导游法规知识数字总结

第一篇：导游法规知识数字总结

导游法规

1、旅行社应依法设立，并应具备以下条件：固定的经营场所；必要的营业设施；具体的说，申请者拥有产权的营业用房，或申不少于1年

2、旅行社应当自取得旅行社经营许可证之日3在国务院旅游行政主

管部门指定的银行开设专门的质量保证金账户，存入质量保证金，或者向作出许可的旅游行政管理部门提交依法取得的担保额度不低于相应质量保证金数额的银行担保。

3、经

4、受20可或者不予许可的决定。（一周有5个工作日）

5、旅

6、申请经营出境旅游业务的，应向国务院旅游行政主管部门或者其委托的省、自治区、直辖市旅游行政管理部门提出申请，受理申请的旅游行政管理部门应当自受理之日起

每设立一个经营出境旅游业务的分社，应当向其质量保证金账无需增加注册资金。

理部门备案。

7、设立外商投资旅行社，国务院旅游行政主管部门应当自受理之日起

8并在登记办理完毕之日起

9、旅10、11旅行社在星汉存入质量保证金的，应设立独立账户，存期由旅行社确定，成的使用质量保证金的协议。12、13、法减少质量保证金后，因侵害旅游者法权益受到行政机关罚款的，应当在收到旅游行政管理部门补交质量保证金的通知之日起保证金。14、15、定；情景复杂的应在但合同另有约定的除外。对于保险责

16、续保，由县级以上旅游行政管理部门依照《旅行社条列》第4917、旅行社与旅游者订立合同、收取预付费用后，因旅行社关系不能成行：否则应向旅游者全额退款

支付旅游费用总额的,支付旅游费用总额的否则应向旅游者全出发当日，支付旅游费用总额的18、19擅自违反合同约定增加购物次数，延长停留时间的，每次向旅游者支付旅游费用总额10％的违约金。

20、强迫或者变相强迫旅游者购物的，每次向旅游者支付旅游费用总额的违约金。私自兜售购物价款。

21、偿旅游者的直接经济损失，并支付直接经济损失 的违约金。

22、造成旅游者经济损失的，23、24、旅游者在被中止旅游服务期间所订的同等级别的住宿、用餐、交通等必要费用，并向旅游者支付旅游费用总额

25、者支付旅游费用总额26、27未佩

戴导游证

28《导游人员管理条例》第十九条规定:导游人员未经旅行社委派，私自承揽或者以其他任何方式直接承揽导游业务，进行导游活动的，有旅游行政部门责令改正，处以有违法所得的，并处没收导游证，并予以公告。

29、《导游人员管理条例》第二十二条规定;导游人员擅自增加或者减少旅游

项目的，擅自变更接待计划的，擅自中止导游活动的，由旅游行政部门责令改正，暂扣导游证3至6个月；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府旅游行政部门吊销导游证并予以公告。

30、《导游人员管理条例》第二十三条规定：导游人员进行导游活动，向旅

游者兜售物品或者购买旅游者的物品的，或者以明示或暗示的方式向旅游者索要小费的，辖市人民政府旅游行政部门吊销导游证并予以公告；对委派该导游人员的旅行社予以警告直至责令停业整顿。

31、《导游人员管理条例》第二十四条规定：导游人员进行导游活动，欺骗、胁迫旅游者消费或者与经营者串通起来欺骗、胁迫旅游者消费的，由旅游行有违法所得的，并处吊销导游证并予以公告；对委派该导游人员的旅行社予以警告直至责令停业整顿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

32、有违法所得的，并处没收违法所得。

33、定金小于合同标的额（主合同金额）的的；而预收款可以使价款的部分，即所谓的“多退少补”。

34、经营欺诈惩罚赔偿规则：即应当按照消费者的要求增加赔偿起收到的损

35、中国公民违反《出境入境管理法》，有下列情形之一的，警告或者情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：入境证件。

36、我国法律规定对不办理外国人旅行证、未经批准，前往不对外国人开放

地的外国人，情节严重的，并处限期出境。

37、由留宿人

宿登记表；在农村的，须于

38、后

39、风景名胜区应当自设立之日起划期一般为 40、对每名旅客随身携带物品的赔偿责任限额斤

41、额为人民币

42、旅客或其继承人向铁路运输企业请求赔偿的请求，应当自事故发生之日

43重大事故：造成旅游者 X <100万44、45、根据：被投诉人应当在接到通知之日起做出

书面答复，提出答辩的事实、理由和证据。

46、《旅游投诉处理办法》规定，投诉人向旅游投诉机构投诉时效期限为

4748、盖旅游投诉处理机构印章；调解不成的终止协调，旅游投诉处理机构向双方当事人出具《旅游投诉终止协调书》。

49、仲裁庭可以由设首席仲裁员。50、51、中国护照的有效日期为

52、中53、54、凡被降低、取消质量等级的旅游景区，不得重新申请新的资质等级。

55、外国人在中国居留：

（1）、必须持有中国政府主管机关签发的身份证件或者居留证件。

（2）、外国人居留证件：发个在中国居留

（3）

（4）、长期居留或永久居留资格：进行经济、科技、文化合作以及其他需要在中国长期居留的外国人。

（5）、不需办理居留证件：持有F、L、G、C等签证的外国人，可在签证注明的期限内在中国居留，无需办理居留证件。

（6）因政治原因要求在中国政治避难的外国人，竟中国政府主管机关批准，准许在中国居留。

第二篇：导游法规知识重点摘要

导游法规知识重点摘要：旅游职业道德规范

一、职业道德的概念

把一般社会道德标准与具体的职业特点结合起来的职业行为规范或标准。

二、旅游职业道德的基本要求

1．爱祖国、爱人民，全心全意为游客服务。

2．高度的责任感和使命感。

3．热爱旅游工作、尽职敬业。

三、旅游职业道德的内容

1．爱国爱企、自尊自强是各行各业人员一项共同的道德规范和基本要求，具有普遍的指导意义。

2．遵纪守法，敬业爱岗也是各行各业人员一项共同的道德规范。

3．公私分明，诚实善良对于从事第三产业的人员尤为重要。

4．克勤克俭、宾客至上是服务行业一项基本的道德规范，是服务人员的基本服务标准。

5．热情大度、清洁端庄既是服务人员的待客之道，也是服务人员应具备的基本品德，它体现了服务人员的一种高雅情操。

6．一视同仁、不卑不亢是爱国主义和国际主义在旅游服务中的具体体现，是国际交往、人际关系的一项行为准则。

7．耐心细致、文明礼貌是服务人员最重要的业务要求和行为之一，是衡量服务人员工作态度和工作责任心的一项标准。

8．团结服从、不忘大局是正确处理各方面关系的行为准则，是集体主义原则在服务工作中的具体体现。

9．优质服务、好学向上是衡量服务人员工作优劣，是否有进取心的一项最重要、最基本的标准，也是服务人员职业道德水准的最终体现。

四、导游人员的基本职责

1．根据旅行社与游客签署的合同或约定，按照接待计划，安排和组织游客游览、参观。

2．负责向游客导游、讲解，介绍中国地方文化和旅游资源。

3．配合和监督有关单位安排游客的交通、食宿等，保护游客的人身和财产安全。

4．耐心解答游客的问询，协助处理旅途中遇到的问题。

5．反映游客的意见和要求，协助安排会见、座谈等活动。

由于旅游途中不确定性因素的广泛存在，导游人员还应该时时处处关注各种潜在的和显性的危险因素，做好提醒、警示和预防工作，保障游客的人身和财产安全。

五、导游人员的行为规范

1．忠于祖国，坚持“内外有别”原则。

2．严格按规章制度办事，执行请示汇报制度。

3．自觉遵纪守法。

4．自尊、自爱，不失人格、国格。(注：导游人员不要与游客过分亲近；不介入旅游团内部的矛盾和纠纷；不在游客之间搬弄是非；对待游客要一视同仁，不厚此薄彼。)

5．注意小节：

(1)导游人员不要随便单独去游客的房间，更不要单独去异性游客的房间。

(2)导游人员不得携带自己的亲友随旅游团活动。

(3)导游人员不要与同性外国旅游团领队同住一室。

(4)导游人员饮酒量不要超过自己酒量的三分之一。

第三篇：《导游法规知识》模拟试题

《导游法规知识》模拟试题

一、单项选择题（考试共有60题，各题只有一个正确答案，请将正确答案涂在答题卡上，每题0.5分，共30分）1．国内旅游业务，仅限于()。

A．入境旅游业务 B．出境旅游业务 C国际旅游业务 D．中国内地居民在境内旅游的业务

2．设立经营国内旅游业务，入境旅游业务，出境旅游业务的旅行社，注册资本不得少于()。

A．50万元人民币 B．100万元人民币 C，30万元人民币 D．200万元人民币

3．符合条件的经营国内，入境游旅行社，每增加一个分社，增存质量保证金()。

A．5万元人民币 B．10万元人民币 C．15万元人民币 D．20万元人民币 4．符合条件的经营国内，入境，出境游旅行社，每设立一个分社，增存质量保证金()。

A．5万元人民币 B．10万元人民币 C．15万元人民币 D．30万元人民币 5．《导游人员管理条例》规定，导游证的有效期限为()。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

6．《导游人员管理条例》规定，无导游证进行导游活动的，由旅游行政部门责令改正并予以公告，处人民币()的罚款。A．500元以下 B．1000元以上3万元以下

C．3000元以上1万元以下 D．3000元以上3万元以下

7．导游人员年审管理中，要求导游人员必须参加所在地旅游行政管理部门举办的年审培训。每年累计培训时间不得少于()。

A．40小时 B．48小时 C．56小时 D．64小时

8．《导游人员管理实施办法》规定，获得导游资格证()未从业的，资格证自动失效。

A．1年 B．2年 C．3年 D、4年

9．一般来说，旅行社业务运作过程中，向旅游者提交的旅游线路报价单属于()。

A承诺 B．要约 C要约磋商 D．要约邀请 10．合同成立以后，尚未履行完毕之前由合同当事人双方依法对原合同的内容进行修改，称为()。

A．合同变更 B．合同转让 C．合同撤消 D．合同解除 11．发给来中国旅游、探亲或处理其他私人事务入境的外国人的签证是()。A．C字签证 B．G字签证 C．F字签证 D．L字签证 12．外国人旅行证的有效期最长为()。

A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

13．我国法律规定，对不办理外国人旅行证、未经批准前往不对外国人开放地的外国人，可以处警告或者()以下罚款；情节严重的，并处限期出境。A500元 B．1000元 C、1500元 D．2000元

14．我国《文物保护法》规定，中华人民共和国境内地下、内水和领海中遗存的一切文物，属于()。

A．国家所有 B．集体所有 C．个人所有 D．企业所有 15．旅客或者其继承人向铁路运输企业请求赔偿的请求，应当自事故发生之日起()内提出。

A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

16．某旅游商店在店堂告示中标明“售出商品，概不退换”。一游客在导游员的带领下购买该商店的商品，后经有关质量鉴定部门认定为不合格产品，旅游者要求退货。依照《消费者权益保护法》的规定，经营者()。

A．可以坚持“售出商品，概不退换” B．可以坚持不退款，但可更换同种商品 C．可以坚持不退款，但可购买其它等值商品 D．应当负责退货

17．一次事故造成旅游者轻伤，或经济损失在人民币1万元以下者属于()。A．轻微事故 B．一般事故 C.重大事故 D．特大事故

18．根据《旅游饭店星级的划分与评定》，我国旅游饭店星级评定实行()。A．三星级 B四星级 C，五星级 D．六星级

19．将旅游纠纷分为旅游民事纠纷、旅游经济纠纷、旅游行政纠纷和旅游刑事纠纷，是按()来进行划分。

A旅游纠纷的内容 B．旅游纠纷的性质 C．旅游纠纷主体 D、旅游纠纷的成因 20．衡量旅游纠纷仲裁质量的基本标准，也是进行旅游纠纷仲裁工作中必须遵循的基本原则是()。

A．根据事实，符合法律规定原则 B．先行调解原则 C公平合理原则 D.双方自愿原则

21．消费者在购买、使用商品或者接受服务时，有权询问和了解商品或服务的有关情况，享有()。

A．安全保障权 B．知情权 C公平交易权 D．监督权 22．消费者在自主选择商品或服务时，有权进行比较、鉴别和挑选，享有()。A．监督批评权 B.受尊重权 C．知识获取权 D．自主选择权

23．消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的，享有依法获得赔偿的权利。消费者获得赔偿最基本、最常见的方式是()。A．赔偿损失 B．赔礼道歉

C．消除影响 D．恢复名誉

24．我们党处理宗教问题的基本政策是()。A．实行区域自治

B使宗教信仰成为公民个人的私事 C实行自主管理

D，尊重和保护宗教信仰的自由

25．我国各族人民共同的神圣使命和处理我国民族关系的最高准则是()。A．坚持民族平等 B．维护祖国统一

C坚持民族团结互助 D．促进各民族共同繁荣

26．根据《旅行社条例》规定，旅行社应当制作和保存完整的业务档案。保存期最低为()年。

A．2年 B．1年 C．3年 D．5年 27．社会主义的根本任务是()。A．发展生产力 B．消灭剥削 C．共同富裕 D．民主法制建设

28．判断各方面工作的是非得失，归根到底，是要以()为标准。A．实践 B．生产力 C“三个有利于” D．老百姓满不满意

29．坚持科学发展观是在党的()全会提出的。A．十六届三中 B十六届四中 C。十七大 D．十七届二中 30．我国奉行()的和平外交政策。

A．独立自主 B．反对霸权主义 C和平共处五项原则 D．发展睦邻友好关系 31．()是两岸关系和平发展的政治基础。A．尽快三通 B．坚持一个中国原则

C加快经济交流与协商谈判 D．结束两岸敌对状态 32．()是事关全面建设小康社会大局，必须始终作为全党工作的重中之重。A产业结构调整 B．拉动消费 C又好又快发展 D．解决好三农问题

33．旅行社违反《旅行社条例》及其实施细则的规定，情节严重的，由()吊销其经营许可证。

A。工商部门 B．公安部门 C．旅游行政管理部门 D．司法部门 34．旅游者王某等18人在参加甲旅行社组织的旅游活动中，合法权益受到损害。不久后，甲旅行社与乙旅行社合并。此时，王某等游客可以向()要求赔偿。A．甲旅行社 B．甲旅行社的上级主管部门

C．合并后的旅行社 D．合并后旅行社的上级主管部门

35．导游人员对有投诉倾向的意见，应该以（）作为处理这一类问题的指导性方针。

A “强化否定态度、弱化肯定态度” B “强化友好态度，弱化固执态度”

C “强化肯定态度，弱化否定态度” D “主动聆听客人的倾诉”

36．关于“导游人员应注意小节”的行为规范，表述正确的是（）

A 导游人员不要单独在深夜去异性游客的房间，只能单独进出同性游客的房间 B 导游人员在旅游行程中，绝对不能饮酒

C 除个别游客的特殊需要外，导游人员不得介绍庸俗下流的内容 D 导游人员不得携带自己的亲友随旅游团活动

37．甲旅行社组织30名旅游者赴泰国旅游，由于境外接待社的过失，使旅游者权益遭受严重侵害。根据《旅行社条例》规定，旅游者应该向()索赔。A．甲旅行社 B．境外接待社

C甲旅行社和境外接待社 D．甲旅行社或境外接待社

38．导游人员在带团旅游时，得知旅游目的地发生道路塌方的消息，如果团队继续前往，就有可能使旅游者的人身安全发生危险，此时，导游人员（）A 可以调整或变更旅游行程计划，但在些之前，须征得旅行社同意； B 可以调整或变更旅游行程计划，但须征得所有旅游者同意； C 可以调整或变更旅游行程计划，但须征得多数旅游者同意，并应当立即报告旅行社；

D 不可以调整或变更旅游行程计划，但可以采取安全措施 39．旅行社应当按照约定为旅游者提供各项服务，所提供的服务不得低于()。A．国家标准或行业标准 B．合同标准和行业标准 C国家标准或合同标准 D．合同标准或行业标准

40．航空公司将客票售出，便意味着与旅客签订了()。A．购票协议 B．行李运输合同 C定座协议 D．航空运输合同

41．根据《导游人员管理条例》规定，下列不属于参加导游资格考试人员必备条件的是()。

A．中华人民共和国公民 B．身体健康

C年满16周岁 D．具有高中、中专或以上学历 42．导游出境带团的上岗证明是()。

A．初级外语导游证 B．中级外语导游证 C高级外语导游证 D．领队证

43．导游员李某进行导游活动时未佩戴导游证，旅游执法人员责令其改正，但李某拒不改正，旅游行政管理部门应对其处以()罚款。A．500元以下 B．500元以上1000元以下 C．1000元 D．1000元以上3万元以下

44．外国旅游者来中国旅游，发给团体旅游签证的团队人数须在()。A．5人以上 B．9人以上 C．12人以上 D．16人以上

45．中国公民自费出国旅游目的地的国家和地区，应当由()，A．省级旅游局会同省级公安、外事管理机关提出，报国家旅游局审批 B．国家旅游局和公安机关提出，报国务院审批 C．公安部和外交部提出，报国务院审批

D．国家旅游局会同外交部、公安部提出，报国务院审批 46．我国的导游人员等级分为()。

A．两个系列、两个等级 B．两个系列、四个等级 C．四个系列、两个等级 D．四个系列、四个等级

47．导游员王某对本县旅游局所给予的行政处罚不服，依照我国《行政复议法》规定，其有权向()申请复议。

A．县人民法院 B．市人民法院 C．县旅游局 D．市旅游局

48．旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的，由旅游行政管理部门()，并没收违法所得；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证。A．责令停业整顿1个月至3个月 B．处1万元以下的罚款：

C．并处2万元以上10万元以下的罚款 D．处1万元以上5万元以下的罚款 49．在《合同法》的基本原则中，（）是一项法律适用原则，它可以弥补法律的不足，也可弥补合同的不足。

A平等原则 B 诚实信用原则 C 公平原则 D 自愿原则

50．《旅行社条例》指出，旅行社被吊销旅行社业务经营许可的，其主要负责人在旅行社业务经营许可被吊销之日起（）不得担任任何旅行社的主要负责人； A．五年内 B．一年内 C．三年内 D．二年内

51.把法律分为实体法和程序法两大类的划分标准是()。A.按法律规定的内容不同 B.按法律的制定程序不同 C.按法律制定的适用范围不同 D.按法律的创制方式不同

52.依照国家主管机关的命令或法院的指定而发生的代理属于()。A.法定代理 B.指定代理 C.职务代理 D.委托代理

53.凡是被降低或取消星级的饭店，（）后，方可申请重新评定星级。A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年 54.旅行社业务经营许可证有效期为()年。A.1 B.2 C.3 D.5 55.《合同法》规定，当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，（）应当向债权人承担违约责任。A.第三人 B.债务人 C.第三人并债务人 D.不承担

56.旅行社投保旅行社责任保险采取的投保方式是()。A.一年一保 B.两年一保 C.三年一保 D.五年一保

57.按照《旅行社投保旅行社责任保险规定》，国内旅游每人责任赔偿限额为人民币()万元。

A.5 B.8 C.10 D.16 58.邓小平理论的精髓是()。A.实事求是 B.解放思想

C.解放思想、实事求是 D.与时俱进

59.下列人员中不符合参加导游人员资格考试条件的是()。A.国内本省以外的人 B.具有中专学历的人 C.外籍华人 D.具有大专学历的人

60.在祖国统一的问题上邓小平理论提出()的创造性构想。A.一个中国，两种制度 B.和平统一 C.两岸经济共同发展 D.两岸结束战争状态

61.理解把握社会主义和谐社会的关键，在于正确理解把握和处理()两种社会运行机制的关系

A.经济和文化 B.公平和正义 C.经济和政治 D动力和平衡

62.社会运行中的动力机制在经济领域主要表现为()A.劳动生产率 B.效率优先 C.先富带动后富 D.让一部分人先富起来

63.导游人员违法、违规行为计分方法实行()分制。

A.10 B.5 C.100 D.8 64.旅行社业务运作过程中，下列属于要约的是()。A.一条具体的旅游线路及报价 B.媒体旅游广告 C.即将寄送的价目表 D.线路选择

65.下列描述中哪一项不是代订合同所具有的法律特征()。A.代理人代订的合同由当事人承担

B.代理合同是由代理人向第三人作出意思表示 C.在未被授权时以代理人的名义签订的 D.代理人必须在委托授权范围内代订合同

66.合同中当价款或报酬不明确时，《合同法》规定，应按()履行。A.接受方所在地市场价 B.订立合同时履行地的市场价 C.给付方所在地市场价 D.全国统一价格

67.收取定金的一方不履行约定的义务，应当()返还定金。A.原价 B.五倍 C.原价基础上加20% D.双倍

68.定金属于金钱担保的范畴，下列叙述错误的是()。A.定金适用定金罚则 B.定金不能超过合同标的额

C.定金是合同担保的一种方式 D.定金不具有违约救济功能

69.关于合同变更，下列叙述错误的是()。

A.变更发生在合同成立之后到合同没有完全履行之前期间 B.合同变更包括对合同的全部内容进行变动或修改 C.合同变更须经当事人协商一致 D.有些合同的变更须经批准

70.可变更或可撤销合同的情形不包括()。A.因重大误解订立的 B.在订立合同时显失公平的

C.损害社会公共利益的 D.使对方在违背真实意思情况下订立的 71.我国因私护照有效期为()年。

A.10 B.2 C.3 D.5 72.我国不采取的签证制度是()。

A.一次签证一次有效 B.一次签证多次有效 C.多次签证 D.免除签证

73.《中华人民共和国铁路法》规定，对每名旅客人身伤亡的赔偿责任限额为人民币()万元。

A.4 B.15 C.8 D.10 74.一次事故造成旅游者重伤，或经济损失在1万元至10万元的是()。A.轻微事故 B.一般事故 C.重大事故 D.特大事故

75.构成中止导游活动的最主要特征是()。A.必须是彻底中止 B.是必须在导游活动结束之前 C.是必须在导游活动结束之后 D.必须是擅自中止

76.由于铁路运输企业的原因造成旅客不能按时乘车，以下方式中处理不当的是()。

A.赔偿票价80%的损失 B.铁路运输企业承担法律责任

C.退还全部票款 D.安排改乘到达相同目的站的其他列车

77.在我国境内，正式开业()以上的饭店，可申请饭店星级评定。A.3个月 B.6个月 C.1年 D.3年

78.国家旅游局具体负责评定()。

A.所有星级饭店 B.一、二、三星级饭店 C.四、五星级饭店 D.五星级饭店 79.享有求偿权的主体不包括()。

A.商品购买者 B.商品运送者 C.商品使用者 D.接受服务者

80.具有担保、证明功能和违约救济功能的是（）。A.定金 B.押金 C.预收款 D.违约金

81.在旅游投诉与民事诉讼、行政复议及行政诉讼中，下列叙述错误的是()。

A.旅游行政管理部门已对旅游纠纷作出处理，当事人不得再行使诉讼权 B.民事诉讼的处理机关是人民法院

C.民事纠纷的解决应当遵循司法最终解决原则

D.行政复议是由处理投诉机关的上一级旅游投诉管理机关受理

82.社会运行中的平衡机制在经济领域中的主要表现是()。A.资源配置的结构比例 B.财富分配上的公平公正

C.资源配置的结构比例和财富分配上的公平公正 D.公平优先

83.我国少数名族占全国人口的()A.8.6% B.9.6% C.11.6% D.6.6% 84.经营者有欺诈行为的，应按消费者的要求增加其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用的()。A.50% B.1倍 C.2倍 D.3倍

85.在消费者权益保护法中的人身权利仅指（）。A.身份权 B.荣誉权 C.名誉权 D.生命健康权

86.从法律方面分析，对旅游纠纷特征描述不正确的是()。A.法律关系复杂化 B.诉讼主体多元化 C.诉讼内容广泛化 D.合同内容复杂化

87.旅游纠纷的争议双方在业务主管部门的介入下，互谅互让，就争议问题达成协议，此解决旅游纠纷的形式称为()。A.自行和解 B.行政调解 C.仲裁调解 D.司法调解

88.处理旅游纠纷的仲裁庭可以由()名仲裁员组成。

A.2 B.3 C.4 D.5 89.我国全面建设小康社会的奋斗目标是：人均国内生产总值到2020年力争比2000年()。

A.翻一番 B.有所增长 C.翻两番 D.有大幅度增长

90.下列地区中，未列入实施西部大开发战略的是()。A.山西 B.陕西 C.云南 D.重庆

91.我国民族政策中，民族团结、民族繁荣的政治前提和基础是()。A.反对民族分裂主义 B.民族互助 C.祖国统一 D.民族平等

92.()是每个旅游从业人员的首要条件。A.讲究职业道德 B.敬业，精业 C.爱祖国、爱人民 D.关爱旅游者

93.在旅游职业道德内容中，爱国主义、国际主义在旅游服务中的具体体现是()。

A.一视同仁、不卑不亢 B.爱国爱企、自尊自强 C.遵纪守法、敬业爱岗 D.团结服从、不忘大局

94.我国必须坚持统筹发展的道路，对统筹发展的解释不正确的是()。A.统筹城乡发展 B.统筹工农发展 C.统筹区域发展 D.统筹经济社会发展

95.对当事人诉讼权利的描述中错误的是()。

A.当事人双方有对法院已发生法律效力的判决提起上诉的权利 B.当事人双方有请求用调解的方法解决争议的权利 C.当事人双方有自行和解的权利

D.当事人双方有申请诉讼保全和证据保全的权利

96.西部大开发要以“三沿”地区为先行起步区优先开发，对“三沿”的解释不正确的是()。

A.沿江 B.沿边 C.沿海 D.沿铁路干线 97.国家旅游局设立旅游区（点）质量等级评定委员会，并具体负责评定()旅游区（点）。

A.A级和2A级 B.2A级和3A级 C.3A级和4A级 D.5A级

98.《风景名胜区管理暂行条例》规定，我国风景区划分为()等级。A.两个 B.三个 C.四个 D.五个 99.外国人在中国居民家住宿，在城镇的，须于抵达后()内，到当地公安机关申报。

A.12小时 B.24小时 C.48小时 D.72小时

100.承运人根据运输计划和托运人的要求，在规定时间内把旅游者运达目的地，是遵循了旅游交通运输的()原则。A.计划运输 B.安全运输 C.快捷运输 D.及时运输

101.科教兴国战略要求全面落实科技是第一生产力的思想，坚持教育为本，把（）放在经济和社会发展的重要位置。A.教育 B.高等教育和职业教育 C.教育和科技 D.科技

102.我国西部地区的国土面积占全国总面积的()以上。A.57% B.58% C.59% D.61% 103道德的本质是()A.为人民服务 B.严于利己

C.正确处理和他人与社会之间的关系 D集体主义和为他人服务 104.有权审批外资旅行社的旅游行政管理部门是()。A.国家旅游局 B.各省级旅游局 C.各地市旅游局 D.县级以上旅游局

105.《旅行社条例》规定，旅游行政管理部门自收经营国内、入境.、出境游旅行社设立申请之日起()，作出许可或不予许可的决定。A.7个工作日内 B.15个工作日内 C.20个工作日内 D.60个工作日内

106.旅行社设立分社的，应当持旅行社业务经营许可证副本向分社所在地的工商行政管理部门办理设立登记，并自设立登记之日起()个工作日内向分社所在地的旅游行政管理部门备案。

A.5 B.7 C.3 D.10 107.旅行社设立分社，应持许可证副本向()办理设立登记。

A.国家旅游局 B.拟设地省级旅游局 C.拟设地工商局 D.拟设地的县级以上旅游局

108.定金只是借款或服务费的一部分，通常按照小于合同标的的()支付。

A.30% B.40% C.20% D.10% 109.旅行社质量保证金，是指由旅行社向指定银行缴存，旅游行政管理部门监督和管理，用于()的专用款项。

A.保障旅行社经营 B.保障旅游者权益

C.规范旅行社运作 D.促进旅行社服务质量提高

110.把法律分为一般法和特别发的依据是()A.按法律效率方面的不同所做的分离 B.按法律规定的内容不同所做的划分

C.按法律制定程序的不同所做的划分 D.从法律制定的主体和实用范围的不同所作的分类

111.关于旅游从业人员应该遵守的旅游职业道德规范，以下说法错误的是：()。A.团结服从、大局不忘 B.留住客人，全力以赴

C.耐心细致，文明礼貌 D.克勤克俭，宾客至上

112.导游人员违反《导游人员管理条例》的，可由()予以处罚。

A.所属旅行社 B.旅游景点管理部门

C.工商行政管理部门 D.旅游行政管理部门或工商行政管理部门

113.2000年10月，浙江某旅行社导游李某，带一个教师旅游团前往宁波奉化旅游。途中讲解言辞不够严谨，在讲到蒋介石时，讲了一些有损国家利益和民族尊严的活动，引起部分教师的强烈不满。旅游结束后，教师们将此事投诉到国家旅游局。国家旅游局高度重视。按照《导游人员管理条例》的规定，对这件事的处罚应该是()。

A.吊销李某导游证并予以公告;对李某所在旅行社警告，直至责令停业整顿

B.对李某暂扣导游证3—6个月;对李某所在旅行社警告，直至责令停业整顿

C.吊销李某导游证并予以公告;对李某所在旅行社警告

D.对李某责令改正;对李某所在旅行社警告

114.旅游安全管理工作的方针是()。

A.安全第一，预防为主 B.统一领导，分级管理，以基层为主

C.安全第一，兼顾效益 D.以社会安全部门的管理为主

115.对重大安全事故的处理，应由()牵头。

A.事故发生地人民政府 B.事故责任方主管部门

C.外事部门 D.公安部门

116.护照的有效期为()年。

A.3，B.5，C2，D.10 117.在我国，不对外国人开放的地区是()。

A.甲类地区 B.乙丙丁类地区 C.丙丁类地区 D.丁类地区

118.外国人在中国居民家住宿，在农村的，须在()小时内向当地派出所或户籍管理办公室申报。

A.12 B.24 C.48 D.72 119.郑某参加了甲旅行社组织的海南五日游后，认为权益受到损害准备索赔时，甲旅行社与乙旅行社合并为丙旅行社。郑某应向()要求索赔。

A.原甲旅行社法定代表人 B.甲旅行社的主管部门 C.丙旅行社 D.丙旅行社的主管部门

120.消费者权益保护法中最核心的一项原则是()。

A.公平原则 B.诚实信用原则

C.国家保护消费者合法权益不受侵犯的原则 D.自愿原则

121.旅行社责任保险的的受益人是。

A.旅行社 B旅游者 C旅游主管机构 D.旅行社或旅游者

122.一般法和特别法中从对人的效力上看对全国公民有效的法是。

A.特别法 B.一般法 C.两个都不是 D.没有明确的界限 123.导游证的有效期是3年，有效期满()前向省级旅游行政管理部门申请换发。

A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月

124.我国确定不可移动文物保护单位级别的依据是()。

A.文物的历史、艺术、科学价值 B.文物的观赏、文化、科学价值

C.文物的文化、科学、艺术价值D.文物的历史、艺术、文化价值 125.私自转借导游证供他人使用的，应扣除()分。

A.2 B.4 C.6 D.8 126.以下对旅行社分社的叙述正确的是()。

A.分社的经营范围不得超出设立社的经营范围

B.设立分社的旅行社年接待旅游者要达到10万人次以上

C.进入全国旅行社百强排名

D．旅行社每设立一个分社，需增交质量保证金50万元

127.未取得相应的旅行社业务经营许可，经营旅游业务的，由旅游行政管理部门或工商行政管理部门责令改正，没收其违法所得，违法所得不足10万或没有违法所得的()。

A.3000元以下 B.3000元以上、1万元以下

C.5000元以上、2万元以上 D.10万元以上、50万元以下

128.旅客或其继承人向铁路运输企业要求赔偿的请求，应当自事故发生之日起1年内提出，铁路运输企业应当自接到赔偿请求之日起()内答复。

A.1年 B.3个月，C.6个月，D.，30日

129.对正式导游证与临时导游证的区别，以下说法不正确的是()。

A.取得证书的前提条件不同B.申领程序不同C.有效期限不同 D.效力不同 130.根据我国《合同法》的规定，合同履行时，如果合同中规定的履行地点不明确，给付货币的，()履行。

A.在支付货币一方所在地B.在接受货币一方所在地

C.在付货币一方所在地或者接受货币一方所在地 D.在合同签订地 131.根据合同法，以下叙述错误的是()。

A.定金是合同担保的一种方式B.定金不得超过主合同标的额的20% C.当事人既约定违约金又有定金的，可以同时适用D.发生违约时，定金或者加倍返还，或者无权要求返还。

二.多项选择题(考试共有50道题，各题均有两个或两个以上的正确答案，请将正确答案涂在答题卡上，每题1分，共50分)1．旅行社根据业务经营和发展的需要，按相关规定，可以设立的分支机构有()。

A．非法人分社 B．办事处 C．门市部 D．联络处 E．代表处 2．导游人员进行导游活动时，之所以要佩戴导游证，是因为（）A 是给旅游者提供规范服务的需要 B 是满足导游员归属感的需

C 便于旅游行政管理部门的监督检查 D 便于导游人员与游客沟通、交流 3．外商投资旅行社，经审批，可以经营()。

A．入境旅游业务 B．国内旅游业务 C．中国境内居民赴外国旅游业务 D．中国境内居民赴港澳台旅游业务 E．特种旅游项目

4．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门或者工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元或者没有违法所得的，并处10万元以上50万元以下的罚款：()。

A．未取得相应的旅行社业务经营许可，经营国内旅游业务、入境旅游业务、出境旅游业务的；

B．分社的经营范围超出设立分社的旅行社的经营范围的 C．旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动的

D．设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的； E．国家旅游局认定的其他超范围经营活动 5．下列属于不得颁发导游证的人员是()。

A．无民事行为能力的 B．限制民事行为能力 C．患有传染性疾病的 D．过失犯罪的 E．被吊销导游证的

6．导游人员有下列行为的，根据《导游人员管理条例》相关规定，由旅游行政管理部门责令改正，暂扣导游证3至6个月；情节严重的由省、自治区、直辖市人民政府旅游行政部门吊销导游证并予以公告()。

A．进行导游活动时未佩戴导游证 B．擅自中止导游活动 C．擅自变更接待计划 D．擅自增加或者减少旅游项目 E．以明示或暗示的方式向旅游者索要小费

7．我国对导游人员实行计分管理。下列情形中，导游人员一次被扣除10分的有()。

A．欺骗、胁迫旅游者消费的B．因自身原因造成旅游团重大危害和损失的 C．讲解中掺杂庸俗、下流、迷信D．有损害国家利益和民族尊严的言行的 E．诱导或安排旅游者参加黄、赌、毒活动项目的

8．合同的履行原则是合同当事人在履行合同过程中所应遵循的基本准则，主要有()。

A．全面履行原则 B．公平、公正原则

C．诚实信用原则 D．经济合理原则 E．积极协助原则 9．下列关于外国人人出我国国境和居留的说法正确的是()。

A．外国旅游者人出中国国境应经过中国政府主管机关许可，持有效证件 B．外国旅游者的人身自由不受侵犯

C．外国人在中国境内宾馆饭店住宿，应出示有效护照或居留证件，并填写临时住宿登记表

D．外国旅游者人出境要接受“一关四检”的检查制度

E．来中旅行社因解散、破产或者其他原因造成旅游者预交旅游费用损失的。10，《文物保护法》规定属于国家所有的文物有()。A．古文化遗址 B．古墓葬 C．集体所有的古建筑 D．私人所有的祖传文物 E．石窟寺

11．下列不适用旅行社质量保证金进行赔偿的情形有()。A．旅行社因不可抗力因素不能履行合同的

B．旅行社违反旅游合同约定，侵害旅游者合法权益，经旅游行政管理部门查证属实的；

C．旅行社因解散、破产或者其他原因造成旅游者预交旅游费用损失的。D．人民法院已从旅行社的质量保证金账户上划拨赔偿款 E．司法机关已经受理的 12．《消费者权益保护法》明确规定，最终承担损害赔偿责任的主体包括()。A．销售者 B．服务者 C．变更后的企业 D．营业执照的持有人 E．营业执照的使用人 13．下列关于定金和押金的说法，正确的有()。

A．都有证明合同成立的功能 B．都有担保合同履行的功能

C．定金具有违约救济功能 D．押金不能超过合同标的额 E．发生违约时，押金适用押金罚则

14．消费者在购买商品或接受服务时，有权获得的交易公平条件包括()。A．质量保障 B．价格合理 C．计量正确 D．索要发票 E．货比三家 15．消费者对商品和服务进行监督，主要包括()。A．服务质量监督 B．商品质量监督 C．价格监督 D．立法监督 E．舆论监督 16．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，处1万元以下的罚款：()。

A．变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证的；

B．设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的 C．不按照国家有关规定向旅游行政管理部门报送经营和财务信息等统计资料的 D．认为旅游经营者没有提供质价相符的旅游服务的

E．认为旅游经营者故意或过失造成投诉者行李物品破损或丢失的

17．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月：()。A．未与旅游者签订旅游合同

B．与旅游者签订的旅游合同未载明本条例规定的事项 C．未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社； D将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社

E．未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同

18．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，停业整顿1个月至3个月；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证：()。A．旅行社不向接受委托的旅行社支付接待和服务费用的 B．旅行社向接受委托的旅行社支付的费用低于接待和服务成本的

C．接受委托的旅行社接待不支付或者不足额支付接待和服务费用的旅游团队的

D．拒不履行旅游合同约定的义务的 E．非因不可抗力改变旅游合同安排的行程的 19．在进行导游活动时，无论遇到何种情况，导游人员均不得擅自中止导游活动。一般来说，构成中止导游活动必须具备的条件有()。

A．必须在导游活动结束之前 B．必须是征得多数旅游者同意 C．必须是擅自中止 D．必须是彻底中止 E．必须是未向旅行社事先说明 20．旅游合同的内容主要有()。

A．当事人的名称 B．旅游行程 C．旅游价格 D．履行期限E．违约责任 21.有关道德与法律的关系，下列说法正确的是()。A.二者具有一致性，都表现为社会的行为规范B.表现的形式不同 C.调整的范围不同 D.在上层建筑中所属的范畴不同 E.二者相互补充，共同规范着社会生活

22.根据《旅行社条例》规定，旅行社的设立应符合下列条件()。A.有固定的经营场所B.有必要的营业设施C 有不少于30万元的注册资本 D.取得会计师以上职称的专职财会人员

E.经营出境旅游业务者还需增存质量保证金120万元

23.申请开办旅行社必须提交的文件有()。

A.设立申请书B 法定代表人履历表及身份证C.企业章程D.经营场所的证明 E.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》

24.设立社应当加强对分社和服务网点的管理，对分社实行统一的()。

A人事 B.财务 C.管理 D.招徕 E.接待制度规范 25.旅行社与旅游者签订合同应就下列内容明确约定()。A.旅游行程的出发地、途经地和目的地；

B.旅游行程中交通、住宿、餐饮服务安排及其标准； C.旅行社统一安排的游览项目的具体内容及时间； D.旅游者自由活动的时间和次数 E,需要旅游者另行付费的游览项目及价格；

26.用五个星级来划分旅游饭店的依据是()。

A.饭店的建筑、装璜、设备、设施条件 B.饭店的管理水平

C.饭店的接待规模、地理位置 D.饭店的服务管理与服务项目 E,设备、设施的维修保养状况

27.旅行社责任保险的投保范围包括()。A.对旅游者必要的施救费用 B.旅行社与保险公司约定的其他赔偿责任 C.旅游者由于自身疾病引起的损失 D.旅游者在自行活动时间内发生的人身损害 E.由于旅行社责任争议引起的诉讼费用

28.符合申请领取导游证的条件有()。

A.参加导游人员资格考试并合格 B.取得导游人员资格证书 C.年满20周岁 D.与旅行社订立劳动合同 E.在导游服务公司登记 29.不得颁发导游证的情形有()。

A.无民事行为能力或限制民事行为能力的 B.患有传染性疾病的

C.受过除过失犯罪以外的刑事处罚的 D.被吊销导游证的 E.超过70周岁的 30.关于出国（境）领队的叙述，正确的是()。A.导游证是报考领队证的前提 B.持有导游证者均可报考领队证 C.领队证是从事跨国导游服务的法律证明D.领队是国际导游 E.领队证是由国家旅游行政管理部门颁发的

31.导游人员在导游活动中有下列情形之一的，扣除2分()。A.私自带人随团游览的B.擅自中止导游活动C.未携带正规接待计划 D.无故不随团活动的 E.仪表、着装不整洁的

32.《合同法》规定，属于不可抗力的社会因素有()。A.地震 B.战争 C.洪灾 D.罢工 E.政治骚乱 33.开放中国公民出国旅游目的地的条件是()。A.对方是我国客源国 B.政治上对我友好

C.旅游资源有吸引力 D.具备适合我国旅游者的接待服务设施 E.旅游者有安全保障，具有良好的可进入性

34.中国公民出入境旅游申办护照应履行下列手续()。A.交验户口簿 B.交验其他户籍证明 C.提交出境申请书 D.交验出入境通行证 E.由驻外领事机关颁发

35.持有效证件的外国旅游者，前往我国()应办理旅行证。A.甲类地区 B.乙类地区 C.丙类地区 D.丁类地区 E.任何地区

36.外国人出入境的检查制度包括()。

A.边防检查 B.健康检查 C.卫生防疫 D.安全检查 E.动植物检疫 37.我国《环境噪声污染防治条例》规定()。A.火车驶经风景名胜区，只准使用风笛

B.禁止航空器在城市市区上空作超低空训练飞行 C.禁止车站、机场等交通枢纽使用广播喇叭 D.使用家电应控制音量，不得干扰他人

E.航空器在起飞、降落时产生的噪声，应符合航空器噪声排放标准

38.承运人对行李的责任规定中，“航空运输期间”是指()。A.在机场外 B.民用航空器上 C.机场内 D.机场外降落的任何地点 E.托运行李处于承运人掌管之下的全部期间

39.根据规定，旅行社应当对旅行社依法承担的下列责任投保旅行社责任保险()。

A.旅游者人身伤亡赔偿责任；

B.旅游者因治疗支出的交通、医疗费赔偿责任； C.旅游者伤亡处理和遗体遣返费用赔偿责任； D.由于旅行社责任争议引起的诉讼费用

E.旅游者行李物品的丢失、损坏或被盗所引起的赔偿责任 40.社会主义时期我国处理民族问题的基本原则是()。

A.维护祖国统一B.坚持民族平等 C.坚持民族团结、互助D.促进各民族共同繁荣 E.实行民族区域自治

41.以下属于邓小平理论主要内容的是：()。

A.在社会主义发展道路问题上，强调要走自己的路

B.在社会主义建设的战略步骤问题上，提出基本实现现代化分三步走

C.在社会主义根本任务问题上，指出社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕 D.在社会主义发展阶段问题上，做出了我国还处于社会主义初级阶段的科学论断

42.三个代表重要思想可集中概括为()。

A.中国共产党必须始终代表中国先进生产力的发展要求 B代表中国先进文话的前进方向

C.代表党的政治主张和政策 D.代表中国最广大人民的根本利益 43.消费者行使结社权的必要性是()。

A.它是宪法规定的公民享有结社权的具体化 B它可提高消费者自我保护意识 C.它是客观实践的需要 D体现了国家鼓励全社会共同保护消费者合法权益的精神

44.可持续发展强调要在如下几个方面做到相互协调()。

A.经济发展与人口增长 B.资源利用 C.生态环境保持 D.社会进步

45.深入贯彻落实科学发展观要求我们()A.始终坚持一个中心两个基本点的基本路线B.积极构建社会主义和谐社会 C.继续深化改革开放 D.切实加强和改进党的建设

46.合同的可变更或者可撤销必须具备的条件是()。

A.必须具有法定事由 B.必须由一方当事人请求变更或者撤销

C.必须是由人民法院或者仲裁机构来行使变更权或者撤权D.必须经过公证程序

47.合同履行的基本原则是()。

A.全面履行 B.诚实信用履行 C.及时履行 D.彻底履行

48.科学发展观的内容应从哪些方面予以正确理解：()。

A.必须坚持把发展作为党执政兴国的第一要务 B.必须坚持一人为本

C.必须坚持全面协调可持续发展 D.必须坚持统筹兼顾

49.下列情况中适用保证金进行赔偿的情况有()。

A.旅行社因违反旅游合同约定，侵害旅游者合法权益，经旅游行政管理部门查证属实的。

B。旅行社服务未达到国家标准或者行业标准的

C.旅行社因解散，破产，或其他原因造成旅游者预交旅游费损失的 D.旅游者在旅游期间发生人身意外事故的

50.推动社会主义文化的大发展必须()。

A.建设社会主义核心价值体系，增强社会主义意识形态的吸引力和凝聚力 B.建设和谐文化，培育文明风尚

C.弘扬中华文化，建设中华民族共有家有 D.推进文化创新，增强文化发展活力。

51.旅游行政部门通过()等制度管理导游人员

A.导游人员资格考试制度 B.导游人员等级考核制度C.计分管理制度 D.审核制度

52.导游人员在导游活动中有下列()情形之一的，扣除8分。

A.拒绝、逃避检查，或者欺骗检查人员的 B.讲解中掺杂迷信内容的 C.向旅游者兜售物品或购买旅游者物品的D.擅自终止导游活动的 53.以下情况中，不属旅行社责任保险客体的是()。A.旅游者在旅游行程中，由自身疾病引起的各种损失或损害 B.旅游者在自行终止旅行社安排的旅游行程后，或在不参加双方约定的活动而自行活动的时间内，发生的人身、财产损害

C.旅游者行李物品的丢失、损坏或被盗系旅游者本人所引起的赔偿责任 D.由于旅行社责任争议引起的诉讼费用

54.以下对旅行社违反《旅行社投保旅行社责任保险规定》的处罚措施，正确的是()A.未投保旅行社责任保险的，由旅游行政管理部门责令限期改正;逾期不改正的，责令停业整顿15天至30天，可以并处人民币5000元以上2万元以下的罚款 B.旅行社投保旅行社责任保险的责任范围，小于本规定要求的，或者投保旅行社责任保险的金额低于本规定的基本标准的，由旅游行政管理部门责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可处以人民币5000元以上1万元以下的罚款

C.旅行社拒不接受旅游行政管理部门的管理和监督检查的，由旅游行政管理部门责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，责令停业整顿3天至15天，可以并处人民币3000元以上1万元以下的罚款

D.未投保旅行社责任保险情节严重的，可以吊销其《旅行社业务经营许可证》 55.违约责任的承担方式主要有()。

A.继续履行 B.通报批评 C.采取补救措施 D.赔偿损失 56.依据《中华人民共和国公民出境入境管理法》，以下说法正确的()。A.对违反本法规定，非法出境、入境，伪造、涂改、冒用、转让出境入境证件的，公安机关可以处以警告或者15日以下的拘留处罚;情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任

B.受公安机关拘留处罚的公民对处罚不服的，在接到通知之日起15日内，可以向上一级公安机关提出申诉，由上一级公安机关作出最后的裁决，也可以直接向当地人民法院提起诉讼

C.中国公民持护照出入中国境无须办理签证

D.中国公民因私出境，需向居住地的市县公安机关提出申请

57.行李票是行李托运和运输合同的初步证据，发生下列 情形时，托运合同的存在或有效不受影响。

A.旅客未能出示行李票 B.承运人出具的行李票不符合规定 C.行李票遗失 D.行李票过期失效

58.在以下()情况下，应当免除航空承运人责任。A.在旅客、行李运输中，完全是由于索赔人的过错造成的 B.旅客将小宠物作为一般行李托运，因延误时间造成死亡 C.在民航飞机起降时乘客不听劝阻在过道上行走而受伤 D.在民用航空器中滑倒摔伤

59.风景名胜区必须具备()条件。

A.具有观赏、文化和科学价值 B.自然景物、人文景物比较集中 C.可供人们游览、休息和进行科学文化活动D.知名度较高 60.经营者与消费者进行交易，应当遵循()的原则。

A.自愿 B.平等 C.公平D.诚实信用

61.按照《消费者权益保护法》，以下属于经营者义务的有()。

A.保证商品或服务安全 B.承担三包 C.标明经营者真实名称和标记 D.送货上门 62.属于消费者的权利()。

A.求偿权 B.自主选择权 C.结社权 D.监督权

63.根据旅游涉外饭店星级评定的有关规定下列选项正确的是()。

A.对已经评定星级的饭店，实行复检制度，至少每两年复核一次

B.经复核达不到标准的，评定机构可根据具体情况进行签发警告通知书、通报批评、降低或取消星级的处理

C.凡一年内接到警告通知书不超过两次的饭店，可继续保持原星级

D.被取消星级的饭店，不得再申：请重新评定

64.党中央提出构建社会主义和谐社会，使我们所要建设的中国特色的社会主义和全面小康社会将不仅包括()还因包括社会和谐的内容。

A.经济 B.精神文明 C.政治 D.文化 65.解决消费者与经营者之间的权益争议的途径有()。

A.与经营者协商解决 B.请求消费者协会处罚 C.向有关行政部门申诉 D.向人民法院起诉

66.关于旅行社责任保险的期限和金额的规定主要有()。

A.旅行社责任保险的期限为一年

B.旅行社办理国内旅游旅行社责任保险的每人责任赔偿限额不得低于8万元

C.国内旅行社每次事故和每年累计责任赔偿限额不低于人民币400万元

D.旅行社组织高风险旅游项目可以另行与保险公司协商投保附加保险事宜 67.旅行社业务年报的经营和财务信息等统计资料的内容包括()。A.旅行社基本情况 B.旅行社经营情况

C.旅行社组织接待情况 D.旅行社安全质量信誉情况

三、判断题(考试中共有20题，请在答题卡上将正确的涂“√”，错误的涂“X”。每题0.5分，共10分)1．旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的，或者不投保旅行社责任险的。由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，处1万元以下的罚款。()2．旅行社从事旅游业务经营活动，必须投保游客人身意外伤害险。()3．旅行社质量保证金，是指由旅行社向指定银行交存，旅游行政管理部门监督和管理，用于保障旅游者权益的专用款项。()4．旅行社可以在注册地的市、县行政区域以外设立门市部。()5．旅行社分社应当接受所在地的旅游行政管理部门的行业管理，在管理、财务等方面可以和设立社不一样。()6．法律的基本特征是具有国家意志性和人们的自觉性。()7．导游人员资格证书由国家旅游局统一印制，其颁发机关可以是各级地方旅游行政管理部门。()8．我国旅游景区的质量等级划分为四级，最高为4A级旅游景区。()9．旅游环境保护的实质在于促进旅游经济的发展。()10．风景名胜区必须具有观赏、文化和科学价值，自然景物、人文景物比较集中，可供人们游览、休息和进行科学文化活动。()11.导游人员应对旅游团内游客之间的矛盾协助调解。()12.行政性的强制措施适用于追究单位违法的行政责任，不适用于追究个人违法 的行政责任。()13.旅行社自交纳或者补足质量保证金之日起2年内未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的，旅游行政管理部门应当将旅行社质量保证金的交存数额降低50%，并向社会公告。()14.旅行社可自愿投保旅行社责任险，并建议旅游者购买个人保险。()15.我国开展边境旅游最早的是黑龙江省与俄罗斯边境。()16.旅游行政部门对曾被吊销导游证的人员，不得重新颁发导游证。()17.旅游合同属于列名合同。()18.对合同担保的定金和押金都具有违约救济功能。()19.合同双方当事人在合同中没有明确是定金的，应视为预收款。()20.持有F、L、G、C等签证的外国人，可在签证注明的期限内在中国居留，但需办理居留证件。()

21、《旅行社条例》明确了旅行社从事招徕、组织、接待旅游者的主要业务和和国内旅游、入境旅游、出境旅游三大主营业务（）

22、约翰系美国来华留学生假期，随中国旅行社到四川旅游，属国内旅游业务（）

23、香港张先生系来内地的大学生，假期随中国旅游团到澳大利亚旅游，属于出境业务（）

24、旅行社分社的设立不受地域限制。分社的经营范围不得超出设立分社的旅行社的经营范围。（）

25、按照规定《旅行社条例》规定，旅行社增设服务网点，不需要增加质量保证金但要增加注册资金。（）

26、旅行社被吊销旅行社业务经营许可的，其主要负责人在旅行社业务经营许可被吊销之日起三年内不得担任任何旅行社的主要负责人（）

27、旅行社在银行存入质量保证金的，应当设立独立账户，存期由旅行社确定，但不得少于2年（）

28、旅行社存入、续存、增存质量保证金后7日内，应当向作出许可的旅游行政管理部门提交存入、续存、增存质量保证金的证明文件，以及旅行社与银行达成的使用质量保证金的协议。（）

29、旅行社自交纳或者补足质量保证金之日起二年内未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的，旅游行政管理部门应当将旅行社质量保证金的交存数额降低50%，并向社会公告。（）30、旅行社在旅游行政管理部门使用质量保证金赔偿旅游者的损失，或者依法减少质量保证金后，因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的，应当在收到旅游行政管理部门补交质量保证金的通知之日起10个工作日内补足质量保证金。（）

31.根据我国《合同法》规定，执行政府定价或者政府指导价的，逾期提取标的物，遇价格上涨时，按照新价格执行。()32.旅行社终止经营的，应返还质量保证金。()33.如旅游者不按规定时间参加旅游活动，旅行社可不予等候，对于因此造成的损失，旅行社有权要求赔偿。()34.受过刑事处罚的人员一律不能取得导游证。()35.合同履行过程中，价格发生变动时的履行规则体现了惩罚违约方、保护守约方的价值取向。()36.发生旅游安全事故后，陪同人员应立即上报主管部门，主管部门应当及时报告归口管理部门。()37.旅行社在与旅游者订立旅游合同时，可以推荐旅游者购买相关的旅游者个人保险。()38.旅行社投保旅行社责任保险可以采取一团一保或按投保的方式。()39.导游人员在导游活动中不尊重旅游者宗教信仰的，一次扣2分。()40.旅行社门市部可以具有独立的法人资格。()41.旅行社应将旅行社业务经营许可证的副本和营业执照一起悬挂于营业场所的显要位置，以备有关部门监督检查和旅游者、其他企业识别。()42.合同是平等主体的自然人、法人，其他组织之间设立、变更、终止权利关系的协议。()43.初次分配和再分配但要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重效率。()44.加快完善社会保障体系的基础是社会保险、社会救助、最低生活保障制度。()45.交通通信、水利、电网及城市基础设施的严重不足是制约西部经济发展的主要“瓶颈”因素。()46.社会稳定是人们群众的共同心愿，是改革发展的重要前提。()47.旅游团队领队在境外遇到特殊困难和安全问题时，领队应当及时报告组团社和中国驻所在国家使领馆。()48.导游人员资格证书的颁发机关只能是国家旅游局或者是国家旅游局委托的省、自治区、直辖市旅游局。()49.国家对消费者权益的保护，主要集中在立法保护、行政保护和司法保护方面。()50.科学发展观的核心是强调发展。()

四.综合分析题(共两题,每题设5个选择题,每个选择题可有一个或多个正确答案,但10个选择题的多选题应不少于5个,共10分)。

1，2008年12月，北京市某旅行社委派导游员小张接待来自香港的旅游团一行共30人。在机场接团回宾馆的车上，小张向香港客人宣布原旅游行程安排中第二天游览八达岭长城改为第五天，而第五天的购物改在第二天，香港客人要求小张说明原因，小张以北京车堵为由说这样调整接待计划后，第二天的购物和第五天的游览八达岭长城都会比较宽裕，多数香港客人并不同意小张的安排，但小张任按他的调整后的计划执行，当第4天游览结束后，北京下起了鹅毛大雪，第五天一早从有关部门得知，去八达岭长城高速公路因雪大已经全程关闭，小张对香港客人说，再去西单购物，后送香港客人到机场返程，离境前香港客人为没能去成八达岭长城向北京旅游行政管理部门提起投诉，北京旅游行政管理部门处理该案中委派小张的旅行社负责人回答，小张是他们临时聘用的导游员，小张私自调整接待计划，旅行社并不知情，因此旅游行政管理部门可直接追究导游员的责任，与旅行社无关。

旅游行政管理部门在调查导游员小张时，小张辩解到，八达岭长城之所以没有去成是由于大雪造成的高速公路封闭，属不可抗力，应该免除旅行社和他本人的法律责任

（1）旅行社负责人的说法能否成立？

A.能成立 B.不能成立

C.要看小张是否与旅行社签定劳动合同 D.如没签定劳动合同旅行社负责人的说法便能成立

（2）导游员小张的带团行为是。

A.导游员小张是为旅游者提供导游讲解以及其他相关服务的B.导游员小张是接受旅行社委派

C.导游员小张是职务代理行为

D.个人行为（3）.小张辩解八达岭长城之所以没有去成是由于大雪造成的高速公路封闭，属不可抗力，应该免除旅行社和他本人的法律责任，小张说法能否成立？ A.能成立 B.不能成立

C.能成立，但不能免除旅行社和他本人的法律责任D.不能成立，但能免除旅行社和他本人的法律责任（4）.根据《合同法》中有关不可抗力的界定是

A.是指不能预见的客观情况 B.是指不能预见，不能避免的客观情况

C.是指不能预见，不能避免，并不能克服的客观情况D.是指不能预见，不能避免，并不能克服的情况

（5）.依据《旅行社条例》对旅行社和导游小张作出的处理是？

A.对该旅行社，由旅游行政管理部门或者工商政管理部门责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款； B.对导游人员小张、由旅游行政管理部门责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款；

C.情节严重的，吊该销该旅行社业务经营许可证、导游员小张的导游证。D.情节严重的，吊该导游员小张的导游证。2、2006年7月，江苏省某国内旅行社组织接待了从外地某市来江苏旅游的团队一行30人，在参观游览过程中，作为地陪的王某调整了接待计划，私自减少了一个计划内的景点，在对每位客人加收50元钱后，增加了两个计划外景点。在团队活动期间，王某还以司机名义向客人兜售了10件旅游纪念品。旅游结束后，该团客人集体签名向旅游行政管理部门投诉，认为导游员违背了当初双方签定的旅游合同内容，要求对王某和委派该导游员的旅行社进行处罚。（1）导游员王某的行为是否违反规定。

A.很难说 B.没有 C.违反规定 D.要看客人是否向旅游行政管理部门投诉（2）导游员王某的行为违反了哪些规定。

A.违反了导游人员应当严格按照旅行社确定的接待计划安排旅游者的旅行、游览活动的规定

B.违反了导游人员不得擅自增加、减少旅游项目的规定

C.违反了导游人员在进行导游活动中，不得向旅游者兜售物品或者购买旅游者的物品的规定

D.违反了导游人员，不得中止导游活动的规定

（3）依据《导游人员管理条例》可进行处罚的具体内容是什么？

A.导游人员王某擅自增加或者减少旅游项目的，由旅游行政管理部门责令改正，暂扣导游证3至6个月。

B.导游人员王某擅自增加或者减少旅游项目的，情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府旅游行政部门吊销导游证并予以公告

C，对委派该导游人员的旅行社给予警告直至责令停业整顿

D.对委派该导游人员的旅行社由旅游行政管理部门责令改正，处1000元以上3万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；

（4）.对导游员王某应扣除几分。A.8分

B.6分 C.一次违法，违规扣分达到10分

D.累计扣分 达10分

（5）依据《导游人员的年审管理规定》导游员王某

A.可通过年审 B.不予通过年审 C.暂缓通过年审

D.给予警告

3、西藏某旅行社导游小李接待了外地来西藏游的一行25人，在由贡嘎机场回宾馆的路上，旅游者对公路边所设的“吸氧”点，问小李我们要不要也吸点氧气，小李回答道，大家都吸点氧气肯定对几天的西藏游大有好处，下车后旅游者发现吸一次氧气需要60元钱，一些旅游者随即问小李拉萨市以及宾馆有没有氧气服务供应，且价格为多少，小李以说不清为借口搪塞大家，并一再的要求大家都进行吸氧消费，当大家回到宾馆后发现宾馆内具有氧气供应，且每消费一次30元，在第二天去几个景点旅游中，旅游者又发现都有一些氧气供应点，且价格都为30元。该团旅游者对导游员小李提出了严厉的批评。小李见自己以难以驾驭该团，随打电话给委派社要求在第三天旅游安排中换一个导游来带团，他已无力完成该团导游服务。旅行社接到电话后，迫于保证该团服务质量，于第三天旅游行程开始后为该团换了一个导游员，直至第五天旅游行程结束。事后，该团旅游者向旅游行政管理部门投诉导游员小李中止导游活动，因依法给予赔偿。（1）旅游者投诉导游员小李中止导游活动的说法是否成立。

A.不能成立 B.能成立 C.很难说 D.要看旅游行政管理部门认定

（2）中止导游活动必须具备几个条件

A.是必须在导游活动结束之前 B.必须是擅自中止

C.必须是彻底中止

D.前三个条件必须同时具备（3）本案例中导游员小李和该旅行社有什么主要错误？

A.导游员小李及委派旅行社有服务中的欺诈行为B.导游员小李中止导游活动

C.导游员小李误导旅游者 D.导游员小李不用心为旅游者服务（4）依据《消费者权益保护法》应该做出什么样的处罚？ A.增加赔偿的金额为消费者接受服务费用的一倍 B.旅行社应退还旅游者在路边吸氧所付的60元钱

C.由旅游行政管理部门处以警告，暂扣导游员小李导游证1—3个月 D.增加赔偿每位吸氧旅游者60元整（5）对导游员小李应扣除几分。

A.8分

B.6分C.一次违法，违规扣分达10分

D.累计扣分 达10分

4、某旅行社组织省内三日游旅游团，由导游员田某担任导游。行程第二天，田某因擅自减少旅游景点，且讲解中吸烟，被旅游执法人员查处。（1）.旅游执法人员应对田某。

A.扣除8分 B.扣除10分 C.属累计扣分 D.属一次扣分（2）.如田某在这时分值被扣完。

A.由最后扣分的旅游行政执法单位暂时保留其导游证

B.执法单位于15日内通报导游人员所在地的旅游行政管理部门和登记注册单位

C.田某须马上告之旅行社，由旅行社另派导游带领旅游者完成剩余行程

D.田某可持旅游执法单位出具的保留证明完成团队剩余行程（3）.如田某本年审无其他扣分记录，其年审中应。

A.不予通过年审 D.暂缓通过年审 C.通过年审 D.警告批评（4）.对田某扣减相应分值后。

A.不再进行其他处罚

B.由旅游行政管理部门责令改正，暂扣导游证3—6个月

C.由旅游行政管理部门处以警告，暂扣导游证1—3个月

D.情节严重的，由省人民政府旅游行政管理部门吊销导游证并予以公告（5）.经查实，因变更接待计划，致使原订合同中两个景点未能游览。

A.由导游田某赔偿旅游者的损失 B.由旅行社赔偿旅游者的损失

C.退还景点门票、导游费，并赔偿全部旅游费用30%的违约金

D.退还景点门票、导游费，并赔偿同额违约金

5，某旅行社委派的导游人员在发生危及旅游者人身安全的情形，未采取必要的处置措施并及时报告的；（1）对某旅行社的处理是

A.由旅游行政管理部门责令改正，对旅行社处2万元以上10万元以下的罚款； B情节严重的，责令旅行社停业整顿1个月至3个月.或者吊销旅行社业务经营许可证、导游证、领队证 C.情节严重的，责令旅行社停业整顿1个月至3个月和吊销旅行社业务经营许可证、导游证、D.对导游人员、领队人员处4000元以上2万元以下的罚款；（2）导游人员正确的做法是

A.向旅游者作出真实说明和明确警示，B并按照旅行社的要求采取防止危害发生的措施

C.立即报告旅行社 D.可随机应变

（3）导游人员因自身原因造成旅游团重大危害和损失的 A.应扣除10分 B应吊销导游证

C.不予通过年审 D.对导游人员、处4000元以上2万元以下的罚款；（4）导游人员如对旅游行政管理部门处理不服的

A.可向旅游行政管理部门提起行政复议 B.可向上一级旅游行政管理部门提起行政复议

C.不得向旅游行政管理部门提起行政复议 D.旅游行政管理部门不再行政复议

（5）导游人员还应该

A.时时处处关注各种潜在的和显性的危险因素，B.做好提醒、警示和预防工作

C.临危不惧

D.保障游客的人身和财物安全

参考答案

单选1-50 1.D 2.C 3.A 4.C 5.C 6.B 7.C 8.C 9.D 10.A 11.D 12.A

13.A 14.A 15.A 16.D 17.B 18.C

19.B 20.A 21.B 22.D 23.A 24.D

25.B 26.B 27.A 28.C 29.A 30.A 31.B 32.D 33.C 34.C 35.B 36.A

37.A 38.C 39.A 40.D 41.C 42.D

43.A 44.B 45.D 46.B 47.D 48.D

49.D 50.B 单选51-100 51.A 52.B 53.D 54.C 55.B 56.A 57.B 58.C 59.C 60.A 61.D 62.A 63.A 64.A 65.C 66.B 67.D 68.D

69.B 70.C 71.D 72.B 73.A 74.B

75.D 76.A 77.C 78.D 79.B 80.C

81.A 82.C 83.D 84.B 85.C 86.D

87.B 88.B 89.C 90.A 91.D 92.C

93.A 94.B 95.A 96.C 97.D 98.B

99.B 100.D 单选101-131 101A 102B 103D 104A 105A 106C 107B 108C 109A 110A 111B 112D 113A 114A 115A 116A 117A 118B 119B 120C 121B 122B 123B 124B 125B 126A 127A 128A 129A 130B 131A 多选1-20 1.AC 2.AB 3.ABE 4.ABCDE 5.ABCE 6.BCD 7.ABDE 8.AC 9.ABCDE 10.ABE 11.ABE 12.ABCDE 13.ABC 14.ABC 15.ABC 16.ABCDE 17.ACD 18.ABCDE 19.ACD 20.ABCDE 多选21-67 21.ABCDE 22.ABD 23.ACDE 24.ADE 25.ABCDE 26.ABC

27.ABE 28.ABDE 29.ABCD 30.ACDE 31.CE 32.BDE

33.ABCDE 34.ABC 35.BCD 36.ACDE 37.ABDE 38.BCDE 39.ABCDE 40.ABCD 41AC 42ABD 43ACD 44ABCD

45ABCD 46ABC 47AB 48ABCD 49ABC 50ABCD 51ABCD 52ABD 53ABC 54ABCD 55ACD 56BC 57ABC 58AC 59ABC 60ABCD 61ABC 62ABCD 63BC 64ACD 65ACD 66ABD 67ABCD 判断题：

1.B 2.B 3.A 4.B 5.B 6.B 7.B 8.B 9.A 10.A 11.B 12.B 13.B 14.B 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.B 27B 28.B 29.B 30.B 31.A 32.A 33.A 34.B 35.A 36.A 37.A 38.B 39.B 40.B 41.B 42.B 43.B 44.B 45.B 46.A 47.B 48.A 49.A 50.B 综合分析题1、1，B 2，ABC 2，1，C 2，ABD3、1，A 2，ABCD4、1，BD 2，ABD5、1，ABC 2，ABC，B 4，C 5，ABC，ABCD 4，C 5，B 3，A 4，ABD 5，C，A 4，D 5,BD，ABC 4，B 5,ABD 3 3 3 3

第四篇：二建法规数字总结

2017二建法规及相关知识数字考点总结第一章

说明：★代表其重要程度。

第一章 建设工程基本法律知识

★1.行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，在公布后30日内报有关机关备案；宪法和法律不需要备案。

★★2.农民集体土地由本集体经济组织成员承包经营，经营期30年。在土地承包经营期限内，对承包土地进行调整的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表同意，并报建乡镇人民政府或县级农业部门批准。

★★★3.专利权的保护期限：发明为20年，实用新型和外观设计为10年。保护期均自申请日起算。

★★★4.注册商标有效期为10年，自核准注册之日起算；可无数次地提出续申请，每次续展注册的有效期为10年。应在到期前12个月内申请，还有6个月的宽展期，宽展期满仍未申请的，注销其注册商标。从核准注册日起算。

★5.一般职务作品（工作任务但未用单位条件）的著作权由作者享有，单位可以优先使用2年。

★6.著作权的保护期（关注50年即可）

(1)作者署名权、修改权、保护作品完整的保护期不受限制；

(2)公民的作品，发表权、使用权和获得报酬权保护期，终生+死后50年；

(3)单位作品或单位享有著作权的作品，发表权、使用权、获得报酬权保护期，为50年，截至于作品首次发表后第50年的12月31日；但作品完成后50年内未发表的不再保护。

★7.计算机软件的保护期限，如果涉及到自然人，为自然人终身+死后50年；如果是单位，首次发表后的50年，开发完成50年内未发表，不再保护。

★★★8.保证期限当事人无约定，履行期满之日起6个月内；有约从约。

★★★9.定金应以书面形式约定，定金合同从实际交付定金之日起生效；定金数量由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%。

★10.安装工程一切险的保险期限一般应该包含一个试车考核期，试车考核期一般不超过3个月，安装工程一切险对旧机器设备不负考核期保险责任。

2017二建法规及相关知识数字考点总结第二章

说明：★代表其重要程度。

第二章 施工许可法律制度

★★1.不需要办理施工许可证之一：限额以下的小型工程（投资额在30万元或建筑面积在300平方米以下的建筑工程）。

★★★2.施工许可证颁发条件之一：建设资金已经落实，标准为：建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%；建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。

★★★3.与施工许可证和开工报告有关的时间

★★5.企业资质证书有效期为5年；可届满延期，应在届满3个月前申请办理手续。

★6.建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后1个月内办理资质证书变更手续。

★7.中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的 25%。

★★★8.注册证书和执业印章是注册建造师的执业凭证，由注册建造师本人保管、使用。注册证书与执业印章有效期为3年。需要继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，申请延续注册，延续注册有效期为3年。

★9.注册建造师变更聘用企业的，应当在与新聘用企业签订聘用合同后1个月内，通过新聘用企业申请办理变更手续。变更后延续原有效期。

★★★10.年龄超过65周岁的建造师不予注册。

★★11.二级建造师的继续教育在每个注册有效期内参加继续教育不少于120学时，其中必修60学时，选修60学时。每增加一个专业增加60学时继续教育，其中必修30学时，选修30学时。每一注册有效期内，冲抵继续教育选修课学时累计不得超过60学时。

★★12.二级建造师可以担任两个及以上建设工程施工项目的负责人情况之一：因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的。

2017二建法规及相关知识数字考点总结第三章

说明：★代表其重要程度。

第三章 建设工程发承包法律制度

★★★1.建设工程必须招标的规模标准

（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；

（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；

（3）勘察、设计、监理，单项合同在50万元人民币以上的；

（4）单项低于上述规定，但项目总投资在3000万元人民币以上的。

★★2.邀请招标应当向三个以上具备能力的特定法人发出邀请。

★★3.招标人需澄清或者修改招标文件，应在投标文件截止时间至少15天前以书面形式通知所有招标文件收受人，该澄清或者修改内容为招标文件的组成部分。

★★4.自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日。

★★5.依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。

★★★6.对于评标委员会来说，人数为5人以上的单数，其中技术、经济方面的专家不得少于2/3。

★7.评标委员会完成评标后，向招标人提出书面评标报告，推荐合格的1～3人名中标候选人，并排序。

★★8.招标人和中标人自中标通知书发出之日起30日内，订立书面合同。

★★9.投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，但最高不得超过80万元人民币，有效期应当与投标有效期一致。

★10.撤回投标文件的，应当自收到书面撤回通知的5日内退还。投标截止后撤销的，不退还投标保证金。

★11.招标人最迟应当在书面合同签订后5日内退还投标保证金并加计银行同期存款利息。

★★★12.依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。

★13.招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况书面报告。

★14.认为不符合规定的，可以自知道或应当知道之日起10日内向有关行政监督部门投诉。

★★★15.《建筑市场诚信行为信息管理办法》：不良行为在行政处罚决定做出后7日内公布，公布期限一般为6个月至3年（可申请缩短的，但不得少于3个月；整改不力可延长）；良好行为公布期限一般为3年。

★★16.《招标投标违法行为记录公告暂行办法》：公布自招标违法行为行政处理决定作出之日起20个工作日内；违法行为记录公告期限为6个月；限制招标投标当事人资质等方面的行政处理决定，从其决定。

2017二建法规及相关知识数字考点总结第四章

【注意】只能约定1次试用期。

★★11.试用期内的最低工资

①不低于本单位相同岗位最低档工资的80%；

②不低于劳动合同约定工资的80%；

③不低于用人单位所在地的最低工资标准。

【注意】三者的逻辑关系是，1和2是或的关系，1、2和3是并且的关系。

★★12.劳动行政部门自收到集体合同之日起15日内未提出异议的，集体合同即行生效。

★★★13.劳动者提前30日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前3日通知用人单位，可以解除劳动合同。

★14.用人单位提前30日以书面形式通知劳动者或额外支付一个月工资后，单位须支付经济补偿。

★★15.用人单位经济性裁员：用人单位需要裁减人员20人以上，或者不足20人但占企业职工总数10%以上的，提前30日向工会或全体职工说明情况，并经劳动行政部门报告。

★16.对于经济性裁员来说，用人单位在6个月内重新招用人员的，在同等条件下优先招用被裁减人员。

★★17.用人单位不得解除劳动合同的情形之一：在本单位连续工作满15年，且距法定退休年龄不足5年的。

★★★18.终止合同的经济补偿：

（1）按劳动者在本单位工作的年限，每满1年支付1个月工资；

（2）6个月以上不满1年，按1年计算，不满6个月的，支付半个月工资；

（3）工资高于政府公布的本地区上职工月平均工资3倍的，按3倍支付，补偿的最高不超过12年；

（4）月工资指合同解除或终止前12个月的平均工资。低于地区最低工资标准的，按最低标准计算。

★★19.劳务派遣单位依公司法的规定设立，注册资本不得少于200万元。

★★20.女职工保护之一：不得安排女职工在怀孕期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的劳动。对怀孕7个月以上的女职工，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。

★★★21.女职工保护之一：女职工生育享受98天的产假。（劳动法规定为不少于90天，目前执行的《女职工劳动保护特别规定》为98天）。

★★21.领取失业金的期限与规定

（1）累计缴费1～5年的，领取最长12个月；

（2）累计缴费5～10年的，领取最长18个月；

（3）累计缴费10年以上的，领取最长24个月；

（4）重新就业后，再次失业的，缴费时间重新计算，领取期限与前次应领而未领的期限合并计算，最长不超过24个月。

★★22.对于劳动争议仲裁不服的，自收到仲裁裁决书15日内向人民法院提出诉讼；逾期不起诉的，仲裁即发生法律效力。

★23.在买卖合同中，分期付款的买受人未支付到期价的金额达到全部价款的五分之一的，出卖人有权要求买受人支付全部价款或者解除合同

★24.自然人之间的借款合同约定支付利率的，可以适当高于银行利率，但最高不得超过银行同类贷款利率的4倍。

★25.在租赁合同中，关于支付租金期限。无约定或约定不明确，补充协议；按合同有关条款或交易习惯；租赁期不满1年，租赁期届满时支付，1年以上的，每届满1年支付。

★★★26.租赁合同的租赁期不得超过20年，超过部分无效；期限在6个月以上的，应当采用书面形式。

2017二建法规及相关知识数字考点总结第五章

说明：★代表其重要程度。

第五章 建设工程施工环境保护、节约能源和文物保护法律制度

★★★1.在城市市区范围内，建筑施工过程中使用机械设备，可能产生环境噪声污染的，施工单位在工程开工前15日前向工程所在地县级以上环保部门申报项目情况。

★2.施工现场大气污染的防治中的两条规定：

（1）土方作业，采取洒水、覆盖等措施，达到作业区目测扬尘高度小于1.5米，不扩散到场区外；

（2）结构施工、安装装饰装修阶段，作业区目测扬尘高度小于0.5米。

★★3.对于施工现场固体废物的减量化和回收再利用要求：

（1）每万平方米建筑垃圾不宜超过400t；

（2）建筑垃圾的再利用和回收率达到30%；

（3）建筑物拆除产生的废弃物的再利用和回收率大于40%；

（4）碎石类、土石方类建筑垃圾，力争再利用率大于50%。

★★4.对于节材与材料资源利用：图纸会审时，达到材料损耗率比定额损耗率降低30%；施工现场500公里以内生产的建筑材料用量占建筑材料总重量的70%以上。

★5.关于节水与水资源利用，力争施工中非传统水源和循环水的再利用量大于30%。

★6.关于节能与能源利用，照明设计以满足最低照度为原则，照度不应超过最低照度的20%。

★7.关于节能与施工用地保护，临时设施占地面积有效利用率大于90%。

★8.施工发现文物的报告和保护制度

工程建设、农业生产中，任何单位、个人发现文物：保护现场，报告当地文物部门；文物部门24小时赶到现场，7日内提出处理意见。

2017二建法规及相关知识数字考点总结第六章

说明：★代表其重要程度。

第六章 建设工程安全生产法律制度

★★★1.安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

★★2.关于专职安全生产管理人员配备标准

具体人数可根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加。

★3.建筑施工企业负责人要定期带班检查，每月检查时间不少于其工作日的25%。

★4.项目负责人每月带班生产时间不得少于本月施工时间的80%。

★5.施工单位须对管理人员和作业人员每年至少一次安全生产教育并考核合格。

★6.建筑企业要对新职工进行至少32学时的安全培训，每年进行至少20学时的再培训。

★7.高危企业新职工安全培训合格后，须实习至少2个月后方可独立上岗。

★★8.施工现场临时用电设备在5台及以上或设备总容量在50kW及以上者，应编制用电组织设计。施工现场临时用电设备在5台以下或设备总容量在50kW以下者，应制定安全用电和电气防火措施。

★9.各建设工程类别安全费用提取标准如下：

（1）矿山工程为2.5%；

（2）房屋建筑工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、城市轨道交通工程为2.0%；

（3）市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5%。

★★10.施工单位的消防演练应至少每半年组织一次演练。

★11.工伤认定申请

（1）所在单位应当自事故伤害发生之日或者被诊断鉴定为职业病之日起30日内，向用人单位所在地社会保险行政部门提出工伤认定申请；

（2）保险部门自受理申请之日起60日内作出工伤认定的决定；

（3）用人单位未按规定提出的，工伤职工或者其近亲属、工会组织可以在1年之内，直接向社保部门提出认定申请。

★★★12.生产安全事故的等级划分标准

★★14.生产经营单位每年至少组织一次综合应急预案演练或专项应急预案演练；每半年至少组织一次现场处置方案演练。

★★15.生产经营单位制定的应急预案应当至少每3年修订一次。

★16.对于安全事故，单位负责人接到报告后，应于1小时内向事故发生地县级以上政府安监部门报告。

★★17.事故补报的要求

（1）自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报；

（2）道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内可补报。

★★18.施工生产安全事故的处理

（1）重大事故、较大事故、一般事故，政府自收到调查报告之日起15日内做出批复；

（2）特别重大事故，30日内做出批复；

（3）特殊情况下可延长，但延长时间最长不超过30日。

2017二建法规及相关知识数字考点总结第七章

说明：★代表其重要程度。

第七章 建设工程质量法律制度

★★1.国家标准在实施后5年进行1次复审。

★2.工程建设地方标准应适时进行复审,复审周期一般不超过5年。

★3.建设工程发生质量事故，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。特别重大事故：按照国务院有关规定办理，每级上报时间不超过2小时。

★★4.建设单位应当在工程竣工后三个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。

★★5.在工程竣工验收合格之日起15日内，将竣工验收报告以及规划认可文件与其他文件一起报建设行政主管部门备案。

★★6.建设单位在竣工验收后6个月内向规划主管部门报送有关竣工验收资料。

★7.公安消防机构自受理消防验收申请之日起20日内组织消防验收，出具消防验收合格意见。

★8.环境保护设施竣工验收，应当与主体工程竣工验收同时进行。需要进行试生产的，建设单位应当自投入试生产之日起3个月内申请验收。环境保护部门自收到申请之日起30日内完成验收。

★★9.单项工程竣工结算中，发包人的审核时限

★10.建设项目的竣工总结，在最后一个单项工程竣工结算审查确认后15天内汇总；送发包人后30天内审查完成。

★★★11.发包人保留5%左右的质量保证（保修）金。

★12.发包人未按规定时限办理事项的处理

（1）承包人如未在规定的时间内提交竣工结算资料，经发包人催告后14天内仍未提供，发包人有权根据已有资料审查，责任由承包人自负；

（2）发包人在收到竣工结算资料后，在规定的时限内没有提出意见，视同认可，发包人应在确认竣工结算报告的15天内支付结算款。

★13.建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，向工程所在地的县级以上建设主管部门进行竣工验收备案。

★14.工程质量监督机构应当在竣工验收之日起5日内，向备案机关提交工程质量监督报告；备案机关发现问题，应该在收讫备案文件15日内，责令停止使用，重新组织竣工验收。

★★★15.保修范围及其在正常使用条件下各自对应的最低保修期限：

★★16.由于发包人原因导致工程无法验收的，在承包人提交竣工验收报告90天后，工程自动进入缺陷责任期。

★★17.质量保证金的返还：

（1）发包人在接到承包人返还保证金申请后，应于14日内会同承包人按照合同约定的内容进行核实。如无异议，发包人应当在核实后14日内将保证金返还给承包人。逾期支付的，承担违约责任；

（2）发包人在接到承包人返还保证金申请后14日内不予答复，经催告后14日内仍不予答复，视同认可承包人的返还保证金申请。

2017二建法规及相关知识数字考点总结第八章

说明：★代表其重要程度。

第八章 解决建设工程纠纷的法律制度

★1.在地域管辖中，涉及到“原告就被告”原则，如果被告是公民：被告住所地（户籍）或经常居住地（居住满一年）作为确定管辖的标准。

★2.诉前申请证据保全，需提供担保，在48小时做出裁定，裁定保全的，立即执行；采取保全措施后30日内不提起诉讼或申请仲裁的，解除保全。

★3.举证期限可由当事人协商，第一审普通程序案件不得少于15日，当事人提供新证据的第二审案件不得少于10日。

★★★4.诉讼时效期间的种类

（1）普通诉讼时效——2年

（2）短期诉讼时效——1年：身体受到伤害要求赠偿；延付或拒付租金；出售质量不合格产品未声明的；寄存财物丢失或损毁的。

（3）特殊诉讼时效：国际货物买卖合同和技术进出口合同争议为4年；海上货物运输向承运人要求赔偿的请求权——1年

（4）从权利被侵害之日起超过20年，人民法院不予保护。

★★★5.在诉讼时效期间的最后六个月内，因不可抗力或者其他障碍不能行使请求权的，诉讼时效中止，从原因消除之日起，时效继续计算。

★6.对于一审案件，普通程序应在6个月内结案；延长，由本院院长批准，可延长6个月；再延长，报请上级法院批准。

★7.关于一审案件的受理程序

（1）法院在收到起诉状7日内作出受理与否的决定（立案或不予受理）；

（2）法院在立案之日起5日内将起诉状副本送达被告；

（3）被告在收到之日起15日内提出答辩状（被告不提出答辩状的，不影响法院审理）；

（4）法院在收到之日起5日内将答辩状副本发送原告；

（5）法院应在案件受理通知书或应诉通知书中告知当事人有关权利义务，或者口头告知；

（6）审判组织应当采用合议制，在组成人员确定后3日内告知当事人。

★8.对于特别程序来说，实行一审终审，立案之日起30日内或公告期满后30日内审结。申请司法确认调解协议的，生效之日起30日内，向调解组织所在地基层人民法院提出。

★★★9.执行程序申请的期限为2年，适用于诉讼时效中止中断的规定。

★★10.诉讼执行中，人民法院自收到申请执行书之日起超过6个月未执行的，申请人可以向上一级法院申请执行。

★11.仲裁委员会收到仲裁申请书，应于5日内作出受理与否的决定。

★★12.仲裁裁决申请强制执行的期限为两年。

★13.人民调解委员会由3～9人组成，设主任1人，必要时可以设副主任。

★★14.行政机关采取行政强制措施，查封、扣押的期限不得超过30日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但延长期限不超过30日。冻结存款、汇款30日内应该做出处理决定或解除冻结决定。可延长，但延长期不得超过30日。

★15.行政强制执行，金钱给付义务的，逾期不执行，可以加处罚款或滞纳金。实施后超过30日的，经催告仍不履行，具有行政强制执行权的行政机关可以强制执行。

★16.申请人民法院强制执行程序

当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行行政决定的，没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起3个月内，向人民法院申请强制执行。人民法院应在5日内受理。受理之日起7日内作出执行裁决。

★17.公民、法人可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，法律规定的申请期限超过60日的除外。

★18.行政复议的受理，复议机关在5日内进行审查；行政复议期间具体行政行为不停止执行。

★★19.行政复议机关应当自受理之日起60日内作出行政复议决。行政复议书一经送达即发生法律效力。

★★★20.行政诉讼中起诉的时间规定

★21.对于上诉期，判决是收到判决书起15日；裁定是收到裁定书起10日。

第五篇：2017证券法规数字知识点总结

一、档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

二、人数限制

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

8.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验

(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

11.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

12.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。13.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。

16.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。

17.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：(1)净资本不低于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

18.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

19.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

三、百分数

1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

4.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。5.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。7.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

9.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

11.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

12.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。

13.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

14.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。

15.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 16.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。

17.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

18.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 19.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

20.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。

21.自营业务的规模及比例控制：

(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券 的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

22.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 23.证券自营业务持仓规模的要求：

(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

24.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 25.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 26.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 27.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30% 28.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 29.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。

四、限期内向中国证监会、国监机构、证券交易、协会、派出机构等备案、报送报告、申请等 补充：1证券公司离任-2个月报告，2公司重大事项变更（3个月批准），3从业人员的违纪（10日报告），4信息披露（15日报告）5 中间业务规定：半年出检查报告，发生重大事项，2日内报告。

1.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。

2.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的报告。

4.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

5.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

6.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

8.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

9.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)10.从业人员监督管理的相关数字规定：

(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

11.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。

14.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。15.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

16.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

17.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

18.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

19.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

20.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

21.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

22.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

23.财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告并公告。24.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。

25.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。26.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

27.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

28.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

29.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

30.证券公司应当在每个结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

31.集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

32证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

33.证券金融公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证监会报送报告。证券金融公司应当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。

五、国监机构、协会、中国证监会、结算公司、上市委员会等限期内做出审批、出具报告等行 为

1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

3.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。4.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

6.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)7.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

8.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

六、设立公司、申请资格等条件

1.设立基金管理公司的数字条件：

(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。2.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

1.注册资本：基金管理公司：1亿元 期货公司：3000万，货币85% 申请证券、期货投资咨询从业资格：100万

发行债券：股份有限公司：3000万，有限责任公司：6000万

累计债券余额不超过净资本的40% 最近3年利润可以支付债券1年利息 股票上市：股本总额：3000万

发行的股份：25%，若股本超过4亿的发行股份为10% 3年内无重大违法行为

（3年亏损就暂停）

债券上市：债券期限：1年以上

实际发行额：5000万，累计发行额不超过公司净资产的40%（2年亏损就暂停）

证券公司经营证券经纪业务：2000万

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：5000万

证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：1亿 证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之二：2亿 2.报告期限

有限责任公司股东大会召开前15日通知全体股东

股份有限公司发起人在股款缴足之日起30日内召开创立大会，开会前15日通知，结束后30日内申请设立登记

股份有限公司：股东大会：20日，临时股东大会：15日

公司合并与分立：决议之日起10日内通知债权人，30日内公告 代销合同签署后5个工作日内报备 代销期满后15日内报告备案

上市公司收购协议达成后3日内报告并公告 上市公司收购结束后15日内报告并公告 证券公司解聘负责人：3个工作日内报告

证券公司法定代表人或高管离职：2个月内报送审计报告 报告：会计结束之日起4个月内 月度报告：每个月结束之日起7个工作日内

从业人员离职、变更聘用机构、违反规定：10日内向协会报告 证券投资顾问、分析师变更岗位、离职：10个工作日内备案 保荐代表人申请文件发生变化：2个工作日内提交更新资料 保荐代表人注册登记发生变化：5个工作日报告予以变更登记 保荐代表人资格注册公示期限：5个工作日

保荐事务联络人信息发生变化：3个工作日内向协会提交更新资料 投资主办人离职：10日内备案

诚信奖励、处罚信息：10个工作日内申报并记入系统

诚信信息所对应的决定或行为变更、撤销：10个工作日内向系统申报 对诚信奖励、处罚信息有异议：15个工作日内处 理会员申请 经纪人离职：5个工作日内注销登记，10个工作日内公告 更换保荐代表人：5个工作日内报告并说明原因

财务顾问申请人申请文件发生变化：5个工作日内提交更新资料

业务投诉及处理情况报告：每年4月底前

营业部负责人离任审计报告：3个月内报告并备案

证券投资顾问业务的广告宣传活动：提前5个工作日报备 财务顾问和委托人终止委托协议：5个工作日内报告 财务顾问持续督导定期报告披露后：15个工作日内报告 财务顾问不符合条件：5个工作日内报告并公告 财务顾问主办人发生变化：5个工作日内报告 终止保荐协议：5个工作日内报告并说明原因

持续督导结束后，发行人公告报告之日起10个工作日内报送保荐总结报告书 公开发行的公司债券上市后10个工作日内，主承销商应将法律意见与总结报告报送 自营业务证券公司按月编制库存证券报表并于次月5日前报送 每年6月30日和12月31日过后的报送证券自营业务的情况

至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告 开展定向资产管理业务：每季度结束之日起5日内备案 3.集合资产管理计划设立工作完成后5个工 股份有限公司：3000万 作日内备案

每个结束之日起60日内完成资产管理业务的报告并备案

集合计划审计报告在每个结束之日起60日内向客户和资产托管机构提供并备案 报告：每结束之日起4个月内 月度报告：每月度结束之日起7个工作日内 4.批准期限

上市申请：20个工作日 期货公司申请：6个月

期货公司合并分立、变更信息、规定的事项：20日，设立或终止境内分支机构、其他事项：2个月证券：证券公司申请：6个月

增减资、合并分立等：3个月

变更业务范围、公司章程或审查高管任职资格：45个工作日 收购停业破产等：30个工作日

审查董事、监事任职资格：20个工作日

从业人员申请执业证书：协会要在30日内审核回复并向证监会备案 证券投资顾问、分析师注册：协会在30日内审核完毕 保荐机构的资格申请：45个工作日 保荐代表人的资格申请：20个工作日

资产管理业务投资主办人执业注册：20日内完成注册 5.法律责任

公司：虚报注册资本：5%—15%罚款，提交虚假材料：5—50万罚款

虚假出资：5%—15%罚款 抽逃出资：5%—15%罚款 另立账簿：5—50万罚款

财务会计报告虚假：直接负责人3—30罚款

不依法提取公积金：20万以下罚款

基金财产未独立：5—50万罚款，直接负责人：3—30万罚款

期货：期货公司：欺诈客户：1—5倍，不足10万，10—50万，直接负责人：1—10万 其他行为：1—3倍，不足10万，10—30万，直接负责人：1—5万

期货交易所：1—5倍罚款，不足10万，10—50万，直接负责人：1—10万 单位或个人：1—5倍罚款，不足20万，20—100万，直接负责人：1—10万 中介服务机构：1—5倍罚款，直接负责人：3—10万

机构弄虚作假、刁难别人、聘用不合格的人员：警告、3万元以下的罚款

从业人员不配合调查：暂停从业3-12个月或吊销执业证书，对机构3万元以下的罚款 被吊销执业证书：3个月内不受理其申请

保荐机构违反规定：暂停保荐资格3个月，严重的6个月 保荐代表人和发行人违反规定：3-12个月不受理相关推荐

证券、期货投资咨询机构违反规定：1—5万罚款，1-10万，人员违反：1-3万 证券发行与承销违法违规：大问题：12—36个月，小问题：3—12个月 擅自或变相公开发行证券、欺诈发行证券（500万以上）：1%—5%罚款，5年以下 非法集资：追诉标准：个人：10万以上

单位：50万以上

法律责任：0—5年，2—20万罚金 5—10年，5—50万罚金

10年以上，5—50万罚金或没收财产

死刑，没收财产

刑事责任：个人：20万，单位：100万，情节严重：100万，500万

个人：30人，单位：150人，情节严重：100人，500人 个人：损失10万，单位：损失50万情节严重：50万，250万

违规披露：行政责任：30—60万罚款，直接负责人：3—30万罚款

刑事责任：3年以下，2—20万罚金

诱骗投资者：追诉标准：获利或避免损失5万元以上

造成投资者损失5万元以上

处罚：5年以下，1—10万元罚金，情节严重：5—10年，2—20万罚金 利用未公开信息：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上

期货交易占用保证金数额累计30万以上

获利或避免损失15万以上

责任认定：情节严重5年以下，1—5倍罚金

情节特别严重：5—10年，1—5倍罚金

负责人：5年以下

内幕交易：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上

期货交易占用保证金数额累计30万以上

获利或避免损失15万以上

责任认定：情节严重5年以下，1—5倍罚金

情节特别严重：5—10年，1—5倍罚金

负责人：5年以下

操纵市场：追溯标准：单独或合谋持有流通股份达30%且20个交易日内成交量达30% 单独或合谋持仓量达50%且20个交易日期货合约成交量达30% 与他人串通，20个交易日内成交量达20% 自买自卖，20个交易日内成交量达20% 单独或合谋，申报量达50% 责任认定：1—5倍罚款，不足30万的30—60万，直接负责人：10—60万

6.资料保存时间

基金管理人保存基金的会计账簿、记录：15年 诚信查询记录保存：5年

基金份额持有人开户与业务销售资料保存：15年 保荐工作底稿保存：10年

客户投诉书面或电子材料：保存时间不少于3年

证券营业部自查及演练情况资料：保存时间不少于3年 开户资料保存时间：不少于20年

投资咨询资料：自提供之日起保存2年

利用“荐股软件”提供投资咨询：保存期限自协议终止之日起不少于5年 投资顾问业务档案的保存期：自协议终止之日起不少于5年 财务顾问工作底稿：保存期不少于10年

证券发行与承销的相关资料：保留至少3年并存档备案 证券自营业务原始凭证及有关材料保存：20年 资产管理业务文件资料保存：20年 转融通业务资料保存：20年 中间介绍业务资料保存：5年

7.其他

预先核准的公司名称保留期：6个月

有限责任公司股权转让：其他股东接到通知30日内未答复的视为同意转让，接到法院通知20日内不行使优先购买权的视为放弃不能达成收购股权协议：公司连续5年盈利但不分配利润。决议通过日起60日内仍不能达成协议的股东，可以在90日内向法院起诉

募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于35% 公司成立后6个月没开业的吊销营业执照 期货公司成立3个月没开业的吊销营业执照

发行证券票面价值超过5000万，必须采取承销团的形式

主承销人：2/3的人有3年以上证券管理经历或5年以上金融管理经历 70%以上在证券工作2年以上 3年内无起诉或行政处罚 代销包销期权不超过90天

上市公司收购的股份达30%仍要收购的要发出要约 收购要约期限：30—60日

封闭式基金封闭期：10年或15年

管理资质测试的合格成绩有效期为3年

从业人员申请执业证书：最近3年未受过刑事处罚。申请投资咨询和资信评估还需要2年以上从业经验 3年不在机构从业的，要取消执业证书 违反考试秩序的，2年内不得参加考试

保荐代表人申请条件：3年以上相关业务经历，最近3年内担任过协办人，3年内无行政处罚 保荐机构每年4月向证监会报送执业报告 开展资产管理业务：投资主办人不少于5人

投资主办人：3年以上类似从业经历，不能在2年内有处分或被监管

每2年一次年检，不能2年没有管理资产，不能在2年内有处分或被监管

财务顾问主办人不能：24个月违反诚信，24个月收到纪律处分，36个月违法违规 独立财务顾问不能：持有上市公司股份达到5%，上市公司持有财务顾问股份达到5% 诚信奖励、处罚信息时效为3年，重大处罚时效为5年 违反规定的，市场禁入3-5年，情节严重的5-10年

对经纪人进行不少于60小时的职前培训，其中法律法规和职业道德培训不少于20小时 每年1月31日前报送经纪人管理报告 不得发布与该上市公司有关的证券研究报告：

首次发行：确定并公开价格之日起40日 增发配股：确定并公开价格之日起10日

回访制度：新开客户1个月内回访，对原有客户的回访不低于上年末客户总数的10% 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，每次时间不少于10个工作日 营业部负责人离任审计发现违规：至少2年内不能转任其他营业部管理人员 分别从事证券、期货投资咨询业务：5名以上取得从业资格的专职人员

同时：10名以上

高管中至少1名取得从业资格

证券投资顾问协议自签订之日起5个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目：10日内不得发布 从事财务顾问业务：财务顾问主办人不少于5人 3年内重大违法违规记录

收购人公告要约收购报告书摘要后15日未能发出要约的，财务顾问要督促公告原因并反馈意见 财务顾问不能持续督导：委托人在1个月内另行聘请财务顾问进行持续督导

利润未达80%：财务顾问道歉，利润未达50%：监管谈话、出具警示函、责令定期报告 另行聘请的保荐机构的持续督导时间不得少于1个完整的会计 代销出售的股票未达70%为发行失败

证券公司风险控制指标标准：净资本/各项风险准备金之和100% 净资本/净资产40% 净资本/负债8% 净资产/负债20% 对单一证券公司的转融通的余额/证券公司净资本50% 融出的每种证券余额/该证券公司上市可流通市值10% 充抵保证金的每种证券余额/该证券总市值15% 证券自营业务持仓规模要求：自营权益类证券及证券衍生品的合计额净资本100% 自营固定收益类证券的合计额净资本500% 持有一种权益类证券的成本净资本30% 持有一种权益类证券的市值/其总市值5% 证券公司办理定向资产管理业务：接受单个客户的资产净值不低于100万 限定性集合资产管理业务：不低于5万元

非限定性：不低于10万元 合格投资者不得超过200人

合格投资者：个人或者家庭金融资产不低于100万

公司、企业等机构净资产不低于1000万 申请融资融券业务：2年内没有违法违规 2年内风险控制指标达标

最近1年没有发生因为公司管理问题导致的重大事件 融资融券标的为股票：上市3个月

融资买入股本1亿元，市值5亿元

融券卖出股本2亿元，市值8亿元

股东人数4000人 最近3个月无以下情形之一：日均换手率基准指数15%且成交额5000万

日均涨跌幅均值与基准指数偏离值4% 波动幅度基准指数波动幅度5倍以上 融资融券标的为交易型开放式指数基金：上市5个交易日

近5个交易日内的日均资产规模5亿元

基金持有户数2000户

转融通的期限不得超过6个月

转融通保证金货币比例不得低于15%