景观原理复习资料总结

第一篇：景观原理复习资料总结

1.视觉美学的概念“风景”的同义词地理学上的理解：地球表面气候、土壤、地貌、生物各种成分的综合体景观生态学上的理解：景观是空间上不同生态系统的聚合，一个景观包括空间上彼此相邻，功能互相有关，发生有一定特点的若干生态系统的复合。

2.景观设计学是关于景观的分析、规划布局、设计、改造、管理、保护和恢复的科学和艺术。景观设计学是一门建立在广泛的自然科学和人文与艺术学科基础上的应用学科，其核心是生存的艺术。尤其强调土地的设计 即：通过对有关土地及一切人类户外空间的问题进行科学理性的分析，设计问题的解决方案和解决途径，并监理设计的实现。

3.现代景观规划设计既是一种大众化的艺术，又是一种以空间规划设计为核心的工程技术。包括视觉景观形象、环境生态绿化、大众行为心理三方面内容，是具体规划设计情况，三元素所占的比例侧重各有不同。

4.现代景观设计于传统园林设计的比较

（1）专业领域的拓展：现代园林设计从环境心理学、行为学理论等专业领域分析大众的多元需求和开放式空间中的种种行为现象，为进行了重新定位。不再局限于古典园林的单一模式，而是向微观上深化细化，宏观上多元化的方向发展。

（2）服务对象的拓展：由以宫廷或贵族等为代表的极少数人转向公众。

（3）专业实践者的拓展：传统园林都是皇家贵族要求的工匠来建造，而现代则是开放性的，景观设计者更多元化

（4）设计手法的拓展：古典园林强调对“自然”的艺术处理。现代园林由“仿生”自然，向生态自然的拓展。由静态自然向动态自然的拓展。有意识地接纳相关自然因素的介入，力图将自然的演变和发展进程，纳入开放的景观体系之中。

中国古典园林的组景和造景的方式很多，组景讲究序列，造景注重层次、抑扬、因借、虚实的安排。现代园林吸收与继承古典园林成就，艺术手法更创新。偏重于整体构图，但极少轴线对称；有时也分区设景，但各景之间流动性更强，界线也更模糊；形态上偏于规整，亦不排斥自然的形态。从整体上说，大景重整体有气势，小景有变化亦简洁。

（5）设计要素的拓展：除了这叠石、理水、建筑、花木这四大要素之外，现代景观设计中还产生很多不同与传统园林的设计要素。比如各种材料的雕塑、造型各异的灯具和夜景灯光、不同形式的现代喷泉等，这些新要素丰富了景观的内容。

5、世界三大园林体系：中国古典园林体系欧洲园林体系伊斯兰园林体系

6、中国古典园林三种类型：皇家园林、私家园林、寺观园林。

7、中国四大名园：颐和园 承德避暑山庄拙政园留园

8、苏州四大园林：拙政园 网狮园沧浪亭留园

9、现代城市景观规划设计基本原则

1、各景观要素的共融与协调，强调整体设计理念

2、尊重自然与历史文脉，强调景观的地域性特征

3、师法自然，尊重自然，强调景观生态性设计理念

4、因地制宜，朴实无华，同时鼓励设计个性发展

5、充分保护自然景观风貌，合理利用各种自然资源

6、多元文化，交相辉映

7、注重植物景观效果，强调设计的科学性和时间性

8、简约风格，自然材料，强调养护管理的便利性

10、外部空间中的活动归纳为三种基本类型：必要性活动自发性活动社会性活动

11、空间：是由三位空间数据限定的，是六面的包围体。同时也是具体事物的组成部分，是运动的表现形式，是人们从具体事物中分解和抽象出来的认识对象，是绝对抽象事物和相对抽象事物、元本体和元实体组成的对立统一体。

行为: 是生物适应环境变化的一种主要的手段，主要表现为生存行为

场所：特定的人或事所占有的环境的特定部分。由三位空间数据限定的，但限定的不如空间那么严密准确。

12、论述景观植物要素的功能

1、景观植物要素的建筑功能：

一、构成空间：1.构成空间基本组成：（1）水平面（2）垂直面（3）顶平面；

二、形成障景：植物材料和直立的屏障，能控制人们的视线，将所需的美景收于眼里，而将俗物障于视线之外。

三、控制私密性：利用阻挡人们视线高度的植物，进行对明确的所限区域的围合。私密控制的目的，就是将空间与其环境完全隔离开。

2、景观植物要素的观赏功能：

一、造景：1.作主景2.作背景3.作配景；

二、联系景物：将景物与景物、景物与建筑，景物与空间之间建立联系或过渡，使之浑然一体；

三、组织空间：1.分隔空间

2、拓展空间；

四、增添季节特色；

五、控制视线：在植物造景中，用景观植物来控制视线，使观瞻者产生良好的视觉效果。

3、景观植物要素的生态功能

1、调节空气碳氧平衡

2、净化空气：吸滞烟尘粉尘、有害气体

3、调节气候（湿度、温度）

4、高大乔木可防风固沙

5、减弱噪声

6、杀死细菌

7、监测大气污染

8、防火防雪防震

9、保持水土，涵养水源

4、景观植物要素的环境功能

1、护坡和防止水土流失，涵养水源

2、改善城市环境，提高城市的环境

13、城市绿色开放空间评析--天鹅湖公园为例

城市空间可分为绿色开放空间和人工建设系统两部分。绿色开放空间是城市有较多人工活动参与形成的有社会效益、静寂消息、环境消息的非建筑覆盖的空间的集合，即与人工建设系统想对应的广义绿地系统。绿色开放空间由城市绿地、专用绿地、生态绿地组成。城市绿地是指公共绿地和生产防护绿地，专用绿地指绿地率高建筑密度低的单位，生态绿地是指城郊的农业生产用地和自然景致。三种绿地相互融合，相辅相成构成城市玩着的多用途的绿色开放空间，他们既有各自的使用功能，又共同对城市的生态环境起积极作用

绿色开放空间的布局原则：（1）城市绿地为主体（2）专用绿地为辅体（3）生态绿地为基础

城市绿色开放空间的功能：（1）生态功能（2）保护功能（3）控制功能（4）景观功能（5）价值功能（6）休闲功能

以天鹅湖公园：天鹅湖是目前合肥市内最大的开放式公园。坐落在政务文化新区内，是一座人工湖，始建于2003年，天鹅湖是在原担负着防汛泄洪功能的十五里河河道基础上修建而成的人工景观湖，湖面约1000亩，包围着天鹅湖有各种雕塑、园林树木、人工沙滩、喷泉等景观，天鹅湖的植被状况，围绕着天鹅湖种植了丰富多样的植被。有樟树、梧桐、樱花、乌桕等等多种不同类型的树种。有常绿型又有落叶型。天鹅湖内部的人行小道，小道有曲折在树林间的，有的做成铺砖的平台，还有约1000多米的沙滩。经过较为宽广空间时，横穿开阔的空地或者走进空间的中心一般都不太自在，因为行人在这里常常既看不到细节也看不到开阔的景色。而沿空间的边缘行走，行人就可能欣赏到两边的最好的景致，一侧给人以亲切、强烈和详尽感觉；而另一侧可以纵览整个开敞空间。

14、景观空间中人的行为心理分析（1）交通行为：是人们公共空间中的必要活动。对于这种行为模式而言，缩短行程是最为重要的。对于这种行为，场地的便捷性和识别性很重要，同时对于场地的安全性也要加以考虑。

（2）休憩行为：休憩行为是公共环境中的主要行为方式之一，主要表现为人们坐在座椅或台阶上交谈、观望和缓解疲劳，影响休憩行为的主要因素有：1.依托：人们在休憩时都趋向于有所依托；2.干扰：人们在选择休憩场地时，趋向于选择那些不容易受到干扰，有所遮挡的场所；3.光线：充足的阳关也是吸引人们聚集的一个重要因素；4.场地围合：场地的围合感能给休憩的人以安全感，根据观察，三面围合的场地最吸引人气，领域感最为强烈。；5.景观：良好的景观朝向是人们选择休憩地点的一个重要因素；6.界面材料;界面材料是指与人体直接接触的环境设施的材料，不同的界面材料直接影响到人们的行为。

（3）运动行为：运动健身是人们公共空间的主要活动类型之一。影响因素有：1.空间：运动健身的开展需要一定开敞的空间。根据活动群体的大小不同，所需场地大小也各不相同；

2.线性道路：线性道路为人们散步与跑步运动提供了天然的道路，同时道路上不断变化的景景致也是吸引人们运动的重要因素。；3.形状：形状是诱发人们运动的重要因素，根据观察，一些特定的高度（如一米左右）和形状（如高于人们头顶的条状物）常常能诱发人们压腿和悬吊的动作。

15、列举合肥市常绿、落叶景观植物各五种

（1）常绿乔木:樟树、女贞、广玉兰、雪松、五针松、罗汉松、龙柏

（2）落叶乔木:楝树、合欢、喜树、垂柳、白玉兰、银杏、鹅掌揪、（3）常绿灌木及小乔木：苏铁、杜鹃花、茶花、含笑、火棘、十大功劳、南天竹、桂花、夹竹桃、红花檵木、小叶女贞、小叶黄杨、大叶黄杨

（4）落叶灌木及小乔木：红枫、月季、梅花、桃花、迎春、樱花、紫叶李、海棠、紫薇

16、当前景观应用的现状及应用趋势

现状：（1）植物景观的生态效益低下。（绿地率与绿量）

（2）植物微观群落不稳定。（科学性）

（3）植物景观“千城一面”。（形式与功能）

（4)忽视乡土树种的应用。（乡土植物与外来植物）

应用趋势：

1、种植设计增加绿量

2、种植设计注重“色彩化”

3、种植设计重视“科学性”和“艺术性”的统一

4、种植设计体现“地方性”

17、绿地率是指建设工程项目实际用地范围内的绿地面积占实际用地面积的比率

18、绿量又称三维绿色生物量，是对生长中的植物茎叶所占空间面积的多少，来反映绿地生产功能水平的，能较准确地反映植物构成的合理性与生态效益水平。

19.地形的功能作用：（1）骨架作用：它直接联系着众多的环境因素和环境外貌直接影响景观的造型和构图的美学特征

（2）地形的空间感：斜坡占据了垂直面的部分；斜坡地形阻挡视线，造成空间的边界，水平地形则相反；斜坡越陡空间感越强

（3）用地形控制视线：这是与空间限制紧密相关的视野控制。在垂直面中，地形影响可视目标与可视程度，构成引人注目的透视线，并创造出景观序列与景观的层次或彻底屏蔽不需要的因素

（4）利用地形排水和创造小气候

20、地形的类型：平原 高原山地丘陵盆地

21、现代公园的发展趋势（1）公园建设与城市建设的一体化

（2）传统文化要素在城市公园中的发掘、运用和表达

（3）现代公园设计中的生态化、人性化、个性化（4）多元设计思想的冲突与融合（5）建设、管理过程中市场机制的引入（6)公园成为城市旅游新的增长点

22、公园的概念、意义及功能

公园,古代是指官家的园林，而现代一般是指政府修建并经营的作为自然观赏区和供公众的休息游玩的公共区域。具有着改善城市生态、防火、避难等作用。

意义：城市公园是一种为城市居民提供的、有一定使用功能的自然化的游憩生活境域，是城市的绿色基础设施，它作为城市主要的公共开放空间，不仅是城市居民的主要休闲游憩活动场所，也是市民文化的传播场所。

功能作用：

1)社会文化功能：休闲游憩功能；精神文明建设和科普教育的基地。

2)经济功能：防灾减灾的功能；为城市发展公共设施预留城市用地；带动地方经济的发展；促进城市旅游业的发展。

3)环境功能：维持城市生态平衡；美化城市景观；改善人居环境。

4)在城市建设中的功能：城市公园绿地作为城市必不可少的一个重要组成部分，其功能具有不可替代性，是人类居住、工作、生活必不可少的场所，理应服务于民众。公园是城市的公共基础设施，除具有旅游价值、文化教育、休闲游乐的功能外，还折射该城市的变迁，具有重要的历史价值，城市往往因公园的存在而变得更有文化魅力。

5)、其他功能：城市公园在阻隔性质相互冲突的土地使用、降低人口密度、节制过度城市化发展、有机地组织城市空间和人的行为、改善交通、保护文物古迹、减少城市犯罪、增进社会交往、化解人情淡漠、提高市民意识、促进城市的可持续发展等方面都具有不可忽视的功能和作用。

23、阐述综合公园景观环境规划设计的主要内容和设施

综合性公园的内容应包括多种文化娱乐设施、儿童游戏场和安静休憩区，也可设游戏型体育设施。在已有动物园的城市，其综合性公园内不宜设大型或猛兽类动物展区。全园面积不宜小于10h㎡。

公园景观设计要点

一、本质：开放性

二、原则：可达性、休闲性、自然性

三、要素：自然、人工

景观要素设计措施

（1）地形:在公园中,地形是公园的骨架,因地制宜,增加微地形,丰富地形空间；塑造多样的活动场地以满足现代人的使用要求。

（2）园路：综合公园中的道路、场地及铺装对于公园景观的联系及营造起着非常重要的作用,不仅可以引导交通,联系各个景区和景点,同时还可以创造良好的视觉景观效果，明确园路级别，丰富园路形态。园路优美的曲线,丰富多彩的路面铺装,可与周围山、水、建筑、花草、树林、石景等景物紧密结合。

（3）水体：丰富水体景观，水是园林中最壮美的景素之一,流水和瀑布可形成动态美、声音美水域可扩大空间，水中的倒影还可产生虚实相生的效果。水体的规划应与全园结构相结合,根据公园的风格特征确定水体形态、结构等,使水体景观效益最大化；营造生态式驳岸，增强亲水性，要充分利用水资源,创造出水上风情。

（4）植物：合理配置植物,营造丰富的植物景观；突出地方植物特色，充分利用乡土树种,完善公园绿化,局部恢复乡土群落结构。

24、广场的类型广场按功能性质可分为公共活动广场、集散广场、交通广场、宗教广场、纪念性广场、商业广和场兼有几种功能的称综合性广场。

25、.广场设计的三要素

（1）.功能要素：功能对应着使用，不同的情况会产生不同的使用要求

（2）.形象要素：形象对应着景观，建设广场的目的是为了创造城市形象

（3）.环境要素：环境对应着生态作用，起到塑造景观，增加绿化的功能作用

26、广场设计的注意要点

1、.集会广场设计注意要点

（1）.不宜过多布置娱乐性建筑和设施（2）.注意合理布置广场与相接道路的交通线路

（3）.广场设计要与周边建筑布局相协调（4）.广场内应设灯杆照明、绿化花坛等，起到点缀、美化广场及组织内外交通的作用（5）.广场横断面设计中，在保证排水的情况下，应尽量减少坡度，使场地平坦

2、.纪念性广场景观设计注意要点

（1）.应有纪念性雕塑、塔、建筑等作为标志物（2）.严禁交通车辆在广场内穿越与干扰

（3）.绿化布置选具有代表性的树或花木

3、交通广场设计注意要点

（1）注意人与车流的分隔（2）种植必须服从交通安全（3）绿岛是集体广场的安全岛，可种植乔木、灌木并与绿篱相结合27、从功能、人性化、生态、艺术等角度阐述城市广场景观环境规划设计要点

作为现代城市景观规划的一项基本内容, 广场设计应该立足于现代景观设计需要考虑的三大要素,即意义、使用与环境.意义 指文化和精神层面上的问题

使用 指作为开放空间的领域性问题,环境 指城市居民的户外活动场所, 需要广场具有良好的生态效果与绿化作用, 这一点在现代城市广场设计中显得越来越重要.如果说古代的苑囿设计内容都浓缩于古典园林设计之中的话, 那么, 可以说现代城市景观设计最基本的东西都浓缩在广场设计之中.广场不是一种简单的形态游戏, 它是一种生活, 是一段历史, 或者说是一种制度的产物.在古代, 东方几乎没有广场, 而现代城市广场, 其意义已走向多元化, 它既要满足多层次人群的精神要求, 又要体现当时当地城市居民多层次的价值观念.因此, 一个设计成功的城市广场, 不仅能反映一个地区人们的生活方式与城市面貌, 还要折射出这个地区的社会历史及文化沉淀, 也就是要与该地区的文脉相融合.28、居住区绿地的概念：一般指在居住小区或者居住区范围内，住宅、建筑、公建设施和道路用地以外布置的绿化，园林建筑和建筑小品，为居民提供游憩活动场地的用地

29、居民对室外环境的需求特点：

（1）生理需求：阳光、通风、新鲜空气、无噪音

（2）行为需求：指环境为居民的各类路外活动提供适应的场所

（3）安全要求：室外活动需要不受车行干扰的安全环境，快速行驶的车辆对环境中得人造成严重的威胁

（4）社会交往要求：居住区的外环境既不同于城市公共环境又又别于家庭私密环境，需要同时满足社会性和秘密性

（5）审美需求：作为一种生活环境，居住区环境不仅仅赋予它实用的属性，更予美感。

30、从功能、人性化、生态、艺术恩角度阐述居住区景观环境规划设计要点

功能：满足安全、日照、通风、绿化、除尘等基本生理需求

人性化：行为活动方面应多配活动场地，多配各种类型的活动场地，以满足各类人群各类活动的需求

生态：多种大树，以乔木为主，多提供绿阴，多做立体绿化，营造静谧安宁的居住环境 艺术：纪要突出住区景观的艺术性，又要有自己的特色，符合中国的习惯。

31、居住区绿地的类型

（1）公共绿地（包括居住区公园、居住小区中心游园、居住生活单元组团绿地等）；

（2）专用绿地（包括居住区内各类公共建筑和公用设施的环境绿地等）；

（3）道路绿地（包括道路两侧或单侧的道路绿化用地等）；

（4）宅旁和庭园绿化居住建筑四周的绿化用地。

居住区内的公共绿地，应根据居住区不同的规划组织、结构、类型，设置相应的中心公共绿地，包括居住区公园（居住区级）、小游园（小区级）和组团绿地（组团级），以及儿童游乐场和其他块状、带状的公共绿地。

32、居住区绿地设计的原则（1）可达性：无论集中设置或分散设置，公共绿地都必须尽可能接近住所，便于居民随时进入，设在居民经常经过并可自然到达的地方。

（2）功能性：绿化布置要讲究实用并做到“三季有花，四季常青”最好，同时还应考虑其经济效益。

（3）亲和性：掌握好绿化和各项公共设施以及各种小品的尺度，使它们平易近人。

（4）系统性：居住区绿地设计与总体规划相一致又自成一个完整的系统。

（5）全面性：居住区绿化要满足各类居民的不同需求。

（6）艺术性：居住区绿化必须具有必要的生态功能和优美的环境才能起到应有的功能，否则就难以吸引居民的兴趣。

33、“低碳化”的景观设计手段

1、设计中根据当地环境选择适宜的树种，并尽量保留原有树种，降低运输的成本和维护成本，且增加成活率；

2、立体绿化：在屋顶、墙体等立体空间实施绿化；

3、植物复层栽植：城市绿化尽量避免使用大面积草坪，尽量采用乔灌草复层栽植形式，增强单位绿地面积的固碳能力；

4、低碳植物的引入：汇碳能力较强的植物有垂柳、乌桕、碧桃、夹竹桃、广玉兰等；

5、和谐种植植物，一个有机的植物群落是无需使用农药和化肥的，充分利用植物自身特性及其种间关系；

6、合理布置生产性景观；

7、少建大面积硬地广场和草坪广场，限设高耗电的人工瀑布、喷泉等，多营造生态湿地并保留原有的自然山体、水岸、野生植物等要素；

8、铺装设计时可融入人文特色的文字或者图案。减少石碑或者文化长廊的需要，节省材料开支；

9、适度控制铺装的面积；

10、铺装材质的颜色明、亮度适中，减少光污染；

11、因地制宜规划，充分利用原有的地形地貌，尽量减少大范围的土方工程，控制工程造价；

12、在风力资源丰富地区可考虑设置大面积的风车来发电，环保又可持续。

34、景观设计与建筑设计、城市规划的相同与不同点

景观规划设计学与其姐妹专业建筑学、城市规划有着异同点。就相同点来看，三个专业的目标都是创造人类聚居环境，三个专业的核心都是将人与环境的关系处理落实在具有空间分布和时间变化的人类聚居环境之中。不同点在于专业的分工：建筑学侧重于聚居空间的塑造，重在人为空间设计；城市规划侧重于聚居场所（社区）的建设，重在以用地、道路交通为主的人为地场所规划；景观规划设计学侧重于聚居领域的开发整治，即土地、水、大气、动植物等景观资源与环境的综合利用与再创造，其专业基础是场地规划与设计。就人类聚居环境的主体——社会、文化、政治、经济等方面而论，三者又有各自的侧重和分工。建筑学城市规划景观规划设计学三者有机的叠合就构成了所谓的生活世界场域工程体系。

第二篇：城市规划原理复习资料总结DOC

第一章 城市与城市的发展

1,、城市 现代城市的含义主要包括三方面的因素：人口数量、产业构成和行政管辖的含义。

城市等级的划分：（指非农业人口）20万人以下 小城市 20~50万人 中等城市 50~100万人 大城市 100万人以上 特大城市

2、城市规划

a.从职业上说是城市规划的编制、管理、研究

b.从工作上说是从大到城市、区域，小到城市的一个节点的控制

c.对城市的日常运转提供技术支持

d.创造好的城市景观

3、城市规划原理

本质是在一定社会经济条件下，对城市在时间上的目标意识、发展过程的规律进行的知识的总结。

4、城市

城乡居民点系列

村—乡镇—建制镇—市 行政地域概念

行政村—镇和乡—市（两个特点）城市规划

以非农业和非农业人口聚集为主要特征的居民点。包括按国家行政建制设立的市和镇。功能地域概念

都市区（西方国家城市地域概念和统计概念）

5、城市基本特征

人口、社会活动高度集中

面积0.2%-人口16%-运输50%-用电60%-工业产值70%-利税80%-高等教育100% 对自然环境干预最强 生态环境系统脆弱 动态变化巨系统

自身发展有规律，通过城市规划调控 6.现代城市特征

1、城市重建，城市化加快，规模扩大

2、形态与结构布局变化

3、郊区及老城中心复苏

4、城镇密集地区发展

5、城市历史文化特色多样化 7城市职能 urban function

城市在一定地域内的经济、社会发展中所发挥的作用和承担的分工。

8城市规模city size

以城市人口和城市用地总量所表示的城市的大小。9城市结构（城市土地利用结构）同心圆模式（1925伯吉斯）

扇形模式（1939霍伊特）

多核心模式（1945哈里斯和乌尔曼）

10、城市的形态

urban morphology 城市整体和内部各组成部份在空间地域的分布状态。

集中型

块状、带状、指状

组群型

双城、带状组群、散点组群 11城市化 urbanization 人类生产和生活方式由乡村型向城市型转化的历史过程，表现为乡村人口向城市人口转化以及城市不断发展和完善的过程。又称城镇化、都市化。

农业劳动力——非农产业转移

分散农村人口——城镇地域空间集聚 城镇物质环境改善、城镇景观拓展 城市文明、生活方式转变扩散 12城市化的类型

（1）按经济发展水平和城市化水平分类

A、高收入，高城市化类型（西欧、北美、日本、澳大利亚）B、中等收入、高城市化类型（俄罗斯、巴西等）C、中等收入，中等城市化（拉美、东南亚等）

D、低收入、低城市化类型（非洲、亚洲某些国家）（2）按不同空间演变模式分类

A、以大中城市为主、向都市区发展（美国、日本、韩国、南非）B、以中小城市为主，向多中心组合发展（北欧诸国）C、发展小城镇为主，自下而上进行（泰国、印尼）

13我国城市化发展的特征a.城市化进程波动性大b.自下而上型的特点c.城市化体系动态变化加速d.城市化水平地区差异显著

14城市规划与园林之关系（自我认识）。

第二章 城市规划学科的产生与发展(基础之一思想理论）1 田园城市思想及意义

是为健康、生活以及产业而设计的城市，他的规模能足以提供丰富的社会生活，但不应超过 这一程度、四周要有永久性农业地带围绕，城市土地归大众所有，由委员会受托管理

（1）从城乡结合的角度作为一个体系来解决问题

（2）设想了一种先驱模式，对城市规划思想起了重要的思想启蒙作用（3）将物质规划和社会规划进行结合，开创了城市规划中社会研究先河 2 《雅典宪章》重要内容及意义、1933年 国际现代建筑协会（CIAM）制定的《城市规划大纲》提出：

城市规划的目的：解决居住、工作、游憩与交通四大城市功能的正常进行。

城市发展应保留名胜古迹及历史建筑。

功能分区与交通联系。

提出区域规划。

3.《马丘比丘宪章》、1977 对《雅典宪章》40多年的实践作了评价。

私人车辆服从公共客运系统的发展，发展交通与“能源危机”之间取得平衡。

批判过分的功能分区，努力创造综合的多功能的生活环境。

提出城市与周围地区的关系。

生活环境与自然环境的协调。

《雅典宪章》：

a 城市及其建筑分成若干组成部分；

b 思想基石是机械主义和物质空间决定论； c 将城市规划视为终极状态描述。

《马丘比克丘宪章》：

a 有机结合，强调之间的相互依赖型；

b 宣扬社会文化论，强调城市中各人类群体的文化、社会交往模式和政治结构； c 强调城市规划的过程性和动态性。4.柯布西埃规划思想、柯布西埃现代城市设想——城市集中发展：指望通过对大城市结构的重组，在人口进一步集中的基础上，在城市内部解决城市问题 ；从建筑师的角度出发，对建筑和工程的内容更为关心，希望以物质空间的改造来改造整个社会。

5、有机疏散思想。

有机疏散理论主要观点如下：

①城市是一个不断成长和变化的有机体，城市规划应是动态的。根治某些城市病应从改变城市的结构和形态做起。

②将城市的各种功能适当集中，并将这些集中点进行有机疏散。③城市的交通系统象人体的血液系统，根据运量的多少来设定流通渠道的大小：联系城市主要部分的快车道设在带状绿地系统中。

有机疏散理论的影响：对二战后的城市规划的理论和实践有很大的影响,特别是城市的弹性规划、动态规划和连续规划等。1960年代以后，也有许多尖锐的质疑。

第三章 城市用地分类与评价（基础之二 自然环境与城市用地）

1城市用地、城市用地是指城市规划区范围内赋以一定用途与功能的土地的统称。包括已经建设利用的土地，也包括列入城市规划区范围而尚待开发利用的土地。泛义的城市用地还包括城市规划区内的非建设用地。

城市用地的属性

自然属性、社会属性、经济属性、法律属性 2城市用地适用性评价主要因素、1、城市与自然环境

作为基本立地条件，影响城市生成与发展：职能、空间形态、工程建设等。

2、自然环境条件分析

（1）地质条件

建筑地基、滑坡与崩塌、冲沟、地震、矿藏（2）水文及水文地质条件

1）水文条件

某些水文条件给城市带来不利影响，如洪水、年水量不均匀。

城市建设也可能造成对原有水系的破坏，如过量取水、排污等，导致新问题出现。2）水文地质条件

一般指地下水的存在形式，含水层的厚度、矿化度、硬度、水温及水的流动状态等条件。

按成因和埋藏条件可将地下水分为三类：上层滞水、潜水和承压水。3）气候条件

A、太阳辐射 B、风象 C、温度 D、降水与湿度 4）地形条件

A、布局、平面结构、空间布置

B、高程：竖向规划、排水及防洪 C、坡度：地面排水、管道等工程规划

D、小气候形成

3、城市用地适用性评定

（1）用地评定要求

（2）用地评定分类

A、一类用地：适宜修建用地 B、二类用地：有限制的适宜修建用地

C、三类用地：不适于修建的用地

3.居住用地在城市总体布局中的分布方式、集中布置

适于城市规模不大的情况 分散布置

轴向布置

4、工业用地布局主要原则

工业用地

城市中工矿企业的生产车间、库房及其附属设施等用地，包括其专用的铁路、码头和道路等用地。不包括露天矿用地。工业在城市布置的一般原则

用地面积符合要求，用地基本符合工业的具体特点和要求，减少开拓费用，交通运输方便，排水通畅。

职工居住用地与工业区的关系；

工业区与城市各部分的关系应保持紧凑集中且互不防碍，节约用地。考虑相关企业之间的联系和协作。5.工业用地与居住用地的位置关系

a平行布置

优点：两者相应呈带形发展，互不干扰 b垂直布置：适合于占地较小的工业区

优点：工人上下班不为工业区内铁路线隔断，且减少防护带宽度。c混合布置 6.城市绿地

城市中专门用以改善生态、保护环境、为居民提供游憩场地和美化景观的绿化用地。

第四章 城市规划的任务、体系和相关内容

1、城市规划、城市规划是对一定时期内城市的经济和社会发展、土地利用、空间布局以及各项建设的综合部署、具体安排和实施管理。

各国共同和基本的任务：通过空间发展的合理组织，满足社会经济发展和生态保护的需要。中国现阶段城市规划的基本任务：保护和修复人居环境，尤其是城乡空间环境的生态系统，为城乡经济、社会和文化协调、稳定地持续发展服务，保障和创造城市居民安全、健康、舒适的空间环境和公正的社会环境。

2城市规划区：指城市市区、近郊区以及城市行政区域内其他因城市建设和发展需要实行规划控制的区域。

城市建成区： 城市行政区内实际已开发建设、市政公用设施和公共设施基本具备的区域。3规划的层面及其主要内容。城市规划的两个层面

城市发展战略层面（城市总体规划）和建设控制引导层面（详细规划）。

两个层面的关系：总体规划是详细规划的依据，详细规划可以通过反馈，对总体规划进行调整和补充。

城市总体规划是“对一定时期内城市性质、发展目标、发展规模、土地利用、空间布局以及各项建设的综合部署和实施措施”。

详细规划是“以城市总体规划或分区规划为依据，对一定时期内城市局部地区的土地利用、空间环境和各项用地所作的具体安排”。

第五章 城市总体布局 1, 城市总体布局、指城市物质环境的空间安排，处理城市功能分区、各区与自然环境（山、河湖、绿化系统）的关系，以及主要交通枢纽、道路网络与城市用地的关系等。

城市总体布局的任务：结合实地情况，参照有关城市结构的理论与规律，将城市构成要素具体落实在特定的地理空间中。

芝加哥人类生态学派的经典三模式

伯吉斯—同心圆模式

霍伊特—扇形模式

哈里斯和乌尔曼—多核心模式 2 城市功能

3结构与形态关系 功能是主导、是本质，城市发展动力

结构是内涵、是抽象，城市构成主体

形态是表象、是特征，空间形式特征

城市结构类型

是指城市在某一特定阶段所呈现出的空间布局特征。城市规划关注的城市结构是在现状基础上未来一段时间内城市有可能形成的结构形态。

4、城市景观规划：根据城市性质规模、现状条件、城市总体布局，形成城市建设景观布局基本构思。

第六章 城市交通与道路系统

1、交通对城市布局的影响、(1)运输设备的位置影响到城市其他组成部分(如工业,仓库等用地的布局)(2)车站,码头等交通设施的位置影响到城市干道的走向

(3)对外交通用地布置(如铁路选线的走向,港口选址,岸线位置等)均关系到城市的 发展方向与布局

(4)城市面貌的反映

(5)城市道路系统则是城市的骨架,更影响到城市的用地布置.因此,城市交通对于一个城市的总体规划布局有着举足轻重的作用.2 城市道路分类、1、国标分类（4类）： 快速路（交通功能为主）

主干路（交通功能为主）

次干路（集散功能为主）

支路（生活性功能为主）

2、道路功能分类（2类）：

交通性道路、生活性道路

2、城市道路系统布置要求

1、合理城市功能用地布局基础上组织道路系统

2、按交通性质区分不同功能道路

快速路（交通功能为主）

主干路（交通功能为主）次干路（集散功能为主）支路（生活性功能为主）

3、利用地形减少工程量

4、考虑城市环境与城市面貌要求

5、满足敷设管线、人防工程结合要求

6、道路规划指标

A、路网密度（km/km2）

干道网密度一般为2.0~2.5 km/km2 B、道路面积率(%)

一般城市为8~15%，200万人口城市为15~20% C、人均道路面积(m2/人)

一般城市为7~15m2 /人。3 道路横断面形式及其选择选择、a.形式

一块板：混合式

两块板：分向式

三块板：分车式

四块板：分车分向式 b.选择依据

道路性质

交通特征

用地条件

管线综合远近结合

4、铁路枢纽布置形式与城市规划布局的关系 在铁路网的交叉点或者铁路网的尽端，由几个协同作业的专业车站与线路组成的整体，叫铁路枢纽。

A.一站枢纽

它与城市的关系比较简单，但是不加控制，仍然会出现铁路干线分割城市主要地区的现象。

B.三角形、十字形枢纽

城市位于铁路枢纽的某一象限发展：铁路与城市之间干扰较小，也都有发展余地； 城市跨越铁路枢纽的两个象限发展：城市被分为两部分，受到较大的干扰；市跨越铁路枢纽的三个以上象限发展：城市受到严重干扰。

C.顺列式枢纽

城市用地呈狭长带发展时，其枢纽形式也往往沿城市纵向延伸成顺列式布置 D.市区枢纽的环线布置

环线能提高枢纽的通过能力，增强运营的灵活性，更好地为城市客、货运服务。有的环线可利用转运线作为其组成部分。环线布置在市区，会影响城市的发展；离城市过远，又会不便于城市使用。

E.跨江河城市的铁路枢纽布局

它要配合河流的自然条件，照顾城市规划、枢纽布局的合理性。枢纽的桥位选择要考虑到枢纽的布局能通过桥头引线，在江河两岸分别设置客运、货运设备的条件，有利于减轻大桥通过能力的负荷。F.尽端式枢纽布局

在铁路网的尽端，如海港、大型矿区等，其布局必须服从港湾、矿区的布置。在枢纽的出入口处设有编组站，控制枢纽车流，沿城市边缘以枝状深入城市各区，设尽端式车站为之服务。

5.公路与城市联结的基本方式。A.公路线路从城镇边缘切过

过境交通从城市外围通过，避免进入市区产生干扰，将车站设在城市边缘的入口处，致使入境的交通中止于此。B.公路线路远离城镇绕行 一般来说，公路的等级越高，经过的城镇规模越小，则在通过该镇的车流中入境的比重越小，因而公路宜离开城区，与城市的连接采用入城道路引入 C.公路线路连接城市交通干道 D.公路线路连接城市环路

在规模更大的城市内，城市中心区外围设有环路，公路的过境交通可以利用环路通过城市，而不必穿越城市中心区。E.公路线路从城市组团中穿行

公路与城市道路彼此自成系统，互不干扰。公路从城市功能分区之间通过，与城市道路不直接连接，而在一定的入口处和城市道路连接。

第七章 居住区规划 居住区规划的内容

任务：为居民经济合理的创造一个满足日常物质和文化生活需要的舒适、卫生、安全、宁静和优美的环境。

内容

1、选择、确定用地位置、范围；

2、确定规模；

3、拟定居住建筑类型、数量、层数、布置方式；

4、拟定公共服务设施的内容、规模、数量、标准、分布和布置方式；

5、拟定各级道路的宽度、断面形式、布置方式、对外出入口位置，泊车辆和停泊方式；

6、拟定绿地、活动、休憩等室外场地的数量、分布和布置方式；

7、拟定有关市政工程的规划方案；

8、拟定各项技术经济指标和造价估算。

2居住区规划设计的基本要求、A 居住区规划设计的基本原则——以人为本

B 设计要点

整体性； 经济性；科学性；生态性；地方性与时代性；超前性和灵活性。基本要求

1、使用要求

为居民创造生活方便的居住环境是居住区规划最基本的要求。

2、卫生要求

为居民创造卫生、安静的居住环境，要求居住区有良好的日照、通风等条件，以及防止噪声的干扰和空气的污染等。

3、安全要求

4、美观要求

优美的居住环境的形成不仅取决于住宅和公共建筑的设计，更重要的取决于建筑群体的组合，建筑群体与环境的结合。3住宅群体平面组合的基本形式及其特点

1）行列布置 建筑按一定朝向和间距成排布置的形式。优点

使绝大部分居室获得良好的日照和通风条件；

便于布置道路、管网；

方便工业化施工。

缺点

处理不好往往会造成单调、呆板的感觉；

容易产生穿越交通的干扰。

2）周边布置 建筑沿街坊或院落周遍布置。

优点

形成较封闭的院落空间，便于组织公共绿化休息园地；

对于寒冷及多风沙地区，可阻挡风沙及减少院内积雪。

节约用地，提高居住建筑面积密度。缺点

有相当一部分的朝向较差；

采用转角建筑单元，施工复杂，不利于抗震，造价增加；

地形起伏较大地区土石方工程较大。3）混合布置

4）自由式布置

建筑结合地形，在照顾日照、通风等要求的前提下，成组灵活布置。4.居住区的规划结构 居住区的规划结构是根据居住区的功能要求综合解决住宅与公共设施、道路、公共绿地等相互关系而采取的组织方式。

第八章 城市公共空间

1城市公共空间、狭义上讲：供城市居民日常生活和社会生活公共使用的室外空间。包括:街道、广场、居住区户外场地、公园、体育场地等。

广义上讲：扩大到城市公共设施用地的空间。

包括：城市中心区、商业区、城市绿地等。2 商业中心区的问题与矛盾、1、交通效率下降

交通组织

交通运行

车辆停放

2、环境质量下降

环境质量下降和过度拥挤给人们带来了压力，并引起人们的紧张和心理戒备，使人们失去了公共活动的乐趣。

步行商业街区的规划设计原则、１）、良好的交通体系

2）、提高城市商业中心区步行交通效率

3）、完整的空间环境意象

4）、丰富的空间形式

5）、创造宜人的气候条件

6）、独特的景观构成

4城市中心

城市中心区是城市的核心，是反映城市经济、社会、文化发展最敏感的地区。

从城市整体功能结构的演变过程看，城市中心区是一个综合的概念:

• 是城市结构的核心地区

• 是城市功能的重要组成部分

• 是城市公共建筑和第三产业的集中地

• 为城市及城市所在区域集中提供经济、政治、文化、社会等活动设施和服务空间

城市中心的构成城市中心由各类建筑物、活动场地、道路、绿地等设施组成。

5中央商务区

6城市广场、城市广场的定义

城市广场主要是位于城市中心区内的以硬质为主的户外空间，它一般是由建筑物、街道、绿地和水体等围合或限定形成的具有一定规模的城市公共活动空间。在城市中的地位：

城市广场是城市外部公共空间体系的一种重要组成形态，是城市空间环境中最具公共性，最富艺术魅力，最能反映城市文化特征的开放空间，常被称为城市的“起居室”或“客厅。

7不同功能类型广场及其布局特点、（1）集会广场

分为市政广场和宗教广场两种类型。

布局特点：该类广场周围的建筑往往是对称布局，轴线明显，主体建筑则是广场空间序列的对景。

（2）纪念广场

纪念广场应突出某一主题，创造与主题相一致的环境气氛。构成要素：标志、碑刻、雕塑、纪念建筑等，感染力强。（3）商业广场

布局特色：步行、建筑内外空间渗透；座椅、雕塑、绿化、喷泉、铺装、灯具等的人性化、生活化设计。（4）交通广场

它是道路交叉口的扩大，疏导多条道路交汇所产生的不同流向的车流与人流交通。例如大型的环形岛，立体交叉广场和桥头广场等。主要功能是组织和疏导交通。

（5）娱乐休闲广场

特点：设计围绕人们的各种需要、符合人的行为规律、人体尺度等。（6）建筑广场（附属广场）

合理地对建筑广场进行规划设计，可以成为建筑的有机组成部分；或者可以产生富有特色的小广场。对于改善该处的空间品质和环境质量有着积极的意义。

8广场的空间组织

归纳起来分为单一形态和复合形态两大类广场。

（1）单一形态：由单一的规则或者不规则几何形构成。

正方形广场

梯形广场

长方形广场

圆形和椭圆形广场

自由形

（2）复合形广场：数个基本几何图形以有序（轴线）的或无序（自由拼接）的结构组合而成的广场。有序复合广场

无序复合广场

一般从三种因素考虑尺度问题：视觉特性、景观效应、容积效应。广场的空间组织

1、广场空间组织主要应满足人们活动的需要和观赏的要求。

2、广场空间的安排要与广场性质、规模及广场上建筑和设施相适应。

3、广场空间的景色组织可分三个层次：近景、中景、远景，其中中景一般为构图主景。广场的形态

从空间形态分：平面型与立体型 广场的构成要素

1、环境艺术设施

2、公用设施

3、信息服务设施

4、交通设施

5、无障碍设施

6、软环境的创造

9、广场设计容易出现的问题

1、尺度过大

2、空间散漫、缺乏魅力和场所感

3、地方性传统文化体现不够

4、广场内容过分重景观轻功能

5、绿化过分重图案轻功能

6、材料选用不当 城市设计及方面。

城市空间（三类不同性质空间）：（1）骨架空间（2）活动空间（3）象征空间

城市设计的层次

（1）整体环境城市设计（2）重点片区城市设计（3）城市重点地段城市设计 商业区是城市居民和外来人口经济活动、文化娱乐活动及社会生活最频繁集中的地方。也是最能反映城市活力、城市文化、城市建设风貌和城市特色的地方。

第三篇：政治学原理复习资料

政治学原理复习资料

1、二元立宪君主制有什么特点？（书70）

参考答案：二元立宪君主制是君主制和议会制并存的政体。它具有以下几个方面的特征：

1）政府与议会分掌政权，因此称为二元立宪君主制。

2）内阁是君主行使政权的机构，内阁是根据君主的意志组织起来的，对君主负责。

3）君主是真正的权力中心，国家的实际权力掌握在君主及接近君主的少数人手中。

4）君主为了有效控制议会，议员一部分由普选产生，一部分由君主指定或任命。5）议会有立法权，但君主可以否决议会通过的法律。

2、议会君主制和议会共和制有什么区别？(书70)参考答案：议会君主制是指政府对议会负责、君主的权力受到议会约束、君主为虚位元首的国家。在议会君主制下，议会处于主导地位，议会制定宪法，制约内阁，内阁由议会产生，掌握行政权，向议会负责，国王是国家元首，但不掌握实权，只有象征性的地位。由于实权完全掌握在内阁手中，所以这种政体又称为内阁制。

议会共和制是以议会为国家政治活动的中心，政府由议会产生并对它负责的一种政体。在议会共和制下，国家元首不再是世袭的君主，二是由选举产生的总统。议会共和制政体有以下几个特点：

1）议会是国家最高权力机关，它有立法权，有组织和监督政府的权力； 2）内阁由议会中占多数席位的政党和政党联盟组成，掌握行政权，制定和实施对外政策，向议会准备和提出重要议案；

3）国家元首一般是虚位元首，没有实际权力，不负实际责任。

3、总统共和制和半总统制有什么异同？（书70~71及老师抄写）

参考答案：总统共和制是指总统直接领导政府，政府不直接对议会负责的政体。采取总统共和制的国家，总统是国家元首，也是政府首脑，掌握行政实权；总统定期由普选产生，总统任命和领导政府各部部长，政府部长对总统负责，不对议会负责；总统应向议会报告工作，无权解散议会，但对议会通过的法律可以实行否决权。美国是最早实行总统制的国家。

半总统制有以下几个特点：

1）总统和议会均由民选产生，有固定的任期；

2）总统有权任命总理及其它政府成员，但总理与其它政府成员对议会负责； 3）总统可以解散下院，但议会不能让总统下台，除非通过严格的弹劾程序； 4）总统是集行政、军事、国家元首三种权力于一身的人，是国家权力的核心，是国家宪法的保障者，议会权力相对较弱；

5）下议院可以通过不信任案让政府总理及其它成员下台；

6）半总统制往往是有集权传统国家的体制，它更主张个人权威和影响力，如俄罗斯、法国。

4、单一制国家和联邦制国家有何区别？（书72~74）

参考答案：单一制国家是指将国土按地域划分成若干行政区域、具有统一主权的国家结构形式。它有以下特点：

1）国家有单一的宪法，有统一的国家最高权力机关，国民具有统一国籍；

2）地方政府隶属中央，其设置与权限均由中央政府通过法律文件予以规定或改变，地方权力灭蝇宪法保障；

3）在对外关系上，单一制国家是一个国际法主体，地方政府对外不具有国家的外部标志。

现代国家大多数采用单一制作为国家结构形式。

联邦制是指由若干具有相对独立性的地区作为成员单位联盟组成的国家。联邦制的共同点就是联邦和地方政府共同拥有主权，联邦政府与地方政府的权限由宪法明确划定，两级政府在规定权限内独立行使权力，其中任何一方不能任意干预另一方的权力。具体而言，联邦制的特点有：

1）联邦设有统一的最高立法机关和行政机关，有统一的宪法、法律，联邦行使国家的立法、外交、国防、财政、宣战、缔约等权力，在国际交往中代表国家。2）国家权力的一部分归地方，联邦各成员单位设有自己的立法机关和行政机关，有自己的宪法、法律，并在自己管辖的区域内行使职权，管辖本地区的财政、税收、文化、教育等方面的事物。

3）在对外关系上，只有联邦作为主权国家，是国际法的主体，联邦各成员单位不是独立主权国家，没有军队，一般不具有国家主体间外交的资格，不过有少数联邦国家允许其成员在联邦宪法、法律和条约的范围内，就某些事务与外国签订条约和协定。联邦的居民有共同的国籍。

4）联邦制国家内成员单位的联盟关系一旦形成就不允许自由退出，只有少数例外。5）联邦政治权利来源于地方的授权，地方政府和联邦政府在宪法范围内分享权力。

5、简述议会的职权。（书112~119）

参考答案：议会的职权有以下几种：

1）立法权。立法权即制定和修改法律的权力，是议会的首要权力。

2）财政权。财政权，确切地说是财政监督权，也被形象地称作“钱袋的权力”，是议会的又一项基本权力。它主要分为下面两种： A、税收、举债的批准权；

B、对政府决算案的审议批准权。

3）行政监督权。严密监督政府的每项工作，并对所见到的一切进行议论，是议会的一项基本权力，即行政监督权。各议会行使行政监督权的大小和方式是与政府体制的类型想联系的。议会进行行政监督的方式主要包括下面几种：

A、质询。所谓质询，是指在议会会期内，议员有权就内阁的施政方针、行政措施等向内阁成员提出问题，而要求内阁成员必须做出回答的制度。B、不信任投票。议会通过对政府（内阁）表示不信任来监督政府施政，主要是议会制国家议会制约行政机关的一种手段，也被称为议会的倒阁权。C、调查。议会围绕立法和监督政府，组织专门机构对行政部门及其工作人员进行调查，是各国吧、普遍实行的制度。

4）其他权力。除了上述基本权力外，不同国家的议会还因法律规定或者惯例而享有其他方面的职权。主要包括：

A、准行政权。在现代国家中，议会对于，某些行政事务具有一定影响，因其发挥的作用不同于行政部门，一次有学者称其为“准行政权”。除了在政府行政预算方面的影响外，现代国家议会在行政方面的作用主要表现在外交和一定的人事任免权上。B、准司法权。议会的司法职能主要体现在一些国家的议会所拥有的弹劾权和司法审判权。所谓弹劾，是一种对政府公职人员、司法人员犯罪或失职行为进行检举和审判的法律程序。

C、选举权。大多数国家的议会都拥有部分或全部的选择政府首脑的权力。

6、政府首脑的职权有哪些？（书132~133）

参考答案：政府首脑是政府的领导者，其职权如下：

1）人事任免权或人事任免建议权。2）主持内阁会议。3）领导政府的工作。4）宣布紧急状态权。

5）代表政府并对政府的一切行为负责。

7、政府首脑任命政府成员的规则有哪些？（书134~135）

参考答案：各国政府的成员一般由行政首脑来任命。在议会制国家中，部长提名或任命权力掌握在总理手中；在总统制国家中，理论上由总统和议会（某一院）共同任命，实际上是总统说了算。行政首脑在任命部长时，要受到政治上、体制上的种种制约，并接受政治生活中一些不成文规则的限制。这些规则主要包括：

1）政治原则。这一原则也可称为忠诚原则。政府成员通常是随政党进退的官员，行政首长在任命这些职位时首先要考虑的便是党派利益。

2）代表性原则。考虑到选举利益和政府的合法性问题，行政首脑在挑选政府成员时还要必须要保证地区、种族、宗教信仰和性别上的代表的均衡性。

3）任人唯能原则。政府成员要承担重要的行政领导工作，因此，个人能力是任命政府成员需要考虑的重要因素。个人能力的标准在不同的国家、不同的时期有所差异，但主要在受教育程度和工作经验等方面。

4）身份的兼容性原则。即政府成员的职务同担任议员的身份是否相容的原则。在总统制国家。要求实行不相容原则，担任政府官员，就不能同时担任议员。在议会制国家中，一般要求政府成员必须具有议员身份。

5）政治利益平衡原则。美国总统在任命政府成员时陈考虑候选人的才能、专长、行政经验外，还要考虑各大利益集团的愿望，以利于在工作中和竞选连任时取得他们的支持。为了换取反对党在某项政策上的支持，特别是为了与国会建立良性关系，总统甚至可能将某些部长的职位送给发对党的人士。

8、司法权有什么特征？（书147~148）

参考答案：形式上看，司法与行政都是执行法律的行为，共同构成了广义上的执法活动。但是，司法与行政在组织构成和活动方式上存在着很大的差别，行政是实现国家目的的直接活动，而司法是实现国家目的的间接活动。司法权的特点具体表现在以下几方面：

1）普遍性。司法权是国家主权的一部分，国家的属人管辖权和属地管辖权主要体现在司法管辖上。因此审判权的管辖范围应及于国家领土内的一切人和处于世界任何地方的本国公民。

2）独立性。司法独立意味着法官审案时能够独立地做出判断，既不受诉讼当事人意见的支配，也不受公众舆论的控制，更不能成为政府权力的附庸。

3）被动性。司法权在某种意义上就是判断权，是对有关一方提交事项做出回应，法官是决断人。

4）多方参与性。司法尽管也是国家权力的运作，但由于司法权是一种消极、被动的权力，司法过程离不开多方当事人的诉讼参与：在刑事诉讼中需要控辩双方的质证、辩驳和对抗；在民事诉讼中需要被告双方的举证、辩论、协商和交涉。

9、英美法系和大陆法系有何区别？（书151~152）

参考答案：在法律渊源上，大陆法系仅以制定法为正式的法律渊源，英美法系则把制定法和判例法都奉为法律的正式渊源。在大陆法系国家中，法官判案只服从成文法，不得依据判例；法官只能司法，不能任意解释法律、创造法律、充当立法者。在英美法系的国家中，传统的正式法律的渊源就是判例法，虽然近代以来制定法的数量日益增多，作用日益突出，但判例法的地位并未动摇，“遵循先例”的原则仍然是法官审理案件时必须严格依据的原则。

对于法律的分类，大陆法系国家一般将公法和私法作为法律分类的基础，公法包括宪法、刑法、行政法和诉讼法等，私法包括民法和商法。进入20世纪以来，兼有公法、私法两种法律成分的出现，使大陆法系国家有了一个与公法和私法并存的新的法律分类，即社会法。英美法系国家传统上么有公法和私法之分，有的只是普通法和平衡法的区分。

在法院的组织体系方面，大陆法系各国的法院组织系统表现出了整齐划一的特点，一般分设来年各个法院系统：设立普通法院，受理各种不同的民事、商事及刑事诉讼；设立行政法院受理国家机关、公务员同公民之间发生争议的案件。英美法系的国家传统上并无普通法院与行政法院之分，司法权由普通法院统一执掌，但普通法院内部种类复杂，相当紊乱。

10、武装力量的官僚制组织特征是什么？（书175~176）

参考答案：当代武装力量组织表现出韦伯理想官僚制的大部分特征，同时作为暴力管理组织，军事官僚制还具有其他一般科层组织所没有的特点。他们包括：军事专业技术技能具有唯一性，人员的选任以执行专门化任务的能力为基础；权力高度集中，鲜明的等级制（军衔制）；上下级之间的支配和被之诶的从属关系，上级对下级具有绝对的权威与支配权力；纪律极具强制性和不可为抗性；价值上的工具性（一般的武装力量都是某一利益集团或国家政权达到某些目的的暴力工具）；等等。

与军事官僚制相辅相成的还有其特定的组织文化特征。相对于其他社会组织而言，军队的组织文化主张国家目标与意志对个人的优越性以及次序的重要性。它强调组织纪律而非个人自由表达；强调个人服从团体特别是上级领导的意志，而非个人自主性。一支优秀部队和一群乌合之众的区别就在于服从领导者意志的程度。它同样强调集团合作，尤其是具有军官团队精神——包括消除狭隘的地域意识，接受国家权威观念，对国家的归属感、忠诚感、爱国心，职业荣誉感等。

11、武装力量在国内政治和国际政治中有什么作用？（书185~194）

参考答案：武装力量在国内政治的功能：

1）作为国家主权象征和潜在威慑力量。作为一种最具强制力的暴力管理者，武装力量是一个国家主权的象征和潜在力量。

2）以暴力维护政权。以所掌握的暴力来维护政权是武装力量在国家政权中最主要的功能，这种作用是国家政治权力的延伸。它主要表现在两方面：首先在政权面临危机时，作为政治的最后手段，以强制性暴力镇压政权的反叛者。其次，武装力量对政权的暴力护持作用还表现为抵抗外部武装力量的入侵。

3）促进国家整合。在国家政治体制的运作中，军队可通过对其成员进行政治教育，传播国家政治信仰和意识形态。

4）政治变迁的重要变量。武装组织和战争对人类政治组织的复杂化有示范和促进作用。在现代民族国家的兴起过程中，战争与武装力量是关键因素之一。

武装力量在国际政治中的作用：

1）武装力量是主权国家谋取国际地位的重要手段。2）战争对国际政治的影响。现代国际政治格局的重大变化几乎都与战争紧密相关。3）武装力量自身变革对国际政治的影响。武装力量特别是军事技术的革新会对国际政治产生影响，因为这会大大提高武装力量的作战效能，改变不同国家之间的军事力量的对比。此外，军事技术的革新还会向民用领域转移，从而促进经济发展，国家的实力也因此发生变化。这些变化都不可避免地会导致国际政治格局的变动。

12、政治文化有什么功能？（书255~256）

参考答案：政治文化的功能就是政治文化队政治系统所产生的作用。在政治文化与政治系统的相互作用中，政治文化对于政治体系的建立、稳定和发展都起着重要的作用。归纳起来，主要体现在以下三个方面：

1）政治文化为政治的确立和维系提供合法性支持。任何政治体系都是建立在一定合法性基础之上的，权力是否拥有合法性的重要标志就是能否得到民众心理层面的、自愿的认可与服从。政治文化是社会成员对政治系统的认知、情感与评价，因此，政治文化对于合法性的获得具有举足轻重的作用。一方面，必须为政治体系的建立找到其思想文化上的理论依据，来赢得成员的信赖和情感上的支持；另一方面还必须培育、发展与政治系统相应的政治文化环境，使政治系统与政治文化能够良性互动。

2）政治文化在一定程度上影响着政治体系的实际运转。政治体系是由政治制度、机构等“硬件”和政治文化等“软件”共同构成的。政治文化在一定程度上影响着政治体系的运转。

3）政治文化还在某种程度上影响政治体系的变迁和发展。（见书255）

13、政治社会化的途径有哪些？（书260~262）

参考答案：政治社会化的过程是相当复杂而漫长的，实现的途径也是多种多样的。他的主要途径有以下的机构：

1）家庭。家庭是社会的细胞，也是政治社会化的摇篮。一个人出生到成为社会的一员，最主要的生活场所就是家庭，因此家庭是整个政治社会化过程的起点。2）学校。儿童脱离家庭后所进入的第一个专门的社会化机构就是学校。与家庭相比，学校的政治社会化过程是精心设计的。作为一个正式组织，学校的教育实际上是一种有意识、有目的、正规的政治社会化的培养过程。

3）同辈团体。同辈团体是一种非正式的社会结构，但在政治社会化过程中所扮演的角色越来越重要。在亲密频繁的交往中，同辈团体的成员之间形成一种独特的微观文化。

4）大众传播媒介。大众传播媒介不但包括广播、报纸、书籍之类的传统媒体，还包括电视、网络等现代新兴传播媒介。通过时刻存在的信息传递，它成为一种影响相当广泛的政治社会化途径，成为民众接触、了解政治事件最主要的通道。5）社会政治组织。社会政治组织是由那些具有相同政治利益和政治目标的社会成员组成的，如政党、利益集团等。

6）其他组织。现代社会的一个特点是存在着各种各样的正式或非正式组织，其中非政府组织在整个社会生活中扮演着越来越重要的角色，其功能之一即政治社会化的功能。

14、政治沟通的意义是什么？（书271~272）

参考答案：政治沟通是指在政治领域中发生的沟通行为。它有以下几个方面的意义：

1)政治沟通对政治系统的生存有着巨大的影响。2)政治沟通是制定良好的公共政策的一个前提。公共政策是现代政府权威性地分配社会价值，解决社会问题，实现公共利益的主要手段之一。它包括政策问题的提出和筛选，目标的确定，备选方案的确定于评估，政策方案的选择、合法化、执行、监督与反馈修正、评价等环节。政治沟通与以上各环节都发生着直接或间接的联系。3)对政治沟通的强调使我们以一种与以往截然不同的视角来看待政治生活。4)政治沟通使人们对政治的关注从结果转向了过程，一如伊奇所强调的，政治本身不是目的，应该从过程中去把握政治，而政治沟通为过程的动态分析提供了一个操作平台。5)政治沟通把政治信息当作政治分析的基本单元，不仅“阐明了信息交流对于科学决策的重要意义，具体地指出了政治系统的沟通状态是怎样影响政治系统的运行或决策的制定与实施，指出了决策过程中的信息反馈机制”，而且由于信息“可以被测量和被除尽，沟通通道传送或扭曲信息的时间也可以根据定量标准加以评估”。这促使政治因得以定量化而被科学化地描述、分析、比较和解释，也有益于决策的科学化。6)畅达互动的政治沟通有利于避免社会矛盾激化甚至消除矛盾，维护社会稳定。这表现在以下方面：首先，通过监测环境来判断形势，了解社会是否处于稳定状态，通过预警避免政治冲突和政治动荡导致的政治体系不稳定。其次有利于实现社会控制的规范性。

15、政治参与的特征是什么？（书277~279）

参考答案：政治参与可界定为公民及联合体为影响社会资源和利益的分配而从事的与政府决策活动有关的各种政治行为。它具有以下几个方面的特征：

1）社会的专业分工使政治成为一种职业，因此政治参与主体被限定为非职业政治人员。

2）由于是非职业行的活动，故政治参与具有间歇性的特点。

3）政治参与是为了影响公共资源的权威性分配，就公民个体而言，其参与目的多元化态势，包括获得权力、财富、心灵上的满足、荣誉、表明自己的政治态度、显示政治能力等。

4）参与主体的利益多元性和认识差异性使其选择不同的参与方式和渠道。根据不同标准可将政治参与划为若干方式：参与的主动和被动，渠道的直接和间接，方式是否合法，发起方式是组织还是自发等。5）政治参与是公民政治思想观念的外现行为，政治兴趣、政治价值观、政治功效感、责任感、能力感以及有关政治方面的相关知识等观念形态借助一定的外界环境对16、17、18、19、政治参与的行为实施影响。

政治参与有什么功能？（285~287）参考答案：政治参与是公民权利得以实现的重要形式，反映了公民在社会政治生活中的地位和作用，体现了政治关系的本质。在功能方面政治参与政治沟通有很大的共性，除了共性之外，政治参与也具有自身的特点，这既表现为某些专有的功能，也表现相同功能的不同脉络背景。政治参与的功能如下：

1）政府合法性。2）政治发展。3）政治稳定。

政党的功能是什么？（书301~305）

参考答案：所谓政党的功能，是指政党在政治体制和社会政治生活中所起的作用。具体的功能如下：

1）目标制定功能；

2）利益聚集和利益表达功能； 3）社会化与政治动员功能； 4）政治精英的形成和推选功能。

利益集团有什么特征？（书329）参考答案：“利益集团”是由享有共同利益或共同态度的公民个人和组织所构成的、通常是正式组织起来并将其集体资源投入政治行动的集合体，是“自立于政府或政党之外„„并试图影响公共政策的组织”，是特殊的“政治参与者”。一个 “利益集团”具有以下特征“

1）具有一定程度的、相对稳定的关系结构。也就是说，利益集团应当有相对正式的组织结构，有领袖人物、积极分子和一般追随者，有持续稳定和特定绩效的工作机构，有内部的工作分工和相应的层级安排。2）具有一定影响力和社会地位，并为政府与社会所认可。利益集团的活动是公开的，通过正式参与社会公共活动和相关政治活动，利益集团可以对其他社会组织或机构，特别是对其政策走向会影响到利益集团利益的政府部门，产生特定的影响。3）对自身利益具有清晰的认识和把握，并将维护自身利益作为组织设定的目标。利益集团是特定的利益群体在社会利益分化的基础上对自身利益开始具备明确的认知并深感有必要通过有组织的方式维护捍卫利益之所在的条件下出现的，因而利益集团对其代表的利益群体及其利益有着明确的界定和区分，并将这一利益界定确立自己的组织目标和根本的活动目的。

4）利用合法手段向政府和公众表达这些利益，而不是否定政府权威或从事其他非法活动。这意味着利益集团通常是在现有的宪政体系之下和法律制度之内从事其维权卫利的活动，尽管其活动或在一时一地会有逾越乃至违法规定的情形，总体而言其合法性是不言而喻的。

利益集团的政治功能有哪些？（书344~349）

参考答案：利益集团所能够但当的政治功能包括下述几个方面：

1)代表功能。这是利益集团最为重要的功能，因为利益集团就是由那些有着特殊诉求的利益群体所组成的，利益集团的组织目的和全部活动都是为了代表这个群体，并以这个群体的名义就涉及该群体的公共政策及其执行后发表意见，提出评价和批评。

2)沟通/中介公能。这是利益集团最具实质意义的功能，其特点是利益集团为中介物而发生的双向沟通。

3)信息供给功能。这是利益集团最为独到的优势所在。利益集团的信息供给功能具有双面性的特征。

4)教育功能。这是利益集团展现其特色的功能。5)行政监督功能。这是利益集团的长处之一。6)给政治生活带来活力的功能。

第四篇：政治学原理复习资料

《政治学原理》复习资料

第一章

一、第一个系统论证国家主权学说的思想家是博丹，詹姆斯·马奇和约翰·奥尔森在1984年共同发表的《新制度主义：政治生活中的组织因素》是新制度主义政治学的开创性著作。

二、1996 年，霍尔和泰勒在英国的《政治学研究》杂志上共同发表了《政治科学和三个新制度主义》一文，提出把新制度主义分为“历史制度主义”、“理性选择制度主义”和“社会学制度主义”，之后该认识在很大程度上被接纳为一种公认的划分方式。

三、政治科学和政治哲学的区别

政治科学指狭义的政治学，它强调确定性、强调价值中立，主张研究“是什么”，而摒弃“应是什么”。它力求客观地描述政治现象的本来面目及细节，对个体政治行为和政治活动的具体过程进行定量分析；绝不使用无法用科学方法、技术手段加以验证的概念，目的是使政治学研究精确化。

政治哲学注重“应当是什么”，具有强烈的价值指向，属于政治学的规范性研究。它从纯理论角度探讨政治的本质、目的和发展规律，具有浓厚道德色彩与价值色彩的政治研究称为政治哲学。其内容：一是对政治的一般理论的研究，探讨政治的起源、本质、规律、规范、目的和手段；二是对政治理论、学说、思想、观念本身的研究，具有“元理论”或“超理论”的特征，主要分析词汇和概念的含义、论证的逻辑、命题的根据等

四、后行为主义政治学的主要观点

批评行为主义偏重形式方法，追求“科学主义的狂热”，脱离政治实际内容，认为应关注迫切的社会问题以及解决这些问题的方案，要内容置于技术之前。

批评行为主义把事实和价值分开，肯定了价值因素在政治研究中的地位。倡导政治学应用研究，促成了政策科学的兴起。

要求政治学者负有政治责任，应成为集教书、研究和参与实际政治于一身的“政治人”，为现实政治服务。

五、中国古代政治思想特点

1.在维持君主专制的前提下研究具体的“治国之道”，在统治的策略和方法上比西方更为突出。

2.政治思想与哲学思想、伦理思想等融为一体，并渗透了强烈的宗法观念。

3.由于数千年的专制制度和高度集权等原因，中国古代政治思想未能演化出民主科学思想和现代政治价值观念。

第二章

一、格老秀斯、霍布斯、斯宾诺莎、洛克、卢梭都是社会契约论的重要代表人物。格老秀斯首先从国际法的研究中引伸出社会契约学说，是首创者；霍布斯全面系统阐述，是奠基者；洛克充分论述政治权力的起源，政府的作用，提出分权原则，是发展者；卢梭的社会契约论充满了彻底的资产阶级民主主义精神，是集大成者。

二、国际法上对于国家要素的描述是：领土、人民、政府、主权，这四者是缺一不可的。

三、国家结构形式（国家内政府间关系）的构成要素分别是行政区域和权力范围。

四、西方学者从共时性角度(或综合性角度）把国家分为民主主义国家、极权主义国家和威权主义国家。

五、国家的定义：国家是由领土、人口、主权和政府所构成的，以社会公共权威为基础进行维持和运作的,并为维护在经济上占统治地位阶级利益的政治统治和社会管理组织。

六、垄断资本主义国家主要特征

1．垄断资本与国家政权结合起来

2．国家政策以保护垄断资本的利益为主要内容

3．议会的权力不断弱化而行政权力不断加强

4．政府积极干预社会的经济生活

5．军事官僚机构的力量和作用极大的加强。国家日益强化其外部职能

七、民主主义国家主要特征

1.意识形态上的多元主义，但其主流意识形态是洛克式的自由主义 2.竞争性的政党政治

3.定期的选举制度，但金钱于其中发挥重要作用 4.代议制政府和三权分立的政治制衡原则 5.新闻的非政府管制 6.自由市场

八、根据C.J.弗里德里克与Z.布热津斯基的论述，极权政体主要有以下五个特征：

1、推进一个无所不包、渗透于个人生活的方方面面的官方意识形态。

2、只存在一个在某一领袖统一领导之下、具有严密组织系统的政党。

3、实行有组织的恐怖。

4、政府垄断大众传媒、严格控制舆论。

5、实行统制型经济政策。

九、总统共和制主要特征

① 国家元首和政府首脑由一个人担任，② 政府和国会二者互不归属，③ 国会对总统违宪可提起弹劾，④ 三权分立和制衡的特点比较突出。

十、中国国家结构的特色

中央与一般行政区

统一集中管理 中央与特别行政区

一国两制 中央与民族自治区

民族区域自治

第三章

一、对当代政府机构的设立影响最大的学说是分权学说和议行合一原则。

二、司法机构是行使审判权和检察权的政府机构，在西方国家通常指法院，在中国则包括法院、检察院、公安机关、司法行政机关等。

三、美国学者戴维·奥斯本和特德·盖布勒明确提出政府改革的目标是建立“企业家政府” 以美国著名公共行政学家罗伯特·B.登哈特为代表的公共行政学者在对新公共管理理论反思的基础上，提出了“新公共服务”理论。

四、现代政府组织和运作的基本原则

1．人民主权原则2．有限政府原则 3．责任原则 4．法治原则

五、治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并采取联合行动的持续的过程。这既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则, 也包括各种人们同意或以符合其利益的非正式的制度安排。

六、有限政府原则表现在三个方面：政府受到宪法的制约和公众的监督，政府职能是有限性的，政府与社会的关系要合理定位。

七、政府职能转变的内容

政府职能重心的转变，政府职能行使方式的转变，政府职能关系的转变

八、政府与国家的区别

第一，国家是享有主权的政治组织, 而政府是管理和行使主权的政治组织。

第二，政府的功能是国家功能的体现，但国家的功能并非完全经由政府实现。

第三，合法性层次与来源不同。公民对国家合法性的认同层次最高，对政府合法性的认同层次最低。

第四，国家存续时间长于政府存续时间, 政府更迭并不必然导致国家更迭。

第五，国家的意志具有延续性, 而政府间的意志有时会发生差异、甚至与国家意志背离或对立。

第六.国家内可以有多个政党或政党联盟共存, 而一个政府内只能存在一个执政党或执政党联盟。

九、立法机构的权力： ①立法权

②决定权 ③任免权

④财政权

⑤监督权

十、治理有四个特征：

治理不是一整套规则, 也不是一种活动, 而是一个过程;治理过程的基础不是控制,而是协调;治理既涉及公共部门, 也包括私人部门;治理不是一种正式的制度, 而是持续的互动

十一、治理与统治的区别

第一，本质性的区别就是，治理虽然需要权威，但这个权威并非一定是政府机关；而统治的权威则必定是政府。

第二，统治的主体一定是社会的公共机构，而治理的主体既可以是公共机构，也可以是私人机构，还可以是公共机构和私人机构的合作。

第三，统治的手段和方法主要以具有强制性的行政、法律手段为主，而治理的手段更多的是强调各种机构之间自愿平等合作。

第四，从范围来看，治理是一个比统治更宽泛的概念，从现代的公司到大学以及基层的社区，如果要高效而有序地运行，可以没有政府的统治，但却不能没有治理。

第五，政府统治的权力运行方向总是自上而下的，它运用政府的政治权威，通过发号施令，制定政策和实施政策，对社会公共事务实行单一向度的管理。治理则是一个上下互动的管理过程，它主要通过合作、协商、伙伴关系、确立认同和共同的目标等方式实施对公共事务的管理。治理的实质在于建立在市场原则、公共利益和认同之上的合作。

第六，统治的权威主要源于政府的法规命令，治理的权威则主要源于公民的认同和共识。

前者以强制为主，后者以自愿为主。即使没有多数人的认可，政府统治照样可以发挥其作用；治理则必须建立在多数人的共识和认可之上，没有多数人的同意，治理就很难发挥真正的效用。

第七，与统治相联系的理想政治管理模式为“善政”，而治理所追求的目标是“善治”。

第四章

一、现代政党最初诞生于英国。早在1640年英国爆发资产阶级革命时，议会内部围绕着赞成君主制还是共和制就形成了“宫廷党”和“民权党”两大派系。到1679年前者被称为托利党，后者被称为辉格党。

美国政党是美国政府在讨论和批准1787年宪法时，政府内部形成了联邦党和反联邦党两个派别。后者后来自称为是民主共和党

二、政党是代表一定阶级、阶层或集团的根本利益，由其中一部分最积极的分子所组成，具有共同的政治纲领和理论主张，采取共同的行动，为参与、取得和维护政权而组成的政治组织。

三、政党制度，一般是指根据一国的法律规定或长期政治实践而固定下来的政党结构模式。政党制度主要包括两个方面的内涵：一是一国的执政参政和党际关系模式，即政党制度的体制模式；二是政党的内部构成和活动规则，即政党的组织结构。

四、多党制

是指资本主义多党并存的国家，各政党以组成政党联盟的方式参与竞选并轮流执政的政党制度。五、一党领导制：主要是指共产党或工人党是唯一存在的合法政党，国家政权由单独存在的政党来领导，同时，社会内部的各种矛盾也通过共产党或工人党领导下的妇女、工人和青年组织等政治性社会团体来加以协调和综合。

六、压力集团：有共同利益要求的社会群体为实现其特定的利益目标，而有组织地参与或影响政治过程和公共政策决策过程的社会团体。

七、革命党与执政党有何区别

（1）口号政策上，革命党的政治性政策较多，执政党以经济、社会事务为主；

（2）中心任务上，革命党以革命的专政为中心，执政党以经济建设为中心；

（3）组织构成上，革命党以阶级为严格的划分标准，执政党的一般以社会大多数阶层为组织基础；

（4）行为手段上，革命党以命令、计划手段领导，执政党则转向间接调控、协商为主；

（5）权力来源上，革命党权力来自党自身，执政党的权力来自于民选；

（6）权限大小上，革命党的权力几乎不受限制，执政党则必须依照宪法、法律的规定活动。

八、论述政党的政治功能与政党的政治运作机制。现代政党的政治功能大体有五种：

1．主导或影响政治过程 2．表达和整合民众利益

3．政治社会化

4．政治录用与精英输送

5．监督与完善政治运作 政党政治的运作机制

1．组织的建立与发展

2．成员的吸纳与更新 3．经费的来源与管理

4．选举的组织与展开

九、政治社团的特征

第一，具有共同的具体的和特定的目标。第二，政治参与的有限性和针对性。

第三，政治社团组织的非政治权力性和社会性。

第四，政治社团有着各自的组织规则和结构，但组织形态是相对松散的和宽松的。第五，政治社团的群众性基础是最直接的和最广泛的。

第五章

一、政治权力就是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益而作用于权力客体的一种政治力量。

二、人权定义：在既定的社会中，所有的人都有资格基于最低限度的道德准则，以提供义务为准备而提出对自己所需要的权利的主张。

三、政治权力的构成要素

客观构成要素生产资料，物质财富，暴力。

主观构成要素、能力素质、身份资格、理论与策略、组织等。

四、政治权力的合法性是指政治主体行使政治权力，既符合法律的规定，又得到公民普遍的认可。政治权力的合法性取决于三个方面的关系：价值关系、利益关系、法律关系。

五、马克斯·韦伯从经验分析出发，曾提出三种纯粹的合法性统治类型：法理型统治、传统型统治和魅力型统治。

六、公民与人民的区别和联系： 区别

1。所指概念不同。公民一般表示个体的、具体的概念，体现了个人权利观；人民是群体的概念，是集合概念，是指以劳动群众为主体的社会基本成员，体现了集体至上论。

2。范畴不同。公民是与外国人相对应的法律概念，是指取得某国国籍，并根据该国法律规定享有权利和承担义务的人。人民是一个政治概念，它相对敌人而言，凡拥护社会主义，拥护祖国统一的阶级、阶层和社会集团，都是人民的范围，是以阶级内容划分的。

3。范围不同。人民在不同历史时期有不同内容。现阶段，人民是指全体社会主义劳动者，拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者。我国公民范围比人民范围更广一些。公民中的人民，享有宪法和法律规定的一切公民权利并履行全部义务；公民中的敌人则不能享有全部权利，也不能履行某些义务。

4.感情色彩不同。人民的概念具有强烈的感情和道义色彩，而公民的概念则是道德中性的，更为客观。

5.形成背景不同。“人民”是革命逻辑的产物，“公民”是宪政逻辑的结果

联系

第一，人民对应主权，公民对应权利，二者是互补的关系，而不是可以相互替代的。

第二，人民主权必须以公民权利为前提和基础。

七、权利与权力的区别 第一、两者的含义不同。权利是指某人或者某一群体所享有的从事某种行为的正当或者合法的资格（权利是宪法和法律赋予公民享有的某种权益），一方面权利享有者有权自己作出一定的行为，另一方面权利享有者有权要求他人作出一定行为或抑制一定行为。权力是指一种能力，某人或某一机构具有的要求他人服从的能力。

第二、两者的性质、对应关系和所代表的利益不同。权利是一个法律概念，是与义务（duty）相对应的。权力是一个政治概念，是与责任(responsibility)相对应的。两者所代表的利益不同。权利通常与公民个人利益相联系，代表个人利益，如公民依法享有继承权。权力通常与国家或集体利益相联系，代表国家或集体的利益。

第三、两者的主体、强制性不同。权利的主体一般是公民、法人或其他社会组织。权力的主体则只能是被授予权力的国家机关及其特定人员；权力具有国家直接的强制力，权利则只是以国家强制力为后盾。权力的强制性是直接的，权利的强制性则以权力为中介，是间接的。

第四、两者行使的选择性和非选择性不同。权利可以放弃或转让。权力不仅是享有者在职权范围内从事一定行为的资格，而且意味着享有者必须从事该行为。权力既不能转让也不能放弃，否则就是渎职或失职。

八、权利与权力的联系：

第一，权力在本源上来源于权利，并在终极意义上应当服务于个人权利。

第二，权利虽然并不是只有权力一种样态，但它却更多地更经常地被表征为权力，并依靠权力来维护和实现。

第三，实现权利与权力的有机统一是现代民主与法治的本质要求。

第四，实现权利和权力的统一、平衡，对待两者的冲突应做出有利于权利的推断。

第六章

一、意识形态是一定团体中成员共有的认识、信仰或价值体系。它是成员对周围世界以及团体本身的认知体系，反映了团体的利益取向和价值取向，为团体的集体行为提供了合理性辩护，同时也对个人行为提供一套约束。

二、以十七世纪英国的光荣革命为起点，洛克是第一个真正具备自由主义特征的思想家。从那时到现在的三百多年里，自由主义大约经历了革命的自由主义、古典自由主义、新自由主义和新古典自由主义等四个阶段。

三、作为现代政治学说或政治意识形态的保守主义则出现于18世纪的90年代，塞西尔称之为“现代保守主义。” 埃德蒙•伯克写于1790年的《法国革命沉思录》(Reflections On the Revolution in Franch，1790)标志着现代保守主义的诞生，也为它提供了最为经典的阐释。它经历了古典保守主义（18世纪末—20世纪50年代）、现代保守主义（20世纪60年代）、新保守主义（20世纪70年代）、新右派（20世纪70年代后期——）这样几个阶段。

四、保守主义基本思想的基本内容 1.尊崇历史传统，维护现存秩序。

2.反对激进革命，主张谨慎或渐进的改革。

3.人类社会是一个有机体而不是一个机械体。4.反对平等观念。推崇等级和地位的差别。5.主张群体优先、义务优先原则。

6.现实主义的态度。怀疑人类的理性能力。

7.主张自由与财产紧密联系。认为取消财产占有的私人形式，极权国家就会产生。

五、当代民族主义的新特征：

1.当代民族主义的兴起和发展具有全球性和综合性,在表现形式上和内容上则具有多样性和复杂性

2.地方分离主义运动成为当代民族主义最主要的表现形式;3.宗教因素所占比重显著上升,成为当代民族主义发展的推动力;4.精英分子的作用不断增强,成为当代民族主义的中坚力量。5.相对集中,形成若干民族冲突热点集中带;6.国际社会对民族冲突的干预明显增强。

第七章

一、政治参与就是普通公民通过一定的方式去直接或间接地影响政府的决定或政府活动相关的公共政治活动的政治行为。

二、比例代表制(proportional representation)，就是参加竞争性选举的各团体或政党根据所得选票的多少按比例分配席位，所得席位的数额同各自所得选票总数成正比。

三、政治参与与社会经济发展水平的关系。

二者密切相连：经济发展水平和政治参与呈正相关关系；社会经济发展水平也不一定与政治参与水平一一对应。

（一）经济发展水平和政治参与呈正相关关系。

（1）政治参与水平会随着社会经济地位的变化而变化。受教育和收入越多、职业地位越高的人，其政治功效和能力越强，政治参与的积极性也越高；

（2）经济发展导致团体不断增多，公民的团体意识增强，从而有越来越多的公民通过团体参与政治；（3）经济发展在社会集团中形成紧张氛围，新集团的产生威胁着原先存在的集团。结果，集团之间的冲突增多，并形成集团意识，这种意识又促使该集团采取集体行动维护自身利益；（4）经济发展导致政府扩大其职能，公民感到政府与自身利益的紧密关系，从而更积极的影响政府决策；

（5）社会经济现代化常在国家发展中发生，现代化的发展使得公民逐渐认同国家，进而其权利义务意识增强，政治参与也更主动。

（二）现代化进程表明，社会经济发展水平也不一定与政治参与水平一一对应：

1.社会经济发展不是决定政治参与的唯一因素，社会结构和政治文化传统也起着重要作用。

2.现代化使决策中心提升到全国一级，减少了面对面接触机会

3.经济发展也意味着社会流动的增加，流动中的个人不会或很难有机会参与政治。

四、政治参与的方式

投票。一是选举政治官员，二是进行全民公决。

选举。选举由组织协调、宣传动员等一系列政治活动组成，投票只是最后阶段。

主动接触。即直接接触政治官员。

结社活动。集团参与又可分为社团性利益集团活动和非正规利益团活动。

意见表达。法律规定的途径、集会、游行示威

第八章

政治文化

一、政治文化主要是指社会成员在长期的政治社会化和政治实践过程中形成的、直接影响人们政治行为的、相对稳定的心理过程和心理特征。

二、政治社会化是社会成员在政治实践活动中逐步获取政治知识和能力，形成政治意识和政治立场的过程。政治社会化是两个过程的辩证统一。就个体而言，是政治人的成长过程；就群体而言，是群体的政治文化传播与延续的过程。政治社会化本身就实现了这两个目的。

三、政治文化主要包括三个基本成分：

1.政治认知性成分。2.政治情感性成分。3.政治评价性成分。

四、阿尔蒙德与维巴提将政治文化分为三种：狭隘型文化、顺从型文化和参与型文化。

五、政治文化的功能

1.维系政治体系的生存和发展。2.规定政治制度的特定模式。3.决定政治权力的运行方式。4.影响政治变革和政治发展进程。

六、政治社会化的功能：

1.从社会成员个体层面而言，政治社会化使其获得了政治活动所必需的政治态度、政治知识和政治技能。

2.从政治文化层面而言，政治社会化是政治体系维持、改变政治文化的重要手段。

3.从政治体系层面而言，政治社会化是影响体系正常维持和运转的关键因素。

七、联系现实谈谈如何实现当代中国政治文化的现代化。

要实现当代中国政治文化的现代化。既要从政治文化本身着手，还要研究它的外在环境因素。

其一，我国政治文化的本体来说，应通过以下途径

（一）客观评估传统政治文化

（二）正确对待西方政治文化。

（三）培养与社会主义民主政治相适应的政治意识、政治信仰和政治情感。

（四）完善我国社会主义政治价值体系

（五）建构优化的社会政治心理。

（六）实现政治再社会化。

其二，就与政治文化密切相关的各种外部条件来说，我们至少需要做好四方面的工作。

（一）发展社会主义市场经济，充实物质基础。

（二）继续推进政治体制改革和民主法制建设。

（三）发展教育科学文化，建设社会主义精神文明。

（四）处理好不同利益群体关系，保证政治文化与政治体系的协调。

第九章

政治发展

一、亨廷顿认为，政治学区域政治研究的潮流和政治学研究方法的革命，是促成政治发展理论的两个重要原因。

二、阿尔蒙德指出，政治发展的程度涵盖三个相关的变项，即角色分化、次级体系自主性和文化的世俗化(按，指更能依理性思考衡量目的和手段。

阿尔蒙德认为政治发展包括政治文化的世俗化、政治结构的分化和政治决策能力和贯彻政策能力的提高(即政治体系扩大其政策作为的能力的提高)。

三、根据派伊(Lucian.W.Pye)的理解, 政治发展是一个综合变化的过程, 其中呈现三种趋势: 即个人平等观念的形成、政治体系能力的加强和制度分化与专门化程度的提高。论述西方政治发展理论的主要缺陷。

四、政治改革的含义

统治阶级中的领导集团根据生产力和社会发展对政治发展提出的要求，有计划有步骤进行的旨在改进政治体系、调节政治关系以巩固和加强其政治统治的政治过程。

五、西方政治发展理论的缺陷

1.带有浓厚的西方本位主义色彩。把资本主义制度描述为最完美的政治模式，把发展中国家定位于政治发展的对象，暴露出了西方学者“欧美中心论”的学术偏见及其傲慢的态度。为冷战时期的美国外交战略提高理论依据

2.回避影响发展中国家政治发展的历史原因。当今世界一些国家发生的内战、种族仇恨和武装冲突等制约政治发展的不利因素，其实是西方殖民主义在历史上对发展中国家进行侵略和殖民统治而留下的后果。

3.政治发展范式在基本假设上存在先天性缺陷，对现实的解释能力与对未来的预测能力逐渐枯竭，导致了这一范式的衰落。

一是“分类假设”，政治发展范式将全世界的国家与地区划分为“三个世界”。第一世界指西方发达国家；第二世界指苏联和其他社会主义国家；第三世界则指刚刚取得独立的欠发达的亚非拉国家。

二是“条件假设”，在政治发展理论中，经济是政治发展的重要条件。

三是“单线进化假设”，简言之，社会就是不断地从“传统”向“现代”单线演进。

六、马克思主义的政治发展理论：

1.政治发展是普遍的现象；

2.政治发展具有特殊性；

3.政治发展具有内在的客观的规律；4.政治发展是人类自觉地政治活动

七、政治发展的早发模式与后发模式的主要差别

第一，早发现代化国家政治发展起步较早，伴随着现代化的起始，最早发韧于1500年前后的英国和法国，而后发现代化国家政治发展起步较晚，大多是从第二次世界大战后才开始；

第二，早发现代化国家政治发展的最初动力来源于社会内部，而后发现代化国家政治发展的动力与外部文化的传播和外来挑战密切相关；

第三，早发现代化国家政治发展的主导力量是新兴市民阶层或资产阶级，政治变迁一

般自下而上，而后发现代化国家政治发展的主导力量来自国家和政府，政治变迁自上而下；

第四，早发现代化国家的政治发展随贸易扩展和工业革命而运动，经济发展与政治发展基本同步进行，而后发现代化国家的政治发展一般发生于工业化之前，在经济开始起飞后，政治发展往往又滞后于经济发展，政治发展与经济发展经常不能同时推进。

八、发展中国家的政治发展存在若干共性特点

第一，许多国家的民主政治制度包含多种政治因素。第二，军队在政治舞台上充当了重要的角色。第三，政治发展中常常出现政局不稳定情况。第四，政治民主化发展过程步履艰难

九、达尔也客观地认识到西方多元主义民主存在的重大缺陷：

第一、使政治不平等稳定化；第二、扭曲公民意识；

第三、使公共议事日程不正常；第四、使人民失去对议事日程的最终控制。

但是，达尔并不否认多元民主的价值，克服这些缺陷的途径在于完善多元主义民主，尤其是增进经济民主。

十、马克思主义关于民主的理论。

第一、民主就是“人民主权”，是一种阶级统治。在阶级社会中，“人民”自然是统治阶级。

第二、民主是一种国家形式或国家形态。这里的民主实际上是指所谓政体的民主制。

第三、民主意味着公民的平等和参政的权利。

第四，民主是一种统治方法和一种基本原则

十一、政治民主定义：在特定的经济关系和利益关系基础上，保障公民政治权利得到平等实现的政治形式。在阶级社会中，它表现为以特定阶级利益为基础，平等实现统治阶级成员政治权利的国家形式。

第五篇：政治经济学原理复习资料

0009政治经济学原理复习资料

第一章 政治经济学的研究对象

1、政治经济学为什么具有阶级性

政治经济学，无论是资产阶级经济学（包括当代西方经济学还是马克思主义经济学，都具有鲜明的阶级性。这是因为，政治经 济学的研究内容，涉及人们的经济利益关系，而经济利益关系在存在阶级关系的社会中，会表现为阶级利益关系。资产阶级政治经济学，从其整个思想体系来说，是为资产阶级的经济利益服务的。政治经济学都是有阶级性的。

2、马克思主义政治经济学是怎样产生和发展的？

（1）马克思主义政治经济学产生的历史背景是：一方面，资本主义经济发展已经成熟，无产阶级作为新生产力的代表登上了政治舞台，并开展了强大的工人运动。另一方面，资产阶级古典政治经济学和空想社会主义为马克思主义政治经济学和科学社会主义的创立提供了理论来源。（2）马克思主义政治经济学批判地继承了资产阶级古典政治经济学中的科学因素，揭示了资本主义的运动规律。在继承古典经济学劳动价值论的基础上，创立了科学的劳动价值论，并以此为基础，创立了剩余价值学说。（3）马克思和恩格斯所创立的政治经济学，主要研究资本主义经济，并对社会主义经济制度和体制提出了一些预见性设想。（4）马克思主义政治经济学是不断发展和创新的经济学科，它在社会主义革命、建设、改革、开放中获得重大发展发。

3、马克思主义政治经济学的研究对象是什么？

（1）马克思主义政治经济学的研究对象，总体上说，是研究特定社会制度中的社会生产关系，即经济利益关系，揭示社会历史发展中的经济规律。（2）生产关系是人们在物质资料生产和再生产过程中所结成的相互关系，它属于经济利益关系。（3狭义的生产关系是指直接生产过程中所结成的人与人的关系，广义的生产关系是指社会再生产过程中诸环节、诸方面的关系，既包括直接生产过程中的关系，也包括分配关 系、交换关系、消费关系（4）政治经济学研究生产关系时，不是研究它的表面现象，而是揭示生产关系产生、发展、变化的规律性，即研究各种客观经济规律。经济规律是经济现象和经济过程内在的、本质的、必然的联系。

4、马克思主义政治经济学资本主义部分同社会主义部分的研究对象有什么异同？

马克思主义政治经济学社会主义部分与资本主义部分的研究对象，既相统一，又有差异。

（1）二者有统一面。二者都是研究社会生产关系，即经济利益关系，揭示经济运动规（2）二者有差异面。马克思的政治经济学重在通过对资本主义生产关系的研究，揭示其内在矛盾、阶级对抗性和资本主义制度产生、发展与灭亡的客观规律，揭示资本主义终将被社会主义所取代的历史必然性。而社会主义政治经济学，则重在研究怎样巩固、发展和完善社会主义生产关系，实现全体社会成员共同富裕的经济利益。

5、学习政治经济学的意义？

马克思主义政治经济学为我们认识客观世界和社会历史发展规律提供了科学的理论与方法，也是我们改造客观世界和主观世界的理论武器。（1）马克思主义政治经济学是社会主义运动和社会主义革命的理论武器

（2）马克思主义政治经济学是认识社会历史发展的必然趋势，坚定社会主义理想信念和树立共产主义世界观的科学依据（3）马克思主义政治经济学是社会主义经济建设和经济体制改革的理论基础（4）马克思主义政治经济学是提高马克思主义自觉性和改造世界观的指导思想

6、为什么马克思主义政治经济学实现了阶级性和科学性的统一？

（1）马克思主义政治经济学是代表工人阶级和广大劳动人民利益的经济学说，具有鲜明的阶级性。（2）马克思主义政治经济学是一门提示社会经济发展规律的科学，具有高度科学性和真理性。（3）马克思主义政治经济学之所以能够实现阶级性和科学性的统一，因为工人阶级及其政党代表先进生产力发展的要求，其阶级地位和阶级利益同社会历史发展方向相一致，它越是正确地提示经济规律，其理论就越具有科学性，便越符合工人阶级的阶级利益。

7、为什么要加强对当代资本主义的研究？

马克思主义政治经济学之所以要，加强对当代资本主义经济的研究，这是因为：（1）这是我国改革发展的需要。在当今经济全球化、我国加入WTO、国内经济融入国际经济的条件下研究我国的改革与发展，需要联系国际经济关系，借鉴发达资本主义国家经济发展与运行方面的经验和成果。（2）资本主义经济有新的发展变化。二次大战后，资本主义国家出现了一些新现象、新变化、新特点，需要加以研究。

8、如何看待当代西方经济学？

（1）当代西方经济学即当代资产阶级经济学，从其掩盖资本主义矛盾、为资本主义制度辩护、为资产阶级的统治和利益服务、并反对马克思主义和社会主义来说，具有庸俗性质。（2）当代西方经济学从其研究管理社会化大生产的方法和制度、认识和阐述市场经济运行及政府调控的规则，以及优化产业结构、利用现代科技成果促进经济发展等方面来说，又有一定程度的科学成分。（3）当代西方经济学的科学成分，对于我国发展社会主义经济和进行经济体制改革，具有借鉴意义。

9、马克思主义政治经济学产生的历史背景

一是无产阶级作为新生产力的代表，登上了政治舞台，并开展了强大工人运动，为自己的命运进行斗争，需要有自己阶级的政治经济学理论作指导。二是资产阶级古典政治经济学和空想社会主义提出了许多有价值的理论和观点，为马克思主义政治经济学的创立，提供了理论来源。

第二章 物质资料生产和社会生产方式

1、为什么物质资料生产是马克思主义政治经济学研究的出发点？

（1）马克思主义政治经济学的研究对象是社会生产关系及其发展规律。（2）社会生产关系及其发展规律，是在人类物质资料生产过程中形成和存在的。离开了人类的物质资料生产，也就不存在人们在生产过程中的相互关系，更不会产生反映生产关系发展变化的客观经济规律。因此，要了解和把握马克思主义政治经济学的研究对象，需要了解什么是物质资料生产及其对人类社会的重要作用。（3）所以物质资料生产是马克思主义政治经济学研究的出发点。

2、为什么物质资料生产是人类社会存在和发展的基础？

物质资料生产是人类社会存在和发展的基础，这是因为：一方面，人们要满足物质生活需要，维持自己的生存，就需要有食物、衣服、住房等最基本的物质生活资料，这些只有通过物质资料的生产才能获得。另一方面，只有人们的物质生活随着物质资料生产的发展而丰富起来之后，政治、文化、科学和教育等活动才能发展起来。人类的物质生产活动，是人类从事其他各种社会活动的先决条件。

3、劳动过程有哪些简单要素？（如何理解生产要素和劳动过程的简单要素？）

（1）人们物质资料生产的劳动过程，必须具备三个简单生产要素：劳动者的劳动，劳动对象，劳动资料。劳动者的劳动、劳动资料和劳动对象，之所以是劳动过程最一般、最基本、最有普遍适用性的要素，任何劳动产品都是这三个生产要素相互结合、相互作用的结果。

任何社会的劳动过程都必须具有这三个基本生产要素，否则根本不可能进行物质生产活动。

（2）随着社会生产的发展，在劳动过程简单要素的基础上，会逐步加入某些新的生产要素，如科学技术、经营管理、经济信息等，它们是现代化大生产劳动过程必不可少的生产要素。

4、社会生产力是如何构成的？

生产力的构成，概括地说包括人的因素和物的因素。

（1）人的因素是指有一定生产经验、劳动技能和科学知识，并实现着物质资料生产的劳动者。在生产力中人的因素具有特殊重要的地位，起着最根本的作用。因为劳动者是生产的主体，是首要的生产力，在生产力中是起主导作用的因素。（2）生产力中物的因素是生产资料，即人们在生产过程中所使用的劳动资料和劳动对象的总和。

5、科学技术为什么是生产力？

（一）科学技术是生产力，就是指科学和技术发明在生产过程中被应用，变为巨大的物质力量，从而转化为现实的直接的生产力。

（二）科学技术越是广泛地应用于生产，就越能提高生产力的水平。（1）科学技术的发展，使劳动者生产技术水平不断提高，生产经验日益丰富，设计和制造出更先进的机器设备，从而大大地提高了生产的效率。（2）科学技术的发展，促进生产工具不断改进。（3）科学技术的发展，引起劳动对象质量的提高，并能促进劳动对象数量和品种的增长。（4）科学技术的发展，还会引起生产过程的其他方面，如生产管理、工艺流程等发生变化。

（三）振兴我国经济，首先要振兴科学技术，加速科技进步。科学技术的现代化，是实现国民经济现代化的关键。

6、如何认识生产工具在生产力中的作用？

（1）生产工具是人们用来影响或改变劳动对象的物质资料，是把人的劳动传导到劳动对象上的重要物件。（2）生产工具是生产力发展水平和生产力性质的最主要标志。生产力的发展首先是从生产工具的发展变化开始的，生产力发展的状况，集中表现在生产工具的发展和变化上。（3）生产工具是划分经济发展时期的主要标志。各种经济时代的区别，关键在于用什么工具的发展和变化上。

7、分工的社会性质是怎样的？

（1）不同社会制度下的分工，具有不同的社会性质。（2）在剥削社会制度下，分工会被剥削阶级所利用，作为剥削劳动者或强国剥削弱国的一种手段，使得分工带有了阶级对抗的性质。（3）在社会主义生产资料公有制条件下，分工不再具有阶级对抗的性质。但仍存在旧社会分工，突出表现为工农业分工、城乡分工、脑力劳动与体力劳动分工所形成的“三大差别”。

8、如何理解旧社会分工和“三大差别”的发展趋势？

（1）旧社会分工是指每个劳动者长期乃至一生被固定在由分工所形成的某一种岗位上，始终从事一种职业，从而使劳动片面化的分工。这种旧社会分工，在人类历史上突出表现为由工农业分工、城乡分工、脑力劳动与体力劳动分工所形成的“三大差别”，即工农差别、城乡差别、脑体劳动差别。（2）在剥削社会制度中，这“三大差别”还演变为“三大对立”。在社会主义公有制条件下，随着剥削制度的消灭，“三大对立”也随之消灭，但工农、城乡、脑体之间的本质差别还将长期存在。到将来的共产主义社会中，旧社会分工将完全消失，“三大差别”的本质差别也就不复存在。

9、如何理解分工与协作的关系？（分工与协作的相互关系及其作用是什么？）

（1）一般来说，分工与协作是劳动过程的两个侧面，有分工就有协作，分工越是发展，生产专业化程度越高，协作也就越加发展和密切。（2）分工协作的产生和发展，可以使生产

资料得到更好的利用和节约，促进生产力诸因素得到更有效的结合，在短时期内完成某种工作，降低单位产品的劳动消耗，从而提高劳动生产率。所以，分工协作的产生和发展，意味着人们改造自然能力的加强，是推动生产力发展的重要因素，从而是生产力发展的一个重要标志。

10、社会生产关系的内容是什么？（什么是生产关系体系？）

（1）社会生产关系就是人们在物质资料生产和再生产过程中结成的相互关系，也叫经济关系。在人们的各种社会关系中，生产关系是最基本的关系。（2）生产关系的内容，包括人们在一定生产资料所有制基础上所形成的，在社会生产总过程中发生的生产、分配、交换和消费关系。

11、在社会经济发展中简单协作和复杂协作的作用是怎样的？

（1）在生产过程中，全体劳动者之间如果没有分工，只是共同协力完成同一种工作，这叫做简单协作；而许多劳动者在分工的基础上所进行的协同劳动，则叫做复杂协作。（2）简单协作并不是许多个别劳动的叠加，而是克服了个别劳动的局限性，通过劳动的结合，创造出胜过个别劳动的集体生产力。复杂协作则能使劳动专业化和工具专门化，大大提高劳动效率，创造出更高的社会生产力。（3）随着社会分工的发展，劳动协作也会从一个生产单位内部的协作，发展为一个国家内部的协作，进而发展为国际协作，促进了社会经济的发展。

12、社会生产总过程的四个环节之间的关系是怎样的？

社会生产关系内部生产、分配、交换、消费之间的关系是一种相互联系、相互制约的关系。

首先，生产对分配、交换和消费起决定作用。表现在：（1）生产决定着分配，交换和消费的对象；（2）生产决定着分配、交换和消费的水平与结构；（3）生产决定着分配、交换、消费的具体方式；（4）生产的社会性质决定分配、交换、消费的社会性质。其次，分配、交换和消费对生产起反作用。具体表现在：（1）适合生产力发展的分配方式，能够调动生产者的积极性，促进生产的发展；反之起阻碍作用。（2）交换的发展能促进生产的发展，反之、则阻碍生产的发展。（3）消费使生产出来的产品最终得到实现，消费为生产的发展创造出动力，反之则阻碍生产力的发展。

13、为什么生产关系一定要适应生产力的状况？

生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力。归根到底，生产关系一定要适应生产力的状况。这就是说，第一，在社会生产中，生产力是不断发展变化的，它是社会生产中最活跃最革命的因素。

第二，新的生产关系只能适应生产力发展的客观要求而建立。如果生产关系的变革不符合生产力发展的客观要求，这种超越了生产力发展要求的生产关系，同样会破坏和阻碍生产力的发展，因而这种生产关系也不可能长久地保持下去。

生产关系一定要适应生产力的状况，这是人类社会发展的普遍规律，它在一切社会形态中都存在和发生作用，它决定着人类社会由低级形态向高级形态的发展，决定着从一种旧的生产关系向另一种新的生产关系的过渡，也决定着同一社会形态内部由低级阶段向高级阶段的发展。

14、怎样理解生产力和生产关系的相互关系？

（1）生产力和生产关系是社会生产不可分割的两个方面，生产力和生产关系的有机结合和统一，构成社会的生产方式。生产力和生产关系是对立统一辩证关系（2）生产力决定生产关系：生产力决定生产关系的性质；生产力的发展和变化决定着生产关系的发展和变化。（3）生产关系对生产力起反作用：适应生产力发展时起推动作用，不适应时起阻碍作用。（4）生产关系一定要适合生产力状况的规律表明：第一，旧的、过时的生产关系必然适应

生产力的变化而变化；第二，新的生产关系只能适应生产力发展的客观要求而建立。

15、人类社会经济制度的演变进程是怎样的？

（1）社会经济制度是体现社会生产关系性质的基本经济制度，它具有特殊的质的规定性。（2）随着社会生产力的发展，社会经济制度由低级阶段向高级阶段逐渐发展演变。（3）人类社会已经经历了五种基本社会经济制度，即五种基本社会生产关系，包括原始公社经济制度、奴隶制经济制度、封建主义经济制度、资本主义经济制度和社会主义经济制度。

16、经济规律为什么有客观性？怎样理解认识和利用经济规律？

（1）经济规律具有客观性。因为：第一，任何经济规律都是在一定客观经济条件基础上产生和发挥作用的，并随着客观经济条件的变化而变化。第二，任何经济规律的作用都是客观的。经济规律不以人的意志为转移。人们既不能消灭、废除或改造经济规律，也不能创造或制定经济规律。（2）经济规律能够被人们认识和利用。认识经济规律是指认识经济现象和经济过程的内在的、本质的、必然的联系。认识经济规律的目的，在于利用经济规律能动地改造客观世界。利用经济规律就是人们使自己的主观行动和措施，符合客观经济规律的要求，按客观经济规律办事。

17、经济规律的特点是什么？（经济规律区别于自然规律的特点是什么？）

经济规律与自然界物质运动规律相比较，它们的共同点都具有客观性，但是经济规律又有其自身的特点：（1）自然界物质运动规律完全离开人们的活动而独立存在和发生作用，而经济规律总是和人们的经济活动相联系。（2）自然界物质运动规律大多是长久不变的，而经济规律是随着经济条件的变化而变化的。（3）在阶级社会里，认识和利用经济规律总是有阶级背景的。

18、经济规律有哪些类型？

经济规律有三种类型：

（1）为人类社会发展的各个阶段所共有的经济规律，它表现一切社会生产的某种共同的、本质的联系。

（2）几种社会形态共有的经济规律，它表现某几个社会在生产关系方面的共同的本质的联系。

（3）某种社会形态特有的经济规律，它表现该社会生产关系的特有的本质联系。

19、我国社会主义建设为什么必须按照经济规律办事？

（1）经济规律具有客观性，所以人民必须尊重经济规律，按照它的要求办事。如果违背了客观经济规律，就要受到经济规律的惩罚，遭到损失和挫折。

（2）我国社会主义建设的实践证明，按照客观经济规律办事，经济建设就得到顺利发展，否则，就遭到损失和挫折。

20、什么是经济规律体系？

在一定社会形态中存在和发生作用的各种经济规律，组成该社会的经济规律体系。而在某一社会形态所特有的经济规律中，有一个基本经济规律，它决定着该社会形态生产发展的一切主要方面和一切主要过程，决定着该社会生产的实质和生产发展方向。基本经济规律在一个社会形态的经济规律体系中，是起着主导作用的经济规律

第三章 社会再生产与经济增长

1、何为再生产？它的内容是什么？

（1）再生产就是生产的不断重复和更新，再生产过程就是不断重复、不断更新的生产过程。（2）任何社会再生产都包含两方面的内容：一方面是物质资料的再生产，另一方面是生产关系的再生产。（3）因此，社会再生产是物质资料再生产和生产关系再生产的统一。

2、简单再生产与扩大再生产的相互关系是怎样的？

（1）社会再生产按照它规模来划分，可分为简单再生产和扩大再生产。（2）简单再生产和扩大再生产之间存在着密切的关系。

1）简单再生产是扩大再生产的基础和出发点。进行扩大再生产所需要的物质产品，只能而且必须由简单再生产来提供。2）简单再生产是扩大再生产的重要组成部分。在扩大了的再生产总体中，主要的部分是相当于原有生产规模的部分。扩大再生产，则是简单再生产的发展。

3、内涵式扩大再生产与外延式扩大再生产的区别和联系是什么？

（1）扩大再生产从其实现的方式来看，分为外延扩大再生产和内涵扩大再生产两种类（2）外延扩大再生产是指在生产技术和劳动效率不提高的情况下，单纯依靠扩大生产场所，增加生产资料和劳动力数量，来扩大生产规模。内涵扩大再生产是指依靠生产资料效率的提高，也就是通过生产资料质量的改善，技术的进步，以及劳动生产率的提高来扩大生产规模。外延的扩大再生产并不必然排斥生产技术和劳动效率的提高。（3）在生产技术水平和生产资料使用效率较低的条件下，扩大再生产一般是以外延扩大再生产为主；而在科学技术迅速发展和生产资料使用效率不断提高的条件下，内涵扩大再生产在扩大再生产中所占比重会随之不断提高，并会逐步过渡到以内涵扩大再生产为主。

4、一个国家的国民经济中有哪些主要比例关系？

一个国家的国民经济中的主要比例，概括地说有以下几类：

（1）综合性比例。即对国民经济整体发展具有综合性和重大影响的比例关系，如社会生产两大部类（生产资料生产部类和消费资料生产部类）的比例。社会生产和社会需求的比例、积累和消费的比例、物质资料生产与人口再生产的比例，等等。（2）部门之间的比例。包括物质资料生产部门之间。非物质资料生产部门之间、物质资料生产部门与非物质资料生产部门之间的比例。如工业与农业的比例；工农业与交通运输业的比例；工农业与商业的比例；经济建设部门与科学、教育、文化、卫生等部门间的比例，等等。（3）部门内部的比例。（4）地区之间的比例。（5）社会再生产各环节的比例。如生产与分配、生产与交换。生产与消费的比例，等等。

5、怎样理解国民经济比例关系及其实质？

（1）国民经济比例关系是指社会再生产各部门、各环节、各地区之间相互依存相互制约的内在联系在数量上的表现。（2）国民经济中的各种比例关系，实质上是把社会总劳动（包括物化劳动与活劳动），按照一定比例分配于国民经济的各部门、各环节、各地区的反映。

（3）在一个社会的国民经济发展中，如果能够自觉地保持国民经济比例关系的协调与平衡，则社会总劳动就可得到有效利用，充分发挥各种生产要素的功能，取得好的经济效益，促进社会经济的增长与发展。反之，如果比例关系失调，则会造成社会劳动的浪费，经济效益低下，阻碍社会经济的增长与发展？

6、产业结构的类型是怎样的？

（1）产业结构首先是指国民经济中各个物质资料生产部门之间及其分部门之间的组合构成状况，以及它们在社会生产总体中所占的比重。广义的产业结构，包括非物质资料生产部门的构成在内。（2）从狭义的产业结构来看，产业结构可分为四种类型：两大部类产业结构、轻重产业结构、传统与新兴产业结构、生产要素密集度产业结构。（3）广义的产业结构，是将物质资料生产部门和非物质资料生产部门综合起来加以考察，通常划分为三次产业，形成一、二、三产业的产业结构。一般来说，第一产业是农业，第二产业是工业和建筑业，第三产业是除第一、第二产业外的其他各业。

7、产业结构的演进趋势是怎样的？

各个国家的产业结构，总的来说，呈现出逐步优化升级、由低级向高级逐渐演进的趋

（1）两大部类产业结构的变动趋势是，制造消费资料部类所占比重逐渐下降，制造生产资料部类所占比重逐渐上升；（2）农轻重产业结构的变动趋势是，农业比重逐渐下降，工业比重逐渐上升；工业中的轻工业的比重逐渐下降，重工业比重逐渐上升；（3）传统与新兴产业结构的变动趋势是，传统产业逐步被新兴产业所代替，新兴产业逐渐成为主导产业；（4）生产要素密集度产业结构的变动趋势是，劳动密集型产业的比重逐渐减少，技术和资金密集型产业日趋发展；（5）三次产业结构的变动趋势是，第一产业比重逐渐下降，质量日益提高，第二产业的结构不断优化，第三产业的比重逐步提高。

8、经济增长与经济发展有何联系与区别？

经济增长和经济发展是两个既有联系又有区别的概念。

（1）经济增长是指一个国家或地区，在一定时期内的产品（或产值）和劳务总量的产出增长，它反映的是国民经济的量的变化。经济发展除包含经济增长的内容外，还包括经济结构方面的变化，如产业结构、就业结构、收入结构、消费结构、人口结构的变化等等。（2）所以，经济增长是着重反映国民经济数量变化的概念，而经济发展是既反映国民经济的数量变化，又反映国民经济质量变化的概念。经济增长是经济发展的前提和基础，没有经济增长，不可能实现经济的发展。

9、为什么要保持和如何表示一定的经济增长速度？

（1）任何国家经济的发展，必须保持一定的经济增长速度，这是社会发展和人民生活改善的基础。如果经济增长速度为零或负增长，社会很难取得进步（2）经济增长速度就是一定时期内物质资料生产和劳务发展变化的速率（3）它通常以一定时期内的社会总产值、国民收入、国民生产总值、国内生产总值等经济总量指标的增长率，以及按人平均的增长率来表示。

10、国民收入及其增长率有何重要意义？

（1）民收入是从社会总产品中，扣除补偿生产过程中消耗的生产资料以后，所剩余的那部分社会总产品，它是由物质生产部门所创造的。（2）国民收入是反映一个国家国民经济发展状况和经济实力的一项重要综合指标。国同收入总量的增长率，标志着一个国家国民经济增长的速度和经济效益的好坏。特别是一个国家按人口平均计算的国民收入的多少，基本上反映着这个国家的生产力发展水平和人民生活的富裕程度。

11、影响经济增长的主要因素有哪些？

影响经济增长的主要经济因素有以下一些：（1）劳动力的数量和劳动者的素质。（2）学技术及其应用。（3）生产管理和劳动组织。（4）生产资料的规模和效能。（5）自然条件。（6）产业结构和比例关系。（7）经济制度和经济体制。

影响经济增长的因素除了上述主要经济因素外，还有其他许多具体的经济因素，乃至一国的政治法律制度、政策方针、政治局势、文化教育、对外关系、国际环境等等，这些因素都对经济增长有着直接或间接的影响作用，在特定情况下会有重大的影响作用。

12、怎样考察国民经济的增长速度？

经济增长速度就是一定时期内物质资料生产和劳务发展变化的速率。它通常以一定时期内的社会总产值、国民收入、国民生产总值、国内生产总值等经济总量指标的增长率，以及按人平均的增长率来表示。国民生产总值是国际上通常使用的反映一国经济增长水平和经济活动总成果的重要综合性经济指标，是指一个国家（或地区）的国民经济各部门在一定时期（一般为一年）内以货币表现的全部社会最终产品和劳务价值的总和。它不包括能源、原材料等各种中间消耗的价值。从国民生产总值中扣除国外净要素收入后的社会最终产品价值和

劳务价值的总和，就构成国内生产总值。

13、经济增长方式划分的依据和类型是什么？

（1）生产要素在经济增长过程中起作用的方式不同，相应地经济增长方式划分为两种不同的类型：一是粗放型经济增长方式；二是集约型经济增长方式。（2）粗放型增长方式是在生产要素质量、结构和使用效率不变的情况下，单纯依靠生产要素的大量投入和扩张，通过扩大生产场地、添加原有技术水平的机器设备、增多劳动力投入等等来实现经济的增长。这种经济增长方式实质就是单纯以数量的增长速度为中心，即单纯数量扩张型的增长方式。（3）集约型增长方式是依靠生产要素质量和使用效率的提高，以及生产要素的优化组合，通过技术进步、提高劳动者素质和增加资金、设备、原材料的利用率等等来实现经济的增长。这种经济增长方式实质就是以提高经济增长质量和经济效益为中心，即质量效益型的增长方式。

15、怎样理解国民经济比例关系的涵义及其实质？

（1）在国民经济和社会再生产的各个部门之间、各个环节之间、各个地区之间，存在着相互依赖、相互制约的密切联系，这种联系的数量表现和对比，就是国民经济的比例关系。（2）国民经济中的各种比例关系，实质上是把社会总劳动（包括物化劳动与活劳动），按照一定比例分配于国民经济的各部门、各环节、各地区的反映。

14、为什么说社会再生产是物质资料再生产和生产关系再生产的统一？

（1）社会再生产就其内容来讲，首先是物质资料的再生产。因为任何一次生产过程，都

要消耗掉一定的物质资料，这些物质资料既包括生产资料，也包括生活资料。与此同时，任

何一次生产过程又会生产出一定的物质资料，它既为下一次生产过程提供物质条件，并且也满足人们生活的需要，从而使再生产能够顺利地进行。（2）社会再生产，不仅是物质资料的再生产，同时又是生产关系的再生产。这是因为，任何一次生产过程，都是在一定的生产关系下进行的，离开了一定的生产关系，任何生产和再生产过程都无法进行。随着生产过程的不断重复和不断更新，这种生产关系也会不断地得到维持和发展（3）由此可见，任何社会再生产都包含两方面的内容：一方面是物质资料的再生产，另一方面是生产关系的再生产。因此，社会再生产是物质资料再生产和生产关系再生产的统一。

16、简述国民经济比例关系对国民经济发展的影响？

在一个社会的国民经济发展中，如果能够自觉地保持国民经济比例关系的协调与平衡，则社会总劳动就可得到有效利用，充分发挥各种生产要素的功能，取得好的经济效益，促进社会经济的增长与发展。反之，如果比例关系失调，则会造成社会劳动的浪费，经济效益低下，阻碍社会经济的增长与发展。

17、简述国民生产总值与国内生产总值的不同之处？

国民生产总值与国内生产总值两个指标有不同之处：国民生产总值包括本国居民在国内和国外财产和劳务所获得的收入，但不包括支付给外国居民财产和劳务所获得的收入。而国内生产总值是按国土原则计算的，即不论本国居民还是外国居民，凡是在本国国土范围内财产和劳务所获得的收入都计算在内，但不包括本国居民在国外财产和劳务所获得的收入。

18、经济增长方式的发展趋势？

在人类社会发展的漫长历史时期中，主要是依靠粗放型经济增长方式，经济发展十分缓慢，至今有些经济发展程度较低的发展中国家和地区，其经济增长仍以粗放型增长方式为主，主要依靠增加劳动力和资本的投入来实现经济增长，技术进步和结构调整对经济增长的贡献十分微弱。而目前有的发达国家，经济增长已进入主要采取集约型经济增长方式的阶段，科

学技术对经济增长的贡献率达到 60%～70%.人类社会经济增长方式发展变化的总趋势，是逐步由粗放型向集约型转变。中国当前已进入全面建设小康社会的经济成长新阶段，面临着经济增长方式由粗放型向集约型转变的历史任务。

物质资料生产部门，按照其生产的产品性质不同和生产方法的不同，可划分为农业、轻工业和重工业部门。

传统产业是指农业、手工业、以及钢铁、建筑、汽车制造等生产部门。新兴产业是指近几十年来随新技术革命发展起来的产业部门，如电子、航天、合成材料、新能源、生物工程、信息等生产部门。

按照主要生产要素在生产过程中的密集程度，可将物质资料生产部门划分为劳动密集型产业、技术密集型产业，资金密集型产业。

由低级向高级逐渐演进的趋势。

国民生产总值的计算范围：物质生产部门，非物质生产部门。

国民生产总值的价值计算包括物质生产部门新增加价值固定资产折旧的价值和非物质生产部门的纯收入加固定资产折旧的价值。

经济增长划分为两种不同和类型：一是粗放型经济增长方式，二是集约型经济增长方式。

社会总产品，就是社会各个物质生产部门、分部门和行业的所有企业的劳动者在一定时期内（一般以年为单位）所生产的全部物质资料的总和。社会总产品，是由物质生产部门所创造的。

社会总产品的构成，可以从两方面进行考察。一方面从实物形态考察，社会总产品就是一年当中所生产出来的全部生产资料和消费资料的总和。另一方面从价值形态考察，社会总产品的价值就是一年中所生产的全部生产的价值总和，即社会总产值。社会总产值在一年中的增长率，体现经济的增长速度。

国民生产总值和国内生产总值的增长率是当前国际上通常使用的衡量经济增长速度的重要指标

第四章 商品经济和劳动联系的经济形式

1、人们在生产中劳动联系的经济形式是怎样发展的？

（1）人们在生产活动中，必然发生劳动联系和劳动交换，随着社会生产和分工协作关系的发展，人们的劳动联系和劳动交换也越来越发展（2）在人类社会的经济发展历史上，劳动联系的经济形式与劳动交换方式，可分为自然经济、商品经济、产品交换经济三种。（3）劳动联系的经济形式的发展，大体上是从自然经济发展到商品经济，再发展到产品交换经济。

2、自然经济作为人类社会劳动联系的经济形式有什么特点？

自然经济作为人类社会劳动联系的经济形式和劳动交换方式，它具有如下的特征：（1）自然经济与社会生产力水平低下相适应，人们的经济联系和经济活动基本局限在经济单位内部，生产规模十分狭小。农业和手工业生产紧密相结合，是自然经济的一个重要特点。（2）自然经济以自给自足为生产目的。（3）再次，自然经济中的劳动交换和经济联系形式是直接的。

3、商品经济作为人类社会劳动联系的经济形式有什么特点？

不同类型的商品经济，作为一种劳动联系的经济形式和劳动交换方式，都具有共同的基本特征：

第一，商品经济是以社会分工发展为条件，与社会生产力发展相适应，并随着社会生产力的发展而发展。第二，商品经济中生产商品的直接目的是用于交换，以实现商品价值，并

换回自己所需要的使用价值。商品经济是不以自然地域和经济单位为界限的开放式经济。第三，商品经济中劳动联系的经济形式是间接的，是通过商品交换而实现的。第四，商品经济本身不具有特定的社会性质，它可以与不同性质的社会经济相结合。既可以与资本主义经济相结合，形成资本主义商品经济；也可以与社会主义经济相结合，形成社会主义商品经济。

4、产品交换经济作为人类社会劳动联系的经济形式有什么特点？

对比自然经济和商品经济，产品交换经济这种劳动的经济联系形式应具有如下基本特征：（1）产品交换经济是以旧的社会分工和三大差别的消灭为条件，与社会生产力高度发展相适应。（2）产品交换经济的根本目的是直接满足全社会成员的按需分配需要。（3）产品交换经济中的经济联系形式是直接的产品交换。

5、商品经济产生的和存在的条件，或原因是什么？

（1）社会分工是商品经济产生的一般前提条件。

社会分工的产生和发展，使各个生产者专门从事某种产品的生产，使得生产者之间或经济单位之间，在生产和生活上相互依存，彼此都需要对方的产品作为生产资料或生活资料，从而产生了相互交换产品的必要。

（2）不同所有者和不同经济利益主体是商品经济产生和存在的决定性条件。

决定了从事不同产品生产的各个所有者都是具有各自经济利益的经济主体，为了维护各自的经济利益，需要通过对等的原则相互交换产品，即根据产品的价值实行等价交换。这样，产品便必然表现为商品。

6、商品的使用价值与价值的相互关系是怎样的？

商品是使用价值和价值的矛盾统一体。

一方面，商品的使用价值与价值是统一的，缺一就不成为商品。价值的存在要以使用价值的存在为前提，凡是没有使用价值的东西，就不会有价值；使用价值是价值的物质承担者，价值寓于使用价值之中。另一方面，使用价值与价值又是不同的、相互矛盾的。

（1）两者是不同的。使用价值作为商品的自然属性，反映的是人与自然的关系；价值作为商品的社会属性，反映的是商品生产者之间的社会关系。使用价值是一切有用物品包括商品所共有的属性，是永恒的范畴；价值是商品所特有的属性，是商品经济的范畴。（2）两者是互相矛盾、互相排斥的。一切商品，对于生产者来说，重要的是其价值，而不是使用价值；对于消费者来说，重要的是其使用价值，而不是其价值。生产者要得到商品的价值，必须让渡其使用价值；消费者要得到商品的使用价值，就要先支付其价值。商品内在的使用价值与价值的矛盾，只有通过商品交换才能解决。

7、生产商品的劳动二重性的相互关系是怎样的？

劳动二重性是指具体劳动和抽象劳动。具体劳动是生产不同使用价值的不同性质和不同形式的劳动。抽象劳动，是指撇开劳动的具体形式的无差别的一般人类劳动。它们的相互关系是：（1）二者是统一的。商品生产者在进行具体劳动的同时，也就支出了抽象劳动，二者不是两种独立存在的劳动或两次劳动，不论在时间上还是空间上，具体劳动与抽象劳动都是不可分割的，是同一劳动过程的两个方面。（2）具体劳动与抽象劳动又是不同的、矛盾的。具体劳动反映的是人与自然的关系，是劳动的永恒属性，是一切社会形态都存在的永恒的范畴；抽象劳动反映的是社会生产关系，是劳动的社会属性，它在发达的商品经济中表现得更充分、更发展，因而是历史范畴。

8、商品的价值是怎样形成的？

（1）商品的价值形成因素是多种的，最基本的是劳动资料、劳动对象和劳动。劳动资料和劳动对象合称为生产资料。

（2）形成商品价值的，是生产商品时的具体劳动所转移的生产资料原有价值和生产商品的抽象劳动所创造的新价值。

9、为什么活劳动是价值的唯一源泉？

（1）形成商品价值的劳动，分为活劳动和物化劳动。活劳动是指在生产过程中新加入到劳动对象中的抽象劳动；而物化劳动是指以生产资料形式存在的过去的劳动。马克思指出，劳动是价值的惟一源泉，只有活劳动才能创造新价值。物化劳动不创造新价值，只能转移其原有的旧价值。所以，价值的创造就是指商品生产过程中由活劳动新增加到所生产商品中的价值，而不是指转移到商品中的物化劳动的原有价值。（2）价值的惟一源泉是活劳动，即活的抽象劳动。作为价值惟一源泉的活劳动，既包括体力劳动，也包括脑力劳动（3）作为价值惟一源泉的活劳动，既包括生产商品的工人的活劳动，又包括生产商品的管理人员和科技人员的活劳动。

10、商品的价值量是怎样决定的？

（1）商品价值量由社会必要劳动时间所决定，不是由个别劳动时间决定的。

（2）决定价值量的社会必要劳动时间，是以简单劳动为尺度计量的。因此，要把复杂劳动化为倍加的简单劳动。

（3）价值量就是由生产商品所耗费的劳动量决定。商品的价值量决定于生产商品的劳动时间。商品的价值量与生产商品的劳动时间成正比。商品的价值量只能决定于生产商品的社会必要劳动时间。复杂程度不同的劳动所生产的不同种类商品的价值量的确定，是通过把一定量的复杂劳动化为多倍的简单劳动来实现的。

11、价值的形成与价值有创造有什么区别和联系？

（1）形成商品价值的，是生产商品时的具体劳动所转移的生产资料原有价值和生产商品的抽象劳动所创造的新价值。（2）价值的创造就是指商品生产过程中，由活的抽象劳动新增加到所生产商品中的价值，不包括转移到商品中的物化劳动的原有价值。（3）价值形成与价值创造的联系在于，生产商品时新创造的价值是形成商品价值的重要部分。二者的区别在于，形成商品价值的劳动，既有活劳动，又有物化劳动，而创造商品价值的劳动只有活劳动。

12、简述单位商品价值量与劳动生产率的关系？

（1）单位商品价值量是由生产该商品的社会必要劳动时间决定的，劳动生产率是指劳动者生产某种产品的效率或能力。

（2）一般而言，劳动生产率越高，单位商品包含的价值量也就越小；反之，劳动生产率越低，单位商品包含的价值量就越大。所以，单位商品价值量，同生产该商品的劳动生产率成反比。

13、商品和价值为什么体现着商品生产者之间的经济关系？

（1）商品是在物的外壳掩盖下的商品生产者之间的一定的经济关系。人们相互交换商品，看起来是物与物之间的交换关系，实际上是不同商品生产者相互比较和交换各自劳动的关系，商品也是商品生产者之间的经济关系。每个生产者的商品的价值量，不仅取决于自己利用生产资料和进行劳动的状况，而且取决于同一生产部门内部所有商品生产者利用生产资料和进行劳动的状况。（2）价值也是商品生产者之间的经济关系。第一，价值反映同一生产部门内部不同商品生产者之间的经济关系。第二，价值也反映不同生产部门商品生产者之间的经济关系。不同生产部门生产不同的商品，其具体劳动是不同的，劳动复杂程度也是不同的。

14、为什么私人劳动或局部劳动与社会劳动的矛盾是商品经济的基本矛盾？

私人劳动或局部劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的基本矛盾。这是因为： 第一，私人劳动或局部劳动和社会劳动的矛盾，是商品内在各种矛盾的根源。第二，私人劳动或

局部劳动和社会劳动的矛盾，决定商品经济的产生和发展全过程。第三，私人劳动或局部劳动和社会劳动的矛盾，决定着商品生产者的命运。

15、私人劳动或局部劳动和社会劳动之间存在矛盾具体表现什么？

私人劳动或局部劳动和社会劳动之间存在矛盾。这个矛盾的具体表现是：（1）私人劳动或局部劳动有时不能在事实上转化为社会劳动。（2）私人劳动或局部劳动并不一定在数量上能够全部转化为社会劳动。

16、价值形式的发展经历了哪几个阶段？

价值形式的发展经历了四个阶段：第一阶段，是简单的或偶然的价值形式，即一种商品的价值偶然地、简单地表现在与它相交换的另一种商品上。第二阶段，是总和的或扩大的价值形式，即一种商品的价值表现在与它相交换的一系列商品上。第三阶段，是一般价值形式，即一切商品的价值，都统一地表现在从商品世界分离出来充当一般等价物的某一种商品上。第四阶段，是货币形式，即当一种商品固定地起一般等价物作用时，这种商品就成了货币商品；这种价值形式就是货币形式。

17、货币是怎样产生的？它的本质是什么？货币有哪些职能？

（1）产生；货币是商品交换发展到一定阶段的自发产物，是商品内在矛盾发展的必然结果。他的产生过程经历了偶然价值形式，扩大价值形式、一般价值形式阶段，然后才发展到货币形式。（2）本质：货币是固定充当一般等价物的商品，体现商品生产者之间的社会关系。（3）职能：在金属货币流通的条件下，货币有五种职能：价值尺度、流通手段、储藏手段、支付手段、世界货币。

18、货币流通规律的基本内容是什么？

（1）货币流通规律，就是一定时期内商品流通中所需货币量的规律。它取决于三个因素：一是参加流通的商品数量。二是商品价格水平。三是货币流通速度。前二者的统一就是商品价格总额。一定时期内流通中所需货币量，与商品价格总额成正比，与同一单位货币流通速度成反比，这就是金属货币作为流通手段时的货币流通规律的内容。（2）纸币流通规律是以金属货币流通规律为基础。纸币的发行数量限于货币流通规律所决定的金属货币的需要量，纸币发行量如果超过了流通中所需要的金属货币量，单位纸币所代表的金属含量就相应减少，纸币就会贬值，物价随之上涨，这种现象就是通货膨胀。

19、通过纸币流通规律说明通货膨胀的产生？

纸币本身没有价值，只是代表金属货币执行流通手段职能，因此，纸币流通规律是以金属货币流通规律为基础。纸币的发行数量限于货币流通规律所决定的金属货币的需要量，纸币发行量如果超过了流通中所需要的金属货币量，单位纸币所代表的金属含量就相应减少，纸币就会贬值，物价随之上涨，这种现象就是通货膨胀。

20、什么是价值规律的基本内容、要求和作用形式是什么？

（1）内容：价值规律是商品经济的普遍的客观经济规律。它的基本内容和客观要求是：商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换依据价值来进行。用一句话来表述就是，商品交换按照由社会必要劳动时间决定的价值来进行。（2）价值规律的作用形式：价格围绕价值上下波动。

21、价值规律对社会经济发展的作用是什么？

第一，价值规律自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门的按比例分配，即配置社会资源。通过竞争、价格、供求关系的变动而实现。第二，价值规律自发地刺激社会生产力的发展。这一作用是在追求个别价值低于社会价值的过程中实现的。第三，价值规律会引起和促进优胜劣汰。

22、为什么价值规律的作用形式是价格围绕价值上下波动？

价值规律的作用形式，是价格围绕价值上下波运的。因为，价值规律要求商品交换按照由社会必要劳动时间决定的价值来进行，也就是要求商品的价格与价值相一致。但由于受市场上商品供求关系等因素的影响，商品的价格会围绕价值上下波动。但是，一方面，从较长时期看价格的上涨部分和下落部分可以相互抵消；另一方面，商品价格总是以价值为基础而变动。所以价格围绕价值上下波动，是价值规律起作用的表现形式。

23、社会分工为什么是商品经济产生的一般前提条件？

品经济产生和存在的一般前提条件，是社会分工，即各种社会劳动划分和独立化为不同的行业或部门。在原始社会末期和奴隶社会初期，出现过三次社会大分工。第一次社会大分工是畜牧部落从其他原始部落中分离出来，尔后又产生了农业部落，牧人和农人都需要获得本部落不生产的产品，这就引起了彼此之间交换的必要。第二次社会大分工是手工业从农业中分离出来。第三次社会大分工是出现了不从事生产只从事商品交换的商人，发生在原始社会瓦解、奴隶社会形成的时期。商人的出现，便利了生产者的买卖，缩短了生产者买卖商品的时间和精力，节省了商品交换的费用，扩大了商品交换的范围。同时，还出现了货币，于是商品交换发展为商品流通。

总之，社会分工的产生和发展，使各个生产者专门从事某种产品的生产，使得生产者之间或经济单位之间，在生产和生活上相互依存，彼此都需要对方的产品作为生产资料或生活资料，从而产生了相互交换产品的必要。

24、为什么说商品价格与价值经常不一致并不意味着违背了价值规律？

商品价格与价值经常不一致，并不意味着违背了价值规律，更不表明价值规律失去作用。这是因为：（1）从孤立的一次商品交换来看，商品价格可能高于或低于价值；但从商品交换的总体来看，也就是从较长时期来看，价格的上涨部分和下落部分可以相互抵消，因而一定时期之内商品的平均价格与价值是相等的，价格与价值是趋于一致的。（2）从不同商品各自的价格变动来看，商品价格无论怎样波动，都是以各自的价值为基础而变动。（3）所以，价格围绕价值上下波动，不仅不是对价值规律的否定，反而正是价值规律作用的表现形式。只有通过商品价格的波动，商品按社会必要劳动时间决定的价值进行交换，才成为现实。

自然经济，即自给自足经济，指生产是为了直接满足生产者个人及其家庭或本经济单位的需要，而不是为了交换的经济形式。

商品经济是通过市场交换而进行劳动联系的经济形式，是商品生产和商品交换的统称。

商品交换经济是在社会分工条件下，通过产品的直接交换来进行劳动联系的经济形式。

商品经济产生和存在的决定性条件在为类社会发展史上，是伴随私有制的产生而出现的。

决定性条件是社会主义公的制存在全民和集体两种形式，它们的生产资料和产品仍然属于不同所有者。

商品是用来交换的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素或两种属性，它体现一定的社会生产关系。

价值体现的是商品生产者之间相互比较劳动和交换劳动的经济关系，是商品的社会属性。

价值是交换价值的基础或内容，交换价值是价值的表现形式。

价值是商品的最本质的因素。

生产资料的价值，是通过商品生产者的具体劳动而转移到商品价值中去的。

商品的价值形成基本因素：劳动资料、劳动对象、劳动。

社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳

动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。

如果部门平均劳动生产率不变，只在个别企业的劳动生产率变化，那么单位商品的价值量则不变。

私人劳动或局部劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的基本矛盾。

私人劳动或局部劳动，是指商品的劳动具有个别性质，是商品生产者按照个人或企业的打算和利益进行的劳动，它在生产资料私有制条件下表现为私人劳动，在生产资料公有制条件下表现为局部劳动。

社会劳动是指生产商品的劳动具有社会性质，是作为社会总劳动的有机构成部分的劳动。

价值形式。就是商品价值的表现形式，也就是交换价值。

货币形式与一般价值形式的区别。仅仅在于充当一般等价物的商品是比较固定地由某种商品来承担。

世界货币的职能，一是作为国际购买手段，购买外国商品。二是作为国际支付手段，平衡国际贸易的差额。三是作为社会财富的代表，从一国转移到另一国。

价格是商品价值的货币表现。在价格与价值一致的条件下，商品的价格主要决定于商品价值和金属货币价值两个因素。商品的价格的变化与商品价值变化成正比，与货币价值的变化成正比。

充当贮藏手段的货币，必须是足值的金属货币。

执行世界货币职能的货币，一般是贵金属的自然形式。

价值尺度和流通手段，是货币最基本的职能，是货币一产生就具有的。

价格主要受商品供求关系的影响。

第五章 市场经济和资源配置方式

1、社会资源配置的原因、任务、目标是什么？

（1）资料配置的原因。社会资源的种类和数量是有限的，只有将有限的资源进行合理的配置，才能使各部门、各地区均衡发展，保持经济的快速增长，最大限度地满足社会需求，取得最佳社会经济效益。（2）资源配置的任务和要素。资源配置的任务，就是在不同时间、不同部门和地区之间分配资源使用的数量。因此，资料作用的时间、空间和数量就构成资源配置的三个基本要素。（3）资料配置的目标。资源配置的目标，是通过资源的合理配置与利用，使有限的资源取得最大的经济和社会效益。包括消费者个人效益、企业效益、国民经济效益、社会效益。

2、社会资源配置的实现机制是什么？

社会资源的配置是通过一定的经济机制实现的。主要有（1）资源配置的动力机制。实现不同经济主体的利益，形成资源配置的动力机制。（2）资源配置的信息机制。信息的收集、传递、分析和利用是通过一定的渠道和机制实现的（3）资源配置的决策机制。集中的权力体系和分散的权力体系，形成不同的资源配置决策机制。

3、社会资源配置的方式是怎样的？

人类社会发展到今天，社会资源的配置有两种方式，即计划方式和市场方式。（1）计划配置资源方式又可分为指令性计划方式和指导性计划方式。资源配置的决策权集中在国家。资源配置的动力是实现国家的整体利益。全面的信息资源也是集中在国家手中。信息的传递是纵向的上下流动。（2）在市场配置资源方式下，资源配置的决策者是基层经济单位，它们独立进行分散决策。决策的目标和动力是追求本单位自身的利益最大化。决策的

依据是市场信息，主要是价格信息。信息的传递主要是横向的。资源配置的实现过程是通过市场机制的作用来调节的，即通过市场上的供求机制、价格机制和竞争机制引导资源的流向。

4、社会资源配置两种方式的关系是怎样的？

人类社会发展到今天，社会资源的配置有两种方式，即计划方式和市场方式。计划和市场两种资料配置方式的区别与联系： 区别：（1）它们要求有不同的管理制度。方式要求有一整套执行计划职能的组织和制度。而市场方式则要求改变政府职能，建立一套保证市场机制正常运行的机构和制度。（2）它们在实现资料配置的过程中都具有自己的特点。计划方式具有在全社会范围配置资料的作用，但排斥市场配置资料的作用。市场方式能适应市场的要求及时调节资料的配置，但存在资料配置的一定盲目性和滞后性。

联系：在某种经济体制中，计划和市场两种能以不同形式相结合，更加有效地配置资料。

5、商品经济与市场经济的区别和联系是怎样的？

商品经济和市场经济既有区别，又有联系。（1）区别：商品经济与市场经济的区别在于两者的内涵不同。商品经济是通过商品货币关系实行等价交换的经济形式。市场经济则是社会资源的一种配置方式，资料配置的基础是市场机制。（2）联系：商品经济是市场经济存在和发展的前提和基础。表现在：（1）商品货币关系的存在是市场机制发挥作用的基础。（2）商品经济规律是市场机制的内在根据。（3）商品经济的发展高度，决定市场经济的成熟程度。

6、市场经济具有哪些基本特征？（市场经济的一般特点是什么？）

市场经济作为一种资源配置和经济运行方式，不具有独立的社会性质。市场经济可以存在于不同的社会制度中，有其一般性。主要表现在： 第一、市场是商品生产者和经营者发生联系的场所、渠道和领域，市场机制是调节生产经营活动的基本机制。第二、企业作为市场的主体，拥有生产经营自主权。第三、政府不直接干预企业的生产经营活动。第四，整个经济运行有一个比较健全的法制基础，企业的经营活动按照市场经济的法规进行。

7、什么是市场机制？它的核心是什么？

（1）市场机制，就是价值规律的作用机制，或者说就是市场的各种要素包括价格、供求和竞争等因素之间互为因果、相互制约、各自挥功能、又共同发挥功能的这种联系和作用。各种市场要素的联系和作用，构成统一的市场机制。（2）价格机制是市场机制的核心。

8、市场机制包括哪些内容？（1）价格机制。（2）供求机制。（3）竞争机制。

9、价格机制有什么作用？它起作用的条件是什么？

（一）价格机制对市场经济运行和发展的作用是多方面的。

（1）价格机制调节生产（2）价格机制调节消费（3）价格机制是宏观经济的重要调控手段。

（二）价格机制起作用的条件，在于价格背离价值在时间、方向和程度上是灵活的，价格随商品供求关系的变化而变化。

10、供求机制有什么作用？它起作用的条件是什么？

（1）供求机制对市场经济的运行起着重要的作用。

首先，价格、竞争、利率等市场机制的作用都离不开供求机制。

其次，供求机制调节生产与消费。

（2）供求机制起作用的条件，是供求关系能够灵活地变动。

11、竞争机制有什么作用？它起作用的条件是什么？

（一）竞争机制对市场经济的运行有重要作用：

（1）它是价格机制、信贷利率机制等市场机制充分展开并充分发挥功能的保证。（2）它促进企业开展技术革新、改善经营管理、增强企业活力、更好地为消费者服务。（3）它有利于打破地区封锁和部门分割，促进商品流通和生产要素交流。（4）它有利于推动社会

生产力发展和经济效益提高。

（二）竞争机制起作用的条件，是竞争机制作用的发挥。主要是指企业真正成为自主经营、自负盈亏的商品生产经营者，能在竞争中获得相应的经济利益，建立起开放的、完善的市场体系，消除各种垄断。

12、什么是市场调节？市场调节的作用是什么？

（1）所谓市场调节，是指市场机制的调节。

（2）市场调节的作用：一是市场机制调节价格，即价格不是统一规定的，而是在市场供求机制、竞争机制、利率机制等发挥作用的过程中形成。形式上是企业定价，实际上是市场定价。二是市场机制调节企业的生产经营活动，即调节企业的生产方向、生产规模与生产结构。三是市场机制调节需求，包括调节需求方向、规模和结构。

13、市场调节起作用的条件是什么？

市场发挥调节作用是有条件的。第一，企业要有产供销和人财物的自主权，具有完善的经营机制，企业的生产方向、规模、结构可自主决定和调整。第二，市场价格既反映价值又反映供求。第三，企业的经济利益，取决于其产品在市场上的实现状况，与市场经营效果紧密相联系。第四，企业真正参与市场竞争，成为市场竞争的主体，实行优胜劣汰。第五，总供给与总需求基本实现平衡。

14、市场是怎样产生的？它具有什么作用？

（1）市场是商品交换的场所、渠道和领域。市场是商品交换发展的产物，只要存在商品生产和商品交换，就必然存在市场。在高度发达国家的商品经济中，整个社会经济过程都要依赖市场才能进行。（2）市场对社会经济的发展具有重要促进作用。一是市场是商品生产者之间发生联系的纽带，推动着生产力的发展。二是市场是联结生产和消费的环节。三是社会资源的配置通过市场交换实现，以调整经济结构，提高资源使用的社会经济效益。

15、什么是市场体系？市场体系是怎样构成的？

（1）市场体系是商品市场和生产要素市场相互影响、相互作用而形成的整体。（2）市场体系可以分为商品市场和生产要素市场。商品市场是商品交换的场所和领域，包括消费品市场和生产资料市场。生产要素市场是生产所需要的各种条件进行交易的市场，包括金融市场、劳动力市场、房地产市场和信息、技术市场，以及生产资料市场。

16、为什么必须建立市场秩序和市场规则？它的主要内容是什么？

（一）良好的市场秩序是市场机制发生作用的前提和保证。而最基本的市场秩序是公平竞争。围绕公平竞争的市场秩序主要有三个方面：（1）市场准入和退出秩序。（2）市场竞争秩序。（3）交易行为秩序。

（二）市场制度和规则的内容十分广泛，大体可分为三类：第一类为市场运行的制度和规则；第二类为企业内部管理和企业经济行为的制度和规则；第三类为国家经济行为的制度和规则。建立消除不平等竞争、实现公平竞争的制度和规则，是市场运行制度规则体系的核心。

资源使用的时间、空间和数量三个方面直接影响到资源配置的效率：因为一是资源在不同的时间使用会有不同的效益。

二、资源在空间上的合理配置是国民经济平衡展的客观要求，是提高宏观经济效益的必要条件。

三、资源在不同时间和空间的配置与使用，都有一个配置与使用数量的问题。

价值规律的存在和作用，必然引起两个矛盾：一是个别劳动时间和社会必要劳动时间的矛盾。二是价值与价格的矛盾（背离）。这就会引起竞争。

市场经济中的竞争包括三个方面：供给方内部的竞争，需求方的内部竞争，供给方和需求方的竞争。

房地产市场，其交换或经营的对象包括两类：一是房屋产业，二是地产。房地产的交易方式可分为买卖和租赁两种形式。

金融市场是经济主体间融通资金的市场，包括资本市场和货币市场。资金的融通方式为直接融资和间接融资。

劳动力市场是生产要素中主观因素和客观因素相结合的媒介。

技术、信息市场是生产和市场现代化的重要标志。

建立消除不公平竞争、实现公平竞争的制度和规则，是市场运行制度规则体系的核心。

市场组织按其功能不同分为市场流通组织、市场中介组织和市场管理组织三大类

第六章 资本主义生产的实质

1、资本主义经济是在小商品生产者分化的基础上产生的。

2、资本原始积累的实质，就是用暴力剥夺直接生产者，使生产资料和货币财富在资本家手中迅速积累的历史过程。剥夺广大农民是资本原始积累全部过程的基础。

3、资本主义经济制度本质上是资本剥削雇佣劳动的制度，它的建立在经济上需要具备两个基本条件：

第一，大量的有人身自由但失去生产资料的劳动者；

第二，在少数人手中积累起为组织资本主义生产所需要的大量货币财富。

4、作为货币的货币和作为资本的货币，具有根本不同的性质和内容。

5、货币和资本的区别，首先通过它们具有不同的流通形式表现出来。

一种是商品流通形式：商品一货币一商品（W-G-W）。商品生产者出卖商品换得货币，再用货币购买自己所需要的商品。另一种是资本流通形式：货币一商品一货币（G-W一G）。资本家预付一定数量的货币购买特定的商品，然后再出卖商品换回货币。

6、商品流通形式和资本流通形式这两种流通形式的区别在于：

（1）买和卖的顺序不同。前者是先卖后买，后者是先买后卖。（2）流通的起点和终点不同。前者起点和终点是商品，后者起点和终点是货币。（3）流通中充当媒介的东西不同。前者是货币，后者是商品。（4）流通的内容不同。前者是不同使用价值商品的交换，后者是流通终点的货币数量大于起点的货币数量。（5）流通的目的不同。前者是取得特定商品以满足商品生产者自己的需要，后者是获得更多的货币。

7、资本流通的完整流通形式是：G-W-G’。即资本家先用货币购买商品，再出卖商品换回更多的货币，从流通中取得的货币在数量上大于最初预付的货币。这里G’=G+△G·△G是运动过程中的价值增值额，称为剩余价值（m）。

8、资本流通的根本特点就是货币在运动中能够带来剩余价值，发生了价值增值。G-W-G’这个公式，对一切形式的资本都适用。这一公式概括了产业资本、商业资本和借贷资本运动的共同特点。所以，它表现为资本的总公式。

9、资本总公式表明，货币在运动中发生了价值增值。从形式上看，（掌握）资本总公式是同价值规律相矛盾的。这个矛盾表现在：按照价值规律，商品交换应按其价值进行等价交换，因而在流通过程中，商品价值量不能变化，不能发生价值增值。但是，资本总公式呈现出来的现象是，经过流通过程，资本价值量却发生了变化，实现了价值增值。这就是资本总公式的矛盾。

10、要解决资本总公式的矛盾，关键在于说明价值增值是在什么条件下，从哪里产生的，也就是要说明从货币到资本的转化是怎样实现的。首先，价值增值不会发生在G-W阶段的货币上，因为这里的货币作为购买手段或支付手段，只是实现商品的价格，其价值量没有增值。其次，价值增值也不可能发生在W-G阶段上，这里商品的价值是已定的，也不会因商

品的出卖而发生价值增值。最后，价值增值必然是发生在G-W阶段的商品上。货币所有者必须购买到某种特殊的商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用能创造价值，而且能创造比特殊商品自身价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。因此，劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提。

11、劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和，它存在于活的人体中，并在进行生产劳动时发挥出来。

12、劳动力成为商品必须具备两个基本条件：（1）劳动者有人身自由。他必须有权支配自己的劳动力，才可能把它作为商品出卖。（2）劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外一无所有，必须靠出卖劳动力为生。

13、劳动力商品的价值，是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间所决定的。

14、劳动力商品的价值包括以下三部分生活资料的价值：（1）维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力；（2）劳动者繁衍后代所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给；（3）劳动者接受教育和训练所支出的费用，用以培训适合资本主义再生产需要的劳动力。

15、劳动力的价值决定还有一个重要的特点，就是它包括历史和道德的因素。

16、劳动力商品的使用价值也具有重要的特点。劳动力商品的使用价值的特殊性就在于它是价值的源泉，并且是大于自身价值的价值源泉，劳动力的使用能为它的购买者创造剩余价值。

17、资本主义的生产过程具有二重性： 一方面是生产使用价值的劳动过程；另一方面又是生产剩余价值的价值增值过程。资本主义生产过程是劳动过程和价值增值过程的统一。

18、劳动过程是劳动者通过有目的的活动，运用劳动资料对劳动对象进行加工，改变自然界的物质形态，创造出满足人们某种需要的使用价值的过程。

19、资本主义劳动过程具有以下两个特点： 第一，工人在资本家的监督下劳动，他的劳动属于资本家，服从资本家的安排，并且要遵守资本家制定的劳动纪律。第二，劳动产品全部归资本家所有。

20、剩余价值的产生，就是由于资本家把工人的劳动时间延长到补偿劳动力价值所需要的时间以上，工人创造的价值超过了他的劳动力价值，这就是价值增值的秘密。

21、价值增殖过程是超过一定点而延长了的价值形成过程。这个一定点就是工人补偿劳动力价值所需要的时间。

22、在价值增殖过程中，工人的劳动时间分为两部分，其中一部分是生产劳动力价值的时间，叫做必要劳动时间，另一部分是无偿地为资本家生产剩余价值的时间，叫做剩余劳动时间。

23、剩余价值的源泉是雇佣工人的剩余劳动。剩余价值的本质是雇佣工人创造的价值中超过 劳动力价值而被资本家无偿占有的价值部分，它直接体现着资本家对雇佣工人的剥削关系。

24、资本的本质不是物，而是体现在物上的资本主义生产关系，即被物的外壳所掩盖的资产阶级和无产阶级之间剥削和被剥削的生产关系。

25、资本在生产过程中以两种形式存在，一部分以生产资料的形式存在，一部分以劳动力的形式存在。根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本。

26、以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本（C）。以劳动力形式存在的这部分资本的价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生

了价值增值，所以叫做可变资本（V）。

27、不变资本和可变资本的区分，是马克思的重要理论贡献，它的意义在于： 第一，进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义剥削的实质。工人的剩余劳动是剩余价值的惟一源泉，资本主义制度是榨取雇佣工人剩余劳动的剥削制度。第二，为考察资本主义剥削程度提供了科学依据。正确反映剥削程度的概念是剩余价值率。

28、用m’表示剩余价值率，则m’=m/v雇佣工人的工作日分为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分，剩余价值率因而也可以用另一种形式表示，即m‘=剩余劳动时间/必要劳动时间，这两个公式是同一关系的表现：第一个公式是以物化劳动的形式表明资本主义的剥削程度，即在工人新创造的价值中，工人和资本家各占多少份额；第二个公式是以活劳动的形式表明资本主义的剥削程度，即在工人的一个工作日的全部劳动时间中，有多大部分用于补偿劳动力的价值，多大部分用来无偿地给资本家生产剩余价值。[选择题]

29剩余价值率是决定剩余价值量的一个因素，另外一个因素是雇佣工人数量或可变资本总量的多少。用M代表剩余价值量，则M=m/v×V=m’×V。可见，资本家要获得更多的剩余价值，一般可以通过两条途径：提高对工人的剥削程度和增加可变资本总量。30、资本家提高对工人的剥削程度的具体方法多种多样，概括起来有两种基本方法：绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。

31、在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值。资本家除了用延长工作日的方法以外，还用提高劳动强度的方法加强对工人的剥削。个别企业工人由于提高劳动强度而生产的剩余价值，也属于绝对剩余价值。

32、资本家之所以能够采取绝对剩余价值生产这种方法，是因为工作可以在一定界限之内伸缩。首先，工作日的最低界限必须大于必要劳动时间。其次，工作日的最高界限取决于两个因素：生理因素和道德因素。

33、工作日长度的确定，最终取决于资产阶级和无产阶级之间的斗争。

34、在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而生产的剩余价值，叫做相对剩余价值。

35、生产相对剩余价值，必须缩短必要劳动时间。而要缩短必要劳动时间，就需要降低劳动力价值。相对剩余价值生产是以社会劳动生产率提高为条件的。

36、超额剩余价值就是商品的个别价值低于社会价值的差额。

37、超额剩余价值的源泉也是雇佣工人的剩余劳动。这是因为，个别企业工人使用的是先进机器设备，劳动的复杂程度以及劳动的效率也高于一般企业，因而他的劳动等于加强的劳动，在同样时间里能够创造更多的价值。

38、个别或少数资本家获得超额剩余价值，只是一种暂时的现象。

39、所有的资本家却都可以因社会劳动生产率的提高而得到相对剩余价值。由此可见，相对剩余价值生产是在各个资本家追求超额剩余价值的过程中实现的。

40、绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产作为资本家提高剥削程度的两种基本方法，既有联系又有区别。首先，从资本对雇佣劳动的关系来看，两者在本质上是一致的。不论是延长工作日，还是提高劳动生产率，结果都延长了。其次，绝对剩余价值生产是资本主义剥削的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。再次，生产剩余价值的两种基本方法的物质技术基础不同，在资本主义发展的各个历史阶段上起着不同的作用。绝对剩余价值生产，可以是在生产技术不变的条件下进行的；而相对剩余价值生产，则是以生产技术的变革为条件的。在资本主义初期，生产技术没有重大变化，绝对剩余价值是生产剩余价值的主要方法。随着生产技术的发展和劳动生产率的逐步提高，相对剩余价值生产日益成为生产剩余价值的主要方法。

41、在资本主义生产自动化的条件下，剩余价值的源泉，仍然只能是雇佣工人的剩余劳动。这是因为： 第一，机器再先进也仍然是机器，即使是机器人之类的自动化装置和自动化的机器体系，它们在生产过程中也只是当作劳动资料发挥作用，决不能取代劳动的作用。第二，自动化的机器虽然代替了人的一部分劳动，但是不可能完全取代人的劳动，更不能改变劳动是商品价值的惟一源泉和劳动者在生产中的主体地位。第三，个别企业的资本家首先采用自动化的机器体系，或采用比其他企业自动化程度更高的机器体系，可以大幅度提高劳动生产率，减少雇佣工人数量，并获得更多的剩余价值。第四，如果自动化生产在某个部门得到普及，成为该部门的正常生产条件，则资本有机构成大为提高。

42、剩余价值规律是资本主义经济规律体系中起主导作用的经济规律，是资本主义的基本经济规律。它的内容是：资本主义的生产目的和动机是追求尽可能多的剩余价值，达到这一目的的手段是不断扩大和加强对雇佣劳动的剥削。

43、生产剩余价值之所以是资本主义生产方式的绝对规律，是资本主义的基本经济规律。是因为： 第一，剩余价值规律决定着资本主义生产的实质。第二，剩余价值规律决定着资本主义生产发展的一切主要方面和主要过程。第三，剩余价值规律决定着资本主义生产方式产生、发展和衰亡的全部过程。剩余价值学说是马克思经济理论的基石。

44、劳动不是商品，没有价值，也没有价格。这是因为： 第一，任何商品，在出卖之前必须有独立的存在。第二，劳动是形成价值的实体和价值的内在尺度，但它本身没有价值。第三，如果说劳动是商品，就会否定价值规律，或者否定剩余价值规律。第四，劳动只有在工人被雇佣以后才开始，这时劳动已属于资本家而不属于工人，工人不能出卖不属于自己所有的东西。实际上，工人在市场上出卖的不是劳动而是劳动力。因此，资本主义工资在本质上不是劳动的价值或价格，而是劳动力的价值或价格。资本主义工资是劳动力价值或价格的转化形式。

45、资本主义工资有两种基本形式：计时工资和计件工资。计时工资，就是按工人的劳动时间支付的工资。按工人生产的产品数量或所完成的工作量支付的工资就是计件工资。

46、名义工资是指工人把劳动力出卖给资本家时所得到的货币工资。实际工资是指工人得到的货币工资所能购买的实物和服务的数量。名义工资和实际工资在量的变化上既有联系，也有差别。在物价等各种条件不变的条件下，名义工资和实际工资的变动是一致的。实际工资的增加，并不意味着工人受剥削的程度减轻，也不意味着劳动力价值的提高。因为，在工人的劳动生产率增长快于实际工资增长的情况下，工人新创造的财富有更大的部分被资本家所占有，工人为生产自己的工资所用的劳动时间也缩短了。

47、资本主义简单再生产，是指资本家把剩余价值全部用于个人消费，再生产只是在原有的规模上进行。

48、通过对资本主义简单再生产的分析，可以发现把资本主义生产作为一个孤立的过程时所看不到的一些重要特点。

第一，从资本主义简单再生产过程的分析中可以看出，资本家付给工人的工资即可变资本是工人自己创造的。

第二，从资本主义简单再生产还可以看出，不仅可变资本是工人创造的，而且全部资本归根到底都是工人创造的。

第三，从资本主义简单再生产过程还可以看出，工人的个人消费也从属于资产阶级，是资本主义简单再生产的必要条件。

在资本主义再生产过程中，不仅生产商品和剩余价值，而且还生产出资本家的全部资本和一无所有的劳动者，也就是说，再生产出资本主义生产关系。所以，资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。

49、资本主义再生产的特点是扩大再生产。资本主义扩大再生产，是指资本家不把剩余价值全部用于个人消费，而是把其中的一部分剩余价值转化为资本，用来购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上重复进行。（掌握）把剩余价值再转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，叫做资本积累。

剩余价值是资本积累的源泉。

50、通过资本主义扩大再生产的分析可以看出，资本主义生产关系在扩大的基础上再生产出来，具体表现在：（1）不仅资本家的全部资本是工人创造的，而且用于扩大再生产的资本一开始就是全部资本化了的剩余价值。（2）用于扩大再生产的追加资本不仅是无偿占有的剩余价值，而且是扩大对剩余价值占有的手段。（3）劳动力买卖的真实内容是，资本家用不等价物占有工人劳动的一部分，以换取工人更大量的活劳动。

51、资本积累的实质就是：资本家用无偿占有的剩余价值，进行资本积累，扩大生产规模，从而进一步占有更多的剩余价值。

52、资本积累是有客观必然性的，这种必然性是由两方面的原因所决定的。一方面，资本主义生产目的决定了资本家追求剩余价值是无止境的。另一方面，资本主义竞争规律也迫使资本家必须不断地进行资本积累。

53、影响资本积累的数量。这些因素是： 第一，对劳动力的剥削程度。第二，社会劳动生产率的水平。第三，所用资本和所费资本之间的差额。第四，预付资本量的大小。

54、资本的构成可以从两方面来考察。一方面，从物质形态看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力所构成，它们之间的比例是由生产的技术水平决定的，这种反映生产技术水平的生产资料和劳动力之间的比例，叫做资本的技术构成。另一方面，从价值形态看，由于生产资料的价值表现为不变资本，劳动力的价值表现为可变资本，因而，资本又是由一定数量的不变资本和可变资本构成的，它们之间的比例叫做资本的价值构成。

55、资本的技术构成和价值构成之间存在着密切的有机联系，资本的价值构成以技术构成为基础，资本的技术构成决定价值构成。这种由资本技术构成所决定，并且反映着资本技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成，可用公式C：V来表示。

56、资本有机构成的不断提高，是资本主义经济发展的必然趋势。

57、单个资本的增大，则是通过资本积聚和资本集中两条途径来实现的。资本积聚，即单个资本依靠剩余价值的资本化来增大自己的资本总额。资本集中，是指把原来分散的众多中小资本合并成为少数大资本。它既可以采取大资本吞并中小资本的形式，也可以采取组织股份公司的形式，这是借助于竞争和信用两个强有力的杠杆来实现的。

58、相对过剩人口形成的根本原因在于资本主义制度本身。

一方面，随着资本有机构成的提高，可变资本在社会总资本中所占比重日益减少，资本对劳动力的需求也就会日益相对减少，有时还会绝对减少。另一方面，随着资本积累的进行，劳动力对资本的供应却日益绝对地增加。这主要是因为：（1）由于生产技术的不断进步和机器的广泛使用，许多操作变得简单了，对劳动者的体力要求也降低了，从而导致大量的妇女和儿童涌进工厂；（2）资本主义的发展，促使小生产者迅速分化，大批农民和手工业者破产，纷纷加人雇佣劳动者的队伍；（3）资本主义的激烈竞争，使一些中小资本家陷于破产，其中某些人被迫沦为雇佣劳动者。

59、所谓相对过剩人口，是指相对于资本的需要说的，或者说，是劳动力的供应超过了资本对它的需要。

60、资本主义生产方式存在和发展的必要条件。这是因为： 第一，相对过剩人口，是可以随时调节和满足不同时期资本对劳动力需要的产业后备军。第二，大量失业人口的存在有利于资本家加重对工人的剥削。

61、在资本主义社会，相对过剩人口主要有以下三种形式：（1）流动的过剩人口。这是指在现代工业中心大城市中，随着生产的扩大或缩小，时而就业、时而失业的劳动者。（2）潜在的过剩人口。这是指在农村中，由于资本主义的发展而破产的农民，超过资本的需要而形成的过剩人口。（3）停滞形式的过剩人口。这主要是指那些没有固定社会职业，只能进行家内劳动即从工厂接受某些工作而在自己家里操作完成的人。（4）第二次世界大战以后，在一些资本主义国家还出现“结构性失业”，即由于新的科学技术在生产中的应用而不能适应要求的失业人口。

62、资本主义积累的历史作用是：（l）社会劳动生产力有了巨大的提高；（2）劳动的社会化程度也有了提高。

63、资本主义积累的历史趋势是：（l）一方面生产不断社会化；（2）另一方面生产资料日益集中到少数资本家手里。

64、资本主义积累的结果是：（1）资产阶级为自己的灭亡准备了客观物质条件；（2）资产阶级为自己的灭亡造就了掘墓人。

65、资本主义制度必然被社会主义制度所取代，这就是资本主义积累的历史趋势。

66、生产社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾，即资本主义基本矛盾。

67、随着资本集中的进行，资本主义生产越来越社会化，这主要表现在以下三个方面。（1）随着资本主义积累的发展，出现了规模巨大的资本主义企业。（2）各个企业和各个部门之间的社会分工和专业化不断发展，它们之间相互依赖和相互制约的协作关系日益密切。（3）随着生产规模的扩大和社会分工的发展，狭小的、分散的地方市场逐渐汇合成为统一的国内市场，进而又突破国家民族的界限，形成和发展了世界市场。

68、二战以后的50多年来，资本主义国家的社会经济条件出现了一系列的新情况、新现象和新特点。主要表现在：（1）资产阶级及其政府在其生产力和生产关系的发展、经济体制和经济运行等方面不断进行了自我调整。（2）出现了新的科技革命，生产力和劳动生产率大幅度提高。（3）产业结构适应科技进步和需求结构的变化不断升级，特别是高科技部门迅速发展。（4）劳动者的科技知识和文化水平有很大提高。（5）在经济体制和经济运行方面，借鉴社会主义的一些做法，按计划因素引入市场经济，实行政府调控，将市场调节和计划调节结合起来。（6）资本主义国家在利润巨额增加的同时，缩短职工的劳动时间，提高劳动者的物质文化生活水平，以缓和阶级矛盾。

第七章 资本的流通过程

1、产业资本，它包括工业、农业、建筑业等各个物质生产部门的资本

2、产业资本的循环运动要经过购买、生产、销售三个阶段，相应地产业资本要采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式。

产业资本循环运动的第一阶段是购买阶段。

如果用G表示货币，W表示商品，A表示劳动力，Pm表示生产资料，那么，购买阶段可用如下公式表示：

产业资本循环运动的第二阶段是生产阶段。生产出包含剩余价值的商品。如果用P表示生产过程，虚线表示流通过程的中断，W'表示包含着剩余价值的商品，那么，生产阶段可用如下公式表示：

产业资本循环运动的第三阶段是销售阶段。从生产领域回到流通领域，把由生产阶段生产出来的包含剩余价值的商品卖出去，实现价值与剩余价值。如果以W'、G'分别表示包含着剩余价值的商品、货币，则售卖阶段可用如下公式表示：

W'一G'

3、产业资本的三种职能形式

货币资本、生产资本、商品资本，是产业资本在循环过程中分别采取的三种职能形式，并分别执行着三种职能：

货币资本的职能是购买劳动力和生产资料，为生产剩余价值准备条件；

生产资本的职能是使劳动力和生产资料以资本主义的方式相结合，生产出包含剩余价值的商品；

商品资本的职能则是通过商品的销售，实现包含在商品中的价值和剩余价值。

4、产业资本的循环

产业资本顺次地经过三个阶段，采取三种职能形式，实现了价值的增值，并回到原来出发点的全部运动过程，叫做资本循环。用公式表示是：

产业资本循环的第一阶段和第三阶段是资本的流通过程，第二阶段是资本的生产过程。所以产业资本循环过程，是流通过程和生产过程的统一。

5、产业资本实现连续不断地循环，必须具备两个条件：（1）必须保持产业资本三种职能形式在空间上并列存在，即具有并存性。（2）必须保持产业资本的每一种职能资本在时间上相继进行转化，即具有继起性。

产业资本三种职能形式与三种循环形式的并存性和继起性，是互相联系和互为条件的。继起性是由并存性决定的，没有并存性也就没有继起性。同样，并存性是继起性的结果，如果继起性受到阻碍，并存性也成为不可能。

产业资本的连续进行的现实循环，不仅是流通过程和生产过程的统一，而且是它的所有三个循环的统一。

6、影响资本周转速度的因素

（1）周转时间（包括生产时间和流通时间）（2）生产资本的构成（3）固定资本和流动资本自身的周围速度

7、生产时间，是指资本停留在生产阶段内的时间，也就是从生产资料和劳动力进入直接生产领域开始到生产出产品为止的时间。它又可根据劳动力与生产资料是否结合，再分为劳动时间与非劳动时间两部分。

8、劳动时间是劳动者运用劳动资料作用于劳动对象生产出某种产品所需要的时间。决定劳动时间长短的因素，首先是生产过程及产品的性质，其次是生产技术水平的高低。

9、生产时间还包括非劳动时间。非劳动时间是生产资料已进入直接生产领域，但没有与劳动力结合的时间。它包括生产资料的储备时间、自然力对劳动对象独立发生作用的时间、停工时间等。

10、影响流通时间的主要因素，是商品的需求状况、生产企业距市场的远近，以及交通运输和信息等。

11、划分固定资本和流动资本的根据，是生产资本不同部分的价值周转方式的不同。

固定资本是指以机器、设备、厂房、工具等劳动资料形式存在的生产资本。

流动资本是指以原料、燃料、辅助材料等劳动对象形式存在的和用于劳动力的那部分生产资本。

12、劳动力的资本属于流动资本。

13、固定资本和流动资本的划分，与不变资本和可变资本的划分是根本不同的。

首先，划分的根据不同。前者的划分是根据资本价值周转方式的不同，后者的划分则是根据资本不同部分在剩余价值生产过程中所起的作用不同。其次，划分的内容不同。不变

资本包括用于劳动资料和劳动对象的资本，而固定资本只包括用于劳动资料的资本。可变资本只是用于劳动力的资本，而流动资本却包括用于劳动对象和劳动力的资本。再次，划分的目的不同。固定资本与流动资本的划分，是为了揭示生产资本的不同部分对资本周转速度从而对生产的剩余价值数量的不同影响；而不变资本与可变资本的划分，则是为了揭示可变资本是剩余价值的真正源泉，从而揭示资本主义剥削的秘密。

14、固定资本的损耗分有形损耗和无形损耗两种。

固定资本的有形损耗，是指固定资本的物质要素由于使用以及自然力的作用而造成的损耗。这种损耗都是物质上的损耗，所以又叫做物质损耗。

固定资本的无形损耗，是指固定资本在其有效使用期内，由于生产技术进步引起的价值贬值而造成的损耗。无形损耗也叫精神损耗。

15、而根据固定资本损耗程度以货币形式逐年提取的固定资本补偿金，叫做折旧基金或折旧费，它通常以一年为单位提取。折旧费可用如下公式表示：

折旧费=固定资本原始价值/固定资产平均使用年限

提取的折旧费与固定资本原始价值的比率，叫折旧率。折旧率的计算公式是： 折旧率 = 折旧费 / 固定资本原始价值

16、生产资本的构成对预付资本总周转速度的影响有两个方面： 一是固定资本和流动资本本身的周转速度，预付资本的总周转速度与固定资本和流动资本周转速度成正比变化； 二是生产资本中固定资本和流动资本的比例。

17、预付资本一年中的总周转次数=（一年中固定资本周转价值总额+一年中流动资本周转价值总额）/预付资本总额

18、产业资本家总是力求加快资本的周转速度，因为资本周转速度对剩余价值生产有以下影响：

首先，资本周转速度的快慢影响年剩余价值量的多少。可变资本周转速度的快慢与年剩余价值量的多少成正比变化。

其次，资本周转速度的快慢影响年剩余价值率的高低。年剩余价值率，是一年内生产的剩余价值总量同一年内预付的可变资本的比率，用公式表示为：

年剩余价值率= 一年内生产的剩余价值总量 /一年内预付的可变资本

年剩余价值率的公式还可表示为：

M'= m'vn /v=m'n

19、资本周转越快，年剩余价值量就越多，从而年剩余价值率就越高；反之，年剩余价值率就越低。

20、年剩余价值率与剩余价值率是不相同的，首先，它们是从不同的方面来表现资本家对工人的剥削关系。其次，一般来说，年剩余价值率大于剩余价值率。

21、单个资本，就是各自立发挥资本职能的资本。

22、社会总产品的补偿有价值补偿和实物补偿。

23、资本主义社会的社会总产品，从实物形态上按其最终用途来看，可分为生产资料和消费资料两大类。资本主义社会的社会总产品，从价值形态上分为不变资本价值（C）、可变资本价值（v）和剩余价值（m）三个组成部分。

24、依据社会总产品在价值形态上分为不变资本价值（C）、可变资本价值（v）和剩余价值（m）三个部分，25、社会资本简单再生产的基本实现条件，Ⅰ（c+m）=Ⅱc这个基本实现条件引申出另两个实现条件：

Ⅰ（c+v+m）=Ⅰc+Ⅱc

Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ（v+m）+ Ⅱ（v+m）

两大部类之间只有保持了这个基本比例关系，才具备了社会资本简单再生产的基本实现条件。

26、扩大再生产所需要的追加的生产资料是第一部类生产的，因此，第一部类一年中所生产的全部生产资料，除了维持两大部类简单再生产所需要的生产资料以外，还必须有一个余额，用以满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要。用公式表示就是： I（c＋v＋m）＞Ic+IIc，把公式两端的Ic都减去，这个公式就表示为： Ⅰ（v+m）>Ⅱc

这是社会资本扩大再生产的一个基本前提条件。

用公式表示就是：II（c+v+m）＞I（v+m/x）+II（v+m/x），把公式两端各减去II（v+m/x），这个公式就表示为：Ⅱ（c+ m-m/x）> Ⅰ（v+m/x）

这是社会资本扩大再生产的另一个基本前提条件。

27、社会资本扩大再生产的实现条件

Ⅰ（v+Δv+m/x）= Ⅱ（c+Δc）

（c+v+m）=Ⅰ（c+Δc）+Ⅱ（c+Δc）

Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ（v+Δv+m/x）+ Ⅱ（v+Δv+m/x）

28、所谓生产资料生产的优先增长，就是在技术进步和资本有机构成提高的扩大生产条件下，第一部类生产比第二部类生产增长得快的现象，即生产资料必然优先增长。生产资料生产优先增长是社会资本再生产的客观经济规律。

29、生产资料生产的增长，归根到底要依赖于或受制于消费资料生产的增长，这表现在：（1）第一部类扩大再生产所追加的劳动力对消费资料的需要，要依靠第二部类生产的增长来提供。（2）第一部类为第二部类制造生产资料的生产，是为满足第二部类生产发展的需要。（3）第一部类为本部类制造生产资料的生产，最终也受第二部类生产发展的制约。

30、相对过剩，即生产的商品相对于劳动人民有支付能力的需求的过剩。

31、资本主义经济危机，实质上是生产相对过剩的危机。

32、资本主义经济危机爆发的根本原因，在于资本主义经济制度本身。危机的根源在于生产的社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾，即资本主义的基本矛盾。

33、资本主义基本矛盾是经济危机爆发的根源，通过这一基本矛盾的具体表现可清楚说明。

首先，这一基本矛盾表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。

其次，这一基本矛盾又表现为资本主义生产无限扩大趋势同劳动人民有支付能力需求相对缩小的矛盾。

34、经济危机之所以周期性地爆发，其原因在于资本主义基本矛盾运动过程本身的阶段性，资本主义基本矛盾有时趋向缓和，有时趋于激化。

35、经济危机的周期性爆发，使资本主义再生产过程也具有周期性质。再生产周期的四个阶段为：危机、萧条、复苏、高涨。危机阶段是再生产周期的决定性阶段。

36、战后资本主义经济危机和再生产周期呈现出许多新特点，主要特点是：（1）再生产周期四个阶段的交替进程和每个阶段的特征不如战前明显；（2）危机的程度及引起的社会震荡不如战前严重；（3）各主要资本主义国家经济危机的同期性和

非同期性交错出现；（4）生产能力过剩和大量失业成为再生产周期中的经常现象；（5）经济危机与通货膨胀相结合等。

第八章

1、生产成本是生产单位商品所耗费的不变资本和可变资本之和。

2、有K代表生产成本，那么商品价值W=c+v+m变成W=k+m。

3、资本主义生产成本对资本主义生产的影响是什么？

生产成本对资本家的现实经济活动的影响：（1）生产成本的补偿是资本主义再生产的条件。（2）生产成本是资本家经营企业赢利或亏本的标志。（3）生产成本的高低，也是决定资本家在竞争中胜败的关键。

4、生产成本的范畴掩盖了资本主义剥削关系。

5、当剩余价值被看作全部预付资本的产物时，剩余价值就取得了利润的形态。

6、剩余价值是利润的本质，利润则是剩余价值的转化形式。用公式表示W=k+p

7、用P代表利润率，用C表示预付总资本（c+v）那么，利润率的公式是P'=m/c。

8、利润率是剩余价值率的转化形式，它们是同一剩余价值量以不同的计算方法得出的不同比率：剩余价值同可变资本相比是剩余价值率，同全部预付资本相比是利润率。

9、利润率与剩余价值率之间的关系：（1）联系：是同一剩余价值量以不同的计算方法得出的不同比率。（2）两者又是有区别的： 第一，它们表示的关系不同，剩余价值率表示资本家对工人的剥削程度，利润率表示预付资本增殖的程度。第二，二者在量上也有差别。由于预付总资本在量上大于可变资本，从而利润率总是小于剩余价值率。因此，利润率掩盖了资本家对工人的剥削程度。第三，表明的剩余价值的来源不同。剩余价值率表明了剩余价值的真正来源是可变资本，而利润率却掩盖了剩余价值的真正来源，似乎剩余价值是由全部预付资本产生的。

10、影响利润率高低的因素 第一，剩余价值率的高低。利润率同剩余价值率成正比关系。第二，资本有机构成的高低。第三，资本周转速度的快慢。年利润率与资本的周转速度成正比变化。年利润率=年剩余价值量/年预付总资本。第四，不变资本节省的状况。

11、平均利润的形成，是部门之间竞争的结果。

12、平均利润率是社会剩余价值总量和社会预付总资本的比率，用公式表示：

平均利润率=社会剩余价值总额/社会预付总资本。

13、平均利润率规律是资本主义的客观经济规律。平均利润=预付资本×平均利润率。

14、平均利润率的高低受哪些因素的影响？

平均利润率的高低取决于两个因素。第一，各部门的利润率水平。第二，社会总资本在各部门之间的分配。

15、平均利润无论从质上还是从量上都表现为全部预付资本的产物。

16、生产价格和价值的不一致是否意味着生产价格脱离了价值？

生产价格形成以后，商品就开始围绕生产价格上下波动，而不是围绕价值上下波动。但这并不违背价值规律，而只不过是价值规律作用的形式发生了变化。这是因为：第一，生产价格是在价值的基础上形成的，是价值的转化形式，它的变动归根结底要取决于价值的变动。第二，从整个社会来看，平均利润总额和剩余价值总额是相等的。第三，从全社会看，生产价格总额和价值总额也是相等的。

17、平均利润的开成，并不排除各个企业之间利润率的差别。超额利润就是商品的个别生产价格低于社会生产价格的差额，它是超额剩余价值的转化形式。

18、平均利润和生产价格理论从阶级整体上揭露了资产阶级和无产阶级的对立，阐明了

工人和资本家之间的矛盾和斗争不是个别人之间的利益冲突，而是两个阶级之间的阶级对抗。

19、商业资本就是在流通领域中独立发挥作用的资本。商业资本的职能，就是执行商品资本的职能。

20、商品资本的职能独立化为商业资本的职能的客观可能性在于： 第一，在产业资本的循环过程中，商品资本的职能本来就不同于生产资本和货币资本的职能。第二，在产业资本的循环中，经常有一部分资本作为商品资本的形式而存在，商品资本具有相对的独立性。

21、商品资本的职能要能够转化为商业资本的职能，还必须具备以下两个条件： 第一，商品资本最终转化为货币资本的过程，已经不再由产业资本家去完成，而是专门由商人来担任。第二，商人必须有自己独立的投资。

22、商品资本的职能独立化为商业资本的职能，对于产业资本的经营和发展，具有十分重要的作用。这些作用表现在： 第一，有利于产业资本家集中力量从事生产活动，增加利润总额。第二，有利于节省社会总资本中用于流通过程的资本，增加用于生产过程的资本。第三，商业资本的活动，可以加速产业资本的周转。第四，商业资本的活动，可以加速商品流转，缩短流通时间。

23、商业利润的真正来源是产业工人在生产过程中所创造的剩余价值的一部分。

24、产业资本家把一部分剩余价值让渡给商业资本家的具体途径是通过价格差额来实现的，即产业资本家按低于商品生产价格的价格将商品卖给商业资本家，然后商业资本家按商品的生产价格出售给消费者，由此获得商业利润。

25、剩余价值分解为产业利润（p）+商业利润（h）。商品的生产价格也就成为生产成本+产业利润+商业利润即k+p+h

26、全社会的平均利润率便是：剩余价值总量/（产业资本总额＋商业资本总额）

27、商业流通费用，它包括生产性流通费用和纯粹流通费用。

28、生产性流通费用是同生产过程在流通领域内的继续有关的费用。它包括商品的包装费、保管费、运输费等。

29、纯粹流通费用是同纯粹的商品买卖有关的费用。它属于非生产性的支出，所以也叫非生产性流通费用。

30、纯粹流通费用，作为投资人，不仅要收回成本，还要取得平均利润。

31、商业店员不仅没有参与对产业工人的剥削，恰恰相反，他们自己也遭受商业资本家的剥削。

32、商业店员从事商品买卖的活动，虽然不创造价值和剩余价值，但它却能够为商业资本家实现商品的价值和剩余价值。

33、借贷资本的形成：借贷资本是为了取得利息而暂时贷给职能资本家（包括产业资本家和商业资本家）使用的货币资本。

34、借贷资本的本质就是：它是适应于资本主义生产和流通的需要而产生、并且在职能资本运动的基础上形成和服务于职能资本。

35、借贷资本的来源主要是产业资本循环中产生的大量的闲置货币资本。它包括：（1）固定资本的折旧费；（2）流动资本暂时闲置的部分；（3）用于积累而没有马上投资的剩余价值。

36、利息是职能资本家使用借贷资本而让给借贷资本家的一部分剩余价值，它是剩余价值的特殊转化形式。

37、平均利润就不能由任何一方独占，而要分割为两部分：一部分是借贷资本家让出资本使用权而得到的利息，另一部分是职能资本家得到的企业利润。

38、利息的本质：利息既体现着借贷资本家和职能资本家共同剥削雇佣工人的关系，也

体现着借贷资本家和职能资本家之间共同瓜分剩余价值的关系。

39、利息率是一定时期内利息是与借贷资本量的比率，即：利息率=一定时期利息量/借贷资本总量。利息的数量则取决于借贷资本总量和利息率两个因素，即：利息量=借贷资本总量×利息率。利息率的高低是有一定界限的。它的最高界限是平均利润率。

利息率的最低界限不能等于零。

40、利息率的高低，主要受下列因素影响： 第一，平均利润率的高低。第二，借贷资本的供求状况。

41、在一定平均利润率水平和借贷资本供求平衡的条件下，利息率由习惯和法律传统来决定。

42、资本主义信用分为两类：商业信用和银行信用。

43、商业信用是以赊账方式出售商品（或提供劳务）时买卖双方之间相互提供的信用。

44、资本主义商业信用具有以下特点 第一，商业信用的对象是处在产业资本和商业资本循环一定阶段上的商品资本。第二，商业信用主要是职能资本家之间在商品买卖中相互提供的信用。第三，商业信用的发展程度直接依存于资本主义生产和流通的状况。

45、商业信用具有一定的局限性。首先，商业信用的规模和期限受单个资本家拥有的资本数量和资本周转状况的限制。其次，商业信用受商品使用价值流转方向的限制。

46、银行信用是银行或货币资本家向职能资本家提供贷款而形成的借贷关系。

47、银行银行信用的特点是：第一，银行能把社会上各种闲置资金集中起来，形成巨额的借贷资本。第二，银行信用的对象不是商品资本，而是货币资本。第三，银行信用的当事人一方是货币资本家，另一方是职能资本家。即债务人是职能资本家，债权人是货币资本家。

48、银行信用突破了商业信用的局限性，扩大了信用的规模和范围。

首先，银行信用不受个别资本数量和周转的限制。其次，银行信用不受商品流转方向的限制。

49、银行信用业务分为两个方面：负债业务和资产业务。

50、银行资产业务的主要方式有：票据贴现；抵押贷款和信用贷款；投资业务。

51、银行资本由两部分构成：一部分是自有资本，即银行资本家投 入的资本；另一部分是借入资本，即银行资本家吸收的存款。后者占银行资本的大部分。

52、银行利润在量上相当于平均利润。

53、银行利润的来源是产业工人在生产中创造的剩余价值。

54、银行资本家既剥削生产部门的雇佣工人，又直接剥削银行雇员的剩余劳动发。

55、股票价格就取决于两个因素：一个是股息，另一个是银行存款利息率。股票价格与股息成正比变化，与银行存款利息率成反比变化。

56、股息是剩余价值的一部分，股票价格实际上是股息收入的资本化。

57、资本主义地租的本质： 资本主义地租是农业资本家租种土地所有者的土地而缴纳给土地所有者、由农业工人创造的超过平均利润的那部分剩余价值，即超额利润。

58、资本主义地租和封建地租它们的区别主要表现在： 第一，封建地租以封建土地私有制为前提，并在不同程度上存在超经济强制，即存在农民对地主的人身依附关系；而资本主义地租则以资本主义土地私有制为前提，并且不存在农业工人对土地所有者和农业资本家的人身依附关系，他们之间完全是一种纯粹的经济关系。第二，封建地租无论是劳役地租、实物地租、还是货币地租，在数量上一般包括农民的全部剩余劳动或剩余产品；而资本主义

地租则是农业工人所创造的超过平均利润以上的那一部分剩余价值，即超额利润。第三，封建地租体现着封建地主同农民之间的剥削与被剥削的关系；而资本主义地租则体现了农业资本家和土地所有者共同剥削农业雇佣工人的经济关系。

59、租金=地租+土地上固定资产折旧费和利息+农业资本家的一部分平均利润及农业工人的一部分工资。

60、资本主义地租是农业资本家使用土地所有者的土地而交纳的货币额，它是农业雇佣工人创造的超过平均利润的那部分剩余价值。

61、级差地租分为：级差地租一和级差地租二。

级差地租是与土地的不同等级相联系的地租，它是由农产品的个别生产价格低于社会生产价格所形成的。

62、形成级差地租的条件是：土地有肥沃程度和地理位置的不同。

63、产生级差地租的原因是土地的资本主义经营垄断。

64、土地的资本主义经营垄断之所以是产生级差地租的原因： 第一，土地的资本主义经营垄断，使得经营优等和中等地的农业资本家都能获得超额利润。第二，土地的资本主义经营垄断，使农业中获得的超额利润可以长期稳定地存在。这是因为农业中的超额利润与工业不同。

65、级差地租的源泉是来自农业雇佣工人所创造的剩余价值。

66、级差地租第一形态（级差地租I）是由不同地块的土地肥沃程度的差别和不同地块地理位置的差别等条件而形成的级差地租。

67、级差地租第二形态（级差地租II）是由于在同一块土地上连续投资的劳动生产率不同而形成的级差地租。

68、租种任何土地，包括租种劣等土地都必须缴纳的地租，叫做绝对地租，它是由农产品的社会生产价格低于价值所形成的。

69、农业的资本有机构成低于社会平均资本有机构成，是形成绝对地租的条件。70、绝对地租形成的原因是什么呢？

绝对地租产生的原因，就在于土地私有权的垄断。土地的私有权垄断之所以是绝对地租产生的原因在于： 第一，土地私有权的垄断，使农产品价值高于社会生产价格的超额利润，有可能留在农业部门形成绝对地租。第二，土地私有权的垄断，使农产品价值高于社会生产价格的超额利润，必须留在农业部门形成绝对地租。

71、绝对地租的源泉是农业工人所创造的剩余的一部分。它所体现的是农业资本家和地地所有者共同剥削农业雇佣工人的关系。

72、土地价格是由两个因素所决定的：一是地租数量的高低；二是银行存款利息率的高低。

73、资本主义国民收入的分配，包括初次分配和再分配两个过程。资本主义国民收入的分配，必然有利于资产阶段，而不利于无产阶段和其他劳动者。

74、资本主义国民收入的初次分配，是在与生产领域有直接联系的各个阶段、阶层及其成员中进行的。

75、资本主义国民收入的再分配，主要是通过两个途径来实现的。第一，资本主义国家预算，这是国民收入再分配的基本途径。第二，各种服务费用的支付。

第九章 垄断资本主义的形成与发展

1、资本主义生产方式随着生产力的发展要经历其自身发展的两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义即帝国主义。

2、生产和资本集中发展到相当高的程度之所以必然引起垄断，这是因为：首先，生产和资本的集中达到相当高的程度，就产生了垄断的可能性。其次，生产和资本的集中达到一定的程度，又产生垄断的必要性。

3、垄断资本主义的本质特征是垄断，垄断在社会经济生活的各个方面都居于统治地位，形成了垄断组织、垄断价格、垄断利润、金融资本和金融寡头等等。

4、垄断组织有哪些形式，它们的实质是什么？

（1）垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占据垄断地位的大企业的联合。

（2）垄断组织有多种形式：1）卡特尔；2）辛迪加；3）托拉斯；（4）康采恩；5）混合联合公司。

（3）各种垄断组织形式的实质，都是垄断资本家为了垄断生产和市场，以获取高额垄断利润的工具。

5、垄断利润的实质，来源及获得的途径是怎样的？

（1）垄断利润的实质：垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。（2）垄断利润的来源，归根结低是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至包括一部分必要劳动创造的价值。（3）垄断利润获得的途径是： 第一，加强对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削。第二，垄断组织以垄断低价购买非垄断企业的产品，并以垄断高价出售自己的产品来掠夺非垄断企业剥削到的一部分利润。第三，加强对国外人民的剥削。第四，通过资产阶级国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本家的再分配。

6、垄断价格具体可划分为两种：

（1）垄断高价，即垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格。（2）垄断低价，即垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。

7、为什么垄断价格没有违背价值规律？

垄断价格的出现，决不意味着垄断统治可以废除价值规律，这是因为： 第一，垄断价格的确定不能完全脱离开商品的价值，价值仍是价格的基础。第二，垄断价格并没有、也不可能增加商品的价值总量，垄断价格出现后，全社会的商品价格总额仍然等于商品的价值总和。第三，通过垄断价格而实现的垄断利润，其来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。

8、为什么垄断不能消除竞争？

（1）垄断并没有、也不可能消灭竞争，而是与竞争并存，其原因在于： ①垄断的出现并没有、也不可能消灭资本主义商品经济这一基础，只要存在着资本主义商品经济，市场竞争是不可避免的。②在垄断占统治地位的条件下，仍然存在着不少没有加人垄断组织的“局外企业”，在这些“局外企业”之间仍然存在着自由竞争。③垄断占统治地位的部门内，几个大垄断企业之间也存在着竞争。

（2）垄断资本主义时期的自由竞争范围仅限于局外企业相互之间，占主要地位的是由垄断本身产生的竞争，它包括： ①垄断组织内部的竞争； ②垄断组织之间的竞争； ③垄断组织与“局外企业”之间的竞争。

9、垄断资本主义条件下的竞争有哪些特点？

垄断时期的竞争同自由竞争时期的竞争相比，具有其新的特点：（1）竞争的目的不同。垄断时期竞争目的是为了攫取高额垄断利润。（2）竞争手段有了新的变化。垄断时期竞争的手段多样化。（3）竞争的激烈程度和后果也不同。垄断时期竞争更加激烈（4）竞

争的范围不同。

10、金融资本是通过什么途径形成的？

金融资本形成的主要途径为： 首先是垄断的大银行通过贷款或购买股票来控制和支配大工业企业，或通过直接投资来创办工业企业。其次是垄断的大工业企业渗透到银行业中去。再次是在大工业企业和大银行之间的资本融合的基础上进一步实现人事结合，双方的垄断资本家或其代理人互兼双方的要职。

11、金融寡头主要是通过“参与制”来实现其经济上的统治。

12、所谓垄断财团就是金融资本集团，它是由少数金融寡头控制的大银行、大保险公司、大工商企业所结成的垄断资本集团。

13、金融寡头在政治上的统治，最突出的是通过“个人联合”

14、第二次世界大战后，金融资本和金融寡头的统治大大加强。（1）金融资本的实力大大时间增强，拥有和支配的资本大量增长。（2）金融寡头进一步加强对国家政权的控制。（3）金融资本进行跨国经营。

17、垄断是垄断资本主义最本质的、有决定意义的经济特征，是垄断资本主义的经济实质。

因为：第一，垄断在经济生活中占统治地位，是进入垄断资本主义阶段的标志

第二，垄断是列宁概括的垄断资本主义五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础。第三，垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。第四，垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种资本主义所固有的矛盾。第五，垄断成为垄断资本主义国家经济生活和社会生活的基础。

18、垄断资本主义的基本经济特征概括为五个：

（1）垄断在经济生活中占统治地位；（2）金融资本和金融寡头统治；（3）资本输出在经济生活中占重要地位；（4）国际垄断同盟在经济上瓜分世界；（5）垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界。

19、国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的一种垄断资本主义。

20、为什么国家垄断资本主义在二次大战后迅速、持续的发展？

第二次世界大战后，垄断资本所面临的需要由资产阶级国家出面加以解决的矛盾，主要表现在以下方面：（1）市场问题日趋严重。（2）规模巨大的社会化大生产和一系列新兴产业的建立以及对传统工业进行大规模的设备更新和技术改造等，都需要投入巨额的资本，单靠私人垄断资本是不能承担的，特别是有些新兴工业部门，像宇航工业，投资大，风险大，都需要由国家资助和进行投资。（3）生产社会化程度日益提高，客观上要求对整个国民经济的结构进行调整。（4）科学技术开发与研究的社会化，某些科学技术的开发和研究，往往需要国家进行协同配合，一些基础研究，也只能由国家来承担。

21、国家垄断资本主义的基本形式是什么？

国家垄断资本主义的基本形式（1）国家与私人垄断资本溶合为一体（2）国家与私人垄断资本在企业内部结合（3）国家与私人垄断资本在企业外部的结合

22、资本主义的国有化企业实质上仍然是资本主义性质的企业。国家垄断资本主义的各种形式，其实质是私人垄断资本利用国家机器来为其利益服务的手段。

23、国家垄断资本的再生产对私人垄断资本和社会资本再生产的功能

（1）国家垄断资本的再生产是为整个社会资本再生产的正常进行创造必要的条件，从而为整个垄断资产阶级获取高额垄断利润服务。（2）国家垄断资本还通过各种方式支持私人垄断资本和社会资本的扩大再生产。这些方式主要有：第一，采取各种优惠的税收政策，既有利于国家垄断资本的积累，又对国民收入进行有利于私人垄断资本家利益的再分配，使私

人垄断资本增加积累。第二，利用信贷方式支持私人垄断资本。第三，在条件具备时实行国有企“私有化”，把有利可图的一些国有企业，以大大低于资产值的价格出售给私人垄断资本家。（3）国家垄断资本替私人垄断企业商品的实现提供购买力。

24、国家是通过以下形式为国家垄断资本进行积累的：

（1）国家通过财政预算拨款创办国有企业；（2）国家通过财政拨款对私营垄断企业实行国有化，或者购买私人垄断企业的部分股票；（3）国家利用财政资金对国有企业追加投资；（4）国家对公共工程设施进行投资；（5）国家从整个垄断资产阶级的利益出发，拨款从事高精尖产品的研究和试验。

25、国家垄断资本的积累的主要途径是国家的财政拨款。

26、国家垄断资本主义对宏观经济管理和调节的基本方式是什么？

国家垄断资本主义宏观调节的基本方式和方法（1）对国家垄断资本的管理与调节（2）对部分国有的垄断资本的管理和调节（3）对私人垄断资本的宏观经济管理与调节 ①通过国家的财政政策进行管理与调节。②通过国家银行和信贷机构，控制货币供应量和利息率，实现对宏观经济的管理与调节。（4）实行“经济计划化”调节社会经济

27、国家垄断资本主义的双重作用

（一）国家垄断资本主义对经济资本主义社会经济发展的促进作用是什么？

对社会经济发展的一定促进作用（1）运用国家掌握的巨额资本投入社会资本再生产过程，可以兴办那些私人垄断资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新兴工业企业。（2）它在一定范围内突破私人垄断资本单纯追求眼前利润的狭隘界限。（3）对资本主义社会的生产无政府状态，具有一定的缓解作用，（4）在一定时期内暂时缓和了劳资矛盾、垄断资本与中小资本的矛盾。（5）国家出面进行国际经济调节，有利于缓和矛盾。

（二）国家垄断资本主义对经济资本主义社会经济发展的阻碍作用是什么？

对社会经济发展的阻碍作用（1）国家垄断资本主义的经济力量主要来自税收。（2）出现“停滞膨胀”的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通货膨胀。（3）国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果形成了公私债台高筑，加剧财政金融的危机。（4）国有垄断企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，成为国家财政的沉重包袱。

第十章 垄断资本主义的国际经济关系和经济全球化

1、资本输出是指资本主义国家政府、垄断资本家或垄断组织，为了获取高额利润和利息，以及取得其他经济利益而对国外进行投资或贷款。

2、垄断资本主义时期，大量资本输出具有着必要性： 首先，大量的货币资本由于本部门垄断的形成而不利于继续大量追加投资。其次，资本投放最佳的场所是输出国外。

3、资本输出的形式，（1）从资本形态来看主要有两种：一种是借贷资本输出，它是由垄断资本主义国家的政府或私人银行和企业，把货币资本贷给外国的政府、银行或企业； 另一种是生产资本输出，是一种直接的输出。

（2）从资本输出的主体来看，可以分为私人资本输出和国家资本输出。

4、资本输出的实质是垄断资本主义国家的金融资本掠夺、剥削和奴役其他国家人民的重要手段，是垄断资本主义国家确立和巩固金融资本对世界统治的重要工具，是国际垄断资本的基础。

5、资本输出对输出国及垄断资本具有十分重要的作用：（1）输出资本的国家和垄断

组织可以获得大量的利润和利息。（2）资本输出成为输出国控制输入国的重要手段。（3）资本输出是输出国扩大商品出口的手段。（4）资本输出使金融资本的银行网遍布全世界。

6、大量资本输出对输出国来说，也会带来不良后果。

首先，由于资本输出给输出国带来巨额的利润，这就使输出国以“剪息票”为生的食利者阶层人数大大增长，进而使资本输出国成为“食利国” 其次，大量的资本输出到国外，这些资本不能用于本国进行生产经营，会在一定程度上影响本国经济的发展。

7、对输出国的影响主要是：

资本输出到经济落后国家，一方面会促使其自然经济瓦解，刺激当地资本主义的发展。另一方面，垄断资本主义资本输出的本质决定了它的掠夺性，通过资本输出来控制输入国的经济，使得资本输入国的国民经济发展服从于垄断资本主义国家。

8、国际垄断组织是指资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性垄断经济联盟。

9、国际垄断组织的形成，标志着资本主义的生产集中和垄断达到了更高的程度。

10、第二次世界大战前，国际垄断组织的基本形式是国际卡特尔、国际辛迪加和国际托拉斯，其中国际卡特尔一直是国际垄断组织的主要形式，战后，国际垄断组织有了很大的发展，国际卡特尔的作用下降，代之而起的国际垄断组织——跨国公司，成为主要形式。

11、跨国公司又称“多国公司”，或“国际公司”，它是指发达资本主义国家中那些通过对外直接投资，在国外设立子公司和分支机构，从事生产、销售和金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润的大型垄断企业。

12、新殖民主义与旧殖民主义的区别在于：（1）旧殖民主义是通过赤裸裸的军事侵略，直接控制殖民地附属国。（2）新殖民主义则主要是以经济渗透的办法来继续控制和掠夺发展中国家。

13、新殖民主义对发展中国家的控制和剥削的手法很多，主要是：（1）打着“援助”的旗号进行国家资本输出，以此控制“援”国的政治经济。（2）还通过建立跨国公司对发展中国家直接投资，以掠夺这些国家的原材料和占领商品销售市场。（3）此外，还利用不合理的国际分工和贱买贵卖的不等价交换，利用自己在先进科学技术上的垄断地位，在技术转让中对发展中国家进行敲诈勒索等等。

14、新殖民主义不外是垄断资本主义国家的金融资本掠夺发展中国家的一种新手法，其实质同旧殖民主义是一样的。

15、产业资本国际化是指私人垄断资本或国家垄断资本不断扩大对国外的直接投资，兴建生产性企业。其实质仍然是为了谋求私人垄断资本或国家垄断资本的共同利益。

16、第二次世界大战后垄断资本的进一步国际化的突出特点就是产业资本的国际化。

17、经济全球化又称经济国际化，是指随着科学技术和国际社会分工的发展以及生产社会化程度的提高，使世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系和密切结合的趋势。

18、进入20世纪80年代，经济全球化发展进程明显加快，范围和规模大大扩展，其根本原因是：（1）新科学技术，特别是计算机、通信技术、信息网络的广泛应用。（2）国际贸易自由化程度大大提高。（3）国际资本流动增强。

19、经济全球化包括多方面的内容，其主要内容是生产全球化、贸易全球化、资本全球化。经济全球化本质上是资源配置的国际化。（单选题）

20、生产的全球化是随得新科学技术发展，一系列高新精尖产品和工艺技术的出现，使得生产领域的国际分工和协作加强、各国在生产上密切合作的趋势。

21、第二次世界大战后，生产全球化的趋势表现在； 一是各国之间的分工从过去工业

品生产国与原材料生产国的垂直分工，逐渐发展为工业国之间的水平分工。二是随着产业结构在国际范围内的调整，特别是发达国家把一些相对落后的技术和产品生产向发展中国家转移，造成发展中国家对发达国家技术依赖的加深，形成了国际分工中新的依赖关系。三是新的科学技术革命中，各国都具有各自的优势，使它们在科学技术和新产品的研制生产上需要更加紧密地合作。所有这些都促进了生产全球化的发展。

22、二战后贸易的全球化发展的原因：（1）在新科技推动下使世界产业结构发生新的调整，高精尖的科技密集型产业集中到发达国家，资本和劳动密集型的传统产业则转移到发展中国家，客观上就要求这两类国家之间加大商品贸易。（2）新科学技术成就极大地提高了各国的劳动生产率，各种商品生产大幅度增长，很多国家一方面需要增大对国外原材料的进口；另一方面自己生产的商品除本国需要外还有剩余，因而需要扩大国际贸易。（3）国家居民的生活水平和生活质量的提高，需要更多更丰富的、来自各国的优质产品。（4）新科技推动下使国际间的商品贸易方式、支付方式大大地简便，有力地促进贸易的全球化。

23、资本全球化的趋势主要表现在： 一是国际直接投资的增长。

二是资本的全球化还表现在世界资本市场和国际金融体系的发展。

24、资本全球化的根源主要是：

（1）产业结构的大调整，产业在国际范围转移，只有通过国际投资才能实现；（2）跨国公司的巨大经济实力使其境外投资大幅度增长。（3）垄断资本主义国家积累了庞大的资本，需要寻找有利的投资场所，纷纷投向国外。（4）和平与发展的世界主题和各国为本国经济发展制定的吸引外资优惠政策，使国际投资环境大大改善，促进了资本国际化。

25、经济全球化的双重作用

1.经济全球化的积极作用。经济全球化为世界各国的经济发展提供了有利条件和良好机遇，促进国际经济的发展：

（1）经济全球化有利于实现资源在全球范围的优化配置，使资源得到最有效的利用。（2）经济全球化加速了技术转让和产业结构调整的进程。（3）经济全球化必然导致国际经济调控的加强，使国际经济组织和规则不断完善，对世界经济发展起着促进作用。（4）经济全球化有利于缓和国际上的一些矛盾。

2.经济全球化的负面作用。经济全球化在促进世界经济发展的同时，也有其负面效应，主要有：（1）经济全球化增大了各国经济连带波动的风险。（2）经济全球化在旧的国际经济秩序下，会使各国的经济差距进一步拉大。（3）经济全球化在旧的国际经济秩序下使发展中国家付出的代价巨大，发达国家分享更多利益。

26、经济一体化的各种国际经济组织主要有：国际货币基金组织、国际复兴开发银行（世界银行）和世界贸易组织。被称为当代国家的三大支柱。

27、战后经济一体化和国际经济调节还出现另一类组织形式有：自由贸易区，关税同盟，经济联盟或经济政治联合体等形式。

28、发达资本主义国家之间经济关系的实质，是按照资本和实力在经济上分割世界和维护垄断资本的利益，以便获得最大限度的垄断利润。

29、美、日、欧之间的矛盾和斗争，主要体现在贸易、投资和金融三个方面。

（1）贸易领域的矛盾。发生在贸易领域的矛盾：一是各国贸易的发展不平衡，经常发生贸易摩擦；二是各国在主要商品出口贸易时经常发生冲突；三是形成激烈的斗争。（2）投资领域的矛盾。（3）金融领域的矛盾。

30、发达资本主义国家与发展中国家经济关系的基本特征是既相互依赖又相互斗争，它

们之间经济关系的实质是一种控制与反控制、剥削与反剥削的关系。

31、当今国际经济生活中存在的国际经济秩序，由发达国家主导和确定的、不公正不合理的国际经济秩序。

这种不公正不合理的旧国际经济秩序的基本内容是：（1）以资本主义国际分工为基础的国际生产体制；（2）以不平等交换为基础的国际贸易体制；（3）以垄断资本为基础的国际金融体制。

32、建立新的国际经济秩序的主要途径是： 第一，在经济上要高度重视改革和完善国际金融体制和建立公平开放的多边贸易体制，发挥国际经济组织和国际经济规则的作用，加强危机预防和应对能力。第二，充实南北合作的实质内容。第三，国家不分大小强弱，在政治上一律平等，相互尊重，互相协商，不应将本国意志强加于人。

第十一章 垄断资本主义的历史地位

1、在垄断资本主义条件下，经济发展存在着两种趋势，即时而表现出“迅速发展的趋势”，时而表现出“停滞趋势”。

2、在垄断资本主义阶段的一定时期里，存在着生产和技术从而整个经济迅速发展的情况，其原因在于：

（1）生产力总是经常处于不断变化与发展的过程中。（2）垄断时期仍然存在着各式各样的竞争，迫使垄断组织关心技术的进步。（3）垄断资本主义各国为争夺世界霸权而提高综合国力，特别是开展军备竞赛，客观上也刺激了技术的发展。

（4）垄断资本主义国家为了缓和资本主义的深刻矛盾，在资本主义生产方式允许的范围内，对资本主义生产关系进行局部的调整，在一定程度上给生产力的发展提供了可能。

3、垄断的统治导致生产和技术从而整个社会经济出现了停滞的趋势，主要原因在于：（1）推动技术进步的动因就在一定程度上减弱了。（2）垄断还会人为地阻碍技术的进步。

4、垄断资本主义作为资本主义发展的最高、最后阶段，表明从资本主义向社会主义过渡的条件日益成熟；一方面，在经济上表现为生产的日趋全面社会化，即过渡到社会主义的客观物质条件日益成熟；另一方面表现为社会阶级矛盾的加剧，即过渡到社会主义的主观条件日益成熟。垄断资本主义是过渡的资本主义，即资本主义向社会主义过渡的基本条件已经逐渐成熟，过渡的现实可能性已经存在。

5、经济的全面社会化和社会主义的物质条件逐步成熟

第一，垄断使资本主义生产全面社会化。其具体表现是：（1）垄断造成了规模巨大的生产单位，使生产和资本高度集中。

（2）垄断组织的生产经营突破地区、国家的限制，从而可以对本国甚至世界市场、原料来源等做出大致的估计，来规划自己的活动。（3）垄断统治使科学技术研究由分散的个人事业转为社会的事业。（4）生产社会化向着国际方向发展。

第二，垄断使生产管理日益社会化。具体表现为：（1）随着资本的所有权和经营使用权的分离，垄断企业的经营管理不再由单个资本家来执行，而日益由董事会和经理人员组成的社会机构来执行。（2）垄断的统治使社会性的分配和计算机构建立起来，特别是银行由一般的信贷关系中介入变成万能的垄断者，成为社会的“公共簿记”，成为全国性甚至世界性的产品生产和分配的计算机关。（3）国家干预经济的程度不断发展，垄断资本在经济生活中的统治，必然导致对国家上层建筑的统治，并利用国家的力量干预经济生活，以保证获得高额垄断利润。（4）国际垄断组织、国家垄断资本主义国际垄断同盟的出现，使经济调节国际化。

第三，垄断使资本本身日益采取社会化的形式。

6、旧国际经济秩序的基本内容：（1）以资本主义国际分工为基础的国际生产体制。（2）以不平等交换为基础的国际贸易体制。（3）以垄断资本为基础的国际金融体制。

7、垄断统治加深了资本主义的矛盾

垄断资本主义时期，资本主义的基本矛盾趋于深化，并引起三个主要矛盾的激化，具体表现在： 第一，垄断资本主义国家内部无产阶级和资产阶级的矛盾加剧。第二，垄断资本主义国家与发展中国家的矛盾不断加深。第三，垄断资本主义国家之间的矛盾日趋尖锐化。

8、历史表明，资本主义进行自我调整，主要表现在：股份公司、垄断资本组织、国家垄断资本主义、国际垄断资本。

9、在不触动资本主义私有制的范围内，对生产关系进行的部分调整，在一定时期和一定程度上促进了生产力的发展，但是这种调整不能根本解决资本主义生产关系与生产力之间的内在矛盾。生产社会化与资本主义制度之间的矛盾，根本的解决途径，就是资本主义制度由同生产社会化要求相适应的社会主义制度所代替。

10、社会主义制度代替资本主义制度是一个长期的、复杂曲折的历史过程。这主要是因为：（1）一种社会经济制度彻底退出历史舞台，必须是它的生产关系已经不可能继续容纳社会生产力的发展。（2）一种新社会制度要彻底战胜旧的社会制度，归根到底要求新社会制度比旧社会制度创造出更高的劳动生产率。（3）资本主义经济政治发展不平衡规律的作用下，各国社会主义革命条件成熟状况必然出现不平衡，特别是革命主观条件，各国更是不同。

第十二章 社会主义经济制度的建立和社会主义的本质

1、怎样认识社会主义经济制度建立的途径？

（1）社会主义经济制度代替资本主义经济制度，是生产关系一定要适合生产力状况规律作用的必然结果。

（2）由资本主义经济制度转向社会主经济制度的途径，迄今为止，是通过工人阶级革命斗争取得过且得政权，依靠无产阶级政权的力量，建立起社会主义经济制度。

2、我国建国初期所经历史潮流过渡时期的必要性、特征和任务是什么？

（1）我国在无产阶级取得革命胜利后，要建立起社会主义经济制度，必须对资本主义经济和其他私有制经济通过不同途径进行变革，使社会主义公有制占主体地位，这一任务的完成，需要经历一个从新民主主义社会转变为社会主义社会过渡时期。（2）过渡时期的特点是：经济结构是多种经济成分并存，主要矛盾是无产阶级同资产阶级，社会主义道路同资本主义道路的矛盾。（3）过渡时期的基本任务是把以生产资料私有制占统治地位的多种经济成分改变为以社会主义公有制经济为主体的经济结构，从而在全国范围内建立起社会主义经济制度。

3、我国社会主义经济制度建立的途径是怎样的？

我国无产阶级取得政权后，面临两种性质完全不同的私有制：资本主义私有制和农业、手工业中的个体私有制，这两种私有制转变为公有制的途径是根本不同的。

（一）没收大资本，建立社会主义全民所有制

（二）改造中小资本，壮大社会主义全民所有制

（三）改造个体私有制，建立社会主义集体所有制

4、什么是社会主义的本质？

（1）小平同志指出：“社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。”社会主义的本质是以社会主义公有制为前提的，它集中反映了社会主义经济制度的根本要求，它既体现了社会主义经济制度的根本优越性，又是衡量是否真正搞社会主义的客观标准。（2）社会主义社会的根本任务是解放和发展社会生产力（3）社会主义的根本经济特征是实现生产资料公有制和按劳分配，消灭剥削和消除两极分化（4）社会主义的根本目的是实现共同富裕

5、为什么社会主义的根本任务是既要解放生产力又要发展生产力？

解放和发展社会生产力，既是解决社会主义主要矛盾的要求，又是建立社会主义物质基础的要求。

主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产力之间的矛盾。矛盾的主要方面是解决落后的社会生产问题。

要解决这主要矛盾，就要解决落后的社会生产，要发展和解放生产力。这里既提发展生产力，又提解放生产力，只提在社会主义条件下发展生产力还是行。虽然我国通过民主革命和生产资料私有制的社会主义改造，解放了生产力。但是，社会主义基本制度确立以后，还要从根本上改变束缚生产力发展的传统经济体制，建立充满生机和活力的新的社会主义经济体制，促进生产力的发展，所以改革也是解放生产力。

6、建立社会主义物质基础有什么作用和意义？

无产阶级取得革命胜利后，通过解放和发展社会生产力来建立社会主义的物质基础具有十分重要的意义： 第一，它是巩固和发展社会主义经济制度的客观要求； 第二，它是提高和改善劳动人民物质和文化生活的条件； 第三，它是从经济上保证社会主义国家的独立自主和巩固国防的物质基础；第四，它是消灭工农差别。城乡差别、脑力劳动和体力劳动差别的物质条件； 第五，只有生产力高度发展，才能为将来过渡到共产主义社会创造物质条件。

7、为什么要防止和消除两极分化？

社会主义经济制度与以往一切以私有制为基础的社会经济制度的根本区别在于，它要建立生产资料公有制和实行按劳分配，消灭剥削和消除两极分化。两极分化，是一切私有制社会的普遍现象，但随着公有制的建立和按劳分配的实现，在公有制的范围内也就消除了两极分化的经济根源。当然，在我国目前存在多种所有制的情况下，也存在着两极分化的可能性，我们必须通过宏观调控，运用经济、法律和行政等手段加以防止。

8、怎样认识社会主义要实现共同富裕？

（1）实现共同富裕是社会主义的根本目的，是社会主义生产的实质。社会主义经济制度是以社会主义公有制为基础的社会，劳动人民用共同占有的生产资料进行联合劳动，社会主义生产必然服从劳动人民的共同的根本的利益，社会主义的生产目的就是为了满足人民的物质文化生活需要，实现共同富裕。

（2）实现共同富裕不等于完全平均和同步富裕。因为我国经济落后，经济发展不平衡，所以不可能实现共同富裕，而是充许和鼓励一部分地区、一部分企业和一部分人，依靠诚实劳动与合法经营先富起来，并提倡先富帮助和带动后富。

9、认识社会主义的本质有什么意义？

正确认识社会主义本质，对于建设有中国特色的社会主义具有重要意义：（1）明确了判断社会主义的客观标准。坚持和发展社会主义，必须以实现社会主义的本质要求为目标。（2）

明确了社会主义的本质，就可以依据社会主义本质的要求，坚持改革开放，吸收和借鉴人类所创造的一切文明成果，探索和研究社会主义建设中出现的新问题，从而更好地建设中国特色的社会主义。（3）正确认识社会主义的本质，使我们更加自觉地、坚定地贯彻执行党的基本路线，紧紧地抓住经济建设这个中心，解放生产力、发展生产力，聚精会神搞建设，一心一意谋发展，全面建设小康社会，早日把我国建设成为社会主义现代化强国。

10、社会主义初级阶段的含义及基本特征是什么？

社会主义初级阶段包括两个含义：（1）我国已经是社会主义社会。我们必须坚持而不能离开社会主义。（2）我国的社会主义还处在初级阶段。

社会主义初级阶段毕竟是不成熟、不发达的社会主义，它必然具有自身的经济特征，这些特征主要是：（1）以社会主义全民所有制为主导、以社会主义公有制为主体的多种所有制经济同时并存和共同发展。（2）以按劳分配为主体的多种分配方式同时并存，按劳分配与按生产要素分配相结合。（3）社会主义商品经济的发展水平还较低，必须大力发展以公有制为主体的商品经济。（4）在共同富裕的目的下鼓励一部分人通过诚实劳动与合法经营先富起来。

11、共产主义两阶段和实现共产主义的基本条件是什么？

共产主义社会的发展，经历了自身成熟程度不同的两个阶段：社会主义是共产主义社会的低级阶段，我们一般所讲的共产主义是其高级阶段。共产主义是人类社会最进步、最美好、最理想的社会制度，无产阶级进行革命和建设的最终目的，就是要实现共产主义。这样一个理想社会的实现，需要一系列基本条件：

实现共产主义的基本条件：（1）生产力高度发展，社会物质财富极大丰富；（2）全体社会成员的共产主义思想觉悟、道德品质极大地提高；（3）全体社会成员的文化教育和科技水平极大提高，成为智力和体力全面发展的劳动者；（4）建立起同高度发展的生产力相适应的单一共产主义社会所有制；（5）“三大差别”消失，国家消亡。社会主义作为共产主义社会的低级阶段，其任务就是大力进行社会主义物质文明和精神文明建设，为实现共产主义创造必要的条件。

12、如何认识我国社会主义初级阶段的必然性和长期性？

（1）必然性：社会主义初级阶段是指在生产力落后、商品经济不发达条件下，建设社会主义必然要经历的特殊历史阶段。我国的社会主义制度是脱胎于商品化和社会化程度很低、自然经济占相当大比重的半殖民地半封建社会，生产力发展水平远远落后于发达的资本主义国家。我国是在没有实现工业化和现代化的条件下建立起社会主义制度的，这就决定了我国社会主义建设必须经历一个长时期的初级阶段，以完成社会主义经济的工业化、社会化市场化和现代化。

（2）长期性：社会主义初级阶段所要完成任务的艰巨性，决定了社会主义初级阶段的长期性。社会主义初级阶段的任务是要实现经济的工业化、社会化、市场化和现代化。我国经过近半个世纪的社会主义建设，生产力虽然有了很大的发展，但仍然处于社会主义初级阶段。我国社会主义初级阶段需要经历一个较长的历史时期。

13、我国社会主义初级阶段的主要矛盾是什么？

社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。这个矛盾贯穿我国社会主义初级阶段的所谓落后的社会生产，既是相对于发达国家的生产力发展状况而言，又是相对于需要努力实现的社会主义现代化生产而言。

社会主义初级阶段的根本任务是解放和发展社会生产力，实现工业化和经济的社会化、市场化和现代化，把经济建设作为全党全国工作的中心。

14、为什么要坚持基本路线不动摇？

中国要摆脱贫穷和实现社会主义现代化，必须毫不动摇地坚持以建设中国特色社会主义理为指导的党的基本路线。

第一，坚持党的基本路线不动摇，关键是坚持以经济建设为中心不动摇，这是由我国社会的主要矛盾决定的。

第二，坚持党的基本路线不动摇，必须把改革开放同四项基本原则统一起来。

第三，坚持党的基本路线不动摇，必须巩固和发展团结稳定的政治局面，正确处理改革、发展同稳定的关系，保持稳定的政治环境和社会秩序。

15、社会主义解放和发展生产力的重要意义。

解放和发展社会生产力来建立社会主义的物质基础具有十分重要的意义：第一，它是巩固和发展社会主义经济制度的客观要求；第二，它是提高和改善劳动人民物质和文化生活的条件； 第三，它是从经济上保证社会主义国家的独立自主和巩固国防的物质基础； 第四，它是消灭工农差别。城乡差别、脑力劳动和体力劳动差别的物质条件； 第五，只有生产力高度发展，才能为将来过渡到共产主义社会创造物质条件。

15、社会主义初级阶段党的基本纲领包括哪些内容？

党的十五大提出了党在社会主义初级阶段的基本纲领。其内容是：（1）建设中国特色社会主义的经济，就是在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力。（2）建设中国特色社会主义的政治，就是在中国共产党领导下，在人民当家作主的基础上，依法治国，发展社会主义民主政治。（3）建设中国特色社会主义的文化，就是以马克思主义为指导，以培育有理想、有道德、有文化、有纪律的公民为目标，发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的、科学的、大众的社会主义文化。（4）上述建设中国特色社会主义的经济、政治、文化的基本目标和基本政策，有机统一，不可分割，构成党在社会主义初级阶段的基本纲领。

17、社会主义初级阶段的基本路线是什么？

在邓小平理论的指导下，中国共产党形成了社会主义初级阶段的基本路线：领导和团结全国各族人民，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放、自力更生、艰苦创业，为把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家而奋斗。“以经济建设为中心，坚持两个基本点，”是这条基本路线的主要内容和简要概括。

社会主义要求建立在社会化大生产的基础上，它的物质基础应当是高度社会化的现代化工业、农业和科学技术。生产力水平比较低的国家，在取得社会主义革命胜利后，必须用极大的努力来发展社会生产力，才能建立起社会主义物质基础。

公有制是社会主义经济制度的基础，也是区别其他社会制度的根本标志。

所以，在多种所有所有制并存的条件下，必须坚持社会主义公有制的主体地位。

社会主义经济制度的一个重要经济特征是实行按劳分配。生产资料公有制，决定了社会主义条件下必须实行按劳分配。

社会主义生产目的是由社会主义公有制所决定的，具有客观必然性，体现着社会主义生产的实质是满足人民的物质文化生活需要，这也就是社会主义基本经济规律的客观要求。

社会主义初级阶段是社会主义社会发展的一个历史阶段，必然具有社会主义制度的一般经济特征，如建立了作为经济主体的生产资料社会主义公有制，实行了作为分配主体的按劳分配原则，生产目的是为了满足整个社会日益增长的物质和文化生活的需要。

第十三章 社会主义初级阶段的所有制结构

1、公有制为主体、多种所有制经济共同发展，为什么是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度？

公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。这是由我国社会主义初级阶段的社会性质和基本国情决定的：第一，我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础；第二，我国社会主义初级阶段的生产力总体水平低、不平衡、多层次，决定了在公有制为主体条件下发展多种所有制经济。第三，一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。

2、我国应当怎样坚持和完善社会主义初级阶段的基本经济制度？

坚持和完善我国社会主义初级阶段公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，要做到：（1）必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济。（2）必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。（3）坚持公有制为主体、促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中，不能把这两者对立起来。

3、我国现阶段有的各种所有制经济的相互关系是怎样的？

（1）我国社会主义初级阶段的多种所有制形式主要包括：社会主义国家所有制，即全民所有制、社会主义劳动群众集体所有制、个体所有制、私营企业所有制、外资企业所有制、混合所有制等。（2）在多种所有制经济并存和共同发展中，社会主义全民所有制居于主导地位，是整个国民经济的领导力量。国有经济和集体经济以及混合所有制经济中的国有与集体成分，形成社会主义公有制经济，它在国民经济中居于主体地位，是我国社会主义经济制度的基础。（3）各种非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，对我国经济发展和现代化建设具有重要作用，国家通过引导、监督和管理，使之健康发展。

4、为什么生产资料公有制是社会主义经济制度的基础？（1）生产资料社会主义公有制，决定着社会生产关系的各个方面和社会再生产各个环节的社会主义性质，是社会主义最本质的特征，从而也是社会主义经济制度的基础。（2）社会主义公有制和劳动者作为主人同生产资料相结合的方式，决定着社会主义生产关系的各个方面和社会主义再生产的各个环节： 第一，它决定了全体劳动者在生产资料的占有关系上，处于完全平等的地位。第二，它决定了劳动者共同占有的生产资料必然要为全体劳动者的共同利益服务，决定了社会生产的目的和生产成果分配的性质。三，它决定了生产成果必然按照符合劳动人民利益的原则进行分配，即从兼顾劳动人民的目前利益和长远利益、局部利益和整体利益、个人利益和集体利益的原则出发，进行国民收人的分配和个人消费品的分配，从而保证劳动人民根本利益的一致性。第四，它决定着劳动着之间在社会生产和社会经济生活中形成一种互助互利的新型合作关系。

5、我国为什么要坚持社会主义公有制的主体地位？

必须坚持公有制经济的主体地位，这是由我国的社会主义性质决定的。

第一，生产资料社会主义公有制是社会主义经济制度的基础，是社会主义经济制度的根本标志，只有建立起社会主义公有制并使其在多种所有制经济中居于主体地位，才标志着社会主义经济制度真正建立起来。第二，只有坚持公有制的主体地位，才能真正地巩固和发展社会主义经济制度，保证国民经济沿着社会主义方向健康发展。第三，坚持公有制的主体地位，才能有利于发展生产力，提高劳动生产率，促进经济快速高效增长。第四，公有制是保证消灭剥削、消除两极分化、实现共同富裕的根本经济条件。

6、社会主义公有制的主体地位是如何体现的？

坚持公有制的主体地位，主要体现在以下几个方面： 第一，确保公有资产在社会总资产中占优势。公有资产占优势，要有量的优势，更要注意质的提高。第二，保证国有经济控制国民经济命脉。第三，发挥国有经济对整个经济发展的主导作用。国有经济起主导作用，主要体现在控制力上。第四，公有制经济在整个国民经济中占主体地位，是就全国来说的，有的地方、有的产业可以有所差别。

8、怎样正确评价和认识我国现阶段的生产资料所有制结构？

（1）评价我国现阶段的所有制结构是否具有优越性，要以这种所有制结构是否适应生产力的现实水平，不否有利于生产力的发展、有利于人民生活水平的提高、有利于综合国力的增强为标准。（2）我国现阶段以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构，最适应现阶段的生产力状况，能够有力地促进生产力的发展，因而是具有优越性的所有制结构。（3）评价社会主义社会的所有制结构是否具有优越性，不能抽象地以“一大二公”为标准，即并非所有制的规模越大、公有化程度越高，就越具有优越性，否则会阻碍生产力的发展。

9、我国现代产权制度的特征是什么？建立和完善现代产权制度有什么意义？

（1）产权制度就是有关产权的归属、权责、保护、流转和监管的制度。我国现代产权制度的特点是：归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅（2）建立和完善现代产权制度的意义在于，①有利于维护公有财产权，巩固公有制经济的主体地位；②有利于保护私有财产权，促进非公有制经济发展；③有利于各类资本的流动和重组，推动混合所有制经济发展；④有利于增强企业和公众创业创新的动力，形成良好的信用基础和市场秩序。这是完善社会主义初级阶段基本经济制度的内在要求，是构建现代企业制度的重要基础。

10、怎样全面认识公有制经济的含义及其实现形式？

（1）社会主义公有制以劳动人民共同占有生产资料为特征的所有制形式。它是社会主义经济制度的本质特征和根本标志，从而也是社会主义经济制度的基础。（2）社会主义公有制的实现形式是指公有制经济的经营方式和组织形式。（3）社会主义公有制实现形式可以而且应当多样化，一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式都可以利用。要努力寻找能够极大促进生产力发展的公有制实现形式。（4）我国公有制的实现形式在改革开放以来，已经突破了仅仅是国有国营和集体所有集体经营的实现形式，出现了公有制实现形式多样化的局面，如股份制经营、股份合作制经营、承包经营、租赁经营、委托经营，等等。

11、怎样理解国有经济的性质、地位和作用？

（1）国有经济即社会主义全民所有制经济，是生产资料归全体劳动人民共同占有的一种公有制经济，是和社会化大生产相适应的公有化程度比较高的公的制形式。（2）国有经济掌握国民经济的命脉，拥有雄厚的经济实力和先进的技术设备，是社会主义制度的主要经济基础，是整个国民经济的领导力量。所以，国有经济在国民经济中居于主导地位。（3）全民所有制经济在社会主义国民经济中居于主导地位。它的主导地位和作用主要体现在控制力上，表现为： 第一，它对整个国民经济沿着社会主义方向发展起着领导作用，支撑、引导和带动整个社会经济的发展。第二，全民所有制经济拥有现代化的大工业、比较先进的科学技术和设备，它的巩固和发展，为整个国民经济的技术改造和加快我国的现代化建设提供强大的物质技术基础。第三，它是我国社会主义建设资金积累的主要来源。第四，它的生产性企业为满足劳动人民的物质文化生活提供大量的消费品。第五，它在国家对国民经济运行的宏观调控中发挥重要作用，为国家实现宏观调控提供强大的物质基础和经济支撑。

12、社会主义全民所有制经济为什么采取国家所有制的形式？

第一，以社会化大生产为基础的全民所有制经济，各个部门各个企业之间存在着相互制约、彼此依赖的密切联系，客观上要求有一个社会中心来统一指挥和协调，这样才能保证国民经济健康而迅速地发展。第二，全民所有制的生产资料属于全体劳动者共同占有，全民本身是个整体概念，全民所有意味着全体劳动者作为一个统一的整体，对生产资料实行共同的占有，而不是每个劳动者个别占有的简单相加，更不意味着每个劳动者都单独占有一份生产资料。第三，社会主义国家是全体劳动人民共同的根本的利益的代表者，通过社会主义国家掌握属于全民所有的生产资料，才能把劳动人民的长远利益和当前利益、整体利益和局部利益有机地结合起来，从而使全民所有制的生产资料，真正为全体劳动者的共同的根本利益服务。

13、为什么国有经济要实行两权分离？（为什么社会主义国有经济生产资料的所有权和经营权应当分离？）

（1）社会需求复杂多变，国家不可能及时了解和适应这种复杂多变的情况，国家直接经营企业必然造成浪费、效益低下。因而所有权和经营权应当分离。（2）所有权和经营权的分离，是生产社会化的客观要求。从历史上看，资本主义借贷资本和股份资本的产生，使资本所有权和经营权相分离。建立在社会化生产基础上的社会主义国有经济同样要求两权分离。

14、我国集体所有制经济有哪些特点？

集体所有制经济是社会主义公有制经济的重要组成部分，和国有经济相比较，集体经济具有如下特点：（1）一般来说它规模较小，资金较少，可以广泛吸收社会分散资金，不需要国家投资。（2）它自主经营，比较灵活，对市场的适应性强。（3）它自负盈亏，其经营状况同劳动者的利益密切相连，能更好地调动劳动者的积极性。（4）它能容纳手工劳动、半机械化劳动、机械化劳动等不同层次的生产力，有利于发挥广大劳动者和各种工程技术人员的作用。发展城乡集体经济，对发挥公有制经济的主体作用有重大意义。

15、怎样认识集体所有制经济的性质、地位和作用？（社会主义集体所有制经济的性质、地位和作用是怎样的？）

（1）集体所有制经济的性质：社会主义集体所有制是由一部分劳动群众共同占有一定范围的生产资料和劳动产品的所有制形式。一般来说，它是与较低程度的生产社会化相适应的公有制形式。我国的集体所有制经济属于社会主义公有制经济。

（2）集体所有制经济可以体现共同富裕原则，可以广泛吸收社会分散资金，缓解就业压力，增加公共积累和国家税收。

16、怎样理解混合所有制经济？（1）混合所有制经济，是伴随我国改革开放事业的发展而发展起来的。它是由不同性质的所有制经济组合而成的一种经济形式。随着改革开放的深化和扩大对外开放，我国逐步出现了由国有经济和集体经济等社会主义公有制经济与私营经济、外资经济、个体经济以及劳动者个人共同投资所组成的采取股份制组织形式的企业，还产生了各种不同所有制企业组成企业集团，它们都是混合所有制经济。（2）混合所有制经济中的国有成分和集体成分，属于公有制经济；混合所有制经济中的非公的成分，属于非公有制经济。（3）我国为适应经济市场化不断发展的趋势，要大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化。

17、如何正确认识股份制是我国公有制的主要实现形式？（1）股份制是社会化大生产和现代市场经济的产物，它的产生和发展又推动了社会生产力和市场经济的发展。（2）股份制是现代企业的一种资本组织形式，是我国公有制的主要实现形式。它有利于所有权和经营

权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率。资本主义市场经济可以用，社会主义市场经济也可以用。因此，不能笼统地说股份制是公有还是私有，关键看控股权掌握在谁手中。在社会主义社会，国有经济和集体经济控股，便具有明显的公有性，有利于扩大公有资本的支配范围，增强公有制的主体作用。需要由国有资本控股的企业，可区别不同情况，实行绝对控股或相对控股。

18、我国为什么要调整和如何调整国有经济的布局和结构？

（1）调整国有经济布局和结构的原因。我国国有经济存在分布过宽、摊子过大、资金不足、技术装备落后、产品竞争力差、整体素质不高、资源配置不尽合理等问题。为了提高国有经济的控制力，影响力和劳动力，发挥国有经济的主导作用，要从战略上调整国有经济布局和结构。

（2）如何从战略上调整国有经济的布局和结构？从战略上调整国有经济布局和结构，要同产业结构的优化升级和所有制结构的调整完善结合起来，坚持国有经济有进有退，有所为有所不为的方针，着眼于搞好整个国有经济，提高国有经济的整体素质和竞争力。从战略上调整国有经济布局和结构，还需要加快中西部地区和东北等老工业基地国有经济布局的调整。

19、我国建立和健全国有资产管理和监督体制的原因和途径是什么？

（1）建立和健全国有资产管理和监督体制的原因。为了有效地实现社会主义国有经济的所有权和经营权的分离，理顺国有经济的产权关系，实现国有资产出资人到位，需要深化国有资产管理体制改革，建立和健全国有资产的管理和监督体制。

（2）建立和健全国有资产管理和监督体制，要在坚持国家所有制的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益、权利、义务和责任相统一，管资产、管人和管事相结合的管理体制。关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责。其他国有资产由地方政府代表国家履行出资人的职责。中央政府和省、市（地）两级地方政府设立国有资产管理机构。

20、为什么非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分？

（1）在社会主义市场经济条件下，非公有制企业作为自主经营的商品生产经营者和市场主体，其投资、生产、经营活动都处于市场关系之中，它的生存和发展都依赖于市场。非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分。（2）非公有制经济是促进我国社会生产力发展的重要力量。它在促进经济增长、增加建设资金、扩大就业、活跃市场、培养经济管理与技术人员等方面，具有重要作用。（3）我国要大力发展并积极引导非公有制经济。放宽国内民间资本的市场准入领域，允许非公有制资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域，在投融资、税收、土地使用和对外贸易等方面，与其他企业享受同等待遇，实现公平竞争。（4）非公有制经济要依法经营，照章纳税，保障职工合法权益。国家依法加强监督和管理非公有制经济。

21、怎样认识我国现阶段的私营经济？

（1）我国现阶段的私营经济的存在和发展具有客观必然性，它是与我国现阶段的生产力状况相适应的一种经济形式。（2）私营经济是指企业资产属于私人所有、存在雇佣劳动关系的私有制经济，从本质上说，它是资本主义性质的经济。（3）私营经济的作用。它在我国现阶段有利于促进生产的发展、活跃市场、扩大就业、增加建设资金、培养管理和技术人员。（4）私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分，国家在保持公有制经济主体地位的前

提下，鼓励、支持和引导私营经济的发展。

22、三资企业对我国经济发展的作用是什么？

三资企业是中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资独营企业的统称。三资企业的存在和发展，对于发展我国经济社会主义经济的作用是：（1）它可以使我国得到适合我国需要的先进技术设备，有助于我国生产技术水平的提高。（2）可以引进国外先进的科学管理方法，提高我国的经营管理水平。（3）有助于弥补我国建设资金的不足。（4）可以培养和提高我国经济管理干部、技术人员和熟练工人队伍的素质。此外，它对于活跃市场，扩大就业，增加产品出口，更好地满足劳动者各方面的需要等等，也是具有重要作用。

第十四章 社会主义初级阶段的个人收入分配与消费

1、社会主义社会实行按劳分配为什么具有客观必然性？（按劳分配的客观必然性是什么？）

第一，社会主义生产资料公有制是实行按劳分配的经济前提。第二，旧的社会分工的存在和劳动还没有成为生活的第一需要，而仅仅是个人谋生的手段，是实行按劳分配的直接原因。第三，实行按劳分配的根本条件是由生产力发展水平决定的。

2、按劳分配的内容和要求是什么？

按劳分配原则的主要内容是： 第一，凡是有劳动能力的人，都必须以参加劳动作为获取消费品的前提条件。劳动者必须参加劳动，才有资格从劳动的总成果中获取应得的份额，不劳动者不得食。第二，实行按劳分配的物质对象不包括全部社会产品，只是其中的个人消费品。第三，社会以劳动作为分配个人消费品的尺度。按劳分配所依据的劳动，在质上是符合社会需要的、被社会所承认的劳动。

按劳分配的内容说明，它体现了劳动者在分配领域中的平等关系。

3、怎样认识按劳分配的性质？

按劳分配是社会主义的分配原则，它体现着个人消费品分配领域中社会主义性质的分配关系。（1）按劳分配社会主义公有制在分配上的实现，它体现了消灭私有制，实现生产资料公有制的要求。（2）按劳分配实现了劳动者在分配领域中的平等关系，体现了反对不劳而获、消灭剥削，实现分配平等的要求。（3）与共产主义社会的按需分配相比，由于按劳分配存在劳动者之间在劳动报酬上的差别，因而导致劳动者的生活富裕程度存在差别和事实的不平等。

4、按劳分配有哪些作用？

按劳分配是适合社会主义生产方式的分配方式，对社会生产力具有巨大的促进和推进作用。第一，按劳分配有利于调动劳动者的积极性、创造性，促进社会主义生产的发展。第二，按劳分配有利于社会主义公有制的巩固和发展。第三，按劳分配是彻底消灭剥削、消灭阶级差别的一个经济手段。

5、实计按劳分配为什么要反对平均主义和收入差别高低悬殊？

（1）实行按劳分配必须反对平均主义。因为： ①按劳分配与平均主义是根本不同的分配方式。平均主义要求在分配上否定一切差别，按劳分配承认由于提供的劳动不同而带来的收入差别。②按劳分配的积极作用主要在于它把劳动贡献与劳动报酬联系起来，促使劳动者从物质上关心劳动成果，从而充分发挥自己的劳动积极性。而平均主义起不到奖勤罚懒的作用，反而挫伤劳动者的劳动积极性。

（2）实行按劳分配原则也要反对收入分配差别悬殊。因为按劳分配承认的是与劳动差别

相适上应的收入差别，并要最终实现共同富裕。因此，不允许收入过分悬殊和两极分化。

6、实行按劳分配为什么允许和鼓励一部分人先富起来？

实行按劳分配原则，应该允许劳动者在致富的道路上有先有后。（1）实现共同富裕是社会主义的目标，但不是一切人在劳动报酬上的平均化和在相同的时间内同步富裕。因为，实行按劳分配，劳动者向社会提供的劳动量不同，劳动报酬必然有差别。（2）由于一部分人先富起来所产生的富裕程度的差别，是全体社会成员在共同富裕的道路上有先有后、有快有慢的差别，而不是那种极少数人变成剥削者、大多数人陷于贫困的两极分化的差别。（3）一部分人先富起来，不仅可以调动先进者的积极性，而且可以通过他们吸收和鼓励大多数努力发展生产，改善经营管理，勤奋劳动，帮助和带到越来越多的人走向富裕。

7、为什么说按劳分配是社会主义分配原则？

按劳分配是社会主义的分配原则，它体现着个人消费品分配领域中社会主义性质的分配关系，它既是对一切剥削制度的否定，同时也不同于共产主义高级阶段将实行的按需分配。按劳分配体现了消灭私有制，实现生产资料公有制的要求，它是社会主义公有制在分配上的实现。同时，按劳分配也体现了消灭剥削，实现分配平等的要求，体现了劳动者在分配领域中的平等关系。按劳分配是社会主义的分配原则，是社会主义性质的分配关系，它与将来共产主义社会高级阶段实行的按需分配有重大差别。

8、社会主义初级阶段按劳分配的实现有哪些特点？（社会主义初级阶段以按劳分配的实现模式表现出哪些重要的特点？）

第一，按劳分配通过商品货币形式实现。第二，按劳分配的实现程度受市场机制的制约。首先，市场机制制约按劳分配的水平。其次，货币工资形式制约着按劳分配的实现程度。第三，按劳分配不是在全社会以统一的标准实行，而主要是以企业为单位进行。第四，在社会主义初级阶段的市场经济条件下，按劳分配的货币收入，不限于购买个人消费品，也可以用于投资，购买股票、债券或购买生产资料，创建企业。

9、按劳分配是通过哪些形式实现的？（我国现阶段的按劳分配通过哪些形式实现？）

（1）在全民所有制企业和城镇集体企业里，按劳分配实现的基本形式是货币工资。社会主义工资是劳动者在必要劳动时间内创造的价值的货币表现，它同资本主义工资有本质的区别。（2）社会主义工资有计时工资和计件工资两种基本形式。计件工资能够比较充分地体现按劳分配的要求。（3）按劳分配的劳动报酬补充形式有奖金和津贴。（4）农村集体经济中的分配形式是：实行家庭承包经营分配。即“交够国家的，留足集体的，剩下都是自己的”。

10、怎样理解我国现阶段的生产要素按贡献与分配的原则？

（1）我国社会主义初级阶段，在生产过程中作出贡献的各种生产要素，都可按其贡献的大小参与分配。（2）生产要素按贡献参与分配中的“贡献”，是指生产要素在生产财富即使用价值中的贡献，而不是指它们在创造价值中的贡献。因为，并非所有的生产要素在创造财富的同时也创造价值，只有活动是创造价值的唯一源泉。它们贡献的大小以及获取相应收入的多少需要通过市场来确定。

11、社会主义初级阶段为什么要实行以按劳分配为主体的多种分配方式？（社会主义初级阶段以按劳分配为主体的多种分配方式并存和按劳分配与按生产要素分配相结合的必然性是什么？）

这是由社会主义初级阶段的所有制结构、社会主义市场经济体制以及经营方式的特点决定的。第一，多种所有制并存决定多种分配方式并存。公有制的主体地位决定了按劳分配的主体地位。第二，社会主义市场经济的发展要求实行多种分配方式。第三，多种经营方式

也是决定多种分配方式的重要条件。

12、怎样理解按劳分配的主体地位？

（1）社会主义初级阶段的所有制结构是以公有制为主体，所以，分配的结构必然是以按劳分配为主体。（2）按劳分配为主体是指：第一，在整个社会收入分配中，按劳分配是主体。第二，在公有制经济中，按劳分配是基本的收入分配方式。第三，公有制经济中劳动者的个人收入以按劳分配收入为主。（3）在多种分配方式并存的情况下，坚持按劳分配的主体地位具有重要意义。首先，这是实现社会主义共同富裕目标的基础。如果整个社会收入分配中按劳分配的主体地位改变，则会出现两极分化。其次，这也是巩固和发展公有制的条件。

13、我国现阶段的非按劳分配形式有哪些？

我国社会主义初级阶段的收入分配方式，除按劳分配外，还有其他多种收入分配方式。（1）按资本分配。（2）按资金分配。（3）按劳动力价值分配。（4）按技术要素分配。（5）按管理要素分配。（6）按土地、房产等要素分配。（7）个体劳动收入。

14、按劳分配与按劳动要素分配有何本质区别？

（1）按劳分配是社会主义公有制经济中的个人收入分配方式。劳动者不是单纯以劳动作为生产要素参与生产和分配过程，而是以生产资料公有者的身份，凭借劳动者贡献获得收入。这种分配是对属于包括劳动者自己在内的集团所有的产品进行的分配。（2）按劳动要素分配是在生产资料不属于劳动者的条件下，劳动者通过出卖劳动力加入生产过程，即作为单纯的生产要素投入生产。劳动者所获得的收入，实际上是按劳动力商品的价值获得的收入。

15、怎样区分合法与非法的劳动收入？怎样区分合法与非法的非劳动收入？

（1）区分合法劳动收入和非法劳动收入的原则是看借以获得收入的劳动是否有益于社会和人民。凡正当的、有益于社会的劳动属于合法劳动，其劳动收入是合法劳动收入，反之则是非法的。（2）劳动收入也分为合法的非劳动收入和非法的非劳动收入。非法的非劳动收入如贪污受贿、偷盗抢劫、偷税漏税、欺诈行骗、私营和外资企业侵犯职工权益而获得的收入等。区分非劳动收入是否合法，也以是否有益于社会和人民为原则。

16、我国为什么要保护合法的非劳动收入？

合法的劳动收入和非劳动收入受国家法律保护，任何单位和个人都不能非法侵占。尤其是对非劳动收入，更应该有明确的认识。首先，非劳动收入并不都具有剥削性质。如广大劳动者所获得的存款利息、债券利息、股票收入、社会保障性收入等，就是非剥削性质的非劳动收入，当然受到国家法律保护。其次，具有剥削性质的非劳动收入，只要是合法的，同样受到国家法律的保护。

17、简述我国规范分配秩序的基本方针？

规范分配秩序的基本方针是：国家依法保护合法收入，取缔非法收入，整顿不合理收入，调节过高收入，保障最低收入。

第一，要建立法人对支付个人收入的申报制、个人收入申报制和储蓄存款实名制等制度，推进个人收入的公开化、货币化和规范化。第二，要区别合法收入与违法收入、合理收入与不合理收入，实行不同的政策。第三，整顿不合理收入，对凭借行业垄断和某些特殊条件获得个人额外收入的，必须纠正。第四，通过税收手段调节过高收入。第五，落实对收入过低者的扶持、救助，实行最低保障收入。

18、我国现阶段如何调节多种分配方式和规范分配秩序？（我国如何理顺和调节分配关系及规范分配秩序？）

（1）理顺分配关系，需要对多种分配方式进行调节。调节的原则是以共同富裕为目标，改善分配结构，扩大中等收入者比重，提高低收入者收入水平，调节过高收入者的收入，形成“中部大、两头小”的分配格局。经过初次分配，存在收入差距不尽合理的现象，要经过再分配对收入进行调节，这主要是通过宏观调控机制实现的。

（2）规范分配秩序的基本方针是：国家依法保护合法收入，取缔非法收入，整顿不合理收入，调节过高收入，保障最低收入。

19、如何正确认识和处理公平与效率的关系？

（1）所谓效率原则，是指社会分配制度和分配政策要以促进生产力发展、提高企业和国民经济效率为目标。所谓公平原则，在目前的社会主义初级阶段中，所谓公平原则，在不同的社会经济条件中，在不同的阶级背景下，有不同的理解和主张。科学社会主义所要求的公平，是生产资料公有制的公平、按劳分配的公平、消灭剥削和压迫及消除两极分化共同富裕的公平。（2）效率原则与公平原则既相一致的，又存在矛盾。二者的一致性在于，效率可以促进公平分配，公平分配可以实现和提高效率。二者之间也存在矛盾，这是因为，在市场经济中，企业和个人的投入及其产生的效益会存在较大的差距，这就会造成收入水平的差别，甚至高低悬殊。因此，效益原则不会自然地实现分配的公平，处理不当会背离共同富裕的目标。

（3）正确处理效率与公平的关系，二者必须并重。要以效率促进公平，以公平实现效率。

20、社会主义消费具有哪些特点？

（1）消费不再具有阶段对抗性质，而是体现着劳动者之间的平等互助关系。（2）消费水平随着生产的发展而相应地提高。

21、什么是合理的消费方式和消费水平？

（1）消费方式是指人们消费生活资料和劳务所采取的方法和方式。社会主义消费方式由个人消费和集体消费两种方式。集体消费在我国现阶段不能太大，它将随着社会经济的发展而增多。（2）消费水平是指按人口平均的消费资料和劳务的数量，它反映消费需要满足的程度。消费水平的合理界限，应在生产发展的基础上，保证劳动者的消费水平逐年有所提高。但是，如果不顾生产发展的可能，提出过高的消费要求，也是不现实的。

22、社会主义消费的性质和作用是什么？

社会主义消费关系是建立在生产资料公有制基础上的人们在支配消费资料过程中所形成的经济关系，它体现着人们在消费过程中摆脱了剥削和贫富对立的一种平等关系。社会主义消费一方面受社会主义生产的制约，另一方面它对生产、分配和交换也具有重要的作用。（1）消费对生产有积极的反作用，它既再生产着劳动力，又通过消费使产品成为现实的产品，并为生产创造出动力，推动生产的发展；（2）消费使分配最终实现；（3）消费使交换最终完成，并促使交换扩大。

23、怎样合理安排社会主义的消费结构、消费方式和消费水平？

（1）消费结构是人们在消费过程中对各种消费资料和劳务消费的组成和比例的关系。

（2）合理的消费结构是：第一，消费结构要适应生产力的水平。第二，要根据社会主义生产关系和生活方式的特点和要求，使消费促进劳动者全面发展。第三，要符合节约原则。

第十五章 社会主义市场经济

1、社会主义社会存在商品经济的原因是什么？

（1）商品经济存在的条件有两个：社会分工和生产资料与产品属于不同的所有者。这对于社会主义社会商品经济仍然适用。（2）社会主义社会主义的生产是社会化大生产，存在发达的社会分工，决定商品经济存在的这个一般条件继续发生作用。（3）社会主义社会存在商品经济的原因，除了社会分工这个决定商品经济存在的一般前提条件继续发生作用外，还有以下原因： 第一，社会主义现阶段存在多种公有制经济形式，即全民所有制和劳动群众集体所有制以及其他公有制经济形式。

第二，全民所有制经济内部各企业之间也存在商品关系。第三，在我国现阶段，除了占主体地位的以公有制为基础的社会主义商品经济外，由于非公有制经济的存在，因而还存在其他非社会主义性质的经济成分。

2、社会主义经济条件下价值规律起什么作用？

价值规律是商品经济的基本规律。在社会主义商品经济中，价值规律仍然起着重要作用。第一，调节资源配置，促进生产力的发展。第二，促使企业搞好经济核算，改善经营管理，提高经济效益。第三，推动企业厉行节约，改进生产技术，提高劳动生产率。第四，调节社会主义商品流通。

3、社会主义市场经济的特征是什么？

我国社会主义市场经济除了具有市场经济的一般特征以外，还具有其特殊性：（1）以公有制为主体、多种经济成分并存的所有制结构，决定市场中主体的构。（2）按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配结构，制约着市场经济的分配机制。（3）社会主义国家对市场经济的运行能够实行更有效、更自觉的宏观控制。

4、如何理解经济制度和经济体制之间的关系？（经济制度和经济体制的区别和联系？）

经济制度和经济体制既有联系又有区别。（1）经济制度和经济体制的区别：社会主义经济制度，是体现生产关系性质的基本经济制度，它具有特殊的质的规定性。经济体制是一定经济制度所采取的具体组织形式和管理制度，属于生产关系的具体形式。（2）经济制度和经济体制的联系是： ①一种经济制度要采取适合自己要求的经济体制。②一种经济制度采取的经济体制可以是多种多样。经济制度相同的各国，可以有不同的经济体制。③一个国家的经济制度不变，在不同历史时期可以采取不同的经济体制。④经济制度不同的国家，在经济体制上可以相互取长补短。

5、经济体制改革为什么是解放和发展生产力的必由之路？（为什么我国经济体制改革是解放和发展生产力的必由之路？）

经济体制改革是解放和发展生产力的必由之路。

（l）社会主义的根本任务是发展生产力，而生产力的发展离不开生产关系和上层、建筑的完善和发展。社会主义的根本制度是适应生产力发展的，必须坚持，而具体的管理制度和管理方式则需要改革。只有对那些不适应生产力发展的经济基础和上层建筑的具体形式进行改革，才能促进生产力的迅速发展。

（2）我国原有经济体制的弊端是：政企不分；企业缺乏应有的责、权、利；条块分割；单纯依靠指令性计划管理，忽视商品经济、价值规律和市场的作用；分配上统收统支，平均主义严重；对外基本上闭关自守。这些弊端阻碍着生产力发展。

（3）在我国社会主义初级阶段，不仅要大力发展生产力，还要继续解放生产力。无论是解放生产力还是发展生产力，都需要进行改革。经济体制改革是解放和发展生产力的必由

之路，是社会主义经济制度的自我发展与改善。

6、怎样理解我国经济体制改革的核心是计划与市场的关系？

（1）经济体制改革是要通过经济组织和管理制度的变革，建立适应社会主义商品经济要求的经济运行机制和资源配置方式，其核心是建立最有利于资源有效配置和生产力发展的计划和市场的关系。经济体制改革目标是要根本改变原有的高度集中的计划经济体制，但并不是取消对经济有计划的宏观调控。（2）充分发挥市场机制的作用和实行宏观调控与计划调节，都是建立社会主义市场经济的基本要求，二者缺一不可，绝不能把它们割裂开来，甚至对立起来。（3）市场经济运行以市场机制为基础，通过市场价格、竞争、供求机制的作用，从微观经济方面实现对社会资源的优化配置。（4）而计划则是要搞好总量平衡、产业结构调整、生产力合理布局和重点经济建设，从宏观方面实现对资源的优化配置。（5）既要使计划机制和市场机制各自在不同层次上发挥作用，又要使两者有机结合。

7、我国经济体制改革的目标模式和基本结构是什么？

（1）确定了改革的方向是市场取向。我国经济体制改革的目标是社会主义市场经济体制，这就是要使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用，使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化；通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资源配置到效益较好的环节中去，并给企业以压力和动力，实现优胜劣汰；运用市场对各种经济信号反应比较灵敏的优点，促进生产和需求的及时协调。同时，必须加强和改善国家对经济的宏观调控。

（2）我国社会主义市场经济体制的基本结构主要有以下三个部分： ①以自主企业制度为基础。②比较发育的市场。③完善的宏观调控系统。

8、市场如何才能起对资源配置起基础性作用？（市场对资源配置的实现过程是什么？）

市场对资源配置的基础性作用的实现过程是：

（1）市场通过价格信号，直接调节生产和需求，在各个部门、各个行业间分配资源，促进资源向社会需要的部门和行业流动。（2）市场通过竞争机制，实现优胜劣汰，把资源分配到经济效益较好的企业，使资源得到合理利用。（3）市场通过价格和竞争，选择各种资源的合理组合。（4）在发挥市场配置资源的基础性作用的同时，也要发挥计划调节资源配置的作用。计划是社会主义市场经济的组成部分。

9、现代化大生产为什么单纯依靠市场调节不能完全实现资源的合理配置？

市场机制有自身的局限性，现代社会化大生产单纯依靠市场调节不能完全实现资源的合理配置。

第一，总供给和总需求的平衡，财政收支总额、信贷收支总额、外汇收支总额的平衡，单纯依靠市场调节，是难以实现的。第二，经济结构的调整，如产业结构、国民收入分配的结构等，单纯依靠市场调节，既是一个缓慢的过程，也难以实现优化和合理化。第三，公正与效率的关系也不能只靠市场来处理。总之，市场调节经济的作用具有自发性、盲目性和滞后性，市场机制“看不见的手”，需要社会计划和宏观调控“看得见的手”来引导。

10、我国怎样建立和完善社会主义市场经济体制？

建立社会主义市场经济体制，要搞好四个相互联系的重要环节。

第一，积极推进企业改革，构造社会主义市场经济的微观基础；

第二，加快市场体系的培育，完善社会主义市场经济的流通渠道；

第三，深化分配制度和社会保障制度的改革，建立公平与效率相统一的分配制度；

第四，加快政府职能的转变，建立统一高效的宏观调控体系。

11、我国完善社会主义市场经济体制的基本目标和主要任务是什么？

（1）我国完善社会主义市场经济体制的基本目标是：按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求，更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用，增强企业活力和竞争力，健全国家宏观调控，完善政府社会管理和公共服务职能，为全面建设小康社会提供强有力的体制保证。

（2）我国完善社会主义市场经济体制的主要任务是： ①完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构； ②建立有利于逐步改变城乡二元经济结构的体制； ③形成促进区域经济协调发展的机制； ④建设统一开放竞争有序的现代市场体系；⑤完善宏观调控体系、行政管理体制和经济法律制度 ⑥健全就业、收入分配和社会保障制度；⑦建立促进经济社会可持续发展的机制。

12、我国为什么采取渐进式改革？

（1）所谓“渐进式”转轨，是指经济体制改革，首先，从局部开始，分阶段、分层次、分领域地逐步展开，循序渐进地实现改革目标。（2）我国采取的是渐进式转轨方式。这是从我国的国情出发做出的改革代价小而成效好的选择。因为： 第一，由传统的计划经济向社会主义市场经济过渡，没有现成的方案，只能在改革的实践中摸索，逐步前进。第二，经济体制改革是复杂的多方面的社会改革，旧体制不是简单的废弃就可以消除它的作用和影响，特别是新体制的建立和运行需要有一定的发育、成长过程。第三，经济体制改革涉及社会各方面、各阶层经济利益的调整，突然全面改变经济利益分配关系，会超过社会的承受限度，增加改革的阻力，甚至引起社会动荡。第四，人们对经济体制改革的认识需要逐步深入，尤其是需要经过实践的检验。

13、我国的渐进式改革有哪些特点？

我国渐进式改革有如下特点：（1）先易后难的有序改革。（2）由点到面的改革进程。（3）新旧体制兼容的过渡性制度安排。（4）由增量到存量的梯度改革。（5）改革同发展和稳定的相互协调。

14、简述改革、稳定和发展之间的关系。

（1）发展是根本任务。（2）改革是发展的动力。（3）稳定是前提条件。（4）改革、发展、稳定三者之间存在不可分割的内在联系，要正确处理它们之间的关系。发展要为改革创造宽松有利的经济环境；改革要有力地促进经经济发展；发展和改革要以维护稳定为前提。？

15、我国社会主义市场经济体制为什么要在国家宏观调控下使市场对资源配置起基础作用？

充分发挥市场机制的作用和加强宏观调控，都是建立社会主义市场经济的基本要求，二者缺一不可，决不能把它们割裂开来，甚至对立起来。之所以必须加强和改善宏观调控，是因为：（1）市场机制有自身的局限性，存在自发性、盲目性和滞后性等缺陷，现代化大生产单纯依靠市场调节不能完全实现资源的合理配置。（2）我们建立社会主义市场经济，是以社会主义基本制度为基础，既可以发挥市场经济的优势，又可以发挥社会主义制度的优越性。

社会主义经济制度是体现社会主义生产关系性质的基本制度。社会主义国家基本经济制度的本质规定在整个社会主义历史时期都存在，它主要包括：在生产资料的社会主义公有制和按劳分配原则的基础上，消除剥削和两极分化，实现共同富裕。这是社会主义区别于其他社会形态的标志。