如何做好员工行为排查员工天地

时间:2019-05-13 07:14:29下载本文作者:会员上传
简介:写写帮文库小编为你整理了多篇相关的《如何做好员工行为排查员工天地》,但愿对你工作学习有帮助,当然你在写写帮文库还可以找到更多《如何做好员工行为排查员工天地》。

第一篇:如何做好员工行为排查员工天地

如何做好员工行为排查工作

“严格落实员工行为排查”作为案件防控专项治理活动的一项主要内容,其重要性不言而喻,但要真正做到“认真落实”,在现实状况下,却又是说易不易、说难却难的事情。个中原因,项行长在活动动员视频会议讲话里,在“深刻吸取教训,正确认识案件防控工作面临的形势”部分客观务实阐述的七个必须正视的问题中已全部提到,简要概括起来有两个因素:一是某些员工的不良行为较具隐蔽性,不易察觉,难于掌握直接证据。二是风险防范意识淡薄,要么碍于情面,多一事不如少一事,以为“事不关已”;要么熟视无睹,不管不问不报,放任自流。因此,要落实员工行为排查,本人浅见必须解决好三个问题。

首先,必须解决由谁负责的问题。这个问题从表面上看,似乎是早已明确清楚的事情,因为规定已明确了 “机构主要负责人”,即主任为第一责任人,人事管理、纪检监察等规定里也都有所涉及。但事实上,谁负责、谁分管、谁处理都还有待进一步明确规定,员工行为排查的履职及其责任追究机制还有待进一步建立健全,尤其是“双线问责、双线责任追究制度”有待进一步确立完善。因此,本人陋见必须在员工行为管理上引入类似信贷风险预警的机制,结合实施员工违规行为积分管理办法(试行),构筑员工管理的“六道关口”:第一道关口,是进人关及选拔任用关,人事部门要对员工不良、异常行为失察负主要责任;第二道关口,是日常管理关,营业机构或部门主要负责人要对员工的学习教育、合规管理和违章违规问题的纠正整改,不良及异常行为的察觉、制止等负主要责任;第三道关口,是自律监管关,人事部门作为员工管理的主管部门,1

必须负起员工教育管理的检查指导督促和“四项制度”落实等职责;第四道关口,就是检查关,有关部门在各项监管检查中发现涉及员工、业务、管理等环节的风险隐患,要深入、认真、细致、全面检查,确保及时发现、及时处理,各职能部门对对口业务及其员工的检查监管,也负有义不容辞的职责;第五道关口,是纪检监察的再监督关,除了日常教育警示,对营业机构负责人“十亲自”、员工行为排查及“四项制度”落实等发挥再监督作用责无旁贷,对从各项检查发现问题整改台账、员工违规积分管理台账等发现的苗头性、倾向性风险隐患予以督导、查究、治理当属份内事;第六道关口,是全员防范关,员工之间的互信应建立在遵规守纪、按章办事的基础上,切忌麻庳大意、盲目相信、无原则服从,提高抵制各种违规行为的自我保护意识。

其次,必须解决查什么的问题。员工行为排查什么?市分行的专项治理活动实施方案里已讲得很清楚。一要查赌博、大额购买彩票。历年来银行系统因此诱发的案件不胜枚举,发现此类迹象,就要紧抓不放,彻查到底,果断处置。二要查炒股、经商。这方面应重在排查其资金来源、负债程度,是否存在员工贷款转移用途、挪用贷款违规进入股市、房市,对负债(亏空)较大、影响正常工作且可能牵涉风险隐患的要及时严查彻究;三要查不良、异常行为。这里又要分为几种情况:(1)对经常进入高档娱乐场所等进行高档消费的行为,一要查其资金来源,二要查其消费是否与本人收入、家庭经济状况相适应,作出相应处理;(2)对利用职便或我行员工身份为企业注资、还贷等融资牵线搭桥,以及代企业保管印鉴、支票等行为,要认真排查处置;(3)对非当班员工私自

办理前台业务及接触业务印章,空存、空取资金,单人办理抵质押、查询等相关业务,在柜面、现金箱、寄库箱包内存放本人、客户(亲属)与其工作无关物品及代他人保管存单(折)、银行卡、印鉴、密码等重要物品,利用他人资金或帐户以及员工卡谋取私利,当班员工为本人、客户(亲属)在柜台内提交并办理业务等行为,现督员、会计主管等要及时发现、纠正、制止并报告、记录,特别要充分发挥查看监控录相对监督员工办理业务合规合法性和防范操作风险的作用;(4)对其他一些不良、异常行为,如不廉洁、涉毒、精神异常、内部结怨等,也要及时采取措施;(5)对消极怠工、屡查屡犯等行为,要从批评、教育、帮助入手,积极正面引导,并予以必要的处罚处理。

同时,还应把握三个要点:一是既要坚持原则又要实事求是,要有高度的事业心和责任感,要本着对员工负责对工作负责的心态,切忌捕风捉影、夸大事实,更忌“睁一只眼闭一只眼”、不管不教,还忌做表面文章、不深入不透彻;二是既要掌握政策规定又要讲究方法方式,员工行为排查的认定涉及员工的方方面面,不能轻易下定论,也不要轻易放过,要深入排查、注意保密、教育为主、有效处置;三是既要掌握好分寸又要把握好尺度,对涉及不良、异常行为的员工,要区别不同类型、不同情况,要分清轻重缓急,采取不同排查方式和处置措施,如酌情施于提示提醒、批评教育(诫谈)、调离岗位、纪律处分、解除合同等,要结合“四项制度”的有效落实,不能搞“一刀切”。

然后,必须解决怎么查的问题。这方面,一些单位、同仁已在实践中创新、积累了不少优秀经验做法,本人略探索赘述一二。

一、“五道关口”各司其职、各尽其责、发挥合力作用是基础。从《坐班主任工作日志》、营业机构负责人“十亲自”运行记录,到各项监管检查登记簿、检查发现问题整改台帐(员工违规积分管理台帐)、调阅查看监控录相等等,只有认真、深入、扎实地做好这些基础、基本工作,充分发挥现场与非现场监控作用,员工行为排查就有的放矢、事半功倍。

二、做好“七字”文章是关键,切忌你好我好、相安无事、填表了事。一“听”---即听本单位、部门内部员工、负责人(包括会计主管)的评价反映。

二“看”---即调阅监控录相、《坐班主任工作日志》、《营业机构负责人“十亲自”管理系统》等,并看《员工不良行为排查表》、近来表现和历史不良记录情况。人事、监察部门有必要建立《员工不良行为台账》进行动态管理,主任、会计主管要在“十亲自”系统、《坐班主任工作日志》详细记录员工违规情况。

三“谈”---即当面座谈、谈心,了解员工思想动态。

四“报”---即设立举报箱(邮箱)、举报电话(信、短信),广泛了解,及时掌握。

五“访”---即家访、外访。家访指由机构负责人、人事部门定期、不定期组织对辖属员工进行家访,重点抓好重要岗位、出现苗头、历史有过不良记录员工的家访。实践证明,家访不仅是掌握员工八小时以外动态,了解员工是否存在不良、异常行为的好办法,而且也是关爱员工、帮助员工分忧解难送温暖的好做法;外访指主要由人事、监察部门组织对重要岗位、重要单位人员,以及对反映、举报或检查等渠道发现的迹象、线索,向有关客户、单位(部门)外访了解或取证。

六“评”---即评议,可采取由人事部门牵头,有关职能检查、监管部门参与联席评议的办法,对重点单位、重要岗位和不良(异常)行为员工进行评议排查,及时消除不安全不稳定因素。必要时,可邀聘请的社会廉政勤政监督员等参与评议。

七“查”---即在上述基础上,对涉及到不良(异常)行为的员工进行深入、认真、细致的调查,对事实清楚、证据确凿的要及时进行必要的处理处置。

三、建立并落实督导制度是保证。应在员工行为排查中引入类似党风廉政建设分工的责任制,支行领导要抓好分管业务部门和包片单位专项治理、员工行为排查工作的督导,有针对性地深入内控管理较为薄弱的单位,大额资金进出较频繁的单位,有不良(异常)行为迹象、有苗头倾向员工的单位进行检查指导,加强监测监控。同时,积极解决一些具体问题,如合规操作、防范风险以及落实“四项制度”与人手不足、骨干薄弱的矛盾,业务发展与管理管控能力相对较弱的矛盾等等,消除监管“断层”和风险管控“盲区”等隐患,有效防控案件发生。

第二篇:员工行为排查自查报告

员工行为排查自查报告

时光匆匆,一段时间的工作已经结束了,回顾这段时间的辛勤工作,存在着缺陷,这时候,最关键的自查报告怎么能落下!如何把自查报告做到重点突出呢?以下是小编精心整理的员工行为排查自查报告,仅供参考,欢迎大家阅读。

为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的.兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下:

一、排查教育活动。

以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购mai彩票、玩性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;

3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,密切关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

第三篇:员工异常行为排查总结

员工异常行为排查总结

第一条 目的依据

为规范有序开展员工异常行为排查工作,建立常态化排查机制,提升员工合规意识,防范操作风险、案件风险,根据《上海银行从业人员行为管理办法(试行)》、《上海银行内部控制基本规定》、《上海银行案件风险排查管理规程》等规定,结合《上海银保监局关于印发上海银行保险机构从业人员异常行为跨机构联动排查工作机制的通知》要求,制定本办法。

第二条 基本定义

本办法所称“员工异常行为排查”,是指全行各部门、各经营单位及其辖属机构(以下统称各单位)根据案件防控、员工管理和员工异常行为监测需要,对所辖员工的异常行为或有关线索进行排查,并跟踪、处置、化解风险隐患,落实整改和责任追究的管理活动。

本办法所称的“员工”,是指与我行签订劳动合同的正式员工(含内退员工)和劳务派遣制员工。

本办法所称“异常行为”是指员工存在或涉嫌存在违反法律法规、违背职业操守等制度规范的行为。

第三条 组织原则

员工异常行为排查工作是案件风险排查工作的重要组成部分,也是员工行为管理的重要手段。排查工作由各级党委领导,各单位应高度重视,遵循依法合规、稳妥有序、分层分级的组织实施原则,并依法或通过与员工签订协议等方式获得有效授权。各单位在排查工作中应加强与纪检监察部门和组织人事部门的沟通,实行齐抓共管、联防联控,形成预防网络与监督合力。

第四条 工作职责

总行法律合规部牵头负责全行员工异常行为排查工作的机制建设,主要职责包括:制定并及时根据管理需要修订本办法;组织开展全行定期排查工作,并督办问题的跟踪处置、整改和责任追究工作,必要时可直接发起责任追究;根据需要组织部署专项排查工作;组织相关单位开展线索核查;建立问题台账,定期总结分析,开展警示教育,并根据要求向行领导、监管部门汇报等。

各单位承担所辖全部员工异常行为排查工作的主体责任,各单位一把手是该项工作的第一责任人。各一级分行(含总行营业部)的法律合规部门参照总行法律合规部职责,牵头负责本单位员工异常行为排查相关工作。

各单位主要职责包括:依据排查内容或专项排查方案,对辖内员工组织实施定期排查或专项排查工作;及时向法律合规部门报送排查发现的问题和线索;根据需要组织核查或参与核查问题线索,对于发现的违规问题及时落实整改、责任追究等。各单位应指定专人负责员工异常行为排查工作,严格遵守保密规定,不得违规泄露排查工作人员名单、排查结果、排查对象身份信息和个人隐私等。

第五条 排查内容

员工异常行为排查的内容覆盖员工工作、生活和廉洁自律三个方面,具体内容详见《员工异常行为排查明细表》(附件1-1)。排查内容由总行负责修改,各单位可以结合实际补充,但不得修改或删减总行统一发布的内容。

排查中应对群众反映情况、信访投诉举报情况以及员工的违法违规违纪记录等予以重点排摸。

第六条 排查类别

员工异常行为排查主要分为定期排查和专项排查。

定期排查是指各单位结合日常工作对其所辖全部员工比照排查内容每月开展的全覆盖排摸检查。

专项排查是指各单位根据员工行为管理、案件风险排查等工作的需要,通过制定排查方案,对特定的排查内容或特定范围的员工组织开展的专门排查。各单位应向同级党委汇报组织开展专项排查的计划和开展情况。对于重点问题、关键岗位人员,应不定期开展专项排查。

对于排查发现的风险隐患或问题线索,应及时组织开展线索核查,并针对性采取跟踪处理措施,及时化解风险;对于查实的违规问题,应落实整改和责任追究。

第七条 日常排摸与线索收集

各单位应当将员工异常行为排查工作融入日常工作协同开展,将工作时间(八小时)内外的员工行为一并纳入排摸,因地制宜、灵活运用各种方式收集线索信息,包括但不限于:

(一)员工自行上报。通过对照规定的排查内容对个人的行为事项进行自查,对发现的问题及时上报所在单位。

(二)所在单位内部收集。主要是通过平常观察留意,个别谈心,小范围征询,人事考核,了解信访、举报和客诉情况等方式收集;还可以通过不定期抽查员工考勤记录、工作文件以及监控录像等资料收集。

(三)家访、外访相结合。通过对员工进行家访,了解员工家庭情况;通过到员工居住地居委会、小区物业、街坊邻居等处了解员工在社会上的表现;结合服务质量、上门对账、客户回访等工作,了解客户评价;对重点排查对象可以通过当地公安部门等调阅资料,走访了解其是否存在不良记录。

(四)利用各类非现场监测信息。通过各类系统非现场监测手段、外部信息服务平台或网站查询、业务检查反馈、监管部门提示等及时获取有关预警监测信息,如异常交易资金流水、外部工商信息预警、裁判文书网站查询、工商信息查询等。

第八条 线索核查

对于排查及日常工作中发现的员工异常行为线索,各单位必须高度重视,立即采取适当的方式核查事实,包括但不限于:

(一)要求涉事员工提交书面说明、承诺以及相关佐证材料;

(二)与相关员工进行访谈、谈话、问询,向本人及有关人员核实情况;

(三)进一步采取家访或外访方式了解核实情况;

(四)利用行内行外有关信息系统或平台进行查证;

(五)依据问题线索的重要程度,在辖内组织专项排查;

(六)向上级单位提交问题线索和跨机构协查需求等。

查清事实后,各单位应对相关问题进行初步定性,确定是否属于异常问题、关注问题或予以排除。原则上,线索核查工作应于发现后一个月内完成。

第九条 联动排查

根据监管要求,总行法律合规部设置专人专岗负责跨机构联动排查工作,主要职责包括:根据排查需要,对于涉嫌违法违规需进一步确认的线索,向上海银保监局报送需跨机构联动排查的人员名单;根据上海银保监局反馈的排查结果或下发的核查线索,组织有关单位,进一步开展内部甄别核查;查清事实后,将排查结果、责任追究情况等及时报告上海银保监局;协调相关单位开展我行内部跨机构的联动排查工作。

各单位应根据总行要求落实开展跨机构联动排查的相关线索核查工作,并及时上报查清的事实情况。

第十条 关注问题的跟踪处理

关注问题是指苗头性、倾向性的员工异常行为。对于暂时无法查清或难以定性的问题线索,应纳入关注问题予以管控。

对于关注问题,各单位应根据发现的问题情况,制定针对、可行、有效的处理措施,化解风险隐患,跟踪落实动态管控。

对于存在关注问题的员工,各单位应落实专人进行帮教,采用谈心谈话、家访等方法有针对性地进行世界观、人生观、价值观和职业道德的教育。对于转化不明显的,或者所处岗位较为关键、可能产生损害客户或我行利益风险的,应通过调换工作岗位等方式及早化解风险隐患。

关注问题在跟踪处理期间,一经查实涉及违法违规违纪的,应立即纳入异常问题,并落实整改和责任追究。对于自关注之日起超过一年仍不能确认为异常问题的,可予以暂时排除,纳入定期排查管理。

第十一条 异常问题的整改和责任追究

异常问题是指存在违法违规违纪问题的员工异常行为。

对于异常问题,各单位应认真分析原因,反思员工行为管理方面存在的薄弱环节,制定相应的整改计划和措施。原则上在三个月内完成个案整改,一年内完成机制性整改。

对于存在异常问题的员工,各单位应一查到底,严肃处理:

(一)对照我行员工违反规章制度处理规定等责任追究制度进行责任认定,严肃问责,并同步落实员工违规积分。原则上行内责任追究工作应在确认异常问题后三个月内落地。

(二)符合案件、案件风险事件或案件风险线索判定标准的,应按照涉刑案件管理相关规定进行处置。

(三)涉及党员违纪的,还应移交纪检部门处理;涉嫌违法犯罪的,还应移送公安或监察机关查处。

第十二条 信息报送

各单位对于排查情况的报告应坚持月报与及时报相结合。

(一)月报

各单位应每月向总行报送本单位定期(月度)排查汇总情况、当月新发现的关注问题明细情况、存量关注和异常问题的跟踪处理情况等。报送材料需经单位一把手审批后,于次月初3个工作日内报送至总行法律合规部。

(二)及时报

各单位应及时向总行报送以下信息:

1、新确认的异常问题情况专报,包括定期排查、专项排查、跨机构联动核查和其他各类方式确认的异常问题。报送材料经单位一把手审批后,于确认异常时点3个工作日内报送至总行法律合规部。

2、自主组织开展的专项排查报告。各单位应在完成专项排查报告后3个工作日内向总行法律合规部报备专项排查报告。

3、对于按照监管部门或上级单位要求开展的专项排查,严格按照规定时限完成相关信息报告。

4、对于符合案件、案件风险事件、案件风险线索,或重大事项、突发事件等定义的问题,各单位还应按照相关规定另行报送。

第十三条 系统运用

员工异常行为排查全流程管理纳入操作风险与内控合规管理(GRC)系统,包括线索推送、问题录入、汇总报送、跟踪处置和查询统计。各单位应通过系统及时处理问题线索、完成问题信息的录入、审批和报送;按规定完成对部门和机构的月度汇总;持续跟踪并实时更新问题的处置进展、整改和责任追究情况等。

第十四条 监督检查和考核问责

总行定期或不定期对各单位员工异常行为排查工作的组织开展情况以及问题的报送情况进行监督检查。

对于各单位排查工作组织实施不力,迟报漏报问题和相关信息,未按要求及时完成系统操作等,纳入合规经营考核扣分。对于管理失职、瞒报信息造成内控漏洞、操作风险隐患、产生资产损失或不良后果的,按照我行相关制度进行责任追究。

第四篇:2015年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下:

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式,填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;

3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,密切关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

第五篇:员工异常行为排查报告

个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告

针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求,人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查,排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括:自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下:

人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守,不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。

针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求,结合《银行2015年纪检监察工作意见》(华银党发〔2015〕18号),某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查,排查人员包括支行全体员工,排查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工"十不准"》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法(试行)》制度等。

本次排查方式包括:自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式,突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式,抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。

排查内容包括:是否有私自推介和销售非我行产品的情况,是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况,是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷,为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况,是否有内外勾结骗取客户存款的情况,是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯,有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录,重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况,是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况,是否有利用客户账户过渡本人资金,通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金,违规使用内部账户为客户办理支付结算业务,空存、空取资金的情况等。排查结果如下:

人民广场支行全体人员工无一人有私自推介和销售非我行产品的情况,无一人有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷,为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况,无一人有有利用客户账户过渡本人资金,通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金,违规使用内部账户为客户办理支付结算业务,空存、空取资金的情况,无一员工有其他异常行为。

下载如何做好员工行为排查员工天地word格式文档
下载如何做好员工行为排查员工天地.doc
将本文档下载到自己电脑,方便修改和收藏,请勿使用迅雷等下载。
点此处下载文档

文档为doc格式


声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:645879355@qq.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

相关范文推荐

    员工行为排查报告201706

    XX公司 员工从业行为风险排查报告 XX银监分局: 为切实防范内外部欺诈、非法集资等风险的传染和渗透,进一步规范XX公司员工从业行为,加强员工行为管理,XX公司高度重视,精心组织,统......

    员工行为专项排查学习心得

    员工行为专项排查学习心得 通过对顾行长在市分行案件和重大风险事件防控专题会议上的讲话深入学习,对于最近发生的风险事项和案件,暴露出我们部分员工在工作上思想认识上还没......

    员工异常行为排查总结

    支行员工异常行为排查工作总结 为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,......

    员工行为排查报告(五篇材料)

    ***银行***支行 关于开展员工行为排查的报告我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》(***发【2011】189号)后,支行领导高度重视,立即组织人员,按照通知排查......

    员工思想行为排查制度(范文模版)

    一、定期对部、办、所主任、各岗位工作人员的思想、行为进行排查。排查工作由主管纪检主任、办公室具体负责。二、排查的内容:1、政治是否可*,思想是否稳定;2、工作质量能否保......

    员工天地(2012)1123

    【2012年11月23日 星期五】【今日导读】 ★实时政事 ★奇闻怪谈 ★生活百科 ★囧囧有乐◆【实时政事】※中央宣讲团动员会在京召开学习贯彻党的十八大精神中央宣讲团动员会2......

    员工行为风险排查报告[五篇模版]

    员工行为风险排查报告 林州市农村信用合作联社关于“五大风险”排查工作开展情况的报告河南省银监局安阳银监分局: 为切实防控案件风险隐患,力促农信社稳健发展,根据省联 (豫银......

    2011年员工异常行为排查自查报告

    员工异常行为排查自查报告 为进一步加强XX单位员工管理,强化监督机制,及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象,有效预防各类案件的发生,促进各项业务健康发展,XX根据XXX......