员工思想行为排查制度（范文模版）

第一篇：员工思想行为排查制度（范文模版）

一、定期对部、办、所主任、各岗位工作人员的思想、行为进行排查。排查工作由主管纪检主任、办公室具体负责。

二、排查的内容：

1、政治是否可*，思想是否稳定；

2、工作质量能否保证，业务操作是否经常发生差错；

3、有无劣迹行为，有无不良行为习惯；

4、对发生的违规、违纪问题是否及时制止、处理、报告；

5、是否买卖股票、期货；

6、是否经商、办企业或从事第二职业。

7、是否有不正常的社会关系；

8、支出与收入是否相符；

9、是否存在黄、赌、毒等不法行；

10、是否有其他不良行为。

三、原则上每年排查一次，也可以根据实际情况随时开展必要的排查。

四、对排查出的问题按有关规定及时进行处理。

第二篇：2015年思想行为排查报告

2015年思想行为排查报告

为进一步落实员工思想行为排查制度，落实网格式管理制度，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险，杜绝风险事件的发生。我xx支行对网点6名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我行将排查情况报告如下：

排查的方式：以网格式要求作为活动框架，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。采取上评下和员工互评的方式，填写《员工思想行为排查表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现等进行全面排查。并通过每日晨会重复揭示，按时按质开展规章制度的学习，以各种案例剖析为主要内容的教育活动，以事实教育员工，思想和认识上防范于未然。重点排查内容：

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。排查要点：联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注员工心声，关注发生在员工身上和周边环境的突发事件，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。

排查成果：目前，全行员工都能够严格遵守相关规章制度，牢记岗位职责，充分认识到思想行为排查的必要性。思想行为排查，是企业对员工的一种监督、引导，更是企业对员工的关怀和爱护。合规经营，遵纪守法，是对自己和家人的一种责任和保护。互相监督，自我监督和警惕，是我们对自己，对同事的一种保护。迄今为止，我行员工各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

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第三篇：员工行为排查自查报告

员工行为排查自查报告

时光匆匆，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！如何把自查报告做到重点突出呢？以下是小编精心整理的员工行为排查自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的.兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。

以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购mai彩票、玩性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

第四篇：员工异常行为排查总结

员工异常行为排查总结

第一条 目的依据

为规范有序开展员工异常行为排查工作，建立常态化排查机制，提升员工合规意识，防范操作风险、案件风险，根据《上海银行从业人员行为管理办法（试行）》、《上海银行内部控制基本规定》、《上海银行案件风险排查管理规程》等规定，结合《上海银保监局关于印发上海银行保险机构从业人员异常行为跨机构联动排查工作机制的通知》要求，制定本办法。

第二条 基本定义

本办法所称“员工异常行为排查”，是指全行各部门、各经营单位及其辖属机构（以下统称各单位）根据案件防控、员工管理和员工异常行为监测需要，对所辖员工的异常行为或有关线索进行排查，并跟踪、处置、化解风险隐患，落实整改和责任追究的管理活动。

本办法所称的“员工”，是指与我行签订劳动合同的正式员工（含内退员工）和劳务派遣制员工。

本办法所称“异常行为”是指员工存在或涉嫌存在违反法律法规、违背职业操守等制度规范的行为。

第三条 组织原则

员工异常行为排查工作是案件风险排查工作的重要组成部分，也是员工行为管理的重要手段。排查工作由各级党委领导，各单位应高度重视，遵循依法合规、稳妥有序、分层分级的组织实施原则，并依法或通过与员工签订协议等方式获得有效授权。各单位在排查工作中应加强与纪检监察部门和组织人事部门的沟通，实行齐抓共管、联防联控，形成预防网络与监督合力。

第四条 工作职责

总行法律合规部牵头负责全行员工异常行为排查工作的机制建设，主要职责包括：制定并及时根据管理需要修订本办法；组织开展全行定期排查工作，并督办问题的跟踪处置、整改和责任追究工作，必要时可直接发起责任追究；根据需要组织部署专项排查工作；组织相关单位开展线索核查；建立问题台账，定期总结分析，开展警示教育，并根据要求向行领导、监管部门汇报等。

各单位承担所辖全部员工异常行为排查工作的主体责任，各单位一把手是该项工作的第一责任人。各一级分行（含总行营业部）的法律合规部门参照总行法律合规部职责，牵头负责本单位员工异常行为排查相关工作。

各单位主要职责包括：依据排查内容或专项排查方案，对辖内员工组织实施定期排查或专项排查工作；及时向法律合规部门报送排查发现的问题和线索；根据需要组织核查或参与核查问题线索，对于发现的违规问题及时落实整改、责任追究等。各单位应指定专人负责员工异常行为排查工作，严格遵守保密规定，不得违规泄露排查工作人员名单、排查结果、排查对象身份信息和个人隐私等。

第五条 排查内容

员工异常行为排查的内容覆盖员工工作、生活和廉洁自律三个方面，具体内容详见《员工异常行为排查明细表》（附件1-1）。排查内容由总行负责修改，各单位可以结合实际补充，但不得修改或删减总行统一发布的内容。

排查中应对群众反映情况、信访投诉举报情况以及员工的违法违规违纪记录等予以重点排摸。

第六条 排查类别

员工异常行为排查主要分为定期排查和专项排查。

定期排查是指各单位结合日常工作对其所辖全部员工比照排查内容每月开展的全覆盖排摸检查。

专项排查是指各单位根据员工行为管理、案件风险排查等工作的需要，通过制定排查方案，对特定的排查内容或特定范围的员工组织开展的专门排查。各单位应向同级党委汇报组织开展专项排查的计划和开展情况。对于重点问题、关键岗位人员，应不定期开展专项排查。

对于排查发现的风险隐患或问题线索，应及时组织开展线索核查，并针对性采取跟踪处理措施，及时化解风险；对于查实的违规问题，应落实整改和责任追究。

第七条 日常排摸与线索收集

各单位应当将员工异常行为排查工作融入日常工作协同开展，将工作时间（八小时）内外的员工行为一并纳入排摸，因地制宜、灵活运用各种方式收集线索信息，包括但不限于：

（一）员工自行上报。通过对照规定的排查内容对个人的行为事项进行自查，对发现的问题及时上报所在单位。

（二）所在单位内部收集。主要是通过平常观察留意，个别谈心，小范围征询，人事考核，了解信访、举报和客诉情况等方式收集；还可以通过不定期抽查员工考勤记录、工作文件以及监控录像等资料收集。

（三）家访、外访相结合。通过对员工进行家访，了解员工家庭情况；通过到员工居住地居委会、小区物业、街坊邻居等处了解员工在社会上的表现；结合服务质量、上门对账、客户回访等工作，了解客户评价；对重点排查对象可以通过当地公安部门等调阅资料，走访了解其是否存在不良记录。

（四）利用各类非现场监测信息。通过各类系统非现场监测手段、外部信息服务平台或网站查询、业务检查反馈、监管部门提示等及时获取有关预警监测信息，如异常交易资金流水、外部工商信息预警、裁判文书网站查询、工商信息查询等。

第八条 线索核查

对于排查及日常工作中发现的员工异常行为线索，各单位必须高度重视，立即采取适当的方式核查事实，包括但不限于：

（一）要求涉事员工提交书面说明、承诺以及相关佐证材料；

（二）与相关员工进行访谈、谈话、问询，向本人及有关人员核实情况；

（三）进一步采取家访或外访方式了解核实情况；

（四）利用行内行外有关信息系统或平台进行查证；

（五）依据问题线索的重要程度，在辖内组织专项排查；

（六）向上级单位提交问题线索和跨机构协查需求等。

查清事实后，各单位应对相关问题进行初步定性，确定是否属于异常问题、关注问题或予以排除。原则上，线索核查工作应于发现后一个月内完成。

第九条 联动排查

根据监管要求，总行法律合规部设置专人专岗负责跨机构联动排查工作，主要职责包括：根据排查需要，对于涉嫌违法违规需进一步确认的线索，向上海银保监局报送需跨机构联动排查的人员名单；根据上海银保监局反馈的排查结果或下发的核查线索，组织有关单位，进一步开展内部甄别核查；查清事实后，将排查结果、责任追究情况等及时报告上海银保监局；协调相关单位开展我行内部跨机构的联动排查工作。

各单位应根据总行要求落实开展跨机构联动排查的相关线索核查工作，并及时上报查清的事实情况。

第十条 关注问题的跟踪处理

关注问题是指苗头性、倾向性的员工异常行为。对于暂时无法查清或难以定性的问题线索，应纳入关注问题予以管控。

对于关注问题，各单位应根据发现的问题情况，制定针对、可行、有效的处理措施，化解风险隐患，跟踪落实动态管控。

对于存在关注问题的员工，各单位应落实专人进行帮教，采用谈心谈话、家访等方法有针对性地进行世界观、人生观、价值观和职业道德的教育。对于转化不明显的，或者所处岗位较为关键、可能产生损害客户或我行利益风险的，应通过调换工作岗位等方式及早化解风险隐患。

关注问题在跟踪处理期间，一经查实涉及违法违规违纪的，应立即纳入异常问题，并落实整改和责任追究。对于自关注之日起超过一年仍不能确认为异常问题的，可予以暂时排除，纳入定期排查管理。

第十一条 异常问题的整改和责任追究

异常问题是指存在违法违规违纪问题的员工异常行为。

对于异常问题，各单位应认真分析原因，反思员工行为管理方面存在的薄弱环节，制定相应的整改计划和措施。原则上在三个月内完成个案整改，一年内完成机制性整改。

对于存在异常问题的员工，各单位应一查到底，严肃处理：

（一）对照我行员工违反规章制度处理规定等责任追究制度进行责任认定，严肃问责，并同步落实员工违规积分。原则上行内责任追究工作应在确认异常问题后三个月内落地。

（二）符合案件、案件风险事件或案件风险线索判定标准的，应按照涉刑案件管理相关规定进行处置。

（三）涉及党员违纪的，还应移交纪检部门处理；涉嫌违法犯罪的，还应移送公安或监察机关查处。

第十二条 信息报送

各单位对于排查情况的报告应坚持月报与及时报相结合。

（一）月报

各单位应每月向总行报送本单位定期（月度）排查汇总情况、当月新发现的关注问题明细情况、存量关注和异常问题的跟踪处理情况等。报送材料需经单位一把手审批后，于次月初3个工作日内报送至总行法律合规部。

（二）及时报

各单位应及时向总行报送以下信息：

1、新确认的异常问题情况专报，包括定期排查、专项排查、跨机构联动核查和其他各类方式确认的异常问题。报送材料经单位一把手审批后，于确认异常时点3个工作日内报送至总行法律合规部。

2、自主组织开展的专项排查报告。各单位应在完成专项排查报告后3个工作日内向总行法律合规部报备专项排查报告。

3、对于按照监管部门或上级单位要求开展的专项排查，严格按照规定时限完成相关信息报告。

4、对于符合案件、案件风险事件、案件风险线索，或重大事项、突发事件等定义的问题，各单位还应按照相关规定另行报送。

第十三条 系统运用

员工异常行为排查全流程管理纳入操作风险与内控合规管理（GRC)系统，包括线索推送、问题录入、汇总报送、跟踪处置和查询统计。各单位应通过系统及时处理问题线索、完成问题信息的录入、审批和报送；按规定完成对部门和机构的月度汇总；持续跟踪并实时更新问题的处置进展、整改和责任追究情况等。

第十四条 监督检查和考核问责

总行定期或不定期对各单位员工异常行为排查工作的组织开展情况以及问题的报送情况进行监督检查。

对于各单位排查工作组织实施不力，迟报漏报问题和相关信息，未按要求及时完成系统操作等，纳入合规经营考核扣分。对于管理失职、瞒报信息造成内控漏洞、操作风险隐患、产生资产损失或不良后果的，按照我行相关制度进行责任追究。

第五篇：2015年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。