卫生行政执法中查办案件的实践与思考

第一篇：卫生行政执法中查办案件的实践与思考

卫生行政执法中查办案件的实践与思考

自2000年卫生监督体制改革以来，在上级各级部门的关心和领导下，xxxx的卫生监督体系建设取得了显著成绩，执法能力得到显著提升，执法手段不断创新和推广，监督覆盖面和执法力度不断加大，工作成绩受到各级政府的充分肯定。逐步建成了职责明确、行为规范、保障到位的卫生监督执法体系，在保障人民健康，促进和维护社会、经济和谐稳定发展方面发挥了重要作用。卫生行政执法中加大对案件的查处力度，是整顿和规范市场经济秩序的重要手段。近年来，xxx卫生监督所在查办案件，规范社会卫生秩序方面取得成效，现就卫生监督执法机构进一步加大执法力度，查办大要案，严厉惩办各类卫生违法行为等方面作了探索。

一、基本情况

xxx市卫生局卫生监督所于2005年9月与市疾病预防控制中心分设单独成立。现有职工12人，其中大学本科学历4人，专科学历8人。全所设医疗卫生监督股、公共卫生监督股、行政办公室和证件室四个职能股室，主要承担全市新老市区、各乡镇及周边农垦团场的公共场所卫生、生活饮用水卫生、学校卫生、职业卫生、放射卫生和医疗机构监督检查等多项工作任务。监管对象包括94家医疗机构、260家公共场所，14家集中供水单位，26所学校及托幼机构，45户厂矿企业和1家集中式消毒企业。

二、主要做法

（一）、坚持执法为民，明确办案指导思想

我所在开展案件查办工作中，始终坚持“依法办案，执法为 1 民”的工作主题，牢固树立卫生执法为人民健康服务，为经济建设服务的宗旨，进一步强化“情为民所系、权为民所用、利为民所谋”的执法理念，把握办案方向，端正办案指导思想，从解决群众反映强烈和社会关注的问题人手，严查严管，查办了一批非法行医、性质恶劣的违法案件，体现卫生执法倾听民声、关注民情、顺乎民意，树立了卫生执法 “以民为本”的良好形象。创新办案机制，增强执法人员办案责任性，为落实行政执法责任制，推进卫生执法大要案的查办工作，创新办案机制，改进办案工作思路，确保办案工作规范、有序进行。

（二）、创新办案机制，增强执法人员办案责任性 为落实行政执法责任制，推进卫生执法大要案的查办工作，创新办案机制，改进办案工作思路，确保办案工作规范、有序进行。成立协调组织 由所领导、科室主任等参加的案件查办工作协调小组，案件查办工作由所长负总责，分管所长负全责的工作机制，在案件查办中充分授权分管所长在职权范围内具有统一调度的权力，保证办案工作高效、有序、顺利进行。实施“三项”制度 为深化执法责任制工作，规范案件的查办工作，先后制定了案件查办主办制、联办制、特办制、奖励制等“三项”制度。主办制是指定案件主办科室对案件查办工作实施从方案的制定、部门协调、调查取证、处理建议等案件查办开始到执行全过程的负责制度，旨在落实办案责任，提高执法人员的办案责任性；联办制是指全市卫生执法机构上下配合、整体联动、协调一致开展案件查办工作，增强卫生监督工作的统一性、2 整体性和有效性，旨在预防和消除区域性违法案件的发生；特办制是指对处罚金额较高案件的查办，由市卫生局行政执法案件合议领导小组集体讨论决定，并在法律规定的时限内建立案件报批制度，加快案件办理速度，避免可能发生的行政干预。

（三）、拓宽案件来源，调整办案工作思路 随着法制化进程的不断深入，执法过程的复杂性、办案工作的艰巨性也日益显现。不法分子为规避执法检查，采取你进我退“打游击”的方式与执法部门周旋，常利用节假休息日和晚上监管的空档从事不法勾当。如果不改进办案作风，调整办案思路，被动消极办案，案件查办要想取得突破性的进展是难以想象的。为此，我们学习借鉴公检法等司法部门刑事侦查办案的方法开展案件查办工作。

1、拓宽案件来源一是注重群众举报投诉，向社会公开卫生监督举报电话，实行24小时值班和举报保密制度，依靠群众、发动群众对违法行为进行举报；二是加强日常性监督巡查和专项整治，从中发现办案线索，重视舆论监督作用，从新闻媒体上捕捉相关办案线索，拓宽案件来源渠道；三是掌握大要案发展动向，根据日常性卫生监督监测，定期研究分析公共卫生违法案件发展趋势，增强查案件主动性；及时掌握省内外违法案件的动态，结合本市实际，开展专项检查，增强查办案件的针对性和实效性。

2、实施专案“侦查” 一是踩点暗访，由执法人员着便服对重点嫌疑对象进行踩点和暗访，了解违法案件事实真相，掌握活动规律，便于集中行动进行突击查处。如2012年我市某药店坐堂行医案的查办，就是通过执法人员的微服私访踩点发现线索的；二是设立线人，在一些重点区域、重要行业的生产经营单位设立 3 案件线人，充当执法机构耳目，一旦发现违法案件线索，立即进行查办。

（四）、突出办案重点，注重办案社会效果 非法行医为重点，深入开展医疗机构的整顿和规范市场经济秩序工作，从源头上加大整治力度，抓好重大违法案件的查办工作，做到“查处一案，震慑一片，教育一片”；同时，加大对案件查处的社会公示力度，利用媒介，结合载体，以案说法，多途径多形式的开展卫生法律法规特别是《执业医师法》《公共场所卫生管理条例》宣传教育，提高全民卫生法制和自我保护意识，增强办案实效性。

（五）、加强部门配合，增强办案整体合力 加强与相关部门的配合是增强办案整体合力，降低办案难度和阻力，提高办案实效的有效途径。在案件查办中，一是注重与有关部门特别是公安、工商、新闻单位的联系、沟通和配合，争取相关部门的支持，赢得办案主动权；二是注重增强办案透明度，邀请电视、报纸等新闻媒体全程参与案件查办，加强舆论宣传力度，争取社会理解、支持，为案件的查办营造声势和良好的执法氛围。如2012在年我市柳河乡刘某非法行医案中，由于公安部门的配合支持，有力的推动案件的查办工作，并引起市领导的高度关注，批示要依法打击，跟踪督察，严惩不法经营者。

（六）、规范办案行为，确保办案工作质量

依法办案，规范办案是确保把案件案办成“铁案”的重要保障。对此，我所在办案中十分注重执法规范、程序、监督约束制度的建设，力求做到办案有法可依，有章可循，要求在案件查办中做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、4 程序合法。近年来，我所相继制定了《重大行政处罚负责人集体讨论制度》、《案件质量评查制度》等，以推广说理性文书为抓手，规范行政执法和全面提升案件质量，与此同时，定期地组织卫生监督员法制培训，开展办案模拟演练，让每位卫生监督员熟练掌握卫生法律法规，培养卫生监督员在具体办案过程中对法规的灵活运用和实际操作能力，始终要求卫生监督员每办一起案件都要注重实体和程序、证据和法条，用说理让行政相对人心服口服。通过不断地完善管理机制和强化卫生监督员的业务学习，全所卫生监督员的办案水平明显提高，差距不断缩小，真正体现了卫生监督员独立办案的能力和水平。一是健全案件查办负责制，规定了案件主办科室、办案人员工作职责，明确了办案过错责任追究的规定，以提高办案人员的责任心；二是健全案件查办的内部管理规定，对办案程序、时限等作了明确规定和要求，提高办案效率；对一些疑难案件邀请法制局、法院法学专家进行“会诊”，解决办案过程中遇到的疑点和难点问题，确保办案质量；4把握政策，不以罚代刑，不滥用职权。对涉嫌犯罪的违法案件及时移送司法机关，震慑违法犯罪分子，确保办案质量和效果。

（七）、措施落实，确保处罚案卷质量一是加强软、硬件设施投入，努力实现行政处罚案卷电子化。先后投入大量的资金增添了执法记录仪、数码照相机、摄像机、录音笔、彩色打印机、手提电脑等各种取证和办案设施；二是抓卫生行政处罚案件制作的审核关，努力提高办案质量和水平，建立处罚案件一案一审制度，对所有受理、立案的案件主体、事实、证据、程序、法律适用等进行书面审查，并根据不同情况分别处理，并对重大案件实 5 行合议和讨论制度，形成合议记录；三是开展卫生监督稽查，建立卫生监督内部制约机制。针对执法文书质量、重点工作开展情况、卫生监督员风纪风貌管理、卫生监督信息化建设等情况结合日常卫生监督工作开展专项稽查，全面掌握全市各专业工作动态和工作完成情况，促进全市卫生监督工作顺利开展。

（八）、深入调查研究，制定自由裁量基准制度一是对以往的卫生行政处罚案件逐一进行整理、汇总，查找可能存在的问题，归纳出自由裁量幅度大、案件数量多、法律条文规定不够详细的卫生监督条线；其次在对现行卫生法律、法规进行专题讨论和研究的基础上，制定行政处罚自由裁量标准，明确各类案由、各种违法情况的具体处罚标准，在全所范围内推行；二是有计划组织卫生监督员定期学习相关法律、法规，并通过对自由裁量标准的学习和运用，使执法人员更好的领会立法目的，正确理解法律条文的真实含义，提高监督员运用法律的能力，进一步统一了尺度，提高了执法能力和水平；三是加强政务公开，实行行政处罚事先告知制度，公示办案流程，公布举报电话，聘请社会义务政风监督员，设立监督员审查小组，加强社会对卫生行政执法行为的监督；四是成立法制稽查科，对监督员执行行政处罚自由裁量基准制度情况和廉政情况进行稽查，规范卫生行政处罚行为，防止有法不依、执法不严、轻责重罚、显失公正等情况发生。把责任具体落实到科室，落实到执法人员，在追究违法行政责任、追究滥用职权责任的前提下，还要追究行政不当和行政不作为的责任，达到规范执法人员行为，保护行政管理相对人的合法权益的目的。

（九）、积极开展文书评比活动 积极参加省市各类执法案卷 6 评查活动。同时，每年组织开展优秀案例评审和案件质量检查，要求各科室定期对案卷质量进行检查评分并通报结果。

三、取得成效

近年来，我们在查办案件方面的探索与实践，促进我市卫生监督执法水平的提高，锻炼了队伍，提高了战斗力。扩大了影响，树立了形象，取得了较好的效果，表现在：

1、促进了队伍整体素质的提升

通过查办大要案，促进卫生监督执法工作的制度化建设，规范了监督执法行为，提高了执法能力，打造了一支敢于执法、善于执法、勤于执法的队伍，队伍整体素质逐步提高。许多执法人员为严惩不法行为，克服畏难、厌战情绪，冒酷暑、战严寒，放弃节假和晚上休息时间，冒着生命危险，深入一线开展大案、要案查办工作，受到政府领导的好评。、促进了执法能力水平的提高

通过各类案件的查办工作，促使卫生执法人员自觉学习法律法规和综合业务知识，在执法人员中营造了学法、知法、懂法、守法的氛围，增强了执法责任意识，卫生执法水平有了进一步提高。一是依法行政意识明显增强，在案件查办中严格按法律法规规定的程序、要求进行查处，大部分执法人员把努力提高自身依法行政能力和水平，作为一种具体的业务技术和工作能力来追求；二是执法人员法律法规、综合业务知识明显提高，执法人员除熟悉本专业法律法规、业务知识外，相关学科知识也得到提高，综合执法能力有所加强；三是执法质量进一步好转，执法人员在监督执法中证据收集、违法事实认定、法律法规运用、执法文书制 7 作等更全面、准确、规范。、促进了综合执法力度的加大

在案件查办过程中，我所始终坚持依法监督、依法管理，重监督轻许可，以查办案件为抓手，以“三项整治”为重点，加大监督执法力度，严厉打击各种违法行为。2007年至2012年，我所共立案查处违法案件561件，其中：警告308件，责令停产停业47件，罚款206件，共计165500元，没收销毁过期变质食品235公斤，医疗器械、药品178件，价值10万余元。违法案件涉及食品、公共场所、医疗机构、非法行医等领域，综合执法力度进一步加大，社会卫生秩序明显好转。、促进了卫生执法形象的好转

我们坚持把保障人民身体健康作为查办案件的出发点和归宿点，切实解决社会群众关注的热点、难点问题，一手抓打假治劣，一手抓扶优扶强，坚持惩办与教育、服务与指导、监督与宣传相结合原则，重监督轻卫生许可，加大监督力度，增加监督频度、拓展监督幅度，每季确定工作重点开展专项整治，抓落实，重实效，不断促进公共卫生质量的提高，树立了良好的社会形象。2011年，在xxx“行风评议”活动中，市卫生局在市直部门中名列前茅，一改往年排名垫底“扛大旗”的被动局面，在行风建设中打了一个漂亮的“翻身仗”。

四、存在问题

（一）、卫生监督的经费投入不足。卫生监督的经费来源于地方政府的财政拨款,按照人头来拨款的,包括办公经费的和工资, 由于地方财政对卫生监督的投入严重不足,卫生监督机构经费缺 8 乏, 导致用于执法的交通、取证工具等硬件设施的不足局面。这些问题在一定程度上制约了卫生监督执法工作的顺利开展，致使部分被监督的单位和行业监管不到位。

（二）、执法力度不强,缺乏现场强制力。由于我市卫生监督起步较慢,而且从事卫生监督工作的都是从事卫生技术业务的人员,特别在基层,很多是从卫生防疫站、卫生院分流出来的,这些都是“秀才”执法,不像其他部门有很多部队转业人员。现行的许多行政法律法规未赋予行政机关的强制执法手段，对于违法行为，即使行政机关做出了处罚决定，当事人如不主动履行，行政机关只有申请法院强制执行。而法院在具体行政行为处于复议期间和行政诉讼期间，一般不予强制执行，这个期间大多是几个月，行政执法机关面对这种违法行为往往束手无策。

(三)、人员编制严重不足，与市场经济的快速发展和人民的健康安全要求存在一定差距，无法适应面广量大的监督执法工作。卫生监督所承担了大量的现场监督、执法工作，被监督管理单位数量众多监督人员数与辖区人员数之比悬殊太大，现场监督人员严重不足，工作任务繁重，常超负荷工作；而当前政府及广大人民群众对健康的需求及卫生监督工作要求很高，要做好监督工作，满足群众需求显然是力不从心。监督人员疲于应付日常工作，更有创建卫生城市、文明城市、环境综合整治等许多临时性工作必须完成，监督执法的力度难以体现。

（四）、卫生监督队伍执法水平不高，队伍整体素质不高。卫生监督员是卫生监督机构的组成人员，是卫生监督职能的具体承担者和履行者，是卫生监督行为的载体。随着整个社会生活水 9平的提高，社会经济活动的丰富，卫生监督工作面临的形势更加复杂，工作量更大，对监督队伍整体和个人素质提出了更高要求。卫生监督员队伍的整体素质偏低且专业结构不合理，业务水平不高，与当前的工作要求有差距。卫生监督工作是政策性、专业性的集合体，承担着为人民健康服务、为促进县域经济建设服务的任务，工作繁重、责任重大。因而，卫生监督员的高素质是实施强有力卫生监督执法的关键环节，不仅要求卫生监督人员要有较高的专业知识，同时还要求他们必须熟练掌握行政管理知识和法律知识。从目前的卫生监督人员的专业构成情况来看，我所卫生监督员大部分都是从各医院、乡镇卫生院考调来的医务工作者，专业结构单一，法律素质不高，不适应当前卫生监督综合执法的要求。监督员对卫生执法的专业性、技术性认识不足，对行政法律法规的学习较重视的同时忽视专业法律法规及专业知识的学习，在监督中常常遇到困难。

二○一三年四月二十八日

第二篇：四川省工商行政管理机关行政执法查办案件四分离规定

四川省工商行政管理机关行政执法查办案件四分离规定

第一条 为了规范工商行政管理机关的执法行为，进一步完善执法监督机制，努力提高执法水平，确保依法行政，切实维护行政相对人的合法权益，根据《行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》、《工商行政管理机关执法监督暂行规定》、《四川省行政执法监督检查规定》等法律、法规、规章，结合我省工商行政管理执法工作实践，制定本规定。

第二条 工商行政管理执法案件实行立案、调查、核审、执行四分离制度，遵循公正、公开、效率原则，加强执法监督机制。

第三条 立案查处经济违法案件适用本规定。

第四条 各级工商行政管理机关的法制机构是本局的立案机构。立案机构负责本局立案查处案件的立案、结案、销案审查以及行政强制措施的备案工作,并及时追踪案件调查机构案件调查处理进展情况。

第五条 各级工商行政管理机关应建立举报制度，并向社会公布举报电话。

第六条 立案机构获得的涉嫌违反工商行政管理法律法规的案件线索，应根据涉嫌的案件性质，及时交由相关案件调查机构调查，案件调查机构不得推诿，并在五个工作日（重大复杂案件经立案机构备案后，可酌情延长）内向立案机构提交初查材料，决定是否予以立案。

第七条 案件调查机构获得的案件线索，对线索资料进行审查或初步调查后，认为确有违法行为存在需立案调查的，应在实施初查后五个工作日（重大复杂案件经立案机构备案后，可酌情延长）内填写立案审批表并附有关资料，交由立案机构审查。

第八条 案件调查机构应确定专人负责案件线索审查和立案的送审工作，不得有案不立或压案不报。未经审查批准立案的案件，核审机构不予核审。

第九条 立案机构收到案件调查机构提交的立案审批表和相关资料后，应当对涉嫌违法的行为及管辖权进行全面审查,并在三个工作日(重大复杂案件可延长两个工作日)内提出审查意见，报局长(含副局长,下同)批准决定是否立案。批准立案的,立案机构将立案审批表和相关资料原则上返还送审的案件调查机构依法调查；对案情复杂或涉及多个法律法规的案件，经局领导批准也可以交由相关案件调查机构调查。不批准立案的，立案机构将相关资料返还送审机构，通知其停止调查。对不属于工商行政管理机关和本局管辖的案件，由案件调查机构移送有管辖权的执法机关。

第十条 案件调查机构根据案件线索对违法嫌疑人进行初步调查过程中,发现案件违法事实应当依照《行政处罚法》规定的简易程序处理的,可以依法当场作出行政处罚决定,但应在结案后及时到立案机构备案,并提交行政处罚决定书。

第十一条 案件调查机构应当在接到批准立案的审批表之日起三个月内将案件调查终结。如案情复杂，在三个月内不能调查终结的,案件调查机构应向立案机构提交延长具体调查期限的申请,经立案机构审查并报局长批准后可以延长调查期限。

第十二条 案件调查机构经调查认为违法嫌疑人违法事实轻微，依法可不予以行政处罚的，或因客观原因无法收集主要违法事实证据,以致无法查明违法事实存在的,应当 及时填写销案审批表,连同案件调查材料提交立案机构审查。立案机构应当从违法事实是否存在，依法是否应当予以行政处罚等方面进行全面审查,并提出审查意见报局长批准决定是否予以销案。立案机构认为不符合销案条件的，报局领导批准或提交案件审批领导小组研究决定。

第十三条 案件调查机构在行政执法过程中,根据案件具体情况需要对违法嫌疑人的财物采取或解除先行登记保存和查封、扣押等行政强制措施的,应按《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》办理，并于办理后两个工作日内将有关资料送核审机构备案。核审机构对采取先行登记保存和查封、扣押等行政强制措施未经备案的案件不予核审，对解除先行登记保存和查封、扣押等行政强制措施未经备案的案件不予结案。

第十四条 案件调查机构在案件调查过程中发现违法嫌疑人的违法事实涉及的金额、情节及可能造成的危害后果等因素涉嫌构成犯罪的，应当提出移送意见送核审机构审查，核审机构提出审查意见报局长审批，经局长批准后，由案件调查机构将案件移送同级公安机关并抄送同级检察机关。

第十五条 各级工商行政管理机关的法制机构是案件核审的职能机构,具体承担本局各类行政案件的核审工作。

第十六条 案件调查机构调查案件终结，应及时整理好案卷，写出案件调查终结报告，填写《行政处罚决定审批表》，提出处罚建议，草拟好处罚决定书，一并送交核审机构核审。对达到移送司法机关标准的案件，将移送意见一并提出供核审机构核审。

第十七条 核审机构收到案件调查机构送交的材料齐全的案件后,应当依据国家工商总局颁布的《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》的有关规定进行全面核审,一般应在五个工作日(重大、复杂、疑难案件除外)内核审完毕，并将核审意见书面告知案件调查机构。

第十八条 核审机构与案件调查机构对案件的违法性质和处罚意见等主要事项达不成一致意见的,一般应在十五日内提交本局案件审批委员会(领导小组)研究决定。

第十九条 核审机构核审后，由案件调查机构将案卷及核审机构的核审意见报局领导批准。局领导对处罚建议批准后，由案件调查机构以办案机关的名义告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的相关权利。

第二十条 案件调查机构在案件调查终结后未经核审机构核审自行向行政相对人作出处罚决定的,立案机构对此案不予登记结案。核审机构可以根据国家工商总局颁布的《工商行政管理机关执法监督暂行规定》的有关规定,要求案件调查机构移送案件的全部材料进行全面审查，并依照《四川省工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》，会同有关机构进行处理。

第二十一条 行政处罚决定由案件调查机构商财务机构执行。

第二十二条 案件调查机构送达行政处罚决定书后应督促当事人在规定的期限内缴清罚没款。

第二十三条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，由案件调查机构在法定期限内向法制机构提出方案，由法制机构申请人民法院强制执行。申请法院强制执行需要案件调查机构协助的，案件调查机构应当给予协助。第 二十四条 行政处罚决定的执行应坚持全面实际履行的原则,禁止协商执行或变相执行的行为。

第二十五条 当事人确因经济困难,需要延期或分期缴纳罚没款的,经当事人申请,案件调查机构提出意见后送核审机构审查，核审机构提出审查意见报局长批准决定是否延期或分期缴纳。

第二十六条 执行机构将当事人被查封、扣押的物资予以拍卖抵缴当事人拒不缴纳的罚没款,或将没收物资、无主物资予以拍卖上缴财政，应在核审机构和监察机构的监督下进行。

第二十七条 对依法应予销毁的物资，由案件调查机构填写《行政处罚案件有关事项审批表》并附相关资料送核审机构核审，核审机构提出意见报局长审批，批准销毁的，由案件执行机构依据《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》组织销毁，并制作销毁记录装入案卷，核审机构和监察机构派人对销毁过程进行监督。

第二十八条 核审机构应监督处罚决定的执行，案件的处罚决定执行完毕，案件调查机构应将处罚决定书、缴纳罚没款收据、处理没收物资清单及没收物资拍卖款解交凭证复印件送立案机构予以登记结案。

第二十九条 案件处罚决定或复议决定执行完毕，案件调查机构应按照《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》的立卷要求，及时将案件材料立卷归档。

第三十条 各级工商行政管理机关的法制机构和监察机构根据各自的职责对本局的执法办案工作进行监督。各级工商行政管理机关应当遵守本规定，有下列情况的，按照《四川省工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》追究责任：

（一）未通过立案机构审查和局长批准，擅自立案、销案的；

（二）采取和解除强制措施未经局长批准和核审机构备案的；

（三）未经核审作出行政处罚的；

（四）没有正当理由延误立案、调查、核审时间的；

（五）对案件的执行和处理查封、扣押的物资未按本规定执行的。

第三十一条 本规定与过去有关规定不一致的，以本规定为准。

第三十二条 本《规定》由省工商行政管理局负责解释,自公布之日起施行。《四川省工商行政管理机关执法案件四分离的暂行规定（试行）》（川工商办[2003]152号）、《关于贯彻<四川省工商行政管理机关执法案件四分离的暂行规定（试行）>的实施意见》（川工商办[2003]153号）、《关于省局执法案件实行四分离的通知》（川工商办[2004]111号）同时废止。

第三篇：农业行政执法案件

农业行政执法案件

卷宗

卷 宗 目 录

询 问 笔 录（现场）

询问地点：

询问时间：年月日时分至时分

询问机关：询 问 人：记录人

被询问人：姓 名性 别年 龄民 族文化程度职 业工作单位

住址

问：

答：

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被询问人签字或印章：

续 页 用 纸

（本页不够可续页，第页，共页）

被询问人签字或印章：

第四篇：林业行政执法与思考

林业行政执法与思考

林业行政执法是指林业行政机关和法律、法规授权的组织在林业行政管理过程中，针对相对行为人，依照法定职权和程序使国家林业行政管理职能得以具体实现的活动过程。

近年来，旬阳县林业局始终坚持以《森林法》、《野生动物保护法》、《森林法实施条例》、《退耕还林条例》、《陕西省天然林保护条例》、《森林防火条例》等法律法规为武器。严格执法，依法行政，适时开展专项斗争，严厉打击破坏森林和野生动植物资源的违法犯罪活动。依法治林兴林取得了显著成绩。旬阳林业进入了以生态环境建设和保护森林资源为主的全新时期，进而实现了林业建设的新跨越。结合实际，笔者对旬阳林业执法工作现状问题进行剖析，并提出对策意见。

一、现状。依法行政、成效明显。

全县林业行政执法工作，由于领导重视，队伍稳定，措施得力，林业行政执法工作取得了明显成效，主要表现在：

第一，建立机构，强化执法队伍。没有专门的管理机构和稳定的林业行政执法队伍，就难以做好依法治林兴林工作，旬阳县林业局坚持以人为本，始终把执法队伍建设摆在工作首位，根据不同的工作性质，在已有森林公安分局、资源林政股、两个森林派出所、两个木材检查站的基础上，在28个乡镇设天然林资源管护工作站，聘用350余人的专兼职天保护林员，初步形成了纵横交错，较为完善的执法队伍体系，为加强领导和监督，县局成立依法行政领导小组及林业案件审查领导小组，分别确定了主管股室，日常工作承办人和集体会议制度，做到领导、管理、监督三到位，使林业执法队伍建设得到稳定和增强。同时，理顺长期多头执法乱局，确立了以森林公安为主的林业案件查处管理体制。

第二，狠抓宣传，增强护林意识。加强法制宣传是搞好林业行政执法工作的首要环节，县局十分重视林业法制的宣传教育工作，一是每年出动宣传车辆，由局领导带队，深入28个乡镇开展保护森林资源等宣传活动。二是刷写宣传标语，竖立护林宣传牌碑100余个。三是连续数年以挂历为阵地，在每页上都印有林业法规和政策，使之深入到千家万户。四是印发护林公告，政府封山禁牧令，防火戒严令，下发各林业广泛张贴宣传。五是与广播、电视台、报刊宣传林业法律、法规政策，收到很好的社会效果。

第三，明确任务，落实执法责任。为林业法律法规的正确实施，逐步实现依法治林工作的法制化、规范化和制度化。经过认真清理，属于林业行政执法主管执行的法律、法规、规章和规范性文件，司法解释等70余部（件），协管执行的8部（件），为明确执法主体，落实了执法责任。把林业行政执法的目标责任落实到职能单位，并由局长与职能单位主要负责人签订执法责任状，实行执法过错责任追究制度，进而规范了林业执法管理和林业行政处罚权限，在执法实践中做到依法行政，秉公办案，责任明确。

第四，加强培训，提高执法素质。抓好培训更新知识，是不断提高执法者素质的主要途径。近几年来，县局派送森林公安干警及其他林业行政执法人员20余人次，参加了南京森林警校、宝鸡分校及省市等举办的更新知识和政治业务培训。使林业执法队伍素质得以不断提高，根据近几年来我县林业行政执法工作需要。县局先后举办了森林管护、林业行政执法、业务技术等各类培训20余次，基本做到了严格执法，依法办事，无错案、无复议被撤销，诉讼败诉案件，无违法乱纪行为，进而展示出林业行政执法，依法治林的良好形象。

第五，适时开展严打整治，维护护林区平安。森林公安始终发挥维护林区稳定主力军作用，以促进发展，保驾护航为已任，建立“打、防、控”一体化机制。以木材检查站、天保护林站、专兼职护林员、森林消防员、国有林场护林工作站为主体覆盖全县林区的治安联动防范体系初步确定。在此基础上，适时开展“天保行动”、“猎鹰行动”、“春雷行动”、“破案攻艰战”等专项斗争。两年来，共立案查处各类森林和野生动物违法案件150余起。清查出非法木材50余立方米，查获野生动物及产品500余条。依法打击处理违法犯罪人员200余人次，在办案中，坚持调查取证，严格依法办事，充分显示出保护森林资源专门机关的职能作用，为促进我县林业发展作出了积极的贡献。

二、问题。有法难依、执法更难。

由于林业发展中不断出现的新情况、新问题，以及短期利益和影响，法律法规的不尽配套等诸多原因，林业行政执法工作也存在着一些问题。主要有：

（一）商品材零指标，执法较难。从实施天保工程以来，商品材采伐已连续多年零指标，而矿产开采，重点工程建设，生态移民，扶贫搬迁等工程就必须使用木材，大多数自身没有木材，因而非法收购木材的现象时有发生。再比如各类工程建设施工未把采伐林木纳入计划，实际施工需要占用林地，采伐林木。有的进入流通销售，支持重点工程和严格林业行政执法矛盾突出，在林业行政执法上的难度和阻力较大。

（二）林地管理不力，难施处罚。在山区农村以开发项目，招商引资，发展经济为由。乱采乱挖侵占林地的现象比较突出。因牵涉面广，关系复杂，查处难度较大。尤其是近年来，重点工程及附属项目，临时便道、材料场、工棚搭建、采石取土等随意侵占林地，其次，实施退耕还林工程，实践中未停耕、复耕等案件、调查取证和适用法律都很困难，因而查办不力，无震慑效果。

（三）法律观念淡薄，违法行政。有的部门、单位领导法律意识淡薄。在林地征占用审批过程中，不经林业行政主管部门签署审批意见，随意审批林地占用批复文件等，甚至有乱表态行为，阻碍、干与依法查处工作等。由于受部门或个人利益的驱使，有的无视法律、积极插手，直接扰乱林业依法行政和行政执法正常秩序。加之林业行政执法体制的不尽完善，掌握行政许可事项的同时又是实施行政处罚人员，行政审批人员同时又是实施行政处罚人员，执法监督人员同时又是实施行政处罚人员，“放鬼是自己，捉鬼也是自己”，既是裁判员，又是运动员。不同程度地产生执法重权轻责，权责脱节，职能交叉以及执法不到位，滥用职权，以罚代刑等问题，以致在查处案件上有利争着上，无利互相推诿现象。

（四）不遵守执法程序，随意施罚。本来实施林业行政处罚有严格的程序规定，否则处罚无效。但在实践中，无论是执法者，还是当事人，图省事而把本应严肃的行政执法活动当成“交易”来做。执行处罚不以法定程序，随意加收滞纳金，《行政处罚法》明确规定，到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额3%加处罚款，是以法定程序进行的，不是谈交易。这些现象严重损害了林业执法形象。

（五）调查取证简单化，“以嘴代卷”。有的办案人员在调查取证中，忽视证据材料的充分有力与相互印证，有的连基本材料都不具备，无违法现场勘验检查材料，不绘制现场基本情况图，违法证据不提取，不拍照，不作办案笔录，“以嘴代卷”现象时有发生，即使收集材料，证据也不齐、不力、不充分，取证材料书写也不规范。

（六）案件管理混乱，延时办案现象普遍存在。案件受理立案不按规范运作，受而不立，立而不查，查而不结。交办、转办甚至督办案件久拖不查或者查无结果。不销案、不移交、不报告。办案法定时限观念模糊，严重影响案件立案率，查结率。

三、建议。提高素质、准确执法。

（一）加强学习，提高执法队伍综合素质。

要求林业执法人员认真学习《森林法》及相关林业法律、法规、政策、文件，采取自学和参加业务培训等形式，抓好教育培训，提高执法能力。结合当前执法实践中的客观情况，每年集中安排一定的时间，采取选送到外地学习与内部培训相结合的办法，有所侧重地对执法人员进行培训，夯实自身素质，理论联系实际，认真分析并落实到本职工作中，创新思维，开拓进取，力求做到能干事，不出事。俗话说：打铁还需自身硬，只有牢牢掌握业务知识，正确规范公正执法，才能更好保护管理好森林资源，树立林业行政执法队伍的良好形象。随着国家法律法规的不断健全和完善，新的形势给林政执法提出了更为严格的要求。为提高林业执法水平，必须坚持不懈地学习法制理论，学习法律知识，熟悉掌握法律，准确适用林业法律法规和规章，通过不断的学习，提高林业执法人员的素质，在实践中坚持依法行政，准确执法。

（二）搞好宣传，提高群众守法意识。

广泛开展《森林法》等法律法规的宣传活动，利用报纸、电视、广播及向群众散发林业法律、法规知识明白纸等形式，加大宣传力度，并结合“五五”普法，到村到户讲解法律知识，提高广大群众的守林护林意识，搞好宣传的同时，设立举报电话，健全监督体制，搞好普法宣传是林业建设的首要环节。《森林法》作为专门法律已列入普法教育的内容，要坚持不懈地抓好林业法律法规的宣传工作，通过广播、电视、专题讲座、墙报专栏、标语口号、印发资料等多种形式，广泛进行林业法制的宣传教育，真正使广大干部群众充分认识加强森林资源保护管理的重要性，认识林业建设对保护和改善生态环境，促进社会经济可持续发展的重要作用，做到自觉管山护林，增强法律意识，努力形成依法治林兴林的良好社会风气和法制环境。

（三）严格执法，切实保护林业资源。

严格依据《森林法》等相关法律法规的规定，切实做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。严格按照执法程序办案，突出重点，重拳出击，严厉打击盗伐、滥伐林木、违法占用林地及毁林占地等犯罪行为。立足保护林业资源，严把采伐审批关。强化木材加工经营企业监管，保障木材流通市场秩序，促进资源合理利用。加强林地征占用管理，依法保护管理林地资源。当前，环境和生态问题已成为世界关注的热点。我国是一个少林国家，森林资源的基础还很薄弱，“局部好转、整体恶化”的生态危机仍然存在。因此，保护和发展森林资源是整个林业工作的根本。必须高度重视和加强森林资源保护管理的基础建设，稳定和加强林政、森林公安、木材检查站、林业工作站等保护管理和执法队伍，支持林业执法机构依法行使职权，积极解决工作中的实际困难，切实加强林业行政执法队伍的自身建设，努力提高执法水平。加强侦查破案，查处毁林案件，是保护森林资源，维护林区安宁的首要任务，也是林业执法工作的主要体现。为此，必须坚持以《森林法》、《野生动物保护法》等法律法规为武器，始终把积极查处林业案件放在首位，坚决制止和打击乱砍滥伐、乱捕乱猎、乱收乱购、乱挖乱占、非法运输等林业违法行为，切实保护森林资源安全。建立林业行政案件执法会议制度、审查制度，落实案件“四级把关”，克服行政处罚的随意性，保证执法工作的严肃、公正。案件统一由森林公安分局审查把关，查处过程中可以及时准确定性，决定处罚方式，对构成犯罪的，及时将行政案件转立为刑事案件，避免以罚代刑，降格处理现象。按照林业行政处罚程序的要求建立、健全林业执法机构及专门法制机构，统一负责林政案件的把关、审核、监督工作，统一执法标准、程序，以从根源上堵塞执法漏洞。

（四）规范执法，落实责任。

《行政处罚法》对行政执法工作提出了严格的程序规定，违反程序则行政处罚无效。因此，必须抓好执法管理和执法监督，落实林业行政执法责任。严格遵守《林业行政处罚程序规定》和《林业行政执法监督办法》的各项规定，明确执法主体，落实执法责任，依法实施处罚，尤其注重执法程序，规范执法行为。对于不依法履行职责，或履行职责时故意或过失造成执法过错的，严格依法依纪追究执法人员的责任。采取明查、暗访，结合案卷评查、座谈、交流等方式，查摆、指导基层林业行政执法工作中存在的优缺点，使林业行政执法活动日趋合理。完善执法体系，规范林业行政执法行为方式。林业行政执法的手段包括行政监督、行政强制、行政奖励、林业行政处罚等。行政处罚只是行政执法手段之一，要改变目前林业行政执法等同于林业行政处罚的现象，应对行政执法的行为方式进行规范。

（五）加强领导，建全制度。

成立林业行政执法工作领导小组和林业案件审查、案卷评查领导小组，由林业局局长任组长，森林公安分局、资源林政股等相关部门负责同志为成员，并在森林公安分局确定1名专职法制员，建立林政执法会议制度和案件审查制度，使林业行政执法工作有领导主管，有责任人分管，有承办机构和日常工作人员。明确简易行政处罚可由执法人员当场作出，一般案件由森林公安分局审查，重大案件报局案审会研究。加强执法制度建设，要建立首问负责制、限时办结制、一次性告

知制、服务承诺制和过错追究制，做到用制度管人，用制度约束人，使行政执法不受利益驱动。要提高林业执法队伍的综合素质。通过教育、培训和资格认证等形式，使行政执法人员熟悉本部门的法律法规、执法权限、范围、种类、程序等；切实加强执法人员的资格管理，经考核后持证上岗；对执法人员进行制度化的考核考评，监督其执法行为。要严格实行收支两条线管理，不以返还和奖励等方式变通补充经费，彻底改变“以收抵支”和“以罚养队”的做法。

第五篇：基层宗教行政执法的实践与思考

宗教行政执法是政府宗教事务部门依据有关法律、法规，对宗教事务进行的一种带有强制性管理的行为。它是依法开展对违法、非法宗教活动和行为进行教育、检查，监督和处罚的行政手段，是实现宗教工作“保护合法、制止违法、抵御渗透、打击犯罪”的要旨的具体实践，也是依法管理宗教事务的必然途径。通过开展行政执法，能有效地规范宗教事务的管理。

国务院颁布的《宗教事务条例》作为我国宗教方面的第一部综合性行政法规已施行一周年了，它以保障公民宗教信仰自由，维护宗教和睦与社会和谐，规范宗教事务管理为目的，将宗教团体、宗教活动场所和信仰宗教的公民在举行宗教活动、开办院校，出版宗教书刊、管理宗教财产、开展对外交往活动等方面诸多权利，以法的形式确定下来，并按照依法行政、建设法治政府的要求，规范了政府有关行政管理部门的行政行为。因此，政府的宗教行政管理部门在工作的思路和方式上要有重大的调整，更重要的是在行政观念和意识上要有重大的转变，要从过去主要依靠政策性指导进行管理转为在政策指导下主要依据行政法规开展管理工作，只有这样才能使宗教行政事务部门在行政理念、行政行为上符合法治政府的要求。

《宗教事务条例》第六章中，给政府的宗教行政管理部门赋予了执法的职能和处罚权，这为政府规范宗教事务提供了法律的依据，同时对政府的宗教行政管理部门提出了更高的要求，法治的基本要求就是：合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一。《条例》施行后，政府在对宗教事务进行管理中遇到了大量的行政执法工作。我们?­阴自2002年6月《**省宗教事务条例》施行后，就开展了一系列的执法工作，并对50余起案件当事人进行了行政执法（其中25起分别进行了处罚，目前已全部结案），也积累了一些?­验和教训。由于宗教行政执法对我们宗教部门来说是一个全新的课题，加上宗教问题具有特殊复杂性的特点，以及执法力量、执法水平等方面的?­因，?­常会遇到一些难点问题。下面，我结合我市几年来开展宗教行政执法的具体实践，分别从如何运用法规开展具体行政执法和在行政执法中如何规范执法程序和文书两个方面谈点做法和体会。

一、运用法规开展行政执法

开展宗教行政执法，要求执法主体——政府宗教事务部门和宗教工作干部必须具备较高执法素质，具备较强依法行政能力和水平。但是，在我们宗教管理工作系统中，执法者往往?­验不足，不同程度地存在着管理不到位、执法不力，执法不规范、越权执法、滥施处罚等现象；信教群众的法制观念不强，不知法、不依法的现象时有发生。我认为，这些问题不解决，观念不到位，难于取得好的执法效果。

（一）强化宗教行政执法观念，营造良好的执法环境

我市基于上述认识，在全市上下广泛深入地开展了宣传教育活动，使广大干部、群众和宗教界人士都能了解有关宗教的法律法规，提高依法管理宗教事务重要性的认识。《**省宗教事务条例》和国务院《宗教事务条例》颁布实施后，我们首先抓统战、宗教干部管理队伍的学习教育，帮助大家转变管理理念，确立依法管理意识；其次抓宗教团体、宗教教职人员及宗教场所负责人的学习教育，运用座谈会、培训班、法律知识竞赛等形式，引导他们树立法制观念，弄清什么是合法，什么是非法、违法，哪些该做，哪些不该做，怎样运用法律来维护宗教界的合法权益；再次是对信教和不信教的群众开展广泛宣传，通过新闻媒体及街头宣传、张贴《通告》等方式，努力形成舆论环境。同时，我局主动把市人大，组织、宣传、政法等部门请进来座谈学习《条例》，从而为开展宗教行政执法奠定了基础和创造了良好的外部环境。

（二）理清问题的性质，采取不同的处理方法

宗教问题十分复杂，开展宗教行政执法必须十分慎重。对宗教领域出现的情况，尤其是宗教事务方面出现的问题，不能不问缘由，不分性质，眉毛胡子一把抓，大包大揽，这样既解决不了问题，还会引发其它的矛盾和麻烦，同时也有损我们依法管理宗教事务的严肃性。因此，在实施对宗教事务的管理时，对各类矛盾和问题的处理要非常慎重，必须在弄清事实的基础上，认真区分性质，按不同性质和情况，通过不同的途径和不同的方式处理。

我们在实践中注意区分三类不同性质的情况：一是属于宗教事务局应依法管理的宗教事务，具体讲就是涉及国家利益、社会公共关系和利益的，如对天主教地下势力活动、基督教私设聚会点、假僧假道乱做佛事道场和乱建寺庙等非法的宗教活动场所和非法的宗教活动，应理直气壮地去管理。二是对属于宗教团体的内部事务，如违反宗教教义教规的行为，应由宗教团体去处理。这样既发挥宗教团体的作用，利于树立他们的威信，又减轻我们工作的压力，而且更令信教群众信服，效果往往比我们直接处理更好。三是属于治安管理范围的，则应移

交公安部门去处理，我们给予d­助配合。在实践中属于违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的情况很多。如我市发生过利用封建迷信?­取钱财的事件，在接到举报后，?­公安部门侦查处理，给予行政拘留15天的处罚。对出现的邪教活动，我们积极配合公安部门给予打击和取缔。如果出现触犯刑律的，更应该移交公安部门，不能拖延，更

不能越俎代庖，私下处理。

（三）既讲政策、讲策略，又要严格执法程序

宗教事务管理的范畴大部分属于人民内部矛盾，我们面对的对象又主要是广大信教群众，这就决定了我们开展行政执法非常需要讲究策略，简单粗暴的方法，不仅会增加工作阻力，还可能导致矛盾激化。但在整个执法过程中又要依法办事，坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究的方针。因此，开展宗教执法要特别讲究灵活的工作方法，稳妥地处置各类矛盾和问题，才能收到事半功倍的效果。如在开展对假僧假道的执法中，我们主要采取三种方法：

1、现场取证。就是开展现场调查，通过做笔录等形式取得证据，而不是当场取缔。群众的认知能力和承受能力是有限的，如果当场制止就有可能产生新的矛盾，甚至激化。如一些假僧假道到群众家里进行追思、度亡、驱鬼等活动，如果在现场立即制止，则会一触即发，引起同包括斋主在内的众多群众发生矛盾和冲突。起初，我们曾试图带着合法的僧人和道士去取代那些假僧假道，但实际上行不通。

2、事后处理。就是当场只对本人和事主进行教育，待取证回来后再按照程序作出处罚决定。为了避免出现差错，造成被动，现场取证时要查看和核实身份证；要与镇统战干部和派出所的同志一同前往；要到派出所调取口卡。

3、罚教并重。就是要以教育为主，处罚为辅，重管轻罚。处罚是手段，目的是为了教育人和规范管理。如我市?­常发生群体性的念路佛、桥佛等活动，一般以说服教育为主。对被处罚者，按照《**省宗教事务条例》规定对个人可处500元以上2000元以下的处罚，我们对初犯者一般都处以500元的罚款，对再犯或累犯者则加重处罚。从实际情况看，当事人都比较容易接受。

（四）加强执法队伍建设，争取形成合力

宗教工作部门人手少，新手多，而且面临着纷繁的事务性工作，如果单枪匹马地去执法，往往很难奏效。所以，必须上下配合，争取多方配合支持。一是争取相关部门的支持。我们?­常与公安、法制办、法院、人大等部门沟通联系，虚心拜行家为师，求得他们在业务上的指导，对遇到的难题请他们共同“会诊”和把关，以不断提高自身的执法能力。如现场取证、大型宗教活动秩序的维护、打击地下势力活动等，都得到公安部门的大力支持和配合。向法院移送的每个程序都请法院行政庭审核把关，从而保证执法的正确性。二是依靠市民族宗教领导小组的d­调作用。我们在行政执法过程中，往往会遇到这样的情况：行政执法对象的违法内容有交叉现象，或者说同一违法行为同时触犯几个行政法规和法律规定，同时有几个具备行政执法主体的部门都可以去执法。遇到这种情况，我们通过分析，考虑孰轻孰重和执法力度、效果，坚持能按照普通法的按普通法执行，并提出我们的意见，?­市民族宗教领导小组按各成员单位分工进行d­调，作出决定。如我们在处理一起外部势力封堵寺庙、干涉正常宗教活动事件时，考虑该事件严重违反了《中华人民共和国治安管理处罚法》就及时与公安部门会商，由公安机关为主处罚，既加大了力度，又起到了良好的效果。还有对乱建寺庙的行为，它违反的既有宗教事务方面的法规，又有国土管理和建筑管理方面的法律、法规，我们认为就应以国土、建设管理部门为主，宗教事务部门配合才能处理更直接、更彻底。三是强化属地管理?­则，发挥镇、村宗教工作网络的作用，做到有目标责任、有工作任务、有奖惩考核，一级抓一级，一级对一级负责，看好自家的门，管好自家的人。这样既可将问题解决在萌芽状态，增强工作的主动性和针对性，又可减少盲目和失误。四是注意发挥好宗教团体的作用。日常宗教活动的内部事务，让宗教团体放开手脚大胆管理，充分履行自己的权利和义务。事实证明，许多事情通过他们去管理比我们直接管理的效果要好得多，可以防患于未然，把问题解决在萌芽状态。

二、行政执法中应规范执法程序和文书

《宗教事务条例》作为一部实体性的法规，规范了什么是保护和提倡的，什么是反对和制止或必须打击的。但在具体的行政实践中，除了掌握实体性的内容，还必须掌握和运用程序性内容，程序性的合法与实体性的合法同等重要，因为程序的合法性不仅仅是体现在对当事人合法权益的保护上，更主要的是体现在运用实体性内容的公正性和准确性上。我国现行的《行政处罚法》是我们在行政执法程序上的主要依据。现从操作性的角度谈一下如何规范行政执法程序和文书方面的工作体会。

（一）受理

受理是指宗教行政管理部门按照管辖范围接受有关宗教事务方面的违法事件或行为的举报、投诉等，并进行处理。这过程中主要要注意以下几个环节：

1、受理报告制。宗教行政管理部门在对违法事件或行为接报后，必须进行登记备案，并报告领导，根据初步了解的情况和管辖的范围确定是否受理。对不属于管辖范围的事件或行为，应向举报者或投诉人讲明情况，做好解释，对需移送的案件应及时与有关部门联系，并及时移送，既不能越权处理，也不能拖延。

2、正式受理。对属于宗教行政管理部门管辖的案件要立即受理，并指定受理人（承办人），由受理人填写《案件受理登记表》，要写清举报人、当事人概况和案件的内容、时间、地点等，受理人要写明受理建议，部门领导要签署意见。

3、调查处理。违法事件和行为的发生往往是比较突然的，并正在发生之中，宗教行政管理部门要立即着手开展工作，一方面是到现场对违法行为的制止和处理，另一方面是对违法行为的调查取证。

要注意工作方法。对一般性或较容易处理的案件应当场制止并调查取证；对情况复杂、立即取缔会引发事态的应妥善处理，在当事人及周围群众不理解等情况下要慎重处理，做好思想工作，避免引起较大冲突，更要防止大规模冲突。许多复杂的案件，一时难以制止，可采用现场取证，事后处罚的方法解决。

（二）立案

就是宗教行政管理部门在调查处理，取证的基础上，对存在行政违法行为，需要追究有关人员行政法律责任的案件，根据管辖规定和违法事件或行为的性质，决定立案查处。

对一些不属违法或情节轻微的事件或行为可以不立案。对不属管辖范围内的案件，该向举报人讲清情况的要讲清，该移送的向有管辖权的机关移送。

对准备立案的案件，重点是弄清是否存在行政违法行为，及违法事实的性质，即法律规定的行政违法性，并且具有可受惩罚性。

立案过程中需要注意的：

1、立案时必须?­过集体讨论和研究，由承办人汇报案件的主要事实和调查取证的情况，并提出承办意见，然后集体商量确定是否立案。讨论情况必须记录在案，（《重大行政处罚案件讨论记录》）随案存档。

2、填写《立案审批表》，写清当事人的概况、案情、承办意见，部门负责人根据集体商量意见，签署是否立案。

（三）调查取证

就是在立案前调查处理的基础上，进一步查清案件事实、收集证据。调查取证过程中有几点要特别注意：

1、到现场调查处理的工作人员必须具有合法的身份，即具有执法资格的人，并且必须二人以上。

2、找人了解情况，工作人员必须亮明身份、出具执法证。并告诉当事人的权利和陈述中应承担的法律责任，并要做好笔录。

3、对证据的收集要全面。包括谈话笔录，书证，物证，视听资料等都要采集，越全越好。

（四）审理

审理是指立案后对案件的审查处理过程。这过程中包括对案件的补充调查和取证，通过调查情况及证据的审核认定事实，根据违法案件按照法规进行定性，并对照有关条文作出是否处罚及处罚的尺度。

审理是一个非常重要的过程。这个过程是一个查清所有事实、收集充分、确实的证据的过程，也是定性质，确定处罚尺度的过程，是整个行政执法过程中关键的环节，要慎之又慎。

1、事实的查清。立案时要弄清的是主要的或基本的情况，立案后的审理就必须查清全部的违法事实，要去伪存真，清清楚楚，全面客观。

2、证据的审核。案件的审理过程中，证据的审查非常重要，每一违法行为和事实是否有证据证明，没有的要补，对没有直接证据的，仅有间接证据的要形成证据链。所有证据都必须是能证明事实的，并且是充分的，而且所有证据必须是合法收集的，违法收集的不能作为证据。

3、性质的认定。案件的定性是整个案件审理过程中至关重要的一环，是对整个案件的肯定与否定，定错了是对全案工作的否定，定准了是对前期工作的肯定，为以后工作奠定基础。案件的定性主要要重视两点：一是事实性，能否证明确有其事。二是违法性，能否证明它的违法性，即法有无明文规定为违法。

4、处罚的尺度。一旦确认了违法行为或事实的真实性，确认了违法行为或事实的违法性，就要考虑可受惩罚性及处罚的尺度。首先要考虑该行为的社会危害性，也就是社会效果，如果是社会危害性较大，那毫无疑问，应该惩处，以敬效尤。但如果危害性不大，能教育的，对社会影响不大的，通过教育感化比处罚更有效果的，就应贯彻教育为主的方针，不予处罚。所以讲这是涉及到执法的理念问题，是善意的执法还是恶意的执法问题，善意的执法是达到教育的目的，不仅是教育本人，而且是教育整个社会，影响一大片。如果是恶意的执法，为了惩处，可能与我们立法和执法的本意相违背，甚至产生不良的社会效果。对处罚的尺度同样要贯穿这样一个前提，教育为主，处罚为辅，能轻则轻，能宽则宽。关键是教育为主，通过处罚达到面上能遵守法律规则。而处罚的尺度最最重要的是要对照法规规定的法律责任，在规定的额度内处罚。

5、集体定案。对案件的最后定性和处置，一定要发挥集体的智慧，对每个案件必须?­过集体听汇报，集体商量确定，对集体的商量讨论必须有一个书面的讨论记录，与立案时一样规范操作，填写《重大行政处罚案件讨论记录》，并随案存档。

（五）制作法律文书及送达

在事实认定、性质认定、法律责任认定的基础上，要制作法律文书并送达。

1、填写《案件处理审批表》。该表要写明当事人概况、违法事实与证据，写清案件承办人的处理意见及依据，部门意见及领导签名。

2、制作《行政处罚告知书》。按该书的要求逐项填写（有规范格式）。及时向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据。这里有一点须注意的是作出的行政处罚凡是条文中有处罚幅度的应全文引用，如：有违法所得的，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，不宜直接写成罚款1倍或写成罚款3倍。留一定的幅度为宜，因为在这一程序上仅是告知阶段，而不是最终的处罚决定书。且当事人接到告知书后有个申请听证，进行申辩和质证的权利，应留有一定的空间。

3、制作《行政处罚听证告知书》。该书同样有规范的格式，应按要求填写，告知当事人的权利。留下联系电话和地址。

4、送达。制作的《行政处罚告知书》、《行政处罚听证书》要送达当事人本人，?­则上都应直接交到本人手中，并由当事人在《送达回证》上签收。对一些不能直接送达的可通过其成年家属或所在单位负责人代收。如是代收，应由代收人在《送达回证》上签名或盖章，并注明与受送达人的关系。也可以通过挂号信送达，挂号信的收据应附在《送达回证》上存档。对遇到拒收或不签名盖章时，送达人可请其单位领导或基层组织的工作人员到场，说明情况，把文书留在其住处，在《送达回证》上记明拒绝事由及送达日期，由见证人签名，即为送达。

（六）听证

是指在宗教行政管理部门作出处罚前，当事人被告知要拟作出的行政处罚后提出要求所举行的听证。

听证程序在《行政处罚法》上有明文规定。主要要把握的是：

1、当事人要求听证的应当在接到告知后三日内提出；

2、宗教行政管理部门应当在听证的七日前，通知当事人听证的时间、地点；

3、听证由非本案调查人员主持；

4、当事人可以亲自参加听证或委托他人代理；

5、举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和处罚建议：当事人进行申辩和质证；

6、应制作笔录并随案存档。

（七）行政处罚的决定

?­过上述程序后，对事实清楚，证据确实、充分，依法应予处罚的应作出处罚决定。对情节轻微的，可酌情从轻或免予处罚。在程序上：

1、集体定案。与上述几个程序一样操作，制作笔录存档。

2、制作《行政处罚决定书》。按规范的格式填写，告诉当事人违反的行政法规条文及处罚依据，写明处罚的内容，对涉及?­济处罚的应直截了当写明金额，不留余地和幅度，并要告知当事人拥有的权利。

3、送达。必须和送达《行政处罚告知书》、《行政处罚听证告知书》一样，严格按送达程序办理。

4、作出行政处罚决定时，要注意时限。对三日内未有提出听证要求的，可在三日后作出决定，对提出听证要求的应在听证的程序结束后作出决定。

（八）行政处罚的执行

就是按行政处罚的要求执行到位。如果当事人愿意接受处罚，并按处罚要求执行到位，就可结案。如果当事人对处罚不服，依法申请复议或提起行政诉讼的，就要进入复议程序或行政诉讼程序。如果当事人既不申请复议，也不提起行政诉讼的，并且拒不履行处罚决定的，则由作出行政处罚的宗教事务行政管理部门申请人民法院强制执行。

对需申请人民法院强制执行的案件，要注意以下几点：

1、材料齐全。要将全案的所有材料装卷随《申请执行书》一起移送人民法院。

2、制作《申请执行书》。该书应写明申请人（作出处罚的宗教事务行政管理部门）、法定代表人，委托代理人，被申请人姓名、住址，写明申请事项，叙述申请的事实和理由。申请的事实和理由要简明扼要。

3、期限。就是申请人民法院强制执行的时间必须在被处罚的当事人收到行政处罚决定书之日起的六十日之后才能申请强制执行。

4、罚没款的处置。对涉及?­济处罚或没收财物的，不管是任何途径执行到位的，应该使用统一的“罚没款专用收据”，所有罚没款全部上缴国库。

（九）结案

案件处理结束后，应将所有材料装订立卷，并存档备查。