员工行为排查自查报告[合集5篇]

第一篇：员工行为排查自查报告

员工行为排查自查报告

时光匆匆，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！如何把自查报告做到重点突出呢？以下是小编精心整理的员工行为排查自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的.兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。

以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购mai彩票、玩性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

第二篇：2015年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

第三篇：2011年员工异常行为排查自查报告

员工异常行为排查自查报告

为进一步加强XX单位员工管理，强化监督机制，及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象，有效预防各类案件的发生，促进各项业务健康发展，XX根据XXXX文件相关要求，于近日在部门内开展了员工行为排查活动，共排查员工XX人，排查面达100%，取得了良好的成效。

XX高度重视此次排查活动，组织全员认真学习相关文件，相关负责人通过对员工日常行为排查，确保排查工作不流于形式，不敷衍了事，对每位员工各方面的情况做到心中有数，全面掌握员工的思想动态，关注员工工作时间内及八小时外的思想动态、工作表现、社会交往和生活情况。

此次排查工作从员工遵守行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德等方面出发，广泛听取员工反馈，开展多种形式的交流活动，有效提高员工的政治思想水平。通过全面排查截止到目前，未发现有员工存在擅自经商办企业、从事有偿中介或代理活动、充当资金掮客等行为，员工贷款资金流向合理，不存在与客户单位非工作往来频繁、与准金融机构交往密切等行为，员工自身及其直系亲属未参与民间借贷且不存在经济纠纷、民事纠纷等需要重点关注的情形。同时也未发现有不良行为、异常情况的重点人员，不存在需要重点监控的人员。

下阶段，XX将继续抓好员工日常行为的管理工作。坚持定期排查与动态监控相结合，行为排查与思想教育相结合的原则，定期开展人员行为排查工作，进一步增强员工的廉洁自律意识和法制观念，以及拒腐抗变能力，引导员工自觉维护内控制度，从严约束自己行为，树立XX员工良好的职业形象，促进XX各项事业健康发展。

第四篇：河北省信用社员工行为排查自查报告

XX县农村信用合作联社

关于开展员工行为排查专项活动的自查报告

在接到《河北省农村信用社联合社办公室关于开展员工行为排查专项活动的紧急通知》后，我们联社高度重视，精心部署，立即开展了排查活动，排查的范围为全县农村信用社联社机关和个网点，排查对象为全县农村信用社名员工。现将排查活动报告如下：

一、组织领导

联社成立排查专项活动领导小组，理事长XXX同志任组长，主任XXX同志、监事长XXX同志任副组长，人力资源部、授信审批部、风险监控部、计划财务部、会计结算部、稽核监察部、安全保卫部等部门主要负责人为成员。主要负责研究解决排查工作中发现的问题。领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，具体负责排查情况的收集分析，督促、协调对排查发现问题的核实、处置工作。

二、排查专项活动的方式方法

（一）各部门、各网点负责人亲自动员，亲自安排，带头进行排查，形成了主要领导负总责，分管领导具体抓，部门网点负责人逐级负责的工作格局。严格落实了排查工作责任制，坚持了“谁排查、谁签字、谁负责”的原则，深入查找了员工中存在的突出问题，特别是银监会规定的银行员工参与民间借贷“八不得” 1

问题，切实落实了整改措施，确保了排查工作不搞形式、不走过场，收到了实效。

（二）严格遵守了排查工作纪律。排查时坚持了依法合规、审慎实施，客观公正、实事求是，严格按照规定的时间、内容、流程和事项完成了排查工作。

（三）认真开展了员工日常排查工作。县联社参照《河北省农村信用社员工行为排查暂行办法》（冀信联发„2006‟25号）所附的《员工行为排查表》以及此次专项活动的排查内容，制作了《2012员工行为排查专项活动表》，每名员工都认真进行了排查和签字确认。并且因地制宜，灵活运用了合法合规的方式方法，通过“飞行”检查、家访、走访、重点谈话、加强对账和提取业务系统数据等方式，进一步提升了排查实效。做到了主动与员工谈心，及时了解了所辖员工思想和行为动态。用心观察、留意了员工的言行举止，对员工行为的合规性及引发风险的可能性进行了持续关注。不定期抽查了员工考勤记录、工作文件以及监控录像等相关资料，同时走访了员工家庭、客户以及当地公安、司法、银监、纪检、工商等有关部门，了解了有关情况。

三、排查专项活动重点和内容

（一）排查专项活动重点。重点关注了是否存在直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动，是否存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。

（二）排查专项活动内容。按照省联社通知要求，我们联社此次员工行为排查专项活动排查的主要内容包括8个方面：贪污侵占挪用方面、贿赂方面、其他犯罪方面、外部查办方面、工作表现方面、经济往来方面、社会交往方面、家庭状况方面。

四、排查专项活动发现的问题

经过我联社排查，未发现存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。

五、虽然我联社在排查过程中，未发现问题和线索，但是我们也不能掉以轻心，要将员工行为排查工作做为一项长期任务来抓，作为联社又好又快发展的保障来抓。

首先要加强对员工的教育培训，提高员工素质和风险识别能力，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业、忠于职守，提高自身修养和职业道德情操，尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴素、知足常乐的精神，经常开展法规法纪教育、职业道德教育和案件警示教育，提高广大员工的自律意识、法律意识、道德水准、合规意识和案件防范意识。

其次是鼓励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务知识的培训，培育一支熟练掌握业务技能和新知识的员工队伍，提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别能力，减少和杜绝工作中的盲从和失误，确实做到遵章按规操作，依法合规经营。

加大对现场检查和举报的查处力度。对现场检查发现的违规问题及通过群众来信来访等方式举报核实的违规问题，要依法依规从严处罚。

第四要严格报告制度。对在今后排查中发现的任何案件苗头和案件隐患，要严格按照要求及时上报处理。

4二○一二年七月二十日

第五篇：员工异常行为排查报告

个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告

针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下：

人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。

针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。

排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。排查结果如下：

人民广场支行全体人员工无一人有私自推介和销售非我行产品的情况，无一人有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，无一人有有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况，无一员工有其他异常行为。