浅谈企业投资管理技巧（五篇）

第一篇：浅谈企业投资管理技巧

浅谈企业投资管理几大技巧

企业投资是企业发展中最关键的一步，而投资做的好与坏关键还需要看投资者管理技巧的高与低。往往具有一个高效管理能力的投资者必定可以成功实现企业投资计划，但是大部分管理者却始终不明白投资管理者应该具有哪些技巧才能尽可能降低投资的风险，因此很难实现企业投资计划，也很难实现企业发展的持续化。其实在企业发展中，管理者可以借助几种管理技巧来不断提升自身的管理能力，做好企业管理，做好投资管理。这时，肯定有很多人会疑惑，企业投资的7大管理技巧是什么？下面企业家管飞带领的锦绣控股集团的小编为大家总结了企业投资管理几大技巧：

一、重视项目团队的选择：一个好的项目团队选择对于企业投资来说非常重要，投资者应该意识到无论你的资金有多雄厚、市场原料供给有多优越、设备有多先进，最终对项目发展起着决定性作用还是团队，而且还是有着项目实施管理经验和运作能力的项目实施团队，要知道选择好项目团队远比项目本身重要得多。

二、重视投资项目的前期分析：对投资项目前期的分析是投资者决定投资的关键步骤，企业投资者需要从法律、市场前景、财务和整合资源能力等多角度对项目实施可行性的分析。投资前期的认真详细分析是投资发项目的基础，这是任何一个项目投资者务必要重视的地方。

三、考虑投资项目是否安全：投资者考虑投资某一项目时，必定是认准了其具有一定的安全可行性之后，才能实施自己的投资计划。只有产品安全了，企业才能保证安全发展。安全是企业投资者首先要考虑的因素，各方面的项目实施安全都是非常有必要的，只有各方面安全且没有任何失误出现，才能保证企业投资实现企业发展目标。

四、重视投资项目的环保：为了实现企业与环境的可持续发展，企业投资某个项目的时候需要考虑该项目的发展不会破坏我们赖以生存的环境。如果企业发展是以牺牲环境为代价换取一时的高额利润，最终遭严重破坏的环境必将会影响整个企业发展。所以，投资者在投资项目的时候需要考虑到项目的环保问题。

五、投资项目是否与现有产业相关：企业投资就是想获取更高的利益，少成本投资当然是获取更高利润的方法，因此这就需要投资管理者考虑投资的项目是否符合自身产业发展，是否与所在地区产业相链接，保持企业发展与产业相链接、企业投资与地区优势相结合，这样不仅投资成功的机会更高，也可能实现企业的小投入大获利。

六、是否与现有营销体系相链接：营销是项目投资关键的一个环节，产品的营销是任何项目投资必须要考虑的，产品的不同对应的营销体系也是有所不同的，所投入的费用也是有所区别的。所以，在项目投资时，投资者应考虑项目产品营销模式是否与企业现有产品营销模式可以保持一致或相仿。

七、重视对项目投资总额的控制：项目投资前都有一个项目预算，此时投资者应该对符合自身企业发展的项目投资资金有个控制范围，因为，对项目投入的多少，决定了项目技术含量的高低。项目投资过程中不可能一帆风顺，会出现各种各样的未知情况，如果不加以控制投资金额，很容易造成超预算的投资。因此，企业投资一定要根据自身情况发展来考虑选择合适的项目投资。

无论你投资的是什么项目，不管投资的多少，企业管理水平的高低都是决定企业获利的关键因素。因此，在企业发展中对项目投资的一定要慎重，投资者在实行正确适合自身产业的投资之前，一定要掌握好相应的投资管理技巧，一步步实现投资的安全有效发展。以上就是小编给的建议，希望能帮到走在成功路上的你们。

第二篇：浅谈房地产企业投资管理

浅谈房地产企业投资管理

企业的本质是一种资源配置的机制，企业的目标是追求利润最大化，而企业投资正是企业追求利润最大化的主要手段。企业投资管理是指为了提高竞争力或获得最大投资收益，而对投资的各项要素或环节进行策划、决策、组织和控制的过程。在现代企业，投资管理工作已经具有相当重要的意义。而对于房地产企业来说，房地产投资具有投资数量大、投资回收期长、流动性差、受政策影响较大、投资风险相对较高的特点，其特殊性决定了房地产企业的投资管理对于房地产企业投资成败更有着举足轻重的作用。

一、房地产企业投资影响因素分析

1、外部因素

（1）经济因素。主要指一城市或区域的宏观经济状况，主要包括经济发展状况、经济结构、居民收入、消费者结构等方面的情况。房地产企业投资项目的所在城市或区域必须满足一定的经济条件才能支撑项目的有效运转。

（2）政治因素。房地产企业投资是与政治及政策因素息息相关的，这是房地产企业投资区别于其他企业投资的最大特点。政治因素主要包括政府对房地产行业的调控政策、政府对房地产企业投资的认可程度，以及政府的各种财政税收等优惠性政策等。房地产企业投资能否成功很大程度上取决于项目所在区域的政治环境。

（3）社会因素。主要指当地人的风土人情，居住习惯、价值观念、居民消费意愿等方面的情况。房地产企业的最终客户是消费者，投资项目能否盈利的关键在于去化率的高低，这与当地人的生活和消费习惯密切相关。

2、内部因素

（1）企业战略。企业战略包括三种，拓展型战略、稳健型战略、收缩型战略。拓展型战略的企业对对外投资的需求更大，主要采取积极进攻的战略形态；稳健型战略是采用稳定发展态度的战略形态，主要适用于中等及以下规模的企业或经济不景气的大型企业选择；收缩型战略采取保守经营态度的战略形态，主要适合处于市场疲软、通货膨胀、产品进入衰退期、管理失控、经营亏损、资金不足、资源匮乏、发展方向模糊的危机企业选择。

（2）项目产品特点。包括项目的类型、规模、性质及产品定位等要素。不

同房地产企业的主导项目产品特点不同，同一房地产企业在不同区域的项目产品也会有所不同。房地产企业要将产品线的特点与投资意向区域特征有机结合，做到两者的相互匹配，已达到有效投资的效果。

（3）企业所处地域集中或分散。即指本地项目或异地项目的离散性，包括形成区域性的项目开发，如项目集中在长三角地区或华北地区等。对于房地产企业来讲，在已有项目比较集中的区域的投资需求较小，在空白区域且战略意义重大的区域的投资需求较大。

二、房地产企业投资管理过程中容易出现的问题

1、投资过程中的主观判断太强

房地产企业在进行投资前应当严格进行可行性研究和论证,充分了解所要投资的项目,认真分析、充分认识投资风险和收益,然后作出投资决策。但是在实际操作中，不少企业都没有认真分析、充分了解这些资料，而仅仅凭借自己的主观判断，盲目地进行投资，这就严重影响了企业的资金运转，制约了企业经济效益的提高,增加了企业投资的风险，甚至会危及企业的生存。

2、投资管理过程的管控不力

房地产企业投资管理过程的管控好坏是决定投资是否成功的关键因素，但在实际中，许多企业都没有相应的制度和组织，或制度和组织流于形式不能有效执行，导致项目投资缺乏有效的管理和控制。这就使得被投资项目由于疏于管理，缺乏监督，不能向正常的方向发展，甚至会形成恶性循环，导致亏损，从而给企业带来损失。

3、缺乏相应的审计和评审

企业对投资项目投资后,应当定期对投资项目进行审计、评审，检验投资项目的成果。但在现在的许多企业中，根本就不存在对投资项目的审计和评审,这使得企业的管理者对投资项目的运行情况缺乏认识，不能做出科学的决策。对投资项目而言，由于没有审计、评审等检验工作的压力，难免会造成投资失败。

三、房地产企业投资管理的策略分析

1、加强标准化的流程管理，完善企业投资管理制度

首先，在企业投资前期阶段，制定科学的区域选择及项目匹配标准，这需要综合考虑房地产投资的各项影响因素，并以此确定区域及项目选择的硬性指标；

其次，在投资项目推进过程中，制定项目投资流程图，细化工作流程，确定关键性节点；最后，在后期项目投资决策阶段，建立专门的投资管理机构和项目评估制度，经过可行性研究、项目评价和盈亏平衡分析等科学论证，确定开发项目的最佳投资方案。在流程标准化的基础上，建立并完善企业投资管理制度，加强对企业投资的制度化管理。

2、加强组织构建及人员管理

建立完善的项目投资管理组织机构是保证房地产企业投资成功的必要措施。因为，管理组织机构不仅确定相关工作的责任人，也确定了管理沟通的渠道。一方面，需要加强投资管理的专门部门的组织构建及人员管理，将项目责任到人，并制定严格的奖惩制度，责任与激励并举，加强项目负责人的责任意识，同时以一定的激励政策激发人员的积极性；另一方面，房地产企业的投资管理需要其他部门的协作，因此，还需建立跨部门的协作机制，举企业之全力保障投资项目的顺利进展。

3、加强投资项目运行过程的审计与评审

企业对项目投资后，除了管理和监督外，还要对投资项目进行定期的审计和验收。投资项目的运行好坏直接关系到企业能否获利。因此在投资项目运行一定时期后，必须对其结果进行审计评审，以便及时发现问题、解决问题，促使投资项目正常运行，并为企业管理者提供可靠的资料,了解投资项目的运行情况，以便企业的管理者做出判断和决策。

第三篇：连锁企业的投资管理

连锁企业的投资管理

企业的投资管理是金融管理的重要组成部分。连锁企业的投资管理既具有一般企业投资管理的属性，也具有连锁经营的一些特点。连锁经营一般是指经营同类商品或服务的若干个经营单位，以一定形式组成一个联合体，通过对企业形象和经营业务的标准化管理，实行规模经营，从而实现规模效益。连锁经营的特点即六个统一：统一采购、统一配送、统一标识、统一营销策略、统一价格、统一核算。

连锁企业的投资管理是指连锁企业为短期和长期发展所进行的增加资金总量，扩大经营规模的管理活动。因此，投资管理不仅涉及到连锁企业的增量资产管理问题，还涉及到连锁企业存量资产的管理问题。连锁企业对投资的有效管理，一方面可能尽快扩张企业规模，另一方面企业有效的投资亦有利于企业资金的充分利用与高速运转。一段时期一来，部分连锁企业投资活动出现了一些问题：有的企业在负债率过高、超出企业财务承受能力的情况下，仍在盲目扩大投资规模；有的企业违规使用银行信贷资金投资股票和房地产等，企业资金链紧张，使企业处于高风险的境地，因此有必要对连锁企业的投资进行科学的管理，完善了企业投资管理制度，严格履行投资决策程序，这样才可以有效地规避投资风险，促进企业长期稳定的发展。我们可以从运营管理和投资管理两个方面看一下连锁企业的投资管理。

连锁企业的运营管理

连锁企业的运营管理是投资管理的基础。主要包括品牌管理、标准管理、文化管理、作业系统管理和经营方式管理。连锁经营这一经营模式的实质，是企业运用无形资产进行资本运营，实现低风险资本扩张和规模经营的有效方法和途径。连锁总部与所有连锁店共享资源与能力。这也是连锁经营能得以迅速发展的根本原因所在。

1.品牌管理

品牌可以说是连锁企业的生命，它可是说是连锁企业服务和质量的保证。连锁企业之所以能够得到持续快速的发展，一定程度上也是连锁企业的品牌效应在不断放大的过程。品牌需要准确定位，加强对品牌扩张的管理，慎重扩张。品牌管理体现在统一的店面设计、统一的服务流程、统一的产品品质和价格之中。其主要内容包括：关注到品牌价值的认定，作为收取加盟权利金的依据之一；建立品牌贡献的品牌指标体系，监督销售终端在品牌方面的贡献

或损害。

2.标准管理

标准化可以说也是连锁企业的一个特性。在连锁企业中，标准化是保障企业进行低成本营运的基本原则，是配送中心和采购职能部门大规模高效运作的前提，这与战略目标的唯一化和明确化紧密相关。连锁企业之所以叫连锁，就是因为企业的标准具有可复制性。标准化的内容包括店铺标准化，业务流程标准化，管理方式的标准化。

3.文化管理

文化连锁是连锁的最高境界。这有助于培养分部和加盟商对企业远景、理念、企业价值观的认同感，培养分部与加盟商对连锁品牌的主人翁意识，增加连锁企业的向心力和凝聚力，以便使他们能够自觉的维护连锁品牌的形象，并为连锁品牌的发展献技献策。对消费者而言，每一种品牌都应该意味着一种文化。发展连锁店时，在连锁了标准化的同时，更应该注重连锁企业外在的品牌文化。如麦当劳和肯德基经营的不仅仅是汉堡和炸鸡等快餐，它的产品的背后有一个巨大的企业文化系统在支持。

4.作业系统管理

连锁企业一般由总部、配送中心和分店三部分构成。其基本作业系统主要包括营销系统、采购系统和物流配送系统。连锁企业的独特营销系统，是一种可以集中管理的技术密集型的行销网络，有总部营销和分店营销两部分组成。连锁企业的经济利益主要来自规模效益，实现采购成本较低的关键则是集中、统一的批量进货。使消费品由生产厂商通过连锁企业的销售网络直达消费者手中，形成了中间环节最少的连锁商店采购系统。连锁企业的物流配送系统是整个物流系统的重要组成部分，集中承担着连锁企业的储存、加工、配送和运输功能。

5.经营方式管理

连锁经营是一种商业组织形式和经营制度，是指经营同类商品或服务的若干个企业，以一定的形式组成一个联合体，在整体规划下进行专业化分工，并在分工基础上实施集中化管理，把独立的经营活动组合成整体的规模经营，从而实现规模效益。连锁经营包括三种方式：直营连锁、特许经营和自由连锁（即志愿加入连锁体系的原已存在的商店）。针对不同的方式对权利，义务和风险要区别管理。

连锁企业的投资管理

连锁企业的投资管理主要包括投资决策管理，投资组合管理，投资收益管理，投资风险管

理，和投资的监督管理这几个方面。连锁企业运营和投资管理的目标是追求利润的最大化和资本的有效运用。

1.投资决策管理

连锁企业投资决策要充分考虑连锁企业运营管理的特点,坚持审慎原则，一方面进行经营项目的科学论证，充分估算投资项目的总成本、资本回收期限、目标效益等，以确定资金需求量和筹资渠道，并提出可行性方案；另一方面充分预计投资风险，在可行性研究论证中对存在不确定性的因素应作否定判断，存在重大不确定性因素的项目原则上不得实施。

连锁企业必须把投资问题与经营决策紧密的联系在一起，对重大的经营活动都要进行认真分析，论证其投资的必要性、可能性和经济效益，并在此基础上分配资金、决定投资。连锁企业项目投资决策必须经过全面、充分、严密的前期可行性研究论证工作，并按照规范要求编制可行性研究报告。制定投资规划，投资规划包括企业的投资目标、投资总量、投资成本、投资效益、配套措施等，企业投资规划的作用就在于指导、调控投资行为按正确的轨道运作，确保投资目标的实现。

2.投资组合管理

投资组合管理是指投资管理人对资产进行多元化管理，以实现分散风险、提高效率的投资目的。在风险一定的条件下，保证组合收益的最大化；在一定的收益条件下，保证组合风险的最小化。传统投资组合的思想：不要把所有的鸡蛋都放在一个篮子里面，否则“倾巢无完卵”。组合中资产数量越多，分散风险越大。现代投资组合的思想：最优投资比例，组合的风险与组合中资产的收益之间的关系有关。在一定条件下，存一组在使得组合风险最小的投资比例。最优组合规模，随着组合中资产种数增加，组合的风险下降，但是组合管理的成本提高。当组合中资产的种数达到一定数量后，风险无法继续下降。

投资组合管理主要从成本,收益和风险三个角度考虑。在投资组合运行过程中，投资组合管理需要成本控制同时根据需要及时调整各个因素在组合中的成本比重,以实现组合整体的成本效益最大化。投资组合管理要确保在许多因素影响下各个组成部分仍然能够保证预计的收益。我们也有必要把外部市场环境、法律法规、时间、竞争力等影响组件价值的因素考虑在内。风险因素需要和达到预期收益的可能性、稳定性、技术风险等结合起来考虑。我们还有必要从成本,收益和风险互动的角度出发来进行动态的投资组合管理。

3.投资收益管理

连锁企业的投资收益包括连锁企业主营业务收入,以及固定资产投资升值等等。固定资产特别是与连锁企业主营业务收入有关的不动产的投资,在价格低时可适当购入,将来有升值空

间。如麦当劳租赁和购入不动产并通过特许加盟的商业平台成功变现的案例是经典之作。但另外也需注意固定资产投资更多会给连锁企业埋下很多隐患,特别是高价购买的不动产。投资收益管理须运用科学的方法分析。短期投资常用的是静态分析法,最基本的方法有投资报酬率法和投资回收期法。在选择投资方案时，应选择投资报酬率高或满意的方案。投资回收期越短，反映资金收回速度越快，在未来期内承担的风险越小。长期投资常用的是考虑资金时间价值的动态分析法。最基本的方法有净现值法和内部收益法。净现值越大，说明投资的经济效益越好，在投资额相同的情况下，净现值最大的方案为最佳方案。内部收益率大于投资贷款利率，则投资方案是可以接受的。内部收益率越大，说明获利能力越强。另外投资收益管理中要特别关注现金流量管理。加强对现金流入流出的动态管理与控制，根据企业所处的不同发展阶段来判断现金流量的合理性，重视经营活动现金流量的分析和运用基本的财务分析方法对企业的能力进行分析。

4.投资风险管理

连锁企业的投资风险主要包括战略风险、运营风险、财务风险、法律风险等。连锁企业投资风险管理基本内容包括内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通和监控。许多企业已经形成了一些投资风险管理的成功经验，连锁企业可以根据实际加以借鉴。建立健全科学的投资决策管理程序，保证严格执行才能降低投资的风险。对决策层有严格的考核和制约，形成投资风险的责任追究制度。企业总投资规模应控制在合理负债率之内。非主业投资规模应控制在企业发展规划提出的合理范围之内等等。

连锁企业重点强调一下防止盲目扩张。固定资产投资过多和盲目扩张是连锁企业最大的两大风险。扩张太快的可以举一个大家都知道的案例。麦当劳曾经深受节奏失误而带来的痛苦。2002年以前，麦当劳在世界新建分店的速度最快时一度达到每3小时一家。但其盲目扩张带来的后果是销售总额与利润不升反降，到2002年第四季度更净亏损达3亿4380万美元！而其公布的原因“主要是受到在营运不佳的市场关闭分店费用拖累所致”。麦当劳不得不实施缩减扩张计划，以关闭严重亏损店来实现连锁系统的盈利。优秀的连锁企业必须根据企业的价值观和实际情况掌握连锁扩张的节奏及时调整从而防范风险。

5.投资监督管理

连锁企业投资监督管理的目的是规范连锁企业投资活动，提高企业投资决策的科学性和民主性，有效防范投资风险。企业投资活动和监督管理应当遵循以下原则：符合企业布局和结构调整方向；符合企业发展战略与规划；突出主业，有利于提高企业核心竞争能力；符合企业投资决策程序和管理制度；投资规模应当与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资

能力相适应；充分进行科学论证，预期投资收益应不低于国内同行业同期平均水平。

连锁企业应加强投资全程管理，建立和完善投资风险约束机制、科学民主的投资决策制度和重大投资责任追究制度。投资项目应在实施开始前明确执行人和监督人，由项目执行人、监督人与企业主管领导签订项目责任合同书，项目执行人负责项目实施的全过程管理，并定期报告项目实施进展情况，接受财务收支等方面的审计监督。项目执行人负直接责任，项目监督人负连带责任。

连锁企业应当依据其发展战略和规划编制投资计划，企业的主要投资活动应当纳入投资计划。企业应当编制投资分析报告，全面反映企业资本结构情况、投资计划执行情况、项目投资收益情况等。

总之，连锁企业的投资管理必须做好运营管理的基础工作，加强品牌管理、标准管理、文化管理、作业系统管理和经营方式管理。在此基础上，进一步完善投资决策管理、投资组合管理、投资收益管理、投资风险管理和投资监督管理，这样才能保持连锁企业长期稳定的发展。

第四篇：济南股权投资管理企业暂行办法

为进一步落实《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)，加强股权投资类企业管理，规范股权投资类企业的运作，促进股权投资类企业发展，特制定本暂行办法。

一、适用范围

本办法适用于按照《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)注册地在我市的股权投资类企业。股权投资类企业包括股权投资企业和股权投资管理企业。

(一)股权投资企业(包括内资、外商投资)是指以非公开方式募集的、用于投资非公开交易的企业股权或定向非公开发行的上市公司股权的企业。股权投资管理企业是指受托管理股权投资企业的管理机构。

(二)依法设立的股权投资类企业包括公司制和有限合伙制。

二、资本募集

(一)股权投资企业资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体(包括企业网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介。

(二)股权投资企业的资本募集人须向投资者告知投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。每个投资者认缴的股权，只能用自有资金并由相关金融机构或验资机构出具资产证明。

所有投资者均须以货币形式出资。股权投资管理企业不得接受不明来源或非法的股权基金认购资本。

(三)股权投资管理企业必须确认投资者在签署认缴承诺书之前，已经完全知悉招募说明书、章程或合伙协议的内容和风险因素。

(四)股权投资类企业应在章程或合伙协议中明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

(五)股权投资管理企业的投资者须未受过有关行政主管机关或者司法机关的处罚。

三、注册登记(一)登记机关 股权投资企业、股权投资管理企业应当依法在工商行政管理部门登记注册。(二)投资者

股权投资企业、股权投资管理企业应以股份公司、有限公司和有限合伙的形式设立。以股份公司设立的，投资者人数不得超过200人;以有限公司形式设立的，投资者人数不得超过50人;以有限合伙形式设立的，合伙人人数不得超过50人。

有限公司和股份公司可以成为有限合伙企业的普通合伙人，但国有独资公司、上市公司和国有企业、公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

(三)企业名称

公司制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+有限公司”;合伙制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金合伙企业+(有限合伙)”。

公司制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资管理+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+有限公司”。合伙制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)”。

(四)经营范围

股权投资企业的经营范围：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司定向非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。

股权投资管理企业的经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。(五)资金数额及出资方式

股权投资企业注册资本(金)不低于5000万元人民币，股权投资企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于2500万元人民币。

股权投资管理企业的注册资本(金)不低于500万元人民币，其中，股份公司注册资本不低于1000万元人民币。股权投资管理企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于注册资本的20%。股权投资企业和股权投资管理企业的出资方式仅限于货币出资。验资机构出具的验资证明或银行出具的对账单均可作为有限合伙制股权投资企业和股权投资管理企业的出资额证明。

(六)企业章程和合伙协议

股权投资企业、股权投资管理企业的章程或合伙协议由出资人制定，在章程或合伙协议中应明确载明：不以任何方式公开募集和发行基金。

(七)提交材料

股权投资企业、股权投资管理企业申请办理设立登记、变更登记和注销登记时，应按国家工商总局关于企业登记提交材料规范的要求提交材料。

已在我市注册登记的企业申请从事股权投资或者股权投资管理业务的，应当按照本办法的规定和要求，向工商行政管理机关申请变更登记。

四、备案程序

(一)股权投资类企业应在工商行政管理机关注册登记后15工作日内到市金融办办理备案手续。

(二)经备案的股权投资企业和股权投资管理企业，方可享受济政办字〔2012〕20号及济财企〔2012〕38号文件规定的扶持政策。

(三)股权投资类企业办理备案手续，应当提交下列文件和材料：

1、营业执照复印件;

2、章程或合伙协议;

3、资本招募说明书及委托管理协议;

4、股东(合伙人)名单、承诺出资额和已缴纳出资额的验资证明;

5、托管银行资金托管手续;

6、拟任副总经理及以上职位的企业高级管理人员名单、简历及证明材料;至少3名高管具备2年以上股权投资运作经验或相关业务经验;所有高管最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件;

7、经会计师事务所审计的法人股东最近2年的财务报告;

8、律师事务所出具的公司合法设立的法律意见书，法律意见书需对高级管理人员符合本办法的资质进行说明;

9、所有投资者签署的完全知悉招股说明书内容及揭示的风险因素;

10、企业及主要股东保证依法、合规运作，不从事非法集资、公开或变相公开募集资金等违反金融法律法规活动的承诺书;

11、提供的其他文件。

(四)股权投资类企业变更工商登记事项的，在工商行政管理部门变更登记后5个工作日内，参照上述规定备案。

五、资金扶持

(一)资金申请。股权投资类企业符合济政办字〔2012〕20号文件及本办法要求的，予以财政奖励和补助。申请财政奖励和补助资金时，按济财企〔2012〕38号文件要求办理。申请资金的企业和个人应如实提供有关材料和证明，如发现弄虚作假骗取资金的，一经查实，取消资金申请资格，已获补助的，资金全额追回，并按有关规定对责任人进行处理，涉嫌违法犯罪的移交***机关依法查处。

(二)不遵守股权投资类企业管理相关规章制度或程序、不配合相关工作的不享受专项资金政策。

六、监督管理

(一)经备案的股权投资类企业，应当在每个会计结束后的2个月内向金融管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告。

(二)股权投资类企业在投资运作过程中发生重大事件的，应及时向金融管理部门报告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙协议和委托管理协议等重要法律文件;

2、股权转让，股东姓名、出资额、出资比例变动，合伙人姓名、出资额、出资比例变动;

3、增减注册资本(金);

4、分立与合并;

5、高级管理人员或委托管理机构变更;

6、单笔股权投资业务金额超过1000万元人民币的;

7、股权投资管理企业受托管理业务，提交相关管理计划书和托管计划书;

8、解散、破产;

9、其他应报告的重大事项。

(三)业务定期报告制度。投资类企业每半应将完成及正在进行的业务情况，汇总后报市金融办。

(四)对其投资运作进行不定期检查。对未遵守相关规定进行投资运作的，金融管理部门应令其在30个工作日内改正;对涉嫌违反国家金融管理规定的，转交有关部门依法查处。

(五)受托资金必须由与市金融办签订协议且符合要求的银行托管。

(六)加强合力监管，实行工商登记、年检与市金融办备案、监管信息互通制度。工商登记、年检或日常监管中的信息及时通报市金融办，市金融办备案、监管的信息及时通报市工商局。

(七)根据济政办字〔2012〕20号文件，市金融办组织股权投资业发展服务小组对作出突出贡献的股权投资企业或股权投资管理企业，给予适当奖励。

本办法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第五篇：股权投资企业和股权投资管理企业登记办法

股权投资企业和股权投资管理企业登记办法

第一条 为规范本市私募股权基金等内资股权投资企业和股权投资管理企业的登记行为，维护市场经济秩序，根据《关于本市股权投资企业工商登记等事项的通知》制订本办法。

第二条 股权投资企业是指依法设立并以股权投资为主要经营业务的企业。

股权投资管理企业是指受股权投资企业委托，以股权投资管理为主要经营业务的企业。

第三条 本市范围的内资股权投资企业和内资股权投资管理企业登记适用本办法。

第四条 上海市工商行政管理局负责股权投资企业和股权投资管理企业的登记。

第五条 内资股权投资企业和股权投资管理企业应当以公司或者合伙企业的形式设立。

第六条 股权投资企业和股权投资管理企业名称中的行业可以分别表述为“股权投资”和“股权投资管理”。

第七条 股权投资企业和股权投资管理企业的经营范围可以分别表述为“股权投资”和“股权投资管理”。

第八条股权投资企业可以从事股权投资管理业务。股权投资管理企业需从事股权投资业务，其注册资本（出资额）、出资方式以及股东（合伙人）的出资额应当具备股权投资企业的必要条件。第九条 股权投资企业的注册资本（出资额）不得低于人民币1亿元，股东（合伙人）应当一次足额缴纳章程（协议）规定的出资额，出资方式仅限于货币形式。其中公司的单个股东出资额不得低于人民币500万元，合伙企业的单个有限合伙人的出资额不得低于人民币500万元。

第十条 股权投资管理企业以股份有限公司形式设立的，其注册资本应不低于人民币500万元，以有限责任公司形式设立的，其实收资本应不低于人民币100万元；以合伙企业形式设立的，其出资额由合伙人自行约定。

第十一条 企业申请从事实业投资、创业投资、X X行业投资、投资管理、资产管理等股权投资和股权投资管理以外的投资、管理业务的，应当在其经营范围后加“除股权投资和股权投资管理”作为后缀。第十二条 已设立拟从事股权投资或股权投资管理业务的企业，在符合本办法所规定的条件后，可提出变更名称或者变更经营范围的申请。

已设立且经营范围中含有“股权投资”或“股权投资管理”等内容但并不从事此项业务的企业，各级工商部门应当在该企业办理工商登记时要求其规范登记。

第十三条境外自然人、法人和其他组织参与设立股权投资企业和股权投资管理企业，按照本市外商投资企业的规定办理登记。

第十四条 本办法自印发之日起实施。