员工异常行为排查报告

第一篇：员工异常行为排查报告

个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告

针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下：

人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。

针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。

排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。排查结果如下：

人民广场支行全体人员工无一人有私自推介和销售非我行产品的情况，无一人有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，无一人有有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况，无一员工有其他异常行为。

第二篇：员工异常行为排查总结

员工异常行为排查总结

第一条 目的依据

为规范有序开展员工异常行为排查工作，建立常态化排查机制，提升员工合规意识，防范操作风险、案件风险，根据《上海银行从业人员行为管理办法（试行）》、《上海银行内部控制基本规定》、《上海银行案件风险排查管理规程》等规定，结合《上海银保监局关于印发上海银行保险机构从业人员异常行为跨机构联动排查工作机制的通知》要求，制定本办法。

第二条 基本定义

本办法所称“员工异常行为排查”，是指全行各部门、各经营单位及其辖属机构（以下统称各单位）根据案件防控、员工管理和员工异常行为监测需要，对所辖员工的异常行为或有关线索进行排查，并跟踪、处置、化解风险隐患，落实整改和责任追究的管理活动。

本办法所称的“员工”，是指与我行签订劳动合同的正式员工（含内退员工）和劳务派遣制员工。

本办法所称“异常行为”是指员工存在或涉嫌存在违反法律法规、违背职业操守等制度规范的行为。

第三条 组织原则

员工异常行为排查工作是案件风险排查工作的重要组成部分，也是员工行为管理的重要手段。排查工作由各级党委领导，各单位应高度重视，遵循依法合规、稳妥有序、分层分级的组织实施原则，并依法或通过与员工签订协议等方式获得有效授权。各单位在排查工作中应加强与纪检监察部门和组织人事部门的沟通，实行齐抓共管、联防联控，形成预防网络与监督合力。

第四条 工作职责

总行法律合规部牵头负责全行员工异常行为排查工作的机制建设，主要职责包括：制定并及时根据管理需要修订本办法；组织开展全行定期排查工作，并督办问题的跟踪处置、整改和责任追究工作，必要时可直接发起责任追究；根据需要组织部署专项排查工作；组织相关单位开展线索核查；建立问题台账，定期总结分析，开展警示教育，并根据要求向行领导、监管部门汇报等。

各单位承担所辖全部员工异常行为排查工作的主体责任，各单位一把手是该项工作的第一责任人。各一级分行（含总行营业部）的法律合规部门参照总行法律合规部职责，牵头负责本单位员工异常行为排查相关工作。

各单位主要职责包括：依据排查内容或专项排查方案，对辖内员工组织实施定期排查或专项排查工作；及时向法律合规部门报送排查发现的问题和线索；根据需要组织核查或参与核查问题线索，对于发现的违规问题及时落实整改、责任追究等。各单位应指定专人负责员工异常行为排查工作，严格遵守保密规定，不得违规泄露排查工作人员名单、排查结果、排查对象身份信息和个人隐私等。

第五条 排查内容

员工异常行为排查的内容覆盖员工工作、生活和廉洁自律三个方面，具体内容详见《员工异常行为排查明细表》（附件1-1）。排查内容由总行负责修改，各单位可以结合实际补充，但不得修改或删减总行统一发布的内容。

排查中应对群众反映情况、信访投诉举报情况以及员工的违法违规违纪记录等予以重点排摸。

第六条 排查类别

员工异常行为排查主要分为定期排查和专项排查。

定期排查是指各单位结合日常工作对其所辖全部员工比照排查内容每月开展的全覆盖排摸检查。

专项排查是指各单位根据员工行为管理、案件风险排查等工作的需要，通过制定排查方案，对特定的排查内容或特定范围的员工组织开展的专门排查。各单位应向同级党委汇报组织开展专项排查的计划和开展情况。对于重点问题、关键岗位人员，应不定期开展专项排查。

对于排查发现的风险隐患或问题线索，应及时组织开展线索核查，并针对性采取跟踪处理措施，及时化解风险；对于查实的违规问题，应落实整改和责任追究。

第七条 日常排摸与线索收集

各单位应当将员工异常行为排查工作融入日常工作协同开展，将工作时间（八小时）内外的员工行为一并纳入排摸，因地制宜、灵活运用各种方式收集线索信息，包括但不限于：

（一）员工自行上报。通过对照规定的排查内容对个人的行为事项进行自查，对发现的问题及时上报所在单位。

（二）所在单位内部收集。主要是通过平常观察留意，个别谈心，小范围征询，人事考核，了解信访、举报和客诉情况等方式收集；还可以通过不定期抽查员工考勤记录、工作文件以及监控录像等资料收集。

（三）家访、外访相结合。通过对员工进行家访，了解员工家庭情况；通过到员工居住地居委会、小区物业、街坊邻居等处了解员工在社会上的表现；结合服务质量、上门对账、客户回访等工作，了解客户评价；对重点排查对象可以通过当地公安部门等调阅资料，走访了解其是否存在不良记录。

（四）利用各类非现场监测信息。通过各类系统非现场监测手段、外部信息服务平台或网站查询、业务检查反馈、监管部门提示等及时获取有关预警监测信息，如异常交易资金流水、外部工商信息预警、裁判文书网站查询、工商信息查询等。

第八条 线索核查

对于排查及日常工作中发现的员工异常行为线索，各单位必须高度重视，立即采取适当的方式核查事实，包括但不限于：

（一）要求涉事员工提交书面说明、承诺以及相关佐证材料；

（二）与相关员工进行访谈、谈话、问询，向本人及有关人员核实情况；

（三）进一步采取家访或外访方式了解核实情况；

（四）利用行内行外有关信息系统或平台进行查证；

（五）依据问题线索的重要程度，在辖内组织专项排查；

（六）向上级单位提交问题线索和跨机构协查需求等。

查清事实后，各单位应对相关问题进行初步定性，确定是否属于异常问题、关注问题或予以排除。原则上，线索核查工作应于发现后一个月内完成。

第九条 联动排查

根据监管要求，总行法律合规部设置专人专岗负责跨机构联动排查工作，主要职责包括：根据排查需要，对于涉嫌违法违规需进一步确认的线索，向上海银保监局报送需跨机构联动排查的人员名单；根据上海银保监局反馈的排查结果或下发的核查线索，组织有关单位，进一步开展内部甄别核查；查清事实后，将排查结果、责任追究情况等及时报告上海银保监局；协调相关单位开展我行内部跨机构的联动排查工作。

各单位应根据总行要求落实开展跨机构联动排查的相关线索核查工作，并及时上报查清的事实情况。

第十条 关注问题的跟踪处理

关注问题是指苗头性、倾向性的员工异常行为。对于暂时无法查清或难以定性的问题线索，应纳入关注问题予以管控。

对于关注问题，各单位应根据发现的问题情况，制定针对、可行、有效的处理措施，化解风险隐患，跟踪落实动态管控。

对于存在关注问题的员工，各单位应落实专人进行帮教，采用谈心谈话、家访等方法有针对性地进行世界观、人生观、价值观和职业道德的教育。对于转化不明显的，或者所处岗位较为关键、可能产生损害客户或我行利益风险的，应通过调换工作岗位等方式及早化解风险隐患。

关注问题在跟踪处理期间，一经查实涉及违法违规违纪的，应立即纳入异常问题，并落实整改和责任追究。对于自关注之日起超过一年仍不能确认为异常问题的，可予以暂时排除，纳入定期排查管理。

第十一条 异常问题的整改和责任追究

异常问题是指存在违法违规违纪问题的员工异常行为。

对于异常问题，各单位应认真分析原因，反思员工行为管理方面存在的薄弱环节，制定相应的整改计划和措施。原则上在三个月内完成个案整改，一年内完成机制性整改。

对于存在异常问题的员工，各单位应一查到底，严肃处理：

（一）对照我行员工违反规章制度处理规定等责任追究制度进行责任认定，严肃问责，并同步落实员工违规积分。原则上行内责任追究工作应在确认异常问题后三个月内落地。

（二）符合案件、案件风险事件或案件风险线索判定标准的，应按照涉刑案件管理相关规定进行处置。

（三）涉及党员违纪的，还应移交纪检部门处理；涉嫌违法犯罪的，还应移送公安或监察机关查处。

第十二条 信息报送

各单位对于排查情况的报告应坚持月报与及时报相结合。

（一）月报

各单位应每月向总行报送本单位定期（月度）排查汇总情况、当月新发现的关注问题明细情况、存量关注和异常问题的跟踪处理情况等。报送材料需经单位一把手审批后，于次月初3个工作日内报送至总行法律合规部。

（二）及时报

各单位应及时向总行报送以下信息：

1、新确认的异常问题情况专报，包括定期排查、专项排查、跨机构联动核查和其他各类方式确认的异常问题。报送材料经单位一把手审批后，于确认异常时点3个工作日内报送至总行法律合规部。

2、自主组织开展的专项排查报告。各单位应在完成专项排查报告后3个工作日内向总行法律合规部报备专项排查报告。

3、对于按照监管部门或上级单位要求开展的专项排查，严格按照规定时限完成相关信息报告。

4、对于符合案件、案件风险事件、案件风险线索，或重大事项、突发事件等定义的问题，各单位还应按照相关规定另行报送。

第十三条 系统运用

员工异常行为排查全流程管理纳入操作风险与内控合规管理（GRC)系统，包括线索推送、问题录入、汇总报送、跟踪处置和查询统计。各单位应通过系统及时处理问题线索、完成问题信息的录入、审批和报送；按规定完成对部门和机构的月度汇总；持续跟踪并实时更新问题的处置进展、整改和责任追究情况等。

第十四条 监督检查和考核问责

总行定期或不定期对各单位员工异常行为排查工作的组织开展情况以及问题的报送情况进行监督检查。

对于各单位排查工作组织实施不力，迟报漏报问题和相关信息，未按要求及时完成系统操作等，纳入合规经营考核扣分。对于管理失职、瞒报信息造成内控漏洞、操作风险隐患、产生资产损失或不良后果的，按照我行相关制度进行责任追究。

第三篇：员工异常行为排查总结

支行员工异常行为排查工作总结

为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控工作任务。在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。

一、成立员工异常行为排查组 组 长： 副组长： 组 员：

二、排查时间 2011年全年

三、具体排查工作汇报

（一）是动员自查阶段。召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。

（二）是全面排查阶段。通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。高度重视员工异常行为排查，掌握员工思想动态。案防工作是一手工程，从发生的各类案件表明，平常对员工异常行为排查不到位，极易引发案件，其教训是深刻的。我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化；二是精神状态是否有变化；三是消费是否有变化；四是工作态度是否有变化；五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排查，通过找员工谈心，走访员工家庭，深入社区和相关职能部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为不走过场。

组织全体员工观看再现真相录像,通过生动的案例让每一名员工提高风险防范的意识

第四篇：2011年员工异常行为排查自查报告

员工异常行为排查自查报告

为进一步加强XX单位员工管理，强化监督机制，及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象，有效预防各类案件的发生，促进各项业务健康发展，XX根据XXXX文件相关要求，于近日在部门内开展了员工行为排查活动，共排查员工XX人，排查面达100%，取得了良好的成效。

XX高度重视此次排查活动，组织全员认真学习相关文件，相关负责人通过对员工日常行为排查，确保排查工作不流于形式，不敷衍了事，对每位员工各方面的情况做到心中有数，全面掌握员工的思想动态，关注员工工作时间内及八小时外的思想动态、工作表现、社会交往和生活情况。

此次排查工作从员工遵守行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德等方面出发，广泛听取员工反馈，开展多种形式的交流活动，有效提高员工的政治思想水平。通过全面排查截止到目前，未发现有员工存在擅自经商办企业、从事有偿中介或代理活动、充当资金掮客等行为，员工贷款资金流向合理，不存在与客户单位非工作往来频繁、与准金融机构交往密切等行为，员工自身及其直系亲属未参与民间借贷且不存在经济纠纷、民事纠纷等需要重点关注的情形。同时也未发现有不良行为、异常情况的重点人员，不存在需要重点监控的人员。

下阶段，XX将继续抓好员工日常行为的管理工作。坚持定期排查与动态监控相结合，行为排查与思想教育相结合的原则，定期开展人员行为排查工作，进一步增强员工的廉洁自律意识和法制观念，以及拒腐抗变能力，引导员工自觉维护内控制度，从严约束自己行为，树立XX员工良好的职业形象，促进XX各项事业健康发展。

第五篇：员工行为排查报告201706

XX公司

员工从业行为风险排查报告

XX银监分局：

为切实防范内外部欺诈、非法集资等风险的传染和渗透，进一步规范XX公司员工从业行为，加强员工行为管理，XX公司高度重视，精心组织，统一安排，按照银监局的要求，于 2017年1-6月，对员工行为情况进行了全面的风险排查。现将有关情况报告如下：

一、组织领导

为做好本次风险排查工作，XX公司认真组织全体员工学习了《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》，并由董事长召集，在党政联席会上统一部署了此次排查的具体工作，对检查对象、检查范围、检查时间、检查内容以及检查重点进行了具体的安排部署，明确了检查的目的，并对检查方法和检查技巧进行了认真的研究和探讨。

二、排查情况

XX公司建立了覆盖全体员工的全员管理制度，将公司员工不得直接组织、参与民间借贷或集资活动；不得充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资；不得与资金掮客等发生资金往来；不得借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动；严禁私自撮合业务，作为内部管理制度的重要内容，通过与员工签订目标责任书、对员工进行异常行为排查等形式要求XX公司员工严格执行，并将责任层层落实到全体员工。防止外生风险传播到XX公司。具体如下：

（一）设置专用举报信箱、公布举报电话。XX公司加大对员工异常行为的监督力度。建立了《XX公司诚信举报制度（试行）》，设置了专用举报信箱，公布了XX公司举报电话：XXXXXX，接收有关违规行为的检举。充分运用多种形式了解XX公司员工是否参与民间借贷和非法集资等活动，利用社会力量加强对员工行为的监督；

（二）分级排查。此次排查采取全员100%覆盖式排查，对在岗的63名员工进行了逐一排查，使排查无死角。董事长作为案件防控第一责任人，负责对总经理及各分管领导进行分析排查，分管领导负责对部门负责人进行分析排查，部门负责人负责分析排查自己部门的全体员工。主要从以下九项对员工展开风险排查: 贪污侵占挪用类；贿赂类；其他犯罪类；外部查办类；工作表现类；经济往来类；社会往来类；经济状况类；重要岗位轮岗类。重点查看员工性情是否有变化；精神状态是否有变化；消费是否有变化；工作态度是否有变化；家庭生活是否有变化等。通过找员工谈心，走访员工家庭，深入各部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为排查不走过场；

（三）布设了全方位的电子监控设备，加强对结算大厅、集中办公区等场所的管理，及时发现和防止员工以本公司名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷和非法集资等活动。

三、排查结果

XX公司通过问答式访谈、找员工谈心等方式，深入了解、调查、排查，设立举报信箱等方式掌握员工思想动态，并留有工作底稿等检查痕迹，确保员工异常行为排查不走过场。

经过此次排查，发现XX公司员工在各方面表现均正常，同时各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照各项制度开展工作，有效防范各项风险。在今后的工作中，我们将继续高度重视案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全公司业务的快速稳健发展创造有利条件。

XX公司

二〇一七年六月二十七日