司法案件管理相关工作季报文

第一篇：司法案件管理相关工作季报文

2012年第一季度司法案件管理相关工作的报告

根据中国保险监督管理委员会（简称“中国保监会”）《关于建立保险司法案件报告制度的通知》（保监发【2009】81号）的规定，要求各保险公司按照“属地管理、分级报送”的原则，及时将本级、本系统内发生保险司法案件（保险司法案件是指保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司及其工作人员、营销人员，因违反国家有关法律法规，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商业贿赂、非法集资、传销等，被公安司法机关立案查处的案件，以及其他单位或个人非法设立保险机构、非法经营保险业务、涉嫌保险诈骗犯罪被公安司法机关依法处理的案件）的情况向中国保监会报告。XX保险股份有限公司（简称XX保险“XX保险”）截至2012年第一季度，暂未发生保险司法案件和非法集资事件。尽管如此，XX保险仍严格按照监管要求积极在公司内部推进司法案件管理和打击非法集资的相关工作。相关工作情况总结如下：

一、进一步健全司法案件管理相关制度

XX保险在成立之初即制订了《员工违法违规行为处罚暂行规定》，本季度内继续开展司法案件管理相关的建制立制工作。一是根据中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》（保监发〔2010〕12号）拟订了《案件责任追究办法》，对保险司法案件的公司内部问责标准和程序作出明确规定；二是拟定了《重大事项报告制度》，该制度明确规定发生重大案件后的报送路径，使公司能第一时间掌握案件的发生和发展态势，该制度已于2012年4月发布实施；三是完善商业贿赂方面的制衡机制，其中通过《销售费用管理办法》、《全面预算管理办法》和《理赔人员管理办法》等制度对承保理赔、计划财务、审计监察等环节作出精细化的工作要求，压缩各业务条线在工作流中的商业贿赂空间，使全体人员自觉培养治理商业贿赂的意识。目前，XX保险已建立起基本健全的查办、治理和报送流程，使司法案件管理工作能够有条不紊地开展。

二、设立司法案件管理岗

按照中国保监会关于保险司法案件报告的要求，XX保险在设立之初，即在公司内部指定保险司法案件管理负责人和联络人。根据XX保险组织架构，该职能部门为合规管理部，指派专人负责保险司法案件的治理、查办及与监管机构的沟通及相关报送工作。合规管理部负责人和联络人均具有多年法律工作经验，由合规管理部负责保险司法案件管理工作，有利于借助该部门工作人员的法律专业优势，能更好地理解国家关于司法案件相关法律法规及监管要求，并贯彻执行。2011年至今，XX保险均能按时、高效完成监管机构的各项报送工作。

三、组织了一次全面风险排查工作

2012年3月，XX保险为落实XX市政府在3月6日市属金融机构风险防范工作会议上关于加强风险意识，认真做好风险防范工作的指示精神，组织了开业以来的第一次全面风险排查工作，由风险管理职能部门（即合规管理部）牵头，各业务条线和管理条线部门参与，对开业半年多以来的保险风险、市场风险、操作风险和战略风险等方面进行了一次全面风险梳理与排查，其中包括了对保险司法案件发生风险的排查。由于公司开业时间不足一年，业务量规模暂时比较小，分支机构层级不多，仅有省级分公司与中心支公司两个层级，各条线与各层级机构职责明晰，内部合规管控难度不大，风险排查结果显示暂未发现司法案件风险隐患。尽管如此，XX保险仍将一如既往恪守监管规定，严格依法、合规经营，丝毫不松懈，争取最大限度地进行事前防范，力争将司法案件风险降低到最小。

四、打击与处置非法集资专项工作的开展情况

针对市场上假保单、假招聘等以保险名义开展传销及非法集资活动的“三假”问题，XX保险于2012年3月组织总公司合规管理部人员学习了《保险业内涉嫌非法集资活动预警和查处工作暂行办法》（保监发〔2007〕127号）和《转发处置非法集资部际联席会议关于印发<防范和打击非法集资宣传教育规划纲要（2010－2015年）>的通知》（保监厅发〔2010〕74号）等监管机构关于打击非法集资的相关文件，并开始着手推进建立公司内的涉嫌非法集资活动预警和查处工作机制，制订工作方案；着手制订打击保险领域非法集资宣传和培训计划。

下一个季度，XX保险将进一步完善司法案件管理和打击非法集资相关制度建设，并积极与其他保险公司进行经验交流，并择机推进与公安机关的合作机制，希望能以合规之拳为公司业务的健康发展保驾护航！

二O一二年四月十日

第二篇：司法案件学习心得

通过学习《XXXXXXXXX司法案件》警示教育后，让我深刻认识到“清廉”的重要性。下面我就说说我对“清廉”的认知和学习体会。

事物的变化发展总是内因决定外因，外因只有通过内因才能起作用，所以加强自身学习显得非常重要。加强学习这方面我总结为“三要”：一是业务要精;二是思想要正;三是心态要好。

1.业务要精通。

许多不法分子通过拉关系、托人情、送红包来申请办理这项保险业务，我们的业务人员在不法分子红包送达的时候自己都搞不清为什么，究其原因，是工作人员业务不精通，制定操作规则时候出现漏洞，最终导致严重后果。我觉得这种客观腐败隐蔽性更强、危害性更大，腐败者更心安理得。所以，加强业务学习非常重要。

2.思想要正。

通过学习《XXXXXXXX司法案件》警示教育后，我发觉许多铸成大错的领导干部在最终走向堕落深渊的过程都是从一些不起眼的小便宜、小动作、小利益开始的。这主要是思想不端正，心存侥幸、放松对自己的要求。古人云：“勿以恶小而为之，勿以善小而不为”，作为客服理赔人员，思想端正这根弦永远不能松，要防微杜渐，不断提高自身拒腐防变的能力。

3.心态要好

通过学习，发现许多腐败工作人员都是因为心态失衡而步入腐败这块沼泽地的，然后越陷越深越迷惘，最后是深陷其中无法自拔。这些人原本是业务精通、思想端正的好员工好干部，但就是因为看到别人灯红酒绿、宝马香车，变得心态失衡，出现了“只讲实惠，不讲理想;只讲索取，不讲奉献;只讲钱财，不讲原则”的与公司干部应有的先进性极不和谐的信念，放弃了自己原本坚守的世界观、人生观、价值观，最终成为腐败的俘虏。所以我们在工作中要有一个好的心态，就是知足常乐，不可贪心不足。

XX

2018年11月24

日

第三篇：司法案件材料费

二、加强保险司法案件管理

（一）加强组织领导

各公司要高度重视保险司法案件管理工作，将案件的防范和处置工作作为公司合规建设的重要内容，建立归口管理、逐级负责的案件管理机制，省级分公司明确分管领导、责任部门和报送联系人，并畅通信息渠道。司法案件发生后，各公司要及时跟踪督办，第一时间掌握案件办理进展，加强对案件的统计分析，防范案件风险。

各省级分公司要将保监会81号文及本通知在辖内逐级转发，尤其对基层机构要加大宣导力度，统一识别标准，正确理解掌握，确保保监会的司法案件报告制度和有关政策在各级机构得到全面贯彻落实。

（二）健全工作机制

1.台账登记制度。各公司应建立案件管理台账，及时登记案件信息，并根据案件查处情况更新案件台账。

2.案件核查机制。各公司应建立并完善案件初步核查机制，对筛选后的案件线索进行初步核查。初步核查应明确核查单位、核查人员、核查时间、核查时限等，并根据初步核查情况出具核查结果。初步核查工作应根据实际需要依法搜集、保存证据。

3.案件风险排查。各公司在向公安司法机关报案或者知悉公安司法机关介入调查后，应积极采取措施，对与涉案机构或涉案人员相关的业务开展风险排查，并采取措施防止风险扩散。

4.风险监测与处置。各公司应加强对案件风险的监测与追踪，跟踪案件查办情况，及时评估风险，并根据风险情况调整应对措施，积极处置案件风险。

5.案件统计与分析。各公司应加强对案件的统计分析工作。应全面掌握系统内案件情况，深入分析案件特点、产生原因、案件处置情况等，通过案件分析，研究案发规律，查找管控漏洞，并对加强内控管理、案件管理、维护客户权益等工作提出意见建议。

6.内部培训机制。各公司应加强对案件管理相关人员的培训。应提高各级机构负责人的政策法规解读能力、重大案件处理能力；提高部门负责人的案件分类处理能力、新闻危机应对能力；提高具体经办人员的案件综合分析能力、一般案件处理能力。

7.警示教育制度。各公司应定期对本系统案件进行梳理，通过专题培训、案件通报、案例汇编、制作宣传资料等多种形式，加强风险提示和警示教育，增强本系统各类人员的风险意识，提高案件警惕性。各公司应加强对社会公众的保险知识宣传普及工作，提高其风险识别与防范能力；探索开展法制宣传教育活动，警示保险犯罪后果与危害，防止业外人员利用保险从事有关犯罪活动。

第四篇：关于纪检监察案件管理工作暂行办法

文章标题：关于纪检监察案件管理工作暂行办法

第一条　为使全市纪检监察机关案件管理工作步入规范化、制度化、科学化轨道，根据案件管理工作有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条　案件管理工作是查办案件工作的重要环节，是反腐败工作机制的重要组成部分，是纪检监察机关对查办案件工作进行科学决策与实施领导的具体形式和重要途径。

第三条　案件管理工作必须坚持为反腐败斗争服务、为领导科学决策服务、为查办案件服务的指导思想；必须坚持“及时、准确、真实、规范”的工作方针。

[本文来源于xiexiebang.com-http://www.xiexiebang.com/-xiexiebang.com，帮您找文章]

第四条　案件管理工作总的要求是：紧紧围绕全市党风廉政建设和反腐败斗争的工作部署，及时掌握查办案件工作的基本情况，把握新形势下违纪违法案件的特点、规律，抓好重要案件查处情况的跟踪督办工作，为领导指导办案提供决策依据，促进查办案件工作不断深入。

第五条　案件管理的职能主要有：统计职能，及时准确地统计查办案件数据，建立办案工作信息库；综合分析职能，通过对案件统计数据和有关资料分析，为领导指导办案提供科学的带有前瞻性的决策依据；督办职能，对办案工作进行督促检查，落实各项办案工作任务。

第六条　切实加强对案件管理工作的领导，完善和理顺领导体制和工作机制。市、县区纪检监察机关分管案件检查的副书记直接分管案件管理工作，由相应的职能室选配一名政治、业务素质较好的同志专职从事案件管理工作，其它具有办案职能的室应确定一名兼职从事案件统计报送人员。全市各单位派驻或内设纪检监察机构以及乡镇、街道办事处纪委也要重视案件管理工作，确定一名兼职从事案件管理工作人员。

第七条　为案件管理工作创造良好的工作条件。市、县区纪检监察机关应为案件管理工作提供必要的现代化管理手段，建立案件管理系统网络，实现科学化管理。同时，为案管人员掌握有关办案信息提供便利条件，如列席研究案件工作的常委会、局长办公会，调阅重要信访件和重要案件的初核、立案、审理、处分、通报等材料，了解重要案件调查、审理等工作进展情况，对办案工作进行调查研究。

第八条　进一步加强案件管理工作制度建设，加强对制度建设情况和执行情况的监督检查。重申并建立下列制度：（1）案件统计报送制度；（2）查办案件工作通报制度；（3）查办案件综合分析制度；（4）重要案源归口管理制度；（5）案件管理工作情况通报制度。

第九条　市、县区纪检监察机关要加强对案件管理工作检查指导，组织业务培训，提高案件管理人员的政治素质和业务水平，以适应案件管理工作任务的需要。

第十条　市、县区纪检监察机关每年年终时对案件管理工作进行考评，依据承担案件管理任务的职能室提供的相关数据、资料，对照《案件管理工作考评办法》（见附件）进行考评，以通报的形式表彰先进、鞭策后进。案件管理工作考评纳入党风廉政建设综合考评体系中，同步进行。

第十一条　市、县区纪检监察机关对内设室及派驻机构办案工作的考评与奖惩，以承担案件管理任务的职能室提供的相关数据、资料为主要依据。

第十二条　各县、区纪检监察机关可根据本暂行办法，结合工作实际，制定实施细则或补充规定。

第十三条　本暂行办法由市纪委、市监察局负责解释。

第十四条　本暂行办法自下发之日起施行。

附件：《县区纪检监察机关案件管理工作考评办法》

《关于纪检监察案件管理工作暂行办法》来源于xiexiebang.com，欢迎阅读关于纪检监察案件管理工作暂行办法。

第五篇：市案件管理工作情况汇报

市案件管理工作情况汇报

关于案件管理工作的情况汇报 省纪委：

现将我市案件管理工作方面的有关情况作简要汇报。

一、案件管理机构的设置情况

委局领导一贯对案件管理工作高度重视，新一届纪委领导班子到任后还专门召开常委会研究案管工作，并提出了“基础建设上档次，机构设置讲实效，工作程序抓规范，工作内容求科学”的新要求。市纪委在人手紧张、办案任务重 的情况下，把案件管理工作放在案件检查一室，并确定了一名年轻干部作为案管员，切实承担起案件管理工作的职责目前，市本级和各县区纪委都配备了专门办公室、专用电脑和激光打印机

等办公设备，共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境，利于工作水平、管理水平和服务水平的提高，有效地促进了案件查处工作。

二、案件管理工作在案件查办中的作用、抓组织协调，形成办案合力。

一是组织协调好市纪委内设各办案职能室的关系。为了充分发挥案管工作的组织协调作用，市纪委成立了以主管案件的副书记为组长、分管常委为副组长，有关室负责人为成员的案管领导小组。这样内部协调运作起来既方便及时，又得心应手，效果较好。二是组织协调好市纪委与县区纪委在案件查处中的关系。我市下辖四县一区，县区纪委在查办案件上是一支重要力量，发挥着重要的作用，针对县区纪委业务素质参差不齐的现状，案管领导小组和案管人员从协调关系入手，加强了对县区纪委办案的指导和监督，促进县区纪委办案水平的提高。如在调查一重大案件时，在服

从服务于省纪委检查一室的指挥下，我们对市、各县区纪委的办案力量统一调整，实行个案负责制和“两规”看护月轮班制。三是加强市纪委与相关职能部门的协调配合。首先，成立了大要案组织协调机构----大要案协调领导小组，小组由市纪委和市公安、检察、法院、审计等部门主要领导任成员，案管人员承担联系、综合、落实和反馈工作；其次，建立了大要案协调领导小组工作制度，我们先后制定了《查办大案要案协调小组工作制度》和《纪检监察机关与法院、检察院、公安局、审计局协调配合办案暂行规定》，明确了相互移送案件和案件线索制度，并通过每季度一次的大要案协调领导小组会议通报、交流案件情况，协调重大疑难案件的查处，研究办案中涉及到的有关政策、法律及党政纪方面的问题等，发挥各自优势合力攻坚，扩大战果。这次1-5月全省禁赌专项斗争，公安部门移送党员干部5人。四是加强了查办案件的队伍建设。我们建立了办

案人才备案库，加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组，小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成，案管人员灵活调度，负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足，当地办案人员容易受人情因素干扰问题；另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案，能够在实践中加强学习，不断提高办案水平，有效地促进了基层办案。

2、抓跟踪督办，加快办案进度。一是建章立制。我们于05年制定了《关于纪检监察案件管理工作暂行办法》，明确了督办案件的范围、时限以及其他相关事项。二是强化对县区案件的督办。案管人员根据市纪委常委会研究的意见，对县区查办的需要上报结果和具有一定影响的案件，定期跟踪督办，并及时要求反馈案件查处的进展情况。首先，不定期地组织有关人员对基层纪委自办案件的查处情况进行抽查，防止重查轻处的

现象发生。其次，每双月20日召开一次例会，由各县区纪委汇报案件查办案件的情况，帮助解决基层办案工作中存在的问题，保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件，纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公，找出症结，帮助解决办案中遇到的困难。

3、抓监督检查，落实办案成效。市纪委制定了《考核奖惩办法》、《县区案件管理考核暂行办法》以及《关于建立案件管理工作几项制度的通知》，明确办案目标。每季度对委局有关室和各县区纪委查案任务完成情况进行检查，年终进行考评，对查案工作成绩突出的单位和个人，给予精神和物质奖励；对有案不查、查而不处的，视情追究有关领导和直接责任人的责任。此外，我们还确定了备案登记制。即：检查室对所调查的案件，一经查否，立即交案管人员备案登记，主要将案件当事人姓名、反映的

问题、案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的，案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格；案件的查办结果不能让上访人满意的，案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查，案管员随时进行跟踪督办，有效地避免了举报人的重复上访，维护了社会稳定。

三、做好案件管理工作的建议近年来，在省纪委的正确领导和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的进步，但还存在着认识不到位、人员不到12全文查看