2015年思想行为排查报告

第一篇：2015年思想行为排查报告

2015年思想行为排查报告

为进一步落实员工思想行为排查制度，落实网格式管理制度，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险，杜绝风险事件的发生。我xx支行对网点6名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我行将排查情况报告如下：

排查的方式：以网格式要求作为活动框架，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。采取上评下和员工互评的方式，填写《员工思想行为排查表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现等进行全面排查。并通过每日晨会重复揭示，按时按质开展规章制度的学习，以各种案例剖析为主要内容的教育活动，以事实教育员工，思想和认识上防范于未然。重点排查内容：

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。排查要点：联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注员工心声，关注发生在员工身上和周边环境的突发事件，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。

排查成果：目前，全行员工都能够严格遵守相关规章制度，牢记岗位职责，充分认识到思想行为排查的必要性。思想行为排查，是企业对员工的一种监督、引导，更是企业对员工的关怀和爱护。合规经营，遵纪守法，是对自己和家人的一种责任和保护。互相监督，自我监督和警惕，是我们对自己，对同事的一种保护。迄今为止，我行员工各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

XXXX

****年**月**日

第二篇：员工思想行为排查制度（范文模版）

一、定期对部、办、所主任、各岗位工作人员的思想、行为进行排查。排查工作由主管纪检主任、办公室具体负责。

二、排查的内容：

1、政治是否可*，思想是否稳定；

2、工作质量能否保证，业务操作是否经常发生差错；

3、有无劣迹行为，有无不良行为习惯；

4、对发生的违规、违纪问题是否及时制止、处理、报告；

5、是否买卖股票、期货；

6、是否经商、办企业或从事第二职业。

7、是否有不正常的社会关系；

8、支出与收入是否相符；

9、是否存在黄、赌、毒等不法行；

10、是否有其他不良行为。

三、原则上每年排查一次，也可以根据实际情况随时开展必要的排查。

四、对排查出的问题按有关规定及时进行处理。

第三篇：员工异常行为排查报告

个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告

针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下：

人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。

针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。

排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。排查结果如下：

人民广场支行全体人员工无一人有私自推介和销售非我行产品的情况，无一人有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，无一人有有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况，无一员工有其他异常行为。

第四篇：员工行为排查报告201706

XX公司

员工从业行为风险排查报告

XX银监分局：

为切实防范内外部欺诈、非法集资等风险的传染和渗透，进一步规范XX公司员工从业行为，加强员工行为管理，XX公司高度重视，精心组织，统一安排，按照银监局的要求，于 2017年1-6月，对员工行为情况进行了全面的风险排查。现将有关情况报告如下：

一、组织领导

为做好本次风险排查工作，XX公司认真组织全体员工学习了《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》，并由董事长召集，在党政联席会上统一部署了此次排查的具体工作，对检查对象、检查范围、检查时间、检查内容以及检查重点进行了具体的安排部署，明确了检查的目的，并对检查方法和检查技巧进行了认真的研究和探讨。

二、排查情况

XX公司建立了覆盖全体员工的全员管理制度，将公司员工不得直接组织、参与民间借贷或集资活动；不得充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资；不得与资金掮客等发生资金往来；不得借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动；严禁私自撮合业务，作为内部管理制度的重要内容，通过与员工签订目标责任书、对员工进行异常行为排查等形式要求XX公司员工严格执行，并将责任层层落实到全体员工。防止外生风险传播到XX公司。具体如下：

（一）设置专用举报信箱、公布举报电话。XX公司加大对员工异常行为的监督力度。建立了《XX公司诚信举报制度（试行）》，设置了专用举报信箱，公布了XX公司举报电话：XXXXXX，接收有关违规行为的检举。充分运用多种形式了解XX公司员工是否参与民间借贷和非法集资等活动，利用社会力量加强对员工行为的监督；

（二）分级排查。此次排查采取全员100%覆盖式排查，对在岗的63名员工进行了逐一排查，使排查无死角。董事长作为案件防控第一责任人，负责对总经理及各分管领导进行分析排查，分管领导负责对部门负责人进行分析排查，部门负责人负责分析排查自己部门的全体员工。主要从以下九项对员工展开风险排查: 贪污侵占挪用类；贿赂类；其他犯罪类；外部查办类；工作表现类；经济往来类；社会往来类；经济状况类；重要岗位轮岗类。重点查看员工性情是否有变化；精神状态是否有变化；消费是否有变化；工作态度是否有变化；家庭生活是否有变化等。通过找员工谈心，走访员工家庭，深入各部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为排查不走过场；

（三）布设了全方位的电子监控设备，加强对结算大厅、集中办公区等场所的管理，及时发现和防止员工以本公司名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷和非法集资等活动。

三、排查结果

XX公司通过问答式访谈、找员工谈心等方式，深入了解、调查、排查，设立举报信箱等方式掌握员工思想动态，并留有工作底稿等检查痕迹，确保员工异常行为排查不走过场。

经过此次排查，发现XX公司员工在各方面表现均正常，同时各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照各项制度开展工作，有效防范各项风险。在今后的工作中，我们将继续高度重视案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全公司业务的快速稳健发展创造有利条件。

XX公司

二〇一七年六月二十七日

第五篇：银行员工可疑行为排查报告

根据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式。

一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。

我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。支行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。

通过自查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发现存在博彩及异常消费行为。

二、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。

支行通过晨会、座谈、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵纪守法。注重“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，支行通过个人约谈及侧面了解，及时掌握情况，挖掘思想根源，消除不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队凝聚力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。

支行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员、小微业务客户经理等，支行规定其认真履行其职责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推进，开好每周例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培养员工养成合规经营的习惯。支行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行能力得到了同步提升。

经过此次排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能诱发案件隐患的行为。支行将严格按照分行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。