员工异常行为排查总结

第一篇：员工异常行为排查总结

支行员工异常行为排查工作总结

为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。

一、成立员工异常行为排查组 组 长： 副组长： 组 员：

二、排查时间 2011年全年

三、具体排查工作汇报

（一）是动员自查阶段。召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。

（二）是全面排查阶段。通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。高度重视员工异常行为排查，掌握员工思想动态。案防工作是一手工程，从发生的各类案件表明，平常对员工异常行为排查不到位，极易引发案件，其教训是深刻的。我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化；二是精神状态是否有变化；三是消费是否有变化；四是工作态度是否有变化；五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排查，通过找员工谈心，走访员工家庭，深入社区和相关职能部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为不走过场。

组织全体员工观看再现真相录像,通过生动的案例让每一名员工提高风险防范的意识

第二篇：员工异常行为排查总结

员工异常行为排查总结

第一条 目的依据

为规范有序开展员工异常行为排查工作，建立常态化排查机制，提升员工合规意识，防范操作风险、案件风险，根据《上海银行从业人员行为管理办法（试行）》、《上海银行内部控制基本规定》、《上海银行案件风险排查管理规程》等规定，结合《上海银保监局关于印发上海银行保险机构从业人员异常行为跨机构联动排查工作机制的通知》要求，制定本办法。

第二条 基本定义

本办法所称“员工异常行为排查”，是指全行各部门、各经营单位及其辖属机构（以下统称各单位）根据案件防控、员工管理和员工异常行为监测需要，对所辖员工的异常行为或有关线索进行排查，并跟踪、处置、化解风险隐患，落实整改和责任追究的管理活动。

本办法所称的“员工”，是指与我行签订劳动合同的正式员工（含内退员工）和劳务派遣制员工。

本办法所称“异常行为”是指员工存在或涉嫌存在违反法律法规、违背职业操守等制度规范的行为。

第三条 组织原则

员工异常行为排查工作是案件风险排查工作的重要组成部分，也是员工行为管理的重要手段。排查工作由各级党委领导，各单位应高度重视，遵循依法合规、稳妥有序、分层分级的组织实施原则，并依法或通过与员工签订协议等方式获得有效授权。各单位在排查工作中应加强与纪检监察部门和组织人事部门的沟通，实行齐抓共管、联防联控，形成预防网络与监督合力。

第四条 工作职责

总行法律合规部牵头负责全行员工异常行为排查工作的机制建设，主要职责包括：制定并及时根据管理需要修订本办法；组织开展全行定期排查工作，并督办问题的跟踪处置、整改和责任追究工作，必要时可直接发起责任追究；根据需要组织部署专项排查工作；组织相关单位开展线索核查；建立问题台账，定期总结分析，开展警示教育，并根据要求向行领导、监管部门汇报等。

各单位承担所辖全部员工异常行为排查工作的主体责任，各单位一把手是该项工作的第一责任人。各一级分行（含总行营业部）的法律合规部门参照总行法律合规部职责，牵头负责本单位员工异常行为排查相关工作。

各单位主要职责包括：依据排查内容或专项排查方案，对辖内员工组织实施定期排查或专项排查工作；及时向法律合规部门报送排查发现的问题和线索；根据需要组织核查或参与核查问题线索，对于发现的违规问题及时落实整改、责任追究等。各单位应指定专人负责员工异常行为排查工作，严格遵守保密规定，不得违规泄露排查工作人员名单、排查结果、排查对象身份信息和个人隐私等。

第五条 排查内容

员工异常行为排查的内容覆盖员工工作、生活和廉洁自律三个方面，具体内容详见《员工异常行为排查明细表》（附件1-1）。排查内容由总行负责修改，各单位可以结合实际补充，但不得修改或删减总行统一发布的内容。

排查中应对群众反映情况、信访投诉举报情况以及员工的违法违规违纪记录等予以重点排摸。

第六条 排查类别

员工异常行为排查主要分为定期排查和专项排查。

定期排查是指各单位结合日常工作对其所辖全部员工比照排查内容每月开展的全覆盖排摸检查。

专项排查是指各单位根据员工行为管理、案件风险排查等工作的需要，通过制定排查方案，对特定的排查内容或特定范围的员工组织开展的专门排查。各单位应向同级党委汇报组织开展专项排查的计划和开展情况。对于重点问题、关键岗位人员，应不定期开展专项排查。

对于排查发现的风险隐患或问题线索，应及时组织开展线索核查，并针对性采取跟踪处理措施，及时化解风险；对于查实的违规问题，应落实整改和责任追究。

第七条 日常排摸与线索收集

各单位应当将员工异常行为排查工作融入日常工作协同开展，将工作时间（八小时）内外的员工行为一并纳入排摸，因地制宜、灵活运用各种方式收集线索信息，包括但不限于：

（一）员工自行上报。通过对照规定的排查内容对个人的行为事项进行自查，对发现的问题及时上报所在单位。

（二）所在单位内部收集。主要是通过平常观察留意，个别谈心，小范围征询，人事考核，了解信访、举报和客诉情况等方式收集；还可以通过不定期抽查员工考勤记录、工作文件以及监控录像等资料收集。

（三）家访、外访相结合。通过对员工进行家访，了解员工家庭情况；通过到员工居住地居委会、小区物业、街坊邻居等处了解员工在社会上的表现；结合服务质量、上门对账、客户回访等工作，了解客户评价；对重点排查对象可以通过当地公安部门等调阅资料，走访了解其是否存在不良记录。

（四）利用各类非现场监测信息。通过各类系统非现场监测手段、外部信息服务平台或网站查询、业务检查反馈、监管部门提示等及时获取有关预警监测信息，如异常交易资金流水、外部工商信息预警、裁判文书网站查询、工商信息查询等。

第八条 线索核查

对于排查及日常工作中发现的员工异常行为线索，各单位必须高度重视，立即采取适当的方式核查事实，包括但不限于：

（一）要求涉事员工提交书面说明、承诺以及相关佐证材料；

（二）与相关员工进行访谈、谈话、问询，向本人及有关人员核实情况；

（三）进一步采取家访或外访方式了解核实情况；

（四）利用行内行外有关信息系统或平台进行查证；

（五）依据问题线索的重要程度，在辖内组织专项排查；

（六）向上级单位提交问题线索和跨机构协查需求等。

查清事实后，各单位应对相关问题进行初步定性，确定是否属于异常问题、关注问题或予以排除。原则上，线索核查工作应于发现后一个月内完成。

第九条 联动排查

根据监管要求，总行法律合规部设置专人专岗负责跨机构联动排查工作，主要职责包括：根据排查需要，对于涉嫌违法违规需进一步确认的线索，向上海银保监局报送需跨机构联动排查的人员名单；根据上海银保监局反馈的排查结果或下发的核查线索，组织有关单位，进一步开展内部甄别核查；查清事实后，将排查结果、责任追究情况等及时报告上海银保监局；协调相关单位开展我行内部跨机构的联动排查工作。

各单位应根据总行要求落实开展跨机构联动排查的相关线索核查工作，并及时上报查清的事实情况。

第十条 关注问题的跟踪处理

关注问题是指苗头性、倾向性的员工异常行为。对于暂时无法查清或难以定性的问题线索，应纳入关注问题予以管控。

对于关注问题，各单位应根据发现的问题情况，制定针对、可行、有效的处理措施，化解风险隐患，跟踪落实动态管控。

对于存在关注问题的员工，各单位应落实专人进行帮教，采用谈心谈话、家访等方法有针对性地进行世界观、人生观、价值观和职业道德的教育。对于转化不明显的，或者所处岗位较为关键、可能产生损害客户或我行利益风险的，应通过调换工作岗位等方式及早化解风险隐患。

关注问题在跟踪处理期间，一经查实涉及违法违规违纪的，应立即纳入异常问题，并落实整改和责任追究。对于自关注之日起超过一年仍不能确认为异常问题的，可予以暂时排除，纳入定期排查管理。

第十一条 异常问题的整改和责任追究

异常问题是指存在违法违规违纪问题的员工异常行为。

对于异常问题，各单位应认真分析原因，反思员工行为管理方面存在的薄弱环节，制定相应的整改计划和措施。原则上在三个月内完成个案整改，一年内完成机制性整改。

对于存在异常问题的员工，各单位应一查到底，严肃处理：

（一）对照我行员工违反规章制度处理规定等责任追究制度进行责任认定，严肃问责，并同步落实员工违规积分。原则上行内责任追究工作应在确认异常问题后三个月内落地。

（二）符合案件、案件风险事件或案件风险线索判定标准的，应按照涉刑案件管理相关规定进行处置。

（三）涉及党员违纪的，还应移交纪检部门处理；涉嫌违法犯罪的，还应移送公安或监察机关查处。

第十二条 信息报送

各单位对于排查情况的报告应坚持月报与及时报相结合。

（一）月报

各单位应每月向总行报送本单位定期（月度）排查汇总情况、当月新发现的关注问题明细情况、存量关注和异常问题的跟踪处理情况等。报送材料需经单位一把手审批后，于次月初3个工作日内报送至总行法律合规部。

（二）及时报

各单位应及时向总行报送以下信息：

1、新确认的异常问题情况专报，包括定期排查、专项排查、跨机构联动核查和其他各类方式确认的异常问题。报送材料经单位一把手审批后，于确认异常时点3个工作日内报送至总行法律合规部。

2、自主组织开展的专项排查报告。各单位应在完成专项排查报告后3个工作日内向总行法律合规部报备专项排查报告。

3、对于按照监管部门或上级单位要求开展的专项排查，严格按照规定时限完成相关信息报告。

4、对于符合案件、案件风险事件、案件风险线索，或重大事项、突发事件等定义的问题，各单位还应按照相关规定另行报送。

第十三条 系统运用

员工异常行为排查全流程管理纳入操作风险与内控合规管理（GRC)系统，包括线索推送、问题录入、汇总报送、跟踪处置和查询统计。各单位应通过系统及时处理问题线索、完成问题信息的录入、审批和报送；按规定完成对部门和机构的月度汇总；持续跟踪并实时更新问题的处置进展、整改和责任追究情况等。

第十四条 监督检查和考核问责

总行定期或不定期对各单位员工异常行为排查工作的组织开展情况以及问题的报送情况进行监督检查。

对于各单位排查工作组织实施不力，迟报漏报问题和相关信息，未按要求及时完成系统操作等，纳入合规经营考核扣分。对于管理失职、瞒报信息造成内控漏洞、操作风险隐患、产生资产损失或不良后果的，按照我行相关制度进行责任追究。

第三篇：员工异常行为排查报告

个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告

针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下：

人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。

针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。

排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。排查结果如下：

人民广场支行全体人员工无一人有私自推介和销售非我行产品的情况，无一人有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，无一人有有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况，无一员工有其他异常行为。

第四篇：2011年员工异常行为排查自查报告

员工异常行为排查自查报告

为进一步加强XX单位员工管理，强化监督机制，及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象，有效预防各类案件的发生，促进各项业务健康发展，XX根据XXXX文件相关要求，于近日在部门内开展了员工行为排查活动，共排查员工XX人，排查面达100%，取得了良好的成效。

XX高度重视此次排查活动，组织全员认真学习相关文件，相关负责人通过对员工日常行为排查，确保排查工作不流于形式，不敷衍了事，对每位员工各方面的情况做到心中有数，全面掌握员工的思想动态，关注员工工作时间内及八小时外的思想动态、工作表现、社会交往和生活情况。

此次排查工作从员工遵守行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德等方面出发，广泛听取员工反馈，开展多种形式的交流活动，有效提高员工的政治思想水平。通过全面排查截止到目前，未发现有员工存在擅自经商办企业、从事有偿中介或代理活动、充当资金掮客等行为，员工贷款资金流向合理，不存在与客户单位非工作往来频繁、与准金融机构交往密切等行为，员工自身及其直系亲属未参与民间借贷且不存在经济纠纷、民事纠纷等需要重点关注的情形。同时也未发现有不良行为、异常情况的重点人员，不存在需要重点监控的人员。

下阶段，XX将继续抓好员工日常行为的管理工作。坚持定期排查与动态监控相结合，行为排查与思想教育相结合的原则，定期开展人员行为排查工作，进一步增强员工的廉洁自律意识和法制观念，以及拒腐抗变能力，引导员工自觉维护内控制度，从严约束自己行为，树立XX员工良好的职业形象，促进XX各项事业健康发展。

第五篇：员工异常行为管理办法

员工异常行为管理办法

第一章

第一条 为强化我社经营管理和内部控制，加强员工思想政治工 作和行为管理，防范操作风险和案件，根据我社实际，制定本办法。

第二条 员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为 操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。（其主要表现参 员工系指与我社签订劳动用工合同的全体人员。由我社管理的劳务派遣人员，参照本办法执行。

第三条 根据“了解你的员工”的原则，员工异常行为管理为我 行内部控制体系的重要组成部分。管理的原则：

（一）以人为本，注重预防，实事求是，慎重处理；

（二）谁主管、谁负责，管事与管人结合；

（三）发现隐患，及时排除；

（四）注意保密。

第四条 开展异常行为管理应尊重员工个人隐私和人格尊严。第五条 本办法适用我社境内各级机构。

第二章 员工异常行为管理职责

第六条 总、分行部室和各营业机构的第一负责人对所辖范围内 的员工异常行为管理负总责：

（一）了解员工思想和行为总体情况；

（二）掌握干部的全面情况，及异常行为；

（三）督导员工日常行为管理；

（四）组织妥善处置员工异常行为。

第七条 总、分行部室和各营业机构分管内控的负责人分管员工 异常行为管理：

（一）了解员工思想和行为状况；

（二）组织开展员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉教育；

（三）关心并帮助员工解决思想、工作、生活方面的问题和困难；

（四）督导和帮助员工发展进步；

（五）提请并组织定期分析员工思想状况和行为表现；

（六）根据规定妥善处置员工一般性异常行为。

各领导班子其他成员，根据分工，协助做好员工异常行为管理。第八条 总、分行部室和各营业机构各级业务主管或相应职级人 员负责员工异常行为日常管理，并做好本办法

第三章 具体工作的落实

（一）掌握员工性格、特长、爱好、经历、家庭环境及背景等基本情况；

（二）关注了解员工思想动态和行为表现；

（三）组织员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉学习；

（四）关心帮助并反映员工思想、工作、生活方面的问题和困难；

（五）及时了解、发现员工异常行为，并查证分析和报告。各级综合人员、事后监督人员、专兼职监察保卫人员等，应关注 了解员工异常行为并及时向所在单位领导报告情况。

第九条 总、分行部室对所辖业务条线员工异常行为管理负有教 育、培训、检查、监督、指导等职责。

第十条实行委派、派遣制人员，由条线主管部门负责员工异常 行为管理。员工所在单位协助做好员工异常行为管理。

第十一条 员工应履行相互监督的职责，对其他员工的异常行 为，要及时向主管或领导报告，必要时可以越级报告。

第十二条 各级党组织、工会（含文体协会）、共青团等组织，积极开展思想教育，协助做好员工异常行为管理。

第三章 员工异常行为管理流程

第一节 员工异常行为了解和报告

第十三条 了解员工异常行为的基本方法：

（一）组织业务和工作检查。主要包括但不限于： 1.按照规定检查业务操作情况； 2.定期检查员工工作记录、录像； 3.召开工作例会沟通和交流信息，掌握员工行为动态。

（二）开展谈心活动。主要包括但不限于： 1.做好绩效考核信息沟通和反馈； 2.从实际出发，采取多种方式与员工交流、对话； 3.倡导和确保员工有诉求、有问题时与主管和领导沟通。

（三）开展家访和员工亲属联系活动。主要包括但不限于： 1.实地家访或电话沟通联系； 2.发函询问、咨询意见和情况； 3.举办员工、亲属各种联谊活动等。

第十四条 总、分行部室和各营业网点每年对所辖员工进行谈 话、家访或亲属联系等不得少于1 次。对新员工到岗后3 个月内，必 须进行1次谈话、家访或亲属联系。

第十五条 有下列情形之一的，均应登记《员工谈话（家访）登记表》

（一）因员工考核结果出现重要异常而进行谈话的；

（二）因员工发生重大或连续差错而进行谈话的；

（三）因员工家庭发生重大变故而进行谈话的；

（四）因员工严重异常行为而进行谈话的；

（五）对员工开展实地家访的。

第十六条 通过社会信息平台和信访举报，以及上级监管部门和客户的评价、反映等形式，及时收集、了解员工情况。

第十七条 组织开展员工异常行为排查活动。

（一）组织员工自查，申报有关情况；

（二）组织访谈；

（三）组织问卷调查了解；

（四）其他方式。

第十八条 总、分行部室和各营业网点，每季度应进行1 次员工 思想状况和行为表现分析，全面了解和掌握员工异常行为。各分行应每半年进行1 次员工思想状况和行为表现分析。

第十九条 对员工异常行为的报告：

（一）每年6 月25 日和12 月25 日前，各单位应结合监保工作总结，将当期已自行处置的员工异常行为管理情况，书面向所在分行 监保部门报告。总行各部（室）书面向总行监察保卫部报告情况。

（二）对需要领导决定处理的情况，各单位应及时向所在单位的 分管领导或第一负责人报告，并提出处理建议。

第二十条 对员工下列异常行为应及时逐级报告分行，必要时应 报告总行：

（一）涉及案件或事故隐患的；

（二）涉及违纪违规的；

（三）可能有不良后果的；

（四）可能涉及群体行为的；

（五）涉及非法组织活动的；

（六）其他认为应报告的异常行为。

第二节 员工异常行为查证和分析

第二十一条 对异常行为的反映，一般应及时报告。经批准后再 进行查证。第二十二条 对涉及员工异常行为的反映，应通过有关材料、相 关人员了解查证。必要时，员工异常行为的查证应取得并保存证据。

第二十三条 对员工异常行为表现，必要时应及时与行为人谈 话，了解思想状况、行为动机及背景情况等。员工异常行为谈话查证要求：

（一）认真听取行为人的说明和解释；

（二）如实全面记载；

（三）方法得当、合规；

（四）不得泄露异常行为信息线索及信访举报的反映人。第二十四条 对员工异常行为的分析，应客观、审慎：

（一）要结合员工长期和全面的表现分析；

（二）要了解其行为的动机、原因；

（三）要分析其行为的性质、后果。第三节 员工异常行为处理 第二十五条对经查证有一般性异常行为且可以通过帮助教育 解决问题的员工，应及时提醒，帮助其自行纠正；并持续关注和帮助。

第二十六条 对于下列员工，应采取调整岗位、待岗或重新培训 上岗等方式处理：

（一）经查证有异常行为且不适合本岗位工作的要害部位员工；

（二）经查证有异常行为且一时难以纠正、改进的员工。第二十七条 员工异常行为已对我社经营活动、银行资产和员工 人身安全构成潜在危害时，要立即采取措施，调整或停止其工作，规 避风险。同时，及时向上级报告；必要时，可越级报告。第二十八条 按政策法规规定，及时妥善处理员工群体异常行 为，努力将问题处理在萌芽状态。

第二十九条 对于已涉及或演变为违纪违规行为的，应按照《员工违规行为处理规定》进行处理。

第四章 员工异常行为管理监督

第三十条 根据反腐倡廉、安全保卫和案件防范责任制及职责规 定，员工异常行为管理实行责任制度。

第三十一条 各单位应结合干部廉洁从业、员工诚信建设，运用 合规风险管理系统等工具建立员工诚信档案和台账。诚信档案和台账 主要包括：

（一）与员工重要谈话、家访工作记录；

（二）员工参与有关学习培训情况；

（三）监督信息；

（四）有关异常行为反映、查证、分析和处理的记录；

（五）其他有关资料。

员工诚信档案和台账由总、分行部室或各营业网点分管内控的负 责人，或第一负责人指定的人员负责收集和管理。因工作需要变动管 理人员时，第一负责人应监督或指定人员监督交接。

员工一般性异常行为的记录，原则上保存两年。期满后，可经总、分行部室或各营业网点第一负责人批准，予以删除或销毁。第三十二条 员工异常行为管理应纳入我社的综合内控考核和 纪检监察安全保卫工作评级。

第三十三条 总、分行纪检监察保卫部门协助推动、督导、检查 辖内员工异常行为管理工作，负责组织全行性员工异常行为排查活动。

第三十四条 我社鼓励员工参与异常行为管理监督，倡导员工实 名举报。凡通过举报为我社避免或减少损失及不良后果的，根据《诚信举报及奖励规定》予以奖励。

第三十五条 对有下列行为并导致不良后果的，按按照《员工违规行为处理规定》追究相关人员责任：

（一）不履行员工异常行为管理职责的；

（二）对员工异常行为疏于了解、隐瞒不报的；

（三）对员工异常行为处置不当的；

（四）违反有关保密规定的；

（五）其他导致不良后果的行为。

第五章 附则

第三十六条 境内各一级分行、信用卡中心、小企业信贷中心和 总行所属其他机构可依据本办法，制定相应的实施细则。

第三十七条 本办法由总行监察保卫部负责解释。第三十八条 本办法自2010年1月1日起实施。