第一篇：营运部楼层助理绩效考核方案
营运部楼层助理绩效考核方案
一、考核目的为了加强本楼层管理，提高楼层助理的管理能力及业务能力，明确工作方向，提高工作效率，提高本楼层的凝聚力
二、考核范围
营运部负责卖场管理的楼层助理
三、考核形式
考核分别为楼层管理考核（60%）、主管考评（40%）以上两项组成四、考核周期
以自然月为周期进行考核
五、考核标准
1、楼层管理考核（60分）
（1）数据考核：（10分）
助理能准确掌握日销售、日指标、前一天同期、前一天前三名、后三名、每月销售、每月目标、上月同期、全年指标、全年累计等
（2）商品考核（10分）
助理能准确掌握楼层每个柜组销售动态、上货情况、各柜组销售数据分析及时上交、销售分析数据准确深入透彻有见解、各个柜组商户动态
（3）市场调研（10分）
助理能够每周带领各柜组营业员对天奕、好又多等商场的经营与同品类、同品牌的促销活动、货品、货量、销售进行调研，并上交市调报告。
（4）柜组熟悉度（10分）
助理能够准确说出本楼层各品类销售前三名、后三名、对每个柜组畅销商品价位和主力价格带、专柜商品的陈列量、库存量，是否掌握柜组货品有无问题，原因，建议解决办法、主力价格商品销售占比
（5）纪律（10分）
本楼层本班次员工纪律情况，包括仪容仪表、工装工牌、服务用语、服
务礼仪、卖场纪律等。
（6）商户及员工评价（10分）
一月内有一次投诉经核实无误扣2分、两次扣5分、三次扣8分、四次
下岗培训（情节严重的开除）
2、营运主管考评（40分）
执行力及纪律
按时、按质完成上级交办的各项工作，能严格要求自己，遵守公司的各项管理规定，不请假、不迟到早退、旷工等
第二篇：营运部楼层主管绩效考核方案
营运部楼层主管绩效考核方案
一、考核目的加强现场管理，提高管理人员积极性，明确工作方向，提高工作效率，提高部门的凝聚力
二、考核效果
考核使各楼层主管清楚的知道自己工作中的不足，并有计划、有目的的进行改进，提高工作效率
三、考核形式
考核分别为楼层管理考核（40%）、经理考评（40%）、楼层助理成绩考评（20%）以上三项组成四、五、考核周期 考核范围、项目
（1）数据考核：
主管能准确掌握日销售、日指标、前一天同期、前一天前三名、后三名、每月销售、每月目标、上月同期等
（2）商品考核
主管能准确掌握楼层每个柜组销售动态、上货情况、销售不好的柜组原因、各个柜组商户动态、2、营运经理考评（40分）
（1）执行力及纪律（20分）
按时、按质完成上级交办的各项工作，能严格要求自己，遵守公司的各项管理规定，不迟到早退、旷工等。
（2）投诉解决（20分）
当月内本楼层出现一次顾客投诉，并有损我公司形象的一次扣4分，一次商户投诉扣4分，一次员工投诉扣2分。（投诉率与上月比高的此项0—5分）
3、楼层助理成绩考评（20分）
当月楼层助理考评分数50分以下（不含50分），此项为0分、50-80分
（不含80分）此项为10分、80-100分此项为20分 以自然月为周期进行考核
1、楼层管理考核（40分）
第三篇：楼层助理岗位职责(共9篇)
篇一：楼层经理助理岗位职责 楼层经理助理岗位职责
直接上级：楼层经理
直接下级：
一、岗位职责
1、在楼层经理领导下负责楼层的全面工作，努力作好楼层经理的参谋助手，起到承上启下的作用，认真做到全方位服务；
2、在楼层经理领导下负责商场具体管理工作的布置、实施、检查、督促、落实执行情况；
3、协助楼层经理作好经营服务各项管理并督促、检查落实贯彻执行情况；
4、负责对部门缺员进行推荐和商场员工招聘工作和招商工作；
5、监督检查店内各部门、员工执行规范和员工出勤情况；
6、确保公司各项规章、制度在商场内得到贯彻、落实；
7、了解全商场销售情况、发展趋势并依此做出营销对策及建议；
8、及时反馈商场经营情况及经营对策；
9、完成楼层经理临时交办的各项任务。
二、岗位责任
1、对商场各项规章制度的传达贯彻情况负责；
2、对因个人没有及时向商场经理反馈营销情况和营销对策所造成的损失负责；
3、对商场营业员执行卖场管理制度负责；
4、对营业指标完成情况负责。
篇二：楼层业务助理岗位职责 天和名店购物中心
楼层经理助理岗位职责 1 范围
本标准规定了商场助理的岗位资格要求、职责、工作内容与要求、检查与考核等。
本标准适用于本商场楼层经理助理工作岗位。2 职责
遵守、执行集团及大厦的规章制度、业务流程、决策、决定。
协助经理完成九州大厦下达的各项经营指标和大厦安排的各项工作。负责监督、检查本部位的商品质量。
负责组织实施商品价格的制定、调整、检查工作。
对商品的陈列负责。
负责组织本部位的市场调查工作。
对商场布局的调整提出建议。
对商品的帐实相符负责。
负责监督、检查本部位的收银工作。
负责本部位的服务质量。
做好部位各项费用的收取、帐务的核对。
负责本部位员工的培训教育。
负责对本部位员工的工作分工并监督、检查、指导、考核。
负责制定宣传促销计划，贯彻执行九州大厦的促销方案。
负责本部位资产设施设备的管理。
负责本部位的安全卫生工作。
完成部位安排的各项工作。2.2 权限
对本商场的商品质量、服务质量、环境质量有查权，检查中出现的问题有处置权。
对本商场品牌的引进、淘汰有建议权。
对本商场的布局调整有建议权。
对本商场商品价格高于竞争店的，有调整权。
对本商场的员工有工作分配权、考核权。4 工作内容与要求
工作内容见表
工作内容
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篇三：楼层业务助理岗位职责 天和名店购物中心
商场业务助理工作标准 1 范围
本标准规定了商场助理的岗位资格要求、职责、工作内容与要求、检查与考核等。
本标准适用于九州大厦商场经理助理工作岗位。2 职责 2.1 责任
2.1.1 遵守国家法律、法规。
2.1.2 遵守、执行集团及大厦的规章制度、业务流程、决策、决定。
2.1.3 协助经理完成九州大厦下达的各项经营指标和大厦安排的各项工作。2.1.4 负责监督、检查本部位的商品质量。
2.1.5 负责组织实施商品价格的制定、调整、检查工作。2.1.6 对商品的陈列负责。
2.1.7 负责组织本部位的市场调查工作。2.1.8 对商场布局的调整提出建议。2.1.9 对商品的帐实相符负责。
2.1.10 负责监督、检查本部位的收银工作。2.1.11 负责本部位的服务质量。
2.1.12 做好部位各项费用的收取、帐务的核对。2.1.13 负责本部位员工的培训教育。
2.1.14 负责对本部位员工的工作分工并监督、检查、指导、考核。2.1.15 负责制定宣传促销计划，贯彻执行九州大厦的促销方案。2.1.16 负责本部位资产设施设备的管理。2.1.17 负责本部位的安全卫生工作。2.1.18 完成部位安排的各项工作。2.2 权限
2.2.1 对本商场的商品质量、服务质量、环境质量有查权，检查中出现的问题有处置权。2.2.2 对本商场品牌的引进、淘汰有建议权。2.2.3 对本商场的布局调整有建议权。
2.2.4 对本商场商品价格高于竞争店的，有调整权。2.2.5 对本商场的员工有工作分配权、考核权。4 工作内容与要求
工作内容见表1。表1 工作内容
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篇四：管家部楼层助理管家岗位职责 管家部楼层助理管家岗位职责 ? 涉及部门 relationships: 1.2.负责处理所有管家部楼层工作，确保本部门管理工作在行政管家的监督下顺利进行； 在酒店管理体系和酒店级别范围内及行政管家制定的部门内部规定范围内，履行自己的职责；
? 工作概述 job summary: 1.2.楼层助理管家直接对行政管家负责，其下属包括楼层主管及所有楼层工作人员。楼层助理管家是全面负责楼层各项工作，确保楼层的卫生质量和优质服务，发展员工的综合素质，做好客房设备维修保养。保证操作用具和楼层安全。? 工作职责 duties & responsibilities: 1.协助行政管家开展组织和督导客房的日常清洁保养，确保房间清洁、服务、布置符合标准。2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.负责安排员工班次，并组织对员工进行培训和评估。安排接待vip客人，负责处理客人投诉。负责制定客房定期清洁保养计划。定期检查客房防火防盗安全工作。提供快捷的失物招领服务。确保客房的日用品库存达到日常运作的需求，做好部门财产管理和运作支出的控制。与楼层各级主管主持每日例会，确保信息能够传达至基层每一个员工。确保部门的工作严格按照部门政策与程序的标准进行。协助行政管家执行日常的各类职责，在行政管家缺席时，代替其负责整个部门的运作。随时完成上司安排的其它任务。
篇五：楼层主管的岗位职责 楼层主管的岗位职责
一． 在营运经理的领导下开展工作，及时向经理反馈工作状况。
二． 负责本楼层的日常管理工作，有效地贯彻执行公司的各项规章制度 包括：营业员的行为举止，仪容仪表，服务礼仪。商品陈列，价签 pop的位置摆放。及商品品牌形象，道具和物品，地面等卫生状况的监管。公司的规章制度要有效的，及时的，准确的传达给员工。
三． 负责员工的整体考核 监督和评价以及员工的离职 入职手续的办理和
新进员工的基本技能培训工作
四． 加强售后服务，处理消费者各类投诉，不推诿、不拖延，积极而谨慎地
开展工作。五． 熟悉本地竞争情况，及时了解同行同类商品促销信息，以作为商品售价
调整，监管和营销策划依据
六． 负责商场各厅单体促销活动的落实工作
七． 监管商品进 销 存货情况，严格禁止不合要求的商品入库，体外循环现
象的发生，及时督促供应商补充货源。监督好各柜组月盘点工作。
八． 配合做好本楼层各品牌的平效评估工作以及布局调整工作
九． 负责监督检查总服务台，楼层收银台。做好票 卷 现金 卡和各专厅对
帐 核对工作。定期分析销售状况，找出原因并能提出合理化建议。
十． 以身作则，遵守公司各项规章制度，抢挑重担，处处起模范带头作用，团结同事，创造性地开展工作，加强思想政治工作，提倡精神文明，树立正气，抵制歪风；
十一． 及时迅速地解决员工的问题，以及处理好和公司各职能部门之间的链接
工作
十二． 完成公司交办的其他事宜
定远百货大楼 2011-8-21 篇六：楼层管理部岗位职责 楼 层 管 理 部
组 织 结 构 图
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部 门 职 能 范 围
1、全面负责本公司楼层管理部的各项管理工作；
2、负责本楼层品牌招商、销售、促销管理工作及品牌清退；
3、负责本卖场的管理工作；
4、对本楼层人员的管理工作；
5、各品牌店的物价、质量、顾客投诉、售后服务等管理工作；
6、与相关部门进行协调，确保设备设施的正常运转；
7、定期提交本楼层的经营分析报告；
8、负责仓储物资的管理；
9、负责本楼层的财、物管理及本楼层人员的考核；
10、完成领导交给的其他工作。
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篇七：营业部助理岗位职责 营运部经理助理岗位职责
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商场营运部经理
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商场楼层主管、楼层助理
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1、具有大专、本科以上文化水平。
2、具有三年以上购物中心相关工作经验。
3、品行端正，有强列的责任心和事业心。
4、具有较强的监督、检查、组织、协调能力。
5、具有较强的综合分析、发现和独立解决问题的能力。
6、身体健康，精力充沛，工作热情。
7、计算机操作熟练，普通话、粤语熟练。图片已关闭显示，点此查看
1、部门及现场运作事项稽查与协助；
2、负责组织下属、营业员的培训和考核；
3、人员工作绩效的评估及士气与绩效的提高；
4、协助营运经理达成公司营运目标；
5、负责监督处理顾客投诉，监督退换货管理、物价管理、商品陈列；
6、负责商场销售绩效数据的收集、分析、反馈；
7、负责监督现场服务质量、环境质量、现场纪律的管理；
8、具有开发会员、建立会员档案，接待会员来信、来访，处理、答复会员投诉，负责经营中大宗客户服务能力；
9、参与部门，及时完成上级交办的其它工作；
10、工作成果报告，营运成果效益评估、改善报告；
11、工作检讨计划，协助制定部门计划；
12、参与营运部门各项制度及各种会员章程拟定事项；
13、配合策划部组织好各种促销活动；
14、他相关营运部的营运管理事项。
15、及时派发“缴费通知单”“工作联系单”、“商户申请单”等相关通知派发
16、监督商家是否有私自收银和商铺欠费等现象。
篇八：楼层领班岗位职责 楼层领班岗位职责
1、对上向楼层主管负责，执行主管的工作指令，并报告工作。
2、定期检查并报告所管辖楼层的各类物品的存储量及消耗量。
3、检查所属客房、公区电梯、防火通道、工作间、工作车、清洁工具、设备的清洁及保养工作情况，重点检查贵宾和离店客人房间的卫生，及时向客房中心报告房间状态，确保空房及时出租，认真的填写检查房间表，检查计划卫生执行情况。
4、负责召开班前或班后例会，合理安排员工工作，检查员工仪表仪容，钥匙保管，工作重点，工作小结，落实任务等，对所属员工的工作进行评估，有计划地培训员工。
5、检查房间的维修事项，确保房间各项物品及设备完好无损，发现问题立即向主管及有关部门报告。
6、将客人的遗留物品及时送到客房中心并报告主管。
7、负责检查所辖区全部客房，做好vip宾客的直接接待工作。
8、负责好班组的财产，控制客用品、清洁剂的发放、领取，严格控制清洁剂的使用情况以及记录物品丢失、损坏情况。
9、对客房酒水负责管理，检查统计过期情况。
10、处理当班期间员工服务中产生的一般纠纷和投诉，若遇重大问题须向上级报告处理。
11、做好工作日志，填写好各种报表，搞好交接班。
12、团结关心下属，增加团队凝聚力。pa领班岗位职责
1、对上向楼层主管负责，执行主管工作指令，并报告工作。
2、负责酒店内外环境卫生和园林绿地管理。保证公共场所、卫生间清洁。以及酒店内环境，无杂物、无异味、无卫生死角。
3、制定酒店设施保养保洁计划（包括木制品、大理石、钛金制品、地毯等的保养保洁），合理调配所属员工，编制排班表。制定培训计划，培训新员工，正确使用化学洗涤剂和清洁设备。
4、经常对所属员工进行店纪店规教育，检查他们的礼貌、仪表、劳动态度及工作效率，评估员工，奖惩员工。
5、制定必要的工作程序，向上级申报公共区域所需的设备、清洁剂和服务项目。负责领用保管清洁用品，降低成本，提高效率。
6、加强清洁器械设备的保养和维修工作的督导管理。报告并监督各种维修项目，确保公共区域内的家具，标志牌、大厅、柜台、玻璃、等处于良好的状态。
7、做好卫生防疫工作，定期喷洒药物，灭除虫害，确保酒店内、外环境卫生。
8、团结关心下属，增加团队凝聚力。
篇九：百货商场楼层主管岗位职责 百货商场楼层主管的日常工作和职责
一、卖场管理
1、负责所辖卖场的环境卫生、柜台布置、商品陈列、设施维护等硬件的规范管理控 制；
2、负责所属员工的人事考勤、仪容仪表、导购推销、接待服务等软件的规范管理控 制；
3、负责处理卖场的一般突发性情况，如：顾客争议、商户纠纷等；
4、监督和控制卖场的经营情况，防止议价、走单、未经许可物品出闸等不良经营状 况的发生；
5、监督卖场各专柜销售状况，积极分析经营状况和各相关因素并及时、全面地向上 级主管反应和请示；
二、商户关系
1、负责定期与专柜商户进行全面、准确地沟通，积极掌握专柜的经营动态；
2、本着诚信、双赢的原则，与各专柜商户保持互惠互利的业务关系；
3、定期召开与专柜商户的座谈会，及时解决商户提出的问题或向上级主管领导汇报；
三、顾客关系
1、确保所辖员工为顾客提供诚信、亲切、人性化的服务，并在保持服务水准的前提 下不断提高；
2、确保所辖员工与顾客保持紧密沟通，及时全面地了解顾客的需求和建议；
3、积极和稳妥地处理顾客提出的各类争议和纠纷；
4、妥善处理各类退换货及各种投诉；
四、部属管理
1、贯彻落实主管上级的各项精神、指示，确保所属员工遵照执行；
2、负责主持定期的内部例会，及时解决工作中的问题；
3、对部属进行定期的专业知识培训，确保部属的业务技能和工作素质满足工作要求；
4、考察部属的实际工作能力并做正确地评估，将信息及时反馈到主管领导处；
5、负责协调和安排所属员工的排班、补休、加班、请假顶替等工作事宜；
6、积极了解所属员工的思想动态，进行必要的沟通，及时解决或向上级领导反映员 工内部纠纷；
五、上级关系
1、完成主管上级安排的各项工作任务；
2、就工作中的问题与上级主管保持及时、全面和经常的沟通，确保部署与公司高层 沟通渠道的畅顺；
3、定期上交营业报告、述职报告，就销售分析、市场调查和改进措施等业务内容进 行总结和自我检查；
六、同级关系
1、积极与同级管理人员协调、沟通，以保证协作工作的质量和效率；
2、在主管上级的安排下，完成同级部门要求的协作任务。
第四篇：营运部工资方案
工资计算方案
一、按照公司经营理念和管理模式，遵照国家有关劳动人事管理政策和公司其他有关规章制度，特制定本方案。
二、工资模式，采用结构工资制
工资=基本工资（底薪+岗位工资）+职称工资|+工龄工资+奖金+津贴
1基本工资：
参照当地职工平均生活水、最低生活标准、生活费用价格指数和各类政策性补贴确定。
（1）底薪
营运部所有员工底薪1400元+100元全勤奖
岗位工资
（1）根据职位的高低、岗位责任简繁轻重、工作条件确定；
（2）公司岗位工资分为等级序列，分别试用于公司营运部高、中、低级员工；
（3）
3、工龄工资
按员工维企业服务年限长短确定，鼓励员工长期、稳定的为企业工作。
4、奖金：
（1）根据工作任务、经营指标、员工职责履行状况、工作绩效考核结果确立;
（2）绩效考评由人事部统一进行，与销售额、毛利率、特殊业绩、贡献相联系；
5、津贴
包括有社会保险、加班补贴等
三、关于岗位工资
1、岗位工资标准的确立、变更。
(1)公司岗位工资标准经总经理批准；
(2)根据门店
第五篇：托管营运部核算助理岗岗位职责
托管营运部核算助理岗标准业务操作流程-操作节点摘要
业务类型：数据读取类、场外交易录入类、基本信息录入类、凭证录入类、报表核对类
1.数据读取类：
1.1对账及权益数据读取 1.2 TA数据读取 1.3征税明细库读取
2、场外交易录入类
2.1银行间债券、银行间回购交易录入 2.2银行间债券或交易所债券分销交易录入 2.3定期存款交易录入 2.4开放式基金交易录入 2.5网下新股/新债交易录入
3、基本信息录入类
3.1债券品种信息录入 3.2基金品种信息录入
4、凭证录入类
4.1支付托管费凭证录入
4.2支付管理费/风险准备金/销售费凭证录入 4.3支付佣金凭证录入
4.4支付银行间结算费/手续费凭证录入
5、报表核对类 5.1资金调节表核对
托管营运部核算助理岗标准业务操作流程
核算助理岗位工作负责协助核算岗完成证券投资基金和公募类券商集合产品的部分估值相关工作。工作内容分为数据读取、场外交易录入、基本信息录入、凭证录入和报表核对五大类，十五个工作节点。具体工作内容如下：
1.数据读取类
1.1 对账及权益数据读取
操作时间：T日10点前
读取日期：T-1日
数据库：
上交所数据：ZQBD(证券变动)、ZQYE（证券余额）、QTSL（其他数量）、JSMX（结算明细）
深交所数据：SJSGF（深交所股份）或GF（股份）、SJSDZ（深 交所对账）或DZ（对账）、SJSFX(深交所发行)SJSFW(深交所服务)、SJSGB(深交所广播)
操作流程：
（1）将上述数据库由业务网盘复制至本地文件夹。上交所数据在网盘“清算数据”中，深交所数据在网盘“行情数据”中；
（2）在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。读取日期为T-1日，上海、深圳数据分开读取。数据读取类型为两地交易数据，其中读取深圳数据时需选择“单套账显示”；（3）处理T-1日数据。1.2 TA数据读取 操作时间：T日14点前
读取日期：T日
数据库：TA数据库
操作流程：
（1）选择TA数据读取路径；（2）读取TA数据。1.3征税明细数据读取 操作时间：T日14点前
读取日期：T日
数据库：ZXMS+日期(深圳征税明细)、ABCSJ+结算单元(上海征税库)操作流程：
（1）选择征税明细库数据读取路径：行情数据-日期文件夹；（2）修改深圳征税明细库名称，删除ZXMS后的日期；（3）在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。读取日期为T日，数据读取类型为两地所有数据，选择“单套账显示”；
2、场外交易录入类
2.1银行间债券、银行间回购交易录入 操作时间：T日14:00-17:00 操作流程：
（1）在估值系统-接口数据管理-API接口数据-API接口数据处理中，每半小时按产品点击“浏览”按钮，分别刷新银行间债券交易和银行间回购交易一次；
（2）对刷新到的银行间债券回购交易记录，交易信息完整的，点击“分发”按钮后，请核算复核人员审核该条交易记录；（3）对刷新的银行间债券回购交易记录，交易信息不完整的，先维护债券品种信息（按3.1债券品种信息录入执行），审核后点击“分发”按钮，请核算复核人员审核该条交易记录。
2.2银行间债券或交易所债券分销交易录入 操作时间：T日14:00-17:00 操作流程：
（1）在电子传真中找到债券分销协议；
（2）对所分销的债券，系统中已存在该债券品种信息的，在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-银行间债券中维护以下信息：
①成交编号：按YYYYMMDD+三位数字序列号维护，如20150804001；
②债券代码：按债券品种信息中的6位债券代码维护； ③业务类型：银行间债券分销选择“承销”，交易所债券分销选择“交易所承销”； ④交易日期与交割日期：按分销协议中约定的日期维护； ⑤银行账户：双击选择银行存款科目；
⑥债券类型：双击选择债券类型科目，科目性质必须与债券品种中的债券类型一致；
⑦结算费：上清所银行间债券分销需维护150元结算费，其他债券分销无结算费；
⑧成交数量：按分销协议中的分销数量维护。数量等于成交金额/面值；
⑨成交金额：对利息冲减成本的债券，成交金额=清算金额-所含利息；
: 对利息不冲减成本的债券，成交金额=清算金额； ⑩所含利息: 对利息冲减成本的债券，点击自动计算利息金额；
: 对利息不冲减成本的债券，所含利息为0；
⑪清算金额：按分销协议中的清算金额维护。
（3）对所分销的债券，系统中没有该债券品种信息的，先维护债券品种信息（按3.1债券品种信息录入执行），审核后按2.2第（2）条操作； 2.3定期存款交易录入 操作时间：T日14:00-17:00 操作流程：
（1）在电子传真中找到定期存款协议；（2）在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-存款业务中维护以下信息：
①存单编号：按YYYYMMDD+三位数字序列号维护，如20150804001；
②业务类别：选择定期存款；
③业务日期/凭证日期/到期日期：按定存协议中的日期维护；
④存款金额：按定存协议中的存款金额维护；
⑤存款收益：存款收益=存款金额*计息利率/360天*计息天数；
⑥计息天数：按定存协议中的存款天数维护； ⑦计息利率：按定存协议中的计息利率维护； ⑧贷方科目：双击选择银行存款科目；
⑨存款投资科目：选择与存款银行一致的定期存款科目； ⑩应收利息科目：选择与存款银行一致的应收利息科目；
⑪利息收入科目：选择定期存款利息收入科目； ⑫银行总行：选择存款银行的总行名称；
⑬托管资格：与投资监督人员确认该存款银行是否具备托管资格后，选择有资格或无资格。2.4开放式基金交易录入 操作时间：T日9:00-17:00 操作流程：（1）在电子传真中找到开放式基金成交确认单；
（2）在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-开放式基金中维护以下信息：
①申请日期：按基金成交确认单中的申请日期维护； ②基金代码：按基金成交确认单中的基金代码维护； ③业务类别：按基金成交确认单中的类别选择申购/赎回/分红/转换； ④申购业务：
在申请信息中维护凭证日期，日期为申请当日。维护申请金额和交易费用（无费用则为空），在划付银行中选择银行存款科目；
在确认信息中维护凭证日期，日期为基金确认日。按基金确认单维护成交金额、成交数量、交易费用、单价。贷方科目选择开放式基金申购款的清算款科目； ⑤赎回业务：
在赎回确认中维护凭证日期，日期为基金确认日。按基金确认单维护成交金额、成交数量、交易费用、单价。借方科目选择开放式基金赎回款的清算款科目；
在赎回到账中维护凭证日期，日期为基金到账日。维护到账金额和交易费用（无费用则为空），在划付银行中选择银行存款科目； ⑥分红业务： 在红利到账（转份额）中维护凭证日期，日期为红利转投确认日。按基金确认单维护红利金额、红利数量、交易费用（无费用则为0）、单价。借方科目选择该基金的投资科目。收益截止日为红利确认日； ⑦转换业务：
该基金转换业务是指场外开放式基金转为场内基金的业务，场内基金转换不在此维护。
在确认信息中维护凭证日期，日期为转换确认日。按基金确认单维护转入金额、转入单价、转出数量、转入数量、交易费用（无费用则为0）。贷方科目选择转出的基金投资科目。
2.5网下新股/新债交易录入 操作时间：T日9:00-17:00 操作流程：
（1）在电子传真中找到网下申购新股/新债划款指令；（2）在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-新股业务中维护以下信息：
①申请日期：按划款指令日期维护； ②证券代码：按划款指令中的证券代码维护； ③证券名称：按证券代码对应的证券名称维护;④证券品种：按证券类型维护股票/可转债/可交换债/企业债/国债； ⑤业务类型：在申购日维护“申购”，在中签日维护“网下中签”；
⑥新股、新债申购：
在申购信息中维护凭证日期，日期为申购当日。按划款指令维护申购金额，划款银行选择银行存款科目，其他应收科目维护场外新股/新债申购股款科目，计息利率维护0；
⑦网下中签：
在咨询平台中查询证券网下中签公告；
在中签信息中维护凭证日期，日期为证券中签日期。按中签公告维护中签金额、中签数量。其他应收科目维护场外新股/新债申购股款科目；
⑧未中返还：
保存中签信息后，核对系统自动生成的中签返款金额是否与中签公告中一致。
3、基本信息录入类
3.1债券品种信息录入 操作时间：T日9:00-17:00 操作流程：
（1）在资讯平台查询债券基本信息；
（2）在估值系统-数据维护管理-公用信息维护-债券品种信息中维护以下信息： ①债券代码：按六位代码维护。对于原始代码多于6位的债券，按附件中的编码规则缩位后维护； ②债券名称：按债券市场代码对应的名称维护； ③发行价格：以面值100元维护； ④票面金额：
无提前偿还本金的债券，票面金额=发行价格； 有提前偿还本金条款的债券，票面金额=发行价格-每次偿还本金比例。提前偿还本金信息在“设臵票面金额”中维护；
⑤债券类别：按资讯平台中的债券类别维护。企业债券与公司债统一维护企业债券，短期融资券与超短融券统一维护短期融资券；
⑥利率类型：按资讯平台中的利率类型维护。除固定利率外，累进利率与浮动利率均维护浮动利率（浮动利率界面需维护分段起止日期和启用日期）；
⑦交易市场：按资讯平台中的利率类型维护。同时在交易所和固定收益平台上市的债券，分别维护债券品种信息。上清所银行间债券与中债登银行间债券均维护银行间； ⑧上市地点：与交易市场一致； ⑨市场代码：按债券原始代码维护； ⑩计息方法：
交易所债券计息方法为：按实际天数计息/365计息； 银行间债券计息方法为：按实际天数计息；
⑪付息次数：付息次数=年付息频率*债券期限 ⑫付息方式：付息方式=年付息频率 ⑬权益信息：
无含权信息的债券维护：不含权；
含权益信息的债券维护：回售权或其他权益；
⑭付息方式与到期付息方式：
年付息次数等于一次的债券，付息方式为按实际天数付息；
年付息次数大于一次的债券，付息方式为按平均值付息。
3.2基金品种信息录入 操作时间：T日9:00-17:00 操作流程：
（1）在资讯平台查询基金基本信息；
（2）在估值系统-数据维护管理-公用信息设定-基金信息中维护以下信息：
①系统代码：基金6位市场代码;②市场代码：与系统代码一致； ③基金名称：基金全称；
④基金类型：按资讯平台中的基金类型维护； ⑤市场： 开放式基金：场外； LOF基金：场外/深圳； ETF基金：场外/上海/深圳 ⑥基金公司：基金管理公司全称；
⑦投资对象：按资讯平台中的基金投资对象维护。
4、凭证录入类 4.1支付托管费凭证录入
操作时间：收到划款指令当日 操作流程：
（1）确认划款指令中付款日期和金额；
（2）在估值系统-业务凭证管理-规模收入管理-支付托管费中维护以下信息：
①选择起止日期，跨度期间按月； ②支付日期：划款指令日期；
③点击查询匡算记录，获得已匡算未销账的托管费金额； ④输入支付金额后，保存；
（3）在估值系统-业务凭证管理-生成业务凭证中生成“支付托管费”凭证；
（4）在财务系统-账簿管理-应付托管费科目中检查凭证冲销金额与计提金额是否一致。
4.2支付管理费/风险准备金/销售费凭证录入
操作时间：收到划款指令当日 操作流程：
（1）确认划款指令中付款日期和金额；
（2）在财务系统-凭证管理-凭证录入中录入手工凭证：
①支付管理费/风险准备金凭证：
借：应付管理费（管理费金额）
借：应付管理费（风险准备金金额）
贷：银行存款 ②支付销售费凭证： 借：应付销售费
贷：银行存款
（3）在财务系统-账簿管理-应付管理费/销售费科目中检查凭证冲销金额与计提金额是否一致。
4.3支付佣金凭证录入
操作时间：收到划款指令当日 操作流程：
（1）确认划款指令中付款日期和金额；
（2）在财务系统-凭证管理-凭证录入中录入手工凭证：
①支付佣金凭证：
借：应付佣金（上海席位）
借：应付佣金（深圳席位）
贷：银行存款
（3）在财务系统-账簿管理-应付佣金科目中检查凭证冲销金额与计提金额是否一致。
4.4支付银行间结算费/手续费凭证录入
操作时间：收到划款指令当日 操作流程：
（1）确认划款指令中付款日期和金额；
（2）在财务系统-凭证管理-凭证录入中录入手工凭证：
①支付中债登银行间结算费凭证：
借：应付银行间债券结算费（中债登）
借：应付银行间回购结算费（中债登）
借：预提账户维护费或账户维护费（中债登）
贷：银行存款
②支付上清所银行间结算费凭证： 借：应付银行间债券结算费（上清所）
借：应付银行间回购结算费（上清所）
借：预提账户维护费或账户维护费（上清所）
贷：银行存款
③支付中债登银行间交易手续费凭证： 借：应付银行间债券手续费（中债登）
借：应付银行间回购手续费（中债登）
贷：银行存款
④支付上清所银行间交易手续费凭证： 借：应付银行间债券手续费（上清所）
借：应付银行间回购手续费（上清所）
贷：银行存款
（3）在财务系统-账簿管理-应付银行间费用科目中检查凭证冲销金额与计提金额是否一致。
5、报表核对类 5.1资金调节表核对
操作时间：T日15:00-17:00 操作流程：
（1）完成上述1.1至1.3步骤操作后，在估值系统-业务凭证管理-生成业务凭证中生成以下凭证： ①权益业务凭证； ②TA业务凭证； ③结转业务凭证；
（2）在估值系统-综合报表管理-每日交易管理-清算调节表中第一次核对清算余额与核算余额差异；
（3）分析差异原因，完成第2至第4步操作，第二次核对清算余额与核算余额差异；
（4）如所有操作均完成后余额仍有差异，在核算助理岗每日工作检查表中写明差异原因。
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