【工作信息】德州市物价局开展价格行政处罚案卷评查活动

第一篇：【工作信息】德州市物价局开展价格行政处罚案卷评查活动

德州市物价局开展价格行政处罚案卷评查活动

为促进价格行政处罚的规范化，进一步提高价格监督检查执法水平。德州市物价局于2012年1月8日－10日组织开展了全市价格行政处罚案卷评查活动。

本次评查活动的主要材料是由各县市价格监督检查机构提供的已经结案的18份价格行政处罚案卷。评查工作先由评查小组成员按照市价监局制定的《德州市价格行政处罚案卷质量评分表》对处罚案卷逐一审阅，并写出审阅意见。然后结合审阅过程中发现的问题进行集中讲评。

通过本次评查活动，可以看出近年来全市价格监督检查系统通过认真贯彻《价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》等法律法规，价格行政处罚案卷质量有了较大提高。但也存在一些突出的问题：一是相关文书的填写缺项、错填现象时有发生；二是在价格行政处罚方面，处罚证据不充分，引用法律法规条款错误；三是在适用法律、文字表述、执行程序等方面随意性较大；四是有的单位对案卷工作不重视，个别单位未提供案卷。

大家普遍认为，这次案卷评查作为全市价格监督检查工作的创新，一是形式好，通过评查，大家加强了交流，增进了了解；二是内容新，此次评查对于今后工作的开展具有很强的针对性；三是效果好，对于参与者来讲，评查工作无疑是一次难得的学习提高的机会，从中看到了兄弟单位工作的长处，更发现了自己的不足，对今后的工作是极大地促进。（杨军志）

第二篇：关于开展环境行政处罚案卷评查工作的自查报告

华环发„2011‟38号

华亭县环境保护局

关于开展环境行政处罚案卷评查工作

自查整改报告

县法制办:

为进一步规范环境行政执法行为，提高依法行政水平，根据《华亭县2011行政执法案卷评查实施方案的通知》华政办发﹝2011﹞47号文件要求，我局认真开展了环境行政处罚案卷评查自查整改工作，现将具体情况报告如下：

一、基本情况

我局2010年已办结的环境行政处罚案件共1件，专门组织人员对执法案卷进行了自查自评。

（一）职责明确、主体合法。严格按照《环境保护行政处罚办法》和《环境行政复议办法》规定的职权进行监管和实施行政处罚，所有办理的案件均属环境行政处罚的职权范围，无越权监管、越权处罚、滥用职权的行为；所有执法人员均取得行政执法资格证，做到了持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。实施行政处罚均严格按照立案、调查取证、事先告知、送达执行和结案等法定程序依次进行，依法告知当事人陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；行政处罚的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由局主要领导签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的环境违法事实有现场检查笔录、书证材料、视听资料等。较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、环境危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用环保法律法规依据正确，条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。按照档案管理的要求，环境行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。严格执行执法责任制，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因环境执法过错而被提起行政诉讼的情况。

二、存在的问题

在此次环境行政处罚案卷评查工作中，我们也发现了一些不容忽视的问题，主要表现在：

（一）调查取证能力需要进一步加强。环境行政处罚所收集的证据材料基本上是证明违法行为发生的证据，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、环境危害程度等证据材料收集较少。

（二）笔录制作需要进一步加强。案卷的现场检查笔录中，执法人员的记录不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。

（三）行政执法案卷制作、归档需进一步规范。案卷还存在材料大小不

一、新旧文书混用等问题。

三、下一步整改措施：

（一）针对这次案卷评查自查中发现的问题，认真梳理分析，主动查找原因，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，使环境行政处罚案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）建立健全相关的工作制度，通过环境行政处罚案卷评查工作进一步提高环境行政执法人员的执法能力和执法水平，促进依法行政。

（三）加强对环境行政执法人员的学习培训。提高环境行政执法人员对环保法律、法规和规章的学习理解能力、对环境违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（四）加强环境行政处罚案卷档案管理工作。做到一事一卷，专人保管，切实做到立案、处罚规范化管理。

特此报告。

二○一一年五月七日

主题词：环保

行政处罚

案卷评查

自查报告 华亭县环境保护局 2011年5月7日印发

共印8份

第三篇：关于开展烟草专卖行政处罚案卷评查的实施方案

大同市烟草专卖局

关于开展烟草专卖行政处罚案卷评查的实施方案

为深入贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》, 认真组织好行政处罚案卷评查工作，以进一步加强执法监督,规范行政行为,严格案卷管理,推进依法行政。根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（以下简称“12号令”）和《山西省烟草专卖局烟草专卖行政处罚案卷评查办法》的规定,结合我局实际，制定本方案。

一、指导思想

以《纲要》“健全行政执法案卷评查制度”的要求为指导，以全面推进依法行政、贯彻落实“12号令”为目标，通过开展烟草专卖行政处罚案卷评查活动，进一步强化行政系统内部层级监督，规范烟草专卖行政执法行为，提高全市烟草专卖行政主管部门的行政执法水平，促进行政执法机关正确行使职权，为社会与行业的和谐发展创造良好的法制环境。

二、组织机构

为保证案卷评查工作的畅通、有序开展，成立全市行业行政处罚案卷评查领导组，负责评查工作的组织、指导、协调、监督。

组长 ：冯小云

副组长 ：支树华

领导组下设办公室，由法规科牵头、审计、纪检、财务及县（区）局法规工作人员共同组成，统一组织开展案卷评查的具体实施工作。组成人员如下：

组长：支树华

副组长：李小海

成员：贾新平高红彬孙山山魏娜郝志

华

郭晓恒薛吉祥李鹏杨晓龙

生强

蔺建国张知礼王军刘建文

三、评查范围及内容

1、评查范围：

市局专卖科、各县（区）烟草专卖局是本次案卷评查的参评单位。范围是各参评单位于2010年立案且结案的所有烟草专卖行政处罚案卷。

2、主要内容：

2.1，主体是否合法；

2.2，事实是否清楚；

2.3，证据是否充分；

2.4，定性是否准确；

2.5，程序是否合法；

2.6，处理是否恰当；

2.7，是否按规定实行罚缴分离；

2.8，文书是否规范。

四、评查方式：

1、案卷评查以集中评查为主、结合案卷评比等形式进行；

2、由参评单位按季度将案卷梳理归目，上报本行政处罚案卷目录，由评查办公室按照50%的比例从目录中抽取案卷作为评查对象；

3、案卷评查办公室事先对所有评查人员进行业务培训；

4、案卷评查办公室对照省局制定的《案卷评查标准》，对各参评单位报送的案卷卷宗进行评查；

5、评查工作中，从县局抽调的评查人员原则上不参与所在单位的案卷评查工作。

五、工作步骤

案卷评查活动从11月30日开始至12月25日结束，分四个阶段进行：(一)准备阶段(11月30—12月5日)：各参评单位对照本方案规定的检查内容，对本单位行政处罚案卷进行全面自查，并于12月1日前上报本单位行政处罚案卷目录；自查结束后，各单位将自查结果于12月5日前书面报送市局案

卷评查办公室，同时按照市局抽取的案卷名单报送接受评查的行政处罚案卷，评查结束后退还。

(二)培训阶段（12月6日—7日）案卷评查办公室组织开展一次评查工作人员的业务培训，准备评查工作表格、文书等资料。

(三)检查阶段（12月8日—15日）：案卷评查办公室负责对各参评单位的行政处罚案卷进行检查。根据检查结果，确定全市行业行政处罚案卷优秀、良好、合格和不合格四个档次，检查验收结果要在全市行业范围内予以通报。

（四)总结阶段(12月15日—20日)：准备、培训检查验收工作结束后，案卷评查办公室对评查情况进行总结，向案卷评查领导组汇报评查的总体情况，并将评查结果予以通报。

六、通报奖惩

（一）、案卷评查发现的不符合案卷评查标准的问题，案卷评查办公室通过案卷评查表单的形式督促参评单位进行整改。

（二）、对案卷中关于主体、法律适用、主要事实和证据以及程序的合法性问题，案卷评查办公室通过行政执法监督函的形式督促参评单位予以纠正。

（三）、接到行政执法监督函后,参评单位应当依法进行整改,并在整改结束后五个工作日内将整改情况报告案卷评

查办公室。

（四）、案卷评查办公室在评查工作结束后以适当的方式通报评查结果。

（五）、评查活动结束后，评查结果和各参评单位打分情况将向市局绩效考评办进行反馈，在绩效考核中进行奖惩兑现。

七、其他要求

（一）、各有关单位及部门要把行政处罚案卷评查工作列入当前工作的重要议事日程,在思想上高度重视起来，全面落实案卷报送和抽调人员的配备等工作要求，使本次案卷评查工作得以严格、规范、高效、圆满地完成。

（二）、法规工作人员应借助此次案卷评查，全面掌握立案、调查取证、审查决定、送达执行等行政处罚案卷的工作流程。

（三）、总结经验，提高水平。通过此次评查，及时发现、纠正行政处罚中存在的问题，及时总结经验，不断提高行政执法质量和水平。

（四）、各单位在案卷评查过程中出现的问题以及有关工作建议和意见等情况以书面形式或电子版形式上报案卷评查办公室。

联系人：贾新平联系电话：6106652

附件1：2010烟草专卖行政处罚案卷目录附件2：2010烟草专卖行政处罚案卷移交表

大同市烟草专卖局

二〇一〇年十一月二十七日

第四篇：行政处罚案卷评查标1

行政处罚案卷评查标准

此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止；如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。具体评分标准如下：

一、案件事实是否清楚、证据是否充分

（一）被处罚主体认定是否准确

（1）被处罚主体基本情况不清；（扣2分）

（2）共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。（扣2分）

（二）证据收集是否全面、案件事实是否清楚（3）主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失；（扣20分）

（4）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响；（扣10分）

（5）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响；（扣5分）

（6）从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清；（扣4分）

（7）其他违法事实不清的情形。（每一项扣2分）

（三）证据收集是否合法 1．告知被询问人权利

（8）首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利；（扣5分）

（9）向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。（扣1分）

2．询问（调查）笔录

（10）一份询问（调查）笔录对应了多个被询问（调查）人；（扣8分）

（11）在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员；（扣3分）

（12）未收集被询问（调查）人的身份证明材料；（扣1 分）

（13）询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容；（扣1分）

（14）询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等；（扣2分）

（15）同一被询问（调查）人笔录中或多份询问（调查）笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）询问（调查）笔录中有指名问供、诱供情形；（扣4分）

（17）询问（调查）笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（18）被询问（调查）人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问（调查）人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣4分）

（19）无两名以上办案人员在询问笔录上签名；（扣3分）

（20）询问（调查）笔录有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

3．现场笔录

（21）应制作而未制作现场笔录；（扣5分）（22）在同一时间段的数份现场笔录出现了同一执法人 员；（扣3分）

（23）现场笔录未记明表明身份，出示执法证件等内容；（扣1分）

（24）现场笔录未反映违法行为的基本情形或现场基本情况；（扣3分）

（25）当事人不在现场的，未邀请第三方证明人参加；（扣2分）

（26）现场笔录涂改部分无当事人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（27）当事人或第三人未对笔录签名、盖章或以其他方式确认，当事人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣2分）

（28）无两名以上办案人员在现场笔录上签名；（扣3分）

（29）现场笔录有填写不规范等其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)4．书证、物证

（30）对于书证、物证应当提取原物的未提取原物；提取原物确有困难，提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处；对其进行拍照的，未对照片反映的有关情况进行说明；（扣2分）

（31）书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章，或提供人拒绝签名或盖章，未予以注明；（扣2分）

（32）书证提取人未在提取的证据上签名或盖章；（扣1分）

（33）域外证据未经认证或未按相关规定办理证明手续；（扣1分）

（34）书证、物证提取有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

5．抽样取证

（35）抽样方式、样品加封不符合相关规定；（扣3分）（36）未制作抽样取证记录；（扣5分）

（37）抽样取证记录未体现抽取样品数量、抽检物品基础数量以及两者之间关系；（扣2分）

（38）抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人；（扣1分）

（39）抽样取证记录未体现抽样过程以及抽样物品的规格、型号、外观颜色、包装、装潢等特征；（扣2分）

（40）抽样取证记录未体现抽取样品加封情况；（扣1分）

（41）提取人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录及封条上签字；（扣1分）

（42）抽样取证有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）6．委托鉴定

（43）送检时，未制作鉴定委托书；（扣3分）（44）鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）或鉴定机构的印章；（扣3分）

（45）无鉴定人或鉴定机构的资质证明材料；（扣1分）（46）未向当事人送达鉴定结论；（扣2分）

（47）未给当事人留足法定的申请复检期；（扣1分）（48）委托鉴定有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

7．视听资料、计算机数据

（49）对于视听资料、计算机数据应当提取原始载体的，未提取原始载体；提取原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况；（扣2分）

（50）声音资料未附有该声音内容的文字记录；（扣1分）

（51）视听资料、计算机数据的收集有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

二、定性是否准确，适用法律依据是否正确

（52）定性错误（包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形）；（扣20分）（53）违反上位法优于下位法、特殊法优于一般法、新法优于旧法、后法优于先法的法律适用的基本原则的；（扣5分）

（54）根据案件客观事实作出的定性正确，但所引用的法律依据不准确；（扣3分）

（55）引用法律依据的条、款、项不完整或款、项表述不准确。（扣2分）

三、处罚是否适当

（56）擅自创设罚种；（扣8分）

（57）同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害后果和主观故意等因素基本相同的同类违法行为实施行政处罚时畸轻畸重，显失公平；（扣8分）

（58）法律规定应当先责令改正，逾期不改再予以行政处罚的违法行为，未经责令改正直接予以行政处罚；（扣6分）

（59）依据法律法规以及总局关于规范自由裁量权的有关规定，应当从重、从轻或减轻处罚未予从重、从轻或减轻处罚；或相反。（扣4分）

（60）其他处罚不适当情形。（每一项扣4分）

四、程序是否合法、手续是否完备

（一）内部审批手续是否完备、所需材料是否齐全、立结案是否规范（61）无立（销）案审批手续；（扣5分）

（62）依职权监督检查发现违法行为未及时进行立案，或者自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起超过十五个工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件来源登记表、举报材料等立案相关材料；（扣1分）

（64）无行政处罚决定审批手续；（扣5分）（65）先送达行政处罚决定书后进行处罚决定审批；（扣5分）

（66）超过规定的办案时限，无相关延期手续；（扣3分）

（67）拟作出减轻或从重处罚的，未经案件审批机构集体讨论；（扣3分）

（68）其他内部审批手续不完备、所需材料不齐全、立结案不规范的情形。（每一项扣1分）

（二）告知程序是否合法规范

（69）作出处罚决定前未履行行政处罚告知义务；（扣20分）

（70）告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、罚种、幅度、陈述申辩或要求听证的时限等事项不全或不准确；（扣2分）

（71）采用口头形式告知的，未将告知情况记入笔录，并由当事人签名或盖章；（扣2分）

（72）以直接送达或口头方式告知当事人陈述、申辩权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日陈述、申辩时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定，但当事人明确放弃陈述、申辩权利的除外；（扣3分）

（73）以直接送达或口头方式告知当事人听证权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日要求听证时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（三）听证程序是否合法规范

（75）符合听证条件的，在作出处罚决定前未告知当事人享有要求听证的权利，或当事人依法要求听证未举行听证；（扣20分）

（76）无听证笔录；（扣5分）

（77）听证参加人未在听证笔录上签名或盖章，听证参加人拒绝签名的未在听证笔录中注明；（扣1分）

（78）未制作听证报告；（扣5分）

（79）听证报告上未明确体现听证主持人的意见或建议；（扣1分）（80）听证程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（四）是否依法进行案件核审

（81）行政处罚决定作出前，未依法进行核审；（扣5分）

（82）核审人员未对案件违法事实、适用法律法规、证据、程序、处罚适当性等提出明确的意见和建议；（扣1分）

（83）案件核审有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（五）送达程序是否合法规范

（84）未送达除行政处罚决定书、行政强制措施文书、处罚告知文书以外的其他应送达的相关法律文书；（每一项扣1分）

（85）送达方式不符合法律规定；（扣2分）（86）收件人与受送达当事人不一致的，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系；（2分）

（87）未在处罚决定作出之日起7日内送达处罚决定书；（扣1分）

（88）送达回证填写不准确、不完整；（扣1分）（89）送达程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（六）执行程序是否合法规范（90）尚未送达处罚决定书即先予执行；（扣5分）（91）未附或未足额附具罚没收据；（扣2分）（92）未说明涉案物资处理情况；（扣5分）（93）当事人申请延期或分期缴纳罚款，办案机关同意的，未书面告知其延期或分期缴纳罚款的期限；（扣5分）

（94）超过法定期限未申请强制执行；（扣5分）（95）执行程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

五、强制措施是否符合法律规定

（96）未按照法定程序办理采取强制措施（或解除，下同）的相关审批手续；（扣8分）

（97）无法律依据采取强制措施；（扣7分）（98）没有必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为；（扣5分）

（99）强制措施针对的主体错误；（扣7分）（100）采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系；（扣5分）

（101）无必要采取强制措施而采取；（扣5分）（102）应采取强制措施而未采取；（扣5分）（103）超过法定期限未对强制措施依法作出处理；（扣2分）（104）强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限；（2分）

（105）强制措施文书未送达；（扣8分）

（106）强制措施文书引用法律法规不完整、不准确；（扣2分）

（107）强制措施审批表内容与强制措施通知书内容不对应；（扣5分）

（108）已解除或应解除而无解除强制措施审批手续；（扣1分）

（109）已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书；（扣1分）

（110）解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应；（扣1分）

（111）财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征；（扣5分）

（112）财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章；当事人、保管人拒绝签字或盖章的，未作说明；（扣5分）

（113）采取先行登记保存措施不符合规定的条件；（扣3分）

（114）先行登记保存未在七日内作出处理决定；（扣2分）（115）先行处理的物品不属于容易腐烂、变质的物品；（扣1分）

（116）没有法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理；（扣1分）

（117）采取强制措施的财物去向不明；（扣2分）（118）强制措施有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

六、案件文书及归档是否规范

（一）处罚决定书内容是否完整、叙述是否准确、制作是否规范

（119）处罚决定书的决定内容与处罚决定审批内容不一致；（扣2分）

（120）未写明当事人基本情况；（扣1分）

（121）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣5分）

（122）未列明相关证据；（扣1分）

（123）未写明定性处罚的法律事实；（扣5分）（124）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣2分）

（125）未对违法行为明确定性；（扣2分）

（126）未表述对当事人违法行为定性处罚的法律依据；（扣5分）（127）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣2分）

（128）未写明行政处罚的履行方式及期限；（扣2分）（129）未写明当事人不服行政处罚的救济途径和期限，或者途径及期限交待错误；（扣2分）

（130）未写明作出处罚决定的日期，未加盖处罚机关印章；（扣2分）

（131）落款机关名称与印章名称不一致；（扣5分）（132）处罚决定书叙事不清楚，语言文字不规范。（扣1分）

（二）案件调查终结报告内容是否完整、制作是否规范（133）未附终结报告或所附终结报告与案件事实无关；（扣5分）

（134）未写明案件由来、立案时间、调查经过及调查终结时间；（扣1分）

（135）未写明当事人的基本情况；（扣1分）（136）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣2分）

（137）未写明相关证据及其证明事项；（扣1分）（138）未写明定性处罚的法律事实；（扣2分）（139）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣1分）（140）未对违法行为明确定性；（扣1分）

（141）未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议；（扣1分）

（142）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣1分）

（143）无办案人员和办案机构负责人签名及报告形成时间；（扣1分）

（144）终结报告结构层次不清晰、叙事条理不清楚。（扣1分）

（三）立（销）案审批表填写是否规范

（145）立案未写明案件线索来源、当事人的行为涉嫌违反法律、法规和规章的名称及条目以及立案建议；（扣2分）

（146）销案未写明调查取证的情况、销案的理由及建议。（扣2分）

（四）行政处罚决定审批表填写是否规范（147）当事人名称填写不准确；（扣1分）

（148）案件性质、立案时间填写不准确；（扣1分）（149）当事人的主要违法事实、拟作出的处罚决定的理由、依据及内容填写不清，相关意见栏目内只有签字没有具体意见。（扣2分）

（五）有关事项审批表填写是否规范（150）案件名称填写不规范；（扣1分）（151）审批事项不具体明确；（扣1分）

（152）审批理由及依据表述不清楚，未写明简单的案件事实、法律适用的理由及法律依据（强制措施依据未具体到条、款、项）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用统一格式的办案文书；（扣1分）（154）文书填写制作有其他不规范的情形；（扣1分）（155）案卷封面书写不规范，案件材料正卷、副卷归档不规范，装订顺序不符合有关规定等。（扣1分）

七、加分项目

符合下列情况之一的每案加5—10分

1、案件涉及众多的调查取证对象，取证难度大，运用了多种取证方法和手段，收集了大量的证据，合法有效并为案件所必需。

2、属于新型、疑难、重大、复杂案件，定性难度大，能够通过分析作出准确定性和处罚。

3、案件调查终结报告和处罚决定书说理性强，表述精确的。

八、补充说明

如在评查中发现有违反法定依据和程序的其他情形，该标准中又没有对应的扣分项的情况，评卷人可结合实际提出 自己的扣分依据及应扣分数的建议，报请省局法制处决定。在案卷评查过程中的其他异议亦应报请省局法制处决定。

第五篇：城市管理行政处罚案卷评查自查报告

渭南市人民政府法制办公室 关于市综合执法局行政处罚案卷评查

情况的通报

按照省政府法制办要求和市政府2012年法制工作要点，市政府法制办会同省法制办严格对照《陕西省行政处罚案卷评查标准》，制定了评查工作方案和案卷评查表，通过自查、互查、集中评查、案件讲评等方式，对2011年至2012年6月期间，按照一般程序实施行政处罚已办结 的行政处罚案卷进行了评查，现将评查情况通报如下：

一、基本情况

本次共抽查案卷30份，涉及出店经营、违规建设、乱停乱放、乱倒渣土等多个方面，总体来看，该局领导高度重视行政执法工作，做到有机构、有人员、有执法经费和装备，制度健全，法制机构严格把关，行政执法水平不断提高，行政执法案卷更加规范。

（一）职责明确、主体合法。严格按照有关法律法规和“三定”方案的规定进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。严格执行《行政执法过错责任追究办法》和《渭南市行政执法案卷评查办法》，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起行政复议、行政诉讼的情况。

二、存在不足

1.调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，证据较单 一，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。

2.笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。3.案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填写不全等问题。4.部分案卷存在执行不到位、未经法定程序改变生效法律文书内容的问题。

5.一定程度上还存在重罚款、轻纠违的问题，行政处罚后，一些违法行为没有及时得到有效纠正和消除。执法过程中仍然存在态度生硬、方法简单粗暴的问题。

三、整改措施

针对存在的问题和不足，下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。一是开展加大培训力度。组织市局各业务科室、各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，重点培训行政处罚、拆除违法建设案件的执法程序、调查取证、法律文书制作等技能，进一步提高执法人员的调查取证能力和行政执法水平。二是进一步加大执法案卷评查力度。继续坚持自查、互查、集中评查、典型案例剖析等有效手段，摆出问题、指出不足、寻找差距，明确完善的目标，不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量。三是进一步规范处罚自由裁量。按照省、市政府统一部署，认真做好行政处罚自由裁量权规范工作和适用从重处罚及听证程序案件报备工作，使行政处罚自由裁量有具体的执行标准。五是要联合市监察局、有关新闻媒体加大行政执法监督力度，对无执法资格执法、不按照程序执法、粗暴执法、徇私枉法、违规执法媒体曝光等行为，发现一起，查处一起，切实规范行政执法行为，为提升渭南城市水平、法治政府建设提供优质的法制环境。