2011年上半年案件检查工作总结（范文模版）

第一篇：2011年上半年案件检查工作总结（范文模版）

按照区纪委、监察局领导要求，为切实加大查办案件工作力度，进一步做好案件查办工作，现将案件检查室2011年1－5月份查办案件工作情况汇报如下：

一、查办案件基本情况

二、查办工作主要做法

1、采取有效措施努力拓展案源。针对案件线索逐年下降的趋势，我们不坐等而是主动出击，采取多种形式挖掘案源。一是对基层已核实的信访案件进行复查。我们不放过任何一个有价值的举报线索。二是通过加强公检法联系会的形式挖掘案源。三是继续坚持通过排查全区治安案件发现违纪党员线索。四是充分借助执法监察、纠风及其土地监察、环保、安全生产等专项治理工作发掘案件线索。

2、统一认识，将查办案件工作摆到突出位置。2011年在全区实行百分考核制度，采取通报分析全区查办案件情况，鼓励先进、鞭策落后。为加大反腐败力度，使基层纪委书记、专职纪检委员能够提高意识，我们坚持好的表扬，差的批评，我们也经常深入到基层单位中亲自指导、配合他们查办案件，互相交流经验，统一思想。认真落实办案责任制，明确主要领导和分管领导的责任，明确办案人员的责任，严格实行责任追究，对压案不报、办案不力或出现错误的，对不履行或不正确履行职责、违反办案程序和有关规定导致严重后果的，严格追究有关领导和办案人员的责任，对办案有功人员及时进行表彰。

3、改善办案方法，提高办案质量。通过业务培训、“以干代训”等提高纪检干部查办案件的技术水平，通过“无案帮找、难案帮查、疑案帮审”的做法，指导基层办案，通过建立人才库等方式为查办案件整合资源。本着“案件数量要追求，案件质量要确保”的基本原则，在办案方法上，我们实行了基层办案联系点、异地“交叉办案”，分批抽调基层纪检监察干部到区纪委监察局案件检查室进行“以干代训”等办法；通过理论指导与实际工作相结合，加大培训力度，锻炼队伍，使基层纪检监察队伍能办案、会办案、办铁案。

三、工作中存在的问题

第一，案件线索匮乏严重制约案件检查工作的开展。违法违纪行为越来越隐蔽，有价值可立案的信访举报件少，使案件线索匮乏，案件数量减少；

第二，案件查处手段等急待提高，以适应新时期查办案件工作的需要。目前对案件举报人、当事人缺乏相应的约束机制，使案件突破受到了种种条件的限制，面对各种新类型的违法违纪行为，更要求我们的办案手段、措施、装备等方面必须有所提高。

第三，要加大业务知识培训。基层纪检监察队伍稳定性不强，办案人员近年来调整频繁，应对新调入的人员进行培训，以使其尽快充电，提高纪检工作经验。

四、下一步工作打算

第一，抓好自办案件，加强对基层纪检单位查办案件的指导。一是抓好自办案件工作。要下力气抓好本级办案工作，形成全委办案的格局，解决办案人手不足的问题，要把上级纪委要结果案件作为重点案件查处。二是加强面上工作指导。要抓好重点带动一般，典型引路，发挥示范作用；分类指导，具体帮助。对有案查不了，有事查不实，长期办不成案子的地方，要认真研究，个别指导，必要时采取组织措施；对长期有案不办的单位责任人，要按照党风廉政建设责任制的规定予以追究；对瞒案不报、压案不查、干扰办案的，要严肃追究责任。

第二，集中力量查处大要案件。一是继续重点查办区管领导干部违纪违法案件，要把查处大要案放在突出位置来抓。二是严肃查处基层干部以权谋私、侵害群众利益和损害经济环境的案件。以创新的思维开展工作，真正实现“查处一案，震动一方，教育一片”的效果。

第三，充分发挥发腐败协调小组的作用，加强与公检法、审计等机关的联系沟通。乘着2011年我区反腐败协调小组进一步确立和完善的时机，我们要加强全区查办案件的整体合力，定期与公检法、审计、组织等相关部门联系沟通，深挖案源；下半年，我们将进一步增强和公检法等单位的联系沟通，对全区治安刑事及行政处理案件进行全面排查。我们将与公安部门联合，对近年来辖区内治安刑事案件进行一次大排查，为查办案件工作储备更多的线索资源。

以上是案件检查室2011年1-5月查办案件工作情况，我们有信心力争全年查办案件数量不低于上年的工作目标，敬请领导放心。

第二篇：2011 年案件工作总结

鞍银稽字[2011]397号 签发人：黄伟

鞍山银行2011年

案件防范工作总结及2012年工作安排

鞍山银监分局：

2011年，为进一步推动我行风险和案件防范的长效机制建设，努力实现案件查防工作目标，我行以“减少违规、减少发案”为目标,不断加强基础管理、强化监督约束、充分发挥案件防范领导小组的作用，深入开展了“深化内控和案防制度执行年”活动，现将工作情况总结如下：

一、全年案件防范工作情况

为了扎实推进案件防范工作的深入开展，我行不断地总结经验，找出差距，全面部署、细化安排了2011年我行的案件防范的各项工作，确定了目标，提出了要求，拓展了思路，实现了早部署，早动手，高起点，好开局。在鞍山银监分局的指导和帮助下，案件防范工作取得了较好的效果，全行实现了安全运营、稳健发展，无案件发生。具体工作如下：

（一）调整组织、落实责任，促进案件防范工作达到四个“到位”。

今年年初，行总部召开了全行工作会议，行总部案件防范工作小组根据人员的变动情况调整了各支行和部门的案件防范工作小组的联络员，以保障案件防范工作的顺利开展，与各支行和相关部门签订了《鞍山银行案件查防责任书》，将责任分解落实到各支行、各相关职能部门。增强了各支行和相关职能部门案件查防工作的紧迫感和责任感，明确了岗位职责,强化了我行案件查防工作机制建设，强化各级领导干部的案防履职意识。真正促使了我行的案件防范工作达到四个“到位”,即防范措施到位、检查处理到位、责任追究到位、问题整改到位。为我行案件防范工作的有效开展奠定了良好的制度基础。

（二）高度重视、深入学习，大力推进“深化内控和案防制度执行年”活动。

今年，我行按照市银监局部署，大力开展了“深化内控和案件执行年活动”。行总部案件防范领导小组组织各支行及相关职能部门认真组织学习了鞍山银监分局《关于转发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》（鞍银监发[2011]61号）的文件精神，并深入基层向各支行行长以及相关业务部门的总经理了解案件查防工作的开展情况，积极指导督促各部门及支行认真贯彻落实市银监局提出各项工作要求，对各单位在风险防范方面存在的问题进行了剖析和总结，提出了相应的整改建议。通过以上举措进一步增强了各支行和部门案件查防工作的紧迫感和责任感，强化了我行案件查防工作机制建设和各级领导干部的案防履职意识，保障了案件执行年活动各项工作的顺利开展。

（三）多点排查、务求实效，深入开展了“自查自纠”工作。

按照监管部门的要求，结合我行的实际情况，我行制定了《鞍山银行深化内控和案防制度执行年活动实施方案》，下发给各个支行和相关职能部门，进一步明确了工作的方向和重点、任务和措施，深入细致地开展了自查自纠工作：

一是确定自查重点。自查自纠活动一开始，我行就结合实际，将某些重要岗位和风险易发环节作为自查的重点，包括以授信、三查制度、档案管理等为重点的信贷业务；以银行承兑汇票为重点的票据业务；以银行卡、代发工资、中间业务的清算等为重点的中间业务；以“六个重要环节”为重点的柜面业务等。从而明确了检查重点，保障了自查工作的有序推进。

二是广泛征求意见。为了把内控和案防工作方面可能存在的风险隐患彻底查清查透，我行多次组织进行了包括行内、行外两个层面的征求意见活动，广泛征集了包括对我行领导干部在遵守国家政策和廉政规定方面表现的评价、对案防工作的合理化建议、我行内控和案防工作方面存在的制度缺陷或漏洞等方面的内容，取得了较好的效果。

三是坚持边查边改。我行按照鞍山银监分局《关于转发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》的文件精神，把开展执行年活动与贯彻落实全国典型案件视频通报会精神相结合，把开展执行年活动与贯彻执行《银行业从业人员行为准则》相结合，把开展执行年活动与争创“四强”党组织、“四优”共产党员活动相结合，要求各支行和部室要对过去遵守内控和案防制度的情况进行“自查自省”，强调发现问题的要落实责任，认真整改。另外，为了更加全面、准确地掌握全行的风险状况，行总部 组织相关业务部门在全行范围内进行了风险排查和整改工作。在以贷款“三查”、银行承兑汇票、票据贴现、授信权限、大额资金管理、款项限额管理、银行卡和ATM机管理，岗位轮换、强制休假等方面为重点的自查活动中，我们发现个别风险环节还存在一些问题，主要有：个别支行有记帐串户、记帐不及时，对帐率不达标的现象；个别经办行在办理个人按揭贷款过程中未签订抵押合同；个别经办行利息催收不及时，新增贷款欠息；大额不良贷款问题仍存在；个人信贷业务在调查、审批发放和贷后管理等方面不同程度存在一些问题。

针对以上问题我行充分发挥案防工作领导小组的职能，及时有效地跟进整改了风险易发环节问题。主要采取了以下措施：

1、结合《整改落实情况明细表》逐项落实检查中发现的各基层行在操作中存在的具体问题，并下发至各基层行，要求其必须在当月进行整改并将整改结果上报。

2、加强对经办人员的岗位培训,认真组织学习各项规章制度及反复强调执行规章制度的重要性,力求提高岗位人员业务能力和风险意识。

3、加强业务的规范管理，督促各支行在柜面业务操作上要严格按照《柜员现金管理办法》、《鞍山市商业银行柜员制操作规程》、《柜员业务印章管理办法》等有关规定纠正操作中的违规行为；在贷款管理上要根据《信贷业务操作规程》、《授信业务资料审查要点》、《信贷业务档案管理办法》、《贵宾客户个人担保贷款实施细则》、《单位定期存款质押贷款业务实施细则》等有关规定，进行补充和完善各项贷款相关手续。

4、加强了对新增客户信用等级评定和客户授信的管理工作，尽快地推进我行客户信用等级评定和客户授信工作的开展，提高我行客户授信业务的风险甄别能力，最大限度地控制客户授信业务的风险。

总之，我行在内控和案防制度案件执行年活动中，充分发挥了案件防范工作领导小组的职能，较好地解决了存在的突出问题，强化了内控管理，完善了规章制度，提高了员工遵章守纪的自觉性，降低了各类风险隐患。

二、2012年工作安排

2012年，在总结成绩，正视不足的同时，我行将坚持“保增长与防风险相结合；当前和长远相结合；治标与治本相结合”的管理理念，着重从以下三个方面入手，继续坚定不移的推进案件防范工作，为全年案件查防目标的实现提供根本保证。

（一）加强监督管理，不断提升操作风险管理力度。

不断完善各相关职能部门的监督检查机制，增加对基层网点检查的频次，定期或不定期地进行突击检查，并注重检查的实效性，对整改情况进行监督和评价，严格实行检查和整改责任制，切实提高检查工作的质量。

一是深入开展自查自纠工作，要求各支行、相关职能部门结合自身的实际情况定期组织开展自查自纠工作，并按季上报自查结果。

二是监督检查“鞍山银行案件查防责任书”及“支行各部门（含二级支行）责任书”的落实情况。

三是行总部与各分支机构实施联动，各级负责人要深入基层，到案件易发、高发的地方去，到遗留问题集中的地方去，抓检查、抓处理、抓整改，整改要重制度建设、重目标修正、重信息管理进步、重内控和内审到位，积极推动我行案件防范工作的有效开展。

四是按照市银监分局的要求，我行将继续加强常规检查与专项检查、现场检查与非现场检查的工作力度，研究和探索新的稽核方式，总结和分析工作中出现的新问题以及解决问题的措施和办法，将操作风险的研究与控制作为二00九年的工作重点，并将对原有的考核内容进行补充和完善。

（二）加强对要害岗位关键人员的监督管理力度。

继续按照银监会案件防范“十三条”的要求，对那些重点岗位、重点人员加强监督管理，实行岗位轮换、岗位交流和行为排查。人力资源、纪检监察、会计结算、稽核审计等部门逐步健全和完善岗位轮换、群众监督、考核奖惩、离任审计等制度，充分发挥上级、同级、下级三个层面的监督作用，采取有效措施切实抓好案件防控的各项工作。

（三）加强案件综合治理的长效机制的建设。

一是继续认真贯彻落实案件查防责任制，实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任，做到责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。

二是切实落实案件专项会议制度，定期组织召开案件防范和操作风险防控情况会议，对全行的静态时点的风险状况和动态的变化趋势进行总结和分析，努力做到把各类案件的隐患消灭在萌芽之中；切实落实案件专项汇报制度，各支行和部门“一把手”要按季向行总部汇报案件防范和操作风险防控情况，对制度落实、6 问题整改等情况进行报告。通过这一制度，查隐患、堵漏洞，对各级管理人员实行动态管理。

三是完善信息系统，提高防范操作风险的能力和水平。以风险管理为主线，开展计算机系统风险排查，对系统的管理权限、计算机日志和应用档案等重要环节进行检查和调研，把信息安全和信息系统风险作为控制点，建立有效的信息安全保障体系。

总之，我行将严格按照监管部门要求，积极落实各项工作部署，扎实有效开展案件查防工作，确保我行又好又快发展！

二〇一一年十二月二十八日

发送：本行各位领导

鞍山银行办公室 二〇一一年十二月二十八日印发 打字：金朝华 审校：冯志恒 共印:15 份

第三篇：上半年案件检查工作总结

县纪委监察局在市纪委、市监察局和县委、县政府的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实省、市纪委全会精神，以科学发展观为统领，紧贴中心、服务大局，把握重点、突出特色，创造性地开展案件检查工作，使上半年工作取得了较好成绩。现总结如下：

一、查办案件工作

（一）、查办案件基本情况

上半年，纪检监察机关案件查处工作总体趋势呈现以下几个特点：

1、信访数量上升

截至目前，全县纪检监察机关共受理群众来信来访、电话举报3件（次），比上年同期增长了60%。

2、自办案件数量上升

自办案件3件，占立案总数的100%，比上年同期增长50%。

3、立案案件数量上升

09年上半年立案3件，比上年同比增长50%。

二、工作中的主要做法

我们在案件检查工作中，通过强化办案主动意识，建立健全案件检查工作制度，在拓宽案源上下功夫，保证了案件数量和质量。

1、强化案件线索，加强案件管理，防止线索流失。

在查办案件工作中，我们主动拓宽案件线索领域，不坐等群众举报，广辟案源，重视对各类案件线索的分析研究，不放过任何一个疑点，并在挖掘深层次的违纪违法问题上下功夫。对领导批办的案件及有关科室筛选的案件线索存入“案件线索库”统一管理，案件线索转出后，随时掌握查办进展情况，调整办案方法，确保每个有价值的案件线索得到充分利用、深入挖掘。

2、统一思想，提高认识，切实加强对办案工作的领导。

逊克纪委在查办案件过程中，案件主要领导同志亲自办案或检查指导工作。使办案人员明确了办案在党风廉政建设和反腐败斗争中的核心地位，充分认识到查办案件工作是党风廉政建设和反腐败工作的重要组成部分，也是反腐败工作任务中的关键环节。认识到抓好办案工作，既是贯彻落实科学发展观和从严治党的具体体现，也是推动反腐败其他各项工作顺利开展的强大动力，有案不查就是失职，不办案不足以取信于民，不办案不足以扶正祛邪、促进发展，增强了抓好办案工作的使命感，为此，逊克纪委切实加强了对办案工作的领导，真正把查办案件作为一件大事摆到了重要工作日程。

3、从两个提高入手，为案件检查工作提供有力保障。

一是提高办案的主动意识，主观上不松懈。委领导高度重视案件检查工作，确定了领导包案制、主管书记和检查室主任为案件指标的责任人，凡是立案调查的案件，都由分管领导包案，重大案件由领导亲自组织调查处理，保证案件查处进度和质量。二是提高办案工作能力，增强自身素质。办案人员一直把学习摆在重要位置，坚持每周集中学习一次，重点学习案件检查工作条例及党纪条规，通过不断的学习，个人的自身素质，及办案技巧都得到了进一步提高。

4、做到“三个确保”，保证案件检查工作的有效开展。

一是狠抓队伍建设、确保工作质量。我们县纪委、监察局十分注重队伍建设，不断提高干部队伍的整体素质，加强学习、不断创新，保持清醒的头脑，时刻注重自身的言行，尤其是案件检查工作，关系到干部政治生命，更加要狠抓、抓好案件检查的工作人员、严格要求、注意保密，本着对人负责，对己负责的态度，秉公办案、不徇私情，确保案件检查工作的质量。二是整体协调部署，确保办案力量。面对我县纪委、监察局办案人员少的实际，我县注意发挥全委办案的作用，以检查室为主，对重大案件，疑难案件、全委协调、抽调精干力量，协同办案。三是广开思路抓案源，确保案件线索。不断拓宽案源渠道，广开思路，挖掘案件。抓信访主渠道不放松，对每一个信访件及信访问题认真研究，从中发现筛选有价值的线索，立即进行初核，提高信访成案率。

三、存在问题及下步工作打算

存在问题

：

上半年查办案件工作发展势头强劲，取得了一些进展，查办案件工作也取得了一些成绩，但在工作中仍存在一些不容忽视的问题。

一是办案骨干偏少，办案力量略显不足。因为案件查办人员短缺，检查室原有三人调走1人，人员尚未配备，加上年初案件线索较多，人员不足，造成了有些案件不能及时立案，立案案件不能及时结案的现象。

二是重结果轻程序现象仍然存在。由于有些案件需要及时查办，以达到社会满意、群众满意的效果，而往往是先查办、后补手续。

三是办案能力有待进一步提高。查办案件涉及党纪政策，法律法规，经济财会等多方面的知识，从发现问题到取证、谈话、笔录，融合了知识运用、思维、语言、文字等多方面的能力，综合素质还有待进一步提高。

下步工作打算：

1、进一步加大案件查办工作力度，加强与审计、财政、司法部门密切配合，广挖案源，不断扩大案件查办成果，发挥案件查办治本功效。在查处大案要案方面要有新的突破。目前，反腐败斗争的形势仍然严重，违法违纪案件仍处于高发期，要想遏制腐败，取得反腐败斗争阶段性成果，其根本的出路，一是教育，二是惩处，而严厉查处大案要案是取信于民，增强人民群众反腐败斗争信心的有效途径。

2、完善制度，推进查办案件工作的规范化、制度化。建立健全和完善各项制度，加强监督检查，狠抓落实，用制度管人，用制度管事，充分发挥制度的治理效能。真正做到把制度建设作为推进查办案件规范化、标准化治理的一项基础工作。

3、加强与公检法等部门协作，制定合理的协作机制，努力发挥反腐败协调领导小组作用。

4、严格治理，加强办案队伍的自身建设。切实提高队伍素质，按照“内强素质，外树形象”的要求，加强办案队伍自身建设，不断提高党的纪律检查工作的能力和水平。

第四篇：案件案件检查

工作程序：受理→初核→立案→调查→移送审理

一、受理

1、受理材料的接受：对收到的各类涉及纪检监察对象违纪行为的线索和材料及时登记。承办人员要将受理材料的来源、基本内容和领导批示进行登记；受理、交办、批办、移送的案件，必须有书面依据；接受受理材料，承办人员要对原件进行编号，做好材料的固定工作。

2、受理材料的处理：对立案调查的有关人员的受理材料，要迅速转承办调查组调查；对所反映的主要问题内容不具体，无法查证的，或过去已作出调查结论无新内容的，可将受理材料留存备查；对需要查清所反映的主要问题，以决定是否立案的受理材料，提出初步核实意见，报分管领导审批。

二、初核

1、办理初步核实手续。经分管领导批准，决定实施初核的，填写《初步核实呈报表》。

2、确定初核人员。根据所反映主要问题的具体情况成立二人以上核查组。

3、制定初核方案。对所反映主要问题逐条列出；确定初核的时间、范围、程序等；报经分管领导批准。

4、初核实施。向被反映人所在部门党组织或部门负责人通报情况；向知情人或有关单位调查核实；深入群众调查核实；撰写初核情况报告。

5、初核结果处理。经分管领导批准后，对初核结果区别情况处理。

三、立案

1、审查立案材料。以确定反映问题是否属实，是否构成违法违纪，对照纪律规范进行严格审查，衡量是否需要追究党纪政纪责任，确定是否符合立案条件。

2、写出《立案呈批报告》。经对立案材料审查，认为已经达到立案标准，符合立案条件，按照规定写出《立案呈批报告》。

3、审查批准。接到《立案呈批报告》，认真审查违法违纪事实及其证据材料，核对该违法违纪行为所触犯的党纪政纪条规、法律、法规和其他有关规定，集体讨论研究，批准是否立案。分管领导签署审批意见。

4、发出《立案决定书》。经批准立案的案件，对被立案人和部门发出《立案决定书》，同时通报党委组织部门。

5、重要案件备案。重要案件批准立案后，填写《重要违纪问题立案备案表》，经领导批准同意上报。

四、调查

1、前期准备。成立二人以上调查组；熟悉案情，拟定调查方案；拟定调查提纲。

2、调查实施。⑴调查组会同被调查人所在部门党组织或部门负责人与被调查人谈话，宣布立案决定，对被调查人进行思想教育，要求其正确对待组织调查。⑵实施调查方案。弄清调查内容，包括案件

事实、被调查人基本情况、证据材料。

3、调查终结。⑴综合分析案情，将检举、查证和被调查人的交待材料等集中起来审核、鉴别证据、剖析，作出符合实际、体现其本质的结论。⑵弄清违法违纪案件的主要事实和关健情节，认定错误事实。⑶错误事实材料与本人见面，听取其意见和申辩；被调查人签署意见，调查组对本人申辩材料提出的不同意见，写出有事实根据的说明。⑷提出定性处理意见。调查组在事实清楚、证据确凿的基础上，依据违犯事实，按照党纪政纪有关规定，对违犯党纪政纪案件的性质和处理提出具体意见。⑸撰写调查报告。在认真讨论并取得一致意见的基础上，写出调查报告，提请领导审议并定稿。⑹做好调查后的有关工作。

五、移送审理

1、掌握移送审理条件。在调查终结后，以被调查人错误事实是否已经查清，所需证据是否确定、充分，是否需要追究党纪政纪责任为条件，决定是否移送审理，并经分管领导审查决定。

2、移送审理材料。移送审理材料要齐全。包括：立案依据；调查报告及全部证据材料；错误事实书面材料、被调查人对所犯错误事实的意见及调查部门对其意见的说明；被调查人的检查材料；与案件有关的其他材料。

3、办理移送审理手续。填写《案件移送审理登记表》，由专人办理移送手续。

第五篇：案件检查

三、案件检查

（一）基础理论（51题）

1、案件检查工作的原则是什么？

答：（1）从严治党、从严治政的原则；（2）在法律和纪律面前人人平等的原则；（3）严格依纪依法履行职责的原则；（4）实事求是、客观公正的原则；（5）以事实为依据，以党纪政纪为准绳的原则；（6）保障党员和行政监察对象的合法权利原则；（7）实行惩处与教育相结合的原则；（8）依靠党组织和各级政府，坚持走群众路线的原则。

2、案件初步核实的任务是什么？

答：了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

3、初步核实中收集证据的方法有哪些？

答：（1）查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；（2）要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；（3）要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明；（4）必要时可以对与案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像；（5）对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；（6）收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。

4、初步核实情况报告包括哪些内容？

答：（1）被反映人的自然情况；（2）反映的主要问题及初步核实的结果、存在的疑点、处理建议等；（3）参与核实的人员在初核情况报告上签名。

5、初步核实结果如何处理？

答：反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况，必要时还应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清；有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有关党组织作出恰当处理；确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。

6、对初步核实的时限是怎样规定的？

答：初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准后可再适当延长。

7、立案的条件是什么？

答：对检举、控告以及发现的纪检监察对象的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究党政纪责任的，按照规定的权限和程序办理立案手续。

8、纪律检查机关的立案权限是怎样规定的？

答：（1）党的中央委员会委员、中央纪律检查委员会委员违犯党纪的问题，由中央纪委报请中央批准立案。（2）党的中央以下各级委员会、纪律检查委员会常务委员（基层党委、纪委书记、副书记）违犯党纪的问题，与党委常务委员同职级的党委委员违犯党纪的问题，由上一级纪委决定立案，上一级纪委在决定立案前应征求同级党委的意见。其他委员违犯党纪的问题，由同级纪委报请同级党委批准立案。（3）其他

党员干部违犯党纪的问题，均按照干部管理权限，由相应的纪委或纪工委、纪检组决定立案，在决定立案前应征求同级党委或党工委、党组的意见。未设立纪委或纪工委、纪检组的，由相应的党委或党工委、党组决定立案。（4）不是干部的党员违反党纪的问题，由基层纪委决定立案。未设立纪委的，由基层党委决定立案。（5）党的关系在地方，干部任免权限在主管部门的党员干部违反党纪的问题，除另有规定的外，一般由地方纪检机关决定立案。若地方纪检机关认为由部门纪检机关立案更为适宜的，经协商可由部门纪检机关立案；根据规定应由部门纪检机关立案的违纪问题，经协商也可由地方纪检机关立案。（6）对于党组织严重违犯党纪的问题，由上一级纪检机关报请同级党委批准立案，再上一级纪委在征求同级党委意见后也可直接决定立案。（7）属于下级纪检机关立案范围的重大违纪问题，必要时上级纪检机关可直接决定立案。（8）上级纪检机关发现应由下级纪检机关立案的违纪问题，可责成下级纪检机关予以立案。

9、立案的程序是怎样规定的？

答：凡需立案的，应写出立案呈批报告，并附检举材料和初步核实情况报告，按立案批准权限呈报审批。

10、立案的审批时限是怎样规定的？

答：立案审批时限不得超过一个月。

11、调查方案包括哪些内容？

答：需要查清的主要问题、调查步骤、方法、预计完成任务的时间、办案人员的组成和领导关系以及应注意的事项等。

12、什么是证据？ 答：证明案件真实情况的一切事实都是证据。

13、证据有哪些种类及含义?

物证：指能够证明案件真实情况的物品和物质痕迹；

书证：指以其记载的内容证明案件真实情况的文字（包括符号、图画）。

证人证言：指证人就其所了解的案件事实情况作的陈述，凡是知道案件真实情况的人都可以作为证人。生理上、精神上有缺陷或者年幼、不能辨别是非、不能正确表达意志的人，不能作为证人。

受害人的陈述：指受违纪行为直接侵害的人员就案件事实情况所作的控告和诉说。

被调查人的陈述：指被调查党员就案件事实所作的交待、申辩和对同案人员的检举。

视听材料：指可以重现原始声响或形象的用作证明案件事实的材料。

现场笔录：指调查人员对案件（非刑事案件）有关的场所进行的检查时所作的笔录。

鉴定结论：揩鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所作出的结论。

勘验、检查笔录：指公安、司法人员对案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查所作的笔录。

14、纪律检查机关调查取证可以采取哪些措施？

答：（1）查阅、复

制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；（2）要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；（3）要求有关人员在规定的时间、地点就案件涉及的问题作出说明；（4）必要时可以对案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像；（5）对案件涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；（6）经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；（7）经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以通知银行和其他金融机构暂停支付；（8）收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。

15、监察机关在调查违反行政纪律行为时，可以采取那些措施？

答：（1）暂予扣留、封存可以证明违反行

政纪律行为的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料；（2）责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；（3）责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题作出解释和说明，但是不得对其实行拘禁或者变相拘禁；（4）建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务；（5）监察机关在调查贪污、贿赂、挪用公款等违反行政纪律的行为时，经县级以上监察机关领导人员批准，可以查询案件涉嫌单位和涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款；必要时，可以提请人民法院采取保全措施，依法冻结涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款；（6）监察机关在办理行政违纪案件中，可以提请公安、审计、税务、海关、工商行政管理等机关予以协助。

16、对调查取证的基本要求有哪些？

答：收集物证、书证应尽量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，可以拍照、复制，但须注明保存单位和出处，书证还须由原件的保存单位或个人签字、盖章。对可作书证的私人日记、信件等原始材料应采取动员的方法，不能强行收集。涉及个人隐私的应为其保密。

收集证言，应对出证人提出要求，讲明责任。证言材料要一人一证，可由证人书写，也可由调查人员作笔录，并经本人认可。所有证言材料应注明证人身份、出证时间，并由证人签字、盖章或押印。证人要求对原证作出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退原证。与证人谈话，调查人员不得少于二人。收集被侵害人的陈述、被调查人的陈述适用此规定。收集证人证言，应个别进行，不得采取开座谈会的形式，证人作证后，应为其保密。

对于有关机关移送的调查材料，必须认真审核，经调查人员认定后才可作证据使用。

应认真鉴别证据，严防伪证、错证。发现证据存在疑点或含糊不清应重新取证或补证。

调查人员与被调查人、证人、受侵害人谈话时，应制作《谈话笔录》。

对与案件（非刑事案件）有关场所进行检查时，调查人员不得少于二人，并应制作现场笔录，调查人员应在现场笔录上签名。

17、案件实施调查的要求是什么？

答：（1）坚持原则，客观全面；（2）严肃认真，深入细致；（3）突出重点，把握时机；（4）着眼教育，促使转变；（5）保障被调查人的合法权利；（6）定期分析，及时报告。

18、在办理案件中，制作谈话笔录在内容上应符合什么要求？

答：（1）谈话笔录的结构要件要完整；（2）记录的谈话内容要求真实、准确、全面、清楚；（3）要客观记录被调查人对自己问题的认识态度；（4）谈话笔录应一人一录，必要时一事一录；（5）谈话笔录应经被谈话人认可；（6）在记录中要体现不能骗证诱证指证的基本要求；（7）不仅要记录对被调查人不利的陈述，还要记录对被调查人有利的陈述和辩解。

19、查处案件中，对涉嫌违纪党员干部采取组织处理方式及要求是什么？

答：组织处理的方式有：（1）停职，即暂时停止履行职务、检查反省问题；（2）调整，即调离现工作岗位；（3）免职，即免去或者建议免去担任的党内外领导职务。以上组织处理方式可以单独使用，也可以合并使用。

在案件检查中，认为被调查党员干部确犯有严重错误，已不适合担任现任职务或者妨碍案件调查的，可予以停职；对有证据证明违纪问题明显、但短期难以完全查清的党员干部，根据情况可先采取组织处理措施。不宜在现岗位工作的，可以先调整；不宜继续担任领导职务的，可予免职。

给予组织处理的党员干部，一年内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任与

原任职务相当或者高于其原任职务的党外职务，并不得评优评先、给予奖励。

20、在立案调查期间，对被调查人所在单位党组织有哪些要求？

答：被调查人所在单位党组织应积极支持办案工作，加强对被调查人和案件知情人的教育。未经立案机关或调查组同意，不得批准被调查人出境、出国、出差，或对其进行调动、提拔、奖励。

21、对被立案调查期间的公务人员有哪些规定？

答：行政机关公务员违法违纪，已经被立案调查，不宜继续履行职责的，任免机关可以决定暂停其履行职务。被调查的公务员在违法违纪案件立案调查期间，不得交流、出境、辞去公职或者办理退休手续。

22、对停职检查的期限是怎样规定的?

答：停职检查的期限不得超过办案期限。

23、“双规”的使用条件有哪些？

答：使用“双规”措施，应符合下列条件之一：已经掌握涉嫌违纪党员的一些严重违纪事实及证据，具备了给予其撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的条件，但仍有重要问题需要使用“双规”措施深入调查的；涉嫌严重违纪的党员有串通行为，或有逃匿可能，或有隐匿、销毁证据以及其他妨碍案件调查行为的；重要涉案党员不如实提供情况并涉嫌严重违纪的。

24、认定违纪事实的基本原则是什么？

答：认定违纪事实须有确实充分的证据。只有被调查人的交待，而无其他证据或无法查证的不能认定；被调查人拒不承认而证据确实充分的，可以认定。

在没有物证、书证的情况下，仅凭证言证词证据认定违纪事实时，必须有两个以上（含两个）直接证据才能认定。

在没有直接证据情况下，运用间接证据认定违纪事实时，所有间接证据必须查证属实；每个证据与案件事实都有客观联系；所取得的证据必须形成一个完整的证明体系，并且这个证明体系足以排除其他可能性，才能认定。如果不能排除其他可能性，或证据之间，证据与案件事实之间有矛盾的，不能认定。

25、调查组形成的违纪事实材料的内容包括哪些?

答：违纪事实材料的内容包括：被调查人简历、违纪事实、违纪性质及责任。

26、纪律检察机关案件调查的时限是怎样规定的？

答：纪律检察机关案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个月；经批准再延长，其期限不得超过3个月；仍未结案的，可再报请上级批准。案情重大或复杂的案件，在延长期内仍不能查结的，可报经立案机关批准后延长调查时间。

27、监察机关案件办理时限是怎样的规定的？

答：监察机关立案调查的案件，应当自立案之日起六个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适

当延长，但是最长不得超过一年，并应当报上一级监察机关备案。

28、立案案件移送审理的材料有哪些？

答：分管领导同意移送审理的批示；立案依据；调查报告和承办纪检室的意见；全部证据材料；与被调查人见面的错误事实材料；被调查人对错误事实材料的书面意见和检讨材料；调查组对被调查人意见的说明。

29、办案人员在案件检查工作中应遵守哪些纪律？

答：（1）不准对被调查人或有关人员采取违犯党章和国家法律的手段；（2）不准泄露案情、扩散证据材料；（3）不准伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情；（4）不准接受案件有关人员的财物和其他利益。

30、办案人员遇有哪些情况应当回避？

答：（1）是本案被调查人的近亲属；（2）是本案的检举人、主要证人；（3）本人或近亲属与本案有利害关系的；（4）与本案有其他关系，可能影响公正查

处案件的。

31、哪些情形属于妨碍案件调查?

答：（1）本人或指使他人对办案人、检举人、控告人、证明人及上述人员的家属进行侮辱、诽谤、诬陷、围攻、殴打以及其他形式的打击报复；（2）本人或指使他人出伪证、不出证、隐匿、篡改、销毁证据或嫁祸于人；（3）利用职务或工作之便，采取欺骗、威胁、贿赂等手段阻止知情人如实反映情况、提供证据或唆使知情人变证；（4）本人或指使他人与同案人或知情人串通情况，订立攻守同盟，对抗调查或进行反调查。

32、使用录音、拍照、摄像手段有哪些规定?

答：对与案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像应严格掌握。与被调查人、受侵害人和证人谈话时，如进行录音、拍照、摄像应先告知本人。制作的录音带、录像带和照片应严加保管，不得扩散传播。被调查人、证人等未经调查人员许可，不得对调查人员使用这些手段。

33、使用鉴定结论有哪些规定? 答：用作证据的鉴定结论应告知被调查人。如被调查人提出申请或调查组认为必要时，可以补充鉴定或重新鉴定。调查人员使用鉴定结论时，要注意与其他证据相互印证。

34、对扣留、封存物品的期限、暂停支付的期限有什么规定? 答：不得超过办案期限。

35、经过检查、调查需要对涉案款物的处理方式包括哪些？

答：（1）没收、追缴或者责令退赔；（2）移送有关党组织或者单位处理；（3）解除有关调查措施，扣留、封存的款物发还原物主；（4）其他处理。

36、办案工作中如何鉴别、使用证据？ 答：认定违纪事实，要重事实、重证据，不轻信被调查人的交代。只有被调查人的交代，无其他证据或无法查证的，不能认定；被调查人拒不交代而证据确实、充分的，可以认定。对证据的鉴别，应当采取逐一审查和综合审查相结合的方法，对证据的真实性、关联性、合法性进行全面审查，不得隐藏、损毁、篡改证据。物证的照片、录像，书证的副本、复印件、节录本等，经与原物、原件核对无误时，具有与原物、原件同等的证明力。有疑点的视听资料、电子资料，无法与原物、原件核对的复制品、复制件、节录本等证据不能单独作为定案证据，只有在与其他证据相互印证时，才能作为认定案件事实的证据。凡经查证确实属于采用体罚、变相体罚或者威胁、引诱、欺骗等违纪违法手段取得的证人证言、受侵害人陈诉、被调查人交代，不能作为证据使用。

37、监察机关如何询问证人？

答：询问证人应当个别进行；必要时经证人同意可以录音、录像。调查人员应当当场制作调查笔录，也可由证人用钢笔、毛笔书写证言，没有书写能力的证人可由他人代为书写，经核对无误后，由其签名或者盖章。如果

证人要求对原证作部分或全部更改时，可允许在注明更改原因的情况下另行作证，但不退还原证。

38、涉案款物指的是什么？

答：涉案款物是指可以证明违纪违法行为的款物和违纪违法所得的款物，包括现金、有价证券、支付凭证、房产、金银珠宝、文物古玩、字画、家具、电器、交通和通讯工具等物品。

39、监察机关如何查核被调查人的涉案存款？

答：按照规定程序，查核被调查人以及与所查案件有直接关系的人员在银行或者其他金融机构的存款的，应当出具查核通知书，并提供存款人的姓名和其他有关情况；暂停支付被调查人以及与所查案件有直接关系的人员在银行或者其他金融机构的存款的，应当出具停止支付通知书，并提供有关证明材料。经调查如果不需要继续停止支付银行存款的，应当出具解除停止支付通知书。

40、暂予扣留、封

存，责令不得变卖、转移或者查询、冻结涉案款物的报批程序是怎样规定的？

答：需要暂予扣留、封存，责令不得变卖、转移或者查询、冻结涉案款物的，应当报经分管领导批准，由两名以上办案人员实施。特殊情况下，可先由室主任口头请示分管领导同意后实施，事后再补办报批手续。

41、纪检监察机对涉案款物作出没收、追缴决定的，应如何办理？

答：纪检监察机关对涉案款物作出没收、追缴决定的，应当出具正式文书和省财政厅统一印制的河北省罚没财物收据。

42、机关财务部门对扣留、封存的款物应怎样保管？

答：机关财务部门对扣留、封存的款物，应当登记造册，专人保管。其中，现金应存入指定银行账户；存单、有价证券、支付凭证、金银珠宝、家具电器、交通和通讯工具等，应在专门场所封存保管。

43、调查报告的基本内容有哪些？ 答：调查报告的基本内容：立案依据；主要违纪事实及性质；有关人员的责任；被调查人的态度；处理建议。对调查否定的问题应交待清楚。对难以认定的重要问题用写实的方法予以反映。调查报告须由调查组全体成员签名。

如调查组内部对错误性质、有关人员的责任及处理建议等有较大分歧，经过讨论仍不能一致时，应按调查组长意见写出调查报告。但对不同意见应在报告中作适当反映或另以书面形式反映。

调查组应将调查报告主要内容向被调查人所在单位党组织通报，并征求意见。

44、调查报告中对所涉案款物应载明的事项有哪些？

答：案件调查报告应写入以下内容：对涉案款物采取调查措施的情况；与涉案款物相关的事实及性质；法律法规、党纪政纪条规依据；对涉案款物的处理建议。

45、涉案款物在作出责令退赔的纪律检查决定、监察决定前已经退赔的，是否还作纪律检查决定或监察决定？

答：涉案款物在作出责令退赔的纪律检查决定或监察决定前已经退赔的，应当履行有关手续，但可以不作纪律检查决定、监察决定。

46、监察机关可对哪些情形作出监察决定?

答：监察机关根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以作出监察决定：（1）违反行政纪律，依法应当给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除行政处分的；（2）违反行政纪律取得的财物，依法应当没收、追缴或者责令退赔的。

47、经纪检机关立案检查的案件，不涉及党的纪律处分的，是否也要作出书面结论？

答：经纪检机关立案检查的案件，违纪事实不存在或者违纪事实轻微不追究党纪责任的的，都应予以销案，写出销案呈批报告。

48、监察机关作出给予行政处分及其他处理决定或者撤销案

件决定的结论后，应如何履行程序？

答：监察机关作出给予行政处分及其他处理决定或者撤销案件决定的，应当制作监察决定书；监察机关建议给予行政处分及其他处理的，应当制作监察建议书。

监察机关依法决定没收、追缴非法所得的，应当制作监察决定书，使用同级财政部门制发的专用凭证；责令退赔的，使用监察机关统一制发的凭证。

49、如何送达监察决定书和监察建议书？

答：监察决定书和监察建议书由监察机关直接送达有关部门、单位和人员，也可以留置送达、邮寄送达，或者委托其他监察机关、主管部门代为送达。

送达监察决定书和监察建议书，必须有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期、签名或者盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。邮寄送达，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期。受送达人拒收的，不影响

决定及建议的执行，并应当由送达人在送达回证上予以说明。

50、案件检查工作中必须严格执行的程序有哪些？

答：（1）妥善处理检举失实问题；（2）严格履行立案程序;(3)认真执行被调查人权利义务告知制度：（4）严格按照规定使用办案措施：（5）认真做好违纪事实与被调查人见面工作；（6）认真征求被调查人所在单位党组织的意见：（7）整理装订案卷。

51、在什么情形下案件检查部门可以提请案件审理部门提前介入？

答：案件检查部门只有在已查清主要违纪事实并提出倾向性意见后，方可提请案件审理部门提前介入审理。