××支行重要岗位员工行为排查活动总结报告

第一篇：××支行重要岗位员工行为排查活动总结报告

××支行

重要岗位员工行为排查活动总结报告

为规范内部管理，切实加强重要业务岗位人员管理工作，近日××支行根据管辖行下发的《关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知》要求，结合重要岗位人员项目自查内容，对重要业务岗位人员行为进行了一次认真排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件发生。

一、组织领导

为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导，××支行成立了以行长为组长、副行长为副组长，重要岗位员工为组员的排查小组。

二、排查方法

以“九种人”事项排查为重点，并对一些行为进行扩展，关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。具体开展形式以员工自查为主，填写《重要岗位员工行为排查项目表》，主管领导积极履行复核责任。

三、排查内容及结果

通过员工自查和支行复核，排查结果如下：

（一）未发现九种人现象

无“黄、赌、毒”行为；无个人或家庭经商办企业的；

无大额资金炒股的；无个人、家庭负债较大，或在行内有贷 1

款的（正常消费贷款除外）；无无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱，经常出入高档消费场所的；无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；无有不良记录或犯罪前科的；无出现违规操作。

（二）工作表现事项:未发现问题。具体如下：

无指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况；无受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况；无欺上瞒下、弄虚作假的情况；无串岗、混岗、操作“一手清”的情况；无随意简化、改变业务流程的情况；无无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况；无故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况；无故意躲避、抵制录像监控、稽核、监管和上级检查、审计，或在不合理的长时间内未接受检查、审计的情况；本人经办或管理的账务无非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况；无故意造成业务差错或账务混乱的情况；无隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况；无违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的情况；无违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况；无利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况；无利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况；无经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。

（三）经济往来事项:未发现问题。具体如下：

无以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况；无与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况；无违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况；无热衷于大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况；无私下收受、索取客户回扣的情况；无借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的情况；无让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况；无经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭经济收入明显不符的情况；无利用婚丧嫁娶等事宜敛财的情况。

（四）社会交往事项:未发现问题。具体如下：

无“涉黑、传销”等违法违纪活动；无与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切现象；无向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷、担保或其他财物支持。

（五）家庭状况事项:未发现问题。具体如下：

无家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况；无家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出现资金紧张或大额亏损的情况；无重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况；无违反总行关于亲属任职回避方面规定的情况

以此次自查工作为契机，今后，我行将不断强化和提高重要岗位人员风险意识，进一步明确各岗位工作职责，完善和健全岗位轮换和强制休假机制，确保通过重要岗位人员管理实现防范案件事故发生，规避经营管理风险的目的。

××支行

二○一一年十一月三日

第二篇：银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案

银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案

我行接到市分行关于对员工行为排查及岗位轮换的通知后，非常重视，按照市分行要求的内容，制定出了实施方案，采取了有效的措施，认真抓了此项工作，现将情况汇报如下：

一、党委重视，制定方案

为了将此项工作实实在在落到实处，我行党委多次研究，针对排查的对象、内容、方式、岗位轮换的办法和采取的措施，制定出了具体的实施方案，并于5月25日我行红头文件下发到各个营业网点，使全行员工明确了开展此项工作的目的、意义、方式、方法和内容，也对此项工作的顺利进行起到了一定的作用。

二、组织人员，调查摸底

我行共有干部职工120人，重要岗位及一线操作人员占到80％，为了搞清这些人员所在岗位的工作年限，我行由办公室牵头，组织各部室主任共8人，深入到各个营业网点进行了认真细致的摸底调查，并填写岗位年限报表，在调查统计中全行共有30人在原岗位工作超过3年以上。通过调查摸底，支行党委掌握了基本情况，为开展岗位轮换工作奠定了基础。

三、岗位轮换，落到实处

根据摸底的情况，我们首先由各营业网点的负责人按照本单位员 本文来自文秘转载请保留此标记。工的工作能力，本着从工作出发的原则，定出应轮岗的名单及拟定岗位，由行党委审查同意后，召开本单位全体员工会议进行宣布调整结果，并由支行配合单位负责人做好交接监督工作，确保安全无事故。我们已对营业部、基层各营业网点、储蓄所超过年限的30名员工全部进行的轮岗，在支行的监督下已按规定进行了交按，止目前未发现有任何违规违纪和差错事故。

四、周密安排，认真排查

对员工的行为排查，我们按照市分行要求排查的对象和内容，采取座谈和调查的方式进行排查，首先从各部室及营业网点负责人开始进行逐个排查。我们从5月27日开始由行党委三名成员全部参加，和行一般员工单个进行座谈，了解部门负责人的思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面的表现进行了重点调查，同时，我们走出去深入到企业，对有关业务负责人有重点的进行了调查。部门负责人对所管辖的员工也通过座谈和调查的形式进行了全面排查，通过座谈和调查，止目前我行的中层干部及所有员工没有发现有任何违规行为、没有高消费、没有经商办企业、没有炒股和参与黄赌毒活动。

第三篇：员工排查总结报告

汾阳市九都村镇银行 员工行为排查活动总结报告

为确保我行2013年各项制度扎实落地，进一步强化员工日常行为管理，规范全员履职行为，推动案防工作的纵深开展，我行根据实际情况制定了《汾阳市九都村镇银行员工行为专项活动实施方案》，根据方案内容进行逐步排查，现将排查情况汇报如下：

一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。

我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，我行通过高度关注其工作动态、通过走访家庭及服务客户等手段多方面了解，我行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与收受贿赂、高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。

通过自查，未发现我行员工有贪污侵占挪用、收受贿赂、高息放贷、民间融资、兼职、经商办企业及“九种人”等行为，也未发现存在异常消费行为。

二、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。我行通过晨会、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵纪守法。注重“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行通过个人约谈及走访了解，及时掌握情况，挖掘思想根源，消除不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队凝聚力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。

我行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增强廉洁自律意识。对于我行重要岗位人员，如客户经理、财务人员、营业经理等，我行规定其认真履行其职责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。我行坚持营销与案防同步推进，开好每月例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培养员工养成合规经营的习惯。我行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行能力得到了同步提升。

经过此次排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能诱发案件隐患的行为。我行将严格按照各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条。

二零一三年九月三日

第四篇：丹东银行庄河支行员工行为排查报告

丹东银行庄河支行员工行为排查报告

丹东银行庄河支行员工行为排查报告

为了全面落实2013年案件防控工作会议精神，根据市行下发的《丹东银行员工行为排查办法》，领导高度重视，组织人员对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：

一、组织领导

为认真开展此次排查工作，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细步骤及人员分工。此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。我行领导对此工作高度重视、精心组织、周密安排，形成“一把手”亲自抓，部门负责人具体抓的工作格局。

二、遵循原则

1、实是求是，客观公正。

2、分级管理、逐级负责，下管一级。

3、思想教育与组织处理相结合、对确定的重点人员，明确专人负责帮教。

4、定期排查与动态管理相结合。

三、排查内容

1、员工八小时内外的风险行为。我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。对员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态。

2、案件的行为。通过认真自查及日常监控，我行未发现员工中存在可能构成犯罪案件的可疑事项。如领污侵占挪用、贿赂、其他犯罪等。

3、可能诱发案件隐患的行为。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等到事项，我行在日常工作中都能做时时关注和了解，及时掌握各项情况。

四、排查结果

经过此次排查，发现我行员工在各方面表现均正常，同时我行各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照市行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。

丹东银行庄河支行

2013年4月9日

第五篇：XX支行风险排查工作总结报告

XX支行风险排查工作总结报告

分行：

按照分行《关于在全行开展信贷风险排查的通知》要求，XX支行于2011年10月27日至11月11日开展了信贷风险排查工作。现将排查具体情况报告如下：

一、支行授信业务基本情况

截至10月31日，XX支行授信客户共27户，贷款总额17.9亿，其中，保函1.48亿，银行承兑汇票10.09亿元，无一笔不良贷款。

二、自查组织领导情况

为加强信贷风险排查活动的组织领导，按照上级文件精神，我支行成立了由行长XX任组长，行长助理李峰及公司业务部经理任副组长，公司条线全体客户经理为小组成员的风险排查小组，全面开展信贷风险排查工作，小组成员如下： 组长：XX

副组长：

成员：公司条线全体客户经理

三、自查工作开展情况

支行在自查小组的领导下，认真学习了此次风险排查工作的重点内容，由支行行长牵头，公司条线经理监督，管护客户经理负责，将我行信贷客户分为两个小组进行排查，根据客户所处行业特性以及企业经营情况进行实地查访。从资 1

产负债情况、损益情况、现金流量情况、市场销量变化及货款回笼情况等财务因素，结合经济情况以及客户行业变化情况进行分析。在查访过程中对客户内部管理情况、客户与银行关系情况、重要风险预警信息等非财务因素等多个方面对现有授信客户做了自查，并形成查访报告。我支行平日就认真开展定期实地查访，对于异地客户也能坚持最少一个季度查访一次，因此对于支行授信客户的经营状况较为了解。在此次风险排查活动后，我支行授信客户整体情况良好，风险可控。

四、排查发现主要问题

我行贷款客户行业分布广泛，涉及水利、能源、矿产、基础建设、食品、文化、房地产开发、钢材等行业。主要受今年国家房地产调控影响，房地产行业、建筑行业、钢材行业都受到了不同程度的影响，销售量和利润均出现了不同程度的下滑。但由于我行在客户选择方面均选择行业领先者，所以未出现风险预警信息。

我行在办理各项业务放款中，均严格按照分行批复逐条落实。按批复要求提供对应的保证金及所应执行的利费率政策，贸易背景真实，贷款资金均按照合同约定用途使用，无被挪用情况发生，无其他需要揭示的风险。

五、排查问题整改情况

我行在接到总行下达的《关于在全行开展信贷风险排查的通知》后，认真组织客户经理对所负责的授信客户以及经办业务进行了认真的排查，加上我行客户经理一直尽心尽力，负责勤勉，定期进行实地查访，认真了解客户行业经营状况以及企业财务状况，定期查看在我行的抵质押物情况，能够较完整的把握企业的财务状况，并形成实地查访报告。

六、结论性意见

在今后的工作中，我们一定会认真学习总、分行的最新精神，强化监督，提高认识，进一步增强全员的风险控制能力以及制度执行能力，切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康发展提供有力保障。

通过平时对我行授信客户的周期性实地查访，结合此次支行信贷业务的全面风险排查活动，我们认为支行所有授信客户整体质量良好，经营正常，担保及抵质押物良好，还款来源有保证，风险可控。

XX支行

二〇一一年十二月十五日