关于公司内部机制管理的有关规定

第一篇：关于公司内部机制管理的有关规定

关于公司内部机制管理的有关规定

公司设置总经理，总经理助理，副总经理，各部门经理，各部门相关人员，相关工作流程如下：

总经理下达命令到助理，或副总。由助理，副总下达给各个部门，各个部门落实相关规定，各个部门的工作人员有越级反映问题的权利，但不能发生越级处理问题的事件，各个部门相互沟通，协调，遇见问题向上一级反映问题，或者汇报工作请求许可，方可办理。

各个部门考核员工有本部门完成，票据报销由部门经理审批，财务总监审批，总经理审批。

每个星期一，由总经理主持部门经理以上办公例会，总结上周工作，各个部门经理汇报本周工作计划，项目资金计划，以及其它计划，由总经理签署批示落实，由部门经理具体指挥操作。

总经理审批权限，副总经理审批权限

各部门经理审批权限

各个部门的职责

财务部协调组织资金运营，协助债权清收，提供各种数据支持，档案管理。销售部组织各个分公司落实销售计划，人员招聘，报单审核，对各个分公司销售提供支持，协调样机，服务部组织各个服务小组，安排好服务计划，及客户解决措施，保修，大小故障处理，协调客户关系，巡检。协调厂家索赔件及时到位。

债权部对正常还款客户到期催收，逾期租金，按揭，分期，催收，首付到期，逾期，的催收，以及其他应收。

配件部为服务部提供配件支持，搞好集中采购，降低采购成本，协调厂家配件，各个部门协调解决问题，问题解决到那里被积压，实行问责制，谁出了问题谁负责任，根据责任大小予以处罚，推诿造成事故按责任大小追究责任。

第二篇：公司内部审计工作管理规定

内部审计工作管理规定目的为加强和规范公司内部审计工作，充分发挥审计工作的监督职能，提高公司管理水平，根据国家有关法律法规和行业有关制度，结合本公司的具体情况，特制定本规定。适用范围

本规定适用于公司内部审计工作的实施与管理。引用和参考文件

3.1 引用文件

下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期（或版次）的引用文件，其随后所有的修改或修订版均不适用于本程序。凡是不注日期（或版次）的引用文件，其最新版本适用于本程序。

《公司内部审计文档管理办法》

3.2 参考文件

《中华人民共和国审计法》

《审计署关于内部审计工作的规定》

《×××××××公司内部审计工作规定》定义及缩略语

4.1 术语

4.1.1 内部审计

是指独立监督和评价本公司及所属单位经济活动及内部控制的适当性、合法性和有效性的行为，以促进加强经济管理和实现组织目标。

4.1.2 内部控制

是指公司为实现经营目标，保护资产的安全、完整，保证国家法律法规和公司经营方针的有效执行，提高公司组织运营效率和效果，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序和控制措施而形成的既联系、又制约的系统。

4.1.3 审计人员

是指本公司的内部审计人员。

4.1.4 被审单位

是指公司所属部门、二级核算单位，以及公司控股企业。

4.1.5 正式招投标项目

是指除公司程序《招标、比质比价、非竞争性采购》中，××××条款所确定的情形外，达到金额起点的各类招标项目。主要有：施工安装单项合同估算价超过200万元（含200万元）人民币的；物项采购单项合同估算价超过100万元（含100万元）人民币的、技术服务单项合同估算价超过50万元（含50万元）人民币的。

4.2 缩略语

无责任

5.1 总经理

总经理负责组织领导公司内部审计工作，审批审计工作计划、批复专项审计报告。

5.2 审计部

在公司总经理领导下开展工作，负责本公司内部审计工作的组织、管理和实施。

5.3 相关部门

根据审计需要提供相关资料和资源，协助配合审计工作的实施。规定

6.1 审计机构与人员

6.1.1 审计机构

公司设立审计部。审计部在公司总经理的直接领导下开展工作，直接对总经理负责。公司可以根据需要设立审计委员会，配备总审计师。

6.1.2 审计人员

审计部应配备专职审计人员。审计人员应具备审计岗位所必备的专业知识和业务能力，依据规定持证上岗。审计机构负责人应具备中级以上审计、会计或相关专业技术职称，或国际注册内部审计师、国家注册会计师等相关执业资格，或从事审计工作3年以上。

6.2 审计工作职责

6.2.1 对公司及所属单位（含占控股地位或主导地位的单位，下同）或部门的财务收支、财务预算、财务决算及其有关经济活动进行审计监督。

6.2.2 对公司及所属单位重大固定资产处置进行审计。

6.2.3 对公司及所属单位经济管理和经济效益情况进行审计。

6.2.4 对公司所属单位或部门负责人的任期经济责任进行审计。

6.2.5 对公司及所属单位内部控制制度的健全性和有效性，进行审计评价。

6.2.6 对公司建安工程、物项采购和技术服务等重大招投标工作进行审计监督。具体分为三种情况：

a)对50万元以下的比质比价项目，审计部将根据项目的重要性和风险性判断，视情况参与；对未介入的比质比价项目，审计部将以经济合同专项审计方式进行后续监督，界定项目比质比价和合同立项、签订、执行、变更或索赔、验收、关闭等资料的合规性、合法性和完整性，以及经管人的履职责任。

b)对50万元以上（含50万元）至正式招标项目起点金额之间的比质比价项目，由合同部门根据项目立项金额情况通知审计部，审计部将全面参与。

c)对正式招标项目，审计部务必参加。

6.2.7 对公司对外投资、风险控制等经济活动，以及重要经济合同的谈判、签订或索赔等情况进行审计监督。根据公司项目比质比价和招投标活动的开展情况，审计部将于每季末向公司总经理提出公司季度招投标工作、一些难点热点问题的监督情况报告（书面或口头）。该报告业经总经理授权。

6.2.8 对公司全面风险管理的日常工作进行组织协调，提出公司全面风险管理工作计划和工作报告，建立风险管理信息系统，组织风险评估，配合有关职能部门制定风险解决方案，并对方案实施进行日常监控，完善公司风险管理工作的培训。

6.2.9 完成××××公司审计部、公司总经理（或董事会、监事会）交办的审计事项。

6.3 审计工作权限

6.3.1 参加公司重要经济活动有关会议，了解并就公司的工程投资和经营管理情况发表意见。

6.3.2 要求被审计单位或部门按时报送生产、经营和财务收支计划、预算执行情况、财务决算报告和其他有关文件、资料。

6.3.3 根据工作需要，检查被审计单位会计凭证、会计账簿、会计报表和资产，查阅生产经营活动有关的文件、会议记录，以及计算机系统及其电子数据等相关资料。

6.3.4 对与审计事项有关的单位和个人进行调查，并取得相关证明材料。

6.3.5 对正在进行的严重违法违规和严重损失浪费行为，可做出临时制止决定，并及时向公司总经理（或董事会、监事会）报告。

6.3.6 对可能被转移、隐匿、篡改和毁弃的会计凭证、会计账簿、会计报表，以及与经济活动有关的资料，经公司总经理（或董事会、监事会）批准后，有权予以暂时封存。

6.3.7 提出纠正、处理违法违规行为的意见，以及改进经济管理、提高经济效益的建议。

6.3.8 审计部根据工作需要，经公司总经理（或董事会、监事会）同意后，可委托社会中介机构对有关事项进行审计。

6.4 审计工作程序

6.4.1 审计部应根据国家和集团公司的有关规定，结合公司的实际情况，编制审计工作计划，并报经公司总经理批准后实施。

6.4.2 审计准备阶段。审计部实施专项审计时，应成立审计组，指定参审人员名单，确定被审计单位（或部门），制定审计通知书，报经总经理批准后，审计部应在实施审计前的3个工作日，通知被审单位（但对突击执行审计的特殊业务，审计通知书可在实施审计时送达），明确审计的内容、种类、方式和时间，以及被审单位应提供的工作条件和工作联系人。审计组应充分考虑审计风险和内部管理的需要，制定具体项目的审计计划。

6.4.3 审计实施阶段。审计人员采取审查凭证、帐薄、报表、合同、文件和资料，检查现金、有价证券和实物，向有关部门和人员进行询问和谈话等方式来搜集审计证据，并做好审计记录、编写审计工作底稿。

6.4.4 审计报告阶段。审计人员应对审计事项和结果提出审计报告，并在审计报告正式发布前，征求被审单位意见。被审单位如有异议，应在接到审计报告之日起的10个工作日内提出书面反馈意见；逾期不提出，视为无异议。

6.4.5 审计部应将审计报告与被审计单位意见一并报送公司总经理（或董事会、监事会）审阅并批准。

6.4.6 审计部应根据公司总经理（或董事会、监事会）对审计报告的批示，向被审计单位下达审计建议或意见。

6.4.7 审计部应对主要审计项目进行后续审计监督，跟踪被审单位对审计意见的采纳和落实情况。

6.5 审计工作要求

6.5.1 公司相关内部职能部门应积极配合和支持内部审计工作的开展。

6.5.2 审计部应根据国家、集团公司有关规定和公司内部管理需要，有效开展内部审计工作，加强内部监督，纠正违规行为，规避经营风险，促进公司加强管理和提高经济效益。

6.5.3 审计部应对违反国家法律法规、集团公司有关规定和公司内部管理制度的行为及时报告，并提出处理意见；对发现的公司内部控制管理漏洞，及时提出改进建议。

6.5.4 审计部应每年向公司董事会、监事会提交内部审计工作总结报告。同时将公司的内部审计工作计划和工作总结、重要专项审计报告集团公司审计部。

6.5.5 审计部应不断提高审计质量和效率，防范审计风险；接受集团公司审计部对内部审计业务的检查和评估。

6.5.6 审计人员办理审计事项，应严格遵守内部审计职业道德规范，忠于职守，做到独立、客观、公正和保密。

6.5.7 审计人员应按照国家有关规定，不断加强业务学习，提高自身素质，实行持证上岗、规范执业和后续教育的制度。

6.6 审计档案管理

6.6.1 归档范围：审计部对已办结的内部审计事项，应按照国家有关规定建立健全审计档案。审计档案管理范围如下：

a)上级审计部门和公司总经理有关审计工作的批示；

b)审计工作的规章制度、程序、计划和总结；

c)审计通知书、审计方案、审计记录、审计工作底稿、审计证据和审计报告等； d)公司总经理对审计事项或审计报告的指示、批复和意见；

e)复审及后续审计资料；

f)有关部门和个人反映的经济问题或举报材料，以及审计部的专案审计结论和处理决定。

6.6.2 日常管理

a)审计档案应严格按照公司档案管理、安全管理和保密管理的有关规定执行；

b)明确责任，确定专人负责审计档案的日常管理，完善审计档案的立卷、归档、保管、调阅和移交公司档案部门的手续。

有关审计档案的详细规定参见程序P-BP-AUB-002 《内部审计文档管理办法》

6.7 奖励和处罚

6.7.1 被审单位或个人

6.7.1.1审计人员对被审单位严格遵纪守法、经济效益显著、贡献突出的集体和个人，向公司总经理提出表扬或奖励的建议。

6.7.1.2审计人员对有下列行为的被审单位或个人，根据情节轻重，向公司总经理提出处罚或追究责任的建议。

a)被审单位或个人违法违规和造成损失浪费的；

b)拒绝提供凭证、帐薄、报表、合同、证明材料和有关文件、资料的；

c)阻挠审计人员开展工作，抗拒、破坏监督检查的；

d)弄虚作假、隐瞒事实真相的；

e)玩忽职守、给公司造成重大损失的；

f)拒不执行审计结论和决定的；

g)泄露公司秘密的；

h)对审计人员或检举人进行打击报复的。

6.7.2 审计人员

对有下列行为的审计人员，根据情节轻重给予处罚。

a)利用职权谋取私利的；

b)弄虚作假、营私舞弊的；

d)泄漏国家机密和被审单位商业秘密的；

e)玩忽职守，给国家和被审单位造成重大损失的。附则

a)本办法由公司审计部负责解释；

b)本办法自批准之日起生效执行。记录

无

第三篇：公司内部伯乐机制

揭阳市****自选商场 店面管理文件PDZX-GL-04

***88自选内部伯乐机制

一、设立目的：通过鼓励员工推荐合适人才的方式，为提高内部推荐的积极性，拓宽公司人才引进的渠道，促进公司人才招募，解决招聘难题。特设立伯乐奖。

二、适用范围：鹏达自选内全体员工。

三、设立原则：

1、公司全体员工除了管理部外都有权力为公司推荐符合应聘条件的人员。

2、在被推荐人办理入职手续时，推荐人和被推荐人均须在《推荐表》上签字确认。

3、被推荐人必须为非本公司在职人员，离职一年内再入职人员不适用本机制。

4、被推荐人被公司录用且正式转正后方计算为推荐成功。

5、推荐人已离开公司将不再享受“伯乐奖”的相关奖项。

6、推荐人不得隐瞒已知被推荐人的个人情况原则，管理部对被推荐人综合评估，采取择优上岗原则。不论推荐人职位高低，对被推荐人一视同仁原则。

四、奖励标准：

1、对于成功推荐下列人才的，公司给予相应的奖励如下：

成功推荐营业员者，满三个月奖励标准为300元/人、满一年再奖励200元/人；推荐入职成功者，管理部即向推荐人发放小纪念品一份(价值20元以内)以及“伯乐”奖券领取通知函一张； 被成功推荐的人才有职务晋级表现的对推荐人的奖励如下：

⑴ 被成功推荐的人才在职务上晋升一级，推荐人可获奖励100元/次；

⑵ 被成功推荐的人才在员工表彰大会上获得表彰者，推荐人可获奖励300元/次；

2、伯乐在1年之内推荐5人（含）以上，工龄满1个月以上，伯乐可一次性获500元现金奖励，推荐人数最多（以为单位，留住人员计算）可荣获最佳伯乐奖，奖金1000元并获得荣誉证书。

五、推荐程序 ：

1、管理部定期将目前公司的空缺职位在公司内部进行公示。

2、推荐者向管理部提交信息完整的个人信息、相关表格及资格证书。

3、被推荐人进行正常招聘流程，管理部负责简历筛选及面试工作的安排，对于重要岗位，管理部有权对被推荐人进行背景调查，内部推荐还应遵守公司其他相关制度。

4、成功推荐后，推荐人可到管理部领取“伯乐”奖券（盖章有效），每季度底，执“伯乐”奖券兑换同等价值的奖励；推荐未成功者将由管理部负责反馈告知。

六、本机制发放的奖金由公司承担。

七、本机制批准，自2014年2月26日起实施。

核准： 元鼎机制设计：施定元

第四篇：公司内部临时借人管理规定

人员借用协商单

借用单位： 被借单位： 借用事由（任务）： 计划借用日期： 年 借用单位： 负 责 人： 年 月 日 被借人员： 任务完成情况（结论）： 借人单位 负责人签字 日期： 日起至 年 被借单位： 负 责 人： 年 月 日天 月 日共计 月

*****公司内部临时借人管理规定（试行）为满足生产经营及各单位临时用人需要，为更好地协调，有序组织人力资源，特制定本规定。

1、由借人单位向人力资源部提出借人申请，填写《人员借用协商单》，明确借用事由或任务，计划借用时间，用人数量，如需出差，写明出差地。

2、人力资源部根据借人单位申请，负责与被借人单位领导沟通，确定被借用人员。必要时请示公司分工主管领导商定。被借人确定以后由被借单位领导通知被借人。

3、借调人员人事关系保留在原单位。借调一个月以上的，被借人考勤要转到借人单位，借调期间薪酬管理转入新单位，负责绩效考核并承担全部的个人薪酬；公司与独立承包体之间借人，由借人单位承担被借人工资、养老险、失业险、医保险、工伤险、住房公积金及差旅费等。

4、借调人员借调时限已满或任务完成，持《人员借用协商单》回派出单位报到。

5、本规定自****年**月**日执行，由人力资源部负责解释。

****年**月**日

第五篇：物业公司内部钥匙管理规定

物业管理服务中心 安保部

内部钥匙管理规定

NK—SE—01 为保证物业管理服务中心内部办公区域内的安全管理及钥匙的规范化管理以及紧急状况下减少强行进入或不能进入导致的损失而制定此规定。

1、由物业管理服务中心安保部负责办公区域钥匙的分类及日常管理，并根据程序进行借用和使用，安保主管负责办理钥匙领用封存手续。

2、工作程序

2．1 钥匙的接管/移交

2.1.1、收房时施工方要将所有钥匙粘贴标识移交安保部，并填写《钥匙接收清单》。

2.1.2、办公室主任、安保主管及时与施工方核对清点所有钥匙，并及时将钥匙分类（办公室、会议室、库房、机房）保管，同时设立钥匙台账，一式两份上交办公室一份，部门留存一份。

2.2 钥匙的保管

2.2.1、所有钥匙自接管后由安保主管及时（不超过一个工作日）整理、存放于钥匙柜，安保经理与安保主管各持一把钥匙柜钥匙，两人同时方能开启钥匙柜。

2.2.2、安保经理每2周不少于一次检查各类钥匙的发放、封存、领取、保存等工作。物业管理服务中心 安保部

NK—SE—01 2.3 钥匙的封存、启用

2.3.1、日常使用钥匙为：会议室、机房、库房常备钥匙。2.3.2、封存：办公区域各办公室及会议室、机房、库房备用钥匙 2.3.3、领用：

a.安保部按照相关要求及突发事件处理程序启用备用封存钥匙。b.物业管理服务中心内部人员领用日常各办公室及会议室封存备用钥匙，须报物业管理中心主任批准登记，安保经理根据指示执行，安保主管负责对现场的看护及事后锁闭。

c.特殊情况需启用封存的常备钥匙，按照启用封存钥匙程序执行。2.4、启封：

a.启封内部封存钥匙必须由所启用钥匙的管理部门经理授权，通知安保部经理，由使用人填写《安保部内部封存钥匙领用登记表》方可取用，安保经理每月不少于二次检查《安保部内部封存钥匙领用登记表》。

b.启封时领用人员与安保主管双方共同启封。

c.使用完毕后，必须由领用人及部门经理与安保主管封存，并填写《安保部内部封存钥匙领用登记表》。

2.5、重点部位钥匙为：财务室户门、各办公室户门、各重点机房、各级库房户门、会议室户门。2．6 备用钥匙的变更

2.6.1、物业管理服务中心内部人员如钥匙丢失应马上报告安保部，并写出详细经过；以便于安保部可以针对此情况进行重点物业管理服务中心 安保部

NK—SE—01 监控。

2.6.2、安保主管在接到报失钥匙的事实后一个工作日联系报失人员，共同更换已封存的原备用钥匙。启封旧钥匙、封存新配钥匙，按相关条款执行。

2.6.3、任何内部人员无权私自复制钥匙，一经发现按照物业管理服务中心有关规定严肃处理。

2.6.4、如因人员增加等工作原因必须增加现有钥匙的数量时，需求部门须就需求原因提出书面申请，经物业管理中心主任同意后填写《钥匙复制申请单》，安保部安保主管负责留存备案。

2.6.5、钥匙配置仅限安保部安保主管全权操作，由安保主管外出配置，安保经理负责监督检查，其他人员无权配置。钥匙的配置费用由安保部按中心财务制度申报，注明配置人。

2.7各种钥匙台帐及各种钥匙记录的管理

2.8安保主管负责整理钥匙台帐及各种钥匙记录，按《档案管理程序》执行。