第一篇：一季度案防工作总结
XX县农村信用合作联社营业部
2012年一季度案防工作总结
今年以来，我部案防工作在县联社党委的正确领导下，及各部室领导的帮助下紧紧围绕联社总体发展思路，不断创新案防举措，加大案防排查力度，扎实推进案防长效机制建设，有效防范和化解案件风险隐患。根据行管和监管部门要求，及联社的相关规定我部结合自身实际，提出了案防总体目标，明确各阶段工作重点，经过整顿治理，我部各项内控机制建设得到有效健全，驾驭风险的能力和风险管理水平得到显著提高，全面实现机构零案件目标。现将一季度来案防工作情况总结报告如下：
一、明确案防责任，构建防案网络
根据监管部门要求及联社相关规定，将《案件防控治理工作职责》全面落实各岗位人员的案防责任，按照“横向到边、纵向到底”的要求，逐级签订案防责任书，各岗位签订承诺书,签订覆盖面达100%。
二、多管齐下，全面排查案件隐患
（一）、今年以来，我部不断完善监督体系建设，现已具有岗位监督、合规监督、主任监督、条线管理监督、等多渠道监督措施，不断规范了员工行为，减少了风险隐患，增强了制度执行力。
（二）、抓机构隐患和人员行为排查。今年以来，我部通过组织排查（经理排查副副经理，副经理排查员工、合规监
督员排查经理）并落实了跟踪帮教责任。下一步，还将及时采取警示、诫勉谈话等措施进行帮教和防范。
三、完善奖惩措施，加大奖惩力度
为切实加强全辖社案件防范治理工作，增强全员案防意识，明确案防责任，确保无案件、无安全、无经济责任事故的零案件目标任务。一是加大案防考核力度，我部每年用薪酬总额的10%对案件防范、安全保卫、党风廉政建设工作进行挂钩考核；二是在要求我部全体员工共同承担连带保证责任；三是加大处罚力度，为确保案件防范治理工作有序开展及责任追究的严肃性，促进各项制度执行有力，已经发现立即严惩；
四、注重安防设施建设，加大安防检查力度
为进一步加大安全、案防检查力度，我部在除开展日常检查外，还在元旦、春节、清明等节假日组织检查，并在今年制定按季统一检查方案，每个季度里，利用一天的时间，集中检查我部的现金、安防设施，并重点测试“110”报警系统。我部每天对ATM机的检查次数近次，其中远程监控检查18次，信用社每天巡查、测试10次
五、全面加强合规文化建设，构筑合规经营理念
为营造合规经营的良好氛围，提升合规文化建设，一是从思想上引导全辖员工树立正确的合规理念，即树立“合规创造价值，安全就是效益”的理念；二是以全员学习推进合规文化建设，一方面本部每周至少组织一次案防制度或文件学习，学习内容包括各项制度、各级各部门的相关文件；另
一方面是强化业务流程培训，我不是行老员工带新员工，每位员工为其他员工讲解自己岗位上的业务知识，分别开展了信贷制度、反洗钱、ATM机、贷款新规等培训学习，不断提高全辖员工的合规意识；四是以制度完善固化合规文化建设，我部结合开展“内控和案防制度执行年”活动，及时组织学习各项制度，并对照制度规章开展自查自纠，基本建立内控完善，制度全覆盖的案防长效机制。五是以组织架构强化合规文化建设，一方面充分发挥案防办在合规文化建设上的作用，将合规管理延伸到部室的各个层面、各个领域，确保内控管理工作连续、正常高效运行；另一方面明确岗位职责，充分发挥合规监督“零距离”的作用，按月对“九种人”行为对照排查，及开展员工家访制度。
XX县农村信用合作联社营业部
二○一二年四月五日
第二篇：办公室条线一季度案防工作汇报
关于办公室条线一季度案防工作开展情况和 稽核检查发现问题整改落实情况的汇报
现将办公室条线一季度案防工作和稽核检查出的问题整改情况简要汇报如下：
一、一季度条线案防工作开展情况
年初以来，办公室在进一步做好常规工作的同时，紧密围绕“大案防、大联动” 的案防机制建设要求，督导条线部门认真落实市联社关于案防工作的各项部署。具体做到“三个强化”：
一是强化规章制度的约束。围绕市联社案防工作要求，一方面，我们结合办公室工作实际，明确了全年工作重点及考核办法，细化各个岗位的工作职责，不断加强基础管理，严密防范操作风险，并加强与各媒体的联系和沟通，有效控制、消除了6起舆情风险；另一方面，积极梳理完善相关内控管理制度，并组织本条线和市联社各科室学习贯彻人民银行“两管理、两综合”等相关规定，规范重大事项报告制度。3月份，制定下发了《群体性突发事件应急预案》，配合纪检部门出台了《处置非正常上访事件实施细则》等制度规定，为有效规避案件风险提供了制度保障。
二是强化企业文化的引领。为着力构建平安信合、和谐信合、民生信合、文化信合，我们以加强企业文化建设为突破口，制定了《企业文化建设实施方案》及各项配套的管理办法，通过选点培养、总结经验、召开现场会，全面推进农
1村信用社企业文化建设，扎实开展各项活动，在全系统初步形成了以“诚信、合规、责任、团队”为核心的运城信合企业文化体系。同时，将企业文化建设、党的纯洁性教育以及在全辖开展的“高管下基层”下乡驻村等活动，与业务经营和案防工作紧密结合，相互促进，为构建“三大银行”提供了强有力的文化支撑。
三是强化协调督办的职能。全年工作会议召开之后，为确保各项工作得以深刻领会、深入贯彻和深度落实，我们按照党组要求，采取全市视频培训的形式，组织各条线负责人，对今年的工作进行了全面解读和安排，更加坚定了大家依法合规经营、创建“三大银行”的信心和决心。同时，牵头梳理汇总出各科室的工作重点，通过周报、简报等方式，及时反馈各县联社重点工作落实情况，为领导决策和指导工作提供参考。
二、稽核检查发现问题的整改情况
在一季度市联社稽核部门开展的突击检查中，有一项涉及到办公室条线，就是河津合行张吴分理处社容社貌脏乱差的问题。稽核整改意见下发后，我们迅速通知合行，要求进一步查清问题，迅速督促整改。对此，合行采取了四项措施：一是针对该分理处严重损害对外形象的问题，对该分理处进行再次检查，并根据检查情况对相关责任人予以严肃处理；二是对环境卫生进行了一次彻底清理，重点对营业室内卫生及物品摆放情况进行了清扫整理，达到了环境整洁、明亮、美观的要求；三是举一反三，全面自查，建立健全了优质服
务相关制度，出台了文明优质服务操作规程和检查考核办法等一系列规章制度，决心通过流程规范，建立起优质服务的长效机制。四是由相关部门联合，采取调阅监控和现场检查等方式，对全辖所有网点进行定期或不定期的突击检查。在深入整改的同时，他们表示要引以为戒，坚决杜绝此类问题的再度发生。
针对稽核部门反馈的这一问题，我们深刻反思，查找根源，认识到自身工作中存在的差距和不足，尤其在督促落实中失之于宽、失之于软，督导不细、查办不力。虽然元月份，办公室刚刚在全辖深入开展了“卫生大整治、服务大提升、形象大改观”活动，要求各网点一季度深入开展环境整治，彻底消除脏乱差的现象。2月份，办公室通过明查暗访、现场拍照等方式，对全辖54个营业网点的环境卫生、文明服务、企业形象进行了大检查，对存在的问题予以通报批评，责令限期整改。紧接着，又深入开展了企业文化建设等系列活动，但是，仍有个别联社重视不够，被动应付，使这一最基本的要求得不到落实。
为强化督查督办职能，保障市联社部署的各项工作得到迅速有效落实，下一步我们将围绕案防要求，主抓两项工作：一是拟于近期对今年安排的企业文化建设、精品网点建设、高管作风转变等一系列活动落实情况进行现场检查，通过突击检查、走访客户，查阅资料、现场测评等方式，对各项工作的落实情况进行一次全面督查；二是深入落实好省联社安排的“读书月”活动，要将“读书月”活动与保持党的纯洁性教
育、“三比一创”以及案防工作等有机结合起来，紧扣工作实际，采取有效措施，创新方式方法，丰富形式内容，持久开展学业务、学制度、学规章活动，并择机举办各条线的业务知识竞赛，进一步坚定理想信念，培养健康情趣，提高能力素质，为运城信合转型跨越发展提供强大的动力。
二〇一二年四月二十八日
第三篇：银行案防工作总结
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
第四篇：银行案防工作总结
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
第五篇：银行案防工作总结
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
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