风险辨识活动的开展与研究

第一篇：风险辨识活动的开展与研究

风险辨识活动的开展与研究

周雷

大庆钻探工程公司钻技一公司GJ12006队

摘要：通过对写风险活动的介绍，由点及面的展现了，基层单位在风险辨识工作中形成的一系列特有的提高员工风险识别能力的管理办法。依据自己在风险管理实践中总结出的经验，对风险辨识活动进行了具体剖析，并提供指导性，方向性的思路和方法。

关键词：风险辨识 写风险 辨识模式 效应管理 风险削减

一、如何理解风险辨识

风险是一种客观存在的、不可避免的，并在一定条件下还带有某些规律性。因此，只能试图将风险减小到最低的程度，而不可能完全避免或消除。降低风险的最有效方法就是要意识并认可风险的存在，也就是我们将要在这里了解的风险辩识。只有对风险有所识别，积极的去面对、去寻找，才能够有效地控制风险，将风险降低到最小程度。

1、风险辨识过程具体涉及以下几个方面

①确定风险、危害因素的分布。将风险、危害因素进行综合归纳，得出系统中存在哪些种类危险、危害因素及其分布状况的综合资料。

②确定风险、危害因素的内容。为了有序、方便地进行分析，防止遗漏，宜按物质、生产工艺及设备、辅助生产设施、作业环境危险几部分，分别分析其存在的危险、危害因素，列表登记。

③确定伤害方式。伤害方式指对人体造成伤害、对人体健康造成损坏的方式。例如机械伤害的挤压、咬合、碰撞、剪切等，中毒的靶器官、生理功能异常、生理结构损伤形式(如黏膜糜烂、植物神经紊乱、窒息等)，粉尘在肺泡内阻留、肺组织纤维化、肺组织癌变等。

④确定伤害途径和范围。大部分风险、危害因素是通过人体直接接触造成伤害；爆炸是通过冲击波、火焰、飞溅物体在一定空间范围内造成伤害；毒物是通过直接接触(呼吸道、食道、皮肤黏膜等)或一定区域内通过呼吸带的空气作用于人体；噪声是通过一定距离的空气损伤听觉的。

⑤确定主要风险、危害因素。对导致事故发生条件的直接原因、诱导原因进行重点分析，从而为确定评价目标、评价重点、划分评价单元、选择评价方法和采取控制措施计划提供基础。

⑥确定重大风险、危害因素。分析时要防止遗漏，特别是对可能导致重大事故的危险、危害因素要给予特别的关注，不得忽略。不仅要分析正常生产运转、操作时的风险，更重要的是要分析设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的风险。

2、危险源辨识包括

三种时态：（1）、过去时态(评价对残余风险的可承受度)（2）、现在时态(评价现有控制措施情况下的风险)（3）、将来时态（组织活动中或计划中可能带来的危险因素）

三种状态：（1）、正常状态(指正常生产情况)（2）、异常状态(指机器、设备试运转、停机及发生故障时)（3）、紧急状态(指不可预见何时发生、可能带来重大危险的状况，如地震、火灾、爆炸等)

3、小结

风险辨识是风险管理的第一步，也是风险管理的基础。只有在正确识别出自身所面临的风险基础上，人们才能够主动选择适当有效的方法进行的处理。

二、风险辨识活动以写风险的方式开展收效如何？

1、单位写风险活动开展情况 自2012年3月20日，收到公司关于开展写风险活动通知后，我们单位立即组建了“写风险”活动小组，详细确定小组领导及成员的各自分工，而我也有幸成为活动的组织者之一。我们在整个基层队里形成专一机构，并召开了GJ12006队“写风险”专题会议，开会讨论、制定出活动方案，更具体地划分出活动阶段，及每个阶段所要达成的目标。为了使员工了解写风险的意义，我们利用假期时间分别对技术组、水泥车作业班、下灰车作业班和后勤人员进行了4次培训，将HSE的“两书一表”、应急预案、岗位操作卡作为培训和学习的主要内容，使员工系统地学习了危害因素的范围、产生的原因、风险辨识方法及根据现有危害因素对风险进行合理分类，细化作业活动单元等等。学习过后，还通过两次岗位评估及一次答题考试，作为每个员工们风险评估能力的检测结果，为活动的后续环节打下了良好基础。在机构明晰，员工达标之后，我们又将职业健康安全危害因素排查表下发到个人手里，要求全员一日一排查，一周至少写一篇风险排查表上交，由班组长统一回收、甄别，最后再集中汇总，并对活动中表现突出的员工进行工作评比和奖金考核。

此外，“写风险”领导小组，还负责协调、组织全队安全风险评估工作，妥善解决排查表中提到的各种问题，根据公司安全管理部提出的意见，组织制定整改措施并督促整改措施的落实；以班组长为单元的工作小组，也担负起了检查督促的职责，指导“写风险”活动在班组中按实施方案正常有序地开展。

2、写风险活动取得的成绩

写风险活动在我们单位开展至今已历时一年零九个月，期间，管理干部群策群力，全体员工献筹献计，已经把“写风险”活动推向成熟阶段，步入更高的层次，曾先后在91个具体工序中总结归纳出147项风险点源，整理制定出160多

个应急防范措施，上交危害因素排查表2000余份。写风险活动已经成为我们单位提高安全生产整体水平和加强安全管理的最好手段和重要载体。

通过写风险这种类风险辨识方法，不但使本单位建全了专门的风险评估体系，巩固了本队安全工作的开展，完善了施工作业的安全性和规范性。还使班组人员掌握了风险辨识、风险评价的工作程序、步骤、依据和方法；学会了如何发现风险、识别风险、处置风险、回避风险，从根本上提高岗位员工风险防范意识和识别能力。同时，还让队里的管理干部们充分认识到安全风险评估是搞好基层安全工作，预防各类事故发生的有效举措，懂得了以“写风险”这种形式开展的安全风险识别，可以具体查清基层队伍在安全生产各项工作中存在的种种隐患，把障碍和事故消灭在萌芽之中。

三、多方面巩固风险辨识，形成特有的安全文化

安全知识胜于安全设施，安全意识强于安全知识，安全意愿优于安全意识，安全要从意愿入手，用意识保证安全。我们从激发员工的兴趣和动力出发，开展全方位、多角度、多样式的安全认知活动，势必提升员工风险识别能力和安全意识，力争形成本单位特有的安全辨识体系。

1、利用安全经验分享来强化意识

每次职工大会前，由队里员工轮流开展安全经验分享，把自己“写”出来的风险故事给大家分享，让员工们通过“听”和“想”来理解案例所讲述的危害，从而产生安全辨识。“别人亡羊，我补牢”就这样单位职工的风险观念从笔头转变到口头，渐渐深入人心。

2、利用未遂事件记录来自我纠正

各班组每月上报一份未遂事件调查表，将班组人员发生的未遂事件自行记录，做到居安思危、防微杜渐，使所有在施工中暴露出来的弊病，都扼杀在初期阶段，有效削弱作业风险。

3、利用安全里程碑倒计时来明确目标

创办安全里程碑倒计时板，拟订周期性安全目标，通过周期性目标的实现，来培养和固化员工良好的安全习惯，增强员工集体荣誉感、提高团队凝聚力，转变观念，远离“三违”，努力实现“个人无违章、岗位无伤害、基层无事故”的目标。使每个作业人员，因看到安全时间的积累而倍感自豪，从而增强安全工作的主动性，对相继踏上安全生产的新周期，抱有十足的信心。

4、利用安全宣传板来提升兴趣

图文并茂的宣传板，就摆在六队办公楼大门口，让上下班的员工们第一时间看上两眼，随之而来的则是浓厚的兴趣和深刻的印象。让观者嚼取精华的同时还能深刻地理解到，在华丽的板面背后，又给大家带来多少事故反省与深思。

5、利用应急演习来增加能力

就在近几个月，单位组织了一次消防灭火演习和一次大型的井喷防控演习，员工们在演习中，会发现自己平时联想到的风险不够细致，设计的应急防范措施存在许多漏洞。应急演习的开展，可以让员工牢记控制程序的实施步骤，锻炼他们在事故现场的处置能力，达到纠正他们采取应急措施不足的最终目的。

6、利用典型事迹推介来发挥模范带头作用

风险辨识活动中涌现出一大批重视安全生产的领军人物，自强自律、认真做事的态度，为其他职工树立了学习榜样。于是活动领导小组，以打造典型为契机，将“优秀风险排查表推荐”和“先进安全执行人员选树”这两方面内容纳入风险辨识活动之列，成为本单位风险辨识活动又一大亮点。激发了全体员工对安全工作的重视程度，提升了个人参与活动的热情。

四、关于风险辨识的创意

纵观单位开展的风险辨识活动，虽然面面俱到，但也不算尽善尽美，许多程度上都是在员工意识上下功夫，而往往忽略了管理层面方法单一这一问题。我认为，在安全管理制度上，也需要做好进一步的研究和创新。

我们在翻阅杂志时，时常能看到一个名词叫“踢猫效应”，是说一男主人回到家里，看到自己家的猫在沙发上乱挠，一气之下就跑过去踹了这只猫一脚，伴着一声惨叫，小猫跳下沙发，不小心碰倒了地上的花瓶，花瓶摔碎了，吓坏了正在屋里玩耍的孩子，哇哇大哭，听到孩子哭了，妻子从厨房走出来，对着男主人破口大骂了一番„„这不正是我们大家常说的心情感冒吗？

我若有所思，在工作上，我们因为有些不相干的事而影响了心情，导致其他工作频频出错；在开车时，我们跟不守法规的人生气，使心情变坏，不再忍让其他车辆，就这样相互“传染”下去，最终导致大家都受到牵连。结合到安全工作，我想，我们队的驾驶员和作业人员在行车和施工中是必须要杜绝这种效应的。于是，我萌生出一个想法——在生活和群体中，前人总结的各种效应及法则，我

们可以从中找出在安全上也能遇到的弊病，从而归纳管理方法，让大家一起学习、了解，并结合身边的事，产生一种警示防范的思想。

1．蝴蝶效应:上个世纪70年代，美国一个名叫洛伦兹的气象学家在解释空气系统理论时说，亚马逊雨林一只蝴蝶翅膀偶尔振动，也许两周后就会引起美国得克萨斯州的一场龙卷风。

1.1蝴蝶效应是说，初始条件十分微小的变化经过不断放大，对其未来状态会造成极其巨大的差别。有些小事可以糊涂，有些小事如经系统放大，则对一个组织、一个国家来说是很重要的，就不能糊涂。

1.2这个效应对于我们而言，是至关重要的。我们都知道事故的发生，都是由于对一个很小的因素疏忽，然后一个又一个隐患叠加起来，产生的连锁反应。要牢固安全防线，就要仔细排除小的隐患，从萌芽中消灭他们，才可以使事态在发生的初期得以控制，用我们常说的话就是——防微杜渐。我们要倡导工作在车组里的职工们互相督促，认真做好风险排查工作，避免发生神奇的“蝴蝶效应”。

2．青蛙现象：把一只青蛙直接放进热水锅里，由于它对不良环境的反应十分敏感，就会迅速跳出锅外。如果把一个青蛙放进冷水锅里，慢慢地加温，青蛙并不会立即跳出锅外，水温逐渐提高的最终结局是青蛙被煮死了，因为等水温高到青蛙无法忍受时，它已经来不及、或者说是没有能力跳出锅外了。

2.1青蛙现象告诉我们，一些突变事件，往往容易引起人们的警觉，而易致人于死地的却是在自我感觉良好的情况下，对实际情况的逐渐恶化，没有清醒的察觉。

2.2在我看来，这就是一个态度问题。例如，我们有些操作手，在许多大型探井施工和重点井施工中，设备不会出现问题，泥浆比重混配得也相当精确，可是在家里小井施工的时候，往往出错频率较高，不就是态度问题么。不论大事小情，我们都要认真对待，何况安全无小事！大家总挂在嘴边的“淹死的人都是会水的”，不就是这个道理么。在安全管理方面，对于存在的较大风险，我们都能清楚的认识，而细微的隐患，就能不管理了吗？同样的井场，有的井队正在施工中，你觉得会刮碰，自动远离；有的井队不施工时，难道就安全了吗？不也随时能发生跌落、高空坠物和电击事故吗?往往看不到有风险的地方，才需要相当警惕，因为未知的隐患更甚于明火！其实，我们队的安全文化建设就是给大家培养出一个居安思危的理念，此现象可以用于避免阴沟里翻船的事情发生。

3．手表定律：手表定律是指一个人有一只表时，可以知道现在是几点钟，而当他同时拥有两只时却无法确定。两只表并不能告诉一个人更准确的时间，反而会使看表的人失去对准确时间的信心。

3.1手表定律在企业管理方面给我们一种非常直观的启发，就是对同一个人或同一个组织不能同时采用两种不同的方法，不能同时设置两个不同的目标，甚至每

一个人不能由两个人来同时指挥，否则将使这个企业或者个人无所适从。3.2其实这则定律是我们从事安全生产管理工作的干部应该了解的，我们拟定管理制度，采取安全措施，讨论奖惩办法，需要有一个指定的准则，要统一工作思路，一切权利和职责按准确规章行使。避免出现抹零两可的条例，使部分耍小聪明的人钻空子，或使其他人无法判别自己采取的是否是安全行为；也防止厚此薄彼的事情出现，使底下人丧失对制度的信任。此外，井场施工或各种操作，都必须由专门一人来指挥，不要多人发号使令，也不可以各抒己见，任意妄为。这便是手表定律交给我们的安全事项。

4．木桶理论：组成木桶的木板如果长短不齐，那么木桶的盛水量不是取决于最长的那一块木板，而是取决于最短的那一块木板。也正如锁链的坚固程度取决于其最薄弱的一环，倘有一环断裂，那么整条锁链的受力就是那断裂一环的受力，发挥的也就是一环的作用。

4.1结合生产体系，我们抓安全管理，是需要有轻重主次之分的。所以，在容易出现安全问题的事项上，如行车、夜间施工等方面，我们就必须加大管理力度，只有提高这些薄弱的环节，才能突显整体的管理功效。此外，在基层队伍中，我们还要找出那些安全意识差，违章行为颇多的职工，进行着重教育和培训，力争弥补安全行为上的漏洞。只有对有缺陷的地方严加治理，才能使“安全的木桶”盛装更多的水。

5、破窗效应：心理学的研究上有个现象叫做“破窗效应”，就是说，一个房子如果窗户破了，没有人去修补，隔不久，其它的窗户也会莫名其妙的被人打破；一面墙，如果出现一些涂鸦没有清洗掉，很快的，墙上就布满了乱七八糟，不堪入目的东西。一个很干净的地方，人会不好意思丢垃圾，但是一旦地上有垃圾出现之后，人就会毫不犹疑的丢弃，丝毫不觉羞愧。这真是很奇怪的现象。5.1就是因为地上有了脏东西，人们才会觉得反正这么脏，再脏一点无所谓。情况坏到一定程度，人们才会自暴自弃，让它一烂烂到底。所以说，任何坏事，如果在开始时没有阻拦掉，形成风气，改也改不掉，就好象河堤，一个小缺口没有及时修补，可以崩坝，造成千百万倍的损失。

5.2如果施工中的一次违章，我们不予以纠正，让他成为习惯违章，之后大家竞相效仿，慢慢形成集体违章现象，后果就相当严重。我们安全工作就是要及时阻止员工的们各种违章行为，不要让它成为大众行为的引爆点。所以，工人们之于工作，要处理好每个施工程序；管理者之于工人，要严抓每一个安全细节，使这种恶性循环无法继续下去。

当我们认识到这些群体效应的本质，突出抓好对事故、风险预防的管理，就能把握好员工的情商方向，使工人们时刻传递安全思维，远离风险。避免和降低事故发生的可能性或减弱其危害性，安全工作才能真正发挥作用。

五、结论

我们知道安全是生命的承诺，安全是效益的保障，零事故、零伤害、零损失，是我们安全管理者的共同目标。通过开展风险辨识活动，我们仔细认知作业安全，深入总结经验教训，着力探讨防范措施，逐一排查本单位、本行业业务管理存在的漏洞和不安全行为，用有效的手段去防范事故，以此达到减少隐患和控制风险的最终目的。

在安全辨识的领域里，我们还处在以激励员工产生安全意识为目的的阶段中，是否在下个阶段，我们可以让员工自己揣摩发现比写风险更好的评估模式，将员工的被动意识转变为主动意愿，就有待于我这些安全管理人员进一步地求索了。

1、风险辨识的发展方向

在今后的发展建设中，我们还要结合创新创效方面，排查设备风险、机件风险、工具风险，鼓励革新人员改革创造出更实用于安全生产，提升安全保障的发明和成果，不错过一丝一毫风险削弱的机会。思想认识方面，要让员工从“不伤害自己”和“不伤害他人”的观念，升级到“不被他人伤害”和“保护他人不受伤害”的思想高度。

2、提议多元化的风险辨识模式

建议制定安全承诺机制，每周让员工填写安全承诺表，在规定日期内实现安全无事故的承诺。

建议制定安全心态气象化管理，如天气预报中的阴晴冷暖一样，员工每天将自己的安全意识分级。晴则代表安全意识很强，阴则代表安全意识薄弱，倘若是雨雪，则代表今天心态不佳，会影响自身安全。

建议开展岗位安全日志：让每个员工都有一本笔记，将每天的工作事项，岗位发生的事件，施工时出现的错误都一一记录，积累安全经验。

风险辨识对职工产生影响的过程是一个潜移默化的过程，利用安全思想意识

指导其行为，从而达到安全决策和安全操作的目的。因此，必须重视风险识别对企业安全发展的重要作用。正所谓：“念念有如临敌日，心心常似过河时”。风险评估体制的长久建立，带给员工们的将是一种理智的思索和随时随地的高度警惕；是持续影响和改变员工的思想和行为，保持公司长治久安局面的有效途径；是我们牢固树立安全意识，时刻排除作业隐患，安全生产工作中的最大挑战！

参考文献《风险削减与控制》哈尔滨地图出版社

《安全生产标准化建设百问百答》中国劳动社会保障出版社 《100个伤害事故与警示》中国劳动社会保障出版社 《生命第一——员工安全意识手册》新华出版社

第二篇：风险辨识与管控

摘要：依据班组工作岗位的工序程序，辨识每一道工序的危险源，并进行风险评价、风险控制策划，使危险源在班组得到控制。

关键词企业班组；按工序程序辨识危险源；控制整改；动态管理

2005年平煤股份一矿已顺利地通过了职业健康安全管理体系的认证，2008年10月份又进行了再认证。如何落实对危险因素的控制；如何在产量规模不断提升过程中让职工及时发现隐患、了解危害、防范危害；如何将传统的安全管理方式转变为现代安全管理模式。平煤股份一矿监测队针对这些问题把危险源辨识、风险评价和风险控制放在班组，是对职业健康安全管理体系工作的大胆突破和创新。依据班组工作岗位的工序，辨识每一道工序的危险源，并进行风险评价、风险控制策划，使危险源在班组得到控制。

1班组如何进行危险源辨识、风险评价和风险控制

1.1班组长先要要对本班组管辖范围或承担的作业明确无误，对重点、难点、危险点了如指掌，做到心中有数。如根据井下班组工作的工序，组织危险源辨识人员从职工上班出家门开始-职工到单位-开班前会-换衣下井-入井坐皮带-到达工作岗位-（开始工作-按工序）工作过程-完成工作-返回地面-洗澡更衣-班后会-下班回家的过程中可能发生的危险排列出来，逐一辨识，汇集成表。

1.2班组应对所承担的项目、任务、可能会发生哪种伤害，引发哪类事故，如触电、起重伤害、落物坠人、火灾爆炸、中毒窒息等，都要在作业前仔细预想，并运用《风险评价方法的选取》中的“作业条件危险性评价法”进行评价，分析发生事故可能造成的后果及风险等级划分，分别列出对策加以落实，防患于未然。

1.3让班组每个成员都清楚，从人、机、料、法、环几个方面细化分析，认真填写《危险源辨识、风险评价和风险控制一览表》。着重从作业状况、发生事故因素、潜在危险、重点对策、预防措施方面下功夫，以此来提高自我保护能力和事故处理能力，达到危险预知大家清楚，《危险源辨识、风险评价和风险控制一览表》人人都能看明白，从而保证每次危险作业都能顺利完成。

1.4班组长要做明白人。班组长和职工之间、职工和职工之间，工作、生活、学习在一个特定的班组集体中，同志情、工友爱、师徒谊，组成一个共同体。班长要通过“上班看脸色、吃饭看胃口、干活看劲头、休息看情绪”来发现班组成员的心理、体力变化，及时发现问题（安全不放心人，即人的安全隐患）、采取措施（排除或控制隐患）加以解决。

1.5就每一个具体项目而言，班组长都要按照“人员是否足够、素质是否适应、配合是否默契、方案是否可行”的要求，精心组织，合理安排。避免由于工作安排不当，任务分配不合理，人为造成安全隐患。

2辨识出的危险源如何控制和整改

2.1加强巡检，发现危险源及时控制并整改到位。班组长在班中巡检，要对生产工序过程，设备运行状况，安全装置、个人防护用品的使用情况等进行巡检，对发现的问题要及时整改，如果本班组解决不了的要及时上报。监测队每月一次的班组长会上，大家畅所欲言，特别是便携仪发放修理组提出的：“供应站提供的小螺丝较短，拧不到位，容易脱落，继续使用将减少安全仪器的使用寿命。”队领导极为重视，与矿供应站协商解决了这个易被忽视的“小”问题。

2.2班组成员要进行“四查”活动。即查不安全装置、不整洁环境、不安全行为、不标

准操作。并把查与不查、查粗与查细、查多与查少、查深与查浅列入各成员的业绩考核中，月末与队领导对各班组的综合考核汇集，在每月的班组长会上进行公布，与奖金挂钩。

2.3班组建立隐患整改制度。监测队做到记录齐全、填写认真、情况真实、有据可查。监测队井下弱电班每天班前会总结前一天的工作及发现的危险源。工作是否有不到位的，责任人是谁？危险源可控不可控（及时上报对值班人员）？如何处理落实到人。

3如何提高班组辨识危险源的技能

3.1提高班组整体素质，强化班前班后会质量。班组长根据生产特点、作业内容，利用《危险源辨识、风险评价和风险控制》的知识，用正反两方面的事例来说明安全作业的要点、安全注意事项、预防事故的措施等。

3.2开展事故案例教育。每月或每周，将历史上这一月或这一周发生的事故案例列出，作简要的分析评论，达到以案说法、以案说责，杜绝重复性事故的发生。监测队各班利用班前会以“每日一题”的方式，把“一通三防”知识、避灾路线、自保互保技能和与当日工作性质相关的案例灌输给每一位组员，强化他们的安全意识。

“我的岗位是井下电机车司机，开车经过弯道或道岔时应减速、慢行、鸣笛，如不这样做，有可能会造成机车掉道或冲撞到井下行人......”。这是发生在兖矿天池公司运搬工区班前会上的一幕，在每班班前班长分工完毕后，每一名上岗职工都要挨个“过堂”，根据分配的岗位，讲述自己的岗位职责、标准，安全有哪些注意事项，如不这样做将会造成什么后果。该办法自今年元月份推行以来，收到了明显效果。

据了解，该工区一直致力于工作方式方法的创新，力求使职工对安全教育入脑入心，并遵守作业规程、法规，自觉抵制“三违”，先后开展了“三岗三”、“三无”班组评选、“三违”人员家属通知单、编制安全顺口溜等活动，不断提高了职工的安全意识。今年元月份以来，该工区又创新方式，根据加强“三为六预”安全文化宣贯的要求，加强对职工的预想、预控教育，推行了班前风险预控辨识。班前风险预控辨识除了个人讲述外，班组其他相关、相近岗位上的职工要对其讲述的内容其进行补充，班组长、工区当日值班人员、跟班带班区长也要进行相应的补充，确保岗位风险辨识完全、彻底。同时，他们了推行管理人员现场“三查两盯一问询”制度，区队干部下现场必须查改作业环境隐患、查系统设备运行情况、查人员作业状态，盯特殊施工环节、盯重点隐患整改过程，对岗位人员进行安全提示、警示、问询。

另外，这个工区还注重加强对职工加强诚信教育，教育职工不但要说到，还要做到，确保言行一致，将安全生产的责任落实在现场，确保活动的最终效果。活动推行以来，该工区职工遵章作业意识明显提高，杜绝了安全事故的发生，“三违”现象同比也大幅下降，为整个公司的安全生产起到了积极的促进作用。

第三篇：关于开展2018安全风险辨识评估的工作方案

关于开展2018安全风险辨识评估工作的实施方案

为认真贯彻落实《山西省煤炭厅关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(晋煤执发(2017)293号)的文件精神，结合《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》的内容和我矿的实际情况，现决定开展2018安全风险辨识评估工作，特制定本方案。

一、工作目标

全面开展安全风险辨识评估工作，认真辨识安全生产过程中的风险区域、关键因素和薄弱环节，评估安全生产过程中风险区域、关键因素和薄弱环节中的各类风险,确定各类风险等级,制定科学有效、切实可行的管控措施,建立完善安全风险分级管控体系,实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防、有效管控。通过深入开展安全风险辨识评估工作,进一步完善事故隐患排查治理工作各项内容,确保2018年实现安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制标谁化、信息化,从根本上防范事故发生,构建公司安全生产长效机制。

二、组织机构

为加强安全风险辨识评估工作的组织领导,确保安全险辨识评估工作取得实效,特成立“安全风险辨识评估”工作组,对安全风险辨识评估工作全面指导和检查。

组 长：矿 长

副组长：安全矿长 技术矿长 生产矿长 通风矿长 机电矿长

通风副总 地测副总 机电副总 成 员：技术科长 执行科长 机运科长 地测科长 安监站长

监控主任 调度主任 回采队长 掘进队长 机电队长

通风队长 运输队长 探水队长 机修车间队长 工作组下设安全风险辨识评估办公室,办公室设在安监站,办公室主任由安监站长担任,负责安全风险辨识评估工作协调、审核、统计、汇总等工作。

三、工作计划

1、开展培训(12月20日)。为切实做好安全风险辨识评估工作,由安监站牵头,围绕“安全风险分级管控概念及逻辑关系”和“安全风险辨识评估流程”两方面重点内容,组织各部门及队组管理人员开展安全风险辨识评估技术培训工作,通过开展培训,进一步强化安全风险辨识评估理论知识,规范安全风险辨识评估过程中术语应用,有力保障安全风险辨识评估工作顺利开展。

2、排查风险点(12月21日-12月22日)。排查风险点是开展风险辨识评估的基础工作,也是重点环节,各部门专业技术组及专业技术人员要切实结合公司实际,根据作业场所和具体作业情况,全员、全过程、全方位排查公司可能导致事故发生的风险点,排查结束后,及时将排查结果于12月23日前报送至安监站,安监站对风险点进行筛查、审核,并汇总,做好风险辨识前准备。

3、风险辨识(12月23日-12月25日)。风险辨识是一项非常重要、基础的工作,同时也是一项耗时耗力的工作,涉及面广,是关系到安全风险分级管控工作是否落地的关键因素之各部门专业技术组及人员在开展风险辨识工作前,要将风险点内作业活动的作业步骤进行划分,划分完成后,根据作业步骤,以作业条件危险性分析法(LEC),采用查阅资料、询问交谈、现场检查等方法,辨识每一步骤存在的危害因素和导致事故的类型。各部门辨识完成后,于12月25日前,将辨识结果报送至安监站,安监站对辨识结果进行筛查、审核、汇总,做好风险评估前准备工作。

4、风险评估,确定风险等级(12月25日-12月27日)。风险评估是评估风险等级以及确定风险是否可容许的全过程,公司风险评估主要采用作业条件危险性分析法即LEC法。各部门专业技术组及技术人员根据前期风险辨识出的所有结果,一一对应进行评估工作,参与评估人员务必认真、严谨,充分考虑所有因素,听取所有参与评估人员的意见,由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数,对于出现不确定情况的分数,可以对照表格给分数进行集体讨论确定,依次确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险。各部门专业技术组及技术人员在风险评估结東后,于12月28日前,将评估结果报送安监站,安监站对评估结果进行筛查、汇总,做好制定管控措施和分级管控准备工作。

5、明确管控措施,实施分级管控(12月28日-12月29日)。根据风险辨识评估的结果,各部门专业技术组及技术人员按照标准要求,从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处臵措施五个方面方面,制定科学有效切实可行的管控措施,管控措施制定完成后,于12月30日前报送安监站,安监站对管控措施筛查、审核后,按照风险类别等级,逐一实施分级管控(公司、部室、队组、班组、岗位)。

6、编制安全风险清单,进行风险公告警示(12月30日-12月31日)。安全风险辨识评估结束后,安监站对所有辨识评估出的安全风险,编制公司安全风险清单,并将风险清单进行公布,让每名员工都了解风险点的基本情况、防范措施以及应急措施,同时根据辨识评估结果,更新岗位风险告知卡。

四、职责分工

（一）、领导组职责

1、制定安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的划定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3、指导、督促各专业科室和队组开展安全风险分级管控工作。

（二）、办公室职责

1、办公室负责安全风险分级管控检查、督促安全风险分级管控工作的实施。

2、组织相关人员对全矿安全风险分级管控实施情况进行检查、考核。

3、承办上级部门和矿安全风险分级管控工作领导组交办的其他工作。

（三）、职责分工

1、矿长是安全风险分级管控的第一责任人，对安全风险分级管控全面负责。对安全风险分级辨识评估工作进行总体牵头和安排，并按照矿井安全风险评估辨识结果应用于确定安全生产重点工作，指导和完善生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案，对安全风险评估辨识的危险因素，按管控措施要求，进行安全管控措施的安排。

2、技术负责人对安全风险辨识评估工作提供技术指导，并对评估分级结果和管控措施进行技术审核。

3、安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

4、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

5、各副总及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

6、各队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控措施的落实。

7、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责安全风险管控工作的具体承办，对安全风险辨识评估工作的后续落实，进行现场跟进，负责本岗位的安全风险管控措施的实施。

8、安监站负责安全风险分级管控工作的具体开展，督促各专业及业务科室，定期对矿井所有范围内的危险因素进行排查辨识评估等级，及时更新完善矿井安全风险相关内容，对现场风险管控措施落实情况进行监督检查，建立风险分级管控管理档案。

9、瓦斯防治中心负责全矿范围内瓦斯、煤尘、通风系统、压风自救和供水施救系统、瓦斯监测系统、防灭火监测系统及主要回风巷等地点安全风险辨识评估分级工作，并编制落实相关管控措施。

10、监控中心负责通讯广播系统、信息传输系统、地面机房和信息传输设备、电子显示屏等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

11、机运管理中心负责井上下大型机械设备、运输及地面机电检修房、风机房、配电室、井下变电所、水仓、水泵房等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

12、水害防治中心负责地质构造、水灾等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

13、技术科负责井下各作业地点顶板、巷壁、支护等风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

14、安监站负责办公区域、宿舍楼、炸药库、材料库、检身房、充灯房等安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。

五、工作要求

(一)加强组织钡导。各部门要高度重视本次安全风险辨识评估工作,部门负责人要亲自抓起,积极组织、认真安排,同时各队组负责人要紧密配合生产业务科室风险辨识评估工作,向生产业务科室提供在风险辨识评估工作中必要的参考资料,确保风险辨识评估工作取得实效。(二)强化工作推动。各部门严格按照工作计划,根据工作职责范围,如期开展风险辨识评估工作,并按期向安监站报送,确保安全风险辨识评估各阶段工作高效率、高标准、高质量完成。

(三)注重联动配合。各部门在开展安全风险辨识评估工作过程中要互相配合、互相沟通,辨识评估过程中,出现流程上的问题,要及时与安监站联系,安监站做好协调、指导工作,营造互相促进、密切配合的氛围。

(四)发挥经验特长。安全风险辨识评估工作是一项线长面广的工作,各生产业务科室在辨识评估过程中,要充分听取各队组内有经验的员工建议和意见,确保风险辨识工作全面覆盖、不留死角。

(五)严格考核问责。各部门、队组必须严格按照工作要求和目标,如期开展风险辨识评估,并做好统计、上报工作。本次安全风险辨识评估工作结束后,安监站按照工作开展期间各部门及专业技术组组织开展、辨识评估结果以及各阶段报送等情况进行综合考评。

第四篇：危险源辨识与风险评价管理制度

危险源辨识与风险评价管理制度

班组长的职责

（1）负责本班组的危险源控制管理，熟悉各级危险源控制的内容，督促各岗位人员（包括本人）对各级危险源进行检查。

（2）对本班组查出的隐患当班不许整改完毕，确实无力整改的应及时上报车间，同时立即采取措施有效的临时性措施。

（3）对本班组内危险源进行认真检查，对隐患整改或信息反馈方面出现的失误及由此引发的各类事故承担责任。

5、岗位操作人员的职责

（1）必须熟悉本岗位有关危险源的检查控制措施内容，当班检查控制情况，严禁弄虚作假。

（2）发现隐患应立即上报班组，并协助整改，对不能及时整改的隐患，则应采取临时有效措施，避免事故的发生。

（3）对因本人在危险源检查、信息反馈、隐患整改、采取临时措施等方面延误或弄虚作假，造成危险源失控而发生的事故承担责任。

（二）有关职能部门的职责

1、各级安全管理部门的职责

（1）督促本单位开展危险源分级控制管理，制定并实施管理办法，负责综合治理。

（2）负责组织本单位对相应级别危险源危险因素的系统分析，推行控制技术，不断落实、深化、完善危险源的控制管理。（3）分级负责组织危险源辨识结果的验收与升级、降级及撤点、销号审查。

（4）按期深入现场检查（或抽查）本级危险源的控制情况。（5）负责危险源控制点的信息管理。

（6）按规定的期限及时填报危险源隐患汇总表。

（7）督促检查各级对查出或报来隐患的处理情况，及时向主管经理报告。

（8）对危险失控而引发的相应级别伤亡事故，组织认真调查分析，按本规定查清责任人并及时报告领导。

（9）负责按本规定的内容进行危险管理的考核。

（10）对因本部门工作失误或延误，造成危险源漏定或失控及由此造成的相应级别工伤事故负责。

2、总公司职能部室职责

（1）参与A级危险源辨识结果的审查，并在本部门的职权范围内组织实施对相应危险源的控制管理。

（2）负责本部门分管的危险源定期进行检查。

（3）按“安全生产责任制”的职责，对下属矿分公司无力整改的危险源缺陷或隐患接到报告后应及时安排处理。

（4）对因本部门工作延误，导致危险源失控或由此引发的死亡以上事故负责。

3、分公司有关科室职责（1）了解本单位危险源分布情况，参加A、B级危险源辨识结果的审查与控制管理。

（2）负责对科室分管的危险源定期进行检查。

（3）对车间无力整改的危险源隐患或缺陷，接到报告及时安排处理。

（4）对因本部门工作失误，导致危险源失控而发生的重伤及以上事故负责。

第五篇：《风险源辨识与风险控制管理制度》

风险源辨识与风险控制管理制度

第一章

总

则

第一条

为辨识公司范围内施工生产活动中的危险源，确定重大危险源，及时制定控制措施，确保重大危险源得到有效控制，实现对职业健康安全风险的全面管理，防止事故的发生，依据国家、及上级有关法律、法规特制定本制度。

第二条

本办法适用于公司所属各部门及项目在日常办公及建设工程全过程中危险源的辨识、评价、控制与管理活动。

第三条

施工生产过程中的危险源是指一个生产系统具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害的、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。

危险源实施分类、分级控制与管理。公司安全质量安全部是危险源辨识与控制管理工作的归口管理部门。

第二章

危险源的分级

第四条

危险源分级

危险源风险级别分为一般风险和重大风险两级；危险源依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。

1.一般风险是指可能引发轻微伤害事故的危险因素，一般风险的危险源列为一般危险源。

2.重大风险是指可能引发一般及以上生产安全事故、可能引发铁路交通一般及以上事故的危险因素，重大风险的危险源列为重大危险源。

第五条

重大危险源分级

1.重大危险源：施工过程可能造成人身伤害、生产安全事故、交通事故或其他事故的关键工序、关键部位就是重大危险源。

2.重大危险源分为三级：

(1)一级重大危险源：可能引起一般人员伤亡及以上事故的，造成一般经济损失的。

(2)二级重大危险源：可能引起较大的人员伤亡事故造成较大经济损失的。

(3)三级重大危险源：可能引起重大的人员伤亡事故造成重大经济损失的。

第三章

危险源辨识、评审

第六条

危险源辨识方法：

工程开工前，各项目部及公司主管安全施工的部门应对危险源进行辨识，确定重大危险源，在辨识时要考虑哪些部位危险、哪些设备危险、哪些设施危险、哪些作业危险，要充分考虑三种状态、三种时态和五个方面（三种状态：正常、异常、紧急；三种时态：过去、现在、将来；五个方面：人、机、料、法、环）。其辨识方法分为：

1.直接判断法：凡具备以下条件的均应判定为重大危险源。

(1)不符合法律、法规和其他要求的；

(2)相关方有合理抱怨和要求的；

(3)曾发生过事故，且未采取有效防范控制措施的；

(4)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

2.现场排查法：如询问与交流、现场观察、查询有关记录、获取外部信息、安全检查表等。

3.打分法：通过定量的评价，分析危险源导致危险事件发生的可能性和后果，确定危险的大小。

发生事故的可能性（L）

分数值

事故发生的可能性

分数值

事故发生的可能性

完全可以预料

相当可能

可能，但不经常

可能性小，完全意外

人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（E）

分数值

暴露的频繁程度

分数值

暴露的频繁程度

连续暴露

每天工作时间内暴露

每周一次，或偶然暴露

0.5

每月一次暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

发生事故造成的损失后果（C）

分数值

产生的后果

分数值

产生的后果

大灾难，许多人死亡

灾难，数人死亡

非常严重，一人死亡

严重，重伤

重大，致残

引人注目，不利于基本的健康安全要求

风险等级划分（D）

D值

发生事故产生的后果

风

险

等

级

＞320

160～320

70～160

20～70

＜20

极其危险，不能继续作业高度危险，要立即整改

显著危险，需要整改

一般危险，需要注意

稍有危险，可以接受

Ⅳ

Ⅲ

Ⅱ

Ⅰ

0

0～Ⅱ级为一般风险，Ⅲ～Ⅳ为重大风险，总分

D≥160分的，评价为重大危险源。

第七条

危险源辨识范围要全面、不能留有死角，应包括：

1.所有生产管理活动、办公及生活场所；

2.进入工作场所人员（包括企业员工、供货方、分包方以及来访者）的活动及施工作业人员操作活动；

3.工作场所的设施（包括自有、租赁、分包、业主提供等）及设备设施安装（支搭）、运行、维护；

4.危险物品的购置、运输、使用和保管。

第八条

危险源辨识、评审

1.工程开工前，项目安质检人员首先对现场进行调查、了解设计图纸，根据危险源辨识方法确定危险源、重大危险源，形成初稿。

2.项目经理负责组织对确定的危险源初稿进行评审。项目总工具体组织召集由项目经理、安全负责人、生产部负责人、质量安全部负责人、材料部负责人、办公室主任及相关人员参加，对危险源的进行辨识、评价,划分危险源级别，由质量安全部做好危险源辨识记录并整理上报。

3.公司质量安全部负责监督、指导项目部的危险源辨识工作，指定相关人员参加项目部危险源的辨识活动，并形成危险源辨识记录。

4.项目总工程师负责组织编制各类危险源清单、危险源控制措施。项目质量安全部负责编制各类、各级危险源清单；项目工程部依据重大危险源、级别制定重大危险源控制措施及应急预案。

5.重大危险源级别和控制措施必须在施工方案中明确。

6.项目部编制完成各级重大危险源控制措施后，由项目经理组织控制措施的初评，初评通过后，履行签字手续并加盖项目部公章，报公司审批。

7.公司对项目部上报的各类各级重大危险源控制措施的评审，由公司质量安全部负责组织并形成记录，参加人员：公司总工程师、分管副总经理、工程部、质量安全部、材料部等相关部门人员参加。工作内容包括：

(1)判定的重大危险源级别是否合理。

(2)补充完善各类、各级重大危险源控制措施。

(3)审批二级、三级重大危险源控制措施。

(4)审查各类一级重大危险源控制措施，审查通过后，履行签字手续并加盖项目公章后，报公司质量安全部、工程部评审。

第四章

危险源的控制与管理

第九条

危险源的控制方法

1.一般危险源：应采取安全宣传、安全培训、岗前安全教育的方式，增强和提高全体人员安全生产意识、安全防范意识和能力。

2.重大危险源：

(1)三级重大危险源：应制定专项施工技术方案、安全措施和风险卡控措施进行控制。

(2)二级重大危险源：除应制定专项施工技术方案、安全措施和风险卡控措施进行控制外，还应该编制应急预案，做好应急响应的各项措施。

(3)一级重大危险源：制定专项施工技术方案、安全措施和风险卡控措施进行控制，除应编制应急预案，做好应急响应的各项措施外，还应组织应急预案的专项演练，通过应急演习，培训应急队伍、落实岗位责任，熟悉应急工作的指挥、决策、协调和处置的程序，识别资源需求、评价应急准备状态、检验预案的可行性和改进应急预案，提高应急处置实战能力。应急预案的制定应符合国家及铁道部有关规定。

第十条

危险源控制责任人员的规定

1.重大危险源控制责任人员的规定，如下表所示：

重大危险源控制责任人员表

重大危险源等级

项目部

公司

一级

项目经理

分管副总经理

二级

项目经理

分管副总经理

三级

项目经理

2.一般危险源由项目经理负总责并指定具体控制责任人。

第十一条

各类重大危险源控制措施初评、预审、审批与签认责任人员的规定，如下表所示。

各类重大危险源控制措施初评、预审、审批与签认责任人员表

等级

项目部

公司

一级

初评签字：

总工程师

审查签字：分管副总经理业主有专门要求时从其规定

二级

初评签字：

总工程师

审批与签认：分管副总经理业主有专门要求时从其规定

三级

初评签字：

总工程师

审批与签认：分管副总经理

第十二条

重大危险源控制措施的交底

1.项目部总工程师负责各类一级、二级重大危险源控制措施的交底工作。

2.项目部工程部长负责各类三级重大危险源控制措施的交底工作。

3.各项目部关于重大危险源控制措施的交底工作可依据本办法自行规定。

第十三条

项目部重大危险源控制措施的检查规定

1.项目经理负责组织本项目部各类各级重大危险源控制措施的检查。

2.质量安全部负责人负责公布本项目部各类各级重大危险源清单和控制措施检查人员、检查内容、检查时间、信息反馈要求等。

3.项目经理、总工程师、安全负责人负责一级重大危险源控制措施的检查。

4.总工程师、安全负责人、生产副经理负责二级重大危险源控制措施的检查。

5.生产副经理、质量安全部长、工程部长负责三级重大危险源控制措施的检查。

6.有重大危险源的施工场所必须竖立或悬挂重大危险源公示牌（几何尺寸600mm×800mm），重大危险源公示牌中必须明确当日重大危险源，必须明确当日重大危险源的控制措施、控制措施责任人。

第十四条

公司重大危险源控制情况的检查规定

质量安全部负责公布本公司各类重大危险源清单；分管副总经理安排重大危险源的机动检查；质量安全负责人负责组织对项目部各类重大危险源辨识与控制情况的检查，每半年至少进行一次。

第十五条

危险源实行动态管理

1.项目部每半年上报一次公司范围内各类重大危险源清单。每年6月15日和12月15日前将各类危险源清单报公司质量安全部。

2.公司质量安全部每半年以红文形式公布一次公司范围内各类重大危险源清单。

3.工程结束要及时销号。对因工程进展而新发生或因与重大危险源相关的生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，各部门负责人应当重新组织安全风险评价，并及时按照规定程序进行审批与签认。

第十六条

公司各部门根据本管理办法，辨识、评价、编制本部门危险源清单，制定危险源控制工作方案，报公司质量安全部核备，由各部门自行实施危险源控制管理。

第十七条

项目部应依据本办法制定本单位危险源辨识与控制管理制度。

第五章

附

则

第十八条

危险源辨识表样式见附件1；危险源辨识表见附件2；危险源辨识表样式见附件3；重大危险源清单样式见附件4；重大危险源审批表见附件5。

第十九条

公司前发文件、电报中关于危险源辨识与控制管理工作的条文与本办法相抵触的一律废止。本办法由公司质量安全部负责解释。

第二十条

本规定自公布之日起实施。

—

END

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