2011年效能监察工作实施方案

第一篇：2011年效能监察工作实施方案

瓮福磷矿2011年效能监察工作实施方案

一、指导思想

效能监察工作紧紧围绕瓮福磷矿生产经营管理中心，以“解决问题、堵塞漏洞、培养人才、提升管理”为目的，以“三力”为保障，以追求“效率、效益、效果”为目标，重点解决生产经营管理中存在的重点、焦点、难点和职工关注的热点问题，创新模式，科学分析，规范运作，提升瓮福磷矿效能监察工作水平再上新台阶。

二、运作程序

（一）选题立项：选题立项要紧密结合实际,围绕生产运行、职能管理、节能减排、降本增效、安全环保、产量质量、设备保修、资源管理、综治维稳等环节为重点，对本单位（部门）不同层面生产经营管理现状进行认真分析，查找管理工作中的重点、难点、焦点以及员工关心的热点问题选题立项，以“三力”为保障，做到项目来源清晰，突出重点，充分体现民主参与。单位与单位、单位与部门、部门与部门之间可联合立项，做好分析论证，按需立项。

各单位（部门）于3月10日前做好集中选题立项工作，并填写《效能监察立项申请表》（附件1）报矿效能监察领导小组办公室。5月31日前各单位部门必须有一个以上的项目运作。

（二）制订方案：方案制订要对项目现状展开详细对比分析，确定科学合理的项目目标，找准诱因，制定切实可行的对策措施，并明确相关责任人及完成时间、考核办法。做到分析透彻，目标合理，措施有力，科学严谨，针对性、操作性强。

3月20日前完成各项目实施方案的制订工作，以电子邮件方式报矿效能监察领导小组办公室，并填报《效能监察立项表》（附件2）。

（三）实施检查:严格按照项目方案组织实施，创新方法，统筹安排，做到工作有计划、有安排、有检查、有总结，强化实施过程，注重实效，加强检查指导，及时反馈检查考核结果，确保每组对策措施得以实施和项目目标顺利实现。做到高效执行，体现痕迹化管理。

（四）结项归档：做到按效结项，资料归档，强化保密。

1．申请项目成果认定和结项。做到成果真实，实现目标，项目结项。2.认真撰写成果报告，对项目运作取得的经验进行认真总结和规律提炼，形成长效机制，指导今后工作。

3．项目资料归档。按规定要求，做到简洁、系统、完备、规范。4．成果发布：基层单位发布时间在12月5日前；瓮福磷矿发布时间在12月15日前，发布项目由二级单位（部门）推荐，项目运作分占60分（由瓮福磷矿效能监察工作领导小组办公室评分），成果发布分占40分（由评委评分）。

5.加强保密工作，未经批准，不得对外发布成果。

三、检查指导考核

（一）瓮福磷矿班子成员分别挂基层单位（部门），参与各项目的督查指导，具体分工如下：

周文勇：英坪矿、行政办、大信公司

黄光柱：党群办、护卫大队、二期项目前期办、二期项目工程部 袁 旗：技术办、生产办、护矿队、双山坪公司 刘训才：设备办、动力厂

张友辉：社区办、选矿厂、磨坊矿

（二）瓮福磷矿效能监察工作领导小组办公室负责对效能监察各项目按月定期或不定期督查和指导，强化对重点项目的指导，负责组织对矿属二级单位和部门效能监察项目小组履职情况进行上、下半年考核，考核结果与二级单位和部门评先选优、班子成员的年终绩效奖5％挂钩，详见《2011年瓮福磷矿二级单位和部门效能监察工作小组履职考核表》。

（三）矿属二级单位和部门制定具体的效能监察工作实施方案，负责各自项目运作的检查、指导和考核，考核结果按季度在局域网上公布，并报瓮福磷矿效能监察工作领导小组办公室。

四、总结评比

（一）12月15日前召开瓮福磷矿效能监察工作总结评比会。

（二）奖项设置：效能监察项目成果奖：一等奖1个，奖金10000元；二等奖2个，奖金8000元/个；三等奖3个，奖金6000元/个；优秀奖1000元/个（不含项目总得分＜85分的项目）。

（三）资金分配：项目所在单位（部门）班子成员：不大于项目奖金的30%；项目实施人的奖励：不少于项目奖金的30%；项目其它小组成员的奖励：项目奖金的40%。

五、本方案自下文之日起执行 附件：

1、《效能监察立项申请表》

2、《效能监察立项表》

3、《瓮福磷矿2011年二级单位(部门)效能监察项目小组履职考核表》

二0一一年二月二十二日

第二篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1.XX业务管理制度建设充分性，检查业务执行全过程、目标监测、风险管理、廉洁从业监督等方面是否均有制度规定，监察企业现有制度建设的充分程度；

2.XX业务执行过程符合性，检查实际执行业务过程是否符合企业现有制度各项要求，监察业务过程按照制度要求执行的符合程度；

3.XX业务执行结果有效性，检查业务执行后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，监察业务执行结果达到管理目标的有效程度；

4.XX业务管理流程适宜性，检查企业现有制度规定的业务流程制度是否内控、清楚、简捷、直观、可操作、管用。

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

1．现场四性测试与评价实施流程（略）

2.效能监察组织分工计划

3.效能监察日程安排计划

第三篇：效能监察实施方案

第一纪工委监察分局

关于开展102国道长春至德惠段改建项目

效能监察的实施方案

根据《中华人民共和国行政监察法》的有关规定，按照市纪委监察局2010年重点工作部署要求，为加强对政府投资重大项目的监督管理，确保项目顺利实施，把102国道长春至德惠段改建项目建设成为优质、廉政、高效工程，结合项目实际情况，制定本效能监察实施方案。

一、总体要求

通过对102国道长春至德惠段改建项目实施效能监察，严格规范项目业主的管理行为和项目参建单位的建设行为，及时发现、认真整改不规范行为，严肃查处违纪违法问题。促进项目法人单位强化责任，科学决策，严格管理，督促市直有关部门认真履行职责，改进工作作风，提高办事效率，保证工程建设目标顺利实现。

二、工作目标

102国道长春至德惠段改建项目效能监察以“工程规范建设、干部廉洁优秀”为目标，重点监察在工程建设领域易发生腐败或不当管理的环节，主要做到“四防”、“三监督”。

（一）五防

1、防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；

2、防止因官僚主义、失职渎职行为造成工程质量下降、质量安全事故的发生及建设资金流失；

3、防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生；

4、防止发生损害群众利益行为。

（二）三监督

1、监督工程建设资金安全使用，提高资金使用效能；

2、监督工程建设优质高效，有序实施，按期完工；

3、监督合同正常履行，工程建设管理达到国家要求。

三、监察内容

102国道长春至德惠段改建项目效能监察的主要内容是：项目建设全过程的跟踪监督，加强对工程概算、预算和决算的控制与监督，对相关单位和管理人员在项目建设中依法履行职责的能力、效率、效果、行为规范的检查评价，以及对项目建设过程中违法失职行为的查处。效能监察要重点突出以下重要环节：

（一）项目审批。是否按国家有关基本建设程序的规定办理立项、报批等有关手续。

（二）征地拆迁工作。是否符合国家政策、高效地开展征地拆迁工作，建立土地征用、拆迁补偿的有关制度和监督制约机制。

（三）建设队伍选择。是否严格执行国家和省有关规定，实行公开招标。

（四）设备、材料采购。是否严格执行有关招标投标和政府采购规定。

（五）资金管理。资金管理制度是否建立，资金使用、拨付的审批和监督机制是否完善；工程款的支付和竣工决算是否严格执行有关财经法规。

（六）工程变更设计。是否严格履行国家和省有关变更设计程序，变更理由是否充分，变更费用是否合理。

（七）竣（交）工验收工作。是否按有关规定程序组织交工验收，是否及时申请组织竣工验收，竣工验收时评定的工程质量是否与合同承诺一致。

四、组织领导

第一纪工委监察分局负责对此次效能监察工作进行组织协调，统筹推进。成立效能监察协调小组，由第一纪工委书记、监察分局局长李莹任组长，市交通局纪委书记郝广智任副组长，成员由第一纪工委监察分局和市交通局纪委监察室工作人员构成，日常工作由第一纪工委监察分局办公室承担，负责组织协调、情况综合、检查督办等事宜。

五、工作方式

102国道长春至德惠段改建项目效能监察工作方法以看、查、听的方式进行。即看项目建设有关资料；查帐目、规章制度和有关政策规定落实情况，调查群众举报和在检查发现的突出问题；听取项目法人单位领导对工程管理、勤政廉政综合情况的汇报，以及职工和有关部门、工程建设单位对管理人员各方面情况的反映、评价。对监察中发现的问题及整改情况进行跟踪检查，直至整改完毕，确保整改落实到位。

六、实施步骤

此项效能监察工作时间定为 2010年5月--2010年12月。工作主要分三个阶段进行。

（一）明确立项，制定监察方案阶段（5月初—5月中旬）按照市纪委监察局重点工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，填写《102国道长春至德惠段改建项目效能监察立项审批表》，报市纪委、监察局主管领导审批，正式立项。立项后报市纪委、监察局备案。

（二）实施监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月下旬—11月底）

一是组织部署，思想发动。组织市交通局相关处室和项目代建单位，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，以《监察通知书》的形式，书面通知相关部门和单位；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，责令进行整改，并对整改情况进行跟踪检查；三是分清责任，严肃处理。对在监察中发现的失职、渎职等违法违纪重大问题，立即向主要领导汇报并及时开展调查；四是建章立制，加强管理。围绕领导班子廉洁自律和

重点环节管理，督促建立规章制度，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，组卷归档阶段（12月初—12月中旬）监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。同时，认真填写《效能监察结项审定表》、《效能监察成果核定表》和《效能监察综合评价表》，经主管领导签字认可后，报市纪委、监察局备案。效能监察的全部资料要按照要求装订成册，组卷归档，妥善保管。

七、具体要求

（一）统一思想，提高认识。102国道长春至德惠段改建项目使用的是公共资金或财政资金，事关公共利益和廉洁政府建设形象。市交通局的相关处室和项目代建单位一定要高度重视，充分认识开展效能监察的重要性和必要性，通过协调配合，形成合力，共同完成效能监察工作任务，努力把 102国道长春至德惠段改建项目建成优质、高效、廉洁的“阳光工程”。

（二）完善制度，有效预防。市交通局各相关处室要依据各自职责，完善本部门职责范围内的管理制度，依法履职、依法尽职；代建单位作为项目建设的责任主体，要加强制度建设，按照招投标、合同管理、工程联系变更、资金管理、工程管理、物资采购、竣工验收等工程建设的流程、环节和特点，制定相应的管理制度和程序，针对工程建设链、设计监督管理链，做到工程监

管与工程建设环环相扣，进一步规范工程建设管理行为，有效预防职务犯罪的发生。

（三）突出重点，强化监管。此次效能监察的重点主要放在跟综问效上，注重整改，强化监管。特别是对监察中发现的问题，要及时提出限期整改意见，并进行全程的跟踪监察和严格的现场复查，确保整改落实到位。要把效能监察和调查研究结合起来，积极探索政府重大投资建设项目有效监管的新途径，逐步建立有权必有责、用权受监督、违法受追究的政府投资责任追究机制，为今后开展专项效能监察积累经验、奠定基础。

（四）规范程序，加强沟通。一是建立定期召开例会制度。领导小组要按阶段召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，制定整改方案，抓好工作落实。第一纪工委监察分局、市交通局与项目代建单位三方之间要加强沟通，及时了解情况；二是抓好效能监察检查阶段的工作质量和检查报告的质量，抓好问题整改处理以及档案资料的整理工作；三是要在效能监察项目实施的过程中，探索效能评价的方式、方法。

第四篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察的目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1、制度建设情况

（1）控制环境方面

（2）风险与评估方面

（3）控制活动方面

（4）信息沟通、交流与管理方面

（5）监督方面

2、效能监察点（效能监察点测试内容清单）

3、最终效果情况（有效性测试清单）

4、制度建设适宜合理情况（适宜性测试清单）

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

表1工作程序（略）

表2现场实施流程（略）

表3效能监察组织计划

标4效能监察日程安排计划

第五篇：效能监察实施方案(2010)

信阳石油分公司

2010年效能监察工作实施方案

根据集团公司和省公司对2010年效能监察工作的有关要求，为进一步加强企业经营管理，确保效能监察工作深入开展，结合我公司实际，特制定效能监察工作实施方案如下：

一、指导思想：

深入贯彻落实中纪委十七届五次全会、集团公司、省分公司纪检监察工作会议精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧紧围绕2010年各项工作目标，强化关口前移、源头介入及过程控制力度，推进反腐倡廉制度建设，从源头上防治腐败，进一步促进效能监察工作深入开展，为全年目标任务的完成提供有力保证。

二、组织领导

为确保效能监察工作有序开展，市分公司成立效能监察领导小组，其工作职能：负责效能监察工作的选题立项和实施方案的审批、督导、检查及成果的评审。

市分公司效能监察领导小组： 组 长：李秀山 张学忠 副组长：丁 勇 高 鹏 成 员：吴庆顺 陈星荣 黄其虎 赵 荔 张宗瑜 蒋文鑫 耿春华 刘燕

办公室设在政工办负责效能监察工作的组织、协调、监督、检查和日常工作。

三、工作重点

（一）做好效能监察工作。继续坚持效能监察“分级立项、分级实施、分级管理”的工作机制，做好效能监察立项实施工作。

1.统一立项项目。2010年省分公司效能监察统一立项项目有2项：（1）200万元以上新建工程建设项目效能监察，重点对2008年以来投资立项、在建和竣工的总投资额超过200万元（含）的建设项目进行专项监察。（2）新收购、租赁、建设加油站管理效能监察。凡涉及省分公司统一立项项目的单位，均必须立项开展效能监察。

2.重点领域、关键环节项目。各部门要结合实际，针对加油站管理、物资采购、成品油外部采购、工程建设、直销分销、非油品经营等重点环节，“三重一大”民主决策制度落实、“小金库”专项治理等方面，重点选择1-2个项目开展效能监察,进一步强化管理，挖潜增效，提高效益。

3.专项监察项目。继续对核销100万元以上对外经济交往形成不良股权、债权核销开展专项监察。

（二）深化业务公开工作。在业务公开正式上线运行的基 础上，保证重点业务公开信息系统正常运行；进一步开发在线监察功能；加强监督检查，充分发挥网上巡视组的作用。

（三）继续做好《监督办法（试行）》的贯彻执行工作。按照《省公司7项监督办法实施细则（试行）》中规定的监察点进行监督检查，进一步加大对7项监督办法实施细则的督查力度。

四、工作步骤及时间安排

（一）工作方法：

依照《河南石油分公司效能监察实施细则(试行)》的要求,效能监察工作的开展，实行“统一领导、各负其责、抓好落实”的工作方法，即效能监察工作在市分公司效能监察领导小组的统一领导下进行。市分公司的效能监察工作方案和选题立项，由效能监察办公室组织制订，各有关职能部门具体组织实施。并按要求呈报有关报表和文字材料。

（二）工作步骤(四个阶段)：

第一阶段：调查摸底、选题立项。领导小组办公室会同有关部门，对监察范围内的项目进行调查摸底，掌握各项目的基本情况，上报效能监察立项统计表和效能监察工作方案(每年一季度前上报)。

第二阶段：制订方案、分步实施。组成效能监察领导小组对加油站管理、清理不良资产呆坏帐、资金管理开展监察。严格把握各项目的主要监察内容和环节，加大重点部位和关键性 问题的监察力度，做到方法适当，措施得力，确保监察工作的整体效果。

第三阶段：清查问题、分析原因。根据监察中发现的问题和先进典型，予以认真分析、总结和推广，提出监察建议。

第四阶段：督促整改、呈报结果。市分公司有关部门效能监察项目实施结果报告表、统计表和工作总结于每年十一月上报，以便市分公司效能监察领导小组对工作进行全面总结，及时上报省公司。

五、工作要求

各部门要认真贯彻落实省分公司纪检监察工作会议精神，按照省分公司的统一部署和要求,切实把效能监察作为源头治理的有力抓手，强化领导，创新方法，加大督查力度，进一步做好效能监察工作。

（一）深入推进业务公开工作。各部门要进一步提高思想认识，围绕经营管理活动重点，明确范围，落实责任，加强对业务公开情况的督查，对暗箱操作，不公开或假公开，造成重大经济损失或严重不良影响的，按照有关规定追究相关人员的责任。不断完善业务公开信息系统，确保重点业务公开到位，使业务公开成为强化权力运行和制度约束的有效方式，真正实现“以公开促民主、以公开促清廉、以公开促效益”。

（二）进一步加强制度建设。各部门要进一步强化制度建设，进一步梳理、细化、完善内部监督管理制度，提高制度规 范化、科学化水平。做到“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”。继续以推进《内控制度》的贯彻执行为主线，抓住存在的问题，加强《监督办法》执行情况的监督检查，针对重点业务流程中易发多发问题的薄弱环节，强化检查，深入剖析，采取措施，消除制度缺陷，堵塞管理漏洞，提高制度的针对性和实效性，切实强化事前监督、过程监督和制度监督。

（三）深入开展工程建设领域突出问题的专项治理。各部门要认真贯彻落实《信阳石油分公司开展工程建设领域突出问题专项治理工作实施方案》，结合实际，细化制定实施方案。要抓住项目决策及审批、工程设计、施工招投标等环节严格监督检查，整改薄弱环节，完善相关管理制度和措施，建立健全工程建设监督机制。要深入治理工程建设中领导干部违规插手干预工程建设、规避招标、围标串标、违规分包转包等问题。全面排查违规违纪问题，对典型案件要坚决查处，决不手软。

（四）提高效能监察人员素质。效能监察开展的领域愈来愈广泛，对效能监察人员提出了更高的要求。各部门要根据实际需要，配备好效能监察工作人员,要加强教育培训，不断提高效能监察人员专业化水平和素质。效能监察人员要增强责任意识、创新意识, 不断学习新知识、研究新问题、增长新本领，掌握国家法律法规、内控制度规定及重点业务流程，按照规范程序严格监督检查，认真履行监督职责，确保顺利开展效能监察工作。