项目公司资料管理制度（共五篇）

第一篇：项目公司资料管理制度

项目公司资料管理制度

一、资料管理目的

按照国家标准和地方有关规定，达成建设局、档案局、质量监督局等政府部门对资料的编制要求与审核，对项目资料进行的一系列规范化管理。

二、资料管理各岗位职责 2.1项目公司资料员

1）负责对项目资料的管理策划、收集、检查确认、组卷归档工作； 2）负责与建设局、档案局、质量监督局等政府部门的资料对接工作； 3）对监理、施工单位提出资料管理要求； 4）对项目施工资料进行检查。2.2 项目公司监理

1）负责对项目资料的管理策划、收集、检查确认工作； 2）对施工单位提出资料管理要求。

三、资料管理要求

3.1项目资料编制及用表要求

3.1.1施工单位应根据项目所在省、地市级或相关部门规定，正确、规范编制及使用项目资料表单（可依据资料软件狗表单格式）。

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3.1.2施工单位资料编制不符合要求、资料上报不及时、内容虚假的，经核实，项目公司有权责令施工单位整改直至符合要求。3.2资料管理计划及归档要求

项目公司、监理、施工单位需按现行的竣工备案规范要求制定资料收集计划，并应按施工准备、施工过程、竣工验收三个阶段建立档案盒，按盒归档。3.2.1施工准备

1）设计文件：保存设计文件、设计图纸及设计技术交底资料； 2）施工组织设计：保存总体施组、单位工程施组；

3）施工方案：保存特殊过程、关键工程、控制性工程等的实施性施工方案；

4）测量成果：保存交接桩记录，工程复测、定测资料及放样测量资料；

5）试验资料：保存材料取样、土工实验、配合比实验资料等单独成盒归档，并建立台账；

6）开工报告：根据开工报告台账归档，并建立台账。3.2.2 施工阶段

1）技术交底：保存各类技术交底，并建立台账； 2）变更设计：保存各类变更设计，并建立台账；

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3）隐蔽检查：保存各类隐蔽工程检查证明，并建立台账； 4）过程试验：保存各类过程施工试验资料，并建立台账； 5）质量评定：保存检验批、分项、分部、单位工程质量评定，并建立台账；

6）技术创新：保存技术创新过程中的收集资料、数据、图片等以及各类技术总结等；

7）施工日志：保存施工日志；

8）各类原始记录：保存施工过程中产生的如混凝土施工记录、挖（钻）孔桩成桩记录、涵洞顶进记录等各类原始资料；

9）安全质量信息台账：保存各类安全质量通知书、通报、安全质量事故等内容及制定相应整改措施；

10）环境管理：保存环境管理体系运行过程中的有关资料； 11）安全管理：保存安全管理体系运行过程中的有关资料； 12）质量管理：保存质量管理体系及各种质量管理制度； 13）材料合格证：保存所有材料合格证，并建立归档台账； 14）工程数量：保存设计、合同、最终审核、责任成本、变更设计数量等。

3.2.3 竣工验收

单位工程竣工资料：随施工进度逐步完成，当一项单位工程完工 3 / 12

后，按建设单位文件要求及时收集整理竣工文件，绘制竣工图，以保证整个工程竣工后竣工资料的及时移交。

四、资料上报

4.1施工单位需向监理单位报送以下资料： 4.1.1施工承包合同（包括安全文明施工协议书）4.1.2开工报告

开工报审表、开工报告、工程概况表、施工管理人员名单（管理人员职业资格证书：项目经理、质检员、安全员、施工员、技术负责人、材料员、试验员、及项目经理安全资格证书）施工现场质量管理检查记录。项目部的质量、技术管理体系和质量保证体系、制度及框图、安全生产管理体系及框图、制度。特种作业人员（电工、架子工、电焊工、机械操作工、塔吊司机）的资格证、施工企业营业执照、资质证书、安全生产许可证。安全报监书、质量监督书。4.1.3技术方案类

施工组织设计、专项安全施工方案、安全文明施工方案、施工现场应急救援预案、中标通知书、合同、图纸会审、地质勘察报告、设计变更等。4.1.4测量核验资料

工程定位测量放线记录、验线记录。测量放线成果要报审，承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书要报审。

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4.1.5材料、设备、构配件质量证明文件

合格证、出厂检验报告及复试报告、商砼资质、商砼资料、其它材料的合格证、备案证及报审表。

工程需要的主要原材料、构配件及设备应由监理单位进行质量认定，并报审。4.1.6检查试验资料

钢筋试焊、成品焊复试报告、试块试验报告及其它试验资料、材料试验室资质报审表.4.1.7基础、主体资料

模板安装、模板拆除、钢筋原材、钢筋加工、钢筋安装、钢筋安装、混凝土施工、现浇结构外观尺寸偏差的检验批、隐蔽、分部分项资料及报审表、混凝土开盘鉴定、混凝土浇灌申请书、混凝土拆模申请单。

对隐蔽工程，施工单位应填写<报验申请表>，提前一天报监理，未经验收，并在隐蔽工程检查记录上签字认可后不可进行隐蔽施工。4.1.8分包单位资料

总包单位选择的分包单位，应报送<分包单位资格报审表>和分包单位有关资料。其中包括：

1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证；

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2）分包单位的业绩； 3）分包单位的内容和范围；

4）专职管理人员和特殊作业人员的资格证、上岗证。4.1.9工程变更

施工过程中不论谁提出工程变更、必须按要求填写<工程变更单>，并经会签后方予施工，可参考《变更、签证管理制度》。4.1.10进度计划

施工单位应报送季进度计划、月进度计划、周进度计划，以及相关的物资、装备需求计划并填写<施工进度计划报审表>。4.1.11安全资料

模板验收记录、脚手架验收记录、临时用电验收记录、施工机具验收记录、塔吊验收记录、模板拆除申请报告书。

4.2由施工单位向项目公司提供，由项目公司向城建档案馆报送的资料：

1）工程施工执照，开工报告

2）各专业施工图会审记录（园建、绿化、水电等）3）设计变更通知单

4）施工单位与项目公司往来的联系单 5）工程定位测量及放线记录

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6）地基承载力复查记录（或打桩记录）7）建筑物、构筑物的沉降变形观测记录 8）水泥出厂质量证明及检验报告 9）钢材出厂质量证明及试验报告 10）砂、浆强度试验报告

11）混凝土试验配合比及强度试验报告 12）防水、保温材料出场证明、试验报告 13）采用构件配件出厂证明 14）隐蔽、吊装工程验收记录 15）工程质量事故处理资料 16）分部分项工程质量评定表 17）单位工程质量评定表 18）工程竣工验收证明 19）工程交工验收证明

20）工程竣工图（原竣工图变更不大，不影响工程质量，有变更说明、变更图纸、施工单位在图纸上加盖竣工图专用章，并有技术负责人签字的，亦可作为竣工图）

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4.3由施工单位整理归档保管的，除包括向项目公司移交的全部项目外，还有以下资料： 1）施工经验总结

2）在施工中采用的新技术、新材料、新工艺等进行的试验研究资料、施工方法专题经验总结

3）重大施工质量、安全事故方面的处理措施及结果 4）技术措施保证、安全、质量措施交底记录 5）重要技术决定、引进技术实施记录 6）施工日志

7）冬季施工、雨季施工措施、冬季施工测温记录 4.4建设单位（项目公司）提供资料： 1）工程批准文件

2）招投标文件（包括中标通知书）3）规划定点批准文件

4）施工许可证 5）工程质量监督通知书

6）工程质量检测通知书（协议书）7）授权委托书

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8）工程量清单 9）地质勘察资料 10）经审查的施工蓝图

11）施工图审查意见书（包括设计部门的回复）12）图纸变更资料及图纸会审记录 13）规划变更资料

14）建设单位驻工地代表授权委托书 4.5监理提供给项目公司资料： 1）监理规划 2）监理细则 3）旁站方案 4）监理月报

5）发送（或抄送）的监理发文

五、工程准备阶段安全工作

项目公司、监理需审查以下安全工作：

1）审查总承包单位资质及项目管理机构人员组成，并确认承包单位专职安全员的配备并对其资格进行审查。

2）审查施工组织设计中安全措施是否符合法律、法规、强制性标准。

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3）审查专业分包和劳务分包单位资质。

4）电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员等特殊工种作业人员资格，两年复审一次，不得超期使用。

5）施工承包单位应建立、健全施工现场安全生产保证体系，包括：安全生产管理机构、安全生产规章制度、安全生产教育培训制度、安全生产操作规程等。

6）施工单位应使用合格的机械设备、施工机具配件、安全设施所需的材料及个人安全防护用品。

7）施工承包单位应编制危险性较大的分项工程专项安全施工方案 8）施工承包单位应做逐级安全交底工作，包括：总包对分包的进场安全总交底，对作业人员按工种进行安全操作规程交底，施工作业过程中的分部、分项安全技术交底。9）开始前安全验收 ①验收条件：

a.施工组织设计已编审完毕。

b.工程施工安全保证体系已建立完善并运行。c.生活区，现场安全设计等已建立完善并进行。②验收内容：

a.按照施工单位专职安全员实际到位及运行记录。

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b.安全生产协议书，班组成员安全教育，交底记录。c.组织设计审批手续齐全，有关开工前的安全措施是否到位。d.生活临时设施、用电安全等检查，现场基本布置，进场施工机械合格证明或相关资料检查。③验收结果：

a.符合要求，准许工程开工

六、经济类资料管理要求

参照《变更、签证管理制度》进行管理。

七、资料监察管理 7.1 检查的组织机构

项目公司资料管理部和监理单位会定期对项目部的资料整理及归档情况进行检查。7.2 检查的形式

项目公司资料管理部、监理单位结合工程的施工情况随机的组织对项目部资料管理情况检查、指导、验证，对资料管理中存在的问题以检查整改通知书的形式提出。

八、竣工资料移交

1）正常情况下，项目部必须在投入使用后规定的时间内，完成竣工资料的组卷及移交工作；非自身原因竣工资料无法移交的在投入使用 11 / 12

后三个月内必须完成竣工资料的组卷工作，经监理公司、项目公司资料管理人员验收达到移交标准后，相关人员方可根据实际情况调离该项目到其它项目岗位上岗，若有需要，随时服从安排回该项目配合办理资料移交手续。

2）因自身原因造成竣工资料移交工作滞后，投入使用后在规定时间内未完成竣工资料移交工作的，按具体情况承担相应的责任。

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第二篇：项目资料管理制度

项目资料管理制度

为加强本项目施工技术管理、完善工程质量技术资料的收集、存档工作，保证工程竣工结算及工程交工验收的顺利进行，根据公司有关文件资料档案工作的有关规定，特制定本办法。望项目各有关人员密切配合，共同遵照执行。

一、工程技术资料填写的要求

1、相关文件

《建筑工程竣工验收统一用表填表说明》（××市档案馆）《建筑工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）

2、资料填写内容必须真实可靠、数据准确、资料的形成与工程形象进度同步。资料所记载的内容必须与实际图物相符，并按规定已通过了一定的审批、检查、验收程序，负有责任的各方在资料指定位置上签署意见，签名或盖章并注明时间。

3、作为工程档案，必须用黑色签字笔或碳素钢笔及单面黑色复写纸书写，要求字体端正、清晰易辨、严禁涂改。

二、主要工程技术资料填写要求及责任人

1、工程基线复核单、单位工程座标定位测量记录、垂直度观测记录、建筑物沉降观测记录，由测量人员按单位工程分层数填写，交项目总工核定。要求所填数字准确无误，所绘简图上各测点应编号，表中应有测量者、校核者签名。由测量员交项目资料员一式四份（含原件二份）。

2、质量、安全整改通知单由质量安全组填写，令工长限期整改，复检无误后，将结果记录在上。由质量员、安全员交项目资料员一式三份（含原件一份）。

3、隐蔽工程验收记录，由负责所办隐蔽工程内容的工长在下一道工序施工前办理。隐蔽记录上应有施工部位及隐蔽项目，重点写出施工及修改依据、质量情况，必要时绘出简图。并须报质检员验收签字、经项目自检合格后，由各相关工长向监理公司工地代表签字及盖章认可。资料填报及所有签字盖章完毕后交项目资料员一式四份（含原件二份）。

4、检验批验收记录，由各主管工长负责填写，要求填写规范，签字盖章齐全，由各主管工长向监理公司工地代表签字及盖章认可。资料填报及所有签字盖章完毕后交项目资料员一式四份（含原件二份）。

5、各分项工程施工安全质量技术交底卡，由负责施工的工长填写。主要是对施工工艺、质量标准、技术安全措施、施工规范要求、对新结构、新规范、新技术以及图纸会审提出的有关问题，解决方法等进行详细且有针对性的技术交底，填写要具体，交接手续应及时且要齐全，所有交底必须要有交底人、接受交底人（接受交底人必须是经各分包或民建队书面指定的各班组长）的签名及交接时间，以明确责任，班组所有人员必须逐一签字，不得找人代签。本交底一式四份，交项目资料员二份。

6、工程质量自检、互检、交接检记录，由工长及班组长负责填写，并有交接双方及有关检查人员签字，质量检查评语，并经质检员及工程技术负责人签字核实，由质检员交项目资料员一式三份（含原件一份）。

7、材料合格证：主要包括钢材、水泥、砂石、砌体、外墙砖、楼梯砖、防水材料、半成品（如栏杆）、涂料等材料，由负责提供材料的供应商随进场材料同时供应，由项目材料员负责收集。一般应提供一式二份原件，若提供复印件或抄件，必须注明原件存放处并加盖供应商公章，项目材料员必须在材质或检查报告上加盖材料方章，注明工程名称、材料名称、规格、进场数量、使用部位、经办人等内容，资料内容必须齐全。由材料员交项目资料员一式四份（含原件二份）。

8、钢筋原材、焊接试验报告，砼、砂浆试块强度报告（包括同条件养护试块及拆模强度试块强度报告），砂浆、砼配合比设计报告，水泥、砂石检验报告及其它材料复检报告均由试验员提供，各施工工长负责提供使用部位，设计要求，构件名称等有关数据，试件组数应符合施工验收规范的有关规定（注：实行100%有见证送检，其中另加5%的质监站监督抽检）。钢筋焊接试验报告还必须加盖方章（注明焊接人员姓名及操作证号），由试验员交项目资料员一式四份（含原件二份，如果有）。

9、钢材力学、工艺性能试验报告、钢筋进场应按直径分批检验、检验内容包括查对标志.外观并按现行国家有关标准规定抽取试件、作力学、工艺性能试验（必须见证取样）、合格后才可用于工程上。钢材力学、工艺性能试验报告、要求使用部位要填写清楚、按试验结果判定钢材等级、如须降级用或改变使用部位应注明.由试验员交项目资料员一式四份（含原件二份，如果有）。

10、水泥物理性能检验报告：水泥性能指标必须符合GB75—92及其它规范标准.进场的水泥须做到检验合格后使用、杜绝使用无试验和伪劣水泥、防止发生工程质量事故.水泥物理性能检验报告、由试验员交项目资料员一式四份（含原件二份，如果有）。

11、砼质量搅拌记录、由试验员按砼申请报告单向搅拌站索取、由试验员交项目资料员一式四份（含原件二份）。

12、施工日记：必须以单位工程逐日填写、并应填写如下内容：天气情况，工程进展情况及施工部位，因设计与现场不符，由设计单位或建设单位在现场解决的设计问题和对施工图修改记录，劳动力调配.材料设备供应情况、质量安全技术管理情况及各种事故情况及原因分析，处理记录、停水停电待料等意外情况记录及所采取的措施，与本工程有关的其他情况。工程完工交项目资料员存档。项目的施工日志由项目总工填写。

13、各分项工程、分部工程验收记录由项目总工根据检验批如实填写，向监理公司工地代表签字盖章齐全后交项目资料员一式四份原件。

14、图纸、设计变更发放由项目资料员统一进行发放，并作好记录，所有图纸、设计变更、来函必须发放项目副经理以便指导施工，项目相关管理人员领取图纸、设计变更后要对图纸及时进行标注并妥善保管，不得遗失，要确保图纸、变更的完整性。

15、资料的交接必须办理好交接签字手续，以备查验。

三、外部文件的处理

1、原则上，外部文件的收发工作由项目资料员统一负责。

2、对外来所有文件均需办理收文卡，并报项目领导审批后进行处理。资料员对外来文件进行处理时，需严格保证及时，避免在工程施工中造成不必要的损失。

3、对材料报验及实验报告向监理公司的报验工作，由项目实验员依据监理公司要求进行报验工作。项目质检组负责报验前的检查工作。若材料的报验过程中出现问题，需及时上报项目领导进行处理。

4、对于进场设备、机械的报验，由项目机电工长根据监理公司要求填写报验手续后，交项目资料员统一向监理公司进行报送。

5、对分包文件的处理由项目资料员统一负责。

四、分包资料的管理

1、分包资料的管理由项目资料员在分包进场时，对各分包分别进行交底，明确资料填写要求及资料填写执行标准及统一用语等。

2、项目总包管理人员（暂为项目经理及项目副经理）应协助项目资料员进行分包资料的管理，做到及时准确的收集资料。

3、分包资料的收集整理由分包单位负责，完工时交总包单位汇总后上报。

4、分包单位施工过程中的报审资料，由分包单位进行填写，并加盖红章后报总包单位，总包单位负责向监理公司上报。

5、分包单位完工时，应保证上交总包单位一式五套完整工程资料原件。其原件的要求同前。

五、工程技术资料填写统一用语

1、工程名称：××××××××××

2、设计单位：×××××××建筑设计研究院

3、建设单位：×××××房地产有限公司

4、监理单位：×××××建设监理有限公司

5、施工单位：×××××建设工程有限责任公司

6、工程队别(或施工班组)：填写一线作业班组.如：XXX班

7、施工部位：必须填写栋号、轴线、标高。

8、单位填写采用国际单位，书写采用英文缩写，如： m2，m3，t，kg等。

9、资料原则上均采用手写，所有签名必须由本人用黑色签字笔签字。

10、施工部位层段位置的填写与设计图纸一致，填写时需按轴线+层数+标高。结构施工中填写的层数是指本自然层底板结构，其余与自然层一致。

11、当同一层结构需分几个检验批验收时，几个验收部位务必闭合。

六、对内资料发放部门

（一）、项目生产会议纪要：

劳务队、会议相关分包单位、项目部内部传阅

（二）、分包协调会议纪要

劳务队、会议相关分包单位、项目部内部传阅

（三）、技术交底会议纪要

劳务队、会议相关分包单位、项目部内部传阅

（四）、设计图纸、变更

劳务队、钢筋翻样、相关工长、预算、测量组、质检组、内业组、经理室、总工室

（五）、项目管理办法

劳务队、相关分包单位、施工组、质检组、内业组、各相关部门、经理室、总工室

（六）、总阶计划、月计划、周计划

劳务队、相关分包单位、施工组、质检组、内业组、各相关部门、经理室、总工室

（七）、发分包商函件

相关分包商、抄送监理、业主、项目留底、施工组、经理室、总工室

（八）、发甲方文件 业主、监理、项目留底

七、其它注意事项

1、凡提供资料的部门及责任人、必须按施工工序及时向项目质检员或资料员提供工程上的一切资料、质检人员及时按分工检查资料、收集整理齐全后、移交项目资料员、并向项目总工汇报。

2、凡所提供资料未按要求填写或手续不齐、模糊不清、有缺漏项等、资料员有权拒绝接收、并限期整改。

3、对项目发放的图纸.设计变更.图纸会审等有关工程技术资料、以及项目内部形成的会议纪要.生产计划等资料、各有关人员必须严格按照ISO9001要求、装订成册、妥善保管，直至工程完工。

4、施工人员因工作调离本项目、须将其签收的有关工程资料以书面形式移交接收人、并将移交清单交项目资料核实后、方可离场。

5、所有资料的提供者与接收者必须履行交接签字工作，并将收发文登记表装钉成册妥善保管。若因交接不清发生资料遗失，由各相关责任人负责补齐资料并追究相关责任。

6、项目总工将定期或不定期对工程资料进行检查。

7、各分包单位的资料一律按我司的资料要求收集整理，由总包汇总。资料清单见附件 附件：

资料清单

第一部分 开工前资料

1、中标通知书及施工许可证

2、施工合同

3、委托监理工程的监理合同

4、施工图审查批准书及施工图审查报告

5、质量监督登记书

6、质量监督交底要点及质量监督工作方案

7、岩土工程勘察报告

8、施工图会审记录

9、经监理（或业主）批准所施工组织设计或施工方案

10、开工报告

11、质量管理体系登记表

12、施工现场质量管理检查记录

13、技术交底记录

14、测量定位记录

第二部分质量验收资料

1、地基验槽记录

2、基桩工程质量验收报告

3、地基处理工程质量验收报告

4、地基与基础分部工程质量验收报告

5、主体结构分部工程质量验收报告

6、特殊分部工程质量验收报告

7、线路敷设验收报告

8、地基与基础分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

9、主体结构分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

10、装饰装修分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

11、屋面分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

12、给水、排水及采暖分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

13、电气分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

14、智能分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

15、通风与空调分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

16、电梯分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

17、单位工程及所含子单位工程质量竣工验收记录

18、室外工程的分部（子分部）、分项、检验批质量验收记录

第三部分试验资料

1、水泥物理性能检验报告

2、砂、石检验报告

3、各强度等级砼配合比试验报告

4、砼试件强度统计表、评定表及试验报告

5、各强度等级砂浆配合比试验报告

6、砂浆试件强度统计表及试验报告

7、砖、石、砌块强度试验报告

8、钢材力学、弯曲性能检验报告及钢筋焊接接头拉伸、弯曲检验报告或钢筋机械连接接头检验报告

9、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告

10、桩基工程试验报告

11、钢结构工程试验报告

12、幕墙工程试验报告

13、防水材料试验报告

14、金属及塑料的外门、外窗检测报告（包括材料及三性）

15、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告

16、建（构）筑物防雷装置验收检测报告

17、有特殊要求或设计要求的回填土密实度试验报告

18、质量验收规范规定的其他试验报告

19、地下室防水效果检查记录 20、有防水要求的地面蓄水试验记录

21、屋面淋水试验记录

22、抽气（风）道检查记录

23、节能、保温测试记录

24、管道、设备强度及严密性试验记录

25、系统清洗、灌水、通水、通球试验记录

26、照明全负荷试验记录

27、大型灯具牢固性试验记录

28、电气设备调试记录

29、电气工程接地、绝缘电阻测试记录

30、制冷、空调、管道的强度及严密性试验记录

31、制冷设备试运行调试记录

32、通风、空调系统试运行调试记录

33、风量、温度测试记录

34、电梯设备开箱检验记录

35、电梯负荷试验、安全装置检查记录

36、电梯接地、绝缘电阻测试记录

37、电梯试运行调试记录

38、智能建筑工程系统试运行记录

39、智能建筑工程系统功能测定及设备调试记录

40、单位（子单位）工程安全和功能检验所必须的其他测量、测试、检测、检验、试验、调试、试运行记录

第四部分材料、产品、构配件等合格证资料

1、水泥出厂合格证（含28天补强报告）

2、砖、砌块出厂合格证

3、钢筋、预应力、钢丝、钢绞线、套筒出厂合格证

4、钢桩、砼预制桩、预应力管桩出厂合格证

5、钢结构工程构件及配件、材料出厂合格证

6、幕墙工程配件、材料出厂合格证

7、防水材料出厂合格证

8、金属及塑料门窗出厂合格证

9、焊条及焊剂出厂合格证

10、预制构件、预拌砼合格证

11、给排水与采暖工程材料出厂合格证

12、建筑电气工程材料、设备出厂合格证

13、通风与空调工程材料、设备出厂合格证

14、电梯工程设备出厂合格证

15、智能建筑工程材料、设备出厂合格证

16、施工要求的其他合格证

第五部分施工过程资料

1、设计变更、洽商记录

2、工程测量、放线记录

3、预检、自检、互检、交接检记录

4、建（构）筑物沉降观测测量记录

5、新材料、新技术、新工艺施工记录

6、隐蔽工程验收记录

7、施工日志

8、砼开盘报告

9、砼施工记录

10、砼配合比计量抽查记录

11、工程质量事故报告单

12、工程质量事故及事故原因调查、处理记录

13、工程质量整改通知书

14、工程局部暂停施工通知书

15、工程质量整改情况报告及复工申请

16、工程复工通知书

第六部分必要时应增补的资料

1、勘察、设计、监理、施工（包括分包）单位的资质证明

2、建设、勘察、设计、监理、施工（包括分色）单位的变更、更换情况及原因

3、勘察、设计、监理单位执业人员的执业资格证明

4、施工（包括分包）单位现场管理售货员及各工种技术工人的上岗证明

5、经建设单位（业主）同意认可的监理规划或监理实施细则

6、见证单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书

7、设计单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书

8、其他

第七部分竣工资料

1、施工单位工程竣工报告

2、监理单位工程竣工质量评价报告

3、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告

4、设计单位设计文件及实施情况检查报告

5、建设工程质量竣工验收意见书或单位（子单位）工程质量竣工验收记录

6、竣工验收存在问题整改通知书

7、竣工验收存在问题整改验收意见书

8、工程的具备竣工验收条件的通知及重新组织竣工验收通知书

9、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）

10、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

11、单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）

12、定向销售商品房或职工集资住宅的用户签收意见表

13、工程质量保修合同（书）

14、建设工程竣工验收报告（由建设单位填写）

15、竣工图（包括智能建筑分部）

建筑工程质量监督存档资料

1、建设工程质量监督登记书

2、施工图纸审查批准及建筑工程施工图审查报告

3、单位工程质量监督工作方案

4、建设工程质量监督交底会议通知书及交底要点

5、建设工程质量监督记录

6、建设工程质量管理体系登记表

7、施工现场质量管理检查记录

8、地基、基桩工程质量监督验收检查通知书

9、地基验槽记录及基桩工程质量验收报告

10、地基、基桩工程质量核查记录

11、设计单位出具（或认可）的地基处理措施及地基处理工程质量验收报告

12、地基与基础分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告

13、地基与基础分部工程质量核查记录

14、主体结构分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告

15、主体结构分部工程质量核查记录

16、特殊部分工程质量监督验收检查通知书及验收报告

17、线路敷设工程质量监督验收检查通知书及验收报告

18、钢材力学、弯曲性能检查报告及钢结构焊接接头拉伸、弯曲检验报告

19、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告 20、水泥物理性能检验报告

21、砼试件强度统计表、评定表试验报告

22、装配或预制构件结构性能检验合格证及施工接头、拼缝的砼承受施工满载、全部满载时试件强度试验报告

23、防水砼、喷射砼抗压、抗渗试验报告及锚杆抗拨力试验报告

24、地基处理工程中各类地基和各类复合地基施工完成后的地基强度（承载力）检验结果

25、桩基工程基桩试验报告

26、砂浆强度统计表及试件试验报告

27、砖、石、砌块强度检验报告

28、建筑工程材料有害物质及室内环境的检测报告

29、防水材料（包括止水带条和接缝密封材料）、保温隔热及密封材料的复验报告 30、金属及塑料外门、外窗复验报告（包括材料、风压性、气透性、水渗性）

31、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告

32、各类电梯、自动扶梯、自动人行道安装工程的整机安装验收报告

33、各类设备安装工程的隐蔽验收、系统联动、系统调试及系统安装验收记录

34、砼楼面板厚度钻孔抽查记录

35、工程质量事故报告单

36、工程质量整改通知书及工程局部暂停施工通知书

37、工程质量复工意见书及工程质量复工通知书

38、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）

39、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 40、单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）

41、施工单位工程竣工报告

42、监理单位工程竣工质量评价报告

43、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告

44、设计单位设计文件及实施情况检查报告

45、建设工程竣工验收报告

46、工程竣工验收监督检查通知书

47、质量保证资料核查记录

48、单位（子单位）工程质量竣工验收记录（工程质量竣工验收意见书）

49、重新组织竣工验收通知书 50、工程竣工复验意见书

51、竣工验收存在问题整改通知书及存在问题整改验收意见书

52、工程质量保修合同

53、单位（子单位）工程质量监督报告 注：幕墙、钢结构及网架的整套资料存质监站

第三篇：公司管理制度资料整理

有关企业管理制度的资料(来源：网络)

1、有关管理的相关概念

见附件：管理的概念

管理大师德鲁克管理学精髓

史玉柱---企业管理的精髓

2、大型公司的管理制度

2.1、大型公司组织结构图

见附件： 组织结构概念

各类企业组织结构设计模板

公司各部组织架构图（ppt）

微软的组织结构

著名IT公司组织结构图

2.2 国内外公司的管理制度

2.2.1员工管理手册

见附件： IBM员工手册

沃尔玛员工手册

麦当劳全职员工手册

GE通用员工手册

诺基亚员工手册

三星电脑公司员工手册

OTIS奥的斯电梯公司新员工手册

万科集团员工执行手册

万科人力资源手册

万科公司管理制度手册（办公司规章制度，财务管理制度，工程部管理制度，营销流程手册）

中国电信员工手册

中国移动员工手册

中国中铁股份有限公司人力资源系统项目管理手册

2.2.2员工职涯发展与培训手册

见附件：职涯发展1

职涯发展2

通威员工职业发展手册

中国移动新员工入职培训课件

海尔新入职员工培训资料

海尔培训管理手册

可口可乐新员工培训教材

上海苏宁新员工培训学员手册

2.2.3、公司各类考核制度

见附件：万科绩效考核和管理

麦当劳内部文件——员工工作表现考核

绩效考核制度

考勤管理制度

惩处制度

绩效考核和薪酬方案

2.2.4公司财务管理制度

见附件：财务报告管理制度

公司财务管理手册【经典】

新奥集团财务报告管理制度(试行)

融创集团房地产.财务报告管理制度

2.2.5、固定资产管理制度

见附件：设备管理制度汇编

厦门精图信息技术有限公司企业固定资产管理制度

2.2.6公司薪酬管理制度

见附件：如何进行薪酬激励方案设计(ppt_96)

公司薪酬管理制度

公司薪酬管理制度(范本)

公司薪酬管理制度(范本2)

公司薪酬管理制度(范本3)

薪酬设计方案

绩效考核和薪酬方案

等级薪酬管理制度(完整)

四大咨询公司-经典完整薪酬结构设计方案-

锐志公司薪酬设计方案

华烁科技企业薪酬方案

2.2.7、采购管理制度

见附件：采购业务流程及管理制度

采购、付款及发票管理制度(工业实用)

西安时代基因健康科技采购管理制度

2.2.8超级全面的管理制度文件

见附件：2011最新公司绩效考核表格大全(适合大小公司)全套公司管理制度

某公司制度汇编(超完整版)

第四篇：项目公司管理制度

经营合同部公司管理制度修改汇总

1、第一篇

项目公司招标工作

2.3项目设计、咨询、施工、设备招标工作应先由项目公司经营合同部拟定招标方案、招标计划、合同协议，在项目公司研究审议通过后，报业主审批。修改为：

2.3项目设计、咨询、施工、设备招标工作应先由项目公司经营合同部拟定招标方案、招标计划、合同协议，在项目公司研究审议通过后，报业主备案。

2.5项目招标结果应在项目公司审议通过后先报业主批准。修改为：

2.5项目招标结果应在项目公司审议通过后，报业主备案。

3.5项目招标结果应在总承包部审议通过后先报项目公司批准。修改为：

3.5项目招标结果应在总承包部审议通过后先报项目公司备案。

2、第三篇

项目合同管理

1.3、合同评审与审批目录下增加

1.3.2合同审批流程：经营合同部起草→公司经营层审批→公司总经理审批。

2.2.2.2合同修订。合同起草后，经营合同部应分发给相关部门及领导进行审查，并根据反馈的意见和建议对合同进行修订后，报项目公司经营合同部备案。修改为

2.2.2.2合同修订。合同起草后，经营合同部应分发给相关部门及领导进行审查，并根据反馈的意见和建议对合同进行修订，其中分包合同的修订需向项目公司经营合同部报备。

2.4.4总承包部签订的所有合同，合同签订后3日内报备项目公司经营合同部。修改为：

2.4.4总承包部签订的所有分包合同，需在合同签订后3日内报备项目公司经营合同部。

3、第四章工程计量支付管理

2.5监理单位对工程计量资料审核后，提交第三方审核机构，经第三方审核机构确认后，由监理单位提交项目公司。修改为：

2.5监理单位对工程计量资料审核后，提交项目公司，经项目公司确认后，由监理单位按季度提交第三方审计机构。

5.10已完工程验收合格后及时组织计量，原则上每月计量、支付一次，在特殊情况下，监理单位可应施工单位的请求增加或减少支付的次数。修改为：

5.10已完工程项目验收合格后及时组织计量，原则上每月计量、支付一次。

4、第五篇

农民工工资保障金管理

3、农民工工资管理项目公司可以在总承包部计量款中逐次预留2%作为民工工资保障金，以保障民工工资支付。修改为：

3、若农民工保障金由项目公司缴纳，项目公司可以在总承包部计量款中逐次预留1%作为民工工资保障金，以保障民工工资支付。

4、如总承包部因拖欠农民工工资发生上访、信访或闹事等事件，经核查属实后，项目公司有权在预缴预扣的农民工工资保障金中直接支付。每发生一起上述事件，项目公司将逐次从计量款中按l%的比例增扣农民工工资保障金，以递增农民工工资保障金份额，保障农民工工资。增扣上限比例不超过3%。修改为：

如总承包部因拖欠农民工工资发生上访、信访或闹事等事件，经核查属实后，项目公司有权在预缴的农民工工资保障金中直接支付。每发生一起上述事件，项目公司将逐次从计量款中按l%的比例扣除农民工工资保障金，以递增农民工工资保障金份额，保障农民工工资。增扣上限比例不超过3%。

5、或工程完工后，总承包部如未拖欠农民工工资，可以向项目公司书面申请退回预留的农民工工资保障金。修改为：

5、上或工程完工后，总承包部如未拖欠农民工工资，可以向劳动保障行政部门提出提取农民工工资保证金申请。劳动保障行政部门确认无拖欠后出具相关证明，银行机构向建筑施工单位一次性支付农民工工资保证金本息。

6、申请退回时，应出具农民工工资已清结的证明，经现场公告（不少于六十天）无异议后，方可退回。公告期间，如发生农民工工资未清结的投诉、举报，经调查属实后，除及时支付农民工工资外，应重新按上述程序公告。修改为：

6、申请退回时，总承包部应在农民工居住地或建筑工地醒目位置将农民工工资支付情况公示5日，5日内无农民工欠薪投诉的，可持工资支付报告表和竣工备案报告向劳动保障部门申请退回。公告期间，如发生农民工工资未清结的投诉、举报，经调查属实后，除及时支付农民工工资外，应重新按上述程序公告。

4、第六章工程款支付管理

2.1.3项目公司接到《工程支付证书》等计量资料后，于7日内审核完毕，报业主单位审核后，填写工程支付单下发至施工单位、总承包部、监理单位、项目公司财务部。修改为：

2.1.3项目公司经营合同部接到《工程支付证书》等计量资料后，于7日内审核完毕，报项目公司经营层审核后，填写工程支付单下发至施工单位、总承包部、监理单位、项目公司财务部。

3.2.1材料预付款支付

对钢材、水泥、柴油，经监理单位、总承包部按规范要求检验合格同意进场，并已到达工地，施工单位妥善保存，且施工单位已出具上述材料费用凭证和付款单据，项目公司向总承包部支付上述材料到现场总价的70％的材料预付款（由总承包部拨付施工单位），计入当月的工程进度款中。在工程预计完工前三个月，将不再支付材料预付款。修改为：

钢材、水泥、柴油、沥青等大宗材料，经监理单位、总承包部按规范要求检验合格同意进场，并已到达工地，施工单位妥善保存，且施工单位已出具上述材料费用凭证和付款单据，项目公司向总承包部支付上述材料到现场总价的50％的材料预付款（由总承包部拨付施工单位），计入当月的工程进度款中。在工程预计完工前三个月，将不再支付材料预付款。

3.2.2材料预付款扣回

材料预付款所购材料用于工程实体，并经检验合格予以计量支付后扣除。

修改为：

3.2.2材料预付款扣回

材料预付款所购材料用于工程实体，并经检验合格予以计量支付，并在后期的计量支付中分三次等额扣回，首次扣回由项目公司根据计量支付情况确定。

3.4暂支付

为了加速施工单位的资金周转，加快工程进度，对于个别工程量大、检测周期长的清单项目，在全部实体工程按规定的施工工艺完成后，检测报告出来之前，旁站监理在施工过程中未发现有质量问题，且附有中间检验申请单，施工单位可先按工程实体70%的比例申报计量支付。待该项所规定的全部工作结束以及检测报告完成后，再计其余的30％。

具体项目有：预制砼相应项目的钢筋工程按同比例计列。修改为： 3.4暂支付

为了加速施工单位的资金周转，加快工程进度，对于个别工程量大、检测周期长的清单项目，在全部实体工程按规定的施工工艺完成后，检测报告出来之前，旁站监理在施工过程中未发现有质量问题，且附有中间检验申请单，施工单位可先按工程实体70%的比例申报计量支付。待该项所规定的全部工作结束以及检测报告完成后，再计其余的30％。

3.5工人工资保障金

为规范工资支付制度，保障农民工权利，在合同执行期间，项目公司每月扣留工程计量款的1%作为农民工工资保障金；每年春节后第一个月，视施工单位对农民工工资支付情况，据实返还剩余的保障金。修改为： 删除此节

（因保障金由总承包部向社会保障部门缴纳，项目公司在计量支付过程中不予单独列支抵扣项）

4.3项目公司接到《工程交工结算支付证书》等资料后，于14天内审核完毕，报业主单位审批后，填写工程支付单下发至施工单位、总承包部、监理单位、项目公司财务部。修改为：

4.3项目公司接到《工程交工结算支付证书》等资料后，于14天内审核完毕，报业主单位备案，填写工程支付单下发至施工单位、总承包部、监理单位、项目公司财务部。

6、对施工单位的所有付款，包括开工预付款、材料预付款和计量批复费用等均应通过计量支付办理，一般情况下不再采取其他方式付款或借款。预付款及合同规定的各项扣款必须按合同规定足额扣回，禁止发生超付款现象。

修改为：

6、对施工单位的所有付款，包括开工预付款、材料预付款和计量批复等费用原则上均应通过计量支付方式办理，特殊情况下，经项目公司董事会批准可采取借款的方式予以单独支付。预付款及合同规定的各项扣款必须按合同规定足额扣回，禁止发生超付款现象。

7.1项目公司支付的工程款（进度款、结算款和其他各种款项）一律进入总包部的银行帐户。项目公司支付总承包部工程款扣减管理费或下浮费用、各种税费、代扣材料款等费用后，每月项目公司根据第三方审核的支付金额支付，工程完工后支付到结算金额的85%-90%；5%作为审计预留金，审计完成后按阶段进行支付； 5%作为工程质量保证金，待工程质保期结束无其他问题后予以支付。2%-5%作为农民工工资保障金，待上或工程完工后，总承包部如未拖欠农民工工资，可以退回预留的农民工工资保障金。修改为：

7.1项目公司支付的工程款（进度款、结算款和其他各种款项）一律进入总包部的银行帐户。项目公司支付总承包部工程款扣减管理费或下浮费用、各种税费、代扣材料款等费用后，每月项目公司根据第三方审核的支付金额支付，工程完工后支付到结算金额的85%-90%；5%作为审计预留金，审计完成后按阶段进行支付； 5%作为工程质量保证金，待工程质保期结束无其他问题后予以支付。计量支付的有关要求

2、施工单位的计量支付申请资料，应严格按照《项目公司工程基本表格及用表说明》进行，编制“财务支付月报”及“工程计量支付月报”，二者单独成册，财务支付月报一式六份，业主、项目公司经营合同部、工程部、财务部、监理单位、施工单位各留存一份，工程计量支付月报一式四份，项目公司、监理单位、总承包部、施工单位各留存一份。修改为：

2、施工单位的计量支付申请资料，应严格按照《项目公司工程基本表格及用表说明》进行，编制“财务支付月报”及“工程计量支付月报”，二者单独成册，财务支付月报一式六份，项目公司经营合同部两份、工程部、财务部、监理单位、施工单位各留存一份，工程计量支付月报一式四份，项目公司、监理单位、总承包部、施工单位各留存一份。

第五篇：《公司项目管理制度》

公司项目管理制度

1.目的1.1

为更好的整合与规范使用公司内外部资源，提升工作输出效率及质量。

1.2

搭建开放性、激励性企业创新平台，提升公司市场竞争力。

1.3

激发员工积极性、主动性与创造性，实现员工与公司的共同发展。

2.原则

2.1

坚持按成果分配的原则，向主要效益因素倾斜、向重要贡献人员倾斜。

2.2

以检验最终效果、成果为依据的原则。公司追求在市场上获得的利润，产品开发追求在市场上增加的销售额。

2.3

直观量化的原则。激励额计算基础数据为利润额。

3.适用范围

3.1

本办法适用于经公司正式审批立项的所有项目，包括如下类型：

3.1.1

新品研发类项目：公司为开发新的产品而设立的项目。

3.1.2

工艺/技术/设备改善类项目：公司在生产或基础建设方面为对生产工艺、生产技术、检验技术、设备效率或功能等提升而设立的项目。

3.1.3

管理改善类项目：公司在日常经营管理过程中，为对管理机制、规章制度、等管理类的因素进行提升而设立的项目。

3.1.4

业务改善类项目：公司为在工作流程、工作标准、管理信息系统等支持业务发展方面提升而设立的项目。

4.术语

4.1

项目：项目是指一系列独特的、复杂的并相互关联的活动，这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内，依据规范完成。

4.2

项目发起人：提出并推动项目立项的组织或人员，项目发起人在项目立项过程中起主导作用，并负责提名项目经理人选。

4.3

项目立项：由项目发起人针对拟开展的项目，组织进行一系列论证、评估后，确定项目具备实施条件的过程。

4.4

项目经理：经公司授权主持新产品市场及工艺开发、试制及研发能力建设项目或以降低成本、提高效率为目标的改善项目或其他管理类的改善项目的责任人，负责项目的启动、计划、实施、监控、收尾及总结等相关工作，对产品或其他项目成果的全生命周期负责。

4.5

项目管理委员会：由公司总经理指定人员组成项目管理委员会，通常由公司总经理与各部门负责人组成，负责对通过项目评估会议上决议通过的项目给予立项，分配项目编码等管理资源；

4.6

产品开发实现利润额：指产品开发试制完成后所生产出的合格产品在市场上销售后所实现的纯利润额。

5.项目组织架构及项目管理流程图

5.1

项目组织架构公司总经理

……

项目经理2

项目组成员

项目经理1

项目组成员

项目组成员

执行秘书处

项目管理委员会

项目组成员

项目组

…

项目组2

项目组1

5.2

项目管理流程图

监控

立项

总结

收尾

实施

规划

启动

6.项目流程管理规定

6.1

立项：在进行充分的市场调研和信息分析的基础上，进行可行性分析与评

估，确立项目实施的必要性。

6.1.1

市场信息收集与分析

根据项目类型不同，需要收集的信息须至少包括如下范围：

项目类型

资料范围（示例）

新品研发类

1、产品目前的市场规模及排名前5的客户信息

2、产品未来5年内市场需求及判断依据

3、产品从直接客户到终端消费者的使用方法、对产品的关注和期望

4、市场上已有该产品在结构和质量方面的信息（包括使用和改进信息）

5、目标客户有哪些？目标客户目前在使用同类产品时遇到的痛点是什么？

6、产品目前的生产厂家及原材料供应商信息（深入：生产设备及工艺）

7、产品的结构及工作原理

8、新产品区别于老品或其他公司产品的显著优势有哪些

9、预估新产品的投产会需要公司提供哪些资源？（包括新增和调配）

10、新产品的生产成本及随产量增加而变化的趋势？盈亏平衡点的产能？

工艺/技术/设备改善类

1、当前工艺/技术/设备需要改善的问题点有哪些？（使用数据描述程度）

2、当前工艺/技术/设备的优势有哪些？

3、目前行业内在工艺/技术/设备方面普遍存在哪些问题点？与公司差异？

4、目前行业内针对上述问题点存在哪些解决方案？

5、改善上述问题点对于最终产品有哪些影响？是否影响到客户痛点？

6、为改善存在的问题，需要协调哪些资源？

管理改善类

1、当前管理方法或机制存在的需改善问题点有哪些？

2、当前管理方法或机制具有哪些优势？

3、目前在周边企业或行业内是否存在与公司相似的问题点？

4、为解决相似问题点，周边企业或行业内企业采取哪些措施？

5、改善这些问题点，对于最终解决客户的痛点起到哪些作用？

6、为改善存在的问题，需要协调哪些资源？

业务改善类

1、当前业务流程或方法方面存在的需改善问题点有哪些？

2、当前业务流程或方法具有哪些优势？

3、目前在行业内是否存在与公司相似的问题点？

4、为解决相似问题点，行业内企业采取哪些措施？

5、改善这些问题点，对于最终解决客户的痛点起到哪些作用？

6、为改善存在的问题，需要协调哪些资源？

6.1.2

可行性评估报告

由项目发起人或指定的人员根据市场信息收集与分析的情况，撰写项目发起的可行性报告，对发起的项目进行充分的分析和立项阐述。通常，可行性评估报告包括如下七部分内容：（1）项目背景及概况；（2）项目市场分析或内外部环境分析；（3）项目优劣势分析；（4）项目实施方案及计划；（5）项目风险分析及对应措施；（6）项目投资成本与回报分析；（7）项目实施建议。

在实际应用时可根据需要进行适当调整。

6.1.3

项目评估会及立项

针对项目评估内容，由项目发起人或指定人员组织与项目有关的人员参与项目评估会，对项目可行性报告进行充分讨论，并通过最终表决形式对项目的可行性给予最终评估意见。

项目管理委员会根据项目评估会意见，确定该项目立项的最终结果，总经理具有最终的确认或否决权。项目一旦立项，将由项目管理委员会的执行秘书处发给项目编号，并跟进项目执行情况。

6.2

启动：制定项目章程并确定初步范围，确立项目人选，使项目进入正式实施阶段。

6.2.1

在项目启动阶段，由项目发起人组织项目启动会，确定经发起人提名、项目管理委员会审批通过的项目经理人选，并初步确定项目的章程、实施范围和时间节点要求、项目考核指标（通常包括目标达成、计划节点达成、成本控制、策划有效性等方面）、项目成果激励标准（应包括正向和负向激励）。

——项目成果是指在项目结束时，在项目范围内取得的成果。项目范围通常只约束到项目结束后输出成果及对该成果进行验证或确认而取得的效益，而对项目成果后续持续应用而取得的效益则不在项目范围内，属于项目后成果。

6.2.2

项目经理人选须具备如下必要条件：（1）具备项目所必须的专业知识和技能，能够对项目所涉及的专业领域进行思考和指导他人；（2）具有良好的沟通与交流能力，能够整合、调动必须的资源；（3）具有较强的计划与管控能力，能够组织制定由概括到细化的工作计划，并对过程和结果制定有效措施进行管控。

6.2.3

项目经理确定项目参与人员，并负责进行职责分配，对项目考核关系进行明确。最终形成的项目人员及职责分配需提交项目管理委员会和项目发起人，项目考核关系交人力资源部。

6.3规划：制定项目实施规划，包括项目中必须的人员培训、物资采购、资金获取、业务操作等各类活动，对各类活动进行过程策划。

6.3.1

由项目经理负责组织制定项目实施计划，该计划要负责启动阶段确定的项目范围和时间节点要求，如有变更，需提请项目管理委员会进行审核。

6.3.2

项目实施计划需符合统筹规律，各项工作推进需顺畅，尽量减少不必要的时间或其他资源浪费。

6.3.3

项目组负责具体项目活动的成员，需要根据项目规划或配合项目规划完成具体的行动方案。

6.3.4

项目规划中涉及的各项活动需明确责任人员、实施时间、达成目标、考核（或检查）方式、风险管控点及应对措施，以及各项活动需要的资源支持。

6.4实施：由项目经理负责指导和管理项目中各项活动的执行情况，由项目组成员负责根据项目规划对各项活动具体执行。

6.4.1

各项目组成员根据项目规划和行动计划，具体推进各项活动的实施，并严格按照既定的节点和标准执行，项目经理及时给予指导和监督、考核，并对项目整体进度进行把控。

6.4.2

变更。在项目执行过程中，因异常状况导致无法按原计划执行活动，或发现按原计划执行活动会导致不可接受后果出现的，可由执行人提出，项目经理审核，项目管理委员会批准，对原项目规划或行动方案涉及的部分进行变更，变更后需重新提交备案。

6.4.3

项目沟通。

6.4.3.1

项目周会。项目经理每周组织项目周会，并召集项目组成员及项目发起人、项目管理委员会成员参会。对本周项目规划及行动计划实施情况、项目进度情况、项目执行中出现的问题及后续解决措施、项目变更情况等进行通报和说明，对于需要的资源提出支持需求。周会上一并听取相关人员对项目执行的建议和意见，对于可实施的内容达成一致后落实到行动计划中。项目周会内容形成会议记录，发送项目相关人员。

6.4.3.2

项目信息联络单。在执行过程中，项目组需要寻求计划外的资源时，可通过项目信息联络单的形式，发送给资源提供部门，明确资源提供的范围、时间等要素。如资源部门无法提供资源时，需及时通报项目管理委员会，由项目管理委员会给予协调。

6.4.4

转交。在项目执行过程中，涉及成果转交的，需符合如下规则：

6.4.4.1

新产品项目涉及的转产：（1）新产品接收方涉及的生产负责人、工艺负责人及品管负责人需参与到新产品研发的项目周会中，及时了解项目进展和产品研发信息；（2）新产品研发成功后，进入放量和批量试制过程，需要生产、工艺、品管参与，对生产工艺、技术标准、检验标准进行实操验证，并在研发部门指导下，准备好产品转产所需的生产和检验工装、设备等物资；（3）新产品项目转产评估会上，产品研发部门提供完整的技术、工艺、检验标准以及生产效率、良率等生产数据，生产、工艺、品管部门根据小批量和大批量验证的情况，对新产品转产情况提出意见和建议；（4）新产品转产后的一个月内，研发部门需跟进指导，确保新产品量产各流程的顺利。

6.4.4.2

非新产品转产的成果转交：（1）成果使用方需参与到项目周会中，及时了解项目进展及项目成果信息；（2）项目成果转交时，项目方需提供完整的成果说明资料和使用资料，并通过培训指导确保使用方掌握；（3）成果转交一个月内，项目方需要跟进指导。

6.5监控：监督和控制项目执行并进行整体变更控制。

6.5.1

项目组成员及项目经理对项目实施过程进行自我管理和监控，对风险采取预防控制措施，对异常情况，及时进行通报和处理。

6.5.2

项目管理委员会作为项目变更的管理控制机构，需及时给予对于项目提出的变更需求进行审批，并对项目实施过程进行评估，如必要时可紧急叫停或整体调整方向。

6.6收尾：在项目执行完毕前，对项目过程资源进行整理，对项目最终成果进行转交，对项目中涉及的各项活动进行终止。

6.7总结：对项目结果及实施过程进行总结、积累，并对相关人员进行评价与激励。

6.7.1

项目经理负责组织项目组成员对项目规划、实施、收尾以及监督过程中出现的优点及不足进行梳理，据此制定改善的措施，并在项目总结会上进行发表。项目经理负责对整个项目全过程进行梳理与总结，并提出后续的改善建议。

6.7.2

项目过程中形成的文件资料及相关记录等，由项目经理负责组织整理，交项目管理委员会审查、备案。

6.7.3

评价、考核与激励

6.7.3.1

对于项目的执行情况，项目经理与项目管理委员会需分别对项目过程及输出成果进行评价，评价相关要素为：（1）项目成果是否达成预期目标；（2）项目计划达成；（3）项目变更数量；（4）项目成本管控；（5）项目资料完备情况。具体的考核标准需在规划阶段由项目经理组织项目管理委员会与人力资源部共同确定。

6.7.3.2

项目过程考核列入当期的绩效考核中，与当月的绩效工资进行挂钩。项目组成员同时受所在部门和项目组管理时，绩效由所在部门和项目组同时进行考核，但尽量减少部门和项目组对同一个指标进行考核的情况。

6.7.3.2

在项目实施过程中，如出现人为重大节点延误或结果偏差的，应按照公司《奖惩管理制度》或启动阶段制定的激励措施进行处罚；如出现重大改善或修补重大规划漏洞的，应按照公司《奖惩管理制度》或启动阶段制定的激励措施进行奖励。处罚或奖励可以由项目组提出也可以由与项目相关的部门提出，最终由项目管理委员会评定。

6.7.3.3

项目结束后，根据项目成果激励标准，及对该项目评价结果，由项目管理委员会最终确定对项目组成员的激励结果（对于按期达成、实施较好的给予正向激励；对于计划延误、结果不良的给予负向激励），对项目组外的关键支持人员从项目奖金总额中按 2-5%提取，由各部门对项目推进组有重要贡献的非项目推进组人员进行奖励。

7.项目后成果激励

项目成果在项目结束后的应用过程中实现利润的，按利润额比例给予项目组成员及其他相关人员激励。

7.1

不同项目类型对应的激励方式按如下执行。

项目类型

项目分类描述

激励方式

备注

新品研发类

对当前产品性能改进型的项目

总利润额20%作为激励额度，其中项目研发人员占10%，项目其他人员占2%，销售人员占8%。

项目组成员参与销售的，应参与销售人员8%额度的分配。

全新产品研发的项目

总利润额30%作为激励额度，其中项目研发人员占17%，项目其他人员占3%，销售人员占10%。

项目组成员参与销售的，应参与销售人员10%额度的分配。

工艺/技术/设备改善类

对当前工艺/技术/设备改进型项目

总利润额20%作为项目组成员激励额度

全新的工艺/技术/设备项目

总利润额30%作为项目组成员激励额度

管理改善类

对当前管理机制改进型项目

总利润额20%作为项目组成员激励额度

全新的管理型项目

总利润额30%作为项目组成员激励额度

业务改善类

对当前业务流程或模式改进型项目

总利润额20%作为项目组成员激励额度

全新的业务型项目

总利润额30%作为项目组成员激励额度

7.2为尊重核心项目人员的价值，充分发挥激励的作用，项目经理所分配到的奖金额度一般不少于奖励总额的20%，确因其他原因，项目经理分配所得低于20%的要附说明材料，人力资源部核实。

7.3

该激励按季度实施，并根据项目成果应用的时间进行计提比例的调整，如下：

项目类型

奖金计提执行时间

新品研发类

按7.1规定实施2年，后1年减半执行，3年后不再执行

工艺/技术/设备改善类

按7.1规定实施1年，后1年减半执行，2年后不再执行

管理改善类

按7.1规定实施1年，后1年减半执行，2年后不再执行

业务改善类

按7.1规定实施1年，后1年减半执行，2年后不再执行

7.4

项目成果在项目结束后的应用过程中，如出现因项目成果导致的异常问题，项目组成员需承担相关责任，项目管理委员会根据异常程度，给予项目组成员最低500元，最高取消项目激励的处罚。

7.5

项目管理委员会或人力资源部认为需要对其他人员进行额外激励的，可提出申请，由总经理审批。

8.其他

8.1因公司战略发展需要实施的相关策略调整，单独制定激励政策。

8.2本办法自下发之日起试运行六个月，人力资源部负责对运行情况分析，并根据运行情况适时对办法作进一步修正。

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END

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