西部地区社科文献信息资源保障体系建设研究

第一篇：西部地区社科文献信息资源保障体系建设研究

西部地区社科文献信息资源保障体系建设研究

彭宝珍（甘肃省委党校 兰州 730070）

【摘要】西部地区文献信息机构及其信息资源总量不足，文献信息资源分布不均衡，共知共建共享程度较低。建立地区性文献信息服务中心、多层次文献资源传递网络、数字化平台、特色数据库等内容的文献信息保障系统，缩小与发达地区的“信息落差”。

【关键词】社会科学；信息资源；保障体系；西部地区

【分类号】G250

文献信息资源是国家信息资源的重要组成部分，是基础性、战略性资源。作为重要战略资源的哲学社会科学信息资源，对于一个国家、一个地区的经济社会发展有着非常重要的战略意义。在知识更新周期不断加快的社会信息化时代，学科之间交叉、渗透和整合趋势的日益显露，使得以信息社会为背景的哲学社会科学创新研究对文献信息资源的依赖程度不断提高，如果不能及时获取全面、足够的文献信息资源，哲学社会科学研究就不可能与时俱进，不可能提供有价值的决策咨询。因此，加快西部地区社科文献资源保障体系建设，对于提高西部地区哲学社会科学的整体研究水平，提高为领导决策服务，为社会科学研究服务，为社会公众服务的水平和能力有着重要的现实意义。

1西部地区社科文献信息资源现状

随着西部大开发战略的实施和西部地区经济社会的发展与进步，文献信息资源的开发与利用越来越得到重视，西部文献信息资源保障能力也有了一定的提高。但由于受观念、资金、产业结构、科技水平等方面的影响，西部地区的社会科学文献信息资源保障能力还很低，主要表现在：

1.1 文献信息机构及其信息资源总量不足

与发达地区比较，一是文献信息服务机构数量少，以高校和科研院所信息机构拥有量的多少排序看，达到200家的省（市）有6个，它们依次为北京、江苏、山东、广东、浙江、湖北；不足100家的省(市、自治区)有9个，它们依由少到多的排列顺序分别是西藏、海南、青海、宁夏、贵州、新疆、甘肃、内蒙古和重庆。1

二是文献信息资源总量严重不足，以2008年公共图书馆文献资源总藏量的多少排序看,达到3000万册(件)藏量的省（市）有5个,它们依次为上海、广东、江苏、浙江、山东；不足1000万册(件)藏量的省(市、自治区)有9个,它们依由少到多的排列顺序分别是西藏、海南、青海、宁夏、贵州、内蒙古、新疆、甘肃和重庆。

1.2 文献信息资源分布不均衡

西部地区文献信息资源主要集中在经济文化发达的中心城市或省会，其他地区特别是一些边远地区、民族地区、牧区信息资源占有率则相当低。以甘肃为例，全省13所本科以上层次的普通高校中，主要的10所在兰州市（另外3所，分别在天水市、张掖市和庆阳市）；相应的大部社科文献信息机构也都集中在兰州市，如省市公共图书馆、10所本科院校图书馆以及省委党校图书馆、省社科院图书馆、省行政学院图书馆等。

1.3 共知共建共享程度较低

由于文献信息服务机构都分别隶属于高校、公共、科研院所等不同的系统和管理部门,文献信息资源的采集一般只根据本系统、本部门的职能和服务对象来配置。信息资源的开发与利用由于缺乏有效的统一规划和统一管理，宏观调控薄弱，各系统内和系统间缺乏协作和协调，各自为政，条块分割，使许多网络的功能没有得到充分发挥。尽管近年来已作了不少努力,但在社科文献信息资源的采集上仍然存在严重的分散、遗漏、重复和浪费现象。在数据库购置上也存在同样的问题,已造成新一轮重复购置与资源浪费。以甘肃为例，省委党校图书馆、省社科院图书馆、省行政学院图书馆、高校图书馆和公共图书馆等隶属于不同行政部门，社科文献信息资源交叉采集，数据库和资源网多数没有统一的标准和规范，检索软件多样化，加剧了“信息孤岛”的形成，严重阻碍了信息资源共建共享的发展。西部地区社科文献信息资源保障体系建设的目标

西部地区社科文献信息资源保障体系建设的总体目标，是建立多层次的、有效的地区级社科文献信息保障系统，并与国内其它社会科学文献中心相连接，使西部地区的社科文献信息保障率赶上国内领先水平，为西部地区的社会经济发展提供充分的文献信息保障，缩小与发达地区的“信息落差”，逐步成为面向全国乃至全世界的开放的文献信息保障体系的一部分。

西部地区社科文献信息资源保障体系建设的具体目标，一是建立以地区中心、省级中心、基层文献信息中心组成的三级文献信息保障系统的基本框架；二是围绕西部地区的政治经济、历史地理、文化教育、民族宗教、自然资源等领域，建设具有西部地方特色的文献资源数据库；三是建立西部文献信息导航系统，利用地区中心、省级中心及基本框架中的基层文献信息中心，为西部地区的哲学社会科学研究服务。西部省文献信息资源保障体系建设的原则

3.1 特色化原则

特色化是网络环境下西北地区文献信息机构生存和发展的关键，各文献信息机构的馆藏只有形成特色化，才能赢得生存和发展。在特色化的基础上实现西部地区的文献资源共享，提高文献资源的保障率。

3.2 整体性原则

西部地区文献信息保障体系要立足于服务西部地区经济、社会、教育发展这一总的目标，打破“一校一馆、自我保障”的旧工作模式，在统一规划、统一布局和统一管理下进行整体化建设，基本框架中的三级文献保障机构既要明确分工又要相互合作，既要发挥各自特色又要发挥整体特色和联合保障的优势。

3.3 规范化原则

规范化运作，是一个组织或系统得以成功的必要保证。它主要体现在行政管理制度化和业务工作规范化两个方面。体系建设在整体规划下，各项具体工作、实施办法、各组织机构的职责范围、工作的运作方式、检查评估方法、经费分配使用办法等，都应有明确的制度，形成正式文件，使各项工作有章可循，有法可依，有秩序地推进；在数据库建设中，要坚持执行统一的标准规范，如统一的用户界面，数据格式，数据加工处理技术采用一系列国际标准、国内标准。

3.4 可持续发展原则

文献信息资源保障体系的建设是一项浩大的工程,不可能一蹴而就。文献信息资源是一个成长着的有机体，文献信息资源保障体系的建设应该遵循可持续发展原则，从实际出发,分步骤、分阶段、分层次、有序地进行；要有前瞻性,有内在的可拓展性,确保长期的系统开发和应用需要；要充分发挥已有资源的效益，充分利用原有骨干信息中心的条件，发挥优势和潜力，加强合作，避免重复，用

好有限的资金，以推动保障体系的持续发展。西部地区文献信息资源保障体系建设的基本内容

4.1 设立地区性文献信息服务中心

建立区域性文献信息中心，就是以现有的馆藏比较丰富的图书馆为依托, 优化资源配置, 对现有文献信息资源进行重组, 建立几个具有特色化的文献信息中心。这些中心可依其馆藏学科特色，提供专业的文献信息服务，形成西部地区的文献信息资源收藏体系。每个文献信息中心可以再联合本辖区内的其他中、小图书馆, 形成一个文献信息资源的集合体。

4.2 构建多层次文献资源传递网络

在文献信息资源共建共享网络的平台上，运用馆际互借软件系统，建立西部地区文献传递服务网络。通过该中心的传递服务，来弥补西部地区社科文献信息资源的不足，对各省内无法满足的文献信息资源再通过各系统原有的文献传递网络的渠道与优势，充分利用国家信息资源，从而使西部地区信息资源品种齐全、内容充实，将有限的经费获得最合理的使用，取得更大的服务效益。

4.3 建立文献信息资源保障体系数字化平台

建设西部地区文献信息资源保障体系数字化平台，即搭建一个面向西部地区用户的网络平台，拥有装载各种类型文献数据库的服务器群的自动化集成管理系统，形成一个文献服务网络体系，为读者提供一站式的高水平文献信息资源服务。西部地区文献信息资源保障体系数字化平台是一个综合性服务平台，它是资源访问枢纽、用户管理中心、信息发布平台。利用IT 技术实现各类资源、服务和功能的整合，为用户提供一站式服务。

4.4 建设具有西部特色的社科文献数据库

西部地区历史悠久，地域辽阔、民族众多，各类文献信息资源十分丰富。西部地区储存有汉、蒙、回、藏、维、哈萨克、彝、傣、东乡、纳西、保安、裕固族等丰富的民族文献信息资源，其内容之多、范围之广是其它地区无法比拟的。另外如新疆的西域史料约500种、13至19世纪初的察合台语文献和西北地区及独联体中亚五国的农业文献；宁夏的西夏学、伊斯兰教文献；青海的善本中唐敦煌卷轴、明清精椠、善抄、稿本、批本；甘肃的拉卜楞寺藏经楼现存的经版、经卷、典籍等稀有珍品；陕西的革命历史文献和反映周、秦、汉、唐时期历史状况等丰

富的地方文献信息资源，为建立西部特色数据库奠定了坚实的基础。西部地区要依据自身的地域特色，大力开发具有地方特色、民族特色的有市场需求的数据库，重点建设好地方特藏数据库、民俗民风数据库、少数民族人物数据库和民族地区经济发展数据库。

总之，西部地区社科文献信息资源保障体系建设是哲学社会科学理论创新的需要，是西部地区经济社会发展的需要。因此，要促进西部地区经济社会的跨越式发展，就必须建立一个完善的文献信息资源保障体系，为缩小西部地区与东部地区的差距提供一个平等的发展平台。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家统计局编.中国统计年鉴（2009）[M].北京:中国统计出版社，2009.[2]张曼.关于西部地区自建特色文献数据库的思考[J].新世纪图书馆，2009(1)

[3]张彩萍.对加强西部地区信息资源保障能力建设的思考[J].开发研究，2007(5)

[4]程愚.对西部地区文献信息资源共享的探讨[J].重庆交通大学学报(社科版)，2007(2)

[5]钱茜.山东省社会科学文献信息资源共建共享模式初探[J].科技情报开发与经济, 2007(19)

作者简介：

彭宝珍，女，1962年6月生，甘肃省兰州市人,1987年毕业于西北师大夜大学，副研究馆员，甘肃省委党校图书馆

通讯地址：甘肃省兰州市安宁区健康路6号

邮编：730070

电话:***，7768712（O）

E-mail：gspengbz@sina.com.cn

Study on the Construction of Information Resources’ Assurance

System of Social Science Literature in the Western Region of China.Peng Baozhen

【Keywords】 social science;information resources;assurance system;western region.【Abstract】 In the western region of China, the total sum of literature information organizations and their information resources isn’t enough;meantime, the distribution of literature information resources is disproportion.The level of informing, constructing and sharing is very low.So it is necessary to construct literature assurance system, such as service center of regional literature information, transmission network of Multi-layer literature resources, digital platform, characteristic database, etc.From doing this, it can reduce the “information drop in level” between developed and undeveloped region.Thus it can provide full literature information assurance for the development of social economy in the western region.注：本文系《中共甘肃省委党校2009—2010年度校级科研项目》

第二篇：西部地区图书馆信息资源共建共享模式探讨

西部地区图书馆信息资源共建共享模式探讨

鲜鹏

2012-12-19 15:18:02 来源：

【英文标题】On the Pattern of Cooperative Establishment and Sharing of Library Information Resource in Western Region

(Library of Gansu Provincial Committee Party School,LanZhou,730070)

【作者简介】鲜鹏，男，1967年生，甘肃省委党校图书馆副馆长，副研究馆员。甘肃省委党校图书馆 兰州 730070

【内容提要】 文章在对已有的各种共建共事模式进行分析研究的基础上，提出了切合西部地区实际的图书馆信息资源共建共享解决方案，并对这一方案实施的基础和可行性进行了分析，对方案的实施范围、组织体系、资源与服务、具体实施方案及可持续发展的保障措施等具体问题进行了深入研究。

The paper makes a solution of library information resources sharing that meets the western region, which is based on the analytical research of various modes.As well as analyzes the basis and feasibility of this solution, and studies the scope of implementation, organizational systems, resources and services, specific implementation plan, safeguard measures for sustainable development and other specific issues of the solution.【关 键 词】西部地区/图书馆/信息资源/共建共享western region/library/information resource/resource sharing.计算机技术、通讯技术和网络技术的迅猛发展催生了图书情报工作的革命性变革，数字图书馆的建设与发展，信息环境的变化，以及读者信息需求的变化都使这种变革更为具体，从传统图书馆到现代图书馆，图书馆的基本精神和服务理念既保持了一脉相承的传统，也在不断的发展变化之中。其中，信息资源共建共享具有典型的代表性，从传统的馆际互借、文献传递服务、联合编目，到现在的图书馆网络、图书馆联盟以及数字图书馆，信息资源共建共享从没有像今天这样现实、真切、触手可及。问题的提出

作为图书馆发展的一种必然趋势，信息资源共建共享对于西部地区图书馆有着更为重要的意义。西部地区信息资源贫乏，信息服务能力和服务水平比较低，不仅与东部地区的信息差距十分明显，就是区域内各系统图书馆、系统内大中小图书馆之间的差距也很巨大。从西部地区经济社会发展的现实出发，要在短时间内从整体上提高西部地区图书馆的发展水平，是一件十分困难的事。而通过合作来缩小西部图书馆之间的信息差距，从整体上提高西部图书馆的信息服务能力却具有现实可能性。这种现实可能性的基础和实现途径就是信息资源共建共享。

1.1 研究现状

信息资源共建共享近年来一直受到理论界、相关工作部门和各图书馆的重视，关于这一问题的关注和研究一直以来是图书情报界的热点和重点，相应的研究成果也不少。但是，有关西部地区图书馆信息资源共建共享的研究内容并不多，研究的广度和深度也不够。通过笔者对中国期刊全文数据库1999-2009数据的检索，相关的研究论文大约有30多篇。从分布的年份上看，近两年关注度有所增加，但大多数研究成果是泛泛而谈，主要讲共建共享在西部图书馆发展，特别是跨越式发展中的意义、作用，具体的实现方式、方法和典型案例很少，缺乏切实可行的具体措施。

从已有的研究成果看，代表性的观点主要有：肖蕾提出了实现西部文献信息资源共建共享的五条措施[1]，认为应该网络化管理，做好网上资源的共建共享；张晓敏提出了西部信息资源共建共享体系的实施策略[2]，提到了宏观管理和馆际合作两个方面；四川大学图书馆的姜晓提出了“统一规划、分省（自治区）建设、分步实施、资源共享”的西部地区图书馆信息服务网络建设模式总体思路，以及实现这一思路的管理模式、文献信息资源建设模式和网络技术模式[3]；甘肃省图书馆的郭向东、陈军提出了省、地、县三级公共图书馆共享省图书馆馆藏资源的“三级流通模式”[4]；云南楚雄师范学院图书馆的李仲良提出要构建西部地区文献信息资源共建共享的网络安全保障体系[5]；马梅就青海省的情况提出高校文献信息资源共建共享必须走共建、共知、共享的整体化发展道路[6]；于宁提出了内蒙古自治区文献信息资源共建共享的可行性模式，建议成立以内蒙古大学图书馆为首的高校图书馆协作中心和以内蒙古图书馆为首的公共图书馆协作中心[7]。这些观点虽然不乏亮点，但大多数都太宏观，过于一般化。特别是谈问题的比较多，涉及具体的解决办法就显得空洞，可操作性比较差。因此，有必要对此进行更加深入的研究和探讨。

1.2 当前面临的主要问题

笔者认为，当前实现西部地区图书馆信息资源共建共享面临的主要问题是：一方面，西部地区幅员辽阔，经济社会发展水平比较低，交通、通讯等基础设施比较薄弱，开展以馆际互借为主要形式的传统印刷型文献的共建共享具有一定的难度，且实施效果不明显，不便于读者充分享用信息资源。另一方面，在西部地区，各系统图书馆之间和系统内图书馆之间的差距更为明显。高校系统图书馆、科研院所系统图书馆和其他系统图书馆内省一级的图书馆相对较好，拥有较多的信息资源（特别是数字资源），具备较强的信息服务能力，但资源利用率低、重复浪费的现象也比较严重。而中小图书馆大多资源匮乏，处于一年只能订几份报刊的状况，基本不具备信息服务能力。要在发展水平相差如此悬殊的各类型图书馆之间开展共建共享具有相当大的难度，共建共享技术方案的选择显得至关重要。已有的实现模式及评价

文献信息资源共建共享按技术手段可以分为传统型和现代型两种[8]。传统型主要是指通过协调采购、联合编目、资料交换、馆际互借、文献传递等形式进行的资源共建共享，一般以传统纸质信息资源为对象。现代型以广义的信息资源为对象，依托互联网络和其他信息传播技术，通过资源数字化建设、资源组织和整合、信息高效检索与快速传递技术实现数字信息资源在专有网络和虚拟网络上的传递和共享。按共享的区域范围，可分为垂直型（纵向）和水平型（横向）两种。垂直型模式是指在具有垂直隶属关系的某一系统内不同层次信息服务机构之间共建共享信息资源，有区域性和全国性两种实现形式；水平型模式则是指在同一地区不同系统信息服务机构之间的资源共建共享，有区域性跨系统和全国性跨系统两种实现形式。

目前，我国全国性的信息资源共建共享主要有中国高等教育文献保障系统(CAlIS)、国家科技图书文献中心(NSTL)和中国高校人文社会科学文献中心(CASHL)，地区性的主要有上海市文献资源共建共享协作网、江苏省高等教育文献保障系统(JALIS)等，系统内的则有全国党校系统图书馆数字资源共建共享，以及各省党校系统数字信息资源共建共享，如浙江和安徽等省建立的党校系统数字信息资源共建共享虚拟专网。

纵观这些模式，它们的管理体制、运行机制、资源建设及自身功能、服务方式等都不一样，各有各的特色。但从合作方式上看，不外乎三种模式[9]：共建共享式、会员制、联合办馆式。共建共享式对地区资源的优化组合、协调互补以及成员馆信息资源的整体布局有着积极作用，但对各成员馆的要求较高，需要共同克服决策、经费、组织等方面的诸多障碍；会员制模式组织形式比较松散，会员单位之间依靠协议进行约束，非常适合地区间的馆际信息资源在虚拟空间的利用和传播；联合办馆式的特点是成员馆之间合作较为密切，不仅在信息资源方面，甚至还包括人事、岗位、经费的管理、使用上都可进行协调，比较适合区域性、小范围、服务性质和对象相近的图书馆之间进行合作。西部地区图书馆信息资源共建共享模式选择

从当代图书馆发展的基本情况来看，信息网络技术的快速发展催生图书情报技术不断发展变化，图书馆形态、服务方式、资源结构、读者对象、服务理念都发生了很大转变。图书馆信息资源共建共享也随之经历了从馆际互借、文献传递服务、联合编目到合作馆藏、图书馆网络、图书馆联盟的漫长发展变化过程，这个过程既反映了不同时期图书馆工作和技术的发展，也反映了图书馆人的观念变化。西部地区图书馆信息资源共建共享模式的选择既要充分吸收和借鉴已有的各种成果，也要结合自身实际，走一条有特色的发展之路。

那么，适应今天西部地区图书馆实际的信息资源共建共享模式如何选择？应该具有哪些基本要求？笔者认为，一是技术上要简单可行，二是要方便资源的存取利用，三是方案要经济实用，四是要有较高的组织化程度，五是要能够可持续发展。以这些要求为基础，西部地区图书馆信息资源共建共享模式的选择还应该充分考虑和依靠现代信息网络技术的发展成果，充分考虑图书馆数字化的重要发展趋势，抓住网络环境下图书馆发展的新特点和新机遇，走一条跨越式发展之路。其中，虚拟网络(VPN)技术的发展和日益成熟就为处于困难中的西部地区图书馆实现信息资源共建共享开辟了一条新的出路，依靠这条出路，西部地区中小图书馆可以在较低的门槛下，经费上不用太多地支付就可以很轻松地享有较大图书馆的数字信息资源，从而实现自身的跨越式发展。

3.1 VPN技术及其优势

VPN是英文Virtual Private Network的缩写，中文译为虚拟专用网。它是利用“隧道”技术、加密技术、认证技术和访问控制等手段，在开放的Internet上建立起来的私有专用模拟网络。在这个虚拟专用网中，任意两个节点之间的连接并不需要传统的物理链路，而是利用Internet资源动态组成，通过这种虚拟网络，可以实现安全的远程的端到端的数据通讯，实现网络内部的资源共享。

VPN技术最显著的特点是，它是一个“专网”，但同时又是“虚拟”的，因此它既有专网的优越性，又同时具有虚拟网络的经济性。VPN技术的优势主要表现在以下方面：

一是经济性。VPN技术使得具有信息资源共建共享意愿的图书馆之间仅仅通过Internet就可以互相存取数字信息资源，其所支付的费用除了建设初期的很小的一笔软硬件费用外，就只有上网费了，除此之外不必再支付任何费用，而且整个系统维护、升级的成本也比较低。这对于发展水平普遍较低的西部地区图书馆，特别是中小图书馆具有明显的优势。

二是安全性。VPN技术特有的“隧道”技术、加密技术、认证技术和访问控制等手段保证了数据在一种安全、私密的私有数据传输通道中传输，达到私用网络的安全级别。SSL VPN更是支持高强度密码和双因素认证，目前已经成为Web应用中用来鉴别网站和网页浏览者身份，以及在Web用户和服务器之间进行加密通信的全球化标准，这就更是保证了它的安全性。

三是稳定可靠性。VPN技术应用程序运行速度快，几乎感觉不到延迟，而且可以本地打印，客户端操作业务引起的数据变化也可以实时反映，保证了系统的稳定可靠性。

四是广泛的支持性。VPN技术不仅支持一般的网络信息服务，如信息浏览、FTP传输、E-mail和Telnet等，而且可以通过定制功能扩展，支持特定的应用服务。因此，它适用于目前所有远程网络通讯连接方式，支持最常用的网络协议，可以连接另一个网络中任何依赖于特殊网络协议的机器，而且在理论上VPN支持客户端的所有操作系统和低档硬件。

五是易用性。VPN技术的SSL协议内嵌于绝大部分的浏览器中，任何一台客户机，只要安装了浏览器，都可以支持SSL连接，用户无需再安装繁琐的客户端软件即可实现远程接入，因此，可操作性强，简单易用。

3.2 VPN技术的适用范围

基于VPN技术的信息资源共建共享，主要是针对数字信息资源的共建共享，其共享的资源首先要能通过Internet进行访问传递。同时，从共享范围来看，VPN的技术特点决定了其更适合应用于具有较高组织化程度的图书馆联盟性质的图书馆之间，特别是在一定地域范围内、具有相同服务对象和工作性质的系统内图书馆之间，比如党校图书馆系统、公共图书馆系统和高校图书馆系统等等。这里的一定的地域范围，主要是指省域范围内。一个省域范围内的特定系统图书馆，在资源建设、服务对象、工作性质方面都基本相同，相互之间的联系也比较紧密，实现它们之间的信息资源共建共享较为容易，也可以比较好地解决大中小图书馆之间的信息差距问题，减少信息资源建设方面的重复浪费，最大限度地扩展各馆可利用的资源空间，从整体上提高系统内图书馆的信息服务能力。

基于VPN技术的信息资源共建共享在国内已经有了很多成功的案例，比如，浙江和安徽两省党校系统图书馆都已经开通了基于VPN技术的虚拟专网，实现了全省党校系统数字信息资源的共建共享，从根本上改变了市级党校图书馆信息资源匮乏、服务能力比较低的状况，极大地促进和提升了市级党校图书馆的服务水平。从这两个省的实践来看，虽然它们都属于发达和较发达地区，但由于党校系统图书馆在整体上发展水平还不高，特别是省级党校与市级党校、县级党校的差距比较明显，因此，其适用环境和背景与西部地区图书馆有相似之处，它们的实践结果证明，基于VPN技术的信息资源共建共享同样适用于西部地区图书馆。

3.3 利用VPN技术实现西部图书馆信息资源共建共享的基本方案

根据VPN的技术特点和已有的实践来看，基于VPN技术的西部地区图书馆信息资源共建共享方案主要是要解决用户通过高速网络远距离在线实时获取电子资源的问题。对于这样一个项目，其基本方案的设计应该包括实施范围、组织体系、资源与服务和具体的实施办法等内容。

3.3.1 实施范围

当前，对我国图书馆的分类依然主要以垂直纵向的各系统图书馆为主，系统内图书馆的机构设置、馆藏结构、服务模式和服务对象大体相同，区别主要在馆的大小和资源拥有量和服务能力方面。应该说，相互之间共同的成分多，互补的成分少，更易于开展资源的共建共享。因此，我们的方案是以省为单位，分系统实行。也就是说，以省为单位，省内各系统图书馆首先建立VPN虚拟专网，实现系统内图书馆资源的共建共享。例如，党校图书馆系统、公共图书馆系统、高等院校图书馆系统、科研院所图书馆系统都可以分别建立自己的虚拟专网，实现系统内的资源共建共享。其他类型的图书馆，视情况和需要可以加入这些系统，也可以单独组建自己的虚拟网络。将来，在可能的情况下，再根据技术的发展和实际需要，实现跨系统跨区域的共建共享。

3.3.2 组织体系

参加资源共建共享的各个图书馆应该形成一个具有较高组织化程度的共建共享组织，组织内的各个成员馆基于共同的愿景、使命与目标而形成图书馆联盟，共建共享在图书馆联盟的组织框架下实施。在此组织框架下，首先需要确定一个或两个中心馆，由中心馆向网络内各成员图书馆提供接入与资源内容访问服务。一般来讲，中心馆应该是系统内图书馆的龙头老大，像公共图书馆系统的中心馆就是省图书馆，党校图书馆系统的中心馆就是省党校图书馆。中心馆负责共建共享方案的规划、技术设计和组织实施，起草协议，建立组织领导机构，配置VPN服务器，提供技术指导，组织资源的集团采购，以及虚拟网络的日常管理维护等。成员图书馆根据协议遵守有关的规定，承当相应的责任和义务，配置好自身的计算机系统，建立防火墙，建立客户端与VPN服务器的连接，负担相应的费用。

3.3.3 确定资源与服务

基于VPN技术的共建共享主要是数字信息资源的共建共享，因此，数字化资源的建设与服务是组织发展的动力和起点，也是组织实施的根本内容。从西部地区图书馆的现实来看，各系统内比较大的图书馆都有一定数量的数字资源，这些数字资源大致包括各馆的书目数据库、引进购买的各种大型数据库和电子图书、自建的专题数据库三种类型，其数量与规模视各馆的情况各有不同，而绝大多数中小图书馆基本没有电子资源。因此，可能的基本做法是，在项目实施的初级阶段，首先由成员馆共享中心馆的现有数字资源和服务，待项目运行稳定、初见成效后，再通过协商采用集团采购的方式逐步扩大数字资源的数量和规模，提高服务能力和水平。在这一过程中，逐渐完善组织架构，规范运作规程，培训配备管理人员，明确各自的责任与义务，并实施一定的自建与共建项目，做到真正的共建共享。

3.3.4 具体实施方案

根据西部地区的实际，我们选择软件方式的VPN技术。基于软件的方案不需要专用的VPN设备，只需在各成员馆与中心馆各配置一台VPN服务器。具体做法是，首先在中心馆配置VPN服务器（远程访问服务器或路由器），通过对服务器的配置，可以让被授权的成员馆用户对VPN服务器保护的中心馆网络资源进行访问。其次配置VPN客户机。VPN客户机是指VPN网络连接中处于客户端（成员馆）的计算机或网络，可以分为两种类型：获得远程访问VPN连接的个人用户计算机或获得路由器到路由器VPN连接的路由器。个人用户计算机可以运行Windows9X/2000/NT/XP，对于路由器到路由器的VPN连接，计算机上需要运行Windows2000Server或WindowsNT4.0Server。最后是建立网络连接。VPN连接主要使用网络协议进行连接，这些网络协议包括局域网、广域网和远程访问协议等。VPN可以通过端口配置来建立和维护多个VPN连接。这样，通过软件设置就可以实现成员馆与中心馆的VPN互联。

3.3.5 建立可持续发展的保障措施

首先需要一个强有力的组织架构。组织架构的代表性、领导力和影响力对共建共享组织充分考虑和协调各成员机构的利益，扩大影响，从而实现可持续发展具有重要意义。西部地区图书馆共建共享组织架构可以分为三个层次：一是指导委员会，主要从宏观上对共建共享进行指导，其成员主要包括上级机关领导、成员馆代表和有关专家；二是中间管理层，负责制定具体的政策及规划，并管理、监督具体运作层的工作，成员包括成员机构的负责人或代表；三是具体运作层，负责具体的运作和日常管理，一般由各成员馆的相关专业人员组成。其次要加强沟通协调，建立一个具有弹性的运行机制。共建共享运作过程中可能会有很多不定因素，因此，需要为成员机构提供多种交流渠道，建立充分的、开放的、经常的交流沟通机制和平等的议事机制，及时沟通解决出现的各种问题。要加强组织内部横向联系，正确处理组织成员间的关系，建立经常性的沟通对话机制，使共建共享能够可持续发展。再次要不断拓展资源建设内容与所提供的服务。特别要加强数字化资源的建设与服务，使共建共享真正能够满足成员机构的需求，完成他们自身无法独立完成的事情。

【参考文献】

[1]肖蕾.西部地区图书馆信息资源共建共享[J].贵州工业大学学报（社会科学版），2008(1).[2]张晓敏.西部地区图书馆资源共建共享[J].科技情报开发与经济，2008(15).[3]姜晓.构建西部图书馆信息服务网络模式的设想[J].图书情报工作，2005(3).[4]郭向东，陈军.西部地区图书馆资源共享的探索与实践——以甘肃省图书馆为例[J].图书馆建设，2008(2).[5]李仲良.西部地区文献信息资源共建共享网络安全保障体系研究[J].情报科学，2007(9).[6]马梅.青海省高校文献信息资源共建共享的探讨[J].农业图书情报学刊，2009(2).[7]于宁.内蒙古自治区文献信息资源共建共享模式探析[J].内蒙古科技与经济，2007(2).[8]向英明，罗爱静.我国信息资源共建共享研究述评[J].中国图书馆学报，2008(8).[9]谢春枝.我国文献资源共建共享体系的比较研究[J].中国图书馆学报，2004(4).

第三篇：新时期中国民生保障体系建设研究

2010重大项目（第一批）开题报告之一：新时期中国民生保障体系建设研究--中国共产党新闻--人民网-全国哲学社会科学规划办公室网站

2011年06月22日16:29来源：全国哲学社会科学规划办公室

全国人大常委、全国人大财经委副主任委员乌日图发言

全国人大常委、中国人民大学教授郑功成发言

加快发展民生事业、建立民生保障体系，是未来相当长一段时期我国社会经济发展的核心主题。2010年12月，全国社科规划办批准了由中山大学牵头申报的国家社科基金重大项目《新时期中国民生保障体系建设研究》。在这一背景下，近日，该重大项目开题报告会暨“中国民生保障论坛”在中山大学举行。20多位来自全国各地的专家学者就民生保障的的关键问题进行诊断并提出对策，特别是就民生保障的体系的“顶层设计”，民生保障与社会公平，财政投入机制，特殊群体的民生保障，民生保障建设的切入点，民生和民生保障体系的系统研究等问题进行了探讨。

一、进入民生三十年，民生保障事业需要“顶层设计”

作为国家社科基金重大项目《新时期中国民生保障体系建设研究》的首席专家，中山大学申曙光教授认为，改革开放30年是中国的“经济30年”，未来30年应该是“民生30年”。由于一直没有形成关于民生发展的总体战略，民生发展难以在整体上取得突破。中央有必要尽快研究制定保障和改善民生的发展战略与总体规划。申曙光提出，建设民生保障体系，必须转变思路，创新思维，实现三个转变，即由关注和重视民生向保障和改善民生转变，由被动考虑向主动部署和安排转变，由孤立和分割地考虑向全面统筹和规划转变。全国人大常委、中国人民大学教授郑功成认为，我国30多年的发展可以用几句话来概括：民生维艰是中国改革开放的根本动力；民生的初步改善是30多年改革与发展的主要成果；民生升级是现在面临的最大挑战。因此，保障和改善民生是中国未来发展的核心使命。我们必须注意三个“不可低估”：不可低估我国30多年改革开放的成果；不可低估发展失衡所带来的严重社会问题和社会矛盾的尖锐化；不可低估新时期民生全面升级所带来的挑战。“十一五”期间，政府对民生的重视可以说是前所未有，开创了民生为重的新时代，今后的道路应当是以人为本、民生为重、富民优先的道路。为此，民生保障事业一定要在更高层面上进行统筹规划、顶层设计。

二、民生保障需要关注社会公平，给人们以稳定的安全预期

南开大学教授关信平提出，在提供基本保障的基础之上，要走向社会公平，从社会公平的角度分配资源，发展民生。郑功成教授认为，民生保障就是要通过具体的制度安排，给人们以稳定的安全预期。信心比黄金更宝贵，比信心更宝贵的是稳定的安全预期。有了稳定的安全预期，才会有信心。“十二五”期间，社会保障等民生制度不仅要逐渐走向定型，同时要缩小不公平。广东省政府发展研究中心副主任李惠武提出，民生保障就是要让发展的成果惠及全体居民，这需要发展基本公共服务均等化，实现更高水平的公平正义。财政部财政科学研究所所长贾康教授指出，我国已进入到实现伟大的民族复兴目标的发展时期，要更加注重改善民生，这需要强调科学发展，也就是让人民群众公平享受改革开放的成果。

三、民生保障需要更多的财政投入，更需合理的投入机制

贾康指出，提升民生保障水平任重而道远，不但需要持续加大财政投入，更需合理的投

入机制与方式。比如公租房建设可以采取“BOT”等模式引入民间资本。投入资金的使用要高度注重机制合理化。全国人大常委、全国人大财经委副主任委员乌日图提出，社会保险基金主要来源于用人单位和个人缴费，并不是过去的政府福利，需要按照基金平衡的原则来使用，但现在在这方面出现了问题。以医疗保险为例，近几年为了解决职工个人医疗负担重的问题，不断放宽统筹基金的支付范围，这就违背了收支平衡原则。这对制度的可持续发展提出了一个重要的问题，所以要把社会保障和民生保障建立在具有科学、规范的、稳定的运行机制之基础上。

四、民生保障需要“软硬兼施”，将社会服务作为重要的内容

中山大学岳经纶教授提出，社会服务是针对有需要的个人和群体，比如老年人、残疾人、儿童及家庭提供服务。我国长期以来注重的是“硬件的建设”，强调经济性的保障。建立民生保障体系也需要“软件的建设”，需要凸显社会服务的战略地位。发展社会服务可以拓展公共服务的范畴，加快服务型政府的建设，推动社会工作的发展，同时也有利于完善社会管理制度，创新社会管理方式。中国社会福利协会副会长、民政部社会福利中心主任冯晓丽进一步提出，推进社会养老服务体系建设，应当成为国家十二五规划中保障和改善民生的重点项目。

五、多角度切入，建设综合性的民生保障体系

多位专家提出，要重视特殊群体的民生保障。长江学者、华南农业大学罗必良教授提出，由于工业化与非农产业的发展，农外就业机会增加，城镇化与人口的自由流动，农业的劣势不断凸显，弃农机会成本降低，土地保障功能不断弱化。这是农村民生保障建设过程中要面对的重大课题。在人口流动与土地流转过程中，必须建立起行之有效的退出机制与进入机制，寻找土地福利的替代机制。保障和维护农民土地的财产性权利，加强土地的财产功能，构建土地承包经营权流传市场与城乡统一的建设用地市场，是农民获得财产性增收、启动农村市场以增加内需，进而提供民生保障的重要战略。中山大学宋世斌副教授提出，要关注以刚毕业的大学生、年轻的农民工和低收入阶层为主体的“夹心层”的民生保障问题，他们是富有生产力和创造力的人群，但他们的基本生活的保障容易受到忽视。

多位专家提出，我们已经建立起了一些基本的民生保障制度，未来的关键是要完善制度，尽快解决具有普遍性、影响全局的问题。李惠武认为，要从简单的“好事”做起，满足群众的基本利益需求。比如提高最低工资标准，扩大社会保障覆盖面，改善居住环境，提供清洁的饮用水，进行生活垃圾的无害化处理等。广东省省人力资源和社会保障厅副厅长林王平以广东省为例，分析了社会保障的发展对于民生改善和保障的重要作用。南京大学童星教授对我国养老保险的一个关键问题提出了自己的看法。他认为，全国统筹虽是养老保险发展的最终形式，但从解决养老保险制度所面临的现实矛盾出发，结合我国行政体制、财政体制、立法体制、干部体制的特点，现阶段养老保险统筹层次及模式的战略选择应定位为“稳定与完善省级统筹，促进全国调剂”。中国社会学会副会长、中山大学蔡禾教授分析了农民工子女在城市义务教育状况及民办义务教育的政策，并提出，国家应该设立民办义务教育低息或免息专项贷款，吸引更多的有心人士投资该领域；对捐资义务教育给予更多的免税政策；建立民办义务教育财政补贴制度，对接受农民工子女入学的民办学校给予补贴；以政府购买教师岗位的办法提高民办教育的师资水平和教学质量。中山大学王珺教授分析了收入分配问题，他通过实证分析得出结论，农民工与城市职工平均工资水平之间的差距还在拉大。他认为，工资差距的拉大与民生发展的目标背道而驰。他并提出了自己的改进意见：除了要建立工资谈判机制之外，政府“让利”，化税为薪，给劳资双方创造更大的协商空间，也是形成劳动者工资正常增长机制的必要前提。中山大学朱亚鹏副教授对中国的住房政策进行了深入的反思，他认为，把住房政策定义在经济政策、产业政策范畴，忽视了住房公平、负担能力问题和社会融合问题，住房政策特别是住房保障政策需要进行全方位的政策反思。

六、组织力量，开展对民生保障问题的系统研究

多位专家都分析了民生保障研究的重要性，认为国家社科规划办设立民生研究的重大项目具有重要的意义，并对《新时期中国民生保障体系建设研究》这一项目提出了要求与希望。中山大学党委常务副书记梁庆寅教授指出，在我国近代，孙中山先生首次明确提出民生思想，由孙中山先生亲手创办的中山大学有责任传承、弘扬中山先生的精神和思想，有责任更加重视对现代民生问题的研究。中山大学将组织更多的力量，包括社会保障、金融与保险、社会政策、医疗卫生、劳工与就业等领域的专家教授对民生问题进行综合研究。乌日图认为，当前亟需根据新的形势研究若干重大课题，包括关于民生和社会保障的基本理论的研究，民生各项目的统筹研究，民生各制度的完善的研究，民生保障运行机制的研究。乌日图并认为，项目组提出的民生保障体系这一概念，非常值得研究。郑功成教授提出，国家发展的核心使命是保障和改善民生，学者的使命也应当是关注民生。北京大学经济与人类发展研究中心主任刘民权教授提出，可以从人类发展的视角来探讨民生保障问题；民生保障研究应当注意借鉴国际经验。浙江大学米红教授就如何运用数量方法特别是模型方法研究民生保障与社会经济的协调发展问题提出了自己的思路和建议。

在开题报告会上，项目首席专家申曙光教授介绍了项目的基本情况与研究计划，并特别报告了项目的一项初步成果——已被国家社科规划办编入《成果要报》的研究报告《研究和制订民生保障和改善的国家战略与总体规划》。参加开题报告会的专家们希望该课题为我国民生事业的发展提出具有可行性和战略前瞻性的对策。专家们特别对项目组前期工作和初步成果进行了充分肯定，并就如何进一步完善该项目的开展提出了各自的意见与建议。

（“新时期中国民生保障体系建设研究”课题组供稿）（责任编辑：刘冰）重要新闻>>>>

第四篇：地方文献信息资源建设是公共图书馆建设的重要内容

公共图书馆在新形势下要更好地为两个文明建设服务，就必须办成具有地方特色的图书馆。要做到这一点，除了从书刊市场上认真采选购进本地需要的书刊等资料外，还应眼睛向内，认真收集、整理、开发和利用地方文献信息资源，这是建设好具有地方特色公共图书馆的一项重要内容，是使图书馆办得具有生机活力、成为本地区文献信息交流中心的一个关键问题。1收集、整理、开发地方文献信息资源是抢救和保存文化遗产、发展图书馆事业的需要1．1改革开放以来，随着经济的迅速发展，各地的党政部门、人民团体、企事业单位纷纷办刊办报，修志立传，著书立说，产生了大量的地方文献。这些文献有的是正式出版物，但多数是未经正式出版又非秘密的很有价值的文献资料（有的称这部分为“灰色文献”）。这些文献散藏于各个单位的档案柜或个人手中，随着时间的推移，有的流散、丢失，有的被卖到废品回收站。如见之于新闻报端的珍贵美术摄影作品被识货人高价从废品站买回来：“两件毛泽东墨宝从废纸中得救”（1997年7月29日第三版《中国社会报》等。因此抢救保存这部分文化遗产的责任就历史地落在了各级公共图书馆身上。1．2公共图书馆应设专门厅室和精干人员，负责收集、整理、加工、开发、利用地方文献，把它列为图书馆建设的重要内容之一，常抓不懈。这样还可以在目前图书馆经费紧张、不足的情况，用较少的钱获取较多的文献资料，或者不花钱也能获得文献资料，为本地经济、文化建设服务，推动图书馆事业的发展。1．3通过募集、整理、利用地方文献的活动，可以增加我们与当地党委、政府及各部门、各单位和有关人员的交往，让社会更多地了解、利用图书馆，关心、支持图书馆工作，提高图书馆的社会地位和知名度，同时也促使我们改变工作作风，更广泛地了解我们服务对象的情况，了解他们对文献信息资料的需求状况，有的放矢地做好服务工作，增强图书馆的社会影响力。2地方文献就是记述地方情况，具有地方特点的文献，大致可包括以下几方面：2．1政治方面。地方上的重大政治历史事件、宗教派别斗争、阶级斗争、抵御外侮的民族斗争的详细记录、专著；反映人事、组织、制度的历史沿革，人口变迁、地方行政的地方志；反映英雄，模范、优秀人物的传记；反映本地历史名人的记事、年谱、家谱、族谱等等。2．2经济方面。经济发展的历史概况，具有较大影响的经济建设成果的资料或专著；反映当地工业、商业、饮食服务业。乡镇企业的企业名录；工业、农业、林果、畜牧水产及有地方特色的产品，工艺品的产品名录；专利发明人及专利产品技术目录等。2．3文化方面。文物古迹，历史文化遗产的资料及介绍；山川名胜、民间传说、神话、文化名人的作品；名医、特方、名药、科技成果、传统及现代的文体项目，盛事，乡上教材、名师名校；各部门、行业的方志、名志、名人传记、文史资料、回忆录等。2．4社会方面。风俗民情，反映社会新风貌、新道德的好人好事，新闻要事，奇闻趣事；社会治安概况，各类典型案件始未；社团组织或有关人士对当地社会各方面问题的考证、评论、建议，解决的方案及结果等。3地方文献大体有以下几种形式存在3.1正式出版物。由出版社、期刊社，报社出版的公开发行或内部发行的图书、期刊、报纸；经国家出版行政部门和主管部门批准出版发行的期刊和报纸，包括本地区的单位、组织或个人编著出版的书、报、刊，也包括外地单位或个人编写出版的反映本地区内容的书、报、刊资料。3．2非正式出版物。经当地出版行政部门和主管部门批准出版的，不在市场上流通的图书期刊和报纸资料等，即内部图书报刊资料。多数为党政部门，企事业，学校、人民团体为指导工作，交流经验、宣传辅导、学术科技成果交流而编印的。3．3报告、提案、公告和简报类。有保存收藏价值的工作报告、形势报告、调查报告、可行性研究报告、专题报告、统计报告、人大代表和政协委员有重要价值的提案、议案；政府或其它部门定期或不定期发布的公告，重要通知、简报、信息交流等。3．4广告宣传品类。宣传企业产品、服务项目、介绍企业、事业单位概况，招生、招工、招商，招标竞标，宣传名医、新药等的小册子，折叠页或单页的广告、宣传品。3．5会议资料类。工作研讨会、学术交流会、报告会、各类的学会、协会沙龙、年会，交流会、演讲会等的会议资料。主要有论文、讲话稿、演讲词、讨论纪要、决议和会议通知等。3．6多种载体材料的文献、信息资料。主要有音像制品，软件、光盘、机读缩微资料、电子出版物等。4收集地方文献信息资料的方式、渠道公共图书馆是全民性的公益事业，它基本上是无偿为广大人民群众服务的。因此，地方文献资料的征集应是无偿的，或基本上无偿的。其征集的基本渠道主要有：4.1依靠本地的党和政府的领导，广泛开展捐献、募集地方文献信息资料的活动。必要时图书馆应与上级领导邀集党委、政府主要领导、主管部门负责人直接参与，以奉献、光荣和为当地两个文明建设为基调。4．2依靠新闻出版行政管理部门，依照出版管理条例的有关规定，以呈缴的方式取得，或代为出版行政部门设立样书库的形式收集地方文献资料。4．3依靠上级主管部门，派人参加有关部门或组织、单位举办的各类涉及产生地方文献信息资料的会议、活动，及时收集文献资料。4．4通过报纸、期刊、电台、电视台等新闻媒介了解当地各部门、各单位、各行业出版文献资料的信息，及时联系收集文献资料。4．5对于成本费较高的文献资料，可以经过协商付予一定的成本费，或以互利的方式收集。文献的收集可根据开发利用及本身价值情况，要有一定量的夏本。5开发利用好地方文献信息资源，将产生巨大的社会影响和良好的社会效益古人云：“狐死归首丘，故乡安可忘”。根据人们重乡土观念和地域属性意识，普遍具有关心自己家乡事情的心理，有了解自己熟悉的地方（主要是出生、成长、学习、工作的地方）的人和事的意愿。地方文献信息反映的是该地区的人和事，就是身边或近邻发生的人和事，因其自然，地理，社会情况等环境条件近似，具有可比性，经验容易学到，教训容易借鉴。所以这些文献信息更具有参考价值和实用价值。5．1为各级领导提供信息，作为领导决策的参考。如三级（省，市、县）地方志和多种专业志、部门志、乡镇村志，全面地记述了一个地区从自然到社会，从历史到现状各方面的情况，是各级领导了解所辖地区各种情况的最佳途径。如果再加上亲自调查研究多方论证，就会使领导的决策更接近实际、更具有科学性和实效性。5．2为企业做好咨询服务，提供多种市场经济信息。通过当地的企业名录、产品名录，专利产品技术目录及科技、管理人员名录等可以为企业提供多种咨询服务，促使产品结构合理和技术进步、促进产品的生产与销售。促进产品、技术就近流通，避免产品、技术因无效的位移而产生的巨大浪费。如有的企业到外地或国外买回本地的产品、技术，或买回同类的产品、技术还不如本地的先进，这样的例子并不鲜见。图书馆要当好这个信息聚散的中介。5．3为文化事业的建设发展服务·推动社会主义精神文明建设。著名作家浩然扎根三河，培养了一批为农民写书的新人，其新作在《苍生文学》等刊物上刊登，将这些新作和反映他们的事迹收集利用起来，推动整个廊坊文学事业的发展，不是很有意义吗？大厂回族自治县农民剧作家赵德平为农民写戏演戏，创作了大量的紧扣时代脉搏、反映农民生活变革主旋律的戏剧和小品，如《嫁不出去的姑娘》、《啼笑皆非》、《男妇女主任》、《水墙》等。在全国很多剧团陷入困境的状况下，他把一个县级小剧团搞得生机盎然。他的这些作品和反映他业绩的作品，应是我们收集的重点。5．4对广大人民群众尤其是广大青少年进行爱国主义教育的一项重要内容。爱祖国首先要爱家乡，爱家乡首先要了解家乡。通过地方文献这种实实在在的真实的家乡具体的记录，就可以了解家乡各方面的历史及现状的整个概况，如义和团廊坊大捷、冀中军民“五·一”反扫荡这些震惊中外的近、现代史上反抗外侮，英勇悲壮的史实，是教育广大青少年最生动、具体、形象的教材。通过这种教育，激励青少年早日成才报效祖国。5．5对外宣传的窗口。不仅是本地人了解当地综合情况的窗口，也是改革开放对外宣传的窗口，是上级领导、外地客人先从理性上了解该地区的窗口。如辽宁省凌源市图书馆举办地方文献展览，有近万人参观，有众多的在外地工作或海外赤子回来参观向家乡父老汇报，扩大了宣传，使地方文献收集成倍增长，质量不断提高。展览成为本地与外地连接的桥梁，为改革开放、经济腾飞做出了贡献。地方文献信息资源从收集到利用是个系统工程，收集务求全面、真实；加工整理务求检索方便快速；开发服务务求准确实用全方位。收集整理着眼于服务，与用挂上钩，进行去粗取精、去伪存真的加工梳理，及时剔除虚假过时无用的信息资料，形成以不断收集整理加工为手段，以利用服务于两个文明建设为目的的良性循环，并不断加深开发层次，开拓新的服务项目和领域，使地方文献的开发利用成为图书馆建设的一项重要内容。〔出处〕图书情报通讯1998.(1)

第五篇：文献信息资源利用的学术规范

第四节

文献信息资源利用的学术规范

一、文献信息资源利用学术规范的基本原则

所谓学术规范，是指学术共同体内形成的进行学术活动的基本伦理道德规范。一般地讲，它涉及学术研究的全过程，学术活动的各方面。所以，有学者说学术规范包括学术研究规范、学术评审规范、学术批评规范、学术管理规范；也有学者对学术规范作出了横向概括，认为包括它两方面的含义：一是学术研究中的具体规则，如文献的合理使用规则、引证标注规则、立论阐述的逻辑规则等，二是高层次的规范，如学术制度规范、学风规范等。

学术规范不仅仅是文献信息资源利用层面上的规范，但由于在学术研究活动中，文献信息的利用是贯穿于研究全过程的一项不可缺少的重要工作，所以，学术规范的许多方面都与文献信息资源利用有关。可以说，有关文献信息资源利用的规范，构成了学术规范中的重要内容。

综合学术研究的国际惯例、中国传统和时代特色，文献信息资源利用学术规范的基本原则主要包括：

1．所有的专门性研究，都应该依据已有文献对相同或相关方面的研究成果、研究状况作出概略性的说明介绍。

这一规范，在现行有效的国家标准《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》（GB7713—87）中有体现。该标准规定，报告、论文的主体部分由引言、正文、结论等构成，其中引言（或绪论）部分“简要说明研究工作的目的、范围、相关领域的前人工作和知识空白、理论基础和分析、研究设想、研究方法和实验设计、预期结果和意义等”。

为什么需要这种规范？首先，任何知识生产、知识创新都需要以知识的有序继承和必要积累为基础，概略性说明介绍实际上就是作者继承知识和展示积累的体现；其次，通过概略性说明介绍展现了研究现状，提供了必要的信息，为人们评价研究课题的价值提供了基本的资料或线索；第三，体现了对前人创造成果的尊重。

实现这一规范，必然要求研究者在选题之前尽可能全面地普查相关文献。因为只有通过全面的检索获得文献，才能进而对文献进行分析研究，最终才能明确前人的研究已经解决了哪些问题，存在什么缺陷，自己研究的推进和创新是什么。这也就是需要概略性地说明介绍的内容。由此可见，检索相关文献是任何有价值的专门性研究的起点。

2．对已有文献任何形式的引用，都必须注明出处。

这是在学术研究中征引文献最基本的道德规范。注明出处的意义在于，体现作者实事求是、言之有据的科学态度；体现保护他人著作权的精神；把作者的成果和前人的成果明确地区分开来；为读者深入了解相关内容、查找相关资料提供线索；为文献信息的定量统计提供方便。

在学术研究中，规范的对立面是“失范”，失范最典型的表现就是剽窃抄袭。所以，剽窃抄袭被认为是学术研究中最不可容忍的事情，是最严重的学术过失— —不管是什么形式、什么动机、什么情况下的剽窃抄袭。正因为如此，在学术研究领域，剽窃抄袭者面对着最为严厉的学术惩罚。

在国外的学术评价体系中，对剽窃抄袭往往有较为明确的界定：“复制、综合或解释他人的想法或观点而不指明出处的享有”。复制是逐字引用他人的文本。复制而不指明出处，就是抄袭。概括别的作者的观点是合法的。但这样做的前提是要清楚地指出正在这样做。如果将别人的观点、思想或信息概括得好像是自己的一样，则是抄袭。释义是用不同的话语将某一作者的意思重新表达。如果完整确切地指出参考出处是允许的，否则是抄袭。上述几种方法的综合使用，如复制加释义、重复原始文本的一些词句然后替换一些别的话等等，同样属于抄袭 1。界定虽然细密，但基本原则是简单的：不指明出处的享有，就是抄袭。

在我国，到目前为止还没有公认的、细密的、成文化的关于剽窃抄袭的界定，但约定俗成的鉴别办法也不是没有，而且在原则上和国外并没有什么差异，这就是——是否注明了出处。这一原则并不是什么舶来品，在我国古已有之。古人说得很明确：“当明引不当暗袭”。“明引”就是指明出处的引用，而“暗袭”则是隐瞒出处的因袭。古人认为，明引“足见其心术之笃实，又足征其见闻之渊博。若暗袭以为己有，则不足见其渊博，且有伤于笃实之道”。所以，“明引则有两善，暗袭则两善皆失也。2”可见，不论古今中外，在学术研究中对已有文献任何形式的引用都必须注明出处，都不仅仅是一个技术方法问题，而是鉴别是否抄袭的一个基本依据，因此也是谨守学术伦理道德最基本的体现。

按照现代学术惯例，不同性质的作品在要求注明征引出处的严格性上有所不同。研究性作品在这一点上是严格的，教材和主要供大众阅读、以传播知识为主的普及性作品相对宽松，允许例外。在大学里，学生的作业、读书报告、小论文等不一定都用来发表，但由于学习阶段主要是接受基本而系统的理论、方法、技能训练的阶段，所以，要求一般是较为严格的。学位论文因其内容本身就是研究性的，而且本身也包含着学术规范的养成训练，因此，要求是严格的。如哈佛大学的《哈佛学习生活指南》对学生有这样的要求：“独立思想是美国学界的最高价值。美国高等教育体系以最严肃的态度反对把他人的著作或者观点化为己有——即所谓剽窃。每一个这样做的学生都将受到严厉的惩罚，直至被从大学驱逐出去。” “当你在准备任何类型的学术论文——包括口头发言稿、平时作业、考试论文等时，你必须明确地指出：你的文章中有哪些观点是从别人的著作或任何形式的文字材料上移入或借鉴而来的。3” 澳大利亚国立大学在学生手册中公告学生：“学生应该显示他们能够独立思考和用他们自己的文字来维系清楚和符合逻辑的论证。学生可以不交含有未经指明出处或是以不妥方式指出出处的他人作品的内容或过量引语的作业。学术技能和学习中心将为表达有困难的学生提供帮助。4”

3．原则上不采用间接引用方式。

所谓间接引用，就是一般所说的“转引”——引用第三者作品中所引用的内容。

在学术研究中，转引在原则上是被禁止的。因为转引不能确保所引内容的准 12 大东．关于抄袭：我们知道多少？ http://,1998-08-16/1998-10-04.[6]了锦坤.中国大学学报论文文摘（1983一1993）．英文版[DB/CD]．北京：中国大百科全韦出版社，1996.·对“注释”和“参考文献”加以区分。CAJ—CD规范规定，参考文献一般集中列表于文末，即采用文末尾注；注释一般排印在该页地脚，即采用随页脚注。参考文献序号用方括号数字标注，而注释用数字加圈数字标注（如①、②等）。这一规定，解决了《文后参考文献著录规则》（GB7714—87）无法使用“注释”的弊端。

CAJ—CD规范在适应利用计算机处理、检索、评价文献信息方面有突破，在我国首次对新兴的电子资源的引证标注方法做出了规范，具有鲜明的时代特色。但是，该规范也存在一些问题。国内一些研究者对它的批评涉及的主要问题是： ·规定了文献类型代码，但文献类型一方面区分过于简单，另一方面归并不甚科学。如在人文社科研究中常用而且重要的资料集、档案文献等未单独区分，只能统归于“Z”；只要是“书”，不论是专著、编著、教材、译著、论文集，统统并入一类；在人文社科领域，文集和论文集的性质、功能区别甚大，却并入同类，等等。所有这些，被认为是与建立标注规范的初衷——体现严谨、科学的治学态度有距离。

·没有为人文社科研究中不时出现的“转引”规定明确的、足以显示其是转引的标注方法。直接引用还是转引，在人文社科研究中是必须明确区分的事情。注明“转引自”，既是作者没有亲自见到原始文献的坦陈，同时也是作者只对引用的文献承担有限责任的声明。把转引标注得像直接引用一样，在人文社科研究中被称为不实标注，是大忌。而按照CAJ—CD规范，恰恰是直接引用和转引无法明确区分，即便是作者想区分也无能为力。这又被认为是与建立标注规范的初衷——引导学风、制约投机有距离。

·使用的标注符号较为复杂。有学者指出，整套规范使用了十多个文献类型和载体类型代码，3种标识（脚注标识、尾注标识、页次标识），2种括号，2套文献序号，对一般人来说，显得复杂，有可能破坏读者阅读的连续性。

2000年1月，教育部印发了由“中国人文社会科学学报学会”提出的《中国高等学校社会科学学报编排规范（修订版）》（简称“高校学报规范”）。高校学报规范与CAJ—CD规范基本一致，其细化的内容主要是规定一种文献在同一文中被反复引用，用同一序号标示。如某人在一篇论文中多处引用了苏力所著《法治及其本土资源》一书的不同内容，但在论文正文中标注的引文出处序号只能使用一个。多次引用同一文献而只能采用同一序号标示，保证了在文末参考文献列表中一种文献只出现一次，但势必造成难以标注引文的准确页次位置的弊端。为了解决这一问题，高校学报规范规定，如需标明引文具体出处页次的，可在正文序号后加圆括号注明页码或章、节、篇名，采用小于正文的字号编排。

3．《历史研究》规范

“《历史研究》规范”是中国社会科学院系统以《历史研究》为代表的7家期刊联合制定的引证标注规范，2002年1月开始实行。这是一个比较充分地体现了人文社科研究特点，特别是体现了中国传统学科（如文史哲）引证习惯的规范。规范的主要原则是：

·不论是注释还是引文出处，一律采用随页脚注形式，不采用文后尾注形式。·引证标注的行文，按规范使用标点符号，不使用著录符号。公开出版物的题名使用书名号，未刊文献的题名使用双引号。

·充分考虑了人文社科研究中使用的文献类型的复杂性，对文献不作类型归并，据实揭示。

·充分考虑了各类著作物在责任者、题名、卷期、版本信息、出版信息等方面的复杂情况，以据实、准确和遵从惯例、便于核对为揭示原则。

·体现人文社科研究的特点，对古籍、未刊文献、解释性注释中涉及的文献出处的引证标注方法，作了较为详细的规定。

·确立了引证外文文献原则上使用该文种通行的引证标注方式的原则。以下一些实例，基本上反映了该规范规定的引证标注方法： 朱汉国：《梁漱溟乡村建设理论研究》，山西教育出版社，1996年。（专著）傅敏编《傅雷家书》，三联书店，1988年第3版。（编著）A.施阿兰：《使华记（1893---1897）》，袁传璋、郑永慧译，商务印书馆，1989年。（译著）

楼适夷：《读家书，想傅雷（代序）》，傅敏编《傅雷家书》，三联书店，1988年第3版。（析出文献）

《论语〃学而》。（常用基本古籍）

（清）姚际恒：《古今伪书考》卷3，光绪三年苏州文学山房活字本。（古籍-卷/版本）

《太平寰宇记》卷159《岭南道〃循州〃风俗》。（古籍-卷/篇）《元典章》卷19《户部五〃田宅〃家财》，“过房子与庶子分家财”条。（古籍-卷/篇/条）

《资治通鉴》卷2000，唐高宗永徽六年十月乙卯。（古籍-卷/条）

《三国志》卷33《蜀书〃后主传》，裴松之注引《诸葛亮集》。（古籍-引书）

崇祯《吴县志》卷2，上海书店，1990年（据明崇祯年间刊本）影印本。（影印古籍）

吴艳红：《明代流刑考》，《历史研究》2001年第6期。（期刊论文）朱汉国：《民国时期社会结构的变动》，《光明日报》1997年6月17日。（报 纸文献）

Basar, T., Olsder, G.J.,Dynamic Noncooperative Game Theory.New

York: Academic Press, 1982, p.123.（外文文献）

方明东：“罗隆基政治思想研究（1913―1949）”，博士学位论文，北京师范 大学历史系，2000年，第67页。（学位论文）

中岛乐章：“明前期徽州的民事诉讼个案研究”，国际徽学研讨会论文，安徽 绩溪，1998年。（会议论文）

“蒋介石日记”，毛思诚分类摘抄本，中国第二历史档案馆藏。（档案资料）

①关于这一问题，参见卢汉超著《赫德传》（上海人民出版社，1986年）第 89页。（注释）

③转引自王晓秋《近代中日文化交流史》（中华书局，2000年）第456页。（转引）

“《历史研究》规范”在通过形式的规范引导学风养成，通过形式的规范制 约学术失范方面是成功的，并且较好地继承和保留了中国人文社会科学研究在引证标注方面的传统与特色。它的主要问题是，遵从习惯较多，自由裁量较多，因此，形式上的规定性相对较弱。比如，规范规定，常用基本古籍，可以不标注作者；古籍作者之前是否标注朝代，视需要而定；古籍是否标注版本和页码，根据实际情况决定；影印古籍是否标明所依据的原始版本，视必要而定；稀见期刊和港澳台期刊适当加注出版地，等等。此类规定中的“视需要”、“视必要”、“可以”、“适当”等，都有较大的自由度。自由度大，导致的结果是标注项目不一致，形式不整齐，这给引用文献的计算机统计分析带来了困难。

文献信息资源利用中的引证标注方法，绝不仅仅是纯粹技术性、工艺性的事情，它具有引领学风、规范方法、制约投机、体现功力的意义，在学术研究中，是典型的“程序正义”。在今天，科学的引证标注方法，必须考虑国际惯例、民 族传统、学科特色与利用现代化手段统计分析等诸多因素的有机结合。也许美国的经验值得我们借鉴：不追求大而全的企图覆盖所有学科的统一规范，而是形成若干适应大学科或相近学科群需要的规范，比如人文科学有“芝加哥规范”，语言学有“MLA标准”，心理学和社会学有“APA标准”，法学有“蓝皮书”。这样，形式服务于内容、规范制约适应学科规律的空间会更大。