运用效能监察理论开展“三重一大”集体决策党务效能监督的探索[五篇材料]

第一篇：运用效能监察理论开展“三重一大”集体决策党务效能监督的探索

运用效能监察理论开展党务效能监督的探索

作者：樊光中

2005年和2006年，中建纪检监督系统按照ISO9000、内部控制理论、风险管理理论和审计方法建立起来的效能监督工作体系具有比较系统全面的四性评价模型，即从对业务流程制度建设的充分性、制度执行的符合性、执行结果的有效性和制度持续改进的适宜性四个方面检查评价业务的效能情况，同时，又遵循了业务流程的流程化理念，在方法上具有风险预防、过程监督、全面客观、PDCA循环评价为特色的工作特点，因此，利用现有创立的效能监督思想、程序与方法，结合企业党务工作的特点，尝试建立企业党务效能监督工作体系，对企业党组织，特别是党员领导干部贯彻党内原则和执行党内制度情况进行规范化检查与工作效能评价，并进行督促改进，以加强对党员领导干部的监督，促进党员领导干部作风转变和作风建设，提高领导水平和执行力，为不断促进和完善企业党组织工作体系与工作机制提供一个比较先进规范的工作手段，进一步巩固和发挥党组织在企业生产经营管理中的战斗堡垒作用，保持党的先进性。我们认为，这是以前在企业内部党务监督中没有做过的尝试。

07年上半年我们做了这样的尝试。我们首先在民主集中制建设与贯彻落实方面进行试点。我们进行了仔细的民主集中制建设效能监督方案设计，进行了宣贯，由专业效能监督员实施。我们从以下五个方面来开展工作的。

一、民主集中制建设效能监督准备工作

工作内容主要包括收集与民主集中制建设相关的制度文件，熟悉民主集中制建设制度与文件、按照效能监督工作体系的要求进行了民主集中制建设效能监督方案设计、计划现场实施时间、内部分工与布置任务、分析民主集中制建设效能监督关键环节或关键过程、准备民主集中制建设效能监督的检查记录表、并发出通知等。

二、民主集中制建设效能监督的内容与方法

（一）围绕导致企业民主集中制建设问题出现的管理风险开展效能监督

企业民主集中制建设与四个管理风险密切相关：民主集中制建设管理制度残缺不齐，企业民主集中制贯彻落实无据可依，民主集中制建设制度体系没有覆盖民主集中制建设全部过程，存在民主集中制建设制度盲区风险；有章不循，企业民主集中制的执行过程没有遵循制度要求，存在比较严重的民主集中制建设执行偏差风险；民主集中制建设行为按章走形式，走过场，不看结果，出现事后补民主集中制执行资料、补记录等弄虚作假行为，存在民主集中制建设行为结果失效风险；企业的各项民主集中制建设

管理制度本身不合理，不具有可操作性，使得执行人员无法照章工作，或者制度漏洞百出，没有控制功能，不能对民主集中制建设过程中的风险起到有效控制与规避作用，存在制度体系功能丧失风险。按照我们倡导的以风险为导向的效能监督理论（见书《施工企业效能监督实务、制度与案例》第二章，中建总公司监督局编著，2006年10月出版），以上四个方面的风险应是开展企业民主集中制建设效能监督的重要监督内容。

（二）围绕民主集中制建设的内部控制制度建设情况开展民主集中制建设制度建设充分性分析

对民主集中制建设的内部控制制度建设情况进行效能监督是针对企业民主集中制建设中的制度盲区风险而言的。开展民主集中制建设制度充分性监督一般采用审阅与询问相结合的监督方法。目的在于评估目前企业民主集中制建设制度体系覆盖民主集中制建设业务行为的充分性情况和发现制度盲区。充分性监督的内容主要包括企业民主集中制建设内部控制环境；民主集中制建设过程潜在失控风险环节的识别、评估与防范情况；建立民主集中制建设制度、权利分布、复核、报告与统计、检查与业务监督情况；民主集中制建设业务控制信息制度建设情况；企业民主集中制建设内部监督、纠偏、管理评审与民主集中制建设内部控制体系持续改进的情况等。

（三）抓住民主集中制建设过程进行行为符合性判断

对民主集中制建设行为符合内部控制制度体系的情况进行效能监督是针对民主集中制建设执行偏差风险而言的。开展民主集中制建设过程符合性监督与判断一般采用穿行控制性测试、审阅、观察与询问等监督方法，其中的穿行控制性测试方法是符合性监督的主要方法。目的在于评估目前企业民主集中制建设行为符合企业民主集中制建设制度规定的情况和发现违背制度体系要求的民主集中制建设行为。符合性监督的内容主要包括民主集中制建设民主的过程、调研认证的过程、集中过程、监督的过程、反馈过程等五个环节。

（五）围绕民主集中制建设效果进行有效性认证

对民主集中制建设效果进行效能监督是针对民主集中制建设业务结果失效风险而言的。开展业务结果的有效性监督一般采用穿行实质性测试、指标对比、审阅、观察与询问等监督方法，其中的穿行实质性测试与指标对比是有效性监督的主要方法。目的在于评估目前企业民主集中制建设效果到企业民主集中制建设预期控制目标的情况和发现民主集中制建设效果严重脱离民主集中制建设目标的事实。

（六）针对民主集中制建设制度进行民主集中制建设制度适宜性分析

对民主集中制建设的制度措施即适宜性进行效能监督是针对企业民主集中制建设中制度体系功能丧失风险而言的。开展民主集中制建设制度适宜性监督一般采用穿行控制性测试、审阅与询

问相结合的监督方法。目的在于评估目前企业民主集中制建设制度体系本身设计合理情况和发现导致制度体系功能丧失的有关制度条文与规定。适宜性监督的内容主要包括民主集中制建设内部控制环境适宜情况、民主集中制建设制度、权利分布等的可操作性；民主集中制建设关键控制信息沟通；民主集中制建设内部控制体系持续改进；民主集中制建设业务控制途径和设计的民主集中制建设制度体系是否明确了民主集中制建设的组织与职责、控制目标、控制措施、步骤、工作内容、工作方法与技巧等。

第二篇：“三重一大”决策制度效能监察实施方案(参考)专题

三重一大效能监察实施方案

为深入推进三重一大决策制度的贯彻落实，加强对权力运行的制约和监督，构建和完善惩治和预防腐败体系，促进领导人员规范用权，根据《×××××公司×××年效能监察工作实施意见》要求，决定实施三重一大决策制度效能监察。为保证效能监察工作顺利进行，制订本方案。

一、监察依据

1．《关于进一步推进国有企业贯彻落实三重一大决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；

2．国家相关法律、法规和集团有关规章制度。

二、监察目的

通过对三重一大决策流程全过程效能监察，对贯彻实施三重一大决策制度工作进行全面规范，纠正存在的问题和不足，完善配套措施，规范工作流程，强化监督管理，建立和健全三重一大决策运行机制，促进 三重一大决策的科学性、民主性和合法合规性。主要实现三个目的：

（一）健全、完善与改进三重一大决策流程制度，推进决策流程化、标准化；

（二）促进 三重一大决策严格遵循集体决策原则；

（三）提高科学决策水平，实现公司各项发展指标。

三、监察内容

（一）决策制度体系是否完善。重点监察决策是否科学，有无重大设计缺陷；三重一大事项的界定是否明确；决策制度是否完整、便于操作；决策主体职责权限是否清晰、便于执行；决策程序及决策方式是否合理、便于实施；决策后评价制度、责任追究制度及纠错机制是否建立、便于考评。

（二）决策机制是否健全。重点监察三重一大事项决策前是否进行充分酝酿论证；涉及员工切身利益的重大决策事项，是否通过职代会等形式听取群众意见；重要人事任免，是否公示和征求纪检监察部门意见；重大项目安排和大额度资金使用，是否组织有关专家或专业委员会，进行研究论证和评估审议；决策会议是否符合规定人数。

（三）决策程序是否合规。重点监察决策过程中是否充分发扬民主并按规定程序和方式形成决议；决策过程有无记录，记录是否完整并存档备查；三重一大决策制度是否一贯坚持并规范操作；是否有擅自改变决策内容或临时动议的行为；确需进行重大调整的，是否严格履行决策程序。

四、效能监察范围

公司及所属单位201×年1月1日201×年12月31日所有三重一大决策事项。

五、效能监察方法

主要采取自查自纠和现场监察相结合，以查阅会议纪要、原始资料，实地核查等方法进行。

自查自纠阶段，各单位对201×年1月1日201×年12月31日三重一大决策事项进行全面检查、梳理，查找问题，及时整改纠正，完善机制制度。

现场监察采取抽查方式，抽查比例不低于20%。三重一大决策事项按每类各抽查3%-5%，保证每类决策抽查不少于5项。如果实际发生的决策事项少于5项的，按实际抽查。

第三篇：“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察实施方案自查报告

“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察实施方案自查报告

“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察实施方案

为深入贯彻落实202x年工作会议、纪检监察工作会议精神，不断规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保领导干部廉洁从业，促进公司和谐稳定持续发展，决定对公司

“三重一大”集体决策制度执行情况实施效能监察。

一、总体要求

紧紧围绕“三重一大”集体决策制度的执行情况开展效能监察。通过深入查找“三重一大”集体决策制度的建立、执行、监督、责任追究等环节存在的不足，有针对性地提出监察建议，不断规范用权行为，防止决策失误，防范决策风险，促进决策行为的科学化、民主化和制度化。

二、监察范围及内容

（一）“三重一大”集体决策制度建立情况。

检查是否建立“三重一大”集体决策制度；“三重一大”集体决策制度是否明确决策范围、决策形式、决策程序、决策执行、决策监督等事项；是否建立“三重一大”集体决策的回避、考核评估和后评价等配套措施。

（二）“三重一大”集体决策制度执行情况。

检查“三重一大”事项是否按规定的决策程序和形式进行决策；决策过程有无会议记录，是否有个人表决意见和最终表决结果记录，会议记录的内容是否清楚、完整，是否形成会议纪要。

（三）“三重一大”集体决策制度监督情况。

检查“三重一大”决策制度有无监督措施，监督主体、监督职责、监督程序是否明确，监督措施能否有效落实和进行制约；是否将“三重一大”集体决策制度执行情况作为党风廉政建设责任制考核、领导人员述职述廉、厂务公开的重要内容以及领导人员经济责任审计的重点事项。

（四）“三重一大”集体决策责任追究情况。

检查“三重一大”决策制度有无责任追究措施，对决策失误的责任人是否按照权力和责任相统一的原则进行责任追究，责任追究是否得到有效执行。

三、方法步骤

“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察的时间为202x年4月至10月，分四个阶段进行:

（一）筹划部署（4-5月）。

成立“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察领导小组及办公室，明确职责分工，制定“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察实施方案。

（二）自查自纠（6月）。

各单位对xx年以来“三重一大”集体决策制度执行情况进行全面梳理，开展自查自纠，形成专题总结报告，6月20日前报“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察领导小组办公室。

（三）现场检查（7-8月）。

“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察领导小组办公室将组织办公室、人力资源、财务、物资管理等部门专业人员组成巡视检查组，通过查阅资料、问卷调查、召开座谈会等形式，重点对各单位xxx年以来贯彻落实“三重一大”集体决策制度的情况进行现场检查。

（四）总结分析（8-10月）。

对各单位开展自查自纠及效能监察现场检查情况进行总结，对现场检查中发现的问题和存在的不足，提出监察建议，督促责任单位抓好整改落实，从管理体制、机制、制度等方面，研究制定改进管理的办法和措施，确保企业领导人员特别是主要领导人员正确履职、规范用权，提高决策的民主化、科学化水平。

四、工作要求

（一）加强组织领导。

各单位要高度重视“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察工作，切实摆上重要议事日程，采取有力措施，加强责任落实，确定1名公司领导具体负责。

（二）加强统筹协调。

各单位纪检监察部门要充分发挥组织协调作用，加强与各职能部门的协调沟通，密切配合，相互支持，形成合力，推动效能监察工作落实；要把排查问题、落实整改、完善制度、加强监管有机结合，确保效能监察工作取得实效。

（三）加强监督检查。

各单位要加强对“三重一大”集体决策制度执行情况的监督检查，把握工作进度，确保工作落实；xxx将根据工作进展情况，适时抽调专业人员组成巡视检查组，对各单位“三重一大”集体决策制度执行情况进行检查。对自查工作不认真、敷衍了事、掩盖问题或弄虚作假的单位，对有关领导和责任人实施问责。

（四）加强整改落实。

效能监察工作结束后，各单位要根据自查自纠和效能监察领导小组办公室提出的监察建议，通过召开专题会议、党政联席会议等多种形式，通报效能监察现场检查结果，有针对性地制定整改办法和措施，结合实际加以整改落实，不断推动“三重一大”集体决策向民主化、制度化、科学化方向发展。

项目部落实“三重一大集体决策制度执行情况自查报告

根据集团公司《关于开展贯彻落实〈进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见〉情况自查工作的通知》和《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》，余信贵大桥项目部对落实“三重一大集体决策制度执行情况进行了自查。现将有关情况报告如下：

一、“三重一大”集体决策制度执行情况

制度的生命在于执行，我们在“三重一大”集体决策制度的执行工作上，始终坚持民-主集中制原则，努力做到会前有调研论证，会中有充分讨论，会后有执行监督，项目部各项重大决策均由领导班子集体讨论决定，避免了由于个人主观因素而导致的决策失误。

1、重大事项集体讨论、民主决策。对这一涉及工程项目质量问题，项目部严格履行程序，在领导班子充分讨论的基础上，召开项目中层以上管理人员参加“委托桩基荷载试验给谁”会议，虚心听取各方意见建议，认真研究，初步确定了检桩单位。

2、重要人事任免集体讨论、民主决策。项目部在中层干部任命使用上，严格组织管理，坚持竞争择优、公开透明的原则，做到凡涉及重大的干部人事任免、变动事宜，都在充分调研、广泛听取意见的情况下，通过会前酝酿、会上讨论、会后传达的程序和方式，做到重大人事问题集体研究。

3、重大项目投资、民主决策。项目部对重大项目安排，如余信贵大桥东西施工单位确定、钢筋、支座、预应力钢绞线、声侧管，伸缩缝等材料设备采购等，严格执行集团有关规定、明确投资管理程序，提高投资决策的科学性和民主性，加强投资项目建设期间的跟踪监督，有效防范了投资风险。尤其是对大宗物资采购、大型设备购置、租赁等都在广泛收集市场信息的基础上，坚持“货比三家”的原则，实行阳光采购，各相关单位、部门共同参与审查招标，参与评标、定标，并报总经理办公会审议确定，避免了物资采购的跑冒滴漏，有效控制了工程成本。

4、大额资金使用集体讨论、民主决策。项目部对代支付“三明”型钢及支付第一期工程资金，通过会议研究，确认支付的比例，和支付的形式，确保资金使用符合国家有关财经政策和企业规定，安全有效。对于资金使用情况，利用季度生产经营会和工作会向广大干部职工进行说明。

二、存在的主要问题

“三重一大”集体决策制度包括制度的建立、执行、监督等若干环节。项目部“三重一大”集体决策制度在这三个方面还存在一定的问题。

1、“三重一大”制度建立方面存在的问题。制度体系仍然不够科学合理，部分制度不够健全，配套制度和实施细则尚需进一步建立，部分制度缺失，个别制度过时的问题依然存在，决策权限模糊，责任边界不清等问题亟待解决，制度的废、改、立工作仍需继续大力推进。

2、三重一大”制度执行方面存在的问题。项目部决策程序尚不规范，“三重一大”事项的议事规则较为分散。部分决策事项会前未讨论，部分事项决策依据不充分，大部分制度未进行公示。

3、“三重一大”制度监督方面存在的问题。决策执行是否到位、是否达到应有效果，这些都是制度监督方面应该解决的问题，目前，项目部三重一大”制度监督评估体系不够健全，相关评估制度和责任追究制度不够完善。

三、下一步工作思路

1、继续做好制度完善工作。制度是企业科学发展的根本，下一步，我们将继续坚持“用制度管人，按程序办事”的原则，进一步加大项目部系统制度的建设力度，突出制度的可操作性，注重制度的系统性，强化制度的针对性，逐渐形成一套好用、管用、实用的制度体系。

2、不断优化业务工作流程。制度的关键在于执行，而执行的核心就是要有明确规范的业务流程，真正做到有规可依，有序可循。下一步，项目部将在现在工作基础上，进一步做好管理权限界定、业务流程优化等工作，提高制度的执行力。

3、进一步加大监督检查力度。建立自查责任制，定期或不定期组织各职能部门，对所分管工作开展自查、自评工作。同时，探索建立对决策的考核评价和后评估制度，逐步建立决策失误纠错改正机制和责任追究制度。

第四篇：“三重一大”决策 效能监察点清单

“三重一大”决策流程 效能监察点清单

效能监察点：企业某一业务流程中对业务流程过程记录的真实性和管理目标实现造成潜在不确定性的关键过程或关键环节。业务流程中，最需要去监察的是流程步骤和业务结果。

“三重一大”决策：指企业诸多决策事件中那些影响企业现在和中长期持续健康发展的“重大事项决策、重要选人用人决策、重大的项目安排决策和大额度资金运作决策”，简称为“三重一大”决策。

一、企业“三重一大”决策管理目标—-有效性监察点

企业当前的生产经营管理目标的实现程度（效益情况）、公司在市场的顾客认可满意程度（效果情况）、公司过去几年的发展质量情况（效果情况）是检验企业“三重一大”决策有效的重点内容范围，而对于某一次具体事项的决策有效性，有的一时难以做有效性评价。具体可以包括以下内容。

1、公司市场份额是否达到目标；

2、公司销售收入是否达到目标；

3、公司生产经营直接可变成本控制是否达到目标；

4、公司生产经营不变成本摊销是否达到目标；

5、公司利润率是否达到目标。。。。。。

使用说明：“三重一大”决策具体依据各单位不同行业的生产经营管理目标责任书确定。同时，这些指标均实现 1 / 4

了，表明公司“三重一大”决策具有一定的有效性，如果某个方面没有实现，则某个方面的决策有效性是存在问题的，决策不够科学。

二、“三重一大”决策管理制度体系（充分性和适宜性监察）与“三重一大”决策行为（符合性监察）要关注以下环节---充分性、符合性和适宜性监察点

1、企业定期自诊断---企业在“定期进行健康发展与风险评估，开展SWOT分析 ”方面制度是如何规定的，实际是怎么做的。

1、议题提出---企业在“提出要研究和决策的问题”方面制度是如何规定的，实际是怎么做的。

2、调查研究---企业在“对议题是否影响到公司健康发展进行细致调查、深入分析，确定是否进行决策；并形成拟决策提案”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

3、评审认证---企业在“将决策的问题和对拟决策提案放到什么专业业务范围来进行评审、论证可行性和科学性”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

4、专门委员会审议---企业在“借用专业智慧，甚至专家外脑方面，如投资、人事、薪酬、审计、标准等专业委员会对提案可行与科学性进行专业评审和审议”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

5、提案收集整理---企业在“如何将需要决策的议案提交到决策机构”方面，制度是如何规定的，实际又是如何做的。

6、会前沟通---企业在“准备决策的议题，在上会议前是否有会前沟通”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

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7、集体决策---企业在“决策班子如何决策”方面，制度如何安排的，实际又是如何做的。

9、形成纪要与决策结果交付---企业在“将公司决策班子的集体决策过程与结果进行详细记录，并将通过的决策议题如何将决策结果交付给提案落实责任部门、单位”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

10、决策结果落实---企业在“落实决策责任单位、部门，落实决策意见要求”方面，制度是如何安排的，实际是如何做的。

11、决策落实过程和节点考核---企业在“考核决策结果贯彻执行情况，及时发现偏离决策意图的行为”方面是如何规定的，实际又是怎么做的。

12、决策后评价---企业在“决策意见落实一段时间后，回过来评价公司决策班子决策结果的正确性”方面，制度是如何设计的，实际是怎么做的。

13、决策结果修正---企业在“当决策后评价发现决策意见可能会给企业造成损失，需要根据决策后评价结果，进行决策方向修正、优化决策意见”方面，制度是如何规定的，实际是怎么做的。

14、决策档案记录整理---企业在“将每个决策事件全过程记录、证明材料进行整理、考核、决策后评价、整改等材料归档”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

15、决策制度体系风险评审---企业在“定期评审公司目前的决策流程制度体系是否存在高风险导致决策失误”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

16、决策监督检查---企业在“监督检查决策遵循决策制度情况” 方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

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17、责任追究---企业在“对违反决策流程制度行为的责任追究”方面，制度是如何规定的，实际是如何做的。

作者：樊光中

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第五篇：三重一大”决策制度执行情况专项效能监察

关于开展“三重一大”决策制度执行情况专

项效能监察的通知

公司各部门: “三重一大”事项是关乎企业发展的根本性、全局性问题。在公司建设发展过程中，不断完善“三重一大”制度体系，规范“三重一大”集体决策行为，是实现公司持续、稳定、健康发展的根本保证。为进一步推进公司领导班子民主、规范、科学决策，经研究，决定在公司开展“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察。现将有关事项通知如下：

一、工作目标

督促公司认真贯彻民主集中制，严格执行“三重一大”集体决策制度，及时发现和纠正执行“三重一大”集体决策制度存在的不规范问题，进一步健全和完善“三重一大”集体决策制度和议事程序，规范领导人员用权，防止决策失误，规避企业决策风险，从体制机制制度上，构建和完善惩治和预防腐败体系，从源头上防治腐败现象的发生。

二、项目组织管理

（一）成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察工作领导小组，负责组织、开展此项工作的领导。

组 长：周明智

成 员：凌 武 李平原 张兴斌 朱蓓蕾 邓仙桂

许泽怀

（二）成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察工作小组，负责此项工作等具体事务。工作小组设在监察审计部。

组 长：凌 武

组 员：鄢文科 伍 洋 龙巧燕 郭凤归 夏 莉 张 龙 尹 强

三、项目任务

重点围绕公司基建期间“三重一大”集体决策制度的建立、执行、监督等三个方面进行监察。效能监察工作组重点检查“三重一大”集体决策制度是否建立、决策内容和方式是否明确、权限是否清楚、程序是否规范完整、执行是否严格有效、监督是否有力、违规是否纠正等内容。

（一）“三重一大”制度建立监察内容： 1.是否建立《重大事项决策制度》；

2.是否建立领导班子议事规则等制度（总经理办公会议议事规则、党委会议议事规则、党政联席会议议事规则）；

3.是否根据实际制定“三重一大”的具体内容和重大事项决策的具体程序和方式。

（二）“三重一大”制度建设情况重点监察内容： 1.“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用”的具体内容在本单位是否有明确界定；

2.“三重一大”内容上什么会议研究、讨论，是否有明确要求；

3.“三重一大”集体决策制度是否完整、便于操作； 4.决策主体责任权限划分是否明确清晰，便于执行； 5.决策程序及决策方式是否规范具体、便于实施； 6.决策制度是否存在重大遗漏。

（三）“三重一大”制度的执行情况监察内容： 1.决策前业务主管部门是否对重大事项决策进行充分调研、论证；

2.决策是否充分发扬民主，按照规定程序和方式形成决策；

3.重大事项的决策，党政主要负责人和分管领导是否明确签署个人意见；

4.重要人事任免，是否事先征求纪检监察机构的意见； 5.决策的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，是否完整、记录是否详细并存档备查；

6.执行“三重一大”制度是否一贯坚持，并规范操作。

（四）“三重一大”制度执行的监督情况: 根据“三重一大”集体决策制度的建设情况，落实监督保障措施是否完善：

1.“三重一大”制度有无相关监督规定； 2.监督主体及监督职责、程序是否明确；

3.监督渠道是否畅通，监督过程是否能够保证有效制约；

4.决策后评价制度、决策失误责任追究制度及纠错机制是否建立并严格执行。

四、项目进度及安排

（一）选题立项（2014年3月）1.根据公司的统筹部署，填写效能监察立项表，经过审批后予以实施，编制切实可行的实施方案，明确相应的责任，确保效能监察工作有序开展（3月30日前完成）；

2.对“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察工作进行立项，并登录纪检监察信息系统。

（二）组织实施（2014年4月至8月）

1.成立“三重一大”集体决策制度执行情况专项效能监察项目组，明确工作职责，落实管理责任（3月30日前完成）；

2.公司各部门对“三重一大”集体决策制度执行情况进行自查，并将自查情况报公司监察审计部。具体任务分工：重大事项决策制度建设情况由总经理工作部牵头负责；重要干部任免制度建设情况由人力资源部牵头负责；重要项目安排制度建设情况由经营部牵头负责；大额度资金的使用制度建设情况有财务部牵头负责；“三重一大”的监督情况由监察审计部负责。各部门在6月20日前将自查情况报公司监察审计部；

3.根据自查阶段的情况，公司开展对决策制度的落实情况进行监督检查，并视情况下发监察建议书；

4.针对效能监察过程中查找出的问题，效能监察小组及时与被监察部门进行沟通，各部门要认真进行整改落实，并完善制度；

5.将工作开展情况及时登录纪检监察信息系统。

（三）总结阶段（2014年9月）效能监察工作小组在监察工作结束后，要及时做好效能监察资料的整理、分类、归档及数据信息的汇总处理工作。要对此项工作进行全面总结，并形成总结报告。10月1日，公司监察审计部将专项效能监察工作总结报分公司监察审计部。

五、项目要求

（一）各部门要高度重视“三重一大”集体决策制度执行情况的效能监察工作。在监察过程中，一方面认真总结好的做法和经验，另一方面也要认真查找工作中存在的问题，促进管理的规范有序和健康发展。

（二）要对照 “三重一大”集体决策制度涉及的主要事项，相关部门对“三重一大”集体决策制度执行情况每月底及时报监察审计部汇总，对发现的问题，研究制定整改措施，并按有关要求进行处理。

（三）各部门要进行制度建设情况的清理，配合效能监察办公室的检查工作，明确任务，各负其责，提供真实有效的原始资料和情况，保证公司“三重一大”集体决策执行情况效能监察工作顺利开展。

（四）对效能监察工作组作出的监察建议，各部门要认真落实，在规定时间内做好整改工作。