辽XX银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则

第一篇：辽XX银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则

liao××银行关键岗位人员岗位轮换和强制

休假实施细则

第一章 总 则

第一条 为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。

第二条 关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的易发风险岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。

（一）管理类关键岗位

总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理；二级支行行长；分（支）行财会部经理；分（支）行公司银行部经理及个人银行部经理。

（二）操作类关键岗位：

对公客户经理岗、个人客户经理岗、财务核算岗、重要空白凭证管理岗、印章管理岗、清算岗等。

详见附件一《××银行关键岗位一览表》。

第二章 岗位轮换

第三条 岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。

第四条

岗位轮换实施

（一）总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部报行务会批准后组织实施。

（二）分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部及总行条线主管部门组织实施。

（三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员岗位轮换由各分（支）行自行组织实施。原则上在本机构、本部门进行，通过在本机构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换。对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申请，经总行人力资源部同意并进行统一调配后，可进行跨机构轮换。

（四）总行各部门关键岗位人员岗位轮换由部门自行组织实施。

第五条 岗位轮换期限

（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。根据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为共3个档次：4年1次、3年1次、2年1次。

1、管理类关键岗位人员

（1）在同一机构同一岗位连续任职满4年的分行正、副行长及行长助理，必须进行轮岗；

（2）在同一机构同一岗位连续任职满3年的支行正、副行长及行长助理；总行部门正、副总经理；分（支）行财会部经理、公司银行部经理及个人银行部经理，必须轮岗。

（3）2年1次：在同一机构同一岗位连续工作满2年的委派会计主管、授信审批官，必须进行轮岗。

2、操作类关键岗位人员

（1）在同一机构同一岗位连续工作满3年的：财务核算岗……（供参考，待完善）

（2）2年1次：在同一机构同一岗位连续工作满2年的：空白重要凭证管理岗、密押岗、授权岗、外汇控制文件经办岗、事后监督中心经办岗、清算岗、对帐岗、空白卡保管岗、作废卡保管岗…… 必须轮岗（供参考，待完善）

（3）因客户经理岗位特殊性，其岗位轮换受到一定制约，为此，客户经理岗位轮换采取每3年更换1次管户的方式进行。

（二）不定期轮换。

1、组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。

2、因特殊原因，纪检监察和内控合规部门提出须轮换岗位的，应立即轮换岗位。

因改革需要，部分内设机构和工作岗位名称变动，若工作内容大部分未改变者，一直在这些内设机构或岗位工作的员工视同一直在同一内设机构或同一岗位工作，亦应按照本实施细则规定

进行岗位轮换或岗位分工调整。

第六条 岗位轮换流程

（一）制定岗位轮换计划

1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员的年度轮岗计划由总行人力资源部拟定并报送行务会。计划确定后抄送合规部、审计部备案。

2、分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员的年度轮岗计划由总行人力资源部及条线主管部门共同制定，抄送合规部、审计部备案。

3、分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位人员及操作类关键岗位人员（客户经理除外）的年度轮岗计划，由各分（支）行自行制定，报送总行人力资源部、合规部、审计部及条线主管部门备案。

4、分（支）行客户经理管户轮换计划由各分（支）行自行制定，报送总行人力资源部、合规部、审计部及条线主管部门备案。

5、总行部门操作类关键岗位人员的年度轮岗计划，由部门自行制定，报人力资源部备案。在此基础上，人力资源部制定总行关键岗位人员的年度轮岗计划，抄送合规部、审计部备案。

计划包括轮岗人员名单、轮岗岗位、轮换方式、轮换时间等内容，于每年1月底前报。

（二）岗位轮换通知

做好轮岗人员的思想政治工作，岗位轮换通知以《××银行员工岗位轮换通知书》（附件二）书面形式通知轮岗人员并由本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职、工作。

（三）落实交接手续

轮岗人员在离岗换新岗时，应在部门负责人在场的情况下办理交接手续，并对所交物品等进行造册登记，由交接双方及部门负责人签字。因工作需要，也可由分（支）行指定相关专业部门派出专人负责监交工作。

第七条 岗位轮换离岗审计、检查

（一）审计、检查的内容（包括但不限于以下方面）

1、管理类关键岗位人员

所在机构（部门）内控制度建设是否健全；各项经营指标反映是否真实合理；对前任及其本人任期内发生的重要问题或风险事项是否积极解决，整改措施是否落实到位；费用开支和固定资产管理等情况是否依法合规；经营管理中是否存在违规、越权行为；有无渎职及其他过失行为等。

2、操作类关键岗位人员

是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操作和失职行为；经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全；岗位制约是否到位；有否隐瞒、漏报的风险隐患；有否其它履职不当行为等。

（二）审计、检查的组织实施

根据不同情况，安排对轮岗人员进行离任审计或离岗检查，并形成审计或检查结论。

1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员由总行审计部负责离任审计。总行审计部门根据总行人力资源部通知，根据具体情况专门组织审计力量对轮岗人员实施离任审计，在规定的时间内完成审计后，及时出具书面报告。向轮岗人员提出审计事实确认书，由轮岗

人员签字确认，通报审计结果。根据审计结果，决定是否再进行专项检查、审计。

2、分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员岗位轮换，由分（支）行、总行条线主管部门负责对轮岗人员实施轮岗检查，并出具《××银行岗位轮换检查报告》（附件三），归档留存。

3、分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位，总行部门、分（支）行操作类关键岗位（客户经理除外），人员岗位轮换，由分（支）行、总行各部门自行负责对轮岗人员实施轮岗检查，并出具《××银行岗位轮换检查报告》，归档留存。

4、分（支）行客户经理管户轮换由总行条线主管部门负责人检查，并出具《××银行客户经理管户轮换检查报告》（附件四），归档留存。

审计、检查结束后，发现异常情况的，经进一步查实后，视情节轻重，根据《南昌市商业银行工作人员违规行为处理办法》规定，给予轮岗人员相应处理。

第八条

实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件。

第九条 实行岗位轮换的人员1年内不得回原机构的原岗位工作。

第十条

对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，须经总行人力资源部批准，在执行强制休假和实施离岗审计后，轮换期限最长可延期1年。

第三章 强制休假

第十一条 强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先征求本意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，并派员接替工作，对其进行离岗审计的一种制度安排。

第十二条 因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假。

（一）因特殊原因需要延期实行岗位轮换。

（二）为强化管理、防范风险而进行的专项安排。

1、经手的资金、账务、项目等出现异常的；

2、个人行为表现异常，工作质量较差的；

3、有风险隐患、案件线索举报的；

4、可能存在风险隐患的其它情形。

（三）根据上级有关部门的决定。

（四）其它工作需要。第十三条 强制休假流程

（一）制定实施方案

1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员的强制休假方案，由总行人力资源部拟定，报分管行领导批准。批准后的方案抄送合规部、审计部备案。

2、分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员的强制休假方案由人力资源部及总行条线主管部门共同制定，报分管行领导批准。批准后的方案抄送合规部、审计部备案。

3、分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员的强制休假方案按

岗位层面，由分（支）行自行制定，报总行人力资源部及条线主管部门备案。

4、总行部门操作类关键岗位人员的强制休假方案，由部门自行制定，报人力资源部备案。在此基础上，人力资源部制定总行关键岗位人员的强制休假方案，抄送合规部、审计部备案。

方案应包括休假时间、代职安排、工作交接、离岗审计方式等内容，于每年1月底前报送。

（二）强制休假通知

在实施强制休假前一天下班前，以《××银行员工强制休假通知书》（附件五）书面形式通知强制休假人员，并落实代职人员。为确保实施效果，在强制休假决定正式公布前，有关机构和知情人要严格保密。

（三）即时办理交接手续

组织实施机构按有关规定办理强制休假人员与代职人员的交接手续并限期离岗，未经组织实施机构许可，强制休假人员在强制休假期间须暂停行使职权，不得返回工作岗位，也不得向行内机构和人员发出任何工作指令或处理有关工作。交接工作在指定专人的监督下实行。必要时监审部门可对强制休假人员的经办业务和钱账实行先封存后交接。

第十四条 强制休假离岗审计、检查

（一）审计、检查的内容（包括但不限于以下方面）

1、管理类关键岗位人员

所在机构（部门）内控制度建设是否健全；各项经营指标反映是否真实合理；对前任及其本人任期内发生的重要问题或风险事项是否积极解决，整改措施是否落实到位；费用开支和固定资

产管理等情况是否依法合规；经营管理中是否存在违规、越权行为；有无渎职及其他过失行为等。

2、操作类关键岗位人员

是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操作和失职行为；经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全；岗位制约是否到位；有否隐瞒、漏报的风险隐患；有否其它履职不当行为等。

（二）审计、检查的组织实施

根据不同情况，安排对强制休假人员进行离岗审计、检查，并形成审计或检查结论。

1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员强制休假离岗审计

总行审计部根据总行人力资源部通知，根据具体情况专门组织审计力量对强制休假人员实施离岗审计，在规定的时间内完成审计后，及时出具书面报告。向休假人员提出审计事实确认书，由休假人员签字确认，通报审计结果。根据审计结果，决定是否再进行专项检查、审计。

2、分（支）行委派会计主管、授信审批官等管理类关键岗位人员离岗检查，由总行条线主管部门负责组织实施，并出具书面《××银行强制休假顶岗检查报告》（附件六），归档留存。

3、总行部门、分（支）行操作类关键岗位人员，分（支）行财会部经理、公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位人员强制休假离岗检查由分（支）行、总行条线主管部门自行组织实施，并出具书面《××银行强制休假顶岗检查报告》（附件六），归档留存。

第十五条

组织实施审计、检查期间，审计、检查部门有权要求强制休假人员随时回行提供有关资料或进行必要的情况说明。强制休假人员应当保持通畅联系，按要求配合做好有关离岗审计工作。

第十六条 审计、检查结束后，未发现异常情况的强制休假人员，由各分（支）行办公室、综合部通知其回行办理销假手续，继续回原岗位工作；不适宜回原岗位工作的，则调离；发现有违纪违规行为的，经查实后依据根据《南昌市商业银行工作人员违规行为处理办法》规定处理。

第十七条 强制休假时间原则上不超过10个工作日（含），强制休假按照实际离岗天数抵扣当年带薪年休假，超出年休假按年休假处理。强制休假期间，员工的工资、福利待遇不变。

第四章 管理监督

第十八条 岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负责，统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。

第十九条 岗位轮换和强制休假由总行人力资源部、审计部、合规部、总行条线主管部门及各分（支）行分工负责。

各分（支）行应建立岗位轮换和强制休假管理台账，进行维护和管理，管理台账每半年向人力资源部报送一次。

总行人力资源部负责修订与完善相关实施细则，建立健全全行岗位轮换和强制休假管理台账，定期进行维护和管理。指导与监督总行岗位轮换和强制休假工作进程。

总行条线主管部门负责相关人员的离岗检查，指导与监督各

分（支）行相关条线岗位轮换和强制休假工作进程。

总行合规部负责全行岗位轮换和强制休假的执行检查工作。总行审计部负责指导全行管理类关键岗位人员岗位轮换、强制休假的离岗审计。

第五章 罚 则

第二十条 有下列行为之一的，按照有关规定给予相应的处理。

（一）分（支）行、部门或员工无正当理由拒不接受强制休假或不配合审计人员工作的；

（二）不按规定时间办理强制休假交接手续或故意拖延交接时间的；

（三）员工在强制休假期间未经许可，擅自回到行内或自行外出旅行以及不能保证与行内正常联系的；

（四）除指定的监审人员外，擅自开拆强制休假人员钱账封条的；

（五）审计中发现违规、违纪问题，造成不良后果或影响的。

（六）审计人员不坚持实事求是、客观公正和不认真履行职责的，根据《南昌市商业银行工作人员违规行为处理办法》追究有关人员的责任。

以上行为视情节轻重，给予批评教育、通报批评、记过、记大过直至开除，情节严重且触犯刑律的，移送司法机关处理。

第二十一条 各分（支）行、总行各部门主要负责人为本单位强制休假和轮岗工作的责任人。对因未按规定实施岗位轮换

或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。

第二十条 总行人力资源部要定期对总行部门、分（支）行岗位轮换和强制休假制度执行情况进行检查，并与年度考核相结合。因违反本规定发生案件或导致损失的，除追究当事人责任外，还将对相关责任人实行问责。

第六章 附 则

第二十二条 本实施细则由××银行总行负责解释和修订。第二十三条 本实施细则自印发之日起执行。

第二篇：《关键岗位人员岗位轮换》

《关键岗位人员岗位轮换制度》

第一章 总则

第一条 为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，特制定本办法。

第二条 本办法适用于信息网络中心各关键岗位。第三条 本办法所称关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。

岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。

第四条 岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负责，统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。

第二章 岗位轮换

第五条 岗位轮换期限

（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、5年共

－1－ 5个档次。

（二）不定期轮换。组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。

第六条 岗位轮换方式

（一）本院区本部门内轮换；

（二）本部门跨院区轮换； 第七条 岗位轮换流程

（一）制定轮换计划。各部门每年年初制定部门内人员的岗位轮换计划，并报人事行政部备案。轮换计划包括轮岗人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。

（二）宣布轮换决定。岗位轮换安排以书面形式通知轮岗人员并由其本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职。

（三）落实交接手续。岗位轮换按我司有关规定办理交接手续，并在主管部门负责人或指定专人的监督下进行工作移交。

（四）变更劳动合同。实行岗位轮换的人员须变更劳动合同的相关内容。

第八条 对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，需经网络中心主任批准。

第九条 实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件。

第十条 实行岗位轮换的人员1年内不得回原岗位工作。

－2－

第三章 管理监督

第十四条 岗位轮换为网络中心内部工作由网络中心分工负责。

年初制定岗位轮换计划，XX负责督促部门实施岗位轮换并对人员的岗位轮换资料进行维护和管理。

各院区副主任负责组织实施本院区的岗位轮换和强制休假工作，以及对关键岗位人员的业务管理、岗位培训和监督检查。

第十五条 关键岗位人员应服从并积极配合岗位轮换，对无正当理由不服从组织安排的人员要进行说服教育；对经说服教育仍拒绝服从岗位轮换决定的，交人力资源处理。

第十六条 各副主任负责人对本院区关键岗位人员的岗位轮换和强制休假工作负责，对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。

附属表格：

关键岗位人员岗位轮换情况统计表

－3－

工作交接表

－4－

5－

－

第三篇：XX公司岗位轮换及强制休假管理办法新2

XX公司

岗位轮换及强制休假管理办法

第一章 总 则

第一条 为防范经营风险，强化内控措施，提高管理水平，有效规避和防范操作风险及道德风险，特制订本办法。

第二条 本办法所称关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计的一种制度安排。

第三条 岗位轮换和强制休假工作的开展应遵循统一规划、岗位制约、职责明确、交接严格、风险控制、随机安排不事先通知的原则。

第四条 岗位轮换和强制休假按不同权限分别由XX公司领导和稽核管理部及各相关部门统一安排。

第五条 XX公司关键岗位均实行岗位轮换和强制休假制度。第二章 岗位轮换的具体实施

第六条 岗位轮换期限

（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年共3个档次。

1、结算管理部岗位、信贷管理部岗位属于XX公司关键岗位，原则上不超过1年轮岗一次，轮岗覆盖率为100%。

2、计划财务部岗位原则上不超过2年轮岗一次，轮岗覆盖率 为100%。

3、信息管理部岗位、金融事业部岗位，原则上不超过3年轮 岗一次。

（二）不定期轮换。各部门根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。

第七条 岗位轮换方式

（一）本部门内轮换；

（二）跨部门轮换；

（三）更换管理或服务对象；

（四）其他方式。第八条 岗位轮换流程

（一）制定轮岗计划。稽核管理部每年年初制定各部门人员的岗位轮换计划，并报综合管理部备案。轮换计划包括轮岗人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。

（二）宣布轮换决定。岗位轮换安排以书面形式通知轮岗人员并由其本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职。

（三）落实交接手续。岗位轮换按公司有关规定办理交接手续，并在部门负责人或指定专人的监督下进行工作移交。

此外，各部门内部员工岗位轮换由部门负责人请示分管领导后组织实施，并向总经理报告，稽核管理部负责备案；部门负责人的岗位轮换由党政联席会决定。

第九条 轮岗人员在岗位轮换时应将其当前岗位工作相关用具、资料、物品等办理交接。包括：印章、印鉴卡、重要空白凭证、有价证券、各种业务登记簿、各种历史业务资料、各种待办事项、保险柜及密码、钥匙等。交接过程及手续由稽核管理部进行监督。

第十条 坚决禁止采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来替代轮岗制度的落实；严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。

第十一条 实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件。

第三章 强制休假的具体实施

第十二条 因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假：

（一）已经存在风险或有不良征兆的人员，为强化管理、防范风险而进行的专项安排；

（二）岗位轮换有难度的人员，因特殊原因需要延期实行岗位轮换；

（三）按管理的层次随机产生。每年强制休假人员数量不少于总人数10%。

(四)根据分管领导或公司决定；

（五）其他工作需要。第十三条 强制休假工作流程

（一）制定实施方案。稽核管理部制定强制休假的具体方案，方案应包括休假时间、代职安排、工作交接、离岗审计方式等内容。

（二）宣布休假决定。强制休假决定以书面形式通知强制休假人员。为确保实施效果，在强制休假决定正式公布前，有关部门和知情人要严格保密。

（三）落实交接手续。稽核管理部按有关规定办理强制休假人员与代职人员的交接手续并限期离岗，未经稽核管理部许可，强制休假人员在强制休假期间须暂停行使其职权，不得返回工作岗位，也不得向公司内其他人员发出任何工作指令或处理有关工作。交接工作在指定专人的监督下实行。

（四）实施离岗审计。稽核管理部根据具体情况专门组织审计力量对强制休假人员实施离岗审计，并出具书面审计报告。稽核管理部在审计期间，有权要求强制休假人员随时回公司提供有关资料或进行必要的情况说明。强制休假人员应当与组织实施机构保持通畅联系，按要求配合做好有关离岗审计工作。第十四条 部门负责人强制休假由总经理进行安排；员工强制休假由总经理、分管副总经理、部门负责人进行安排，综合管理部备案。

第十五条 XX公司领导、部门负责人应在员工休假的当日通知员工休假。

第十六条 员工在接到休假通知后，立即安排休假并填写《请假单》，经有权准假人签字，报稽核管理部备案，同时做好工作交接等有关事宜，不得以任何理由延迟交接工作或不执行强制休假决定。

第十七条 被安排强制休假的员工返岗之后，应于第一个工作日向主管领导报到，并告知综合管理部销假。

第十八条 强制休假原则一般为５个工作日，可视情况适当延长。

第四章 实行岗位轮换和强制休假的要求

第十九条 凡是属于应岗位轮换或强制休假范围内的员工，都要安排岗位轮换或强制休假。

第二十条 本制度的组织实施由稽核管理部牵头，各部门配合，稽核管理部负责记录登记工作。

第五章 附 则

第二十一条 本办法自印发之日起执行。

第四篇：农村信用社重要岗位人员轮岗及强制休假实施方案[范文]

**县农村信用社重要岗位人员轮岗及强制休假实施方案

为了加强我县农村信用社重要岗位人员的管理，做好超前预防、加强检查监督，遏制违规违纪行为和各类案件发生，防范金融风险，促进我县农村信用社各项业务健康快速发展，根据上级行内控管理工作要求和市联社有关规定，结合我县信用社实际，决定从二00三年元月一日起，对全县信用社重要岗位人员实

行轮岗和强制休假，特制定本实施方案。

一、重要岗位人员的范围

信用社重要岗位人员是指信用联社会计主管、微机管理员、机关会计员、重要凭证管理员、金库管理员、经警保卫人员、票据交换员和基层经营单位的主任、信贷员、主管会计、出纳员、微机操作员、联行结算员。

二、有关规定

1、凡是在同一单位连续从事主任、会计工作满五年的，必须调离原单位；连续从事其他工作满三年（特殊情况不得超过五年）的人员，都要进行轮岗。

2、对从事重要岗位的工作人员必须由联社班子成员根据工作需要研究决定，有计划的安排休假，并安排好顶岗人员和交接工作，特殊情况可实行强制性休假。

3、休假人员的安排：①联社机关重要岗位人员休假，由联社理事长安排，在科室之间调剂顶岗；

②信用社主任休假，由联社主要领导安排，并明确临时负责人；

③信用社职工休假，由联社安排，在内部之间调剂顶岗；

④信用分社人员休假，由信用社主任调剂安排，要明确双人临柜。

4、岗位轮换及休假必须坚持先移交后离岗，先审计后上岗的原则。重要岗位人员轮岗及休假，必须在规定时间内办理全部移交手续；对强制休假的人员，休假时间视实际情况需要确定，强制休假期间个人待遇不变。

5、对轮岗和强制休假期间，审计监察部门要及时按有关规定对其经办的工作进行全面审计，审计时间控制在七天以内。审计结束后，对审计结果形成书面报告，作出审计结论。经审计检查确有问题的人员按有关规定进行查处。涉及违法行为的移送司法机关依法处置。代班人员在顶岗期间如发现问题要及时向负责审计人员报告。

三、管理责任

1、对不组织本单位职工学习，安排轮岗未轮岗，造成员工有抵触情绪不服从安排，并有严重违规违纪或发生案件的，将撤销主任职务。

2、强制休假对象审计不及时，措施不力，导致发生案件或不按审计程序、走过场，应发现的问题未发现或反映问题避重就轻的，将追究审计人员责任。

3、对顶岗代班人员在代班期间发现问题不及时报告、不按规定程序操作或监守自盗而引发责任事故和案件的，将按有关规定从重处罚。

第五篇：关键财务管理岗位定期轮换制度

关键财务管理岗位定期轮换制度

在发展不断提速的社会中，大家逐渐认识到制度的重要性，制度泛指以规则或运作模式，规范个体行动的一种社会结构。这些规则蕴含着社会的价值，其运行表彰着一个社会的秩序。我敢肯定，大部分人都对拟定制度很是头疼的，下面是小编为大家收集的关键财务管理岗位定期轮换制度，希望对大家有所帮助。

企业为了加强对资金、资产管理，防范化解资金、财务风险，应对财务 会计 、现金会计、销售会计、采购会计等财务、资金管理岗位的定期或不定期的岗位轮换制度，以确保企业财务资产、资金的安全。

第1条

为促进公司资金管理人员全面熟悉业务，不断提高业务素质，更好地服务于资金管理等各项工作，根据《企业会计准则――基本准则》的要求，特制定本制度。

第2条

本制度所称岗位轮换（又称轮岗），是指公司内从事资金业务管理的专职人员有计划地调换岗位。

第3条

实行岗位轮换的资金业务管理的关键岗位，由公司根据实际情况确定并在内部公布。

第4条

资金业务管理岗位轮换是人才识别与培养工作的一部分，应坚持工作需要与个人发展相结合的原则，使轮岗工作尽量为资金管理人员提供可以选择的成长空间。

第5条

资金管理人员实行定期轮岗制度，原则上每3年轮岗一次，因工作需要或特殊原因，经批准可适当提前或延期。

第6条

公司关键财会岗位可以实行强制休假制度，并在最长不超过5年的时间内进行岗位轮换。

第7条

所有确定为轮岗的资金管理人员应无条件服从分配，及时办理移交手续；对不认真履行资金业务管理职责，无正当理由不轮岗的资金管理人员，调离资金业务管理岗位。

第8条

财务部确定资金管理关键轮换岗位及对应人选计划，经财务总监同意，报人力资源部备案后实施。

第9条

轮岗前应制订轮岗计划，内容包括对轮岗目的、轮岗具体安排、新岗位的职责描述等。

第10条

轮岗人员的工作交接。资金管理人员必须将本人所经管的资金业务管理工作全部移交给接替人员，接替人员应当认真接管移交工作，并继续办理移交的未了事项。

第11条

资金管理人员在办理移交手续前要做好以下八项工作。

1.已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的应当填制完毕。

2.编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、文件、其他会计资料和物品等内容。

3.移交会计电算化工作的，有关电子数据应在实际操作状态下进行交接，同时系统管理员在会计交接之日更换岗位操作员。

4.资金管理人员办理交接手续，必须有监交人员负责监交：一般资金专员交接由资金主管负责监交；资金主管交接由财务部经理负责监交；财务部经理交接由总经理负责监交。

5.移交人员在办理移交时，要按移交清册逐项移交；接替人员要逐项核对点收。

6.对需要移交的遗留问题，应当写出书面材料；离岗者对继任者面临的问题可提出解决建议，并可协助解决。

7.及时对轮换岗位的人员进行相关的培训，使轮岗人员迅速了解工作内容及业务知识，保证工作能顺利进行。

8.人力资源部会同财务部对轮岗工作进行检查监督，对轮岗效果进行调查评估，进一步完善轮岗制度。

第1条为促进公司资金管理人员全面熟悉业务，不断提高业务素质，更好地服务于资金管理等各项工作，根据《企业会计准则――基本准则》的要求，特制定本制度。

第2条本制度所称岗位轮换（又称轮岗），是指公司内从事资金业务管理的`专职人员有计划地调换岗位。

第3条实行岗位轮换的资金业务管理的关键岗位，由公司根据实际情况确定并在内部公布。

第4条资金业务管理岗位轮换是人才识别与培养工作的一部分，应坚持工作需要与个人发展相结合的原则，使轮岗工作尽量为资金管理人员提供可以选择的成长空间。

第5条资金管理人员实行定期轮岗制度，原则上每3年轮岗一次，因工作需要或特殊原因，经批准可适当提前或延期。

第6条公司关键财会岗位可以实行强制休假制度，并在最长不超过5年的时间内进行岗位轮换。

第7条所有确定为轮岗的资金管理人员应无条件服从分配，及时办理移交手续；对不认真履行资金业务管理职责，无正当理由不轮岗的资金管理人员，调离资金业务管理岗位。

第8条财务部确定资金管理关键轮换岗位及对应人选计划，经财务总监同意，报人力资源部备案后实施。

第9条轮岗前应制订轮岗计划，内容包括对轮岗目的、轮岗具体安排、新岗位的职责描述等。

第10条轮岗人员的工作交接。资金管理人员必须将本人所经管的资金业务管理工作全部移交给接替人员，接替人员应当认真接管移交工作，并继续办理移交的未了事项。

第11条资金管理人员在办理移交手续前要做好以下八项工作。

1.已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的应当填制完毕。

2.编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、文件、其他会计资料和物品等内容。

3.移交会计电算化工作的，有关电子数据应在实际操作状态下进行交接，同时系统管理员在会计交接之日更换岗位操作员。

4.资金管理人员办理交接手续，必须有监交人员负责监交：一般资金专员交接由资金主管负责监交；资金主管交接由财务部经理负责监交；财务部经理交接由总经理负责监交。

5.移交人员在办理移交时，要按移交清册逐项移交；接替人员要逐项核对点收。

6.对需要移交的遗留问题，应当写出书面材料；离岗者对继任者面临的问题可提出解决建议，并可协助解决。

7.及时对轮换岗位的人员进行相关的培训，使轮岗人员迅速了解工作内容及业务知识，保证工作能顺利进行。

8.人力资源部会同财务部对轮岗工作进行检查监督，对轮岗效果进行调查评估，进一步完善轮岗制度。