银河期货经纪有限公司基本情况报告

第一篇：银河期货经纪有限公司基本情况报告

一、基本情况：

（一）公司概况

银河期货经纪有限公司是经中国证监会、国家商务部、国家工商总局批准，由中国银河证券股份有限公司控股、荷银金融期货亚洲有限公司参股的金融企业，注册资本为1.2亿元人民币，注册地址为北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦8层。在备战金融期货的过程中，公司率先取得了金融期货业务资格和交易结算资格，并成功获得了中金所会员资格，公司发展基础不断夯实，实力不断显现，影响力不断扩大，2008年被《证券时报》评为“最具成长性的期货公司”。

（二）历史沿革

2004年1月，中国银河证券有限责任公司期货工作组以托管的方式进入大连万恒期货公司。

2005年4月26日，经中国证监会批准、国家工商局核准，正式更名为银河期货经纪有限公司，注册资本金为3000万元，成为中国第一家由证券公司直接控股的期货公司。

2005年11月29日，经中国证监会批准,荷兰银行控股的荷银金融期货亚洲有限公司取得了银河期货经纪有限公司的股东资格，成为中国期货界第一家期货公司的外资股东。

2006年5月22日，中国银河证券有限责任公司、荷兰银行金融期货亚洲有限公司、银河保险经纪有限公司正式签约成立合资公司，并增资至5000万人民币。

2006年12月25日，银河期货经纪有限公司获得中国证监会、国家商务部和国家工商管理局的批准，正式取得合资期货公司的营业执照，在法律上成为中国大陆第一家合资期货公司，标志着国内期货业对外开放迈出了标志性的一步。

2007年1月至7月，银河期货经纪有限公司的中方股东——中国银河证券有限责任公司按照国务院的相关要求完成了拆分重组，将所持有的银河期货经纪有限公司的全部股份转让给中国银河证券股份有限公司。2007年10月11日，银河期货经纪有限公司通过中国证监会、国家商务部和国家工商行政管理局的审批，完成了股权变更的相关手续，中方控股股东变更为中国银河证券股份有限公司。

2007年10月22日，公司正式获得中国金融期货交易所交易结算会员资格，会员号109。

2007年10月30日，公司各方股东共同签订了《银河期货经纪有限公司第二次增资协议》、《银河期货经纪有限公司合资经营合同修订协议》、《银河期货经纪有限公司章程修订协议》，计划将公司注册资本增加至

1.2亿元人民币。

2007年12月20日，中国银河证券股份有限公司首批获得中国证监会《关于核准中国银河证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》，成为中国大陆第一家获得IB业务资格的证券公司。

2008年3月31日，公司获得中国证监会北京证监局、国家商务部、国家工商管理总局批准，正式将注册地变更为北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦8层。

2008年4月17日，公司获得中国证监会、国家商务部和国家工商管理局的批准，注册资本金由5000万元人民币增加至1.2亿元人民币。

（三）股权结构

现公司股东构成及持股情况：中国银河证券股份有限公司出资9499.5万元，占79.16%；荷银金融期货亚洲有限公司出资2001万元，占16.68%；银河保险经纪（北京）有限公司出资49 9.5万元，占4.16%。

公司股东于2007年10月11日召开全体股东大会，并签订第二次增资协议，拟将公司注册资本由5000万元人民币增加至1.2亿元人民币。增资后公司的股东构成及持股情况将变更为：中国银河证券股份有限公司出资9499.5万元，占79.16%；荷银金融期货亚洲有限公司出资2001万元，占16.68%；银河保险经纪（北京）有限公司出资499.5万元，占4.16%。目前公司已完成增资。

中方股东------中国银河股份有限公司：中国银河证券股份有限公司（以下简称“股份公司”）成立于2007年1月26日，是经国务院批准，在承接原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清华科技创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者共同发起设立的全国性综合类证券公司。股份公司的注册资本金为60亿元人民币。注册地址为：北京

市西城区金融大街35号2-6层。代总裁为胡长生。股份公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理。

股份公司总部设在北京，下设167家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。营销网络分布在全国29个省、自治区、直辖市的62个中心城市，直接为400余万客户服务，客户总资产5000多亿元。

遍布全国的营业网点，丰富完整的金融产品平台，不断创新的技术手段，庞大的客户群体，确立了公司在国内经纪业务市场上的领先地位。2000年以来，中国银河证券经纪业务7次获得股票基金交易量全国券商年度排名第一，4次获得债券交易量全国券商年度排名第一，经纪业务稳居行业前茅。在投资银行业务方面，公司已形成为金融服务业、能源、交通运输业等行业的大型企业提供股票承销保荐和财务顾问服务的特色，拥有良好的行业声誉，承销规模位居行业前列。公司已完成中国银行、中国国航、中国人寿、平安保险、交通银行等项目的公开发行或非公开发行；已完成铁道部、国家电网、南方电网、国电集团、中电投、中国石化、首都机场、上海久事等企业债券主承销项目，2003-2007年，中国银河证券连续5年蝉联券商债券主承销量全国第一，并在业务创新方面首家推出了东元不良资产证券化项目，首开券商成为银行次级债主承销商先河，并成功发行交行250亿元次级债项目；股份公司已为20多家上市公司的关联交易业务出具了独立财务顾问报告，策划并实施近百个并购及重大资产重组项目。

2007年股份公司先后被亚太著名金融杂志《金融亚洲》、《亚洲货币》评选为2006-2007财年“中国内地最佳经纪业务机构”、“中国内地最佳债券承销机构”和“2007年度中国最佳债券承销商”。

股份公司现有员工近4000人，89%具有6年以上的证券从业经历。

股份公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验稳健的经营作风，为客户提供专业化服务。外方股东--------荷银金融期货亚洲有限公司：荷兰银行是全球最大的金融机构之一，美国最大的外资银行。截止2005年9月30日，荷兰银行的总资产为8993亿欧元，拥有超过1500万的客户资源，在全球的60个国家设有3400多家分支机构，总雇员约11万人。荷兰银行在金融、商品市场的成功运做，将为客户参与全球化的市场提供可靠的途径和便利。

荷银金融期货亚洲有限公司是荷兰银行的子公司，成立于1996年，在北京、纽约、芝加哥、伦敦、巴黎、新加坡、悉尼、香港、东京、首尔等十多个国际型大都市拥有合法的分支机构，是世界范围内各主要期货交易所票据清算和期货服务行业的领先者。

（四）获得金融期货业务资格和交易结算资格

2007年9月10日，银河期货经纪有限公司率先获得中国证券监督管理委员会的金融期货业务资格和交易结算资格。2007年10月22日，公司正式获得了中国金融期货交易所交易结算会员资格（会员号109）。

（五）经营理念

银河期货公司始终遵循“客户的需求就是我们的追求”的经营理念。

坚持以服务为先导；以规范为基石；以开拓为手段；以和谐为追求；以创新谋发展的原则,为国内外期货投资者提供交易代理和相关的服务，以全新的企业文化和多样化的服务手段拓展经营空间；致力于为广大投资者提供有效合理的投资组合与风险管理工具；同时学习国际同业的先进经验，力争成为国际化企业制度和新知识经济企业的典范。

二、法人治理结构

2006年底银河期货经纪有限公司圆满完成合资、增资等相关工作，成立了新一届股东会、董事会及监事会，设立了独立董事，重新任命了管理层。并按照中国证监会《期货经纪公司治理准则》要求，进一步完善了股东会、董事会、监事会和总经理办公会议事制度和决策程序，细化了股东会、董事会、监事会、独立董事及经营管理层的职责权限，进一步健全了董事会领导下的总经理负责制，公司重大问题由董事会决策，同时充分发挥经理层经营管理的积极性和创造性，充分发挥监事及独立董事的监督作用。

2007年3月6日国务院正式颁布了新的《期货交易管理条例》，与之相配套，中国证监会于同年4月发布了《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》。

公司根据新《条例》的相关规定进一步完善了公司的内部控制制度，完善了公司主体的组织架构，并建立

了内部机构有效运作、相互制衡的制度，以及与此相关的决策、激励和约束机制，增强了公司内部控制和风险防范能力，有效地维护所有股东的权益，从而营造出一个规范经营、积极进取的现代化期货公司。公司总部设综合财务部、结算及风险控制部、技术支持部、客户服务中心、研究中心、培训部。

公司的营业网点为：北京营业部、杭州营业部、济南营业部、福州营业部、哈尔滨营业部、上海松林路营业部、大连营业部、沈阳营业部、郑州营业部、长春营业部、昆明营业部筹备组。

三、风险控制管理

风险控制是期货公司业务发展的前提和基础，建立一套完备的多级风险控制体系，建立和培养符合公司经营发展需要的风险控制团队始终是公司的重要目标。公司坚持实行外部引进与内部培养相结合的方式，逐步建立起三级风险控制体系，即：公司风险管理小组、风险控制总监、结算及风险管理部。

同时通过认真学习并积极引进国内外同类企业在风险控制方面的先进模式，逐步将单纯的事后控制、“斩仓型”风险管理, 转变为事前控制，通过与客户间的日常交流和沟通，以及不断地灌输风险和资金管理理念，使客户开始主动自行管理交易风险。

公司风险控制部门陆续出台了《银河期货经纪有限公司交易管理制度》、《地区业务中心交易风险监控管理办法》、《交易员岗位工作运行管理办法》等一系列风险管理制度，自觉地防范业务风险。自2004至2007年四年的时间内，公司不仅未发生一起“穿仓”等重大风险事故，而且从未发生一起客户诉讼案件。

四、网络技术平台

为更好地服务于现有客户，满足客户对技术平台安全、稳定、快捷的要求，满足金融股指期货交易的技术需求，2006年公司对中心机房进行了重点改造升级建设：主要包括UPS系统、GNB牌电池系统、配电系统、力波特牌专用空调系统、防雷接地系统、消防系统、保安门禁系统、动力环境监控系统等的建设以及机房装修工程。网络环境方面，机房中中国电信、中国网通、中国联通都有电信级别光纤接入机站，并且在机房中单独为中国网通建设了专用机房，以保障所有通讯的稳定进行。

为迎接股指期货的来临，公司正在积极的做好技术平台的准备工作，未来的交易系统将采用以IBM小型机+磁盘阵列为核心的交易平台，建设足够的设备冗余，投资预算上千万，目前正在积极的进行中。同时公司已经开始筹划在济南建设同等级别的灾难备份中心，为交易创造更加稳定的运行环境。

五、客户服务体系

公司客户服务体系始终以“客户永远是第一位”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务为宗旨，以最专业性的服务队伍，及时和全方位地关注客户的每一个服务需求，并通过提供广泛、全面和快捷的服务，使客户体验到无处不在的满意和可信赖的贴心感受。

公司客户服务体系计划在CRM（客户关系管理系统）管理下，整合客户服务数据、客户基础数据、客户交易数据，通过公司网络平台、CALL CENTER(呼叫中心)、客户服务人员为公司客户提供全天候二十四小时专业化、细致化、人性化的期货交易服务，为客户在开户、交易、交割等各环节提供便利。

六、建设高素质的研究支持队伍

公司始终致力于培养高素质的研究支持团队，经过两年多的实践与摸索，已经取得了初步成效。公司研究中心下设金融期货研究部、农产品研究部、金属研究部和化工产品研究部等部门，是汇集了国内期货市场的专业精英而组成的优秀研发团队。研发中心以“客户的需求为我们的追求”为宗旨，以“投资、保值、稳步发展”为研发理念，以“客户量身定做投资计划”为准则，实行全方位、立体化服务。

在商品期货方面，研究中心根据现货企业的需求确定研发方向和产品，并针对中小投资者推出标准化的研发产品。2007、2008年期货公司制作的农产品（主要包括大豆、豆柏、玉米）和有色金属（主要包括铜、铝等品种）的周报、月报、年报得到了广大客户和行业内部的肯定。

在金融期货方面，针对股指期货将要推出的紧迫形势，研究中心积极引进了相关的专业研究人员，认真编写了有关股指期货的系列培训教材，这些教材紧密结合市场，紧密结合具体听众的实际需要，紧密结合股指期货的推进进程，融入了股指期货在上市公司股权管理中的应用、股指期货推出前后对股指权重股估值的影响、期货市场对相关上市公司的影响、股指期货对股票市场的影响、股指仿真交易中的问题研究、股指期货交易计划的制定、各指数间相关关系的研究、股指期货套保效果的研究、国外股指期货的案例研究

等内容。股指期货的系列培训教材由于内容充实、研究水平较高受到了证券营业部人员和客户的高度评价。公司目前的风险管理水平、网络技术平台建设、客户服务体系，以及内部管理机制已经基本具备了设立异地营业部的条件。

第二篇：期货经纪有限公司营业部工作计划

我没有上过大学，在高中毕业以后我就来到我们的期货经纪有限公司营业部工作，我从一个小小的业务员质感做到现在营业部的主管，我并不是靠学历来服众的，我靠的就是我的工作能力。

工作了这么多年，我也已经把期货经纪有限公司营业部工作业务都摸透了，要不然我怎么会一步一个脚印走到现在。我的工作能力得到了领导和同事的赞扬，所以每一年的期货经纪有限公司营业部工作计划基本都是我来，因为我的工作经验比较厚。

根据我以前的期货行业从业经验和这几年在现货贸易工作的经历，个人认为：首先营业部要有个好的定位。在电子化交易蓬勃发展的今天，一定要搞好网络建设，充分利用网络资源。其次，要依据当地实际情况做好目标计划。再次，打造优良的员工对付，主要是营销队伍的建设和管理。最后是服务的完善，服务包括工作的各个方面：客户电话、现场咨询管理服务，各协同部门配合等诸多方面。

第一、关于重点机构客户开拓

1、对本地接触过期货相关行业的机构进行逐一盘点，并由专职客户经理进行上门拜访，并在时机成熟的时候开展机构投资报告会。

2、针对区域情况积极开发机构客户市场，通过进一步的接触和了解，挖掘机构客户潜力，将业务在更深、更广的层面合作。

第二、利用网络资源，推进市场发展

以业务团队为核心，大力推行网络市场的开拓，发展非现场交易客户，让成本与业绩挂钩互动，这是业务工作的重头戏。

1、期证业务拓展，在股指期货推出来前后，加强营业部所在地各证券机构的拜访力度，构建良好的关系，以期为后续工作奠定良好的基础。充分利用证券机构网点，共享客户资源，由点入面地开展业务。在条件成熟的时候，选择1-2个证券机构作为试点，在试点地区派驻专业的骨干人员1-2人，证券机构营业场所现场促销，进行非现场交易业务的开拓。

2、走出去，请进来，根据当地市场情况和同业竞争情况，有目标的拜访客户，在一定的时候通过举办投资报告会等形式邀请有实力和潜在投资意识的客户来公司参观考察

第三、关于营业部培训工作

营业部客户的投资意识和抗风险能力、员工的成长与进步与后期培训工作密不可分，在适当的时间，针对不同人员展开相关培训。利用网络资源共同学习新的知识，全面打造学习化、专业团队。

第四、营销团队的建设

一个企业的生存和发展必须要有强有力的营销团队支撑。根据期货市场情况和营业部发展的需要，在可以通过各种招聘渠道补充基础市场人员，在3天内完成基础培训，然后由骨干人员带1-2人基础市场人员迅速开展营销活动，做到本周招聘本周启用，人员素质在实战中提高。基础市场人员进行严格的优胜劣汰，团队内部形成若干个专业化程度较高的业务小组。营业部所有员工必须要做到一专多能，在工作中相互配合和支持，整个营业部就能形成，强有力的战斗力。

第五、营业部服务平台的搭建

在做好原有客户服务的基础上，理顺客户的“售后”服务，让服务流程化、日常化、差别化。不断加强与现有客户的联系，增强营业部的凝聚力，实现以现有客户为核心，不断吸引新增客户的目的。

2、针对机构客户。营业部要以宣传公司的背景为主，与机构客户保持定期联络，逐步树立起公司的品牌与形象。把握好机会，争取到时为机构客户提供合理可行的投资分析报告和投资操作建议，为机构客户营造一个安全可靠的赢利氛围。

1、细分个人客户，推出定期拜访计划。普查所有客户，对其进行分类，并将每一类客户的服务落实到每一个员工，同时制定行之有效的服务计划，包括电话联系，短信息，甚至是上门拜访，举办期货沙龙等方式，使每一个客户都能感受到营业部对客户的关心与服务。同时，利用营业部的咨询平台，为客户提供合理的操作建议，在做大客户群体的同时也丰富我们服务的内容，实现老客户带来新客户的良性循环。

第六、关于营业部咨询的工作

为了跟好地对营业部客户进行比较细化的咨询服务，搭建良好的咨询平台，形成咨询的专业化。

一、整体原则

1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供切实的服务，树立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投资文化。

二、咨询工作拓展思路

1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。

2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构的情况进行划分。

3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。

营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。

第三篇：期货经纪有限公司营业部工作计划(精)

期货经纪有限公司营业部工作计划

我没有上过大学，在高中毕业以后我就来到我们的期货经纪有限公司营业部工作，我从一个小小的业务员质感做到现在营业部的主管，我并不是靠学历来服众的，我靠的就是我的工作能力。

工作了这么多年，我也已经把期货经纪有限公司营业部工作业务都摸透了，要不然我怎么会一步一个脚印走到现在。我的工作能力得到了领导和同事的赞扬，所以每一年的期货经纪有限公司营业部工作计划基本都是我来，因为我的工作经验比较厚。

根据我以前的期货行业从业经验和这几年在现货贸易工作的经历，个人认为：首先营业部要有个好的定位。在电子化交易蓬勃发展的今天，一定要搞好网络建设，充分利用网络资源。其次，要依据当地实际情况做好目标计划。再次，打造优良的员工对付，主要是营销队伍的建设和管理。最后是服务的完善，服务包括工作的各个方面：客户电话、现场咨询管理服务，各协同部门配合等诸多方面。第一、关于重点机构客户开拓

1、对本地接触过期货相关行业的机构进行逐一盘点，并由专职客户经理进行上门拜访，并在时机成熟的时候开展机构投资报告会。

2、针对区域情况积极开发机构客户市场，通过进一步的接触和了解，挖掘机构客户潜力，将业务在更深、更广的层面合作。

第二、利用网络资源，推进市场发展

以业务团队为核心，大力推行网络市场的开拓，发展非现场交易客户，让成本与业绩挂钩互动，这是业务工作的重头戏。

1、期证业务拓展，在股指期货推出来前后，加强营业部所在地各证券机构的拜访力度，构建良好的关系，以期为后续工作奠定良好的基础。充分利用证券机构网点，共享客户资源，由点入面地开展业务。在条件成熟的时候，选择1-2个证券机构作为试点，在试点地区派驻专业的骨干人员1-2人，证券机构营业场所现场促销，进行非现场交易业务的开拓。

2、走出去，请进来，根据当地市场情况和同业竞争情况，有目标的拜访客户，在一定的时候通过举办投资报告会等形式邀请有实力和潜在投资意识的客户来公司参观考察 第三、关于营业部培训工作

营业部客户的投资意识和抗风险能力、员工的成长与进步与后期培训工作密不可分，在适当的时间，针对不同人员展开相关培训。利用网络资源共同学习新的知识，全面打造学习化、专业团队。第四、营销团队的建设

一个企业的生存和发展必须要有强有力的营销团队支撑。根据期货市场情况和营业部发展的需要，在可以通过各种招聘渠道补充基础市场人员，在3天内完成基础培训，然后由骨干人员带1-2人基础市场人员迅速开展营销活动，做到本周招聘本周启用，人员素质在实战中提高。基础市场人员进行严格的优胜劣汰，团队内部形成若干个专业化程度较高的业务小组。营业部所有员工必须要做到一专多能，在工作中相互配合和支持，整个营业部就能形成，强有力的战斗力。

第五、营业部服务平台的搭建 在做好原有客户服务的基础上，理顺客户的“售后”服务，让服务流程化、日常化、差别化。不断加强与现有客户的联系，增强营业部的凝聚力，实现以现有客户为核心，不断吸引新增客户的目的。

2、针对机构客户。营业部要以宣传公司的背景为主，与机构客户保持定期联络，逐步树立起公司的品牌与形象。把握好机会，争取到时为机构客户提供合理可行的投资分析报告和投资操作建议，为机构客户营造一个安全可靠的赢利氛围。

1、细分个人客户，推出定期拜访计划。普查所有客户，对其进行分类，并将每一类客户的服务落实到每一个员工，同时制定行之有效的服务计划，包括电话联系，短信息，甚至是上门拜访，举办期货沙龙等方式，使每一个客户都能感受到营业部对客户的关心与服务。同时，利用营业部的咨询平台，为客户提供合理的操作建议，在做大客户群体的同时也丰富我们服务的内容，实现老客户带来新客户的良性循环。

第六、关于营业部咨询的工作

为了跟好地对营业部客户进行比较细化的咨询服务，搭建良好的咨询平台，形成咨询的专业化。

一、整体原则

1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供切实的服务，树立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投资文化。

二、咨询工作拓展思路

1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。

2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构的情况进行划分。

3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。

营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。

现在全球金融危机的情况下，各种公司都面临着很大的压力，很多企业在压力下垮掉了，也有很多企业苟延残喘，目前我们期货经纪有限公司面临的困难也有很多，不过暂时还没有到非常困难的时刻，这就需要我们前提工作员工的集体努力了，我们需要将危机化作动力，让我们期货经纪有限公司的业绩尽快的提上来。

金融危机不会永远持续下去的，我们一定要挺住，直到危机解除的那一天到来，那时我们的公司就会迎来一个新的春天，我们公司的业绩就会很快的提升上去，让我们努力工作，等待那一天的到来吧！

第四篇：0j-vaevi华证期货经纪有限公司居间人管理制度

、.~

① 我们‖打〈败〉了敌人。

②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。

华证期货经纪有限公司居间人管理制度

第一章总则

第一条、为规范期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展；根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本制度。

第二条、本制度所指居间人是指独立承担民事责任，专门从事公司的居间业务，并从中获取相应报酬的非公司员工。居间合同体现的基本特征是中介性及有偿性，《居间合同》与《期货经纪合同》是两份独立合同。

第三条、本制度是公司确定居间人身份的依据，是公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。适用于在本公司从事期货交易居间业务的居间人。

第二章居间人录用、身份及行为的确定

第四条、居间人的录用采取向社会公开招聘和培训筛选相结合的形式；

第五条、招聘条件按有期货从业资格优先、带客户进场优先的原则进行；

第六条、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务。期货居间人，是指独立于公司和客户之外，接受客户委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

第七条、居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。

第八条、期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

第三章居间人权利和义务

第九条、居间人权利

1、根据居间合同的规定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。

2、居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。

第十条、居间人与公司签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担相应义务，接受有关制度约束。居间人应遵守国家有关法律，法规，规章制度，遵守监管机构、期货交易所有关规则和本公司相关规章制度，不得有操纵期货交易价格，欺诈客户和內幕交易的行为；

第十一条、参照执行《期货从业人员执业行为准则》和居间服务准则，恪尽职守，自觉维护公司和客户的利益；；

第十二条、居间人不得以公司名义在外从事非居间活动及违法、违规活动，否则，造成 后果均由自己承担，公司不对其任何行为负责。

第十三条、遵守居间人服务守则：

1、忠实准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促进投资者与期货公司签订期货经纪合同，不得阻饶妨碍投资者与期货公司的签约活动，不得损害投资者的合法权益。

2、告之义务：居间人在开拓市场、联络客户、接受客户委托时须如实向投资者揭示居间人身份；告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货交易存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。

3、不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。

4、禁止越权代理：居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；无权代签交易帐单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。

5、保密准则：居间人应按约定为期货公司保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露。

6、实名原则：在从事期货居间活动时，居间人不得隐瞒身份。

第四章居间人管理

第十四条、公司总部及营业部应对居间人的真实身份予以确认，同时要求居间人提供详细的个人资料。居间人应提供的材料：个人情况介绍，包括详细通讯地址、联系电话、工作经历、家庭成员及社会关系主要状况等，身份证复印件等；

第十五条、居间人应与公司或营业部签订居间合同，并由公司总部市场部进行日常管理；公司为居间人建立档案，档案由公司总部市场部统一存档，并对居间人及其介绍来的客户进行分别登记按类管理。

第五章居间人业务实施细则

第十六条、公司及营业部应将居间人介绍来的客户在开户后及时通知给总部市场部登记； 第十七条、居间人从事居间开发等行为所产生费用自理；

第十八条、居间人的劳务回报方式方法由营业部确定、报总部市场部审核批准并由总部市场部根据居间合同统一结算；居间合同期内严格按合同条款实行；

第十九条、居间人所取得的收入应由公司代扣代缴营业税、个人所得调节税等国家规定有关部门税项。

第二十条、居间合同到期，在双方同意基础上应及时续签合同；到期不续签将自动停止业务回报的发放；

第二十一条、居间合同中条款的变动必须经公司总部市场部审核批准。

第六章 居间人违约责任及处罚

第二十二条、居间人有以下行为之一的，公司有权单方面终止居间合同：

1、利用期货居间人身份变相非法集资或融资的。

2、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。

3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。

4、未经审批擅自为客户提供集中交易场所，以公司名义设立经营服务网点的。

5、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于公司利益和客户利益的的行为。

6、违反公司相关规章制度的。

第二十三条、居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时公司和投资者进行沟通，积极解决。违反居间合同及有关规定，后果严重的，除应承担相应经济责任外，将依法追究法律责任。

第六章附则

第二十四条、本制度由华证期货经纪有限公司制定、解释。

第五篇：孟某与南海市海通期货经纪有限公司期货交易纠纷案

孟某与南海市海通期货经纪有限公司期货交易纠纷案

案情简介：2004年8月14日，孟某与南海市海通期货经纪有限公司（以下简称海通公司）签订了一份《期货交易合同》，合同第一条约定：海通公司接受孟某的委托，按照孟某交易指令为孟某进行期货交易；第三条约定：孟某在合同签订之后存入最低伍万元人民币的保证金到海通公司保证金帐户，等。2005年7月14日，孟某给海通公司汇入期货交易保证金人民币27万元整。2006年2月6日，经孟某在大连商品交易所查询，大连商品交易所出具的2005年7月28日会员客户资料报表与海通公司提供的结算交易单所显示的成交记录完全不符，具体差异为：

1、持仓数量不符。大连商品交易所出具的客户资料报表中，显示孟某期货交易帐户中65手a0511合约于2005年7月28日已全部平仓，持仓数量为0；海通公司提供的7月28日结算交易单中显示仍持仓65手a0511合约。

2、成交价不符。客户资料报表中记载的成交价为2912元；海通公司提供的交易单记载的成交价为2911元。

又，2005年7月28日，海通公司出具的结算交易单显示客户当日结存为165967.80元。同年8月1日，海通公司提供的结算交易中显示平仓10手a0511合约，仍持仓55手a0511合约。

遂，2006年4月13日孟某向人民法院提起诉讼，要求判如所请。

孟某意见：2004年8月14日，孟某与海通公司签订了一份《期货经纪合同》。孟某于2005年7月14日汇入海通公司期货交易保证金人民币27万元整。孟某于2006年2月6日在大连商品交易所查询时发现，大连商品交易所出具的孟某在2005年7月28日的会员客户资料报表与海通公司所提供的交易结算单所显示的成交记录完全不符。大连商品交易所出具报表显示：孟某期货交易帐户中65手a0511合约于2005年7月28日全部平仓，成交价为2912元，而海通公司提供的2005年7月28、29日交易结算单显示仍持仓65手a0511合约。2005年8月1日交易结算单显示平仓10手a0511合约，仍持仓55手a0511合约。2005年7月28日海通公司出具的交易结算单显示客户权益为165967.80元人民币，今结算价为2911.00元，扣除65手平仓手续费（每手6元），则孟某保证金帐户净仓时客户权益为166227.80元人民币。据此，海通公司提供虚假成交报告，欺诈客户，严重违反了《期货交易管理暂行条例》及有关规定，致使孟某遭受巨大经济损失。为此请求判令：

一、海通公司返还孟某期货交易保证金人民币166227.80元并支付从2005年7月28日起至海通公司付清时止按中国人民银行逾期贷款利率计算的占用损失；

二、判令海通公司承担本案的诉讼费用。

孟某在诉讼中提出如下证据：

1、《期货经纪合同》一份，证明孟某、海通公司之间的期货经纪合同关系；

2、大连商品交易所出具的会员客户资料报表一份，证明孟某期货交易帐户中65手a0511合约于2005年7月28日全部平仓，成交价为2912元；

3、海通公司提供的交易结算单共四份（传真件，日期分别为2005年7月27日、7月28日、7月29日、8月1日），证明海通公司提供的2005年7月28、29日交易结算单显示仍持仓65手a0511合约，2005年8月1日交易结算单显示平仓10手a0511合约、仍持仓55手a0511合约，以及2005年7月28日海通公司出具的交易结算单显示客户权益为165967.80元人民币；

4、电汇凭证一份，证明孟某于2005年7月14日汇入海通公司期货交易保证金人民币27万元整；

5、中国证券监督管理委员会广东监管局出具的答复一份，证明孟某起诉的事实属实；

6、网上下载的海通公司简介一份。

海通公司意见：

一、根据合同约定，海通公司并非期货交易指令下达人，亦非资金调拨指令下达人。《期货经纪合同》第十七条、第十八条、第十九条明确规定，期货交易指令下达人及资金调拨人均为孟某。本案中，孟某进行的期货交易，均是其在网上自行操作，与海通公司无关。

二、海通公司从未出具过任何虚假成交报告。海通公司虽然与孟某具有期货经纪合同关系，但海通公司始终依据合同约定履行义务，并无违约行为，更没有出具过虚假成交报告。

三、孟某的保证金已全部清退。2005年7月下旬，海通公司因故需要停止期货经纪业务，遂通知所有的客户。孟某接到通知后，于2005年7月28日自行平仓，并从海通公司设在大连的营业部清退了全部的保证金。因此，海通公司并不拖欠孟某保证金。综上所述，请求法院依法驳回孟某的诉讼请求。

海通公司在诉讼中没有向人民法院提交证据。

法院意见：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条的规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。海通公司不能提供证据证明2005年7月28日孟某仍持有65手a0511合约是执行孟某的指令，也不能证明65手a0511合约没有入市交易，其应承担举证不能的法律后果。海通公司主张孟某进行的期货交易，均是孟某在网上自行操作，缺乏相关证据证明，本院不予采纳。海通公司称，2005年7月28日孟某自行平仓，并从海通公司设在大连的营业部领退了全部的保证金，该主张与其提供的7月28日、29日结算交易单显示的客户权益相矛盾，又无其他证据证明，故本院不予支持。2005年7月15日，孟某汇入海通公司期货交易保证金为人民币27万元，海通公司不能提供证据证明截止到2005年7月28日孟某的期货交易帐户中客户权益数额为多少，对此海通公司应承担举证不能的法律后果。

根据海通公司出具的2005年7月28日海通公司交易结算单及大连商品交易所出具的会员客户资料报表，孟某主张的保证金及客户权益为166227.80元，计算方法为：165967.80元＋65手×10份×（2912元－2911元）－65手×6元＝166227.80元，其中该式中第一项165967.80元为海通公司出具的7月28日交易结算单显示的客户权益；第二项中（2912－2911）表示2005年7月28日大连商品交易所出具的会员客户资料报表中每份合约平仓价2912元与海通公司同日出具的交易结算单中每份合约今结算价2911元之差，每手交易包括10份合约，共计65手交易；第三项65×6表示65手交易平仓手续费（手续费6元/手）。孟某主张海通公司返还保证金及相应权益166227.80元，有事实和法律依据，本院予以支持。但孟某要求海通公司支付从2005年7月28日起至海通公司清偿之日止按中国人民银行逾期贷款利率计算所占款项的利息损失，缺乏法律依据，海通公司应按中国人民银行同期贷款利率向孟某计付从2005年7月29日起至本判决确定还款之日止的利息。

综上所述，依照《中华人民共和国民法通则》第四条、第五条，《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》

第二条、第七十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条之规定，判决如下：

⒈海通公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向孟某偿付期货交易保证金及相应权益共166227.80元，并从2005年7月29日起至本判决确定还款之日止按中国人民银行同期贷款利率支付所欠款项的利息。逾期履行，则加倍支付迟延履行期间的债务利息。

⒉案件受理费5016元，由海通公司承担。因上述费用已由孟某向本院全额预交，海通公司应将需承担的诉讼费用在履行上述判决确定的债务时一并迳付给孟某，本院不再作收退。

法律评析：

一、非会员投资者期货交易和期货交易指令制度

期货市场是一个具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易市场，非会员投资者参与期货交易必须通过各自的经纪商，在期货交易所内按照一定规则，进行期货合约的公开竞价，实现期货合约的买卖。

非会员投资者期货交易具体规则是：⑴由非会员投资者选择一个自己满意的期货经纪公司。⑵开户与入金。即非会员投资者与期货经纪公司签订开户合同书及其他他必要文件，在结算银行开立期货交易账户，并根据交易要求，投入一定的资金。⑶下达期货交易指令。也就是非会员投资者根据对期货行情的判断，以书面、电话或者中国证监会规定的其他方式，向期货经纪公司下达的，以某个或者某段价格买入或者卖出某种或者某几种若干手标准化期货合约的意思表示。⑷经纪公司将客户指令直接下达到期货交易所内主机，按照时间优先、价格优先的原则撮合成交。详言之，首先，经纪公司的期货经纪人（这个期货经纪人是该期货经纪公司的雇员）在接到客户的指令并确认是买还是卖、期货品种、期货合约数量、价格、交割月份、成交方式等均确切无误后，快速填写交易单，并将该交易单送至交易指令中心；接着，交易指令中心在该交易单上打上时间戳记并检查交易单无误后，马上以电话的方式将交易单的内容传递给该经纪公司在期货交易所的出市代表；之后，出市代表以最快的速度将指令输入电脑中，该电脑系统将自动按照时间优先、价格优先的原则撮合成交；最后，出市代表将成交结果迅速反馈回交易指令中心，该交易指令中心将打上时间戳记的成交纪录单返还该经纪公司的期货经纪人。⑸成交通知。经纪公司将以事先约好的方式通知客户合约成交情况。⑹经纪公司根据交易所每日收盘后公布的统一结算价对客户当日交易及持仓情况进行盈亏、手续费、保证金等的清算，并向客户提供相关结算单据。⑺交割。对期货合约到期后，仍未平仓的合约，由期货经纪公司代理、辅助客户进行实物交割或资金划拨。

综上所述，在非会员投资者期货交易过程中，期货经纪公司扮演至关重要的角色。尽管经纪公司是遵循客户交易指令行事，但是整个期货交易的运作，均在经纪公司内部人员的分工和配合下进行，期货经纪公司理应承担较重的法律责任。

二、本案期货经纪公司举证不能承担责任的法律分析

客户交易指令是客户通过书面、电话或网络委托的方式，向期货经纪公司下达的买入或卖出、开仓或平仓某一数量的某种期货合约的指令。按理因由客户担

负交易指令的举证责任，但《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。笔者以为最高院的这一法律规定是经过慎重考虑的选择。

一方面，虽然客户下达了交易指令，但就整体看，指令下达后，一直处于经纪公司内部员工操作之下。不论是交易单的填写，还是时间戳记的打入，异或指令输入电脑，均有经纪公司组织雇员分工负责。

另一方面，经纪公司较客户举证责任能力更强。交易单是由期货经纪人填写，交易单上的时间戳记是由交易指令中心人员打入并核对后发出，交易指令又是经纪公司的出市人负责输入电脑，对于这一切操作经纪公司都应保存记录或是出示单据，所以经纪公司距离证据较客户近。而从举证经济的角度考虑，经纪公司容易收集证据，作为一家有系统期货交易结算的部门，对客户的交易指令是否入市交易也更有能力举证。

由此可见，由期货公司对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任，符合举证责任分配公平和实质正义的原则。

再看本案，被告海通公司既不能提供证据证明2005年7月28日孟某仍持有65手a0511合约是执行孟某的指令，也不能证明65手a0511合约没有入市交易，又不能证明截止到2005年7月28日孟某的期货交易帐户中客户权益数额为多少，据此，被告海通公司应为其举证不能承担法律责任。