公司内部职工集资方案及管理规定

第一篇：公司内部职工集资方案及管理规定

公司内部职工集资方案

及管理规定

（草稿）

公司本着以企业与员工共同发展的目标为宗旨，拟在全公司范围进行集资，方案具体内容及集资管理规定如下：

一、方案内容：

1、目的：

本着公司自身发展规划、资金运作需要，同时提高员工参与公司的发展、规划、建设的积极性，增强员工的主人翁意识，为员工提供一种可靠、有效的投资理财方式；

2、方式：在公司范围内以签署协议的方式筹集资金

3、对象：公司正式员工

4、期限：5年

5、回报率：固定年回报率为12%，5年期满后未退资金的从第六年开始资金回报率为15%；

6、金额要求：

高层（公司领导班子）：5万元—100万元

中层（公司各部门正职或具有高级技术职称人员）：4万元—50万元

主管（公司各部门副职、助理或具有中级技术职称人员）：3万元—30万元

员工（试用期人员除外）：2万元—20万元

7、时间：2014年2月1日至2014年5月31日

8、本集资不参与公司的税后利润分配，5年内按固定年回报率12%回报出资人，5年以上（含5年）按固定年回报率15%回报出资人；

9、本次集资实行集资自愿、零风险原则。

二、集资管理：

1、出资人需提供本人身份证及个人相关资料进行集资登记；

2、出资人需保证集资资金的合法性；

3、出资人与公司签订一式两份的《集资协议》，盖有公司公章，方可保证出资人集资的合法有效性；

4、本次集资凭证是《集资协议》及由公司财务审计科开具的集资款收款收据；

5、所集的资金只用于公司的日常运作和必要的投资，任何人不得以任何名义私自动用资金；

6、集资凭证不得作货币流通，不得在证券市场上转让，但可以在公司内部职工之间转让，公司内部职工之间转让只能转让一次；

7、公司内部职工之间的集资凭证转让，转让双方必须上报总经理办公室，填写《集资转让申请》，并得到公司董事长批准后到财务审计科办理相关手续方可有效；

8、出资人持有的集资款收款收据、《集资协议》如丢失应及时上报总经理办公室、财务审计科并办理补办手续；

9、出资人有退出集资和收回本金的权力；

10、出资人如出现重大工作失误，破坏公司的根本利益、名誉和违法犯罪等行为，公司有权利剥夺其集资的权力，但要及时归还本金；

11、出资人如中途退出集资，应书面向总经理办公室提出退出申请，并填写《集资退出申请》办理相关手续；

12、退出集资：

（1）、出资人可随时（从资金实际到账日开始计算）退出集资，公司自接到出资人提出退资申请1周内归还其本金；

（2）、出资人不满一个周期（一年为一周期）或满一个周期未满下一周期退出集资时（从资金实际到账日开始计算），按月计回报额（回报率1%），不足1月的不计回报额；

（3）、出资人满一个周期退出集资时（从资金实际到账日开始计算），5年内按固定年回报率12%回报出资人，5年以上（含5年）按固定年回报率15%回报出资人；

13、出资人退出集资，在提出书面申请时，公司将收回与其签订的《集资协议》及集资款收款收据；

14、如出资人退出集资，则不再享有出资人的所有权利。

三、本次集资活动由公司总经理办公室、财务审计科负责实施。

四、本次活动最终解释权归公司经营层，如有任何疑问可咨询公司总经理办公室、财务审计科。

二〇一三年十二月十六日

第二篇：公司内部审计工作管理规定

内部审计工作管理规定目的为加强和规范公司内部审计工作，充分发挥审计工作的监督职能，提高公司管理水平，根据国家有关法律法规和行业有关制度，结合本公司的具体情况，特制定本规定。适用范围

本规定适用于公司内部审计工作的实施与管理。引用和参考文件

3.1 引用文件

下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期（或版次）的引用文件，其随后所有的修改或修订版均不适用于本程序。凡是不注日期（或版次）的引用文件，其最新版本适用于本程序。

《公司内部审计文档管理办法》

3.2 参考文件

《中华人民共和国审计法》

《审计署关于内部审计工作的规定》

《×××××××公司内部审计工作规定》定义及缩略语

4.1 术语

4.1.1 内部审计

是指独立监督和评价本公司及所属单位经济活动及内部控制的适当性、合法性和有效性的行为，以促进加强经济管理和实现组织目标。

4.1.2 内部控制

是指公司为实现经营目标，保护资产的安全、完整，保证国家法律法规和公司经营方针的有效执行，提高公司组织运营效率和效果，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序和控制措施而形成的既联系、又制约的系统。

4.1.3 审计人员

是指本公司的内部审计人员。

4.1.4 被审单位

是指公司所属部门、二级核算单位，以及公司控股企业。

4.1.5 正式招投标项目

是指除公司程序《招标、比质比价、非竞争性采购》中，××××条款所确定的情形外，达到金额起点的各类招标项目。主要有：施工安装单项合同估算价超过200万元（含200万元）人民币的；物项采购单项合同估算价超过100万元（含100万元）人民币的、技术服务单项合同估算价超过50万元（含50万元）人民币的。

4.2 缩略语

无责任

5.1 总经理

总经理负责组织领导公司内部审计工作，审批审计工作计划、批复专项审计报告。

5.2 审计部

在公司总经理领导下开展工作，负责本公司内部审计工作的组织、管理和实施。

5.3 相关部门

根据审计需要提供相关资料和资源，协助配合审计工作的实施。规定

6.1 审计机构与人员

6.1.1 审计机构

公司设立审计部。审计部在公司总经理的直接领导下开展工作，直接对总经理负责。公司可以根据需要设立审计委员会，配备总审计师。

6.1.2 审计人员

审计部应配备专职审计人员。审计人员应具备审计岗位所必备的专业知识和业务能力，依据规定持证上岗。审计机构负责人应具备中级以上审计、会计或相关专业技术职称，或国际注册内部审计师、国家注册会计师等相关执业资格，或从事审计工作3年以上。

6.2 审计工作职责

6.2.1 对公司及所属单位（含占控股地位或主导地位的单位，下同）或部门的财务收支、财务预算、财务决算及其有关经济活动进行审计监督。

6.2.2 对公司及所属单位重大固定资产处置进行审计。

6.2.3 对公司及所属单位经济管理和经济效益情况进行审计。

6.2.4 对公司所属单位或部门负责人的任期经济责任进行审计。

6.2.5 对公司及所属单位内部控制制度的健全性和有效性，进行审计评价。

6.2.6 对公司建安工程、物项采购和技术服务等重大招投标工作进行审计监督。具体分为三种情况：

a)对50万元以下的比质比价项目，审计部将根据项目的重要性和风险性判断，视情况参与；对未介入的比质比价项目，审计部将以经济合同专项审计方式进行后续监督，界定项目比质比价和合同立项、签订、执行、变更或索赔、验收、关闭等资料的合规性、合法性和完整性，以及经管人的履职责任。

b)对50万元以上（含50万元）至正式招标项目起点金额之间的比质比价项目，由合同部门根据项目立项金额情况通知审计部，审计部将全面参与。

c)对正式招标项目，审计部务必参加。

6.2.7 对公司对外投资、风险控制等经济活动，以及重要经济合同的谈判、签订或索赔等情况进行审计监督。根据公司项目比质比价和招投标活动的开展情况，审计部将于每季末向公司总经理提出公司季度招投标工作、一些难点热点问题的监督情况报告（书面或口头）。该报告业经总经理授权。

6.2.8 对公司全面风险管理的日常工作进行组织协调，提出公司全面风险管理工作计划和工作报告，建立风险管理信息系统，组织风险评估，配合有关职能部门制定风险解决方案，并对方案实施进行日常监控，完善公司风险管理工作的培训。

6.2.9 完成××××公司审计部、公司总经理（或董事会、监事会）交办的审计事项。

6.3 审计工作权限

6.3.1 参加公司重要经济活动有关会议，了解并就公司的工程投资和经营管理情况发表意见。

6.3.2 要求被审计单位或部门按时报送生产、经营和财务收支计划、预算执行情况、财务决算报告和其他有关文件、资料。

6.3.3 根据工作需要，检查被审计单位会计凭证、会计账簿、会计报表和资产，查阅生产经营活动有关的文件、会议记录，以及计算机系统及其电子数据等相关资料。

6.3.4 对与审计事项有关的单位和个人进行调查，并取得相关证明材料。

6.3.5 对正在进行的严重违法违规和严重损失浪费行为，可做出临时制止决定，并及时向公司总经理（或董事会、监事会）报告。

6.3.6 对可能被转移、隐匿、篡改和毁弃的会计凭证、会计账簿、会计报表，以及与经济活动有关的资料，经公司总经理（或董事会、监事会）批准后，有权予以暂时封存。

6.3.7 提出纠正、处理违法违规行为的意见，以及改进经济管理、提高经济效益的建议。

6.3.8 审计部根据工作需要，经公司总经理（或董事会、监事会）同意后，可委托社会中介机构对有关事项进行审计。

6.4 审计工作程序

6.4.1 审计部应根据国家和集团公司的有关规定，结合公司的实际情况，编制审计工作计划，并报经公司总经理批准后实施。

6.4.2 审计准备阶段。审计部实施专项审计时，应成立审计组，指定参审人员名单，确定被审计单位（或部门），制定审计通知书，报经总经理批准后，审计部应在实施审计前的3个工作日，通知被审单位（但对突击执行审计的特殊业务，审计通知书可在实施审计时送达），明确审计的内容、种类、方式和时间，以及被审单位应提供的工作条件和工作联系人。审计组应充分考虑审计风险和内部管理的需要，制定具体项目的审计计划。

6.4.3 审计实施阶段。审计人员采取审查凭证、帐薄、报表、合同、文件和资料，检查现金、有价证券和实物，向有关部门和人员进行询问和谈话等方式来搜集审计证据，并做好审计记录、编写审计工作底稿。

6.4.4 审计报告阶段。审计人员应对审计事项和结果提出审计报告，并在审计报告正式发布前，征求被审单位意见。被审单位如有异议，应在接到审计报告之日起的10个工作日内提出书面反馈意见；逾期不提出，视为无异议。

6.4.5 审计部应将审计报告与被审计单位意见一并报送公司总经理（或董事会、监事会）审阅并批准。

6.4.6 审计部应根据公司总经理（或董事会、监事会）对审计报告的批示，向被审计单位下达审计建议或意见。

6.4.7 审计部应对主要审计项目进行后续审计监督，跟踪被审单位对审计意见的采纳和落实情况。

6.5 审计工作要求

6.5.1 公司相关内部职能部门应积极配合和支持内部审计工作的开展。

6.5.2 审计部应根据国家、集团公司有关规定和公司内部管理需要，有效开展内部审计工作，加强内部监督，纠正违规行为，规避经营风险，促进公司加强管理和提高经济效益。

6.5.3 审计部应对违反国家法律法规、集团公司有关规定和公司内部管理制度的行为及时报告，并提出处理意见；对发现的公司内部控制管理漏洞，及时提出改进建议。

6.5.4 审计部应每年向公司董事会、监事会提交内部审计工作总结报告。同时将公司的内部审计工作计划和工作总结、重要专项审计报告集团公司审计部。

6.5.5 审计部应不断提高审计质量和效率，防范审计风险；接受集团公司审计部对内部审计业务的检查和评估。

6.5.6 审计人员办理审计事项，应严格遵守内部审计职业道德规范，忠于职守，做到独立、客观、公正和保密。

6.5.7 审计人员应按照国家有关规定，不断加强业务学习，提高自身素质，实行持证上岗、规范执业和后续教育的制度。

6.6 审计档案管理

6.6.1 归档范围：审计部对已办结的内部审计事项，应按照国家有关规定建立健全审计档案。审计档案管理范围如下：

a)上级审计部门和公司总经理有关审计工作的批示；

b)审计工作的规章制度、程序、计划和总结；

c)审计通知书、审计方案、审计记录、审计工作底稿、审计证据和审计报告等； d)公司总经理对审计事项或审计报告的指示、批复和意见；

e)复审及后续审计资料；

f)有关部门和个人反映的经济问题或举报材料，以及审计部的专案审计结论和处理决定。

6.6.2 日常管理

a)审计档案应严格按照公司档案管理、安全管理和保密管理的有关规定执行；

b)明确责任，确定专人负责审计档案的日常管理，完善审计档案的立卷、归档、保管、调阅和移交公司档案部门的手续。

有关审计档案的详细规定参见程序P-BP-AUB-002 《内部审计文档管理办法》

6.7 奖励和处罚

6.7.1 被审单位或个人

6.7.1.1审计人员对被审单位严格遵纪守法、经济效益显著、贡献突出的集体和个人，向公司总经理提出表扬或奖励的建议。

6.7.1.2审计人员对有下列行为的被审单位或个人，根据情节轻重，向公司总经理提出处罚或追究责任的建议。

a)被审单位或个人违法违规和造成损失浪费的；

b)拒绝提供凭证、帐薄、报表、合同、证明材料和有关文件、资料的；

c)阻挠审计人员开展工作，抗拒、破坏监督检查的；

d)弄虚作假、隐瞒事实真相的；

e)玩忽职守、给公司造成重大损失的；

f)拒不执行审计结论和决定的；

g)泄露公司秘密的；

h)对审计人员或检举人进行打击报复的。

6.7.2 审计人员

对有下列行为的审计人员，根据情节轻重给予处罚。

a)利用职权谋取私利的；

b)弄虚作假、营私舞弊的；

d)泄漏国家机密和被审单位商业秘密的；

e)玩忽职守，给国家和被审单位造成重大损失的。附则

a)本办法由公司审计部负责解释；

b)本办法自批准之日起生效执行。记录

无

第三篇：公司内部临时借人管理规定

人员借用协商单

借用单位： 被借单位：

借用事由（任务）：

计划借用日期：年

借用单位：

负 责 人：

年月日

被借人员：

任务完成情况（结论）：

借人单位 负责人签字 日期：

日起至年被借单位：负 责 人：年月日天月日共计月

*****公司内部临时借人管理规定（试行）

为满足生产经营及各单位临时用人需要，为更好地协调，有序组织人力资源，特制定本规定。

1、由借人单位向人力资源部提出借人申请，填写《人员借用协商单》，明确借用事由或任务，计划借用时间，用人数量，如需出差，写明出差地。

2、人力资源部根据借人单位申请，负责与被借人单位领导沟通，确定被借用人员。必要时请示公司分工主管领导商定。被借人确定以后由被借单位领导通知被借人。

3、借调人员人事关系保留在原单位。借调一个月以上的，被借人考勤要转到借人单位，借调期间薪酬管理转入新单位，负责绩效考核并承担全部的个人薪酬；公司与独立承包体之间借人，由借人单位承担被借人工资、养老险、失业险、医保险、工伤险、住房公积金及差旅费等。

4、借调人员借调时限已满或任务完成，持《人员借用协商单》回派出单位报到。

5、本规定自****年**月**日执行，由人力资源部负责解释。

****年**月**日

第四篇：xxx公司内部待岗管理规定

xxxxxxx公司企业内部

劳务市场待岗管理规定

第一条为加强企业管理，实行企业员工内部待岗制度。企业内部待岗人员范围：

（一）生产任务不足，人员结构调整后无合适岗位；

（二）员工自愿申请待岗，经批准同意的；

（三）不能胜任现任工作岗位的富裕人员。

第二条企业内部待岗人员待遇

（一）内部待岗人员的待岗工资以本人待岗前工资标准减除岗位工资和考核工资，根据其待岗期限按不同比例计发，即待岗1个月以内的（含1个月），按70%计发；待岗1个月至2个月的（含2个月），按60%计发；待岗2个月至3个月的（含3个月），按50%计发，最低工资不低于xxxx市最低保障工资，暂定为1500元。

（二）内部待岗人员在待岗期间的实际收入计入个人台帐，并作为缴纳社会保险和福利，按国家规定由企业和内部待岗人员共同缴纳。

（三）与企业签订有固定期劳动合同的内部待岗人员，合同期满时，依法办理终止劳动合同手续。

第三条员工在待岗期间，其劳动合同期满或本人提出与企业解除劳动合同的，企业按照有关规定按其在本企业工作年限，每满一年发给相当于本人工资标准一个月的经济补偿金，最多不超过3个月。工资标准按本人终止、解除劳动合同前12个月平均工资计算。

第四条凡内部待岗人员均与集团有限公司签订《xxxx集团有限公司企业内部待岗协议书》。内部待岗人员的日常管理工作由人力资源部负责。

第五篇：公司内部出入库管理规定

公司内部出入库管理规定

1目的：防止当入库后的成品因某种原因需返回生产工序时，发生物资帐目混乱现象。2范围：从成品库、退货库出库后需再次进行加工的产品和外借的模具。3职责：

3.1物资部按要求建立成品库、退货库明细帐，库存帐，内部出入库帐，并在出入库时验证出入库手续是否齐全；

3.2生产部门和其他部门按程序办理出入库手续。

4管理内容：

4.1当各生产团队、外协方成品入库时，物资部要及时建立成品库明细帐，明细帐要详细记录每批产品的来源和去向；物资部根据明细帐建立成品库库存帐，库存帐、明细帐结果要一致。入库的带钉产品与没钉产品必须配对，不配对的产品如需入库暂存的需有总经理签字批准，对于暂入库的物资部要进行分区、作清标识、便于出库。

4.2当客户通知退货的产品入退货库后，退货库、物资部要及时建立退货库明细帐，明细帐要详细记录每批产品的来源与去向、并在备注或摘要栏内记录退货原因和质保部验证结果。

4.3对于已入库（成品库和退货库）的产品，出库后需再进行加工的，如对其进行穿钉、进行氮化、需挑选的、再次清洗包装的、或换包装的，出库时，物资部要建立内部出入库台帐、并在明细帐上注明、进行销减，根据明细帐和内部出入库帐调整库存帐，对操作工进行工资核算时依据明细帐和内部出入库台帐的进项加和（明细帐销减前的）；对主管进行工资核算时，依据明细帐和内部出入库台帐的进项加和（明细帐销减后的）；对客户发货时参考库存帐；生产部门和外协部门从成品库领走需进行加工的产品后要在标示卡上注明、再次入库时入库单上要注明出库时的批号，领取数量与入库数量如有较大差异生产团队应注明原因并报促标部进行核实，对于出现非预期性偏差的由生产主管负全部责任，二次入库的产品物资部要在内部出入库台帐上记帐。

4.4由万通（外协）拉回来的成品，由承运人代为入库、办理入库手续，物资部入帐时记万通。

4.5外协穿钉户拉走铆钉和半成品同送来穿钉后产品之间的差额，物资部负责统计和管理投入产出和有关消耗，对于非正常消耗由物资部统计完毕后保送促标部和财务部，由财务部按协议或有关规定进行扣款。

4.6在成品入库和出库时，库管员要认真做好实物与单据的验受工作，确保出入库的实物数量同单据数量相符，并对送往财务和物资部的单据的真实性、准确性负责，库管员保存各种出入库的底单以便日后进行对帐。

4.7外协人员从公司模具库借用的模具，在返还时先经模具检验员检验、开检验报告单，模具库管理员根据报告单写明的模具损耗情况，送交财务部，由财务部根据协议或有关规定对外协人员进行扣款。

4.8其它本规定批准之日前规定凡与本规定冲突的以本规定内容为准，如有违反者对责任人罚款20员/次。

4.9本规定自批准之日起执行。

编制：陈玉明2007-10-8

审核：

批准：