北京市高级人民法院关于印发（★）

第一篇：北京市高级人民法院关于印发

北京市高级人民法院关于印发《关于审理人身伤害赔偿案件若干问题

发文单位：北京市高级人民法院

发布日期：2000-7-11

执行日期：2000-7-11

市第一、第二中级法院，各区、县法院：

1990年8月市高级法院印发的《北京市高级人民法院关于审理人身损害赔偿案件中几个问题的处理意见》施行已十年，部分内容已不适用，根据审判实践的需要，我院经第十九次审委会讨论，现下发《关于审理人身伤害赔偿案件若干问题的处理意见》，供处理有关民事案件时参照试行。如法律和司法解释对此问题作出新的规定，请按法律和司法解释规定执行。市高级法院1990年8月印发的《北京市高级人民法院关于审理人身损害赔偿案件中几个问题的处理意见》中与本意见不一致的部分自本意见下发后停止执行。执行本意见中有何问题，请向市高级法院民庭报告。

二000年七月十一日

关于审理人身伤害赔偿案件若干问题的处理意见

为正确审理人身伤害赔偿案件，根据《中华人民共和国民法通则》等有关法律规定，结合审判实践，就审理人身伤害赔偿案件中的若干问题提出如下处理意见：

1、侵权行为致人身体一般伤害（指经治疗能够恢复健康，尚未造成残疾）的，侵害人应当赔偿受害人医疗费、误工费、护理费、就医交通费、就医住宿费、住院伙食补助费、必要的营养费等合理费用。

侵权行为致人身体一般伤害，并造成严重后果的，受害人可以请求给付精神损害抚慰金。

2、侵权行为致人残疾的，侵害人除应赔偿第一条第一款所列费用外，还应该赔偿残疾者的生活补助费、残疾用具费、残疾者丧失劳动能力前所扶养的人的必要生活费，受害人并可以请求给付精神损害抚慰金。

3、侵权行为致人死亡的，侵害人除应赔偿第一条第一款所列费用外，还应当赔偿丧葬费、死者生前扶养的人的必要生活费及死亡赔偿金（即死者近亲属的精神损害抚慰金）。

4、医疗费包括受害人为治疗伤疾而支付的挂号费、检查费、治疗费、手术费、医药费、住院费等费用。确定医疗费的数额应以医疗单位的诊断证明和医疗费单据为凭。

5、受害人应根据就近医疗原则选择医院治疗，确有必要转院治疗的，应经初诊医院允许。受害人擅自在就诊医院以外的医疗、药品销售单位接受治疗和购买药品的费用原则上不予赔偿，但确有正当理由的除外。

6、受害人需要继续治疗的，侵害人还应赔偿继续治疗所需的医疗费。受害人伤疾已经治愈而仍继续不必要的诊治所造成的费用支出，属于扩大的损失，不予赔偿。当事人对是否治愈有争议的，应当根据治疗单位的诊断证明或法医鉴定结论认定。有证据证明的其他不合理的医疗费用，不予赔偿。

7、因侵害引起受害人其他疾病复发或诱发其他疾病的，应根据侵害行为与后果之间的因果关系等具体情况确定是否应当承担赔偿责任。对于因果关系难以确定的，应经有关专业部门鉴定。

8、受害人的损害赔偿请求权不因其所在单位已垫付或报销医疗费而消灭，受害人仍得以自己名义请求侵害人支付医疗费。作出生效裁判的法院可将处理结果告知受害人所在单位。

9、误工费是受害人因受伤害不能工作而丧失的工资、奖金等合法收入。误工费的赔偿标准是：受害人有固定收入的，一般应按照实际减少的收入额计算，受害人固定收入超过我市职工上一年度平均收入3倍的，按3倍计算；受害人无固定收入的，参照受害人上一年的平均收入酌定，也可以参照当地同行业、同等劳力上一年的平均收入酌定。

10、受害人误工时间应根据受害人治疗及恢复所实际需要的时间确定。当事人对误工时间有争议的，可参照受害人伤情和治疗医院出具的治疗时限证明或法医意见等有关证据认定。

11、致受害人残疾的，在定残前应赔偿误工费，定残后则赔偿残疾生活补助费，二者不应重复计算。

12、受害人在治疗期间或治疗后生活仍不能自理，需要设专人护理的，护理人员的误工损失或劳动报酬，由侵害人承担。护理人员的误工损失一般按其实际收入损失额计算；实际收入过高的，参照劳务市场上雇佣临时工的一般报酬标准的3倍以下酌情确定。雇人护理的护理费的赔偿标准，可按照当地有关部门公布的家政劳务市场上雇聘临时工护理同类病人一般应支出的费用计算。

13、护理人数应考虑受害人实际需要，根据治疗单位提出的护理意见或法医意见确定。

14、护理期限应至受害人恢复生活自理能力为止。受害人因残疾而不能恢复生活自理能力的，可按其可能生存的年限确定护理期限（可能生存年限为：我市人均期望寿命减去受害人当前年龄，最低不少于5年）。

15、就医交通费应根据受害人及其陪护人员到医院治疗和转院治疗中实际发生的合理费用计算。

16、交通工具一般应以当地普通交通工具为限，为抢救或治疗、就诊需要而必须租乘其他车辆的，费用应予赔偿。交通费赔偿应以正式票据为凭，并与前往就医的地点、时间、人数、次数相一致。

17、受害人住院治疗期间的伙食补助费可参照当地国家机关一般工作人员的出差伙食补助标准给予赔偿。

18、营养费是指受害人为辅助治疗或使身体尽快康复而购买日常饮食以外的营养品所支出的费用。受害人是否需要补充营养，应根据治疗医院或法医的意见确定。营养费给付标准可根据受害人实际需要补充营养情况酌定。

19、残疾者生活补助费赔偿标准是：我市上一年度城镇居民人均生活费支出标准X受害人伤残等级指数X赔偿期限（赔偿期限为我市人均期望寿命减去受害人定残时的实际年龄，但最低不应少于5年）；定残时受害人的年龄等于或超过全市人均寿命的，赔偿5年。

20、残疾用具费应当根据伤残结果和实际需要，按照国产中档用具费用标准予以赔偿。今后需要定期更换残疾用具的，所需费用可以一次性支付，也可以待今后实际发生费用后另行解决。

21、被扶养人的必要的生活费请求权人包括与受害人之间存在法定抚养、赡养和扶养权利义务关系的人，以及与受害人之间没有法定扶养关系，但事实上一直由受害人扶养的人。

22、被扶养人的必要的生活费给付数额，应根据受害人实际负担数额、扶养请求权人的经济状况确定，被扶养人还有受害人以外其他扶养义务人的，扶养费应按照受害人应承担的比例确定。

23、被扶养人为未成年人的，扶养费的给付年限一般至其成年为止；被扶养人无劳动能力又无其他收入来源的，按其可能生存的年限（我市人均期望寿命减去被扶养人实际年龄）给付，最低不少于5年；受害人的扶养能力的年限短于此年限的，按受害人具备扶养能力的年限计算，最低不少于5年。

24、丧葬费包括丧葬过程中支出的合理费用。给付数额可参照国家机关工作人员丧葬费给付标准。

25、侵权行为致人身体伤残，受害人请求精神损害抚慰金的，可以根据受害人承受的肉体与精神痛苦情况给予一定金钱慰抚，给付数额可以根据伤残程度及侵害人的过错程度予以裁量。因侵害行为致受害人残疾的，赔偿数额一般不超过我市城镇职工上一年平均工资收入的5倍。受害人身体受到一般伤害，造成严重后果，确有必要给予精神损害抚慰金的，参照致人残疾的情况酌减。

26、死者的近亲属以受害人死亡给自己造成精神痛苦为由请求死亡赔偿金的，应予支持。赔偿金数额可根据致害行为的性质、致害人的过错程度、请求权人所受痛苦之程度以及其与死者的关系等酌定，但一般不得超过我市城镇职工上年平均工资的10倍。死者的近亲属限

于死者的配偶、父母、子女。死者的配偶、父母、子女缺位的，形成赡养、抚养、扶养关系的其他近亲属有权请求死亡赔偿金。

27、对于损害事故的发生，受害人也有过错的，应根据其过错的比例酌情减轻致害人的赔偿责任，包括经济赔偿责任和精神损害赔偿责任。

28、刑事附带民事诉讼中涉及的索赔精神损失问题，按最高法院有关司法解释执行。

29、本意见自下发之日起施行。本意见由高级法院民庭负责解释。

附：

1、我市城镇职工平均工资收入1998年为12285元，1999年为13778元。

2、我市人口平均期望寿命1998年为73岁。

3、我市城镇居民人均生活费支出标准1999年为7499元，1998年为6971元。北京市高级人民法院

第二篇：北京市高级人民法院、北京市劳动争议仲裁委员会关于印发《北京市高级人民法院、北京市劳动争议仲裁委员会关

北京市高级人民法院、北京市劳动争议仲裁委员会

关于印发《北京市高级人民法院、北京市

劳动争议仲裁委员会关于劳动争议案件

法律适用问题研讨会会议纪要》的通知

市第一、第二中级人民法院民庭；

各区、县人民法院民庭及派出法庭：

为了及时解决劳动争议案件处理中的疑难问题，促进执法统一，北京市高级人民法院民一庭与北京市劳动争议仲裁委员会办公室于近期联合召开了劳动争议案件法律适用问题研讨会，就劳动争议案件审理中亟待解决的程序和实体方面的问题进行了研讨，对一些问题的解决取得了一致意见，并形成了会议纪要。现将《北京市高级人民法院、北京市劳动争议仲裁委员会关于劳动争议案件法律适用问题研讨会会议纪要》印发给你们，供审判实践中参考。

北京市高级人民法院民一庭

二○○九年八月十七日

北京市高级人民法院、北京市劳动争议仲裁委员会

关于劳动争议案件法律适用问题研讨会会议纪要

为了及时解决劳动争议案件审理中的疑难问题，促进执法统一，北京市高级人民法院民一庭与北京市劳动争议仲裁委员会办公室于近期联合召开了劳动争议案件法律适用问题研讨会，北京市三级法院从事劳动争议审判工作的部分庭长和法官、北京市、区两级劳动争议仲裁委员会从事劳动争议仲裁工作的部分领导和仲裁员参加了研讨，与会人员就劳动争议案件审理中亟待解决的程序和实体方面的问题进行了认真充分的讨论，对部分问题的解决取得了一致意见，现纪要如下：

一、关于劳动争议案件的受理范围问题

1、根据《劳动争议调解仲裁法》、《社会保险费征缴暂行条例》、《社会保险稽核办法》、《劳动保障监察条例》及我市的仲裁和审判实践，对于社会保险争议的受理应遵循以下原则：

（1）用人单位未为劳动者建立社会保险关系、欠缴社会保险费或未按规定的工资基数足额缴纳社会保险费的，劳动者主张予以补缴的，一般不予受理，告知劳动者通过劳动行政部门解决；

（2）由于用人单位未按规定为劳动者缴纳社会保险费，导致劳动者不能享受工伤、失业、生育、医疗保险待遇，劳动者要求用人单位赔偿损失或按规定给付相关费用的，应予受理；

（3）用人单位未为农民工缴纳养老保险费，农民工在与用人单位终止或解除劳动合同后要求用人单位赔偿损失的，应予受理。

2、因用人单位迟延转档或将档案丢失，劳动者要求用人单位赔偿损失的纠纷，属于劳动争议案件受理范围，公安机关在特定历史时期接收部分社会人员的档案引发的纠纷除外。

3、劳动者与用人单位因住房公积金的缴纳、办理退休手续发生的争议，不属于劳动争议案件受理范围。

二、关于一裁终局案件的法律适用问题

4、根据《劳动争议调解仲裁法》第四十七条的规定，适用一裁终局的劳动争议案件有两类，一是小额案件，即仅限于追索劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或赔偿金，不超过当事人申请仲裁时当地月最低工资标准十二个月金额的财产争议；二是标准明确的案件，即因执行国家的劳动标准在工作时间、休息休假等方面发生的争议。对于第一类案件，一般应当以当事人申请仲裁时各项请求的总金额为标准确定是否属于适用一裁终局的劳动争议案件。对于第二类案件，该类案件一般不涉及具体金额，主要是指因执行国家劳动标准而产生的争议。

5、劳动者就终局裁决向基层人民法院起诉，而用人单位依据《劳动争议调解仲裁法》第四十九条的规定向中级人民法院申请撤销仲裁裁决的，中级人民法院应不予受理。已经受理的，应裁定终结诉讼。但基层人民法院审理案件时，对用人单位的请求应一并处理。劳动者起诉后撤诉或因超过起诉期间被驳回起诉的，用人单位自收到裁定书之日起三十日内可以向劳动争议仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销仲裁裁决。中级人民法院在受理用人单位撤销仲裁裁决的申请后，或基层人民法院在受理劳动者对于终局裁决不服的案件后，均应在开庭审理前审查是否同时存在撤销仲裁之诉和劳动者不服终局裁决的起诉，以便两级法院就有关案件进行协调和沟通。

6、根据审理申请撤裁案件的实际需要，人民法院可以向作出原裁决的劳动争议仲裁委员会调阅案卷，劳动争议仲裁委员会应当及时提供案卷。人民法院就上述案件作出的裁定，应当送作出原裁决的劳动争议仲裁委员会。

三、程序方面的其他问题

7、在劳动仲裁程序中遗漏了必须共同参加仲裁的当事人，人民法院在一审诉讼程序中可依法予以追加，无须再行仲裁。劳动争议仲裁委员会漏裁的事项，人民法院可直接作出处理。

8、根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》

第六条规定：“人民法院受理劳动争议案件后，当事人增加诉讼请求的，如该诉讼请求与讼争的劳动争议具有不可分性，应当合并审理”，该条款中的“不可分性”是指增加的诉讼请求与仲裁的事项是基于同一事实而产生的，相互之间具有依附性。

9、当事人双方不服劳动争议仲裁委员会作出的同一仲裁裁决，均向同一人民法院起诉的，双方当事人互为原告和被告，先起诉的一方当事人列为“原告（被告）”，后起诉的一方当事人列为“被告（原告）”。

10、《劳动争议调解仲裁法》第四十八条和第四十九条涉及的期间的起算，应与《民事诉讼法》的有关规定相一致，均从次日起算；《劳动合同法》第十九条所称的“以上”“不满”的界定，应与《民法通则》第一百五十五条的规定相一致。

11、劳动者依据《劳动合同法》第三十条第二款和《劳动争议调解仲裁法》第十六条的规定向人民法院申请支付令的，应符合《民事诉讼法》第十七章的规定。

四、关于劳动关系的确认问题

12、在认定用人单位与劳动者之间具有劳动关系时，可考虑下列因素：

（1）用人单位和劳动者符合法律、法规规定的主体资格；（2）用人单位依法制定的各项规章制度适用于劳动者，劳动者受用人单位的劳动管理，从事用人

单位安排的有报酬的劳动；（3）劳动者提供的劳动是用人单位工作的组成部分。

13、对于以自己的技能、知识或设施为用人单位提供劳动或服务，自行承担经营风险，与用人单位没有身份隶属关系，一般不受用人单位的管理或支配的人员，应认定其与用人单位之间的关系不属于劳动关系。

14、劳动者长期未向用人单位提供劳动，用人单位也长期不再向劳动者支付劳动报酬等相关待遇，双方长期两不找的，可以认定此期间双方不享有和承担劳动法上的权利义务。

15、外国人、港澳台地区居民未依法办理《外国人就业证》、《台港澳人员就业证》的，其与用人单位签订的劳动合同应为无效劳动合同。外国人、港澳台地区居民已经付出劳动的，由用人单位参照合同约定支付劳动报酬。

16、外国企业常驻代表机构未通过涉外就业服务单位直接招用中国雇员的，应认定有关用工关系为雇佣关系。

五、关于劳动报酬方面的相关问题

17、用人单位应当按照工资支付周期编制工资支付记录表，并至少保存二年备查。劳动者与用人单位因劳动报酬问题产生争议时，在二年保存期间内，由用人单位承担举证责任。超出这一期间的则应适用“谁主张，谁举证”的证明责任分配规则。

“两年”是指劳动者申请仲裁之日起往前推算两年。

18、工资结算支付周期届满后，用人单位应当在与劳动者约定的日期内支付工资，最迟不应超过约定支付日期的七天。如工资支付日遇节假日或休息日时，应当提前在最近的工作日支付。

19、对于加班工资的日或小时工资基数的确定，应参照《北京市工资支付规定》第四十四条的规定执行。

用人单位与劳动者在劳动合同中约定了工资标准，但同时又约定以本市最低工资标准或低于劳动合同约定的工资标准作为加班工资基数，劳动者主张以劳动合同约定的工资标准作为加班工资基数的，应予支持。

20、经用人单位和劳动者予以确认的考勤记录可以作为认定是否存在加班事实的依据。劳动者仅凭电子打卡记录要求认定存在加班事实的，一般不予支持。

21、用人单位因工作性质和生产特点不能实行标准工时制度的，应保证劳动者每天工作时间不超过8小时、每周工作时间不超过40小时，每周至少休息一天，职工少休息的一天，不应视为加班。

22、下列情形中，劳动者要求用人单位支付加班工资的，一般不予支持：

（1）用人单位因安全、消防、节假日等需要，安排劳动者从事与本职工作无关的值班任务；（2）用人单位安排劳动者从事与其本职工作有关的值班任务，但值班期间可以休息的。

在上述情况下，劳动者可以要求用人单位按照劳动合同、规章制度、集体合同等支付相应待遇。

23、用人单位与劳动者虽然未书面约定实际支付的工资是否包含加班工资，但用人单位有证据证明已支付的工资包含正常工作时间工资和加班工资的，可以认定用人单位已支付的工资包含加班工资。但折算后的正常工作时间工资不得低于当地最低工资标准。

24、用人单位作出的与劳动者解除劳动合同的处理决定被劳动仲裁委或人

民法院依法撤销后，劳动者主张用人单位给付上述处理决定作出后至仲裁或诉讼期间的工资，应按以下原则把握：（1）用人单位作出的处理决定仅因程序方面存在瑕疵而被依法撤销的，用人单位应按最低工资标准向劳动者支付上述期间的工资；（2）用人单位作出的处理决定因在实体方面存在问题而被依法撤销的，用人单位应按劳动者正常劳动时的工资标准向劳动者支付上述期间的工资。

六、关于经济补偿金和赔偿金方面的问题

25、《劳动合同法》施行之日存续的劳动合同，在《劳动合同法》施行后解除或者终止，依照《劳动合同法》第四十六的规定应当支付经济补偿的，2007年12月31日前的经济补偿依照《劳动法》及其配套规定计算，2008年1月1日后的经济补偿依照《劳动合同法》的规定计算。

经济补偿金的基数为劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月的平均工资，不再分段计算。

根据《劳动合同法》第四十七条、第八十七条、《劳动合同法实施条例》第二十五条的规定，用人单位违反劳动合同法的规定解除或终止劳动合同，应支付的赔偿金的计算方法为：自用工之日起依照《劳动合同法》第四十七条的规定计算出经济补偿金，再乘以2，即为赔偿金，不再分段计算。

用人单位违反《劳动合同法》的有关规定，需向劳动者每月支付二倍工资的，其加付的一倍工资不应计入经济补偿金和赔偿金的计算基数。

26、在劳动仲裁或诉讼程序中，劳动者依据《劳动合同法》第八十五条的规定，要求用人单位加付赔偿金的，劳动仲裁委或人民法院不予支持。

27、由于原劳动部制定的《违反和解除劳动合同的经济补偿办法》（劳部发［1994］481号）尚未被修改或废止，因此劳动者因追索劳动报酬要求用人单位支付25%的经济补偿金，或因解除劳动合同要求用人单位支付50%的额外经济补偿金，劳动仲裁委或人民法院仍可参照上述规定执行。

28、劳动合同期满后，劳动者仍在用人单位工作，用人单位未与劳动者订立书面劳动合同的，用人单位应当自劳动合同期满的次日起至满一年的前一日向劳动者每月支付两倍的工资。两倍工资的计算基数应以相对应的月份的应得工资为准。

29、用人单位未提前三十日通知劳动者劳动合同到期终止，劳动者要求用人单位按照《劳动合同法》第八十七条规定支付赔偿金的，不予支持；劳动者要求用人单位按照《北京市劳动合同规定》第四十七条规定，每延迟一日支付一日工资赔偿金的，应予支持。

30、用人单位与劳动者解除或终止劳动合同时，自愿签订的和解协议，不违反法律和行政法规的强制性规定，在履行完毕后，一方当事人反悔，主张双方约定无效的，一般不予支持。但协议中双方的权利义务明显失衡，仲裁委或人民法院可予以适当调整。

用人单位与劳动者就工伤保险待遇达成的协议在履行完毕后，劳动者以双方约定的给付标准低于法定标准为由，在仲裁时效内要求用人单位按法定标准补足差额部分的，应予支持。

31、《劳动合同法》实施后，用人单位未按本市规定的险种为劳动者建立社会保险关系，劳动者请求解除劳动合同并要求用人单位支付经济补偿金的，应予支持，但经济补偿金支付年限应从2008年1月1日起开始计算。劳动者以用人单位未足额缴纳或欠缴社会保险费为由请求解除劳动合同并要求用人单位

支付经济补偿金的，不予支持。

32、劳动者以用人单位在《劳动合同法》实施前未及时足额支付劳动报酬为由，请求解除劳动合同并要求用人单位支付经济补偿金的，除符合最高人民法院《关于审理劳动争议适用法律若干问题的解释》第十五条规定的情形外，不予支持。符合司法解释第十五条规定的情形的，经济补偿金的支付按劳动者在用人单位的工作年限，每满一年发给相当于一个月工资的经济补偿金，工作时间不满一年的按一年的标准发给经济补偿金。

33、用人单位为其招用的劳动者办理了本市户口，双方据此约定了服务期和违约金，用人单位以双方约定为依据要求劳动者支付违约金的，不应予以支持。确因劳动者违反了诚实信用原则，给用人单位造成损失的，劳动者应当予以赔偿。

七、关于保险待遇方面的问题

34、因第三人侵权而发生的工伤，如用人单位未为劳动者缴纳工伤保险费，应由用人单位按照《工伤保险条例》的有关规定向劳动者（或直系亲属）支付工伤保险待遇。侵权的第三人已全额给付劳动者（或直系亲属）医疗费、交通费、残疾用具费等需凭相关票据给予一次赔偿的费用，用人单位不必再重复给付。

35、因用人单位未为农民工缴纳养老保险费，农民工在与用人单位解除或终止劳动合同后，要求用人单位赔偿损失的，应当自劳动合同解除或终止之日起一年内提出，赔偿数额的确定可参照《农民合同制职工参加北京市养老、失业保险暂行办法》（京劳险发[1999]99号）和《北京市农民工养老保险暂行办法》（京劳社养发[2001]125号）的规定。

八、关于实体方面的其他问题

36、用人单位在《劳动合同法》实施前制定的规章制度，虽未经过《劳动合同法》第四条第二款规定的民主程序，但内容未违反法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示或告知的，可以作为用人单位用工管理的依据。

37、用人单位与劳动者在劳动合同或保密协议中约定了竞业限制条款，用人单位如在此后认为劳动者不必履行竞业限制约定的，应当明确告知劳动者。在用人单位告知前劳动者已按约定履行了义务，因此要求用人单位支付履行期间经济补偿的，应予支持。

38、用人单位与劳动者在劳动合同或保密协议中约定了竞业限制条款，但未就补偿费的给付或具体给付标准进行约定，不应据此认定竞业限制条款无效，双方在劳动关系存续期间或在解除、终止劳动合同时，可以通过协商予以补救，经协商不能达成一致的，可按照双方劳动关系终止前最后一个劳动者工资的20%-60%确定补偿费数额。用人单位明确表示不支付补偿费的，竞业限制条款对劳动者不具有约束力。

劳动者与用人单位未约定竞业限制期限的，应由双方协商确定，经协商不能达成一致的，限制期最长不得超过两年。

39、劳动者在用人单位设立筹备阶段的工作时间一般不计算为本单位工作年限，但双方另有约定的除外。

40、因用人单位的过错而使档案迟延移转，劳动者要求用人单位赔偿损失，劳动仲裁委或人民法院在确定赔偿额时，可参照《北京市失业保险规定》及相关政策文件的规定；劳动者因其档案丢失而向用人单位主张赔偿损失的，劳动仲裁委或人民法院可根据当事人的过错程度和受损情况酌情确定赔偿数

额，一般不超过六万元。

九、本会议纪要自下发之日起，供本市各级人民法院、劳动争议仲裁委员会参考执行。

第三篇：北京市高级人民法院工作报告

北京市高级人民法院工作报告

2010-02-13 07:08:00 来源: 北京日报(北京)跟贴 0 条 手机看新闻

各位代表：

现在，我代表北京市高级人民法院向大会报告工作，请予审议，并请各位政协委员提出意见。2009年的主要工作

在市委的领导、市人大及其常委会的监督和最高人民法院的指导下，全市法院深入贯彻落实科学发展观，坚持从严治院、公信立院、科技强院、人才兴院，依法审理各类案件，保障当事人在首都法院打一个公正、明白、便捷、受尊重的官司，审判工作取得了新的进展。

一、主动适应人民群众对法院工作的新期待，加强审判管理，维护司法公正

2009年全市法院受理各类案件424707件，审结421218件，同比分别上升7.8%和9.4%。在审判任务压力持续加大的情况下，更加注重提高审判质量和效率，更加注重保障当事人的诉讼权利，更加注重工作机制创新，努力做到公正司法、为民司法、高效司法。

坚持从严治院，提高司法公信力。将公正作为法院工作的生命线，以严格管理促进公正司法，以公正司法取信于民。一是加强审判质量检查。市高级人民法院制定《关于开展案件质量评查工作的意见》，各法院均设立专门机构开展案件评查工作，对所有庭审活动全程监控，对全部案件随机抽查，全年评查案件29264件，对发现的问题实行责任倒查，进行公开点评。二是加强审限管理。制定《关于提高审判效率、加强审限管理的意见》，对延长审限的案件严格审批，并向当事人作出说明。全年法定审限内结案率达到95.3%。三是强化审级监督。发挥二审程序的监督、纠错、补救功能，促进执法标准统一。严格审判监督程序，依法再审改判、发回重审案件364件。四是规范司法行为。根据新修订的民事诉讼法，编制了《立案工作规范》，明确了各类案件的受理程序，修订了各项审判的《办案规则》和《书记员工作细则》，使司法行为有规范、检查考核有标准、群众监督有参照。五是召开全市法院司法公开专项会议，在审判工作的各个环节落实公开制度，增强审判工作的透明度。在互联网上对1336件案件进行庭审直播，占全国法院网络直播案件的75%。

坚持为民司法，方便当事人诉讼。一是针对有的当事人不了解诉讼流程的情况，制定《关于诉讼引导工作的规定》，在各法院立案大厅设立导诉员，保证当事人到法院有人接待、咨询问题有人回答、诉讼活动有人引导，让当事人明白地打官司。二是针对当事人递交诉讼材料找不到法官的情况，制定《关于诉讼材料收转工作的规定》，在各法院设立诉讼材料收转窗口；对老年人、残疾人等行动不便的当事人，实行电话预约立案、登门调解等做法；审判人员带案下乡，全年就地巡回审结案件9284件；一些法院开设了假日法庭、晚间法庭，让当事人便捷地打官司。三是制定《关于案件查询工作的规定》，在各法院设立案件查询窗口，并探索开通电话和网络查询方式，方便当事人及时了解案件办理进度，让当事人放心地打官司。四是对经济困难的当事人，加大司法救助力度，全年依法准予减、缓、免交诉讼费1522.8万元，让当事人打得起官司。五是在审判活动中，注重司法礼仪，平等保护当事人的诉讼权利，做好判后答疑工作，让当事人打一个受尊重的官司。

坚持科学管理，提高办案效率，努力缓解案多人少的矛盾。一是全市法院开展审判事务集中管理，由审判辅助人员集中办理上诉案件移转、委托司法鉴定、实施诉讼保全等9项工作，提高了事务性工作的办理效率，并将法官从大量事务性工作中解放出来，保障法官有更多时间审理案件。二是实行案件繁简分流，基层法院设立速裁审判庭，专门办理案情和法律关系简单的案件，全年适用简易程序审结案件194183件。三是将全部案件的办

理流程、质量标准、审理期限纳入计算机信息化管理，促进审判质量和效率的提高，让当事人享受到法院信息化建设的成果。国家工信部、市信息办对我市法院将信息化建设与审判管理相结合给予“深度融合、精细管理”的高度评价。

二、主动适应经济社会发展对法院工作的新要求，充分发挥审判职能，依法审理各类案件

全市法院按照“保增长、保民生、保稳定”和“平安国庆”的要求，依法做好各项审判工作，为首都经济社会发展营造公正高效的法治环境。

积极应对国际金融危机影响，依法保障首都经济平稳较快发展。市高级法院主动研究审判对策，制定了《商事审判应对金融危机的若干意见》、《公司清算办案规范》等指导性文件。一是在审理合同案件中，对因资金链断裂、暂时无力履行合同义务的企业，给予合理的宽限期；对借口金融危机主动违约的行为，不予免除法律责任，维护市场秩序、保障交易安全。全年审结合同案件152128件，同比上升8.3%。二是在破产案件审理中，对符合法定破产条件的企业，依法进行破产清算，让不适应市场的企业有序退出，促进首都产业结构调整；对有发展前景的企业，运用重整、和解制度，尽可能维持企业的生存。例如，北京五谷道场公司负债6.2亿元，破产清偿率仅为2.76%。考虑到该企业仍有发展前景，法院说服600多名债权人对重整方案达成一致意见，使企业优质资产得以盘活，2000多名职工的就业得到保障，工资和保险费得到全额清偿，债权人的利益得到有效保护。全年受理破产案件102件，同比增长21.4%。三是在劳动争议案件审理中，依法保障职工合法权益，同时注意保护企业正常用工权利，全年审结劳动争议案件20899件，同比上升49.4%。四是平等保护境内外当事人合法权益，依法审结中外合资纠纷、外商撤资纠纷、仲裁裁决司法审查等涉外、涉港澳台案件2340件，同比上升18.9%。

落实宽严相济的刑事政策，增强群众在首都生活的安全感。全市法院将维护首都社会稳定作为首要任务，依法严惩严重刑事犯罪，全年审结刑事案件21052件，判处罪犯21747人，其中，判处5年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的罪犯2974人。一是依法严惩杀人、抢劫、绑架等严重危害群众生命财产安全的犯罪，与有关部门会签《关于健全扫黑除恶工作机制的意见》，审结了李海忠等涉黑恶势力案件。针对非法集资等涉众型经济犯罪增多的情况，与有关部门会签《关于依法打击涉众型经济犯罪维护首都经济秩序的意见》，加大赃款赃物处理力度，尽量弥补被害人的损失。全年审结涉众型经济犯罪案件47件，涉案金额45亿元。二是严厉打击贪污、贿赂犯罪，积极开展反腐败斗争，审结相关案件160件。三是坚持惩罚犯罪与保障人权并重，对10名被告人依法宣告无罪，对未成年被告人，坚持“教育、感化、挽救”方针，寓教于审，并在结案后进行回访帮教。全年对526名未成年人判处非监禁刑，重新犯罪率在1%以下。

妥善调处民事纠纷，促进社会和谐。一是审结涉及住房、医疗、教育等民事纠纷50442件，依法保护当事人的切身利益。审结婚姻家庭、遗产继承案件32902件，注重保护妇女、儿童、老年人、残疾人的合法权益。依法审理涉军案件，探索建立保护军人、军属合法权益的工作机制。二是按照“调解优先、调判结合”原则，将调解工作贯穿于立案、审判、执行各个环节，以诚心、耐心和责任心及时化解影响群众生活的矛盾纠纷。注意发挥行业协会、社会组织的作用，推广了知名企业家参与调解商事纠纷的制度，与保险业协会共同建立了保险纠纷联合调解机制，尝试了委托市医学教育学会对医患纠纷进行无偿公益调解。全年民事案件调解撤诉率达53.4%，一审服判息诉率达83.5%。全市法院还积极开展诉前调解工作，全年在立案前化解纠纷11735件。最高法院对我市法院调解工作进行了通报表扬。三是畅通申诉渠道，市高级法院全年审结申诉复查案件4877件，同比上升45%。对涉诉信访问题，三级法院正副院长和办案法官联合接访，努力解决信访当事人的合法合理诉求。

依法审理知识产权案件，服务“科技北京”建设。针对北京法院受理知识产权新类型案件多的特点，积极开展前沿研究，采取专业咨询、技术鉴定、专家陪审等方式解决技术难题。落实《国家知识产权纲要》，扩大了知识产权受案范围。在崇文、宣武、石景山、昌平区人民法院新设了知识产权审判庭。全年审结知识产权案件8068件，同比上升22.5%，案件数量居全国之首。

依法审理行政案件，促进和谐行政关系的形成。制定《关于在行政审判中保护行政相对人合法权益的意见》，保障行政相对人的起诉得到依法及时受理。对违法行政行为，依法判决撤销，并建立行政案件通报制度，及时向有关行政机关通报行政执法中存在的问题。对重大项目建设引发的征地、拆迁行政案件，加大协调力度，建议行政机关完善具体行政行为，保障行政相对人的权益，保障重点工程建设顺利进行。全年审结行政案件7321件，同比上升32.6%。

改进和加强执行工作，实现胜诉当事人的合法权益。一是对恶意隐匿财产、长期逃避义务的被执行人，依法采取拘传、拘留、罚款、限制出境等强制措施，直至追究刑事责任，建立与公安、房管、银行等部门的联动机制，尽最大可能查车辆、查房产、查股权、查存款、查被执行人下落，维护法律的权威。二是对申请执行人生活困难、被执行人又确无财产可供执行的交通事故损害赔偿、刑事附带民事赔偿等涉民生的案件，依靠党委政府的支持，通过司法救助解决，化解了一批历史遗留问题。三是推进执行机构和执行管理改革，成立执行局，将执行裁决权和执行实施权分离，实行分权制约，提高执行效率。全年清理历史执行积案48075件，执结标的额226亿元，还执结现案104915件，执结标的额462.2亿元。

三、主动适应审判队伍状况的新变化，提高司法能力，确保公正廉洁

为适应队伍状况的新变化和审判工作的新要求，全市法院坚持将队伍建设作为重中之重，深入开展学习实践科学发展观活动、“人民法官为人民”主题实践活动，着力从三个方面提高队伍整体素质：

着力提高司法能力，保证审判队伍具备依法办案的综合素质。一是提高法律适用能力。针对新法律和司法解释陆续实施、新类型疑难案件不断出现的情况，市高级法院举办各类培训班35期，培训5875人次，全市法院每名干警全年都完成了不少于100学时的培训任务。各法院还积极开展疑难案件研讨、优秀裁判文书展评、改判发回案件讲评等活动，切实提高审判人员的业务能力。二是提高化解社会矛盾的能力。加强与经济和社会管理部门的交流，选派法官到相关部门挂职锻炼。将年轻法官放在审判一线、信访接待部门听取群众意见，了解法院工作存在的问题。开展法官教法官工作，在全市法院选聘了329名优秀法官担任指导教师，“一对一”地对年轻法官进行指导。三是提高把握国情和社情民意的能力。组织审判人员到农村和社区考察，开展“听呼声、走百家、送服务”活动，增进对社情民意的了解。探索面向社会招录法官，2009年录用了13名大学生“村官”。

着力维护公正廉洁，保证审判人员具备公正司法的良好品格。一是坚持廉政教育经常化，开展正反两个方面的典型教育。全市法院集中开展了警示教育月活动，认真分析审判工作中容易发生问题的环节。二是加强廉政监督的实效性，在各审判庭和执行部门设立廉政监察员，制定《关于开展廉政风险防范工作的意见》，加强对审判活动的监督。三是严格落实市高级法院关于禁止违反规定干预案件审理和执行等“五条禁令”，全年查处违纪违法人员11人。

着力改进审判作风，保证审判队伍具备为民司法的强烈意识。一是加强民意沟通，建设“开放式法院”，让法院成为群众参与法制活动的公开场所。向社会公布了投诉电话和电子邮箱，对群众来电来信做到件件有答复。二是加强作风检查，在法庭、立案和信访窗口安装监控设备，组织特邀监督员对审判作风进行明查暗访，对监控、检查发现的作风问题，在全市法院进行通报。（下转第七版）

（上接第六版）三是发挥先进典型的引领示范作用，全市法院深入开展了学习“新中国成立以来感动中国人物”宋鱼水的活动；同时开展了学习全国模范法官朝阳法院钟蔚莉、全国十大政法英杰海淀法院马军、人民满意的政法干警标兵市二中院周瑞生等先进典型的活动，组织宣讲团，召开“以案析理”报告会，让先进典型通过具体案例讲解司法为民的做法和体会。房山法院法官厉莉承受身体上的痛苦和推迟生育的压力，自费往返上海，两次为下岗职工的女儿捐献骨髓，体现了首都法官无私奉献的精神境界，2009年被授予“全国三八红旗手”称号。

四、主动接受人大和社会各界的监督，不断改进工作

全市法院将人大和社会各界的监督作为司法公正的重要保障，作为对法院工作的有力支持。

认真落实市人大及其常委会有关决议。为落实市十三届人大二次会议决议，市高级法院制定了落实方案和任务分解，对各项工作逐一确定分管领导、责任单位和办理期限。落实市人大常委会《关于加强人民检察院对诉讼活动的法律监督工作的决议》，邀请检察长列席审判委员会，审结检察机关抗诉案件125件，依法改判、发回重审45件。市人大常委会听取和审议了市高级法院关于商事审判工作情况的专项报告，提出了加强商事审判工作的具体意见；各区县法院也向区县人大专项报告了集中清理执行积案、民事审判、知识产权审判等工作。

认真办理人大代表建议。对市十三届人大二次会议期间收到的24件代表建议，市高级法院逐一研究，每件建议的办理都由院级领导直接负责，在办理过程中认真听取代表意见，办结后当面答复，其中18件建议已经落实；关于在法院设立银行收费点，方便当事人交纳诉讼费等6件建议的办理取得了积极进展，代表均表示满意。还邀请代表视察法院，旁听庭审，参加调解、执行、信访接待等工作，有力地促进了法院工作的发展。

自觉接受社会各界的监督。发挥人民陪审员参与、监督审判的作用，全年有14个区县人大常委会任命人民陪审员1267名，市高级法院对人民陪审员开展了集中培训，扩大了人民陪审员参审案件的范围，全年参审案件22368件，同比上升36.2%。认真听取政协委员、特邀监督员、律师和社会各界的意见建议，加强与媒体的沟通，更有效地接受人民群众的监督。

各位代表，一年来，全市法院能够完成繁重的审判任务、化解大量矛盾纠纷，离不开各级党委、人大、政府、政协以及社会各界的领导、监督和支持。刘淇同志参加了纪念北京市法院成立60周年座谈会并作了重要讲话，要求全市法院继承光荣传统，创造新的业绩，努力创建首善之院。市人大常委会的领导多次深入法院指导工作，各位代表就加强审判管理、提高法官素质等方面提出了许多诚恳的意见建议，帮助法院解决了许多困难。在此，我代表全市法院，向各位代表表示衷心的感谢和崇高的敬意！

与形势任务的要求相比，全市法院的工作还存在一些不足。一是司法为民和公平正义的意识有待提高。当前，人民群众对法院工作的期待和关注度越来越高，案件处理的难度越来越大，审判工作不但要保障首都经济社会的整体发展，还要充分保障当事人的个体权益，既要实现公正高效的法律效果，还要追求案结事了的社会效果。面对新形势，审判队伍的为民意识、公正意识、在公开透明环境下严格依法办案的意识都需要进一步增强。二是审判管理有待加强。在案件数量持续增多、工作标准越来越高的情况下，全市法院审判质量管理、考核指标、激励机制都有待改进和加强。三是司法能力有待提高。近年来审判队伍出现了高学历、年轻化现象，尽管法律专业素质有了较大提高，但准确适用法律、妥善化解社会矛盾的能力有待增强，年轻法官的培养需要一个较长的过程。四是工作机制有待完善。在化解社会矛盾方面，诉讼调解与非诉调解的衔接机制有待健全；在执行工作上，法院与有关部门的联动机制需要继续完善；对涉诉信访的困难群众，司法保护与社会救助有机结合的工作机制尚未建立。对这些问题，我们要认真加以解决。

2010年的工作任务

各位代表，2010年全市法院工作的总体思路是，认真学习贯彻党的十七届四中全会精神，深入贯彻落实科学发展观，坚持党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上，保障当事人在首都法院打一个公正、明白、便捷、受尊重的官司，切实维护司法公正。重点做好以下工作：

一、围绕服务首都经济社会发展，在能动司法、发挥审判职能上下功夫。按照市人大常委会对市高级法院商事审判工作报告的审议意见，妥善审理合同纠纷、股权纠纷、企业破产等案件，总结审判工作应对经济形势变

化的经验。加强知识产权司法保护，促进自主创新。坚持依法严厉打击严重刑事犯罪，全力维护首都社会稳定。贯彻“调解优先、调判结合”原则，提高调解质量，注重调解协议的实际履行，对调解不成的案件，依法及时作出判决，并做好息诉服判工作，努力做到案结事了。在行政审判中，促进行政机关依法行政，保护行政相对人合法权益。加强诉前调解，完善诉讼与非诉讼相衔接的纠纷解决机制，将更多纠纷解决在诉讼形成之前。做好司法建议、法制宣传等工作，积极参与社会管理创新。

二、围绕公正廉洁司法，在制度建设、科学管理上下功夫。针对审判工作中的具体问题，完善制度规范、加强监督检查、落实审判责任，确保严格依法办案。加强审级监督，依法审理二审案件和再审案件，发挥我国司法制度内在监督机制的作用。加强审判质量检查，将基层法院审判监督庭的主要职能确定为案件评查，利用信息化手段对诉讼过程实行全程监督，落实责任倒查机制，切实规范司法行为。加强案例指导工作，促进执法标准统一。完善审判质量效率考评机制，加大考评力度。推进司法公开，增强审判工作透明度。落实人民陪审员制度，保障人民陪审员依法参与和监督审判工作。加强廉政制度建设，严禁法院各级领导超越职权、违反工作程序过问案件，严禁法院工作人员私下为当事人转递诉讼材料，严格执行法院退休调离人员离职两年内不得在本市法院代理案件，两年后不得在原任职法院代理案件的规定，对违纪违法行为，严肃予以查处。

三、围绕司法为民，在保障当事人合法权益、落实便民利民措施上下功夫。妥善审理与群众利益密切相关的民事案件，依法维护当事人权益。加大执行工作力度，以强化执行管理为核心，推进执行改革，提高执行效率，建立执行救助机制，切实解决执行工作中的重点难点问题。健全涉诉信访工作机制，落实信访工作责任，努力解决涉诉信访问题。完善便民诉讼举措，形成有首都法院特色的司法为民机制。尊重和保障律师执业权利，进一步方便律师参与诉讼活动。

四、围绕抓基层、打基础，在法院自身建设上下功夫。增强审判队伍司法为民意识，坚持法院工作的正确方向。加强职业道德和司法能力建设，将培养合格法官队伍作为重大责任，创新教育培训方式，提高审判队伍适用法律和调处矛盾的水平。深入开展学习先进典型的工作，加大正面宣传力度。加强基层人民法庭建设，解决33个人民法庭的改扩建问题，充实人民法庭的审判力量，尽量将矛盾纠纷化解在基层，促进基层法制建设。

五、围绕接受监督，在完善和落实接受监督的工作机制上下功夫。自觉接受人大监督，结合今年向市人大常委会的专项工作报告，进一步加强法院制度建设，强化内部监督，确保司法公正。提高代表建议、批评和意见的办理质量，积极探索与人大代表加强联络沟通的有效方式。自觉接受政协的民主监督，认真办理政协委员的提案。接受检察机关的法律监督，依法审理抗诉案件。

各位代表，全市法院将在市委的领导、市人大及其常委会的监督下，增强维护首都社会稳定的紧迫感，增强人民法官为人民的责任感，增强维护公平正义的使命感，切实履行宪法和法律赋予的职责，为建设“人文北京、科技北京、绿色北京”做出更大的努

第四篇：北京市高级人民法院、北京市地方税务局印发关于税务机关实施行政

【发布单位】北京市

【发布文号】京地税检[1995]268号 【发布日期】1995-05-16 【生效日期】1995-06-01 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】中国法院网

北京市高级人民法院、北京市地方税务局印发

关于税务机关实施行政处罚申请人民法院强制执行的具体办法的通知

(京地税检[1995]268号)

市第一、第二中级人民法院，各区、县人民法院；各区、县地方税务局、燕山支局、市局各直属单位：

现将《关于税务机关实施行政处罚申请人民法院强制执行的具体办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

全市各级人民法院、本市各区、县地方税务局在依法实施强制执行措施过程中，要相互支持，紧密配合。各区、县地方税务机关在查处税务违章案件时，要依照《中华人民共和国税收征收管理法》和《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》规定的程序办案，保证税务行政处罚行为的合法性。各基层人民法院在受理地方税务机关申请的强制执行案件时，应准确、及时审理案件，提高办案质量，维护税法的尊严，维护地方税务机关依法行政的权力，保证新税制的顺利实施。

附件：《关于税务机关实施行政处罚申请人民法院强制执行的具体办法》

一九九五年五月十六日

关于税务机关实施行政处罚申请人民法院强制执行的具体办法

第一条第一条 为加强税收征收管理，严肃税收法纪，维护税务机关依法行使行政职权，保证纳税人履行纳税义务，根据《 中华人民共和国行政诉讼法》、《 中华人民共和国税收征收管理法》和国家税务总局《 税务行政复议规则》的有关规定，结合我市具体情况，制定本办法。

第二条第二条 本市各级地方税务机关依法对纳税人、扣缴义务人或者其他当事人作出的行政处罚，凡符合下列条件之一的，应申请人民法院强制执行。

（一）当事人对税务机关的处罚决定逾期不申请复议也不向人民法院起诉、又不履行的。

（二）复议申请人对复议机关的复议决定，在法定期限内不起诉又不履行复议决定的。

第三条第三条 以下税务机关可以作为申请执行人，向人民法院申请强制执行。

（一）作出税务行政处罚决定的区、县地方税务局、市地税局直属分局和税务所为申请执行人。

（二）复议决定维持原税务行政处罚决定的，作出原税务行政处罚决定的区、县地方税务局、市地税局直属分局和税务所为申请执行人。

（三）复议决定改变原税务行政处罚决定的，复议机关为申请执行人。

第四条第四条 申请强制执行的内容仅限于税务处理决定书中当事人应缴纳的罚款，不包括应缴税款和滞纳金。

第五条第五条 税务机关申请人民法院强制执行的应当在法定起诉期限届满之日起三个月内提出。逾期申请的，人民法院不予受理。

第六条第六条 税务机关申请强制执行的案件，由被执行人所在地的基层人民法院受理。被执行的款额，应及时交申请执行的税务机关。

第七条第七条 税务机关申请人民法院强制执行应当提供下列文书和材料：

（一）税务处罚强制执行申请书；

（二）税务处理决定书；

（三）限期纳税通知书；

（四）税收违法行为限期改正通知书；

（五）税务检查报告；

（六）税务文书送达回证；

（七）申请强制执行的税务机关法定代表人身份证明；

（八）委托授权书；

（九）被执行人不履行义务的事实和证据材料；

（十）被执行人的经济状况和财产状况资料，包括：被执行人的固定资产金额、流动资产金额、开户银行帐号；

（十一）人民法院需要的其他材料。

第八条第八条 税务机关应当在收到人民法院的《受理执行案件通知书》七日内向人民法院交纳申请执行费。逾期未交纳又未提出缓交申请的，按撤回申请处理。

第九条第九条 税务机关申请人民法院强制执行的税务案件，具有下列情形之一的，应在人民法院规定的限期内补充材料或作出书面说明。

（一）税务处理决定书错引或漏引法律、法规及规章条文的：

（二）没有提交被执行人经济状况或财产状况的；

（三）申请执行的手续不全或者缺少其他应当提交的材料的。

第十条第十条 人民法院在强制执行过程中，需要有关税务部门协助执行的，有关税务部门应积极予以配合。

第十一条第十一条 申请执行费由申请人预交，执行完毕后，由被执行人负担。

第十二条第十二条 本办法自1995年6月1日起执行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：北京市高级人民法院关于印1

北京市高级人民法院关于印发《北京市高级人民法院关于 审理公司纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》的通知

（2004年2月24日 京高法发[2004]50号）

市第一、第二中级法院，北京铁路运输中级法院；各区、县法院，各铁路运输法院：

《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》，已于2004年2月9日经北京市高级人民法院审判委员会第116次会议通过，自下发之日起试行。现将《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》及其说明一并印发给你们，望组织有关审判人员认真学习并遵照执行。执行中注意总结新的情况和问题，请及时报告高院民二庭。

北京市高级人民法院关于审理公司纠纷 案件若干问题的指导意见(试行)（2004年2月9日北京市高级人民法院审判

委员会第116次会议通过）

一、诉讼主体问题

1．有限责任公司设立中的筹备组是否具备诉讼主体资格?

有限责任公司设立中的筹备组没有独立的财产，不能独立地承担民事责任，因此不具备诉讼主体资格。因公司筹备组行为发生的民事诉讼，公司依法成立的，以公司为当事人；公司未成立的，以负责成立、组织筹备组的创办人或发起人为当事人。

2．职工持股会是否具备诉讼主体资格?

凡经过核准登记，取得社团法人资格的职工持股会即具有诉讼主体资格；未经登记而以职工持股会名义进行集资入股活动的，以负责组织、发起人为诉讼主体。

3．涉及股东会议、董事会议的诉讼如何确定被告?

涉及因股东会议、董事会议而提起的诉讼包括要求召开股东会议、董事会议，请求确认股东会议、董事会议决议效力，请求撤销股东会议决议、董事会议决议案件。股东会是公司的权力机构，代表公司行使法定的和公司章程所规定的职权；董事会对股东会负责，是公司的执行机构。股东会议、董事会议的召开及决议均属于公司法人行为，此类诉讼，应当以公司为被告。

根据无效的股东会议、董事会议决议取得财产利益的当事人可以列为共同被告或第三人。

4．涉及有限责任公司股权转让、变更登记纠纷提起的诉讼如何确定当事人?

因有限责任公司股权转让合同纠纷提起的诉讼，应当以股权转让合同的签订人，即股权的转让人与受让人作为原告或被告，如涉及办理有关股权变更登记纠纷，可以将公司列为第三人。

股权转让合同生效后，因办理有关股权变更登记而产生的纠纷，应当以依据股权转让协议取得股东资格的股权受让人为原告，有义务办理公司登记变更的公司为被告，如涉及股权转让事宜，可以将股权转让人列为第三人。

5．股东的签名被他人冒用，导致其股权被转让并丧失股东身份提起的诉讼如何确定被告?

实践中该类诉讼分为两种情形：

(1)股东以其签名被他人冒用为由，主张股权转让协议无效，应当以股权转让协议中的股权受让人为被告，确认股权转让协议效力；

(2)股东以股东大会对其股权予以转让所作决议无效为由提起诉讼，应当以公司为被告，确认股东大会决议效力。

冒用他人名义的责任人在第(1)种情形下可以作为共同被告，在第(2)种情形下可以作为无独立请求权的第三人参加诉讼。

6．因公司与股东以外的第三人签订出资协议纠纷而提起的诉讼如何确定当事人?

公司与股东以外的第三人签订出资协议，由股东以外的第三人向公司投资，公司承诺给其股东身份，属于公司增资扩股行为。由此提起的诉讼，应当以公司和增资扩股协议的签订人为双方当事人。

公司股东对增资扩股协议有异议的，可以作为原告提起诉讼，以公司和增资扩股协议的签订人为共同被告。

7．涉及股东知情权纠纷提起的诉讼如何确定被告?

股东行使知情权的义务主体是公司，涉及股东知情权纠纷提起的诉讼应当以公司为被告。

8．股东以公司利益受到股东或公司管理人员不当行为的侵害提起的诉讼如何确定当事人?

该类诉讼属于股东代表公司利益提起的诉讼，公司股东可以作为原告，被告为作出不当行为的股东或公司管理人员以及相关交易的相对人，公司应当作为第三人参加诉讼。

9．有限责任公司被吊销营业执照后，股东能否直接提起要求清算的诉讼?

有限责任公司被吊销营业执照后依法应当进入清算程序，股东在其他股东不履行清算义务时可以作为原告提起要求公司清算的诉讼。公司是被清算的客体，股东是法定的清算义务人，不履行清算义务的股东应当作为该类诉讼的被告。

10．有限责任公司已经成立了清算组进行清算，因掌握与公司清算有关的公司档案文件、财务账簿以及印章等的股东或公司管理人员不向清算组交付上述物品导致清算组不能清算而提起的诉讼，如何确定当事人?

有限责任公司成为清算法人后，依法成立的清算组具有独立的诉讼主体资格。依法清算是清算组的权利和义务，该权利不能行使时，清算组有权作为原告提起诉讼；不执行股东大会决议，为清算组工作制造障碍的股东或公司管理人员应当作为被告。

二、股东资格与股东出资问题

11．如何确认有限责任公司股东资格?

股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础。依据《公司法》的相关规定，有限责任公司股东资格的确认，涉及实际出资数额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记等。确认股东资格应当综合考虑多种因素，在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。

12．有限责任公司自然人股东死亡，其继承人能否直接主张继承股东资格?

有限责任公司作为具有人合性质的法人团体，股东资格的取得必须得到其他股东作为一个整体即公司的承认或认可。有限责任公司的自然人股东死亡后，其继承人依法可以继承的是与该股东所拥有的股权相对应的财产权益。如果公司章程规定或股东会议决议同意该股东的继承人可以直接继受死亡股东的股东资格，在不违反相关法律规定的前提下，法院应当判决确认其股东资格，否则应当裁定驳回其起诉。

13．国有企业划拨土地使用权能否直接作为股东出资?

依照我国有关法律规定，国有企业划拨土地使用权必须经过国家土地管理部门按照法律规定进行审查、评估，由申请人向国家土地管理部门交纳土地使用权出让金，将其出让土地使用权的价值折成股本金后方能作为股东的出资。

以国有企业划拨土地使用权作为股东出资，应当以是否办理土地使用权变更登记手续作为认定出资的标准。

14．有限责任公司中持股职工能否退股?

依据我国现行相关政策的规定，持股职工具有实质意义上的股东地位，持股职工与职工持股会、股东代表、工会之间建立信托合同关系，通过股东代表、职工持股会、工会间接行使股东权利。持股职工向公司要求退回股金，本质上产生与股东退股同样的法律后果。按照《公司法》一般原则，股东在公司登记后，不得抽回出资，持股职工应当通过转让出资或公司回购的形式将股本金收回。

15．股权转让款已经实际交付，公司尚未办理股权转让确认或变更登记即被吊销企业法人营业执照，股权受让人能否向股权转让人主张撤销或解除股权转让合同?

股权转让协议生效后，股权受让人已经支付了股权转让款，公司尚未办理转让后的股权确认或变更登记即被吊销企业法人营业执照，致使股权受让人对公司的收益权无法实现，股权受让人只有在《合同法》第五十四条、第九十四条规定的情形下，才有权请求撤销或解除股权转让合同。该类诉讼，应当由股权受让人承担举证责任。

三、诉讼时效问题

16．有限责任公司股东未履行或未完全履行出资义务，其他股东或公司要求其补足出资，如何计算诉讼时效期间?

有限责任公司股东履行出资义务是依据公司章程履行合同义务，未履行或未完全履行出资义务属于违约行为，其他股东有权对其提起要求补足出资的诉讼。诉讼时效期间应当依据公司章程规定的出资时间起计算。

有限责任公司股东不履行出资义务是对公司的侵权行为，公司有权对其提起要求补足出资的诉讼，诉讼时效期间的计算适用《民法通则》第一百三十七条之规定。股东因此提起代表诉讼的，亦适用该规定。

17．有限责任公司股东要求确认其股东资格，如何计算诉讼时效期间?

有限责任公司股东要求确认其股东资格，诉讼时效期间的计算适用《民法通则》第一百三十七条之规定。

18．有限责任公司股权受让人依据股权转让合同已经取得公司对其股东身份的确认，股权转让人要求股权受让人给付股权转让款，如何计算诉讼时效期间?

有限责任公司股权转让人依据股权转让合同要求股权受让人给付股权转让款，诉讼时效期间应当依据股权转让合同约定的给付股权转让款时间起计算。

四、法律适用问题

19．涉及股份合作制企业纠纷的法律适用?

股份合作制企业既不同于有限责任公司，也不是合伙企业，审理该类案件的主要依据是企业章程，并参照国家体改委《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》(1997年8月6日发布)。

20．涉及企业改制而发生的公司纠纷的法律适用?

涉及企业改制而发生的公司纠纷分为与企业改制相关的民事纠纷和基于改制后公司法律关系发生的民事纠纷。与企业改制相关的民事纠纷包括企业改制过程中发生的民事纠纷和因企业改制涉及他人民事权益而引发的民事纠纷，该类纠纷应当适用最高人民法院《关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》；企业完成公司制改造后成立的有限责任公司、股份有限责任公司、国有独资公司基于公司法律关系发生的民事纠纷应当适用《公司法》。

21．中外合资、合作企业、外资企业纠纷如何适用《公司法》?

《公司法》第十八条规定：“外商投资的有限责任公司适用本法，有关中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业的法律另有规定的，适用其规定。”据此，中外合资、合作企业、外资企业纠纷应当首先适用《中外合资经营企业法》、《中外合资经营企业法实施条例》、《中外合作经营企业法》、《中外合作经营企业法实施细则》、《外资企业法》、《外资企业法实施细则》。上述法律没有规定的，应当适用《公司法》。

22．公司章程与《公司法》条款规定不一致时的法律适用原则?

公司章程是股东之间的协议，是公司的组织准则与行为准则，只要不违反法律、行政法规的强制性规定，公司章程即具有法定约束力。公司章程与《公司法》条款规定不一致时，应当结合具体案件判定所涉法条的性质是否属于强制性规定，凡所涉法条不属于强制性规定的，即不影响公司章程的效力。

五、其他问题

23．已经被法院判决限期清算，并成立了清算组进行清算的公司，对于清算组已经确认但拒绝清偿的债务纠纷，如何确定管辖及审理原则?

清理债权债务是清算的内容之一，属于法院判决清算的执行内容。对于清算组已经确认的债务，清算组对债务清偿无异议，但不履行清偿义务，债权人可以直接向判决限期清算的法院申请强制执行；清算组对债务的清偿提出异议的，债权人有权对清算组提起诉讼，由法院进行实体审理。

为保障各债权人对于公司清算后的财产平等受偿的权利，便于法院对案件的审理和判决的执行，该类案件应当由判决限期清算的法院一并管辖。

24．附则

本“指导意见”自下发之日起施行。

下发之日起尚未审结的一、二审案件适用本“指导意见”；下发之日起已经终审，当事人申请再审或者按审判监督程序提起再审的案件，不适用本“指导意见”。

如本“指导意见”中的具体意见与新颁布的法律、法规或司法解释不一致的，以法律、法规或司法解释为准。

《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件

若干问题的指导意见(试行)》的说明

公司制度的构建与完善是建立现代企业制度的核心内容。伴随着国有企业公司制改革的逐步深化，公司在我国的经济活动中扮演着越来越重要的角色，各民事主体围绕着公司活动而产生的利益冲突也日益增多。2000年始，我市法院受理的涉及公司纠纷案件逐渐增多，为56件；2001年出现大幅度增长，达132件，同比上升135％；2002年427件，同比上升223％；2003年819件，同比上升92％。

对于我市三级法院来说，涉及公司纠纷案件尚属于新类型案件，案件数量相对少，相当一部分案件属于在我市法院民商事审判中的首例。法官在审理案件过程中，需要作出很多属于探索性和开创性的判决，法官经验的积累和理论准备工作明显不足。各法院普遍感到审理此类案件难度较大，且由于各法院所处地理位置及地区经济发展程度的差异，案件审理水平呈不均衡状态。在各法院已经审结的涉及公司纠纷案件中，从程序到实体均存在裁判不统一的问题，同类案件不同法院作出完全相反的判决，直接影响了法院判决的权威性。

我国《公司法》制定于1993年，经过十年经济的高速发展，《公司法》立法的不足已经显露，其法条规定过于简单、原则以及相关制度的缺位，加大了法院审理此类案件的难度，导致了审判实践中出现裁判结果不统一等诸多问题。为此，我们成立了课题组，重点研究我市三级法院2002—2003年审理的涉及公司纠纷案件，结合对最高人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定(征求意见稿)》的讨论以及各级法院正在审理的涉及公司纠纷疑难案件，多次召开三级法院和专家学者共同参加的论证会、研讨会，根据我市法院审理涉及公司纠纷案件的情况、特点，形成“关于审理涉及公司纠纷案件的调查研究”调研报告，在调研报告的基础上，形成《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》讨论稿(以下简称“指导意见”)，并召开专家学者、三级法院共同参加的论证会，在此基础上形成送审稿，于2004年2月9日报请高院审判委员会审议通过。

现将有关问题说明如下：

一、选择问题的基本思路及问题的来源

由于公司法律制度滞后与缺位、法律关系相对复杂、相关法学理论尚处于研讨中，加之法院受理案件绝对数量少，缺少调研的基础，在较长的一段时间内涉及公司纠纷案件都会是法院商事审判的难点。涉及公司纠纷案件的法律难点与公司制度的完善、发展及现代公司理念的逐步建立，紧密相关，最终解决有赖于《公司法》的修改和最高法院相关司法解释的出台(2004年有可能颁布)。在此之前，当务之急是解决我市法院审理公司纠纷案件中存在的有关程序方面的实务问题。我们把重点放在现行法律框架下，对相关程序问题和部分急需解决的理念问题统一裁判思路，对于最高人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定(征求意见稿)》中所规定的有关涉及公司纠纷案件的法律问题，我们均不涉及。

所涉23个问题均来自全市各级法院审理涉及公司纠纷的具体案件，带有一定的普遍性，并结合了三级法院就个案审理举行的专家论证会所形成的意见，以及高院民二庭对个案所做的答复。分为：诉讼主体问题、股东资格与股东出资问题、诉讼时效问题、法律适用问题、其他问题五个部分。

二、主要问题的说明

(一)诉讼主体问题

涉及公司纠纷的案件可分为涉及公司内部诉讼的案件与外部诉讼的案件，前者主要发生在公司与股东之间，股东与股东之间，公司、股东、公司高层管理人员之间；后者主要发生在公司股权纠纷中涉及投资环节和转让环节中的公司、股东与相对人之间。由于相关的许多权利义务主体存在表面形式和实体权利义务的交叉，导致涉及公司纠纷案件的法律关系较为复杂。如公司的义务与高层管理人员的义务之间的交叉，公司的权利义务与股东的权利义务之间的交叉；加之原告起诉时往往同时选择多个诉讼请求导致多个权利义务主体交叉，如请求公司清算与盈余分配、请求履行股权转让协议与变更股东登记等，使得准确确定诉讼主体成为法院审理涉及公司纠纷案件的一个难点。由于认识上的不统一，导致各法院在受理同类案件时确定诉讼主体不一致，出现了同类案件各法院所列当事人不同的情况，如某股东以公司其他股东为被告，在甲法院请求确认股东会决议无效，甲法院以应以公司为被告为由，裁定驳回了该股东对其他股东的起诉。该股东按照甲法院的裁定到乙法院以公司为被告(未变更诉讼请求)起诉，又被乙法院以公司非适格被告，诉讼主体不当为由裁定驳回起诉。

“指导意见”依据原告据以提起诉讼的法律关系、诉讼请求内容的权利义务直接承担主体、与诉讼请求内容是否存在利害关系等确定诉讼主体。

对下列问题，讨论中存在争议：

1．有限责任公司被吊销营业执照后，股东能否直接提起要求清算的诉讼?

讨论中存在两种意见：

第一种意见：有限责任公司被吊销营业执照后依法应当进入清算程序，股东在其他股东不履行清算义务时可以作为原告提起要求公司清算的诉讼。公司是被清算的客体，股东是法定的清算义务人，不履行清算义务的股东应当作为该类诉讼的被告。

第二种意见：公司被吊销营业执照后，应当召开股东大会对公司清算作出决议，在未召开股东大会前，提起诉讼的股东亦是负有清算义务的主体，对其要求其他股东进行清算的诉讼请求应予以驳回。

经专家论证，“指导意见”采纳了第一种意见。理由是：根据《公司法》、《民法通则》、《企业法人登记管理条例》的相关规定，公司被吊销营业执照后经营资格终止，债权债务由主管部门或清算组织进行清理。清算成为被吊销营业执照公司股东的法定义务，不必以股东大会决议作为前置程序。

2．有限责任公司已经成立了清算组进行清算，因掌握与公司清算有关的公司档案文件、财务账簿以及印章等的股东或公司管理人员不向清算组交付上述物品导致清算组不能清算而提起的诉讼，如何确定当事人?

讨论中存在两种意见：

第一种意见：有限责任公司成为清算法人后，依法成立的清算组具有独立的诉讼主体资格。依法清算是清算组的权利和义务，该权利不能行使时，清算组有权作为原告提起诉讼；不执行股东大会决议，为清算组工作制造障碍的股东或公司管理人员应当作为被告。

第二种意见：清算是全体股东的义务，该类诉讼应当以已经履行义务的全体股东为原告，以不履行义务的股东或公司管理人员为被告。另认为，清算组如未在有关行政管理部门登记并取得合法印章，即不具备诉讼主体资格。

经专家论证，“指导意见”采纳了第一种意见。理由是：清算组由股东大会决议产生；代表全体股东直接进行清算活动，能够代表全体负有清算义务的股东的利益。

(二)股东资格与股东出资问题

股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础，有限责任公司股东资格的确认问题是目前司法实践中经常遇到的问题，焦点在于，确认股东资格是以实质要件——出资，还是以形式要件——工商登记、公司章程、股东名册为标准；形式要件中又以哪一种为标准。审判实践中有三种倾向，其一，以工商登记为标准；其二，以股东名册为标准；其三，以是否实际出资为标准。

经专家论证，“指导意见”提出确认股东资格的基本原则：依据《公司法》的相关规定，有限责任公司股东资格的确认，涉及实际出资额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记等。确认股东资格应当综合考虑多种因素，在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。

对下列问题，讨论中存在争议：

股权转让款已经实际交付，公司尚未办理股权转让确认或变更登记即被吊销企业法人营业执照，股权受让人能否向股权转让人主张撤销或解除股权转让合同?

讨论中存在两种意见：

第一种意见：公司股东身份的取得，除股东履行出资义务外，还应当共同制定或修改公司章程，变更工商登记，以明确股权受让人股东身份。在公司办理确认股权受让人股东身份之前，公司被吊销营业执照，股权受让人对公司的收益权无法实现，不再要求成为公司的股东，有权向股权转让人主张撤销或解除股权转让合同。

第二种意见：股权转让协议生效后，股权受让人已经支付了股权转让款，公司尚未办理转让后的股权确认或变更登记即被吊销企业法人营业执照，致使股权受让人对公司的收益权无法实现，股权受让人只有在《合同法》第五十四条、第九十四条规定的情形下，才有权请求撤销或解除股权转让合同。该类诉讼，应当由股权受让人承担举证责任。

经专家论证，“指导意见”采纳了第二种意见。理由是：《合同法》第四十四条第一款规定“依法成立的合同，自成立时生效”。股权转让合同除当事人有特别约定外，应当适用该条规定。当事人要求撤销或解除已经生效的合同，应当符合《合同法》第五十四条、第九十四条规定的情形。

(三)法律适用问题

法律难点在于，公司章程与《公司法》条款规定不一致时，如何确定法律适用原则，争议焦点为如何界定《公司法》中的强制性条款与任意性条款。由于法官对法律的理解与适用不一致，审判实践中出现了裁判结果的不统一。

例，《公司法》第四十一条规定，有限责任公司“股东会会议由股东按照出资比例行使表决权”，公司章程规定：“股东会会议由股东一人一票行使表决权。”

第一种意见：公司章程的必备条款之一是对股东权利及其行使方式的规定，在公司章程没有约定的情况下，有限责任公司表决权的分配比例应适用《公司法》第四十一条的规定，但有限责任公司作为具有人合性质的法人团体，股东可以另行约定一人一票的表决方式，该约定不违反法律、行政法规的强制性规定，也不会对国家、集体或第三人的合法权益造成损害，应属有效。

第二种意见：《公司法》第四十一条的规定为强制性条款，故上述公司章程的约定无效。

经讨论认为，强制性条款应当是指不能由当事人自行选择而必须遵守的规定，对该类规定的违反可能损害国家和社会公共利益。公司章程作为股东之间的协议，是公司的组织准则与行为准则，只要不违反法律、行政法规的强制性规定，公司章程即具有法定约束力。公司章程与《公司法》条款规定不一致时，应当结合具体案件判定所涉法条的性质是否属于强制性规定，凡所涉法条不属于强制性规定的，即不影响公司章程的效力。据此，“指导意见”同意第一种意见。

(四)附则

明确了“指导意见”的适用原则。

“指导意见”自下发之日起施行。下发之日起尚未审结的一、二审案件适用“指导意见”；下发之日起已经终审，当事人申请再审或者按审判监督程序提起再审的案件，不适用“指导意见”。

如“指导意见”中的具体意见与新颁布的法律、法规或司法解释不一致的，以法律、法规或司法解释为准。