新田煤矿推行责任追究旁听制

第一篇：新田煤矿推行责任追究旁听制

新田煤矿推行事故、隐患责任追究旁听制

1.实施背景

为使安全责任追究成为一个学习安全管理制度、措施和安全技术知识的平台，切实起到警示教育和培训的作用，使更多的人从中吸取教训，增强安全意识，加强责任心，促进安全责任的落实，减少安全隐患和事故的发生，新田煤矿推行事故、隐患责任追究旁听制。

2.责任追究旁听制使用范围

1、具有典型教育意义的各类事故（指人身伤害事故、非伤亡事故和未遂事故）。

2、上级单位组织的各类安全检查中因责任不落实、管理不到位而造成的不应该出现的问题和隐患。

3、矿井在日常管理中检查出的影响安全生产的且具有典型教育意义的严重问题和严重隐患。

3.旁听制责任追究实施办法

1、根据“抓系统，系统抓”的原则，人身伤害事故、二级以上非伤亡事故、重大未遂事故由安监部组织追查，其他事故由相应专业部室组织追查。

2、上级单位组织的综合类安全、质量等检查中查出的严重问题和隐患，原则上由安监部组织追查；综合类安全、质量等检查中查出的专业性强的严重问题和隐患或其他专项（专业）检查中查的严重问题和隐患，由

相应专业部室组织追查。

3、日常管理中检查出的影响安全生产的且具有典型教育意义的严重问题和严重隐患由相应部室组织追查。

4.相关要求

各区队、部室要高度重视旁听制责任追究的重要性，要认识到责任追究不仅仅是追究责任人的责任，更重要的是一个对标学习和提升自身素质的过程，一个培训的过程。区队要积极组织相关人员踊跃参加，相关部室要做好追究、培训准备工作，使责任追究真正起到培训作用。

1、参加责任追究的相关部室要根据追究的内容，提前做好准备工作，例如准备好有关规范、标准、制度、类似的案例、相应的用具等，以备培训和讲解。

2、责任追究实行旁听制，即除责任人、当事人、追究人员以外的人员要积极参加责任追究会议。

3、旁听人员的范围由组织部室负责通知，可根据问题或事故的性质、危害性和警示教育意义的大小来确定参加旁听区队、部室、人员的范围，一般情况下区队不得低于2人，部室不得低于1人。

4、参加旁听的区队必须为区队副队长及班长以上管理人员带队，按时参加旁听。

5、五大部室负责组织本专业（系统）的责任追究，必须由部室负责人主持，要能够分析清楚问题的原因，并能帮助区队制定出相应防范措施，2对组织追究不认真或不通知相关区队参加的部室负责人处罚。

6、组织追查人员、责任单位人员，无故不参加、旁听区队参见人数不足的、迟到、早退者，按照规定进行处罚，处罚情况由组织部室在第二天早调度会上予以通报。对该组织责任追究而不组织或组织不力的部室及时通报批评并对部室负责人进行处罚。

5.实行责任追究旁听制达到的目的和意义

通过对典型安全问题、安全隐患或安全事故全方位、深入细致的剖析，不但要找出其发生的直接原因和间接原因，操作原因和管理原因，使责任人切身体会到安全隐患或安全事故的危害性，真正吸取教训，更重要的是对参加旁听的人员能起到警示教育作用，同时通过专业人员的讲解，能学到相应的安全技术知识，也是一个对有关规程、制度重新学习的过程，从而促进责任人和旁听人员掌握安全技术知识，增强安全意识，加强责任心，落实安全责任，最终达到减少安全隐患和安全事故发生的目的。

第二篇：新田煤矿大型材料管理办法

新田煤矿大型材料管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强大型材料的管理，提高利用率，降低损失率，减少投入，不断提高我矿安全生产和经营管理的水平和经济效益，制定本办法。

第二条 本办法适用于我矿已从供应库房领出、计入生产成本的钢轨、道岔、地辊（含压绳轮组、托绳轮组等）、风水管道、钢丝绳、皮带、H架、纵梁、托辊（含槽型托辊、直托辊等）、电缆、矿车（含坑木台车、平板车等）、刮板输送机中部槽、刮板、链条、马蹄环、仪器仪表（含万用表、绝缘电阻摇表等），该类物资价值高，使用周期长短不

一、可多次重复使用，周转性强，需加强监督管理。

第三条 新田煤矿机电部负责新田煤矿及下属单位的大型材料管理业务的监督、协调、指导、考核工作。各单位应该以机电部门为本单位大型材料管理主管部门。

第四条 大型材料管理的原则：一是要坚持统一管理与归口管理相结合的原则；二是要坚持回收复用修旧利废的原则；三是要坚持建账管理的原则；四是要周转调剂使用的原则。

第二章 大型材料主管部门职责

第五条 新田煤矿机电部门职责 1.制定矿井大型材料管理办法。

2.收集矿井大型材料管理有关信息，检查指导各单位管 1

理工作。交流各单位管理经验，促进提高管理水平。

3.参与协调管理各单位之间大型材料的调剂工作 4.负责监管废旧大型材料的处置。第六条 各单位大型材料管理职责

1.负责制定本单位大型材料管理办法，并不断完善，促使大型材料管理日益规范化。

2.审核大型材料申请和领用计划，控制进入成本的材料数额。

3.负责大型材料领用、回收、修理、复用、报废管理并填制台账、卡片和汇总表，掌握本单位大型材料的资源量及其分布情况，做到帐、卡、物相符。

4.做好大型材料管理的监督考核工作。

5.按时向新田煤矿机电部报送有关报表，并接受监督和考核。

第三章 大型材料的储存、审批、领取和运输 第七条 各单位可结合自身情况，建立区队或专业部门及机修车间管理的临时新、旧料储存仓库，临时储存新领出或新修复后的大型材料。并根据大型材料的特点，新投入的大型材料可由有关管理部门或机修厂（需加工的风水管等）统一办理出库手续，一次性进入成本，并存入部门管理的库房。

第八条 大型材料的所有权归矿井所有，各井下区队和车间只有使用权。在供应库房以外储存的大型材料应由相关使用单位负责建立储存领用台账，详细记录材料品种规格、2

存储量、领用日期、领用人发放人等事项。并按时统计汇总。

第九条 矿井大型材料使用单位应随时掌握本单位大型材料的各类资源总量，包括供应库房存放的和回收可复用的数量。根据安全生产需要，合理审批大型材料申请、领用计划，同时要结合生产安排，制定详细的大型材料回收、修理、复用计划。形成综合平衡的完整计划。

第十条 要针对每种大型材料的特点，完善审批领用手续和流程，控制新投入进入生产成本的大型材料数量，尽量复用修复过的材料。各专业管理部门在接到各区队的大型材料领料申请后，应仔细查看有关台账和报表资料并结合各生产现场，确认是否有其他区队已经领出未用，或已经回收、修复和可以修复的材料，是否可在内部调剂使用，据此确定是批准领用新料或旧料。

第十一条 使用大型材料的各基层区队要明确一名大型材料兼职管理人员，负责领用、移交、验收和挂牌管理工作。并建立台账，记录材料类型、规格型号、领用数量、使用地点、下井升井日期等。

第十二条 根据每个区队和工作地点的特点，对需要交旧领新的大型材料要做专门规定，有关审批人员和库管人员在看到交旧手续后方可予以审批或发放。暂时没法交旧的，必须由专职管理人员同意。

第十三条 审批和领用的大型材料，要符合生产要求的各种规格和标准。尤其不得为压缩开支、利用旧料而改变原申料单上的规格型号。

第十四条 大型材料因重量一般较大，在领取和装运过程中，要安排足够的人力，并要求在装运时要适当轻装、轻运，杜绝过分的随意摔打、丢放的现象，避免造成较大的损伤和变形，以免影响其使用寿命和效果。

第四章 大型材料的使用和回收

第十五条 大型材料运到使用地点后，要规范、整齐地摆放，确保摆放平稳和有足够的空间，杜绝影响行人和作业安全，并保证物料自身完好无损。

第十六条 大型材料的使用要严格遵守有关安全和操作规程要求，并维护好使用的工作环境，按其功能使用，不得改做他用，不得超负荷使用，确保安全生产。

第十七条 对于使用中的大型材料，要按一定规则进行编号，编号情况区队和管理部门均要记录入账。

第十八条 大型材料在使用过程中损坏需更新的，要及时回收升井，区队管理人员要每月末盘点井下在用备用等数量，并报于管理部门。部门管理人员每月要及时到现场核实。

第十九条 采掘工作面回撤前，要认真排查可回收的大型材料数量，据此作为监督、督促区队回收并考核的依据。要制定合理大型材料及其附件（如道轨上的道夹板、螺丝，电缆上的电缆钩等）的回收率并严格考核。回收时也要要做到按规程操作，确保安全，对于因环境因素确实不能达到规定回收率的，必须经有关部门确认和经有关领导审批，否则要按丢失对责任单位和个人进行处罚。

第二十条 从使用现场回收过的大型材料，可根据情况 4

不同，能直接复用的可分别置于井下或地面专门场地、库房，需要修复的可升井由区队或机修厂修复。回收并分类交回时应按制度进行验收确认。

第五章 大型材料的修理、复用和报废

第二十一条 各单位要创造条件，配备足够的技术工人和设施、场所，重视对大型材料的修复工作，做到物尽其用，努力减少新投入材料数量。

第二十二条 对本单位无修复能力的大型材料，原则上要交由机修厂修复，严禁私自外委修理。特殊情况可由单位履行审批手续后外委修理，并要经过招议标的方式签订外修合同后实施。

第二十三条 修复后的大型材料要经过有关部门验收、鉴定，并填写验收单据，注明修复后的性能指标，按规格类型分别存放，便于根据其性能合理安排于复用的地点，修复后不和技术要求的不得再次投入使用。

第二十四条 复用的大型材料，要办理内部有关领料程序，按技术部门指定的范围、条件和地点使用，并在使用中，注重观察其性能效果，发现不适应使用环境的，要及时更换为新投入的材料，确保符合安全生产的要求。

第二十五条 对于回收后无法修复、修复费用过高或修复改制后达不到质量标准的，要经过有关部门认证和鉴定后方可予以报废，堆放于废旧物资场所。报废的数量要在有关台账和报表中填列。

第二十六条 根据报废的大型材料损坏程度，要进行原 5

因分析，便于指导今后的使用管理。经分析认为属于使用时不当操作造成的，要追究责任，按规定作出处罚处理。

第六章 大型材料的调剂

第二十七条 为降低新田煤矿整体生产成本，对于各单位暂时闲置或因条件变化不再适用的大型材料，可在新田煤矿协调下在各单位间进行调剂使用。

第二十八条 矿井机电部为新旧大型材料调剂的牵头部门，各单位需要调剂的大型材料要及时上报机电部进行汇总，由机电部协调调剂，在不影响安全生产的前提下，先调剂，后采购。

第二十九条 机电部、供应部、生产部、通防部和企管部对各单位回收可复用的大型材料进行质量抽查和鉴定，不符合条件的一律不予调剂，第三十条 属于新购未用过的大型材料可按原购进价格进行结算，属于回收修复的大型材料，可在新田煤矿协调下，确定合理的价格进行结算。

第七章 其它管理要求

第三十一条 各单位要把大型材料管理作为降低材料投入的主要措施，作为执行修旧利废、回收复用、交旧领新制度的重要物资，结合自身情况，针对大型材料管理专门制定有关办法，建立完善的台账和报表制度，并制定合理的回收、修复、使用价格及奖励措施，扎实开展管理工作。第三十二条 各单位的专兼职大型材料管理人员要使对井上下现场使用的大型材料每月进行动态的清查，特别是皮 6

带、电缆等流动性大的支护材料，并分巷道进行编号管理，及时发现使用回收中的问题并予以督促管理。

第三十三条 各单位应于每月初3日前将上月大型材料使用、回收、修复、报废等情况报新田煤矿机电部，作为考核和协调管理的依据。所报数据必须真实准确，内部统计表要更详细具体，显示使用地点和区队以备内部管理和公司核实、监管之用。

第三十四条 新田煤矿机电部作为大型材料的管理监督部门，要做好协调、检查和落实工作，并纳入对各单位材料消耗和回收复用工作的考核中去。每月收集报表做好分析，每季到各单位，通过查阅资料和到井上下现场核查落实，确保准确及时地掌握有关信息。

第八章 监督处罚

第三十五条 出现以下情形的，对该单位通报批评，视情况对相关责任人处以500-5000元经济罚款及党纪行政处分：

1.基础管理混乱，帐卡物不相符。

2.使用不当或回收、修复工作不力，造成大型材料大量丢失或报废

3.使用管理不当，引起安全责任的。

第三十六条 违反本办法，造成重大经济损失的，对责任人予以经济或行政处罚；情节严重，造成安全事故或有违反法律法规的，送交司法部门追究法律责任。

第九章 附 则

第三十七条 本办法由永贵能源开发有限责任公司新田煤矿负责解释。

第三十八条 本办法自印发之日起开始施行。

附件1：永贵能源新田煤矿大型材料领用存情况统计表 附件2：永贵能源新田煤矿电缆台账附件3：封皮编制模板附件4：各区队核对时间表

2015

永贵能源开发有限责任公司新田煤矿 年5月8日 8

第三篇：首问负责制、限时办结制、责任追究制度

共青团中方县委员会

首问负责制、限时办结制、责任追究制度

一、首问负责制

（一）机关工作人员对前来机关办理业务工作、联系工作事项和咨询、反映情况的办事人员（以下简称办事人员），首次接待的工作人员为首问负责人。

（二）首问负责人对前来办事的人员要使用文明用语，热情接待，认真办理或引导、跟踪办理有关事项。

（三）首问负责人对属于自己工作职责范围内的事项要立即接办；对不属于自己职责范围的事项，可以协助办理的，应予积极协办；对协办不了的事项，应将办事人员引导至具体承办人，或将有关事项转交具体承办人；若具体承办人因公因事临时不在岗的，首问责任人应说明原因，并代为接收、转交，对接待的办理事项进行登记，注明办事人员单位、姓名、联系电话、办理事项及材料等相关信息，负责跟踪办理。

（四）首问责任人对不属于本机关职责范围内的事项，应当向办事人员说明理由、告知该事项的具体负责部门和联系方式，并尽可能提供指导和协助，不得推诿、拒绝。

（五）首问责任人对通过电话、信件等方式联系工作和咨询、反映情况的办事人员，按照上述有关规定办理。

（六）首问责任人对需请示领导的有关事项，应予及时汇报但不能随意将责任推给领导。

（七）承办人要认真及时办理有关事项，并将有关事项的办理情况、办理结果及时告知办事人员。

（八）局机关领导班子根据法律、法规、规章规定和实际工作需要，确定首问负责人应承担的责任事项，并对本机关工作人员落实首问责任制情况进行监督、考核。

二、限时办结制度实施办法

（一）限时办结制是行政机关按照规定的时间、程序和要求处理行政事项的制度，各负责人应遵循准时、规范、高效、负责的原则。

（二）局机关根据职能职责承担办理的工作和服务事项，要在有关法规、规章规定的时限内办结并予以答复；对法规、规章没有明确界定办理时限的事项，参照有关规定，本着“提高效率、方便办理”的原则，合理确定办理时限；对能够当场办结的事项，必须当场办结。

（三）本局限时办结事项：

１、各类行政审批（包括行政许可项目和非行政许可项目）和备案事项、来信来访、领导交办事项以及其他需要及时办理的事项，应当在规定的工作日内办结。

２、对行政审批（包括行政许可项目和非行政许可项目）、行政复议、行政赔偿等行政管理事项，以及对人民群众来信来访、举报和投诉的答复，应当在规定的时间内办结。

３、执行上级各项重大决策，应当及时部署和落实,要按照要求在规定时间内完成并向发文机关报告。

４、对请示性事项要及时研究处理，作出明确答复，时间不得超过１５个工作日。答复时限以收件日作为计算工作日的起始时间。

５、受理领导批转或直接的来信来访或投诉、举报等事项，除个别特殊情况外，应当在15个工作日内办结,并向相关部门和人员进行回复。

（四）将各类行政事项的限时办结时间、办事程序和所需材料等，按照政务公开的有关规定向社会公告。以方便群众为标准，让办事人员满意，让人民群众满意，不得推诿、拖延、扯皮。

（五）限时办结事项的时限从收到相关文件、材料的次日算起。若文件、材料不齐全或不符合有关规定的，应及时告知相关单位或个人补齐文件、材料，其办理时限从补齐文件、材料的次日起计算。

（六）因特殊情况不能按时限标准办结或予以答复、需要延长办理时限的事项，应以书面或其他方式向相关单位和个人告知原因，并告知延期办结的时限。

（七）局机关工作人员要严格遵守工作纪律，坚守工作岗位，确保各项工作运转正常。因特殊情况离开工作岗位的，要以留言、启事等方式实行告知。

（八）局机关对落实限时办结制度实行逐级监督、考评，并自觉接受有关监督部门和社会各届群众的监督。

三、责任追究制实施办法

（一）前来局机关办理业务工作、联系工作事项和咨询、反映情况的办事人员以及社会各届对违反行政效能建设有关规定的行为有权进行投诉、检举和控告。

（二）局办公室负责本机关工作人员违反机关行政效能建设有关规定的投诉、检举、控告的受理、查办和领导转办、交办等工作，并接受上级组织、社会各界和本机关内部的监督。

（三）有下列情形之一的，应当追究相关责任领导、股室（单位）负责人、直接负责人的责任。情节较轻的，对直接责任人进行批评教育；情节较重、造成不良影响和后果的，对直接责任人责令作出书面检查，并取消评先选优资格；情节严重、造成恶劣影响或后果的，对直接责任人进行通报批评并取消评先选优资格，对分管负责人予以诫勉，并可对主要负责人予以告诫：

1、超过规定时限或承诺时限未办结的；

2、公务时间无故擅自离岗的；

3、态度恶劣，故意刁难办事人员或其他组织的；

4、不按规定登记首问负责事项的；

5、不按规定接待、指导、引导、协助办事人员和其他组织办理有关事项的；

6、对把握不准或特别重大和紧急的事项，未及时请示报告造成工作失误的；

7、应当场办结的事项而不当场办结的；

8、不一次性告知办事人员或其他组织所需要补齐全部材料的；

9、其他违反首问负责制度、限时办结制度规定情形的。

（四）有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处理：

1、主动赔礼道歉，取得当事人或其他组织谅解的；

2、有效阻止不良后果发生的；

3、主动挽回损失的；

4、其他可以从轻、减轻或免予处理情形的。

（五）有下列情形之一的，应当从重或加重处理：

1、一年内出现两次以上应予追究责任行为的；

2、不接受批评教育，屡次不改的；

3、干扰、阻挠责任追究调查、处理的；

4、拒不执行上级组织作出的处理决定的；

5、打击、报复、陷害投诉人、检举人、控告人、证人、调查人及其他相关人员的；

6、其他应当从重或加重处理情形的。

第四篇：责任追究

土地执法共同责任追究暂行办法

第一条 为贯彻落实国家最严格的耕地保护措施，进一步严明法纪、规范用地行为，有效遏制和及时查处各类违法用地行为，落实土地管理共同责任，形成齐抓共管工作机制，依据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《基本农田保护条例》以及国务院《关于深入改革严格土地管理的决定》和监察部、人力资源与社会保障部、国土资源部联合发布的第15号令《违反土地管理规定行为处分办法》等相关法律法规，结合我县实际，制定本办法。

第二条 本办法所称土地执法共同责任是指乡（镇）人民政府、县直各有关部门和单位在土地管理工作中应履行的职责和承担的义务。

第三条 本办法适用于本县乡（镇）政府、县直有关部门及其工作人员，各村民委员会及村干部，人民团体、国有企业、事业单位和其他组织的工作人员参照执行。

第四条 乡（镇）人民政府对本辖区土地特别是耕地保有量和基本农田保护面积、土地利用总体规划执行、节约集约用地和制止违法占地等情况负总责。

第五条 建立土地执法监察目标管理责任制。县与乡、乡与村应层层签订《土地执法监察目标管理责任书》，将土地执法监察目标管理考评工作列入党政目标管理考核和国土资源管理目标责任制考评的重要内容。

第六条 实行土地巡查——督查——拆除工作机制和联合制止违法用地机制。

1、乡（镇）政府和村级组织及相关人员职责。

⑴村干部和村级协管员职责。村级应建立村干部包组包户的土地巡查责任制，要求至少每2天对所包村民小组土地使用情况巡查一次，及时了解所包村民小组非农建设用地动态，将违法占地行为制止于始发状态。

⑵乡（镇）政府工作职责。乡（镇）政府负责本行政区域内土地管理工作。实行乡镇长负总责，分管领导、包村领导具体负责和包村干部（包括国土所、村管站干部）、村干部、协管员定期巡查制度；牵头对尚未浇筑一层楼板的违法建筑物和违法加层抢建部分的强制拆除，县国土局完善执法依据并配合强制执法。基层国土资源所、村管站在接到村级组织报告或群众举报违法占地建设情况后，必须和包村干部在24小时内组织人员到现场进行制止，制止后仍继续抢建的

及时报告乡（镇）政府，乡（镇）人民政府应在48小时内依法组织力量强制拆除，县国土资源监察大队、县城管规划监察大队要积极主动配合乡（镇）人民政府组织的联合执法行动。对拆除难度大的由县土地执法监察领导小组牵头组织各有关部门开展联合执法予以拆除。

2、县直有关部门工作职责。

⑴县国土资源局对违反土地管理法律、法规的行为进行监督检查。实行局领导分片挂钩乡镇和定期巡查督查、不定期抽查制度；牵头对已浇筑一层楼板的违法建筑物实施强制拆除，乡镇负责综合执法中群众思想解释和劝导工作，并组织足够力量全力配合联合执法行动。

⑵规划建设部门坚持堵疏结合，及时组织编制和修编科学、合理的村庄、集镇规划以及土地利用总体规划，加快农村村民住宅建设用地依法审批步伐，对未获取用地批准已开工的项目、个人建设行为，不予受理规划设计方案论证，不予核发建设工程规划许可证和施工许可证，不予办理竣工验收备案手续，不予办理房屋产权证分割登记。

⑶县供水、供电部门对新建房要凭合法审批手续或房屋、土地产权证明方可批准供水、供电，不得给违法违章建筑供水、供电；同时要加强对用水用电户私自转接水、电供给违法违章建筑行为的巡查，一旦发现有私自转接行为，依据《城市供水条例》和《电力供应与使用条例》给予停水停电等处理。

⑷通讯、广电部门对新建房通讯网络、闭路或数字电视信号要凭合法土地审批手续或房屋、土地产权证明方可办理开户安装手续，不得给违法违章建筑办理通讯网络和数字电视信号开户手续；同时要加强执法巡查，及时发现和查处私自转接行为。

⑸县公安、工商税务等部门不得向违法建房户发放有关证照。

⑹县公安局负责对非法转让、倒卖土地使用权违法案件构成犯罪的要立案侦查，依法追究刑事责任，并积极配合联合执法行动。

⑺县林业部门对非法占用林地、毁坏林地、依法进行处理，构成犯罪的，要及时移送司法机关，依法追究刑事责任。

⑻对未获取用地批准已开工的项目、个人建设行为，环保部门不予受理环评论证；金融机构不得提供贷款。

⑼监察部门定期与不定期对国土部门及乡（镇）人民政府开展土地执法工作以及各有关部门配合土地执法工作进行督查。

第七条 县政府成立县土地执法监察工作领导小组，负责全县的土地执法监察工作，重点查处我县重特大土地违法案件，对乡（镇）土地执法监察情况进行督查、考评。领导小组组长由县人民政府分管

副县长担任，副组长由县政府办、监察局、国土资源局负责人担任，成员由县监察局、效能办、人事局、公安局、国土资源局、城乡规划建设局相关人员组成。领导小组下设办公室，地点设在县国土资源局，工作人员从县监察局、人事局、城乡规划建设局、国土资源局等部门抽调人员组成。

第八条 实行土地执法工作季度评估制度。县土地执法监察工作领导小组每季度对乡（镇）进行考评，考评结果将作为各乡（镇）人民政府国土资源目标管理责任考评和绩效评估的重要依据，同时对县直各有关部门履职情况进行季度考评。县土地执法监察工作领导小组每季度将考评情况予以通报。

1、评估内容

⑴贯彻执行土地管理法律、法规情况；

⑵依法用地情况和履职情况；

⑶落实土地日常巡查、制止、拆除责任制情况；

⑷对涉及土地管理的各类信访问题的排查、调处、稳控和防止非正常上访、群众性越级上访工作情况。

2、评估方式

土地执法季度评估工作采取核查、抽查、必查等方式每季度开展评估。即根据群众日常举报情况和领导批办件不定期进行核查；每季度定期对各乡（镇）所辖行政村总数的30%进行抽查评估；上季度列为单列管理的乡（镇）为必查对象，县直有关部门每季度均为必查对象。

3、评估指标

在季度评估中被查出有下列情形之一的，在当次执法评估中该乡（镇）评为土地执法监察考评不合格（单列）乡（镇）。

⑴基本农田被非法占用累计达2亩以上（含2亩）或其它耕地累计被非法占用面积达4亩（含4亩）且制止不力的；

⑵非法占用土地建设5起以上（含5起）或非法占地面积累计达800平方米以上且未拆除的；（其中凤城镇、城郊乡非法占用土地建设3起或非法占地面积累计达500平方米以上，且未拆除的）

⑶个人或单位买卖、非法转让土地1宗及以上或转让面积累计达500平方米（含500平方米）且未报告处理的；

⑷乡（镇）政府越权批地或非法用地1起及以上的；

⑸新发生的土地违法行为隐瞒不报，被查实2宗以上的；

⑹因用地原因导致非正常上访2起及以上或集体越级上访1起及以上的。

第九条实行违法占地责任追究制度。

1、对村级组织及相关人员的责任追究。

当年内发生未经批准非法占用耕地进行非农业建设，已挖墙基以上的，村级国土资源和规划建设环保协管员（以下简称协管员）、村委会及其村干部不进行有效制止、不及时报告的，追究村党支部书记、村主任及协管员责任，发生1起，由县土地执法监察工作领导小组给予村党支部书记、村主任及协管员全县通报并取消该村党支部、村委会和村党支部书记、村主任当年评优评先资格；发生2起对协管员实行解聘；发现3起及以上的，由乡镇党委对村党支部书记给予免职处理，对村主任依据《村民委员会组织法》启动罢免程序予以罢免。

2、对乡（镇）政府及其相关人员的责任追究。

⑴基层国土资源所和村镇建设管理站要实行包片挂村负责制，对包片各村至少每周巡查1次，及时发现和督查各村协管员和村干部落实日常巡查监管情况和存在问题，对未落实包片挂村责任，未按时开展巡查的，或对非法占地行为和违法加层抢建行为未及时发现、制止的，追究国土资源所和村镇建设管理站包片责任人和单位负责人责任。当年内发生违法建筑尚在1层墙体以下的，发生3起以内（含3起）由县土地执法监察工作领导小组对国土资源所、村管站包片责任人和单位负责人予以通报批评；发生3起以上由有权机关予以效能告诫或党政纪处分。违法建筑达1层（已浇筑楼板）以上的，发生1起的，由县效能办对国土资源所、村管站包片责任人及单位负责人予以效能告诫；发生2起以上的，由纪检监察机关给予党政纪处分。

⑵乡镇政府包片领导、包村干部要实行包片包村巡查责任制，对包片各村每周巡查不少于2次，及时发现和督查各村协管员和村干部落实日常巡查监管情况和存在问题，对未落实包片包村责任，未按时开展巡查的，或对非法占地行为和违法加层抢建行为未及时发现、制止的，追究包片领导和包村干部责任。当年内发生违法建筑尚在1层墙体以下的，发生1起以内（含1起）的，由县土地执法监察工作领导小组对包片领导和包村干部予以通报批评；发生2起以上的，由有权机关予以效能告诫或党政纪处分。违法建筑达1层（已浇筑楼板）以上的，发生1起的，由县效能办对包片领导和包村干部予以效能告诫；发生2起以上的，由纪检监察机关对包村干部给予党政纪处分，并由县土地执法监察工作领导小组向县委、县政府提出该乡（镇）包片领导免职调离的建议。

⑶在季度考评中被评为不合格的乡（镇），列入下一季度土地执法监察工作单列管理对象，由县效能办给予该乡（镇）分管领导和主

要领导效能告诫；连续两次考评不合格的乡（镇），由县土地执法监察工作领导小组向县委、县政府提出该乡（镇）分管领导免职调离、主要领导降职调整岗位的建议。

3、对县直有关部门及相关人员的责任追究。

⑴县国土资源监察大队要在主管部门的领导下积极主动配合乡（镇）政府开展联合执法行动，加强对各乡（镇）开展土地巡查、制止、拆除工作的督查，及时掌握各乡（镇）非法占地情况并通报相关乡（镇）政府，特别对出现严重乱滥建现象的乡（镇）要及时向县土地执法监察工作领导小组报告情况，对情节严重、应依法追究刑事责任的违法案件要在规定期限内移送司法机关依法立案查处。对因监督不力或工作推诿扯皮贻误案件查处和违法违章建筑拆除工作的，给予相关责任人效能告诫或党政纪处分；县国土资源局挂钩乡（镇）的领导负责本挂钩联系乡（镇）土地执法监察工作的督促检查，对监督检查工作不落实的，给予相关领导党纪政纪处分。

⑵在土地执法监察工作中，相关部门有下列行为之一，不按规定履行各自职责，推诿扯皮，给土地执法监察工作带来不良影响的，给予相关责任人效能告诫，情节严重的按照干部管理权限给予相关责任人党政纪处分。

①供水、供电部门给违法建设供水、供电的；

②通讯、广电部门给违法违章建筑接入电信宽带和电视信号的；

③公安、工商、税务等部门对违章建设颁发相关证照的；

④司法机关对涉嫌土地刑事犯罪案件未依法查处，或对国土资源部门申请强制执行的案件未依法执行的；

⑤林业部门对非法占用林地、毁坏林地行为不依法进行处理导致违法占地建设的；

⑥规划建设部门对未获取用地批准已开工的项目或个人建设给予受理规划设计方案论证、核发建设工程规划许可证和施工许可证、办理竣工验收备案手续、办理房屋产权证分割登记的；不主动配合开展联合执法行动；不积极对各乡（镇）开展土地巡查、制止、拆除工作进行督查的。

第十条 本办法如与原有相关文件规定相抵触的，按本办法执行，本办法施行前发生的违法用地行为按原有文件规定执行。

第十一条 本办法由县国土资源局和县监察局负责解释。

第十二条 本办法自发文之日起施行。

第五篇：责任追究(修改版)（本站推荐）

太湖农商行贷款责任认定追究办法

为强化贷款责任意识，提高贷款管理水平，有效管控贷款风险，提高信贷资产质量的目的。根据省联社《安徽省农村合作金融机构信贷责任认定暂行办法》及信贷管理相关制度，特制订如下贷款责任认定办法。

一、贷款管理严格按照银监会颁布的“三个办法一个指引”执行，贷款审批实行“审贷分离、分级审批”制度，贷款的调查、审查、审批、贷后管理等环节的工作职责由不同部门（岗位）承担，实现全流程管理、相互制约机制。

二、贷款责任认定实行“尊重历史，新老划段；依法合规、公平公正；据实认定、合规处理；阳光操作，公开透明”原则。

三、信贷管理实行董事会领导下的行长负责制。

1、在信贷业务办理流程中，调查、审查、审批（核准）、贷后管理各环节建立对应的调查责任人（设立主调查人（A角）和次调查人（B角））、审查责任人（设立主审查人和次审查人）、审批责任人（设立独立审批人和集体审批）和管贷责任人制度，各岗位承担对应责任。、责任人责任。

调查责任人负责客户申贷受理、初审并对调查报告和资料的合法性、真实性、有效性和完整性。

审查人员负责按规定的审查内容对信贷业务的合法性、合规性、可行性和资料完整性进行独立审查，有效识别和充分揭示风险，提出审查意见和风险防控措施。

审批责任人负责授权范围的信贷业务审议、表决和审批，对超过授权范围的信贷业务通过表决形成上报意见等。

管贷责任人负责贷后管理系列工作责任。3、责任类型

（1）完全责任：故意违反有关金融法律、法规和业务操作规程，故意隐瞒事实真相，并由于其个人行为致使其他当事人做出错误判断、无法预见或控制信贷业务风险的。

（2）主要责任：在信贷业务操作中严重失职或非故意违规，对存在的风险未能识别的。

（3）次要责任：因工作疏忽等原因未能识别信贷业务中存在的风险。

四、责任认定范围

（一）成为不良资产的贷款。

（二）虽未成为不良贷款但未按合同约定的结息方式结息的贷款、逾期一个月新放贷款，逾期三个月以上“借新还旧”贷款、出现重大不利因素贷款。

（三）违反国家产业政策和信贷管理规定发放的贷款。

（四）信贷岗位人员或职责发生变动，移交人或接交人要求进行责任认定的信贷业务。

（五）抵债资产收取、保管及处置或呆账核销、不良贷款重组过程中，存在违规操作或风险损失的贷款。

（六）其他需要进行责任认定的贷款、贴现、承兑汇票业务等。

五、责任人所承担的责任

（一）客户经理、信贷员授权范围内办理信贷业务主责任人及其责任界定。调查A角为调查主责任人，承担70%的调查责任；调查B角为调查次责任人，承担30%的调查责任；信贷会计承担审查主责任；出账审核岗承担支付审查责任。

（二）支行（部门）权限内办理信贷业务主责任人及其责任界定。调查A角为调查主责任人，承担70%的调查责任；调查B角为调查次责任人，承担30%的调查责任；信贷会计承担审查

主责任；出账审核岗承担支付审查责任；支行行长或支行贷审组成员承担审批责任。

（三）超权支行（部门）权限信贷业务主责任人及其责任界定。调查A角为调查主责任人，承担70%的调查责任；调查B角为调查次责任人，承担30%的调查责任；支行贷审小组、授信评审部承担审查、审核责任，总行独立审批人或授信委员会承担审批责任。

（四）违规审批贷款的，贷审会（贷审小组）行长承担主要责任，签署同意意见的成员承担次要责任。执行一票否决的领导对明显不符合产业政策和监管规定的信贷业务未行使一票否决的，执行一票否决的领导和贷审会行长承担主要责任。

（五）管贷责任。贷款发放后的管贷人（原客户经理或接管信贷员）负责贷后检查、贷款催收、清收等工作，承担检查失误、清收不力、管理不到位等贷后管理责任。

（六）借新还旧（收回再贷）贷款责任界定。

1、正常贷款办理“收回再贷”手续的原调查A角承担70%责任，原调查B角承担30%责任，原审查、审批人承担审查、审批责任。

2、违规贷款办理“收回再贷”手续的原放款经办人承担65%的责任，原调查B角承担25%的责任，原审查、审批人承担责任不变，现经办人共同承担10%责任。

3、等额或减额“借新还旧”贷款，且时间间隔1个月内向前追溯责任人最多追至2005年1月1日。

4、增额放贷的、息转本的、违规展期的贷款责任人为本借据贷款发放、展期的经办人和审批人。各环节责任人按新放贷款责任比例承担。

5、特殊时期为压降不良贷款指标而办理的借新还旧贷款，其责任人为原责任，现办理“借新还旧”手续的经办人不承担责任。

（七）新发放贷款。新发放贷款是指贷款首次发放日在二O一五年一月一日以后或贷款首次发放日在二O一五年一月一日以前但收回再贷时间超过半年以上以及时间虽未超过半年但再贷金额增加的。

（八）其他规定。职工及近亲属贷款、职工担保贷款主责任人为该职工。

六、贷款责任追究措施

1、对新发放贷款逾期的，给予一个月的宽限期，宽限期内总行行长或分管行长对经办单位负责人、A、B角进行诫勉谈话；逾期一个月后仍然没有收回贷款的，自次月起，按太湖最低生活保障标准发给责任人（A角）最低生活保障工资及“五险一金”(五险按之前标准计缴，一金按实发工资金额计缴)，直到贷款收回止，贷款全额收回的全额返还扣发工资。

2、“借新还旧”贷款逾期3个月没有收回的，每月扣发现A角200元，原A角800元;直到贷款收回止，贷款全额收回的全额返还扣发工资。

3、违规责任贷款。贷款金额100万元（含）的限定1个月内收回，100至500万元（含）的限定3个月内收回，500万元的限定6个月内收回。收回期间每月只发最低生活保障工资及“五险一金”(五险按之前标准计缴，一金按实发工资金额计缴)，限定期限内全额收回的全额返还扣发工资。限定期限内没有收回的，次月起待岗收贷，待岗期间每月只发最低生活保障工资。

4、违规贷款形成损失的对责任人实行赔偿制，各责任人按责任比例赔偿相应的损失或解除劳动合同等。

5、追责贷款涉及的其他审查人、审批人处罚按《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处罚办法》执行。

6、出现扣发、赔偿的支行行长、A、B角，考核酌情下调考核级次。对多次受处的客户经理视情况调整其岗位，对多次受处的支行行长视情况降低其工资系数执行标准或降级等。

七、责任认定追究流程

1、信贷管理部按月监测到期或不良贷款，及时向支行提示风险，同时向稽核部、合规部、资产管理部提供逾期贷款清单等。

2、稽核部、合规部、资产管理部根据清单分笔核查、落实各环节责任人，将落实责任人的贷款清单提交总行责任认定小组审议。

3、总行责任认定小组根据贷款责任追究条款进行责任追究，将责任追究结果提交人力资源部、监察室执行。

4、责任贷款收回的，各支行（部）信贷会计在十日内上报总行稽核部，经稽核部审核无误后通知人事部停止扣发责任人工资。

5、监察部门作出处理意见前，责任人可以申请一次宽限期。宽限期最长不超过3 个月，自责任认定结果公布之日起计算。宽限期内收回责任贷款或减少风险损失的，可视情节和后果轻重，减轻或从轻处理。

八、责任追究原则“失职追责，尽职免责”。对于下列情况，可免于承担责任

（一）信贷人员已尽职尽责，已采取措施，但因不可抗力形 成信贷资产损失或存在风险因素的应予以免责。

（二）借款人因遭受重大自然灾害、政策因素或意外事故等 造成损失且无法获得补偿，确实无力偿还部分或全部信贷资产，或者以保险赔偿和资产清偿及担保人承担经济责任后，仍未能偿

还的信贷资产。

（三）借款人触犯法律（应与贷款无关），依法受到制裁，处理的财产不足偿还所欠信贷资产，又无法落实其他债务承担

者，确认无法收回的信贷资产。

（四）借款人死亡绝户，或依照《中华人民共和国民法通则》 的规定宣告失踪或死亡，无法确定继承人承担其债务，以其财产

或遗产清偿后，仍未能还清的信贷资产。

（五）抵债资产因遭受重大自然灾害、政策因素或意外事故 等造成损失且无法获得补偿，确认无法以物抵债。

九、相关管理要求

1、贷款发放责任认定制度。新发放贷款必须附“贷款责任认定表”（格式附后），以明确责任。

2、贷款管贷责任人责任移交制度

贷款经办责任人、管贷责任人工作岗位变动时，必须在稽核部主持和监交下，与接管责任人一同对其负责的信贷业务风险状况进行鉴定，填写管贷责任移交表，移交表由原责任人、接管责任人、监交人签字后登记存档。贷款经办责任人、审批责任人责任不变。

3、责任人离开原岗位后，发现在原岗位期间存在违规行为的，按前款追究责任。

十、本办法未尽事宜，按照省联社《安徽省农村合作金融机构信贷责任认定暂行办法》有关条款执行。本办法从印发之日执行。