保险司法案件管理工作总结

第一篇：保险司法案件管理工作总结

2012年第一季度司法案件管理相关工作的报告根据中国保险监督管理委员会（简称“中国保监会”）《关于建立保险司法案件报告制度的通知》（保监发【2009】81号）的规定，要求各保险公司按照“属地管理、分级报送”的原则，及时将本级、本系统内发生保险司法案件（保险司法案件是指保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司及其工作人员、营销人员，因违反国家有关法律法规，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商业贿赂、非法集资、传销等，被公安司法机关立案查处的案件，以及其他单位或个人非法设立保险机构、非法经营保险业务、涉嫌保险诈骗犯罪被公安司法机关依法处理的案件）的情况向中国保监会报告。XX保险股份有限公司（简称XX保险“XX保险”）截至2012年第一季度，暂未发生保险司法案件和非法集资事件。尽管如此，XX保险仍严格按照监管要求积极在公司内部推进司法案件管理和打击非法集资的相关工作。相关工作情况总结如下：

1、进一步健全司法案件管理相关制度XX保险在成立之初即制订了《员工违法违规行为处罚暂行规定》，本季度内继续开展司法案件管理相关的建制立制工作。

第二篇：司法案件管理相关工作季报文

2012年第一季度司法案件管理相关工作的报告

根据中国保险监督管理委员会（简称“中国保监会”）《关于建立保险司法案件报告制度的通知》（保监发【2009】81号）的规定，要求各保险公司按照“属地管理、分级报送”的原则，及时将本级、本系统内发生保险司法案件（保险司法案件是指保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司及其工作人员、营销人员，因违反国家有关法律法规，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商业贿赂、非法集资、传销等，被公安司法机关立案查处的案件，以及其他单位或个人非法设立保险机构、非法经营保险业务、涉嫌保险诈骗犯罪被公安司法机关依法处理的案件）的情况向中国保监会报告。XX保险股份有限公司（简称XX保险“XX保险”）截至2012年第一季度，暂未发生保险司法案件和非法集资事件。尽管如此，XX保险仍严格按照监管要求积极在公司内部推进司法案件管理和打击非法集资的相关工作。相关工作情况总结如下：

一、进一步健全司法案件管理相关制度

XX保险在成立之初即制订了《员工违法违规行为处罚暂行规定》，本季度内继续开展司法案件管理相关的建制立制工作。一是根据中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》（保监发〔2010〕12号）拟订了《案件责任追究办法》，对保险司法案件的公司内部问责标准和程序作出明确规定；二是拟定了《重大事项报告制度》，该制度明确规定发生重大案件后的报送路径，使公司能第一时间掌握案件的发生和发展态势，该制度已于2012年4月发布实施；三是完善商业贿赂方面的制衡机制，其中通过《销售费用管理办法》、《全面预算管理办法》和《理赔人员管理办法》等制度对承保理赔、计划财务、审计监察等环节作出精细化的工作要求，压缩各业务条线在工作流中的商业贿赂空间，使全体人员自觉培养治理商业贿赂的意识。目前，XX保险已建立起基本健全的查办、治理和报送流程，使司法案件管理工作能够有条不紊地开展。

二、设立司法案件管理岗

按照中国保监会关于保险司法案件报告的要求，XX保险在设立之初，即在公司内部指定保险司法案件管理负责人和联络人。根据XX保险组织架构，该职能部门为合规管理部，指派专人负责保险司法案件的治理、查办及与监管机构的沟通及相关报送工作。合规管理部负责人和联络人均具有多年法律工作经验，由合规管理部负责保险司法案件管理工作，有利于借助该部门工作人员的法律专业优势，能更好地理解国家关于司法案件相关法律法规及监管要求，并贯彻执行。2011年至今，XX保险均能按时、高效完成监管机构的各项报送工作。

三、组织了一次全面风险排查工作

2012年3月，XX保险为落实XX市政府在3月6日市属金融机构风险防范工作会议上关于加强风险意识，认真做好风险防范工作的指示精神，组织了开业以来的第一次全面风险排查工作，由风险管理职能部门（即合规管理部）牵头，各业务条线和管理条线部门参与，对开业半年多以来的保险风险、市场风险、操作风险和战略风险等方面进行了一次全面风险梳理与排查，其中包括了对保险司法案件发生风险的排查。由于公司开业时间不足一年，业务量规模暂时比较小，分支机构层级不多，仅有省级分公司与中心支公司两个层级，各条线与各层级机构职责明晰，内部合规管控难度不大，风险排查结果显示暂未发现司法案件风险隐患。尽管如此，XX保险仍将一如既往恪守监管规定，严格依法、合规经营，丝毫不松懈，争取最大限度地进行事前防范，力争将司法案件风险降低到最小。

四、打击与处置非法集资专项工作的开展情况

针对市场上假保单、假招聘等以保险名义开展传销及非法集资活动的“三假”问题，XX保险于2012年3月组织总公司合规管理部人员学习了《保险业内涉嫌非法集资活动预警和查处工作暂行办法》（保监发〔2007〕127号）和《转发处置非法集资部际联席会议关于印发<防范和打击非法集资宣传教育规划纲要（2010－2015年）>的通知》（保监厅发〔2010〕74号）等监管机构关于打击非法集资的相关文件，并开始着手推进建立公司内的涉嫌非法集资活动预警和查处工作机制，制订工作方案；着手制订打击保险领域非法集资宣传和培训计划。

下一个季度，XX保险将进一步完善司法案件管理和打击非法集资相关制度建设，并积极与其他保险公司进行经验交流，并择机推进与公安机关的合作机制，希望能以合规之拳为公司业务的健康发展保驾护航！

二O一二年四月十日

第三篇：司法案件学习心得

通过学习《XXXXXXXXX司法案件》警示教育后，让我深刻认识到“清廉”的重要性。下面我就说说我对“清廉”的认知和学习体会。

事物的变化发展总是内因决定外因，外因只有通过内因才能起作用，所以加强自身学习显得非常重要。加强学习这方面我总结为“三要”：一是业务要精;二是思想要正;三是心态要好。

1.业务要精通。

许多不法分子通过拉关系、托人情、送红包来申请办理这项保险业务，我们的业务人员在不法分子红包送达的时候自己都搞不清为什么，究其原因，是工作人员业务不精通，制定操作规则时候出现漏洞，最终导致严重后果。我觉得这种客观腐败隐蔽性更强、危害性更大，腐败者更心安理得。所以，加强业务学习非常重要。

2.思想要正。

通过学习《XXXXXXXX司法案件》警示教育后，我发觉许多铸成大错的领导干部在最终走向堕落深渊的过程都是从一些不起眼的小便宜、小动作、小利益开始的。这主要是思想不端正，心存侥幸、放松对自己的要求。古人云：“勿以恶小而为之，勿以善小而不为”，作为客服理赔人员，思想端正这根弦永远不能松，要防微杜渐，不断提高自身拒腐防变的能力。

3.心态要好

通过学习，发现许多腐败工作人员都是因为心态失衡而步入腐败这块沼泽地的，然后越陷越深越迷惘，最后是深陷其中无法自拔。这些人原本是业务精通、思想端正的好员工好干部，但就是因为看到别人灯红酒绿、宝马香车，变得心态失衡，出现了“只讲实惠，不讲理想;只讲索取，不讲奉献;只讲钱财，不讲原则”的与公司干部应有的先进性极不和谐的信念，放弃了自己原本坚守的世界观、人生观、价值观，最终成为腐败的俘虏。所以我们在工作中要有一个好的心态，就是知足常乐，不可贪心不足。

XX

2018年11月24

日

第四篇：司法案件材料费

二、加强保险司法案件管理

（一）加强组织领导

各公司要高度重视保险司法案件管理工作，将案件的防范和处置工作作为公司合规建设的重要内容，建立归口管理、逐级负责的案件管理机制，省级分公司明确分管领导、责任部门和报送联系人，并畅通信息渠道。司法案件发生后，各公司要及时跟踪督办，第一时间掌握案件办理进展，加强对案件的统计分析，防范案件风险。

各省级分公司要将保监会81号文及本通知在辖内逐级转发，尤其对基层机构要加大宣导力度，统一识别标准，正确理解掌握，确保保监会的司法案件报告制度和有关政策在各级机构得到全面贯彻落实。

（二）健全工作机制

1.台账登记制度。各公司应建立案件管理台账，及时登记案件信息，并根据案件查处情况更新案件台账。

2.案件核查机制。各公司应建立并完善案件初步核查机制，对筛选后的案件线索进行初步核查。初步核查应明确核查单位、核查人员、核查时间、核查时限等，并根据初步核查情况出具核查结果。初步核查工作应根据实际需要依法搜集、保存证据。

3.案件风险排查。各公司在向公安司法机关报案或者知悉公安司法机关介入调查后，应积极采取措施，对与涉案机构或涉案人员相关的业务开展风险排查，并采取措施防止风险扩散。

4.风险监测与处置。各公司应加强对案件风险的监测与追踪，跟踪案件查办情况，及时评估风险，并根据风险情况调整应对措施，积极处置案件风险。

5.案件统计与分析。各公司应加强对案件的统计分析工作。应全面掌握系统内案件情况，深入分析案件特点、产生原因、案件处置情况等，通过案件分析，研究案发规律，查找管控漏洞，并对加强内控管理、案件管理、维护客户权益等工作提出意见建议。

6.内部培训机制。各公司应加强对案件管理相关人员的培训。应提高各级机构负责人的政策法规解读能力、重大案件处理能力；提高部门负责人的案件分类处理能力、新闻危机应对能力；提高具体经办人员的案件综合分析能力、一般案件处理能力。

7.警示教育制度。各公司应定期对本系统案件进行梳理，通过专题培训、案件通报、案例汇编、制作宣传资料等多种形式，加强风险提示和警示教育，增强本系统各类人员的风险意识，提高案件警惕性。各公司应加强对社会公众的保险知识宣传普及工作，提高其风险识别与防范能力；探索开展法制宣传教育活动，警示保险犯罪后果与危害，防止业外人员利用保险从事有关犯罪活动。

第五篇：人民法院司法建议书(各类案件用)

人民法院司法建议书(各类案件用)

×××人民法院司法建议书

（各类案件用）

(××××)×刑××字第××号

××××(主送单位名称)：

本院在审判„„(写明控辩双方名称或者姓名和案由)一案中，发现„„(写明发现有关单位存在的重要问题和提出建议的理由)。为此，特建议：

„„(写明建议的具体事项。内容多的可分项书写)。

(院印)

××××年××月××日

抄送：×××(抄送机关名称)

样式110的说明

一、本样式供各级人民法院在审理刑事案件过程中，发现有关单位存在重要问题，向该单位或者其上级领导机关提出解决问题和改进工作的书面建议时使用。

二、“存在的重要问题”要书写清楚；“提出建议的理由”要有法律、法规和政策依据；建议的事项要具体、明确，切实可行。特别是对有关人员的处理建议，要有确凿的事实根据和法律、法规或者规章等依据。

以上建议请研究处理，并将处理结果函告本院。