

利率期货：与利率有关的某些金融工具。主要是固定收益类证券，为了规避利率风险。（1）债券期货：国债期货。（2）主要参考利率期货：

股权类期货：单只股票，股票组合，股票价格指数。（1）股票价格指数期货

（2）单只股票期货:实行现金交易。（3）股票组合的期货

中国金融期货交易所（5）与沪深300股指期货。

沪深300股指期货，股指期货投资者适当性原则 交易规则：

1分类编码（根据投资目的申请不同客户号）2保证金：结算保证金（未被占用），交易保证金（被合约占用）。3竞价交易：集合竞价，连续竞价。4结算：

5涨跌幅限制：天10%,月20%,末日20%。6持仓限制和大户报告制度 7若干重要风险控制制度

基本功能：

1套期保值功能（多头套期保值，空头套期保值）基差风险 2价格决定 3投机功能 4套利功能

融资融券业务试点条件： 1 经济业务3年 创新试点 防止业务经营风险和内部管理风险 3未违法

4财务状况良好 5结算第三方存管 6集中管理 7

首批：

1近6净资本6亿 2分类评级为A 3自有资金占比例相对较高 4交易结算系统

5试点方案得到中证协通过 6交易结算第三方存管 7other

申请： 1 申请书 2 决议 实施方案 4内部管理制度

5高级管理人员和业务人员名册和资格证明 6 合规总监的合规意见 7其他：

交易权限

1经营业务许可证

2实施方案，内部管理制度

3高级管理人员和业务人员名册 4other

Management 一

管理基本原则

合法合规原则，集中管理原则，独立运行原则，岗位分离。

二

账户体系

三 客户申请 征信和选择 四 合同和风险揭示

五 开户，提交担保与授信 六 交易操作

七 保证金及其担保物管理

第四篇：证券基础练习题

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

√

2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。()

√

3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。()

×

4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()

√

5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。()

√

6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

√

7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。()

√

8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。()

√

9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。()

×

10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。()

×

11.股票只是通过转让、出售才能变现。()

√

12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。()

√

13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。()

√

14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF，即在交易所挂牌交易。()

√

15.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。()

√

16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。()

×

17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()

√

股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。()

√

19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。()

×

20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。()

×

21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。()

×

欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。

22.中国证券业协会的权力机构是董事会。（）

×

中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。()

×

24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()

√

25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。()

×

26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。()

√

27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。()

×

28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。()

×

29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。()

×

1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。

30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。()

√

31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。()

√

32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

×

33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()

×

34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()

×

35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。()

√

36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。()

√

37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。()

√

38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()

×

39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。()

√

40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。()

×

41.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。()

×

42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。()

√

43.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

√

44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。()

×

我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。

45.债券具有永久性的特性。()

×

46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

√

47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。()

√

48.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。()

×

49.2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。()

√

50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。()

√

51.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。()

√

52.20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。()

√

53.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。()

√

54.上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。()

√

55.代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。()

√

56.股票的供求关系是股价的基石。()

×

57.相对于其他领域.证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。()

√

58.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()

√

59.股东大会是股东公司的权力机构。()

√

股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。

60.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。()

×

61.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()

×

62.货币证券就是银行证券。()

×

63.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。()

×

64.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

√

65.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。()

×

66.股东大会有权审议批准公司的财务预算方案、决策方案。()

√

67.我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。()

×

68.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。()

√

69.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。()

√

70.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。()

√

第五篇：证券基础教学方法

证券市场基础知识课程教学模式及主要教学方法与手段

本课程教学实施了“问题”情景的“教与学”互动模式；采用项目导向教学模式，每个项目（模块）的教学由项目任务分析与说明、制定计划、实施计划、检查评估和评价反馈等五个步骤构成，教师在“做中教”，学生在“做中学”，建立了以学生为主体的开放性的学习环境与平台，教学做一体化。在课程教学的不同阶段、派学生到证券机构参观学习、实习实践。在“走出去”的同时，我们也“请进来”，聘请有经验的证券机构人员到我院开办有关的专业讲座，以期提高学生的学习效果和专业能力。

主要的教学方法与手段表现为：1．启发引导。教学中利用各种资料、设备和软件，应用多媒体、投影、电脑、网络等教学资源辅助教学，学习过程由浅到深，任务由简单到复杂，由单一到综合，积极启发引导学生解决问题、完成项目任务。教学设计应注意将课程内容前后左右、上下纵横加以有机联系，以达到温故知新、承上启下、前后呼应、触类旁通的效果。2．案例教学。本课程精选部分证券市场热点问题等素材进行案例教学，并将教材中较难掌握和理解的有关内容进行即时的解答和点评，鼓励学生独立思考、分析、应用，从而掌握和运用证券市场的基本原理。3．角色扮演。在教学中全面实施角色扮演，由学生扮演证券公司工作人员的角色，以具体的工作任务为载体，通过教师的讲授、示范与学生操作互动，学生提问与教师解答、指导有机结合，让学生在“学”与“练”的过程中提高业务技能。4．分组讨论。在教学中合理安排小组成员，根据证券市场热点的转换选择不同的讨论主题，提出明确的讨论目标与要求，通过分组讨论形成小组结论并进行报告。讨论时注意要充分调动每位学生的积极性。同时，教学过程中教师应积极引导学生提升职业素养，培养团队合作精神，提高职业道德，达到知识、技能和态度的有机统一。5．以证券实训室为中心建立课内外一体化的实践教学体系，通过各种实训（组织学生参观证券公司营业部、实施网络实盘教学、指导学生开展模拟交易实训等一系列的教学活动构建具备职业性和开放性的教学模式）提高学生综合职业能力，把理论和实践紧密结合起来，使之真正达到高职教育的要求。