第二季度反洗钱工作汇报大全

第一篇：第二季度反洗钱工作汇报大全

2012年第二季度莆田市分行

反洗钱工作总结

2012年第二季度我行反洗钱工作在省行和当地人行领导的指导下，不断完善反洗钱组织机构，健全反洗钱内控制度，切实履行反洗钱义务，充分运用反洗钱新系统，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反洗钱识别水平。现将第二季度的反洗钱工作汇报如下：

一、主要工作完成情况

（一）稳步推进客户身份信息核实工作

2012年第二季度市分行在稳步推进客户身份信息核实工作的前提下，狠抓新增信息不完整账户，4-5月份未新增不完整账户。同时，下发关于开展2008年存量信息不完整账户的清理工作通知，做好我行存量客户信息不完整账户的清理工作。

（二）组织开展“反洗钱系统，我在线”主题征文活动 为进一步提升我行员工反洗钱知识水平和综合素质，提高反洗钱管理工作整体水平，有效预防洗钱犯罪活动，莆田市分行举办“反洗钱系统，我在线”主题征文活动。本次征文活动各单位都能积极主动的发动反洗钱条线工作人员参加到本次活动中，共上报16篇论文，总体质量良好。通过举办新反洗钱系统操作体验征文活动，切实起到了我行员为 1

进一步提升我行员工反洗钱知识水平和综合素质，提高反洗钱管理工作整体水平，有效预防洗钱犯罪活动。

（三）做好新反洗钱系统运用工作

为进一步开展反洗钱工作，市分行组织召开针对新反洗钱系统的专项培训工作，分别对新系统的功能、重要模块的内容介绍，结合实际系统操作演示，进一步提升了反洗钱条线人员针对新系统的认识与运用，为日后我行提高反洗钱工作水平奠定了基础。

（四）开展“监管政策下基层”合规（反洗钱）系列活动

为有效指引我行各业务条线工作人员践行各项监管要求，树立正确的合规理念，提高经营管理的合规性和有效性，培育“人人合规”、“主动合规”的良好合规意识，市分行召开2012年“监管政策下基层”暨业务合规知识宣传活动。宣讲活动中，宣讲小组成员根据需求层次差异，结合日常业务检查中存在的问题，有重点、有选择地针对反洗钱工作中的合规知识以及日常工作中存在的问题等内容作了细致而深入的宣讲，为从业人员日常业务操作方面进行一次有效的梳理，提出了合规操作的具体要求。

二、面临的主要问题

（一）客户身份信息核实工作仍需加强

信息核实工作本属于网点一线人员的职责所在，但目前

仍然处于被动的执行状态，仍需市分行多次下发通知及电话联系督促网点开展身份信息核实工作。同时我行目前存量信息不完整账户总数、比例较大，清理工作存在一定的困难。

（二）新反洗钱系统认识度不高

市分行已针对反洗钱系统开展专项培训，并通过培训课件下发、短信通知等方式要求各反洗钱条线人员应充分运用新系统，熟练操作，但各条线反洗钱人员对新反洗钱系统总体认识不够，还不能有效应用新系统开展日常反洗钱工作。同时，领导层面及从业人员对于新系统知之甚少，支行未能及时开展转培训。

（三）可疑交易关注度不够，单纯依赖下发的数据 在新系统上线之前，市行通过每旬下发可疑交易数据的方式要求支行执行排查工作，支行的反洗钱可疑交易识别分析工作仅仅依靠市行下发的数据，未能主动关注日常柜面交易等可能存在的可疑交易数据。同时，支行对于可疑交易的分析排查工作仍然处于表面应付状态，疏忽于分析排查的具体依据及流程。

三、多措并举，提升反洗钱工作水平

（一）加强存量信息不完整清理进度

针对省行5月份信息核实情况的通报，我行存量信息不完整数据仍然处于全省第一，为有效落实信息核实工作，履行客户身份识别义务，第三季度计划针对2007年存量信息

不完整账户开展阶段性清理工作，奖惩并举，鼓励网点提前开展清理工作。

（二）以推广应用新反洗钱系统为重心，夯实反洗钱管理工作基础

针对总行关于开展我行新反洗钱系统应用情况调研工作的安排，第三季度市分行将通过下乡支行进行系统的指导工作，针对各网点反洗钱系统的培训与运用情况开展调研前的准备工作。

（三）开展反洗钱专项检查工作

针对反洗钱工作各条线的执行情况，计划第三季度对全行开展反洗钱专项调查，分别针对网点反洗钱客户信息核实执行情况、反洗钱培训情况、大额、可疑交易分析排查情况、风险等级划分情况、司法查冻扣落实情况、风险经理日常针对反洗钱发现的问题整改情况以及反洗钱系统的运用情况、机构信用代码证的执行情况等内容开展专项调查。

（四）开展“学监管规定，做规范业务”知识竞赛，选拔比赛人员

结合“学监管规定，做规范业务”合规（反洗钱）知识竞赛活动要求，开展反洗钱业务领域的知识竞赛，通过不断组织候选人笔试，巩固备战材料，选拔三位同志参加省行的知识竞赛。

第二篇：反洗钱工作汇报

关于反洗钱工作情况的汇报

市分行：

反洗钱工作一直是我行工作的重点，为有效防范和打击利用银行资金进行非法洗钱活动，我行在省分行的安排布署下，在我行开展了一系列反洗钱活动，现就综合业务部开展反洗钱活动汇报如下：

一、客户身份识别情况

通过培训，我行各网点营业人员对反洗钱有了一定的了解，充分认识到反洗钱活动对维护经济、金融安全和社会稳定等方面的重大意义。我行认真执行身份证核查制度，严格按照省分行的相关规定对开户、挂失、大额存取款、异地、账户信息变更等类业务，通过公安局的身份证核查系统核验客户的身份证件，对于系统中核验中提示无核查信息的，通过客户向户籍所在地公安机关核实、提供辅助证件或逐一利用身份证阅读器等设备进行验证，无误的为客户办理相关业务，人工核查不成功的向客户说明情况，拒绝为其办理相关业务。

二、大额交易和可疑报告情况

我行现在推行的为总行对总行的报送方式，但对于较可疑的交易，我行积极与相关部门沟通，并上报至人行的会计部门。2009年全年我行共上报1笔可疑交易，截至2010年3月31日，我行本未发现可疑交易。

三、客户身份资料及交易记录保存情况

我行严格按照人行的相关规保存客户的身份资料及交易记录，并装订保管。

四、配合司法机关及涉嫌洗钱犯罪信息移送情况

我行积极配配合司法机关做好反洗钱犯罪信息的查阅和移送工作，并按照相关要求办理相关资料的调阅手续。

五、反洗钱宣传和业务培训情况

我行十分重视从业人员的反洗钱培训和宣传工作。通过电子屏、板报、条幅、宣传单等形式开展宣传，并建立了以季度为周期的反洗钱宣传制度。同时，我行还利用市内举办大型活动之际开展业务及反洗钱业务宣传。

我行2009年共开展了4次反洗钱培训，分别为1月13日组织的反洗钱基本知识的学习，参加对象为网点营业人员；5月6日参加了省分行组织反洗钱电视电话专题培训，参加人员为行领导、反洗钱领导小组成员、部门负责人、反洗钱工作人员及网点反洗钱工作联络员，会后并参加了省分行组织的考试；6月10日组织了反洗钱一法四个令相关条款培训；12月29日组织了一次“警惕身边的洗钱陷阱，远离犯罪”反洗钱手册的学习，参加人员为银行部分从业人员；2010年3月23日组织学习了《中国邮政储蓄银行关于印发客户洗钱等级评估管理办法》，并对从业人员进行了反洗钱基础知识的考试。

1月13日组织的反洗钱基本知识的学习（图片一）

1月13日组织的反洗钱基本知识的学习（图片二）

12月29日组织了一次“警惕身边的洗钱陷阱，远离犯罪”反洗钱手册的学习

第三篇：第二季度工作汇报

工作汇报

2011年7月3日

尊敬的各位领导：

按照会议安排，我就第二季度工作情况及下季度工作安排做一简要汇报，不当之处，请批评指正。

一、第二季度工作完成情况

1、公共卫生工作稳步开展。一是完成了辖区所有居民纸质版及电子版健康档案建立工作。建档率达到了100%（其中：高血压病人建档1542份，0-36个月儿童建档1064份，糖尿病病人建档46份，重性精神病病人建档62份，孕产妇建档234份，老年人建档1932份）。二是加强了档案管理。以村社为单位进行了收集、分类、汇总。并制作档案管理流程版面11幅，进一步规范了档案管理工作。三是组织本院业务骨干、公卫人员及村医积极参加消除麻疹及免疫规划突击月活动，共补种各类疫苗4302针次。四是完成了西华学区1800名学生的健康体检工作。

2、医疗质量管理措施全面落实。一是针对第二季度卫生工

作综合督查中存在的问题进行了集中整改。通过院内通报批评、1

劝诫谈话等举措对部分医务人员用药不合理、药费过高等问题进行严肃处理。与第一季度相比，我院自费药品比例、抗生素使用比例分别下降了1.6%和0.7%，青霉素使用比例、群众满意度分别上升了1.3%和0.5%。二是强化了医疗核心制度执行力度。结合医疗质量月分析评价，处方点评、医德医风考评、绩效工资考核等制度的落实，不断提高医院的医疗服务质量。先后对2名违反医院考勤制度的职工进行了经济处罚。

3、中医及人才培训工作逐步强化。一是继续加强中医特色

乡镇卫生院创建和中医师承教育工作。对临床医师制定了中医药“三三制”业务指标。同时利用村医在卫生院坐班学习时间，组织师承村医参加中医临床治疗。参学村医人均完成心得体会9000余字。二是开展了“冬病夏治”活动及新理疗项目。至目前共收治冬病夏治患者20余人次、蜡疗患者16人次、蜂疗患者7人次。进一步发挥了中医药在基层的运用。三是先后派出3人赴上级医院参加了全科医师、妇产等学习培训，进一步强化了薄弱科室建设。

4、加强文明精神建设，禁烟活动常抓不懈。一是举办了“迎

七一”球类运动会。丰富了职工业余生活，增强了单位的凝聚力。二是通过成立了相应的组织机构及控烟巡查小组，强化院内禁烟工作的日常监管。共制作了14付戒烟标示和禁烟知识宣传栏，进一步增强无烟医院的建设氛围。

5、强化基础设施建设，努力改变就医环境。我院以开展“三好一满意”活动为契机，在优化、亮化、美化医院环境上下大力气。多方筹措资金3.36 万元，对医院基础设施进行了改造提升。一是投入2万元对西围墙进行了翻新，二是投入1万元对部分破损院落进行了修复，三是投入0.36元添置了注射泵，四是组织职工先后7次对院落卫生死角、菜园等进行了清理，院容院貌彻底得到改观。

6、加强支部建设，深入开展“创先争优”活动。一是发展培养了4名预备党员，进一步完善了支部建设。二是院党支部2010公开承诺事项已全部完成，同时结合6.26活动，组织全院党员对敬老院和部分偏远村社的孤寡老人进行了2次健康体检活动。

7、新农合工作规范运行，业务收入有所提升。第二季度新农合报销住院病人205人，其中普通住院病人148人，总费用108413.56元，垫付报销费用74226.41元，例均住院费用732.52元，例均报销费用501.53元，报销比例68.47%，自费药品比例

3.33%，门诊报销166人，总费用7898.63元，报销费用4670.76元。第二季度共收治门诊病人2845人次，收治住院病人161人，完成收入215181元（其中：医疗收入103499元，占总收入的48%）。

二、运行情况分析

通过对二季度工作完成情况分析，各项工作运行正常。一是通过医德医风考核、绩效工资考核，职工精神面貌及工作态度得到极大改观。二是部分医务人员业务知识层面有限，病历书写仍不规范。存在过度治疗、使用多联抗菌素等问题。三是经费紧缺，影响业务全面开展，制约医院发展。

三、第三季度工作安排

1、继续加强特殊人群管理及随访工作；

2、继续抓好医疗质量管理和医德医风建设工作；

3、继续完善医院绩效考核工作；

4、认真及时完成各项常规工作和上级指令性工作。

第四篇：反洗钱前期工作汇报

南中环街支行（2011.12.31）

反洗钱前期工作汇报

为了更好地贯彻《反洗钱法》，提高我行员工和客户对《反洗钱法》的认知程度，理解支持我行的客户身份识别等反洗钱工作，预防打击洗钱犯罪，我支行领导在成立初期便十分重视反洗钱工作，现将我支行工作情况汇报如下：

一、成立反洗钱领导小组并明确职责

组长：行长王沿阳

副组长：行长助理翟智佳、行长助理范银瓶 成员：柜台经理苏继媛、专职柜员孟科、侯韶钰、唐金

反洗钱工作联络人：

孟科：0351-7035663 *** 侯韶钰：0351-7035663 *** 唐金：0351-7035663 *** 传真：0351-7033557 组长职责：

负责建立健全反洗钱内部控制制度，建立相关考核制度，并督导落实。反洗钱内部控制制度包括客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户资料和交易记录保存制度、宣传培训制度及保密制度等。

负责就反洗钱工作开展过程中遇到的具体问题与太原分行积极沟通，并妥善解决问题。

每月组织全体员工进行一次反洗钱知识、法制的学习，并进行相关的测试、考核，相关的学习记录和测试结果应报分行备案。

副组长职责：

1、具体组织对反洗钱内部控制制度的有效落实。对所管辖业务部室反洗钱内控制度落实情况进行督导考核。

2、负责督促各部门按规定时间及时报送大额交易数据及可疑交易数据，对不能满足上报要求的大额交易数据及可疑交易数据及时通知相关部门通过系统

南中环街支行（2011.12.31）

进行补录及报送；

3、负责牵头组织开展全行的反洗钱业务检查；

4、负责定期对全行的反洗钱工作开展情况进行通报，督促全行认真开展反洗钱工作；

5、负责协助相关监管部门进行反洗钱的调查、核查等工作。

6、加强反洗钱的宣传工作。根据人行、总行反洗钱规定的要求和有关宣传口径，组织作好对客户的反洗钱宣传工作。

7、组织开展反洗钱社会宣传活动采取多种形式，并积极对宣传情况进行总结，向分行报送有关报告。

柜台经理职责：

1、按照人民银行等监管机构的要求报送反洗钱相关报告；

2、负责组织开展全行的反洗钱业务培训、宣传与咨询解答；

3、负责与反洗钱相关监管机构的沟通、协调工作;

4、负责配合对反洗钱工作中发现的涉嫌洗钱情况进行调查核实；

5、完成反洗钱领导小组交办的工作。

6、负责向太原分行运营管理部及时报送账务处理产生的人民币大额交易数据及可疑交易数据对未能及时上报的数据进行补录及报送；

7、每月组织一到两次反洗钱业务学习、培训，做好培训记录。

专职柜员职责：

1、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。

2、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

3、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。

4、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

5、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

南中环街支行（2011.12.31）

6、在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

7、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，保存五年。

二、建立南中环街支行反洗钱制度

由支行反洗钱领导组牵头制定南中环街支行反洗钱制度，包括《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱档案管理办法》、《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱岗位职责》、《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱工作保密制度》、《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱工作内部检查、审计制度》、《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱协查工作操作规程》、《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱工作培训和宣传制度》、《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱组织体系及责任制度》、《中国光大银行太原南中环街支行反洗钱工作管理实施细则》。

三、组织支行员工进行反洗钱知识的学习

我支行反洗钱领导组已多次组织柜员和理财经理、大堂经理学习有关反洗钱业务的办法及规定。使日常接触现金和非现金交易的柜员都能够识别和处理洗钱交易，逐步提高其反洗钱意识和技能。学习内容包括《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国光大银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》等各种制度，同时在如何识别洗钱行为、公民和企事业单位应履行的反洗钱义务等方面，对日常甄别、上报可疑交易的南中环街支行（2011.12.31）

柜员进行了重点学习。

四、进行宣传活动

在我支行试营业期间，我行已积极进行了一些反洗钱知识的宣传活动，包括在我支行营业大厅大屏幕播放反洗钱PPT，并在大堂位置设立“反洗钱法制咨询台”，在营业大厅各宣传栏处摆放宣传资料，同时要求大堂经理及柜员负责为客户做好反洗钱业务宣传工作，使原本对反洗钱知识知之甚少的客户有了较为直观的认识和了解。

光大银行南中环街支行

2011年12月31日

第五篇：胜利村第二季度工作汇报（范文）

胜利村第二季度工作汇报

各位领导、同志们大家好：

我就胜利村第二季度工作向大家进行汇报，胜利村第二季度工作在乡党委政府的领导下，紧紧围绕党的工作大局，按照围绕经济抓党建，抓好党建促经济的思路，以提高群众生活水平为出发点和落脚点。不断完善村级组织建设，以“状 大经济创先进，富民强村争先锋”为主体。以“争创先进党建示范点，壮大集体经济，完善基础设施”为载体，深入开展争先创优活动，强化党员思想教育，改善村级服务活动场所。引领群众发展经济，立足解决突出问题，使广大群众得实惠，使党支部的核心作用和党员的先锋模范作用得到了有效的发挥。

一．党建工作及创先争优工作

按照文件要求和发展党员程序，村支部共培养入党积极分子六名，填报志愿书两名。在业务站的配合下，完善软件资料整理工作。

． 根据乡党委“关于开展改进思想作风，提高党性修养”学习教育活动以来，村两委班子紧扣乡党委安排部署，制定了学教活动实施方案和整改措施，村两委班子在学习过程中都写了学教活动心得体会。

胜利村事一个回汉杂居村，土地众多，大都比较贫瘠，群众仅靠田地里微博的收入过着紧巴巴的日子，村两委班子结合本村实际，通过创先争优和学教活动解决群众热点、难点问题，并充分发挥支部的能力和每个党员的长处，在不同岗位，不同层次发挥作用。支部以“赶超学习型，和谐共进型，活动创新型、服务发展型、勤政为民型、廉洁高效型”“六型”基层党组织，并利用支部生活会，党员大会学习创先争优，学教活动、有关材料和乡党委文件安排，以及远程教育有关方面的片段，采取干部坐班制。及时处理群众来访，结合群众反映行路难，村两委班子自筹资金11万元进行土方铺垫，进行硬化。来实现村支部的承诺。党员以“信念宗旨星、道德风尚型、和谐促进星、创业引路星、敬业奉献星、帮带共富星”“六星”为争优标准，在不同岗位不同阶层以一个党员的标准严格要求自己，做到帮一部分、带一部分、引一部分，积极发展经济走共同富裕道路，党员郭占才、郭占宝、张立学、王金岗、马少华。组成长短途运输、带动群众发展经济，全村大中型汽车拥有量发展到80余辆，马兴玉、马占林、丁保国组织广大群众进行建筑业，带动群众130多人在自己工地打工，在他们的带动下，全村进城购房的有86户，王明山、刘兴华、毛忠礼组织农机协会，有大中型拖拉机10辆，服务群众、发展生产。他们践行了一个党员的标准，使全村有能力的党员立足岗位创先进，履职尽责争优秀，着力营造比服务、看形象，比奉献、看成绩，比协作、看合力，比作风、看纪律的良好氛围。二．为群众办实事，办难事

两委班子把顺民意、解民忧、增民利、促和谐，做为全村发展改革工作出发点和落脚点，在研究制定一些重大问题时，坚持党群民主议事会制度，问政于民、问需于民，问计于民，认真解决人民群众最关心、最直接、最现实的问题，年初根据群众反映（1）主干路三处建筑物，一处穿涵损坏，村上进行修复。（2）在人饮工程中全村主管道8500米，共用资金42500元，村支部协调教体局、市编办，星瀚集团进行解决，减轻农民经济负担。（3）争取通达工程中4公里中有13处建筑物预算资金15万元，村上正在协调有关部门进行落实。

积极推行政务，切实加强民生服务和信息网络完善工作，让社会公众了解两委班子业务职能，办事程序和服务承诺。公正透明的村务，财务，政务公开制度，广泛开展阵地建设活动，丰富内容，对政府下达的文件及时安排学习，尤其是遇到大事情及时通知，并有专人负责落实，不断提高工作效率，对群众到村上办事，特别是60岁老人换证情况，倡导“一张笑脸，一声问候”的工作作风，杜绝门难进，脸难看，话难听，事难办的现象，群众不能办理的事情要设身处地，晓之以理，动之以情，耐心做好解释工作，通过规范管理和贴心的服务进一步赢得群众满意。

三．下半年工作思路

1、做好农业生产管理，积极协调水费受缴工作，及时处理好民事纠纷工作，上半年共处理民事纠纷三期，下半年继续做好民事调解工作，做到大事不出村，小事不出队。

2、做好4公里道路硬化工作，动工以后村两委积极协调做好次项工作。积极征收每亩50元土方款收缴工作，争取群众满意。

3.积极协调做好人饮工程，在入户的同时做好群众思想工作，上半年共入户178户，下半年争取入户率完成 50%。4.坚持不懈抓好计划生育工作，严格落实人口与计划生育目标责任制。按照乡计生服务站安排，完善了免费发放药具示范点和阳光计生示范点。上半年接受县、市检查。5.继续抓好胜利村牛场管理工作，以土地信用社为依托，积极做好招商引资工作。争取集体年收入达到8万元。6.继续抓好环境整治、封滩禁牧、安居工程工作，做好灵头路及村庄巷道脏、乱、差的整治工作。按乡上要求完成安居工程户三户。

7.做好争先创优和党建示范点的巩固工作，以及学教活动深入开展，对以开展的工作加大巩固，村支部以“六 型 ”、党员以“六星”创造性开展工作，树立党的形象，增加党的战斗力，为创新社会管理和迎接建党90周年而努力工作。

胜利村党支部