fu2012年度全国文物行政处罚案卷评查十佳案卷

第一篇：fu2012年度全国文物行政处罚案卷评查十佳案卷

附件1：

2012年度全国文物行政处罚案卷评查

十佳案卷

浙江省上虞市卧龙天香华庭置业有限公司未经文物行政部门同意擅自在上虞市市级文物保护单位晾网山青瓷窑址的建设控制地带内进行建设工程案

制作单位：浙江省上虞市文化广电新闻出版局

浙江省宁波江东慈甬拆迁工程有限公司涉嫌擅自拆除市级文物保护单位南门袁氏居宅建筑群部分建筑（袁氏宗祠、袁氏家庵）案

制作单位：浙江省宁波市海曙区文化广电新闻出版局

湖南省郴州市临武县土地开发整理中心未经相应文物行政部门同意，擅自在市级文物保护单位渡头古城遗址保护范围内进行违法建设工程，破坏文物保护单位的历史风貌案

制作单位：湖南省郴州市文物事业管理处

河南省郑州鸿兴置业有限公司未经河南省人民政府批准擅自拆除郑州市文物保护单位郑州纺织工业基地本体案

制作单位：河南省郑州市文物稽查大队

河南省亚星置业集团有限公司未经考古调查、勘探擅自进行施工致使古文化遗迹被破坏案

制作单位：河南省郑州市文物稽查大队

江苏省中交一公司桥隧工程有限公司在施工过程中，发现地下文物未立即停止施工并及时向当地文物行政部门报告，继续施工造成严重后果案

制作单位：江苏省盱眙县文物局

重庆市丰都远通航运发展有限公司擅自在市级文物保护单位狮

子堡墓群保护范围内建设施工案

制作单位：重庆市文化市场行政执法总队

天津市狗不理集团股份有限公司擅自修缮区级文物保护单位张

绍曾旧居案

制作单位：天津市文化市场行政执法总队

陕西省西安医学院第二附属医院未进行考古调查、勘探擅自施工

案

制作单位：陕西省西安市文物局

北京市嵩祝名院文化有限责任公司未经批准擅自在市级文物保

护单位嵩祝寺及智珠寺进行建设工程案

制作单位：北京市文物局文物监察执法队

第二篇：文物行政处罚案卷评查标准(2012版)

文物行政处罚案卷评查标准

（2012年版）

1.一般规定

1.1 为规范文物行政处罚，提高文物行政处罚文书制作水平，开展文物行政处罚案卷评查工作，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国文物保护法》、《文物行政处罚程序暂行规定》（文化部33号令）及有关规定，制定本评查标准。

1.2 未结案的案卷（包括行政处罚和责令改正执行尚未完结的案卷，但经人民法院裁定终止执行或者有其它法定情形的除外），不参与评查；仅有一般行政执法内容，不是行政处罚案卷的，不参与评查。

1.3 文物行政部门之外的其它行政部门办理的涉及文物的行政处罚案卷不参与评查。

1.4 本评查标准仅适用于适用一般程序（普通程序）办理的行政处罚案卷。

1.5 对各地报送参评案卷确定起始分为100分，采用扣分制，根据本评查标准所列各扣分项目，逐项扣分，100减去扣除的分数即为该参评案卷的得分，如果扣除的分数超过100，该案卷按0分计算。

1.6 本评查标准没有规定的，不作为评查适用标准。

1.7 办理文物行政处罚案件适用的地方性法规、地方性规章的行政处罚标准，由各参评单位提供。

1.8 本评查标准根据实际情况变化修改，并及时公告。2.否定性规定

参评案卷有下列情形之一的，退出评比。2.1 缺少下列任一关键文书的：

2.1.1 立案报告（审批表）；行政处罚决定书；行政处罚告知书；行政处罚决定书或者行政处罚告知书的送达回证（公告送达的相关手续）；重大案件集体讨论记录；结案报告（审批表）。

2.1.2 听证记录；听证告知书；听证告知书送达回证。（依法须经听证程序的案件）

2.1.3 履行催告书。（依法强制执行或申请人民法院强制执行的案件）

2.2 行政处罚权限不合法的

2.2.1 具体实施行政处罚的主体不具有行政处罚主体资格的（非行政执法主体或者法律法规授权组织，或者由受委托组织以自己名义实施行政处罚的）；案件承办人和调查人员不具有行政执法资格的。

2.2.2 不属于文物行政部门主管的；不具有地域管辖权的。2.2.3 对超过法定追诉期限的违法行为给予行政处罚的。2.2.4 对不满十四周岁的人实施的违法行为给予行政处罚的。2.2.5 对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施的违法行为给予行政处罚的。

2.2.6 对非违法当事人给予行政处罚的。2.3 行政处罚内容不合法的

2.3.1 证明案件主要事实的证据不足的。

2.3.2 证明案件主要事实的证据之间存在矛盾，案件事实具有其

他可能性的。

2.3.3 行政处罚超越法定处罚种类或者幅度的。

2.3.4 行政处罚没有法律依据或者适用法律依据错误的（包括适用正确的法律法规，但适用条、款、项错误的）。

2.4 行政处罚程序不合法的

2.4.1 一名行政执法人员单独进行调查、检查、抽样取证、先行登记保存证据等调查取证工作的。

2.4.2 调查取证的手段、方法违反法律的禁止性规定的。2.4.3 拟实施行政处罚而未告知当事人享有的陈述、申辩权以及实施行政处罚依据的事实、理由和法律依据的。

2.4.4 符合行政处罚听证条件，而未告知当事人享有听证权利的。

2.4.5 依法应当进行集体讨论，未经集体讨论作出行政处罚决定的。

2.4.6 因当事人申辩而加重处罚的。2.4.7 先处罚、后取证，程序倒置的。2.4.8 行政执法人员应当回避而未回避的。

2.4.9 行政处罚决定书未经文物行政机关负责人签发就送达当事人的。

2.4.10行政处罚决定书记载的处罚种类、幅度与集体讨论记录上的决定、行政处罚告知书（听证告知书）的告知内容等文书记载内容不一致，没有其它文书作出说明的。

2.4.11行政处罚决定书或者行政处罚告知书（听证告知书）未加盖行政机关印章，或者加盖的不是行政处罚机关的印章，或者没有落款日期的。

2.4.12行政处罚决定书或者行政处罚告知书（听证告知书）未写明被处罚人名称（公民的姓名、法人和其它团体的名称）的，或者法人和其它团体的名称不是有关登记部门记载的规范名称的。

2.4.13 未执行罚缴分离或依法当场收缴的罚款未在法定时限内缴付指定银行的。

2.4.14对涉嫌犯罪的违法行为只进行行政处罚，而未依照规定将案件移送司法机关的。

3.扣分规定

参评案卷根据下列各项标准和分值扣分，一项内容符合多项扣分标准的，按最高一项分值扣分

3.1 行政处罚决定书

3.1.1 行政处罚决定书无作出行政处罚的机关全称，无行政处罚决定书文号或文号编写错误的，每处扣0.5分。

3.1.2 被处罚人的基本情况（公民的姓名、性别、年龄、职业、单位、住址；法人或者其它组织的名称、法定代表人的基本情况、地址等）记载不全的，每缺少一项扣0.5分。

3.1.3 违法事实和证据记载不全的，每缺少一项扣1分。3.1.4 引用法律依据未写法律全称的，扣0.5分。

3.1.5 引用法律依据条、款、项、目表述不清楚或者不规范的，扣0.5分。

3.1.6 行政处罚的履行方式或履行期限表述不明确的，扣1分。3.1.7 未告知申请行政复议或者行政诉讼途径、期限，或者告知错误、不完整的，扣2分。

3.1.8 送达行政处罚告知书或者听证告知书后未满3日即做出行政处罚决定的（被处罚人明确表示放弃听证的除外），扣2分。

3.1.9 未记载被处罚人逾期不履行行政处罚决定，行政机关将要采取的有关措施的，扣1分。

3.1.10 其他填写不规范的，每处扣0.5分。3.2 送达文书

3.2.1 送达文书超过法定期限的，扣1分。

3.2.2 受送达人是公民，没有该公民或其同住成年家属或其代收人签收的；受送达人是法人，没有该法人的法定代表人或者该法人负责收件的人或者代收人签收的；受送达人是其他组织，没有该组织的主要负责人或者该组织负责收件的人或者代收人签收的，扣1分。

3.2.3 送达回证没有签收时间的，扣1分。

3.2.4 未注明代收人与行政处罚当事人关系的，扣1分。3.2.5 无送达人签名的，扣1分。

3.2.6 留置送达法律文书，无相关见证人签名的，扣0.5分。3.2.7 邮寄送达法律文书，无邮寄凭证的，扣0.5分。3.2.8 转交送达法律文书，没有转交委托手续的，扣0.5分。3.2.9 公告送达，没有在案卷中记明原因和经过的，扣0.5分。

3.2.10 没有记载送达地点的（公告送达除外），扣0.5分。3.3 立案文书

3.3.1 应当立案查处的文物行政违法行为，自发现之日起5日内未立案的，扣１分。

3.3.2 对案件违法事实表述不清楚的，扣0.5分。3.3.3 未注明立案的法律依据的，扣１分。3.3.4 无明确的立案建议、意见的，扣１分。3.3.5 无行政机关负责人明确的立案批示的，扣1分。3.3.6 案件承办人未签署姓名或者日期的，每处扣0.5分。3.3.7 行政机关负责人未签署姓名或者日期的，每处扣0.5分。3.3.8 立案文书其它填写不规范的，每处扣0.5分。3.4 责令改正通知书或者停止违法行为通知书等文书

3.4.1 在执法检查中发现违法行为正在实施，未下达责令改正通知书或者停止违法行为通知书的，扣２分。

3.4.2 文书中没有记载法律依据，或者法律依据没有明确的条款的，扣1分。

3.4.3 文书中没有对违法行为提出明确的改正要求的，扣1分。3.4.4 文书中没有行政机关印章的，扣0.5分。3.4.5 文书中没有落款日期的，扣0.5分。

3.4.6 文书其他内容或格式不规范的，每处扣0.5分。3.5 询问笔录

3.5.1 没有记载询问时间、地点的，每处扣0.5分；讯问时间记

录没有精确到分钟的或者讯问地点没有明确到房间号别的，扣0.5分。

3.5.2 没有记载询问人和记录人的，每处扣1分；没有记载询问人和记录人工作单位的，每处扣0.5分。

3.5.3 询问人未向被询问人出示证件表明身份的，扣1分；询问人未告知被询问人依法享有的权利的，扣1分。

3.5.4 被询问人基本情况（公民的姓名、性别、年龄或身份证号码、民族、文化程度、职业或工作单位、住址；法人、其它组织的名称、地址、法定代表人姓名及职务等）填写不全的，每处扣0.5分。

3.5.5 被询问人未在笔录中注明笔录真实性意见的（以上笔录我看过/向我宣读过，和我说的相符），扣1分。（被询问人拒绝签名的，应注明情况）

3.5.6 被询问人未在询问笔录页码上逐页按压指印的，扣0.5分。

3.5.7 被询问人未在笔录修改处按压指印的，每处扣0.5分。3.5.8 被询问人未在笔录中签名或盖章的，扣1分；未签署日期的，扣0.5分。（被询问人没有书写能力的，可由询问人注明情况，仅由被询问人捺指印）

3.5.9 被询问人拒绝签名或者盖章，询问人未在询问笔录中注明情况的，扣1分。

3.5.10 询问笔录其他内容或格式填制不规范的，每处扣0.5分。3.6 现场检查、勘验笔录

3.6.1 没有记载检查、勘验时间、地点的，每处扣0.5分。3.6.2 没有记载检查、勘验人员姓名、单位的，每处扣0.5分。3.6.3 检查、勘验笔录所记载的对象与行政违法主体不一致，未说明两者之间关系的，扣0.5分。

3.6.4 当事人拒绝到场或者签名，执法人员未在现场笔录中注明的，扣1分。

3.6.5 发生损害或者危害文物事件，没有制作现场勘验图或者现场照片的，扣1分。

3.6.6 未注明勘验图制图人或者照片拍摄人姓名、单位，以及相关图片制作、拍摄时间、地点、方位的，每处扣0.5分。

3.6.7 对涉案的可移动文物未依法先行登记保存的，扣0.5分。3.6.8 当事人在笔录上未签名或盖章并注明“情况属实”等字样，检查、勘验人未说明原因的，扣1分。

3.6.９ 检查、勘验笔录其他制作不规范的，每处扣0.5分。3.7 其它调查取证文书

3.7.1 当事人及证明人提供的相关证明材料未经签名、盖章，承办人未注明情况的，扣0.5分。

3.7.2 调取证据为复制品，未经提交复制品的单位或个人在复制品上签名或者盖章，并注明“与原物（件）相同”字样或者文字说明的，每处扣0.5分。

3.7.3 先行登记保存证据未填写先行登记保存证据审批表或者先行登记保存证据审批表未经部门主管负责人批准的（无明确意见、签名、落款日期中的任何一项均视为未批准），扣1分。

3.7.4 没有先行登记保存证据通知书送达回证的，扣1分；先行登记保存证据通知书无行政机关印章或者落款日期的，扣1分。

3.7.5 先行登记保存证据未开列物品清单的，扣2分；开列物品清单未交由当事人签收，或者当事人拒绝签收未注明情况的，扣1分。

3.7.6 先行登记保存证据物品清单没有两名办案人员签名的，扣1分。

3.7.7 先行登记保存物品在7日内未做出处理决定的，扣1分。3.7.8 先行登记保存物品清单中的物品数量、品种等与对应的处理文书记载内容不一致的，扣1分。

3.7.9 委托其他文物行政部门调查取证，未出具文物行政执法调查委托书的，扣1分；文物行政执法调查委托书未加盖委托行政机关印章的，扣0.5分；委托事项、委托权限不具体、不明确，或者无明确的受托单位，无落款日期的，每处扣0.5分。

3.7.10 对专业性问题，行政部门没有委托专门机构或者聘请专业人员提出意见的，扣1分。

3.7.11 对文物进行鉴定或者对鉴定意见进行复核，委托不具有相应资质的鉴定机构的，扣2分；鉴定结论无鉴定人签名和鉴定机构印章的，扣1分。

3.7.12 当事人及授权委托人没有提供有效的身份证明的（如企业出示营业执照及复印件、公民出示居民身份证复印件等，并注明“与原件核对一致”等内容），扣1分。

3.7.13 当事人授权委托书载明的受托人、委托事项及委托权限、内容不明确、不具体的，每处扣0.5分。

3.7.14授权委托书或者受托人身份证明材料要素不全，制作不规范的，每处扣0.5分。

3.7.15 证据类文书其他制作不规范的，每处扣0.5分。3.8 行政处罚告知书和听证告知书、听证笔录

3.8.1 行政处罚告知书、听证告知书没有办理行政处罚案件的机关名称全称，告知书没有文号或者文号错误的，每处扣0.5分。

3.8.2 行政处罚告知书未告知当事人行使陈述、申辩权期限或者告知错误的，扣1分。

3.8.3 行政处罚听证告知书未告知当事人要求听证的期限或者告知错误的，扣1分。

3.8.4 听证告知书未告知当事人无故不按时参加听证的法律后果的，扣1分。

3.8.5 行政处罚告知书未告知行政处罚依据的事实、理由、法律依据或者告知错误的，扣1分。

3.8.6 听证告知书未告知当事人举行听证的事实、法律依据或者告知错误的，扣1分。

3.8.7 行政处罚告知书或者听证告知书没有告知相应联系人、联系方式的，扣0.5分。

3.8.8 处罚告知书或者听证告知书其他不规范的，每处扣0.5分。

3.8.9 当事人要求听证，行政机关无“听证通知”或者“不予听证通知”等文书的，扣1分；行政机关同意举行听证，无听证公告的，扣1分；听证公告不规范的，扣0.5分。

3.8.10 听证通知书、听证公告中听证时间、地点不明确的，扣0.5分。

3.8.11当事人或者委托代理人未在听证笔录上签字或者盖章，未注明拒绝签字、盖章情况的，扣0.5分。

3.8.12 案件承办人、第三人未在笔录上签字或者盖章的，扣0.5分。

3.8.13听证笔录起止时间、地点、案由填写不规范的，每处扣0.5分。

3.8.14 听证笔录要素不全（如当事人、委托人的基本情况等），制作不规范的（包括涂改处捺指印等），每处扣0.5分。

3.9 案件处理呈批表（含调查终结报告）

3.9.1 送达行政处罚告知书（听证告知书）前，未填制案件处理呈批表的，扣1分。

3.9.2 案由填写不正确的，扣0.5分。3.9.3 承办人无明确处理意见的，扣0.5分。

3.9.4 承办人未签名或者签署时间的，每处扣0.5分；只有一名承办人签名的，扣0.5分；没有填写案件的违法事实、证据或者法律依据的，扣1分。

3.9.5 审核人意见不明确、或者未签名、签署时间的，扣0.5分。

3.9.6 行政机关负责人批准意见不明确的，扣1分。

3.9.7 行政机关负责人未签名或者签署时间的，每处扣0.5分。3.9.8 其他填写不规范的，每处扣0.5分。3.10 重大案件集体讨论记录

3.10.1 集体讨论没有行政机关负责人参加的，扣1分。3.10.2 讨论时间或者地点记录不明确的，每处扣0.5分。3.10.3 案由填写不正确的，扣0.5分。

3.10.4 参加人（案件承办人、有关负责人、主持人、记录人）未签名或者签名不全的，扣1分。

3.10.5 未完整记录参加讨论人员的主要观点和意见的，每少一人扣0.5分。

3.10.6 没有记录集体讨论的结论性意见，或者会议没有形成结论性意见并且未在笔录中作出说明的，扣1分。

3.10.7 其它填写不规范的，每处扣0.5分。3.11 行政处罚强制执行申请书、履行催告书 3.11.1 案由填写不正确的，扣0.5分。

3.11.2 申请人民法院强制执行的法律依据错误、表述违法事实和证据不准确的，每处扣0.5分。

3.11.3 申请执行要求不明确的，扣1分。

3.11.4 行政处罚强制执行申请书无行政机关加盖印章或者落款日期的，扣0.5分。

3.11.5 行政处罚决定书送达日期填写错误、被处罚对象基本情

况填写错误的，每处扣0.5分。

3.11.6 申请人民法院强制执行，无行政机关内部审批手续的，扣1分。

3.11.7 审批手续无行政机关负责人明确意见的，扣1分；没有签署姓名和落款日起的，每处扣0.5分。

3.11.8 履行催告书缺少据以履行的法律文书名称、文号的，扣0.5分；没有告知明确的履行内容、方式、期限的，扣1分；没有告知履行期限届满不予履行的法律后果的，扣2分。

3.11.9 其它填写不规范的，每处扣0.5分。3.12 缴款单（缴款通知书）

3.12.1 缴款单（缴款通知书）没有行政处罚机关名称全称，没有文号或者文号错误的，每处扣0.5分。

3.12.2 缴款单（缴款通知书）与处罚决定书中的罚款金额不符，没有作出合理说明的，扣2分。

3.12.3缴款单（缴款通知书）与处罚决定书中被处罚人的姓名或名称不一致，没有作出合理说明的，扣2分。

3.12.4 缴款期限填写错误的，扣1分。

3.12.5 向被处罚人出具的不是省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据的，扣2分。

3.12.6 无法律依据和事实根据，向当事人多收罚款的，扣1.5分。

3.12.7 缴款单（缴款通知书）其他内容不规范的，每处扣0.5

分。

3.13 延期或者分期缴纳审批文书

3.13.1 批准延期或者分期缴纳罚款，无当事人书面申请的，扣1分。

3.13.2 批准延期或者分期缴纳违反法律规定或者理由不成立的，扣2分。

3.13.3 批准分期缴纳罚款方式或期限不明确的，扣0.5分。3.13.4 行政机关负责人批准意见不明确的，扣1分。

3.13.5 行政机关负责人未签名或者填写日期的，每处扣0.5分。3.13.6 其他填写不规范的，每处扣0.5分。3.14 结案文书

3.14.1 结案报告或者结案审批表无承办人明确的“建议结案”意见或者落款日期的，扣1分。

3.14.2 行政机关负责人无明确的“同意结案”意见或者落款日期的，扣1分。

3.14.3 结案报告或结案审批表未概述案件基本情况的，扣1分。3.14.4结案报告或结案审批表未记录案件处理结果或记录错误的，扣1分。

3.14.5 结案报告或结案审批表其他不规范的，每处扣0.5分。3.15 立卷规定

3.15.1 案卷无封面、封底，或者无目录、无页码、案卷纸张未对齐的，每项扣1分。

3.15.2 卷内目录和备考表填写不规范的，扣0.5分。3.15.3 案卷材料装订凌乱、顺序不清的，扣2分。

3.15.4 案卷材料手写内容字迹潦草、不易辨认的，每份材料扣1分。

3.15.5 案卷文书有使用铅笔编写页码的，扣0.5分。3.15.6 案卷文书未按同一格式逐页编写页码的，扣0.5分。3.15.7破损文书未修补、复制，小文书未衬纸粘贴、大文书未折叠整齐的，扣0.5分。

3.15.8 不能随文书装订立卷的证据，未放入证据袋内的，扣0.5分。

3.15.9 卷内发现金属物的，扣0.5分。

3.15.10 行政处罚案件材料涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私，案件承办人未采取有效措施加以保护的，扣2分。

3.15.11 责令改正文书无复查记载的，扣1分。

3.15.12 文物行政部门制作的案卷材料中出现错别字和其它常识性错误的，每处扣0.5分。

4.几点说明

4.1 在案卷评查中可采用案卷审查与实地考察相结合的方式，对案卷所反映的实际行政处罚活动的真实性进行检查。

4.2 本评查标准可以作为上级文物行政部门检查下级文物行政部门行政处罚工作的参考。

4.3 本评查标准由国家文物局负责解释。

第三篇：行政处罚案卷评查标1

行政处罚案卷评查标准

此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止；如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。具体评分标准如下：

一、案件事实是否清楚、证据是否充分

（一）被处罚主体认定是否准确

（1）被处罚主体基本情况不清；（扣2分）

（2）共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。（扣2分）

（二）证据收集是否全面、案件事实是否清楚（3）主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失；（扣20分）

（4）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响；（扣10分）

（5）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响；（扣5分）

（6）从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清；（扣4分）

（7）其他违法事实不清的情形。（每一项扣2分）

（三）证据收集是否合法 1．告知被询问人权利

（8）首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利；（扣5分）

（9）向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。（扣1分）

2．询问（调查）笔录

（10）一份询问（调查）笔录对应了多个被询问（调查）人；（扣8分）

（11）在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员；（扣3分）

（12）未收集被询问（调查）人的身份证明材料；（扣1 分）

（13）询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容；（扣1分）

（14）询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等；（扣2分）

（15）同一被询问（调查）人笔录中或多份询问（调查）笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）询问（调查）笔录中有指名问供、诱供情形；（扣4分）

（17）询问（调查）笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（18）被询问（调查）人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问（调查）人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣4分）

（19）无两名以上办案人员在询问笔录上签名；（扣3分）

（20）询问（调查）笔录有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

3．现场笔录

（21）应制作而未制作现场笔录；（扣5分）（22）在同一时间段的数份现场笔录出现了同一执法人 员；（扣3分）

（23）现场笔录未记明表明身份，出示执法证件等内容；（扣1分）

（24）现场笔录未反映违法行为的基本情形或现场基本情况；（扣3分）

（25）当事人不在现场的，未邀请第三方证明人参加；（扣2分）

（26）现场笔录涂改部分无当事人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（27）当事人或第三人未对笔录签名、盖章或以其他方式确认，当事人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣2分）

（28）无两名以上办案人员在现场笔录上签名；（扣3分）

（29）现场笔录有填写不规范等其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)4．书证、物证

（30）对于书证、物证应当提取原物的未提取原物；提取原物确有困难，提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处；对其进行拍照的，未对照片反映的有关情况进行说明；（扣2分）

（31）书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章，或提供人拒绝签名或盖章，未予以注明；（扣2分）

（32）书证提取人未在提取的证据上签名或盖章；（扣1分）

（33）域外证据未经认证或未按相关规定办理证明手续；（扣1分）

（34）书证、物证提取有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

5．抽样取证

（35）抽样方式、样品加封不符合相关规定；（扣3分）（36）未制作抽样取证记录；（扣5分）

（37）抽样取证记录未体现抽取样品数量、抽检物品基础数量以及两者之间关系；（扣2分）

（38）抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人；（扣1分）

（39）抽样取证记录未体现抽样过程以及抽样物品的规格、型号、外观颜色、包装、装潢等特征；（扣2分）

（40）抽样取证记录未体现抽取样品加封情况；（扣1分）

（41）提取人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录及封条上签字；（扣1分）

（42）抽样取证有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）6．委托鉴定

（43）送检时，未制作鉴定委托书；（扣3分）（44）鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）或鉴定机构的印章；（扣3分）

（45）无鉴定人或鉴定机构的资质证明材料；（扣1分）（46）未向当事人送达鉴定结论；（扣2分）

（47）未给当事人留足法定的申请复检期；（扣1分）（48）委托鉴定有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

7．视听资料、计算机数据

（49）对于视听资料、计算机数据应当提取原始载体的，未提取原始载体；提取原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况；（扣2分）

（50）声音资料未附有该声音内容的文字记录；（扣1分）

（51）视听资料、计算机数据的收集有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

二、定性是否准确，适用法律依据是否正确

（52）定性错误（包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形）；（扣20分）（53）违反上位法优于下位法、特殊法优于一般法、新法优于旧法、后法优于先法的法律适用的基本原则的；（扣5分）

（54）根据案件客观事实作出的定性正确，但所引用的法律依据不准确；（扣3分）

（55）引用法律依据的条、款、项不完整或款、项表述不准确。（扣2分）

三、处罚是否适当

（56）擅自创设罚种；（扣8分）

（57）同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害后果和主观故意等因素基本相同的同类违法行为实施行政处罚时畸轻畸重，显失公平；（扣8分）

（58）法律规定应当先责令改正，逾期不改再予以行政处罚的违法行为，未经责令改正直接予以行政处罚；（扣6分）

（59）依据法律法规以及总局关于规范自由裁量权的有关规定，应当从重、从轻或减轻处罚未予从重、从轻或减轻处罚；或相反。（扣4分）

（60）其他处罚不适当情形。（每一项扣4分）

四、程序是否合法、手续是否完备

（一）内部审批手续是否完备、所需材料是否齐全、立结案是否规范（61）无立（销）案审批手续；（扣5分）

（62）依职权监督检查发现违法行为未及时进行立案，或者自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起超过十五个工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件来源登记表、举报材料等立案相关材料；（扣1分）

（64）无行政处罚决定审批手续；（扣5分）（65）先送达行政处罚决定书后进行处罚决定审批；（扣5分）

（66）超过规定的办案时限，无相关延期手续；（扣3分）

（67）拟作出减轻或从重处罚的，未经案件审批机构集体讨论；（扣3分）

（68）其他内部审批手续不完备、所需材料不齐全、立结案不规范的情形。（每一项扣1分）

（二）告知程序是否合法规范

（69）作出处罚决定前未履行行政处罚告知义务；（扣20分）

（70）告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、罚种、幅度、陈述申辩或要求听证的时限等事项不全或不准确；（扣2分）

（71）采用口头形式告知的，未将告知情况记入笔录，并由当事人签名或盖章；（扣2分）

（72）以直接送达或口头方式告知当事人陈述、申辩权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日陈述、申辩时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定，但当事人明确放弃陈述、申辩权利的除外；（扣3分）

（73）以直接送达或口头方式告知当事人听证权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日要求听证时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（三）听证程序是否合法规范

（75）符合听证条件的，在作出处罚决定前未告知当事人享有要求听证的权利，或当事人依法要求听证未举行听证；（扣20分）

（76）无听证笔录；（扣5分）

（77）听证参加人未在听证笔录上签名或盖章，听证参加人拒绝签名的未在听证笔录中注明；（扣1分）

（78）未制作听证报告；（扣5分）

（79）听证报告上未明确体现听证主持人的意见或建议；（扣1分）（80）听证程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（四）是否依法进行案件核审

（81）行政处罚决定作出前，未依法进行核审；（扣5分）

（82）核审人员未对案件违法事实、适用法律法规、证据、程序、处罚适当性等提出明确的意见和建议；（扣1分）

（83）案件核审有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（五）送达程序是否合法规范

（84）未送达除行政处罚决定书、行政强制措施文书、处罚告知文书以外的其他应送达的相关法律文书；（每一项扣1分）

（85）送达方式不符合法律规定；（扣2分）（86）收件人与受送达当事人不一致的，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系；（2分）

（87）未在处罚决定作出之日起7日内送达处罚决定书；（扣1分）

（88）送达回证填写不准确、不完整；（扣1分）（89）送达程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（六）执行程序是否合法规范（90）尚未送达处罚决定书即先予执行；（扣5分）（91）未附或未足额附具罚没收据；（扣2分）（92）未说明涉案物资处理情况；（扣5分）（93）当事人申请延期或分期缴纳罚款，办案机关同意的，未书面告知其延期或分期缴纳罚款的期限；（扣5分）

（94）超过法定期限未申请强制执行；（扣5分）（95）执行程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

五、强制措施是否符合法律规定

（96）未按照法定程序办理采取强制措施（或解除，下同）的相关审批手续；（扣8分）

（97）无法律依据采取强制措施；（扣7分）（98）没有必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为；（扣5分）

（99）强制措施针对的主体错误；（扣7分）（100）采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系；（扣5分）

（101）无必要采取强制措施而采取；（扣5分）（102）应采取强制措施而未采取；（扣5分）（103）超过法定期限未对强制措施依法作出处理；（扣2分）（104）强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限；（2分）

（105）强制措施文书未送达；（扣8分）

（106）强制措施文书引用法律法规不完整、不准确；（扣2分）

（107）强制措施审批表内容与强制措施通知书内容不对应；（扣5分）

（108）已解除或应解除而无解除强制措施审批手续；（扣1分）

（109）已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书；（扣1分）

（110）解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应；（扣1分）

（111）财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征；（扣5分）

（112）财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章；当事人、保管人拒绝签字或盖章的，未作说明；（扣5分）

（113）采取先行登记保存措施不符合规定的条件；（扣3分）

（114）先行登记保存未在七日内作出处理决定；（扣2分）（115）先行处理的物品不属于容易腐烂、变质的物品；（扣1分）

（116）没有法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理；（扣1分）

（117）采取强制措施的财物去向不明；（扣2分）（118）强制措施有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

六、案件文书及归档是否规范

（一）处罚决定书内容是否完整、叙述是否准确、制作是否规范

（119）处罚决定书的决定内容与处罚决定审批内容不一致；（扣2分）

（120）未写明当事人基本情况；（扣1分）

（121）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣5分）

（122）未列明相关证据；（扣1分）

（123）未写明定性处罚的法律事实；（扣5分）（124）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣2分）

（125）未对违法行为明确定性；（扣2分）

（126）未表述对当事人违法行为定性处罚的法律依据；（扣5分）（127）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣2分）

（128）未写明行政处罚的履行方式及期限；（扣2分）（129）未写明当事人不服行政处罚的救济途径和期限，或者途径及期限交待错误；（扣2分）

（130）未写明作出处罚决定的日期，未加盖处罚机关印章；（扣2分）

（131）落款机关名称与印章名称不一致；（扣5分）（132）处罚决定书叙事不清楚，语言文字不规范。（扣1分）

（二）案件调查终结报告内容是否完整、制作是否规范（133）未附终结报告或所附终结报告与案件事实无关；（扣5分）

（134）未写明案件由来、立案时间、调查经过及调查终结时间；（扣1分）

（135）未写明当事人的基本情况；（扣1分）（136）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣2分）

（137）未写明相关证据及其证明事项；（扣1分）（138）未写明定性处罚的法律事实；（扣2分）（139）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣1分）（140）未对违法行为明确定性；（扣1分）

（141）未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议；（扣1分）

（142）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣1分）

（143）无办案人员和办案机构负责人签名及报告形成时间；（扣1分）

（144）终结报告结构层次不清晰、叙事条理不清楚。（扣1分）

（三）立（销）案审批表填写是否规范

（145）立案未写明案件线索来源、当事人的行为涉嫌违反法律、法规和规章的名称及条目以及立案建议；（扣2分）

（146）销案未写明调查取证的情况、销案的理由及建议。（扣2分）

（四）行政处罚决定审批表填写是否规范（147）当事人名称填写不准确；（扣1分）

（148）案件性质、立案时间填写不准确；（扣1分）（149）当事人的主要违法事实、拟作出的处罚决定的理由、依据及内容填写不清，相关意见栏目内只有签字没有具体意见。（扣2分）

（五）有关事项审批表填写是否规范（150）案件名称填写不规范；（扣1分）（151）审批事项不具体明确；（扣1分）

（152）审批理由及依据表述不清楚，未写明简单的案件事实、法律适用的理由及法律依据（强制措施依据未具体到条、款、项）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用统一格式的办案文书；（扣1分）（154）文书填写制作有其他不规范的情形；（扣1分）（155）案卷封面书写不规范，案件材料正卷、副卷归档不规范，装订顺序不符合有关规定等。（扣1分）

七、加分项目

符合下列情况之一的每案加5—10分

1、案件涉及众多的调查取证对象，取证难度大，运用了多种取证方法和手段，收集了大量的证据，合法有效并为案件所必需。

2、属于新型、疑难、重大、复杂案件，定性难度大，能够通过分析作出准确定性和处罚。

3、案件调查终结报告和处罚决定书说理性强，表述精确的。

八、补充说明

如在评查中发现有违反法定依据和程序的其他情形，该标准中又没有对应的扣分项的情况，评卷人可结合实际提出 自己的扣分依据及应扣分数的建议，报请省局法制处决定。在案卷评查过程中的其他异议亦应报请省局法制处决定。

第四篇：城市管理行政处罚案卷评查自查报告

渭南市人民政府法制办公室 关于市综合执法局行政处罚案卷评查

情况的通报

按照省政府法制办要求和市政府2012年法制工作要点，市政府法制办会同省法制办严格对照《陕西省行政处罚案卷评查标准》，制定了评查工作方案和案卷评查表，通过自查、互查、集中评查、案件讲评等方式，对2011年至2012年6月期间，按照一般程序实施行政处罚已办结 的行政处罚案卷进行了评查，现将评查情况通报如下：

一、基本情况

本次共抽查案卷30份，涉及出店经营、违规建设、乱停乱放、乱倒渣土等多个方面，总体来看，该局领导高度重视行政执法工作，做到有机构、有人员、有执法经费和装备，制度健全，法制机构严格把关，行政执法水平不断提高，行政执法案卷更加规范。

（一）职责明确、主体合法。严格按照有关法律法规和“三定”方案的规定进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。严格执行《行政执法过错责任追究办法》和《渭南市行政执法案卷评查办法》，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起行政复议、行政诉讼的情况。

二、存在不足

1.调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，证据较单 一，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。

2.笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。3.案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填写不全等问题。4.部分案卷存在执行不到位、未经法定程序改变生效法律文书内容的问题。

5.一定程度上还存在重罚款、轻纠违的问题，行政处罚后，一些违法行为没有及时得到有效纠正和消除。执法过程中仍然存在态度生硬、方法简单粗暴的问题。

三、整改措施

针对存在的问题和不足，下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。一是开展加大培训力度。组织市局各业务科室、各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，重点培训行政处罚、拆除违法建设案件的执法程序、调查取证、法律文书制作等技能，进一步提高执法人员的调查取证能力和行政执法水平。二是进一步加大执法案卷评查力度。继续坚持自查、互查、集中评查、典型案例剖析等有效手段，摆出问题、指出不足、寻找差距，明确完善的目标，不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量。三是进一步规范处罚自由裁量。按照省、市政府统一部署，认真做好行政处罚自由裁量权规范工作和适用从重处罚及听证程序案件报备工作，使行政处罚自由裁量有具体的执行标准。五是要联合市监察局、有关新闻媒体加大行政执法监督力度，对无执法资格执法、不按照程序执法、粗暴执法、徇私枉法、违规执法媒体曝光等行为，发现一起，查处一起，切实规范行政执法行为，为提升渭南城市水平、法治政府建设提供优质的法制环境。

第五篇：行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准

（2005年11月制定）

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；

(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）