案件管理总结

第一篇：案件管理总结

案管总结

2010年XX纪委案件管理工作在XX纪委监察局的正确领导及市纪委案管室的指导下，严格按照“依法依纪办案、安全办案、规范办案工作程序”的具体要求，强化对办案工作的监督和管理，履行案件管理五项职能，进一步完善案件查办、案件管理工作机制和制度，优化案件结构、提高办案质量、规范办案程序、促进依纪依法办案，不断提高为领导决策服务、为查办案件服务的能力和水平。

一、工作开展情况

（一）强化案件综合信息工作

及时、准确上报相关信息和月、季度分析材料。截止目前，我区共初核案件线索XX起，立案XX起，其中X名乡科级副职，审理查处各类违纪案件XX起，处分人员XX人，涉及党员XX人，其他人员X人，结案率100％。其中XX纪委处理XX人，乡镇纪委处理X人，区直纪委处理X人。突出督办重点，加强对本级机关自办案件、上级机关交办案件、领导交办事项的督办；规范督办案件程序和责任，建立督办工作台帐，明确专人负责，确保督办件在规定的时间内办结；建立健全督办结果审核把关制度、督办进展情况定期报告和通报等制度，形成案件督办工作制度体系，进一步提高督办工作的质量和效率。8月份清理遗留案件XX件，跟踪督办了区直和乡镇自办案件XX件，办结XX件。

（二）建立健全各项规章制度

紧紧围绕市纪委监察局关于反腐败和查办案件工作的整体部署，坚持为领导决策服务，为反腐败查办案件工作服务，积极履行职能，全力协助委局领导加强对办案工作和办案队伍的管理，认真开展协调，加大监督检查，督办落实力度。为完善办案工作程序规定，全面推进办案工作规范化建设，切实推动全区反腐败工作的深入开展，我们加强调查研究，注重用制度规范案件管理行为，有效防范案件查处工作中的违纪违法行为。今年来，拟定和完善《关于纪检监察机关严格依纪依法办案的实施办法（试行）》的制度，草拟《XXX区执纪执法机关办案联席会议制度》，加强与公检法等部门的信息沟通、共享。严格审批使用“两规”措施，杜绝不符合规定要求的“两规”行为。

（三）加强重要案件线索的管理工作。进一步明确案件线索受理、集中排查、集体研究的范围、程序和方法，规范运作、紧密衔接，使案件线索管理高效运转。一是全面落实案件线索统一管理制度，加强对反映同级党委管理干部案件线索及其他重要案件线索的管理。二是督促办案部门和办案人员及时向分管领导及主要领导汇报新发现的案件线索，并进入案件线索管理程序运行。三是加强与公、检、法、审计等机关的沟通和协调，完善与执纪执法机关及有关部门案件线索移交办法。

（四）强化查办案件的组织协调工作。一是建立完善与司法机关的协作办案工作机制，形成反腐败查办案件合力；二是做好区内外纪检监察机关的案件协查工作，建立健全追逃防逃工作机制；三是建立健全基层办案机制，结合联组交叉办案机制充分发挥纪委监察局及其派驻机构协作办案能力。四是建立办案人才库，实行动态管理，为查办案件工作提供人才支持。五是组织开展查办案件工作考核和“双优”评选活动，发挥激励机制在案件查办工作中的导向作用。

二、下一阶段做法：

（一）建立健全组织协调机制。建立完善在反腐败协调小组领导下的联席会议制度、议事规则等相关配套制度，进一步规范组织协调的具体事项、方式方法、适用程序等。

（二）组织协调委局机关工作人员办案安全工作和查办案件程序规定考试工作。加强办案场所管理。

第二篇：案件管理工作制度

案件管理工作制度

为做好案件管理工作，履行统计汇总、综合分析、组织协调、跟踪督办、监督检查五项职能，为领导提供真实、准确、全面的案件查处工作信息，促进依纪依法办案，推动办案工作深入开展，特制定本制度。

一、纪委监察室负责纪委、监察局机关案件管理工作，并对全县纪检监察机关案件管理工作进行业务指导。

二、案件管理工作的目标及主要业务

案件管理工作要实现以下目标：工作网络和体系比较健全，信息沟通渠道更加畅通，统计质量明显提高，综合分析不断深入，组织协调规范有序，跟踪督办顺畅有效，监督检查措施得力，规章制度更加完善，案件管理职能作用进一步发挥。

(一)做好案件统计工作，按照中纪委办公厅和自治区纪委办公厅及市纪委统一的统计报表及要求，及时、准确上报统计数据。各乡镇纪委、县直机关派驻纪检组长，按规定时间（月报表每月25日前上报本月的统计数据）将统计报表报县纪委检查室，检查室案管员要及时汇总上报。本委局各室要按时准确地向案管提供案件数据和案件初查了结报告、立案调查报告、审理报告及处分决定等材料。要从案件的初查、立案、结案等查办案件的全过程进行登记，建立统计数据库，了解办案进度，掌握办案动态。要加强案件管理系统软件的管理使用。案件管理系统要实现专机专用，专人管理，不得对系统随意卸载或重复安装，严格遵守系统管理各项规定。

(二)做好案件分析工作，为领导决策服务。案件分析要着重分析研究本地区一定时期违纪案件的层次、行业、地域分布等情况；案件数量、类别、发案特点和趋势；违纪动机、手段，违纪形成在制度和案件管理方面存在的漏洞；研究办案对策，针对存在的问题向领导提出建议。重大、典型案件分析随时报送。

(三)充分发挥案件管理的职能，及时向本机关领导和上级报送查办案件工作信息，提供统计报表、统计调查、统计分析资料等情况；要每月定期向本委局领导提供一次查办案件情况，每季度通报一次查办案件情况和案件管理情况。协助领导制定办案计划，确定办案重点，总结办案经验。

(四)积极做好案件查办的组织协调、跟踪督办和监督检查工作，完善相关工作机制，认真落实具体工作措施，推动案件管理工作向制度化、规范化、科学化迈进。

(五)正确管理和使用本机关的案件统计数据和档案。本机关各室查办的案件结案或销案立卷归档后，要移交案管室存档。案管室做好审核工作，严格履行接交手续。

三、实行重大案件立、结案备案制度。凡涉及副科级以上干部问题，性质恶劣、造成严重后果的，在本地区、本部门有重大影响的，履行了初查、立案、结案审批手续后，要报上一级纪检监察机关案件管理部门备案。

四、案件管理人员可阅存重要信访摘报和重要案件材料，列席有关排查、查办案件的常委会，书记、局长办公会，办案部门召开的案件汇报、审理会，掌握案件查办的进展情况。

五、案件管理人员因工作需要，经主管领导批准，可直接向办案人员或主管室负责人了解案情和办案情况；可查阅查办案件材料。

七、建立案件管理工作领导小组。组长由案件检查室分管领导担任，成员由信访室、检查室、审理室主任及案管员组成，负责委局案件管理全面工作。

第三篇：案件管理做法

法制网湖南频道9月30日讯 今年7月11日，雨湖区检察院在全市率先成立的案件管理中心已正式运行。在检察长和检委会的直接领导下，负责对全院所有案件实行源头管理，明确了集中收案、统一分流、流程监管、案件督察和案件质量评查五大职能，确保了执法办案活动严格依法进行，保障了检察权的正确行使，同时也杜绝了办关系案、人情案，从而也保护了干警个人。他们的主要做法是：

一、扮演“四种”角色，实现案件的动态管理

一是集中收案，当好“管理员”。案件管理中心统一直接对外受理案件，对所有案件在“进口”环节实行源头管理。将原来由业务科室受理的所有案件全部纳入案件管理中心管理范围，按照案件管理规则进行登记管理，对不符合受案标准的案件拒在“进口”之外，对办结的案件或需要退回补充侦查以及报送的案件由相应业务科室报案件管理中心统一进行备案登记、审查，将有问题的案件挡在“出口”以内。此外，案件管理中心还记录赃证物扣押、冻结、移交、保管、处理情况，并由我院警务科统一保管。结案后，赃证物随案移交相关部门。

二是全程监控，当好“监督员”。案件管理中心在统一受理案件后，根据案件性质和所处的环节填写案件登记卡，再按顺序号分给相应的业务部门人员由内勤接转。如需变更承办人，必须经科长、分管检察长签名后才能变更。再由承办人依照法律规定和该院制定的工作规范、操作标准及办案流程进行办理。结案时由相应的部门内勤将案件办结情况及时向案件管理中心登记备案。同时，对案件流程进行了监管：办案期间如变更强制措施或延长羁押期限，必须在报批后24小时内报案件管理中心备案；案件管理中心对批捕案件在到期前二天内提示、预警，对公诉案件在到期前五天内提示、预警，发出《预警通知书》，由承办人签署具体意见，并将结果反馈给科室负责人与分管领导。特别对审查起诉未羁押的案件提出了审结方面的时间要求，办案期限原则上不得超过二个月，杜绝久拖不决案件的发生。对于自侦、民行等部门受理的举报线索及自侦部门自行发现的案件线索等，自行进行办理，并在立案后二天内向案件管理中心备案。

三是督察评查，当好“检验员”。业务部门办结后的每一起案件，均要求在办结后将决定书或判决书连同相关案卷材料一并移交案件管理中心进行审查，由案件管理中心依据法律规定和上级院有关案件执法状况考评规则及本院制定的《执法状况考评办法》从实体、程序和法律文书制作三方面进行评查。对发现的“两不一撤”（不批捕、不起诉、撤案）、上级交办、当事人投诉、上访等特殊案件，进行重点评查，对存在问题的案件启动个案督察程序。到目前为止，共评查案件100余件，发现问题10余个，分门别类交办到各业务科室，业务科室集体研究后进行对照整改。发现存在执法质量问题或违法违纪问题的，由案件管理中心提出督察通知书或督察意见书，经领导批准后，及时反馈给有关部门限期进行整改；构成违纪的交纪检监察部门根据我院制定的《执法过错责任追究办法》、《不立案、不起诉、不批捕案件内部监督制度》等规定进行处理。对虽未违纪但存在执法问题的，按照制定的《执法问题警示诫勉谈话暂行办法》进行警示、诫勉谈话。根据评查结果及案件流程监控中发现的问题，案管中心会同检务督查部门，由检察长、分管检察长带队，分别到公诉科、侦监科、反贪、反渎等主要业务部门召集所有办案干警公开进行讲评。

四是数据利用，当好“服务员”。一方面，当好领导的“服务员”。案件管理中心统一收录案件进出口的数据，通过定期分析结案率、积案率、判决率等指标，进行报表分析和质量分析，有针对性提出意见建议，为领导决策提供参考。运行以来，已编写《案件情况数据分析》两期，所反映的公诉部门结案率偏低的问题得到了院领导的高度重视，及时采取措施加强公诉办案力量，加快公诉办案力度，使公诉部门案件办结率大大提高。另一方面，当好群众的“服务员”。在一楼设立触摸屏查询系统，将适合公开的信息及案件办理的进度等情况录入到触摸屏查询系统，为来访群众提供便捷的查询服务，最大限度地保障了诉讼参与人对案件办理情况的知情权与监督权。

第四篇：不当得利案件总结

不当得利案件

案件一：

刘某红的银行卡里莫名多了35万元，这是“天上掉馅饼”？世上没有免费的午餐，别人的东西终究是别人的。法院最终判决刘某红不当得利须返还，并承担本案诉讼费。

网上转账：

误将钱转入他人账户

原告马某英与被告刘某红曾有过账户往来，原告在其电脑存有被告的账户信息，今年3月22日，原告委托他人通过中国农业银行网上银行转账，因原告的委托人一时疏忽，误将人民币35万元打入被告刘某红账户，原告发现失误后即与被告联系，要求其返还遭拒，后来还玩起了“躲猫猫”，无奈之下，原告一纸诉状递到其原籍所在地兴宁市人民法院，要求返还人民币35万元及其利息，并承担本案的诉讼费用。

原告为证明其诉讼主张，向法院提供了中国农业银行电子银行实时转账交易（个人）回单（付款方），该回单证实在2011年3月22日，原告马某英将人民币35万元转账到刘某红账户内。法院经向刘某红的户籍所在地的基层组织调查，证实其一向在外、地址不详、无法联系。法院向刘某红公告送达民事起诉状副本、合议庭组成人员告知书、开庭传票等应诉材料，但其未在规定的时间内到庭参加诉讼、主张其权利。

法院判决：

被告返还35万元

梅州兴宁法院经审理后认为，原告马某英在2011年3月22日将人民币35万元通过电子银行转账方式将该笔款项误转入被告刘某红账户这一事实，有原告方提供的中国农业银行电子银行实时转账交易（个人）回单（付款方）证实，法院予以认可。被告刘某红经合法传唤未到庭参加诉讼，视为其自动放弃抗辩权利。因此法院根据《中华人民共和国民法通则》等相关法律规定，判决被告刘某红应于判决生效后10日内将不当得利款人民币35万元及利息返还给原告马某英，并承担本案诉讼费。

兴宁市人民法院研究室刘映波表示，《中华人民共和国民法通则》第九十二条规定：“没有合法根据，取得不当得利，造成他人损失的，应当将取得的不当利益返还受损失的人。”本案中，被告刘某红没有合法依据获取原告误转账的人民币35万元，被告是因原告财产受到损失而获得利益，其所得利益为不当得利，故被告刘某红应将不当得利的人民币35万元及利息返还给原告。

案件二：

东莞市某数控设备有限公司2010年6月在网上购买机票被骗40万余元。案发后，东莞公安及法院联合行动，跨四省八市最终成功追回逾九成被骗款项。

网上搜索打折机票被骗

2010年6月11日，东莞市某数控设备有限公司为公司负责人购买机票。公司工作人员在互联网上搜索“打折机票”时，搜索到一家优惠网站，并拨打了该网站的订票热线电话，按对方要求将机票款1258元转入对方王某德的个人帐户。转帐成功后，对方以输入验证帐户为由，骗取该工作人员按其要求操作，结果工作人员又将帐户余额401818元转入被告王某德的个人帐户。后工作人员发觉账户金额被转走，马上报警求助。

公安机关接到报案后展开调查，发现该工作人员转入王某德帐户的款项已被分解转入被告曹某等9人的帐户。公安机关按案款的流向冻结了相应帐户，但操作电话诈骗的王某德却不见踪影。犯罪嫌疑人尚未归案，公安机关不能将款项直接划扣归还给受害人，遂告知该受骗公司向法院起诉。

十被告户籍跨四省八市

数控公司以不当得利为由，向东莞市第二人民法院起诉王某德、曹某等10人，请求法院判决十被告归还骗取的40多万元及按同期贷款利率计算的利息。经法院调查，该案被告人共有10人之多，且被告的户籍地址横跨四省八县市。“经过银行查账我们发现，被告户籍分布在海南、河南、广东和广西四省，要想挽回事主的经济损失，法院在查明事实、执行款项上需要动用大量人力物力。”办案法官龚国柱说。

据悉，大朗法庭在诉讼阶段，前后共安排13名司法人员参与办理案件。办案人员亲自到被告户籍所在地进行调查，针对接收赃款账户的情况进行询问。最终，法庭对全部被告执行到位375024.44元，追回被骗款项的93.46%。

案例三：

保姆在家里工作摔伤，雇主要负责么？昨日，一起民事纠纷在深圳中院开庭，保姆刘某在晒晾床单时摔倒骨折，事后把雇主告到法院索赔，一审法院判雇主赔偿6万余元，但雇主不服，提起了上诉。

据了解，保姆刘某从2005年2月起在朱先生夫妇家做保姆。2008年9月25日中午，刘某在朱先生家阳台晒晾床单时，因其站立凳子上的凳脚断裂，刘某摔伤，诊断为右桡骨远端粉碎性骨折。在治疗过程中，朱先生夫妇实际承担了医疗费用。2010年4月19日，刘某委托市第二人民医院法医临床司法鉴定所对其进行伤残鉴定，被评定为十级伤残。

同时要求返还保险金

去年，刘某向罗湖法院提起诉讼状告朱先生夫妇，索赔残疾赔偿金、精神损害抚慰金等6.7万余元。此外，刘某还为自己买了保险，她支付给朱先生夫妇保险理赔金1万元，这笔钱部分用于医疗，刘某另案又以不当得利为由起诉朱先生夫妇要求返还。

一审时，朱先生夫妇事故是刘某自己重大过失所致，同时他们也支付了全部医疗费和其他相关费用，刘某的诉求没有依据。

去年10月，罗湖法院作出一审判决。法院认为雇员刘某在雇佣活动中造成的伤害，雇主应承担赔偿责任，判决朱先生夫妇赔偿6.5万余元。在另一起刘某提起的不当得利诉讼中，法院也判朱先生夫妇返还保险理赔金。

一审判决后，朱先生夫妇对两起判决都不服提出上诉。

昨天，二审开庭。朱先生夫妇一方仍坚持认为刘某要对事故发生承担主要责任，同时对赔偿金额也提起了异议。对于不当得利一案，朱先生夫妇认为不当得利不成立，他们没有获得任何利益，刘某也没有财产损失，根据《保险法》损益相抵原则，刘某主动给付1万元保险理赔金给他们作为医疗费补偿也是有合法依据的。

案例四：

去年3月，一名中年女子拿着存款单到银行取款时，发现自己6000多元定期存款早已被人提取一空！经银行查询，原来是被另一名同名同姓的老太提走。银行返还事主存款后，将取走钱的老太告上法院，要求其返还不当得利。而老太认为这是银行的过错，不该找储户退钱。

缘起：张冠李戴发错钱

2006年1月19日，年近九旬的黄老太凭身份证到农行沙河支行办理挂失业务，并根据银行提供的账号和金额填写了《挂失申请书》。数天后，银行为黄老太办理了存单的“挂失补发”。同年4月28日，黄老太凭该存单到银行取走了6532.64元。

2010年3月9日，银行收到了与黄老太同名同姓的储户黄×贞的信件，称其在2002年11月12日在该银行开立了一年期定期存单，本金6202元。日前，她要求办理取款手续，却发现该笔款项已在2006年4月28日被提取，要求银行协助退回存款。

银行核对了存款凭条和储蓄存单，发现补发给黄老太的存单账户，实际为黄×贞所有。银行在将钱退回给黄×贞后，要求黄老太退还款项，黄老太则认为取款账户就是自己的，且有银行补发的存单为证。协商无果后，银行将黄老太告上越秀区法院。

法院：不当得利应还款

银行方面认为，黄×贞开户时留存的地址、身份证号码以及联系电话均与黄老太在办理挂失业务时留存的相关资料明显不符；同时，原始存款凭条上的签名也与黄老太在《挂失申请书》以及支取定期存单上签名明显不符，因此，该定期存单上的资金实为与黄老太同名同姓的黄×贞所有。

越秀区法院认为黄老太补领的存单是农行沙河支行的误解而造成张冠李戴的结果。黄×贞持有的定期储蓄存单原件，证明该黄×贞与银行存在合同关系，而黄老太没有证据证明其与银行建立合同关系。银行向储蓄存单的真正持有人黄×贞支付了款项，因此，黄老太的行为属于不当得利，判决其归还款项。

被告：过错方应是银行

判后，黄老太不服，向广州市中院提起上诉。委托律师表示，该案的过错方是银行，责任不应由储户承担。本案实质就是一笔定期存款由于银行的过错开出了两张定期存单，既然当时银行凭身份证受理了黄老太的挂失，就可以确定双方存在存款关系。黄老太是在不知情的情况下凭真实存单取款，没有故意使用不法手段骗取他人存款，不应构成不当得利，不应承担归还本金及利息的责任。不过二审法院没有采纳黄老太的说法，维持了一审判决。案例五：

河南省新郑市王十江与高玲利为彻底断绝婚外情关系，双方签订了没有“任何纠纷”的协议，断绝一切来往。几个月后，王十江又突然以不当得利向法院起诉，索要情妇之前从银行取走其四万元存款。1月5日，河南省新郑市人民法院审结了此案。

今年40岁王十江是新郑市人，做建材生意。2007年底，王十江家里装修，通过熟人介绍，聘请新郑市某装修队高玲利的父亲高某为其装修，高玲利随父亲到王十江的家里搞装修。

高玲利比王十江小四岁，性格外向，身段苗条，王十江对高玲利爱慕不已，经常以买材料为名带高玲利出去玩，高玲利似乎看出了王十江的心思，她对王十江事业有成，体贴入微的关怀也慢慢产生感情。一来二去，双方在外边发生了婚外情。但碍于双方都已建立起了家庭，又都不想破坏家庭，他们经常以各种借口欺骗家人在外姘居。

王十江和高玲利发生婚外情后，王十江瞒着妻子拿家里的钱供两人吃喝玩乐。据王十江的妻子讲，在这期间，她以为丈夫做生意赔本了，没有想丈夫有婚外情。事后，高玲利声称，她与王十江交往期间，王十江十分吝啬，她瞒着丈夫从家里拿着出六万块钱，供两人在外玩乐。

2010年5月27日，高玲利从王十江的衣服里掏出一个农行存折和身份证，因该存折是通用的密码，她从银行取出了40000元存款。四天后，高玲利把取钱的事告诉王十江，说：“俺家里事，我先用用。”当时双方关系十密切，王十江也没有说什么，没有因取钱事影响他们的婚外情。

三个月后，高玲利和王十江婚外情传到她丈夫赵某的耳朵里，在赵某严逼追问下，高玲利承认与王十江已有两年的婚外情。高玲利有一个幸福美满的家庭，她有两个儿子和一个疼家爱她的丈夫。她与王十江婚外情，纯粹是为了给平淡生活一点激情，根本没有想过与丈夫离婚。在高玲利苦苦哀求下，赵某原谅了她，但要求她从此与王十江一刀两断。

8月26日，高玲利找到王十江，说她丈夫已知道她的婚外情，她不想因为这事破坏家庭。据王十江讲，当时他担心高玲利的老公打他或敲诈他，也没有多想，就与高玲利协商，签订了一份内容为：“王十江、高玲利好合好散，互不骚扰，各自生活，以后，不准以电话或其他通讯工具向对方通话。事前事后没有纠纷，永不再提。”的协议书，却把他借给高玲利四万元忘记了，没有想会引起纠纷。

几天后，王十江突然想起自己借给高玲利四万元借款，便将高玲利约出来，要求其返自己四万元借款。高玲利却不认帐，她说，她已经还给他两万元，是他主动放弃两万元，以双方已经签订没有任何纠纷协议为由拒绝还款。

在多次向高玲利索要无果的情况下，王十江将收集到高玲利在银行取款的相关证据，在10月14日以不当得利将高玲利告上了法庭，请求法院依法判令被告高玲利立即返还40000元及利息，本案诉讼费用由被告承担。

新郑法院依法受理了此案。在庭审过程中，王十江辩称，原、被告系熟人关系。2010年5月27日，被告私自将原告所拥有的银行存折上的40000元存款取走，占为己有。直到6月1号，被告才告知原告。之后，原告多次要求被告返还该款，被告拒不返还。请求依法判令被告立即返还40000元及利息，本案诉讼费用由被告承担。

原告王十江向法庭提交如下证据，户名为王十江、存折复印件一份，证明该存折系原告所有，被告在此存折上取走40000元，该存折是通用密码；河南省农村（信用社 合作银行 商业银行）取款凭条复印件一份，取款时间为2010年5月27日，户名为王十江，代办人姓名为高玲利，证明被告在原告存折上取款40000元；2010年8月26日协议一份，证明本协议签订时不存在被告给付原告20000元现金问题。被告高巧针辩称：原告所述事实不能成立。被告取款是经原告方同意取的款，当时原告把银行密码及身份证都给了被告，且此款双方已于2010年8月26日全部结清，并签有协议。

为此，被告向法庭提交了2010年8月26日协议一份，证明原、被告之间于当天经结算，无任何纠纷。

法院认为：2010年8月26日，原、被告签订协议的行为真实、自愿，不违反法律和社会公共利益，属有效民事行为，从原、被告在协议中签名之时起对双方均具有法律约束力。被告从原告的存单中通过银行取款40000元属实，但该行为发生在原、被告于2010年8月26日签订协议之前。同时，在该协议签订之前，原告已经得知被告持自己的存单从银行取走40000元。再者，原、被告于2010年8月26日签订的协议明确约定，双方事前事后没有纠纷，永不再提。原、被告于2010年8月26日签订协议之时起，双方对有关40000元取款问题已经加以解决。原、被告于2010年8月26日签订协议之后，任何一方无权再向对方索要协议签订之前发生的债务。据此，针对原告提出的要求被告立即返还40000元及利息的诉讼请求，法院不予支持，遂判决驳回原告王十江的诉讼请求

第五篇：案件问责管理暂行办法

案件问责管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范***案件问责工作，落实案件风险责任，促进案件风险防控，根据〘中华人民共和国银行业监督管理法〙、〘中华人民共和国商业银行法〙和〘中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知〙（银监办发〔2013〕255号文）等法律法规，制定本办法。

第二条***及辖内各营业网点（以下简称信用社）案件问责工作，适用本办法。

第三条 本办法所称案件是指信用社从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯信用社或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

信用社从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用本办法。

第四条 存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：

（一）涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；

（二）性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；

（三）银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

第五条 本办法所称案件问责是指信用社对案件责任人员实施责任追究的行为。

第六条 本办法所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的信用社从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。

对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的部门或营业网点的负责人。

对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。

第七条 案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。

第八条 信用社案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究的原则。

第九条 信用社案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的监督和指导。

第二章 问责主要方式 第十条 信用社案件问责主要包括但不限于以下方式：

（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。

（二）经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。

（三）其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。

第十一条 案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予纪律处分的，不得以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

第三章 问责基本标准

第十二条 信用社应当追究案发营业网点案件责任人员的责任，并对其营业网点负责人、联社涉案业务条线部门负责人和联社分管领导、联社主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

第十三条 根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，信用社应当给予案发营业网点主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，信用社应当给予案发营业网点主要负责人及联社涉案业务条线部门负责人降级（含）以上处分。第十四条 根据责任认定情况，有下列情形之一的，信用社可以免予追究有关案件责任人员的责任：

（一）因不可抗力造成违法违规的；

（二）因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的；

（三）受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；

（四）案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；

（五）在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；

（六）其他可以免责的情形。

第十五条 根据责任认定情况，有下列情形之一的，信用社可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理：

（一）情节轻微且未造成损害的；

（二）因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；

（三）自查发现、主动揭露案件的；

（四）主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；

（五）积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；

（六）受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；

（七）其他可以从轻、减轻处理的情形。

第十六条 根据责任认定情况，有下列情形之一的，信用社应当对有关案件责任人员从重处理：

（一）发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；

（二）监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；

（三）指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的；

（四）对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的；

（五）对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；

（六）案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的;

（七）隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的；

（八）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人实施威胁、恐吓或打击报复的；

（九）其他应当从重处理的情形。

第十七条 案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

第十八条 信用社离职人员对离职前的案件发生负有责任的，信用社应当做出责任认定，并报告监管机构；案件责任人仍在信用社任职的，应当做出认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

第十九条 信用社在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员申诉的权利。

第二十条 案件责任人员涉嫌犯罪的，信用社应当向公安、司法机关报案。

第四章 问责基本程序

第二十一条 发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，信用社应当暂停案发营业网点负责人职务，责成其积极配合案件调查。发生重大、恶性案件的，信用社应当暂停案发营业网点负责人职务，并视情况暂停案发涉案业务条线部门负责人职务，责成其积极配合案件调查。

案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予恢复原职。

第二十二条 案件查清后，信用社应当按照员工管理权限组织开展具体案件问责工作。

发生重大、恶性案件的，由联社纪委牵头组织开展具体案件问责工作。

案发营业网点人员不得参与具体案件问责工作。第二十三条 信用社对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

第二十四条 信用社原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

对确需延长案件办理时间的，应当征得银行业监督管理机构同意。

第五章 问责监督

第二十五条 问责工作未按照〘关于印发〖银行业金融机构案件问责工作管理暂行制度〗的通知〙（银监办发〔2013〕 255号）规定开展的，联社应当追究具体案件问责工作层级机构主要负责人的责任。涉嫌犯罪的，应当向公安、司法机关报案。

第二十六条 联社未按照本办法规定开展问责工作的，银行业监督管理机构可以依法采取监管措施，督促其严肃问责。

第六章 附 则

第二十七条 本办法实施后，有关案件问责工作规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第二十八条 本办法由***负责解释。第二十九条 本办法自下发之日起施行。