公司“三重一大”效能监察立项备案表工作方案[共五篇]

第一篇：公司“三重一大”效能监察立项备案表工作方案

“三重一大”效能监察立项备案表

工 作 方 案

【监察依据】

《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》

【监察目的】

重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用，是公司经营管理的核心事项。加强“三重一大”制度建设及执行力度，对于加强反腐倡廉建设，促进领导人员廉洁从业；对于建立健全公司制度体系，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证公司科学发展，具有重要意义。通过检查，充分了解公司“三重一大”制度建立和执行情况，发现和分析存在的问题，有针对性地督促完善“三重一大”制度体系，形成决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，健全现代企业制度；促进公司领导人员提高对“三重一大”制度建设重要性的认识；推进公司从体制机制和制度上构建和完善惩防体系，促使领导人员正确履职、规范用权，保障公司又好又快发展。

【监察内容】

（一）“三重一大”集体决策制度建设：“三重一大”事项界定是否明确；“三重一大”集体决策制度是否系统完整、便于操

1作；决策主体职责权限划分是否明确清晰、便于执行；决策程序及决策方式是否规范具体、便于实施；决策制度有无重大遗漏等。

（二）“三重一大”集体决策制度执行：“三重一大”涉及事项决策前是否进行充分酝酿论证；决策时是否充分发扬民主并按规定程序和方式形成决策；决策过程有无记录，记录是否完整；“三重一大”集体决策制度是否一贯坚持并规范操作等。

（三）“三重一大”集体决策制度监督：有无相关的监督规定；监督主体及监督职责、程序是否明确；监督渠道是否畅通，监督过程能否保证有效制约；决策后评价制度、决策失误责任追究制度及纠错机制是否建立并严格执行等。

【组织领导与人员分工】

公司成立检查组，XX任组长，XX任副组长，各部门安排1名人员作为组员负责检查对口工作。

【工作方法】

检查工作从X月初开始，到X月结束，主要采取相关部门自查，以及监察部查阅文件资料和会议记录、组织填写调查表以及个别谈话等方式开展检查。

【工作步骤及时间安排】

检查工作从X月份开始，到X月底结束，采取自查和检查相结合的方式。

（一）自查阶段。

各相关部门对照规定的检查内容，对“三重一大”制度及执行情况进行自查，发现问题，研究制订改进措施，做到边自查、边整改、边完善、边提高。

（二）检查阶段。

监察部对相关部门及公司“三重一大”整体情况进行检查。

（三）整改总结阶段。

监察部结合各部门自查情况及主动检查情况，对发现的问题作全面分析，制订整改方案，明确整改时限和整改责任，并形成专项书面检查材料向XX报告。

第二篇：三重一大促发展、效能监察显实效

三重一大促发展，效能监察显实效

中交一公局华祥公司建兴二标效能监察工作小记

张 波

2012年12月8日，中交一公局效能监察领导小组莅临辽宁葫芦岛，对2012年局效能监察联系点---建兴二标进行了效能监察重点检查，华祥公司党委副书记兼纪委书记许星火同志全程陪同，检查组一行三人对建兴二标党建纪检、财务审计、经营结算、材料设备进行了详细的检查，会后给予了很高的评价。建兴二标项目是华祥公司2012年确定的局效能监察重点联系点项目，同时也是公司树立的标准化、科学化管理重点项目，建兴二标项目部自2012年2月份进场施工以来，全体干部职工紧密地团结在以崔达为经理，崔红伟为书记的项目领导班子周围，始终发扬一局人“自强奋进、永争第一”的企业理念，舍小家顾大家，日夜拼搏，攻坚克难，在辽西广漠的黑土地上，书写着华祥人的辉煌。

效能监察工作是以提高企业经济效益和社会效益为目的，有计划、有组织地对监督对象的管理行为、能力、工作效率和企业生产的经营质量、效益等情况开展的监督活动，是一项通过监督手段，促进管理人员勤谨工作，提高管理水平和控制管理成本的重要措施，同时也是强化企业管理，推进党风廉政建设和反腐倡廉的一个重要内容。

2012年华祥公司建兴高速项目经理部被中交一公局确定为效能监察联系点，按照局和公司监察审计部门的部署要求，本项目以“查漏、促管、增效、保廉”为目的，结合局“集中结算年”活动和公司“一年调整，两年跨越，三年成为局内主流公司”工作目标，以及本项目工程建设的实际情况，紧紧围绕施工生产的各项工作任务，明确项目效能监察的工作内容和职责分工，重点对材料管理、项目经营管理、机械管理、工程质量管理、施工管理、财务管理等方面工作深入开展效能监察工作，制定了“三重一大”决策机制，坚持制度的持续完善和执行监督。经过将近一年的实施，本项目的效能监察工作取得了良好的效果，各项工作开展顺利有序。

一、建立并完善效能监察工作制度，加强组织领导，认真执行，积极落实，为效能监察工作的开展打下基础。

本项目以《中交一公局效能监察实施办法》及公司《关于开展2012年效能监察工作的通知》为依据，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，切实加强本项目的效能监察工作。为强化各项制度的执行力，规范项目管理工作，结合局和公司相关会议精神，以及本项目的实际情况，制定了本项目的效能监察工作方案，成立了以书记崔红伟为组长的效能监察工作领导小组，针对本项目的管理重点和要点，选择合适的立项对象，进行效能监察立项，明确各成员的工作职责和工作内容，确保本项目在工程建设进展中无违法违纪违规的现象出现，为项目的健康、有序、稳定开展提供了有力的保障。2012年5月4日项目领导班子根据局和公司的相关文件精神，以及建兴项目自身实际情况，制定了“三重一大”决策机制和“三重一大”具体内容：（1）重大问题决策：对外经营结算，材料采购和机械设备租赁单价的确定，外部劳务队伍的使用、考核和奖惩，员工绩效考核以及奖金的分配，聘用人员的工资待遇等。（2）重大项目安排：项目施工组织设计，施工生产安排，党建思想政治工作安排，党风廉政建设部署，责任成本控制方案，物资采购，劳务工程分包，劳务费用支付，机械设备租赁等。（3）重要人事任免：项目部重要岗位人员的变动和调整，后备干部的推荐使用等。（4）大额资金使用：非生产性开支单笔在5000元以上的（含），生产性开支在50000元以上的（含）。确定了本项目严格按照规定程序进行集体讨论决定，实行集体民主决策制度。

二、本着质量、进度和效益兼顾的原则，深入开展项目重点领域的综合效能监察工作

1、开展施工管理领域的效能监察

华祥公司建兴高速项目经理部于2012年2月份开始进场，并于3月28日正式挂牌，做了大量的前期准备工作，包括编制项目前期策划；项目部各部门主管的人事任命、工区的组建、原材料询价、选定；项目部及工区驻地、试验室、拌和站等临时设施的建设，皆由效能监察小组会同行政领导班子一起研究讨论，不断在实施过程中总结、纠偏、持续改进，从而对方案进行不断优化，避免决策失误。经过大家的共同努力，我项目率先完成了实验室标定，5月4日建兴项目在全线完成了第一根钻孔灌注桩，为整个项目的施工奠定了良好的基础，树立了良好的形象。进入6月份，由于受土体审批手续和资金问题的制约，施工进度一度比较缓慢，在效能监察小组的建议下，我项目将重点工作转移到研究组织技术人员进行图纸会审，着手分部分项划分，编制施工组织设计和施工方案，收集与高速公路施工相关的技术规范、标准、工艺工法等资料文件，同时利用停工的有利时机，由项目领导班子成员分别针对各自分管的工作对项目所有员工进行了岗前培训，使所有的员工明白自己要干什么，怎么干，怎样干好，有了明确的目标，为工程的开展实施打下了坚实的基础。

职工岗前培训

进入9月份以来，全线迅速掀起了施工大干高潮，如何在最短的时间组织力量恢复生产，并取得较好的效益摆在我们面前，值得我们深思。经效能监察小组建议，并经党政联席会议讨论，建兴二标建立领导班子和各部门主管与全体施工队伍定期会晤机制，每周一、三、五晚上7点按时召开生产调度会，项目领导班子、各部门主管、工区主任、各施工队主要负责人必须参加，专门针对施工队伍遇到的困难和急需解决的问题和意见进行解答，并及时制定解决方案，发言和提问由效能监察小组进行记录、监督，并在下次会议上进行反馈，同时项目班子和各部门对本应完成而完成不了问题在大会上必须进行深刻反省，给出合理解释。经过一个多星期的紧张筹划和调整，建兴二标在沿线四个标段完成首件T梁预制和墩柱施工，树立了良好的形象，施工逐步进入正轨。施工过程中，为了强化施工队伍对质量、安全文明施工的重视程度，建兴二标效能监察领导小组督促安全部每月组织月度质量、安全大检查，并将检查结果作为对队伍考核的重要依据。同时为了加快施工进度，鼓励施工队伍尽快掀起大干的局面，项目效能监察领导小组建议尽快在全线开展劳动竞赛活动，9月18日，建兴二标实施了“大干60天、奋战四季度”的劳动竞赛启动仪式，成立“青年突击队”和“党员先锋队”，并与施工队伍在活动会现场签订了劳动竞赛目标责任书，明确提出了生产进度、技术质量、安全生产、文明施工等要求，制定奖罚措施，作为阶段完成情况的考核依据，提高了员工和施工队伍的生产积极性。通过第一阶段的劳动竞赛活动的实施，取得了很好的效果，有多个队伍圆满完成了要求的生产任务，获得了奖励，尤其是空心板梁预制队伍，超额完成了计划任务，计划要求完成首件板梁预制，实际完成板梁生产76片。第一阶段劳动竞赛共完成施工产值1277.17万元，几乎相当于之前几个月完成的施工产值总和。通过合理调整计划、制定有针对性的措施，截止到12月5日，在第二阶段劳动竞赛进行了一个月零5天时，已有多个施工队伍提前完成了年前施工任务，已累计完成施工产值3086.69万元，是第一阶段完成产值的2.4倍，取得了丰硕的成果。劳动竞赛活动的开展对项目施工起到了很好的推进作用。

劳动竞赛启动仪式

劳动竞赛授旗仪式

2、开展材料采购管理领域的效能监察

材料管理是项目管理的一大重点，经过效能监察小组的不断监督和建议，建兴二标对各类物资的采购严格按照项目公司和华祥公司的有关规定进行了集中、合理、规范采购，物资采购合同的签订严格执行合同上报审批再签订，确保了合同的严密性、规范性和准确性；2012年11月15日，建兴二标项目效能监察小组开展了物资设备管理专项检查工作，根据2012年进场以来签订的采购合同，对各类采购物资的数量、名称、价格、金额等基本情况进行重新核实；针对合同，对产品名称、数量、价格、供应商等基本情况进行来了摸底，对资源市场内同一产品进行询价比较；对独家供货的产品，项目领导班子会议进行了集体讨论确定，进行了科学、合理定价；认真分析市场走势，对所用物资材料进行了价格评估，对采购时机进行了重新统筹安排，采用规模、批量采购的方式，降低采购成本；在项目监察小组的日常督促下，建兴项目所有合同内采购物资皆上报OA进行结算会签，公司审批再付款，不存在超支付现象的出现。

同时本项目严格按照效能监察小组的提议，对必须按招投标方式采购的物资严格按照要求进行招标采购，确定了公平、公开、公正的招标原则，通过公开招标的形式为广大商家提供了一个公平竞争的平台，为建兴高速营造了良好的社会风气和社会声誉，通过公开招标和行之有效的效能监察，项目掌握了科学合理自主选择供货商的权力，杜绝了应招标而未招标、明招标暗定中标商等违规现象和串通招标、行贿受贿等不良行为。同时通过招标采购，建兴项目取得了良好的经济效益和社会效益，以隧道用防水材料招标为例，由于省高建局对防水板材料在文件中指定了厂家，并且仅有两家，前期我项目联合其他标段与其进行了多次沟通，但两家串通一气，皆不让价，且报的价格均比较高（分别为24.5元和24元），后来本标段与一标通过公开联合招标，邀请了15家厂商前来投标，打断了其垄断的局面，投标报价为22.5元，后来挑动两家供应商进行恶性竞争，相互降价。最后经过评标委员会与供应商定价为21.8元，并且由两家厂商进行供应，以保证施工进度和质量。我项目防水板需求量为6.5万平米，仅此一项就节约材料成本17万元，其他防排水材料，如止水带、止水条、塑料波纹管、软式透水管、盲沟、土工布等价格皆比先前商谈的几家价格要低很多，而且联合招标具有有总量优势，通过材料公开招标的形式，吸引了省内外几家有实力且质量稳定的厂家前来参与，最后通过评标委员会评审，综合考虑各投标单位的信誉、价格、质量、垫资能力等方面的因素，选择了价格合理、质量合格、供货及时、信誉好、垫资能力强的单位作为供货商，大大降低了采购成本。与前期谈判供应商进行价格比对，以总需求量为依据，建兴二标经过对隧道防排水材料的招标，共节约成本125万元，通过材料招标不仅确保建兴项目选择了“优质优价”的防排水供应商，保证了工程质量，同时降低了采购成本，取得了良好的经济效益，更打破了辽宁市场供应商独家垄断的局面，取得了较好的社会效益。

项目举办的材料招标会

3、开展经营结算管理领域的效能监察

本项目经营管理的一个特色是细化成本管理对象，策划实施施工专业化管理，对施工专业化的工序进行单独定价，选择相应的专业化队伍进行施工，保证相应施工专业化工序的质量，同时便于进行工、料、机核算，为编制定额提供不可或缺的依据。抓好成本管理过程控制，注重做好技术方案和施工工艺的优化，严肃分包合同的履行，为规范现场管理人员的行为，抓好综合单价合同和现场签证的控制，项目部依据公司的相关管理制度和管理流程，同时借鉴其他项目部的成功经验，起草制定了相应的工作流程，规范了现场用工签证和分包付款的办理，较好地避免了人为因素造成的成本增加。定期进行成本分析，及时对实际发生的成本数据进行核算，与目标成本比较，一旦发现某分项实际成本临近或超出目标成本，则及时分析原因，通过召开成本分析阶段小结会，使项目部各级主管有清晰认识，积极采取预控或整改措施。

在效能监察小组的督导下，本项目吸取以往项目的惨痛教训，加强对油料成本的控制和核算，对每台需要加油的机械设备建立档案台账，一机一档，并设专人做好加油记录，根据机械的运转记录及完成工作量综合考核机械的性能，为编制定额提供重要的依据。对于施工队的发电机，由项目部提供油料，发电机旁边安装电度表，根据电度表计量的发电量扣除电费，而非直接根据加油量扣除油款，采取扣电费代替扣油费的办法。这样既避免了油料的无谓浪费和丢失，又提高了施工队伍对发电机的利用率，合理控制了成本，有效提高了油料的利用率。

集中结算是局和公司提出来的一项新的结算制度，目的是为了加强经济合同的结算管理力度，强化成本控制，防范经营风险。通过集中结算使上级单位对项目的管控更加细化、更加透彻，极大地降低了项目违规操作发生的可能性。集中结算的一大特点是将结算与支付分开，结算工作由集中结算中心负责，只负责提供结算数据，支付与否，如何支付由资金中心负责。集中结算制度使经营工作更加细化、规范化、制度化，更有利于项目及公司对施工队伍及结算支付的管控掌握，利于较大决定决策的制定。

4、开展机械设备管理领域的效能监察

为了加强机械设备管理，杜绝机械事故的发生，充分发挥设备的性能优势，确保设备正常运行和有效的使用，我们采取了有效措施，并做了大量的工作。项目机械部根据效能监察小组6月份督查发现的问题进行了及时的改正，根据项目实际情况分别制定了自有机械设备管理办法、外租机械设备管理办法、协作队伍自带机械设备管理办法、机械设备维修保养等规章制度，并组织机械管理员和操作手进行学习。严格按照工程机械的使用、保养及维修说明，对所有车辆及机械设备执行三级保养。

因为施工条件的特殊性，本项目前期一直使用发电机取电作为施工生产的动力，在施工大干期间使用了将近20台发电机组，耗油量大，不确定因素多。为了避免出现不确定的意外情况，本项目制定了一系列应对措施来预防，根据项目效能监察小组的提议，对公司原有的《机械台班运转记录》进行了改进，针对发电机组制定了详细的发电机租运转记录、日常检查表和油耗使用控制表，一机一档，归口管理为材设部，核算考核为经营部，对所有的机械设备按月进行成本核算。

对机械设备的调迁、合同审批和费用结算都按照公司设备管理制度执行，优先使用公司自有固定资产，坚持完善调拨手续，并及时进行残值摊销，在自有设备不能满足施工生产的条件下，进行施工策划，将机械租赁申请、使用策划上报公司审批，外租部分机械设备。在机械租赁方面，坚持多询价多比选，优先选用新设备，且租赁价格便宜的机械，坚持先上报后签合同的原则，在签订合同前，认真对机械进行进场评价，同时仔细审查租赁机械相关证件和手续，确保机械设备和操作手资质齐全。在结算方面，坚持执行结算上报审批制度，严格杜绝不签合同就进场，不结算就支付的现象。作为公司的标杆项目，为了更好的体现项目的管理，本项目将协作队伍的机械设备也纳入到管理范畴，按月对协作队伍机械进行检查，同时将协作队伍机械相关资料进行备案，包括队伍与租赁商签订的合同，进行认真审查。对操作手进行安全教育，跟踪协作队伍的机械使用效率和成本，督促协作队伍做好节能减排、环境保护等相关工作。

5、开展财务结算支付管理领域的效能监察

财务为项目资金管理的重要部门，本项目严格遵守财政法规和财务制度，执行日清月结制度，每日对现金进行盘点，月底与银行对账及做出银行存款余额调节表，确保了项目资金数目准确无误，收付及时入账，杜绝私设“小金库”； 依据经营部、材料部提供的结算单及相关发票据实记账，依据账面实际数据上报各种报表，杜绝做假帐、假报表。

严格遵守财务管理规定，杜绝为他人贷款或资信提供担保或证明，杜绝超越权限或者违反程序授权、批准资金支出或违规拆借资金； 明确工作流程和内部分工，杜绝了因工作失职，造成帐目不清，账物不符，造成企业资金流失；及时与经营部、材料部做好对账工作，确保账面债权债务数据准确无误。

今年为局开展实施的“集中结算年”，本项目严格按照局及公司资金集中结算制度，按月上报资金预算，做好月度、旬资金预算及月度、旬资金执行情况，月底将项目闲置资金集中汇往公司账户，有效地避免了超支付现象的产生。

本项目财务对资金监控的一个亮点是要求各劳务队提供施工工人的有效证件，由项目部统一为工人办理工资卡，并在效能监察小组的监督下将工人的工资直接打到工资卡上，保证了工人工资的及时发放，杜绝了施工队老板将工人工资挪作他用，出现拖欠农民工工资的现象，大大提高了工人的积极性，有效地保证了施工产值任务的顺利完成，维护了工人的权益，避免了上访或围堵政府机关及项目部的群体性事件的发生，消除了不良的社会影响，提高了项目和公司的信誉形象。

三、加强效能监察意识，建立长效机制

1、本项目成立了以党支部书记崔红伟为组长、项目经理崔达为副组长的效能监察工作领导小组，并将效能监察工作纳入项目的重要管理议程，全面实行目标管理。在工作中认真贯彻党风廉政建设工作，做到谁主管哪条战线，谁就负责哪条线的效能监察工作，把效能监察同施工分项任务紧密地联系在一起，同部署、同落实、同考核。在项目管理过程中重视三重一大制度的落实，项目所有重大问题的决策实施、重要干部的任免、大额资金的使用等都需要经过项目领导班子成员的集体商讨、集体决策，使项目各项工作的都能顺利开展，项目所有员工的积极性大大提高，整体凝聚力和战斗力都得到很大的提升。项目资金使用科学合理，无超支付现象，对施工队伍的管理有序可控。

2、对进场的施工队伍加强廉政教育和环境保护教育，并签订廉政合同和节能减排合同，规范了廉政建设工作的开展，保障了工程施工的健康有序进行。

3、设立举报箱、意见箱、公布举报电话，设置廉政建设宣传栏、公示栏、警示牌、光荣榜、曝光栏，开设项目图书角，收集包括廉政建设的各种书籍，以多种形式监督检查工程项目建设中的违规违法行为，做到时刻监督检查员工遵章守纪的情况。

廉政宣传警示牌

公示栏

4、开展党员佩戴党徽、观看廉政教育警示片等活动，强化争先创优的意识，树立“筑路修德，立德为民”的廉政理念。时刻提醒员工并监督他人要做到廉政自律。

四、健全监督机制，加强源头治理

在日常工作中，我们注意把强化监督放在重要位置，增强工作的透明度，例如在项目部驻地醒目的地方设立廉政举报箱、公布监督电话，到生产第一线听取群众意见、召开职工大会和民主生活会关注解决职工所关心的问题等一系列监督监察措施，为员工的前途和需求着想。不仅保证了制度的落实，规范了员工的行为，且从思想和行动上提升了全体党员干部和职工的积极性，不搞形式主义，扎扎实实，注重实效，以高度的责任感完成建兴高速施工生产任务。

经过2012年开展的效能监察工作，我项目部取得了显著的成绩，多次受到局指的表扬和奖励。但是从公司长远的情况来看，标准化、规范化管理还有很长的路要走，作为公司的标杆项目，我们有很多很多的工作要做，各种工作的细节方面需要注意，工作的严谨性和规范性有待进一步加强提高，制度的执行力度还有待加强。为满足施工生产的工作需要，相关人员须进一步加强学习，多学习先进的管理理念和方法，提高专业水平。以材料管理为例，项目物资管理人员少，事情多，工作量较大，特别是采购政策、法规性强，采购程序要求严谨。本项目将将继续认真贯彻《物资采购管理办法》，进一步提高采购招标率，促进采购服务管理水平不断提高。一是建立积极有效的预防商业贿赂机制，规范管理、为项目顺畅运行提供优质服务保障。二是进一步加强物资管理、操作人员培训，提高物资队伍的综合业务素质，以适应新形势对物资管理工作的要求。三是认真执行党风廉政建设和采购人员廉洁自律“五不准”，坚决杜绝采购活动中的权钱交易、暗箱操作等腐败行为，自觉接受监督。四是建立有效的工作机制，形成工作的整体合力，加强内控机制建设，强化对业务人员的监督，使之制度化，经常化，提高自觉抵制各种不良诱惑的能力切实形成，用制度规范行为，按制度办事，形成靠制度管人的良好局面。

在今后的工作中，我们会一如既往地加强效能监察工作，做到上下一致、齐心协力、常抓不懈，党风一定会得到根本上的好转，腐败现象也会从根本上得以杜绝。项目在制定各种措施，保证完成施工任务的同时，始终不渝地继续抓好监督监察建设工作，认真按照上级监察审计部门的要求和管理部署，以及项目部的总体施工进度计划安排，继续发扬成绩和优点，改正错误和缺点，克服不足，将建兴二标的各项工作抓好，在以后的工作中取得更加辉煌的成绩。

第三篇：三重一大”决策制度执行情况专项效能监察

关于开展“三重一大”决策制度执行情况专

项效能监察的通知

公司各部门: “三重一大”事项是关乎企业发展的根本性、全局性问题。在公司建设发展过程中，不断完善“三重一大”制度体系，规范“三重一大”集体决策行为，是实现公司持续、稳定、健康发展的根本保证。为进一步推进公司领导班子民主、规范、科学决策，经研究，决定在公司开展“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察。现将有关事项通知如下：

一、工作目标

督促公司认真贯彻民主集中制，严格执行“三重一大”集体决策制度，及时发现和纠正执行“三重一大”集体决策制度存在的不规范问题，进一步健全和完善“三重一大”集体决策制度和议事程序，规范领导人员用权，防止决策失误，规避企业决策风险，从体制机制制度上，构建和完善惩治和预防腐败体系，从源头上防治腐败现象的发生。

二、项目组织管理

（一）成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察工作领导小组，负责组织、开展此项工作的领导。

组 长：周明智

成 员：凌 武 李平原 张兴斌 朱蓓蕾 邓仙桂

许泽怀

（二）成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察工作小组，负责此项工作等具体事务。工作小组设在监察审计部。

组 长：凌 武

组 员：鄢文科 伍 洋 龙巧燕 郭凤归 夏 莉 张 龙 尹 强

三、项目任务

重点围绕公司基建期间“三重一大”集体决策制度的建立、执行、监督等三个方面进行监察。效能监察工作组重点检查“三重一大”集体决策制度是否建立、决策内容和方式是否明确、权限是否清楚、程序是否规范完整、执行是否严格有效、监督是否有力、违规是否纠正等内容。

（一）“三重一大”制度建立监察内容： 1.是否建立《重大事项决策制度》；

2.是否建立领导班子议事规则等制度（总经理办公会议议事规则、党委会议议事规则、党政联席会议议事规则）；

3.是否根据实际制定“三重一大”的具体内容和重大事项决策的具体程序和方式。

（二）“三重一大”制度建设情况重点监察内容： 1.“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用”的具体内容在本单位是否有明确界定；

2.“三重一大”内容上什么会议研究、讨论，是否有明确要求；

3.“三重一大”集体决策制度是否完整、便于操作； 4.决策主体责任权限划分是否明确清晰，便于执行； 5.决策程序及决策方式是否规范具体、便于实施； 6.决策制度是否存在重大遗漏。

（三）“三重一大”制度的执行情况监察内容： 1.决策前业务主管部门是否对重大事项决策进行充分调研、论证；

2.决策是否充分发扬民主，按照规定程序和方式形成决策；

3.重大事项的决策，党政主要负责人和分管领导是否明确签署个人意见；

4.重要人事任免，是否事先征求纪检监察机构的意见； 5.决策的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，是否完整、记录是否详细并存档备查；

6.执行“三重一大”制度是否一贯坚持，并规范操作。

（四）“三重一大”制度执行的监督情况: 根据“三重一大”集体决策制度的建设情况，落实监督保障措施是否完善：

1.“三重一大”制度有无相关监督规定； 2.监督主体及监督职责、程序是否明确；

3.监督渠道是否畅通，监督过程是否能够保证有效制约；

4.决策后评价制度、决策失误责任追究制度及纠错机制是否建立并严格执行。

四、项目进度及安排

（一）选题立项（2014年3月）1.根据公司的统筹部署，填写效能监察立项表，经过审批后予以实施，编制切实可行的实施方案，明确相应的责任，确保效能监察工作有序开展（3月30日前完成）；

2.对“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察工作进行立项，并登录纪检监察信息系统。

（二）组织实施（2014年4月至8月）

1.成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察项目组，明确工作职责，落实管理责任（3月30日前完成）；

2.公司各部门对“三重一大”集体决策制度执行情况进行自查，并将自查情况报公司监察审计部。具体任务分工：重大事项决策制度建设情况由总经理工作部牵头负责；重要干部任免制度建设情况由人力资源部牵头负责；重要项目安排制度建设情况由经营部牵头负责；大额度资金的使用制度建设情况有财务部牵头负责；“三重一大”的监督情况由监察审计部负责。各部门在6月20日前将自查情况报公司监察审计部；

3.根据自查阶段的情况，公司开展对决策制度的落实情况进行监督检查，并视情况下发监察建议书；

4.针对效能监察过程中查找出的问题，效能监察小组及时与被监察部门进行沟通，各部门要认真进行整改落实，并完善制度；

5.将工作开展情况及时登录纪检监察信息系统。

（三）总结阶段（2014年9月）效能监察工作小组在监察工作结束后，要及时做好效能监察资料的整理、分类、归档及数据信息的汇总处理工作。要对此项工作进行全面总结，并形成总结报告。10月1日，公司监察审计部将专项效能监察工作总结报分公司监察审计部。

五、项目要求

（一）各部门要高度重视“三重一大”集体决策制度执行情况的效能监察工作。在监察过程中，一方面认真总结好的做法和经验，另一方面也要认真查找工作中存在的问题，促进管理的规范有序和健康发展。

（二）要对照 “三重一大”集体决策制度涉及的主要事项，相关部门对“三重一大”集体决策制度执行情况每月底及时报监察审计部汇总，对发现的问题，研究制定整改措施，并按有关要求进行处理。

（三）各部门要进行制度建设情况的清理，配合效能监察办公室的检查工作，明确任务，各负其责，提供真实有效的原始资料和情况，保证公司“三重一大”集体决策执行情况效能监察工作顺利开展。

（四）对效能监察工作组作出的监察建议，各部门要认真落实，在规定时间内做好整改工作。

第四篇：“三重一大”决策 效能监察点清单

“三重一大”决策流程 效能监察点清单

效能监察点：企业某一业务流程中对业务流程过程记录的真实性和管理目标实现造成潜在不确定性的关键过程或关键环节。业务流程中，最需要去监察的是流程步骤和业务结果。

“三重一大”决策：指企业诸多决策事件中那些影响企业现在和中长期持续健康发展的“重大事项决策、重要选人用人决策、重大的项目安排决策和大额度资金运作决策”，简称为“三重一大”决策。

一、企业“三重一大”决策管理目标—-有效性监察点

企业当前的生产经营管理目标的实现程度（效益情况）、公司在市场的顾客认可满意程度（效果情况）、公司过去几年的发展质量情况（效果情况）是检验企业“三重一大”决策有效的重点内容范围，而对于某一次具体事项的决策有效性，有的一时难以做有效性评价。具体可以包括以下内容。

1、公司市场份额是否达到目标；

2、公司销售收入是否达到目标；

3、公司生产经营直接可变成本控制是否达到目标；

4、公司生产经营不变成本摊销是否达到目标；

5、公司利润率是否达到目标。。。。。。

使用说明：“三重一大”决策具体依据各单位不同行业的生产经营管理目标责任书确定。同时，这些指标均实现 1 / 4

了，表明公司“三重一大”决策具有一定的有效性，如果某个方面没有实现，则某个方面的决策有效性是存在问题的，决策不够科学。

二、“三重一大”决策管理制度体系（充分性和适宜性监察）与“三重一大”决策行为（符合性监察）要关注以下环节---充分性、符合性和适宜性监察点

1、企业定期自诊断---企业在“定期进行健康发展与风险评估，开展SWOT分析 ”方面制度是如何规定的，实际是怎么做的。

1、议题提出---企业在“提出要研究和决策的问题”方面制度是如何规定的，实际是怎么做的。

2、调查研究---企业在“对议题是否影响到公司健康发展进行细致调查、深入分析，确定是否进行决策；并形成拟决策提案”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

3、评审认证---企业在“将决策的问题和对拟决策提案放到什么专业业务范围来进行评审、论证可行性和科学性”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

4、专门委员会审议---企业在“借用专业智慧，甚至专家外脑方面，如投资、人事、薪酬、审计、标准等专业委员会对提案可行与科学性进行专业评审和审议”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

5、提案收集整理---企业在“如何将需要决策的议案提交到决策机构”方面，制度是如何规定的，实际又是如何做的。

6、会前沟通---企业在“准备决策的议题，在上会议前是否有会前沟通”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

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7、集体决策---企业在“决策班子如何决策”方面，制度如何安排的，实际又是如何做的。

9、形成纪要与决策结果交付---企业在“将公司决策班子的集体决策过程与结果进行详细记录，并将通过的决策议题如何将决策结果交付给提案落实责任部门、单位”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

10、决策结果落实---企业在“落实决策责任单位、部门，落实决策意见要求”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

11、决策落实过程和节点考核---企业在“考核决策结果贯彻执行情况，及时发现偏离决策意图的行为”方面是如何规定的，实际又是怎么做的。

12、决策后评价---企业在“决策意见落实一段时间后，回过来评价公司决策班子决策结果的正确性”方面，制度是如何设计的，实际是怎么做的。

13、决策结果修正---企业在“当决策后评价发现决策意见可能会给企业造成损失，需要根据决策后评价结果，进行决策方向修正、优化决策意见”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

14、决策档案记录整理---企业在“将每个决策事件全过程记录、证明材料进行整理、考核、决策后评价、整改等材料归档”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

15、决策制度体系风险评审---企业在“定期评审公司目前的决策流程制度体系是否存在高风险导致决策失误”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

16、决策监督检查---企业在“监督检查决策遵循决策制度情况” 方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

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17、责任追究---企业在“对违反决策流程制度行为的责任追究”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

作者：樊光中

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第五篇：“三重一大”决策制度效能监察实施方案(参考)专题

三重一大效能监察实施方案

为深入推进三重一大决策制度的贯彻落实，加强对权力运行的制约和监督，构建和完善惩治和预防腐败体系，促进领导人员规范用权，根据《×××××公司×××年效能监察工作实施意见》要求，决定实施三重一大决策制度效能监察。为保证效能监察工作顺利进行，制订本方案。

一、监察依据

1．《关于进一步推进国有企业贯彻落实三重一大决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；

2．国家相关法律、法规和集团有关规章制度。

二、监察目的

通过对三重一大决策流程全过程效能监察，对贯彻实施三重一大决策制度工作进行全面规范，纠正存在的问题和不足，完善配套措施，规范工作流程，强化监督管理，建立和健全三重一大决策运行机制，促进 三重一大决策的科学性、民主性和合法合规性。主要实现三个目的：

（一）健全、完善与改进三重一大决策流程制度，推进决策流程化、标准化；

（二）促进 三重一大决策严格遵循集体决策原则；

（三）提高科学决策水平，实现公司各项发展指标。

三、监察内容

（一）决策制度体系是否完善。重点监察决策是否科学，有无重大设计缺陷；三重一大事项的界定是否明确；决策制度是否完整、便于操作；决策主体职责权限是否清晰、便于执行；决策程序及决策方式是否合理、便于实施；决策后评价制度、责任追究制度及纠错机制是否建立、便于考评。

（二）决策机制是否健全。重点监察三重一大事项决策前是否进行充分酝酿论证；涉及员工切身利益的重大决策事项，是否通过职代会等形式听取群众意见；重要人事任免，是否公示和征求纪检监察部门意见；重大项目安排和大额度资金使用，是否组织有关专家或专业委员会，进行研究论证和评估审议；决策会议是否符合规定人数。

（三）决策程序是否合规。重点监察决策过程中是否充分发扬民主并按规定程序和方式形成决议；决策过程有无记录，记录是否完整并存档备查；三重一大决策制度是否一贯坚持并规范操作；是否有擅自改变决策内容或临时动议的行为；确需进行重大调整的，是否严格履行决策程序。

四、效能监察范围

公司及所属单位201×年1月1日201×年12月31日所有三重一大决策事项。

五、效能监察方法

主要采取自查自纠和现场监察相结合，以查阅会议纪要、原始资料，实地核查等方法进行。

自查自纠阶段，各单位对201×年1月1日201×年12月31日三重一大决策事项进行全面检查、梳理，查找问题，及时整改纠正，完善机制制度。

现场监察采取抽查方式，抽查比例不低于20%。三重一大决策事项按每类各抽查3%-5%，保证每类决策抽查不少于5项。如果实际发生的决策事项少于5项的，按实际抽查。