员工安全生产违规行为

第一篇：员工安全生产违规行为

员工安全生产岗位违规行为

温岭市预拌混凝土有限公司

员工安全生产岗位违规行为

1、劳动纪律

1）在厂内穿拖鞋或打赤脚；

2）在车间穿凉鞋或穿高跟鞋；

3）在车间披散长发或穿短裤，穿裙子；

4）在车间没有束紧衣袖衣襟，或光膀子；

5）上班时打瞌睡；

6）喝酒以后上班；

7）进入车间，没有戴安全帽；

8）未经许可登记，带小孩或外单位人员进入厂区；

9）高空作业时没有系安全带；

10）遇吊装作业，不主动避开。

2、铲车

1）驾驶员开“英雄车”；

2）铲车作业时周围有闲人；

3、搅拌机

1）违反《员工安全生产岗位操作规程》；

4、螺旋输送机

1）处理螺旋故障时没有遵守“拉闸、锁柜、挂牌”；

2）高空作业时不系安全带；

5、水泥罐

1）在罐顶部作业时不系安全带；

2）进入罐内作业时没有人监护；

6、布料螺旋

1）与螺旋输送机相同；

7、合模

1）模盖悬在员工的头顶上；

2）合模之前将伸手进模内处理问题；

8、张拉

1）张拉时管模尾部有人；

2）张拉头不上满丝，就一次张拉完；

3）张拉螺母前垫违反规定的东西；

9、离心机

1）开机以后有人进隔墙内；

2）因没打紧合模螺丝导致螺丝飞出来；

3）管模没放稳就进入挂钩；

4）起吊管模时管模比挂钩手先出隔墙；

5）开机以后离心工拔多余的草绳；

10、蒸养池

1）管模没放稳，挂钩手就抢进蒸养池；

2）管模吊出蒸养池时，挂钩手没有先出蒸养池；

3）出池时，管模没有按先上后下的顺序吊出；

4）挂钩手站在管模起吊；

5）盖池前进入蒸养池内，没有在盖槽内放警告牌；

11、拆模组

1）挂钩手的握钩取钩或挂钩；

2）起吊管模（管桩）前，有人站在夹缝内；

3）吊放管模（管桩）时，有人站在夹缝内；

4）起吊或落放时，旁边的人不避开；

5）给管模取钩后，小钩没有放好在模盖顶部；

6）吊笼筋或底模时，取钩后没有抓着钩脱离吊物；

12、蒸釜车

1）装车时，不按照先下层后上层，先中间后两边的顺序；

2）卸车时，不按照先上层后下层，先两边后中间的顺序；

3）拉车时，车旁边和钢丝绳，卷扬机旁边有人；

4）拉车前，进入两车夹缝中；

13、蒸压釜

1）釜门没插销并锁紧；

2）锁釜门的钥匙没有专人保管，随意放；

3)釜内超压或者压力表失效；

14、桩堆

1）桩堆两层以上没有上联接板防滚；

2）不同规格的桩混放在一起；

3）取桩时，不按照先上层后下层的顺序；

4）车间内临时堆桩超过五层或者桩堆底层没有上满联接板；

15、吊机手

1）吊机之间相碰；

2）上下吊机时不是吊机手开门关门；

3）违反“八不吊”；

4）升钩或者开大小车之前，眼睛不看钩；

5）升钩之前不打铃或者不等旁边的人离开。

6）吊物越过别人的头顶；

16、挂钩手

1）挂钩或者取钩时，用手抓小钩（模盖下方除外）；

2）挂钩或者取钩时，脚站在吊物与其他物品的夹缝中；

3）挂钩或者取钩时，背对吊机手；

4）指挥吊机时，手势信号不正确；

5）两人挂钩（取钩）时，其中一人没完成，就指挥吊机升钩；

6）吊物没放稳就抢进蒸养池或离心机内；

7）吊具的卸扣，小钩，动滑轮，链条有明显缺陷；

17、机修、电工

1）检修设备时，没有完成“拉闸、锁柜、挂牌”的规定；

2）高空作业时没有系安全带；

3）电工没有穿绝缘鞋上班；

4）检修有关设备必须有人监护的，没有监护人；

18、电焊工

1）不作业时，没有及时关电焊机或没有关气瓶的瓶阀；

2）高空作业时没有系安全带；

3）两种气瓶在使用时没有分开5米以上；

19、皮带输送机

1）开机处理滚筒附近的问题；

2）电器漏电；

3）高空作业时不系安全带；

以上违章行为涉及人身安全，严格禁止，违者由安全员视情节和危害后果，给予一定的经济处罚；认错不够或屡犯的，可以加倍处罚！凡安全员知情不处罚的，调查属实，安全员与违者同等处罚。

现向全体职员公告，望广大员工以生命为大，自觉遵守！

第二篇：员工违规行为处理

密 封 线 《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》 《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》

知识考试卷

一、填空题（共计30题，每题1分）

1、《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》所称违规行为是指农村信用社员工违反 ____________________________，以及江苏省农村信用社____________________________ 和实施细则等行为。

2、《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中纪律处分，包括____________________________。

3、《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中对同一员工犯有两种（含）以上违规行为应受到纪律处分的，应_________，并按其违规行为应给予的_________，加重一档处分；如果其中一种违规行为应当受到开除处分的，给予 _________。

4、《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中规定受到拘役、有期徒刑（包括缓刑）以上刑事处罚或被劳动教养的，除国家有特殊规定外，应当给予____________________________。

5、受到记大过以上纪律处分的员工，在处分期内又发生新的违规行为应给予记过以上纪律处分的，给予____________________________。

6、受到责令辞职、免职处理的，________不得重新担任与其原任职务相当的领导职务，________不得提拔。

7、两人以上共同故意违规的，对起主要作用的人员________；对其他人员，根据其在共同故意违规行为中所起的作用和应负的责任处理。

8、管理人员拒不执行或擅自改变集体决定，造成损失或恶劣影响的或工作不负责任，玩忽职守，导致管理混乱，发生经济纠纷、事故或案件，且情节严重的,应给予__________________________。

9、在贷款调查过程中，未按规定对信贷业务的________、________、________和安全性、流动性、效益性等情况进行调查或调查失实的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予____________处分。

10、在贷款审批和贷款发放过程中，越权或变相越权审批发放贷款的及缺程序、逆程序或变相逆程序审批发放贷款的，给予有关责任人员____________处分；情节严重的，给予____________处分。

11、在不良贷款清收、处置过程中，因 ________造成本单位债权不能落实或导致贷款损失的，除给予经济处罚外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予留用察看至开除处分。

12、在办理银行承兑汇票业务过程中，受理、申报、审批、签发没有真实商品交易背景的银行承兑汇票业务，造成资金损失或款项垫付的，除________或____________责任外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。

13、违规出借员工个人结算账户，将员工个人结算账户用于代办存款、代客还贷、代办结算、调剂现金等。给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予__________________________处分。

14、_________________签署法律性文件的，或者违反法律性文件审查制度的有关规定，未单位： 姓名： 得分： 1 ：线 分 得 ：封 姓名 密 ：位单经法律审查程序而签署法律性文件的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予__________________________。

15、为企业或其他机构获取贷款出具资金用途监管承诺书，而又____________________________，给予主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至撤职处分。

16、在网上银行柜台业务操作中，代客户保管个人网银服务动态口令牌等网上银行身份认证工具的，或未按规定将动态口令牌(包括数字证书)等网上银行身份认证工具以及密码信封等交给客户本人或企业授权办理人的。应给予责任人__________________________。

17、违反_________________，或虽经审查但_________________，致使对外签订的合同存在严重损害本单位正当权益的内容和条款，造成重大经济纠纷或形成较大经营风险的，给予有关责任人员记大过至开除处分。

18、柜员未按规定更换密码或将密码告诉他人的；柜员授权时，将柜员授权卡和密码告诉他人代为授权的。应给予有关责任人员_________________处分。

19、在人事管理工作中，未按规定对__________________________轮岗、交流、亲属回避或干扰轮岗、交流、亲属回避，导致违纪违规问题长期得不到暴露而引发案件的，给予有关责任人员_________________：

20、使用本社印章对外开具虚假证明材料的，给予有关责任人员_________________处分；情节严重的，给予_________________处分。

21、挪用公款或挪用、借用客户资金，用于经商办企业、炒股的或违规对外签订借款合同或对外提供担保、保函、票据、资信证明的。应给予________处分。

22、《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》中所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村信用社从业人员，包括: _____________、_____________。

23、基层营业网点发生案件的，给予网点主要负责人________以上处分、分管负责人________以上处分、相关负责人________以上处分。

24、农村信用社县级法人机构辖内发生涉案金额________万元以上案件的，给予_________________记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。

25、对违规责任人员作出纪律处分决定后，纪检监察部门应当将处分决定书面送达________，并告知申请复审的期限和部门。

26、在押运途中押运人员擅离职守，形成一人押运或无人押运的；酒后执行押运任务或在押运途中饮酒的，应给予有关责任人______________处分。

27、稽核审计部门或其他主管部门在实施管理、检查、监督过程中，发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，应当按照有关规定移交____________部门进行处理。

28、对违规责任人员作出开除、解除劳动合同处理，应事先征求 _____的意见。工会认为不适当的，党委应研究工会的意见，并将处理结果书面通知工会。

29、农村信用社发生案件，应给予相关案件责任人扣减____________处罚；造成损失的，案件责任人应承担____________责任，其非法所得应依法追缴。

30、对案件责任人实施责任追究，应由____________部门提出初步意见，经本单位案件责任认定小组审核后，报____________集体讨论决定。

二、单选题（共计20题，每题1分）

1、《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》经省联社第（）届社员大会第（）次会议审议通过。（）A、第二届社员大会第三次会议 B、第三届社员大会第二次会议

密 封 线 C、第三届社员大会第三次会议 D、第四届社员大会第一次会议

2、《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》和《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》颁布实施具体日期是（）A、2010年1月1日 B、2010年3月1日 C、2010年5月8日 D、2010年6月8日

3、记大过和留用察看处分期分别为（）个月 A、12个月和24个月 B、18个月和24个月 C、6个月和18个月 D、10个月和12个月

4、因违规行为给农村信用社造成贷款或其他资产风险的，根据实际情况责令有关责任人员限期追回，或给予离岗清收处理。离岗清收的最长期限为（）个月。A、6个月 B、12个月 C、18个月 D、24个月

5、《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》中规定，涉案金额（）万元以上的属于重大案件。A、20万元 B、50万元 C、100万元 D、1000万元

6、损失金额是指涉案金额中确定已无法追回的（）A、涉案全部金额 B、间接损失额

C、无法追回中的部分金额 D、直接损失额

7、基层营业网点发生涉案金额（）万元以上责任性案件的，网点主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。A、10万元 B、20万元 C、50万元 D、100万元

8、农村信用社县级法人机构、农村信用社地市级法人机构发生损失金额分别在（）万元以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。A、20万元和50万元 B、50万元和100万元 C、100万元和500万元 D、100万元和1000万元

9、信贷资产风险分类工作中，经省联社、银监部门或其他部门检查偏离度在（）以上的单位，对其领导班子成员给予扣除风险金、警告直至撤职处分；对相关管理人员、直接单位： 姓名： 得分： 3 ：线 分 得 ：封 姓名 密 ：位单分类人员给予扣除考核性工资、警告直至开除处分。A、1% B、1.5% C、2% D、3%

10、有下列行为之一的，应给予有关责任人员（）处分（1）出具虚假资信证明的；（2）挪用库款、金银占款、有价单证的；（3）办理存款、贷款等业务未按会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映的；（4）以白条、有价证券、有价票据、存款单等抵库，自盗或挪用库款、有价单证的。A、警告 B、记过 C、记大过 D、开除

11、开销户手续不全、印鉴填写及预留印鉴变更不合规导致不良后果，情节严重的，给予（）处分。A、记过 B、记大过

C、降级（职）至留用察看处分 D、开除

12、未认真履行会计检查辅导职责，给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，最低给予（）处分。A、警告 B、记过 C、记大过 D、降级（职）

13、有下列行为之一的，应给予有关责任人员（）处分。（1）擅自印制、伪造或变造重要空白凭证或有价单证的；（2）擅自销毁重要空白凭证或有价单证的；（3）盗窃重要空白凭证或有价单证的。A、警告 B、记过 C、记大过 D、开除

14、连续旷工超过（）天，或一年内累计旷工超过（）天的，应给予有关责任人员开除处分。（）A、3日、10日 B、7日、20日 C、10日、30日 D、15日、30日

15、案件责任人对处理决定不服的，可以在收到处理决定之日起（）日内向作出处理决定的法人单位提出书面申诉。作出处理决定的法人单位应当在受理之日起（）日内作出申诉处理决定。（）A、7日、10日 B、10日、15日 C、15日、30日

：线 分 得 ：封 姓名 密 ：位单D、15日、45日

16、强制休假时间根据岗位特点和离岗审计需要视实际情况而定，原则上一次不少于连续（）个工作日。A、3 B、5 C、7 D、10

17、我省农村信用社案件防控治理工作三年规划具体时间是（）A、2008年—2010年 B、2009年—2010年 C、2009年—2011年 D、2010年—2012年

18、柜面业务操作人员从事同一工种满（）年的，应安排轮岗。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

19、未按规定对信贷业务的真实性、合法性、合规性和安全性、流动性、效益性等情况进行调查或调查失实，且情节严重的，应给予责任人（）处分 A、警告 B、记过 C、记大过

D、降级（职）至开除

20、在核销贷款工作中泄露核销信息或内外勾结损害本单位利益的，应给予（）处分 A、记过 B、记大过 C、撤职

D、撤职至开除

三、多选题（共计15题，每题2分）

1、对违规人员的处理原则：（）A、实事求是，合法有据 B、公开、公平、公正 C、惩处与教育相结合 D、权责对等，逐级追究

2、农村信用社对违规人员的处理方式包括（）A、纪律处分 B、经济处罚 C、刑事处分 D、其他处罚。：线 分 得 ：封 姓名 密 ：位单

3、下列哪些情形应当在具体违规行为处理档次基础上从重或加重处理，直至给予开除处分或解除劳动合同处理（）

A、以牟取私利为目的或内外勾结实施违规行为的 B、在共同违规行为中负次要责任的 C、三次以上违规的

D、因违规行为造成案件、事故、经济纠纷、经营风险或经济损失、信誉损害的

4、管理人员下列哪些行为，可按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理，造成严重后果的给予撤职至开除处分（）A、直接实施违规行为的

B、决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为的 C、在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予制止的 D、在职责范围内按规定对违规行为进行制止与纠正的

5、下列哪些行为违反贷款审查委员会议事规则，如违反,应给予有关责任人员警告至撤职处分。（）

A、未实行例会制度，致使贷款会办不及时的

B、投票表决后贷审会主任委员未在审议表上签署审批意见的 C、贷审会委员参会人数未达到规定人数即开会决策事项的 D、贷审会会议纪录不符合规定或未形成决议的

6、在信贷业务合法性管理过程中，发生下列哪些行为的，除责令收回或赔偿资金损失外，还应视情节给予有关责任人留用察看至开除处分或解除劳动合同处理（）A、发放借款主体不合法贷款，造成贷款难以收回的

B、发放冒名贷款（包括顶名、搭名、盗名、假名等贷款）的

C、明知借款人为非法集资人员、涉及“黄、赌、毒”和“高利贷”人员而发放贷款的 D、以自有资金或他人资金借本单位名义账外发放贷款，从中谋取个人利益的

7、在办理存款业务过程中，违反下列哪些行为的，应给予有关责任人员开除处分（）A、吸收存款不入账的 B、挪用客户资金的

C、无款项输入存款信息，虚开存单（折）的 D、其他方式骗、盗储蓄存款的

8、在资金清算过程中，下列哪些行为可以给予有关责任人员记大过至开除处分（）A、故意截留、延压资金清算汇划信息的； B、汇划单证丢失，造成资金清算事故的； C、伪造汇划信息的；

D、违反规定为客户提供透支、垫款的；

9、在重要空白凭证管理中下列哪些行为，应给予有关责任人员记大过至开除处分（）A、未经客户合法授权，代签属于客户填制的重要空白凭证的 B、重要空白凭证使用前加盖业务专用章的

C、重要空白凭证管理监督失控，被犯罪分子利用的 D、作废重要空白凭证未按规定处理的

10、在财务管理中存在下列哪些行为的，可以给予有关责任人员撤职至开除处分（）A、截留利润，转移业务收入或经营收入不入账的 B、私设“账外账”和“小金库”的 C、挪用业务周转金或其他内部资金的 D、从事账外经营的

：线 分 得 ：封 姓名 密 ：位单

11、高级管理人员违反民主决策程序，个人或少数人擅自决定经营和改革的（）事项，情节较轻的，给予批评教育；造成损失或恶劣影响的，给予警告至开除处分。A、重大决策 B、重要人事任免 C、重大项目安排

D、大额资金运作等集体权限

12、《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》中间接责任人划分为（）A、机构案件防控第一责任人

B、共同实施侵犯农村信用社资金的涉嫌违法犯罪人 C、机构经营管理责任人 D、其他间接责任人

13、《江苏省农村信用社案件责任追究暂行办法》追究对象有哪些（）A、直接责任人

B、机构案件防控第一责任人 C、分管负责人 D、相关负责人

14、基层营业网点发生案件的，对下列相关人员处分正确的是（）A、给予联社主任撤职以上处分

B、给予网点主要负责人记过以上处分 C、给予网点分管负责人记大过以上处分 D、给予网点相关负责人警告以上处分

15、“一案四问责”是指问责（）A、案发当事人 B、相关制约人

C、内部监督检查责任人 D、领导责任人

四、判断题（共计20题，每题1分）

1、《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中规定的有关责任人员，包括主管人员和一般员工，不包括高级管理人员。（）

2、在农村信用社工作期间有违规行为并造成损失的已退休人员或已与农村信用社解除、终止劳动关系的人员，农村信用社不再对其进行追偿。（）

3、因违规受到纪律处分的，应同时给予经济处罚，也可以以经济处罚替代纪律处分。（）

4、受到通报批评及组织处理的员工，不影响其当年评先评优资格。（）

5、机构案件防控第一责任人是指农村信用社法人机构对案件防控治理承担首要责任的行长（主任）。（）

6、对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。（）

7、农村信用社地市级法人机构辖内发生同质同类案件3起以上的；县级法人机构内发生案件2起以上的。应从重或加重处罚。（）

8、对已发现的风险预警信号（如产权变动、抵〈质〉押物价值减损、法定代表人变更、逃废债务、诉讼案件等）未及时报告和处理，造成信贷业务风险的。应给予警告直至开除处分（）

9、在网银业务办理中，农村信用社工作人员违规为非客户本人开办个人网上银行，造成资金损失的，给予其记大过处分。（）

：线 分 得 ：封 姓名 密 ：位单

10、违反经济纠纷案件报告规定，有案不报，越权处理的，给予有关责任人员撤职至开除处分。（）

11、未履行岗位职责，违反贴现办理程序，对提交的银行承兑汇票真伪鉴定、手续审核、承兑申请人条件审查等风险环节审查不明、审核不严的，或未按规定进行审查和审核即签注审查和审核意见，造成资金损失的。除承担赔偿或追回资金损失责任外，还应给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分。（）

12、在人事管理中发现重要业务岗位或重要管理岗位员工有不良行为，没有及时采取调整控制措施的。给予有关责任人员记大过至开除处分。（）

13、案件直接责任人是指农村信用社从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯本机构或本机构客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯罪人；因故意或过失，不履行或不正确履行自己的职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。（）

14、营业期间擅离职守，形成无人临柜的，给予有关责任人员警告处分。（）

15、以本单位名义或利用工作之便，借用客户资金供本人或他人使用，形成经营风险或经济纠纷案件的，应给予有关责任人开除处分。（）

16、对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。（）

17、对因故意导致发生案件，或因过失、不尽职导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律解除劳动合同；涉嫌违法犯罪的，无论金额大小，一律开除。（）

18、经济处罚是对违规违纪员工扣减级效收入，不包括赔偿经济损失。（）

19、违反规定借用、挪用本单位资金供本人或他人使用，资金数额超过5万元（含）以上的，应给予开除处分。（）20、在纪检监察部门对违规行为进行调查核实期间，被调查人所在单位不得批准其出国或者对其进行提拔和奖励，但可以调动。（）

第三篇：《员工违规行为处理办法》

员工违规行为处理办法

第一节 总则

第一条 为推动公司各项管理制度和规定的执行，规范员工行为，特制本办法。第二条 员工处理分两部分：通报批评和处罚，其中处罚分为经济处罚和行政处分。经济处罚，包括扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级；行政处分，包括警告、记过、记大过、解除劳动合同。以上处理种类可合并使用。

第三条 本办法适用于全体员工。

第二节 违规处理

第四条 通报批评，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的通报批评处理： 1．不遵守公司制度，但情节轻微的； 2．定期业绩考核评定为待改进或不合格；

3．因本人工作失职或监管不力，对公司造成影响，或受到客户口头投诉，但未造成明确损失的；

4．其他经总经理办公会认定符合通报批评的情形。

第五条 经济处罚是依据违规行为性质和造成损失大小进行的罚款或扣发工资处理，其中罚款归入公司爱心基金。

第六条

行政处分，包括警告、记过、记大过、解除劳动合同。1.警告，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：（1）不遵守公司制度且情节较为严重，但是首次违犯的；（2）一年内受到通报批评两次的；

（3）不服从公司工作安排或不按合理指示办事，影响公司工作正常运作，但情节较轻的；

（4）其他经总经理办公会认定符合警告的较轻的违规行为。2.记过，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：（1）一年内受到通报批评三次的；（2）因本人工作失职或监管不力，对公司造成影响或受到客户口头投诉，造成明确损失的；

（3）不服从公司工作安排或不按合理指示办事，影响公司工作正常运作的；（4）其他经总经理办公会认定符合记过程度的情形。

3．记大过，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：（1）不遵守公司制度，情节较重或造成不利影响的；

（2）因本人工作失职或监管不力，对公司造成恶劣影响，造成明确损失较大的；

（3）存在不廉洁行为但情节较轻；

（4）其他经总经理办公会认定符合记大过程度的情形。

4．解除劳动合同，是指对有下列表现之一的员工视为“严重违反用人单位的规章制度”，公司有权立即解除劳动合同且不支付任何形式的补偿及奖金，如给公司造成损失的，单位保留追究其责任的权利：

（1）存在严重不廉洁行为。

（2）连续十二个月内旷工累计两次，或连续旷工三天及以上。

（3）无正当理由不服从任何合法合理之命令或工作安排（调动），故意不履行岗位职责或不完成单位交给的任务。

（4）在任何时间，发现员工的重要实际情况与提供的信息不符，可以欺诈为原因解除与员工的劳动关系。

（5）其他经总经理办公会认定可以解除劳动合同的情形（6）法律法规及公司规定的其它情况。

第七条 处理决定应从认定员工违规行为之日起三个月内作出，特殊情况不超过五个月。

第八条 员工受到行政处分的，应同时给予相应的经济处罚，并自处分生效之日起，在一定期限内受到任职限制：

1．受到警告处分的，六个月内不得晋升职务； 2．受到记过处分的，十二个月内不得晋升职务；

3．受到记大过处分的，十八个月内不得晋升职务、不得聘任管理职务； 第九条 因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时解除劳动合同。

第三节 附则

第十条 有下列情形之一的，应当从重或加重处理： 1．明知或应知其行为损害我公司利益的； 2．为本人或他人谋取私利的； 3．多次违规，屡查屡犯的； 4．推卸责任、诬陷他人的；

5．在共同违规行为中负主要责任的； 6．指使、胁迫、教唆他人违规的； 7．其他具有从重、加重情节的。

本办法所称从重处理，是指在规定的幅度内按上限处理；加重处理，是指在规定的幅度外，加重一档处理。

第十一条 有下列情形之一的，可以从轻或减轻处理： 1．主动说明违规问题，配合调查的； 2．检举违法违规问题且经查证属实的； 3．主动采取措施，避免或减轻损害后果的； 4．主动赔偿损失或退出非法所得的； 5．为追逃追赃提供线索的；

6．自查发现违规问题并及时予以纠正的；

7．自查发现问题，或组织查处问题有力，并且减轻损害后果显著的； 8．到岗时间较短且认真履职的； 9．其它具有从轻、减轻情节的。

本办法所称从轻处理，是指在规定的幅度内按下限处理；减轻处理,是指在规定的幅度外，减轻一档处理。

本办法所称主动说明，是指员工在接受我公司调查前向公司主动说明问题，或在调查期间说明调查人员未掌握的问题。

第十二条

有下列情形之一的，可免予处理： 1．初次违规，情节轻微且未造成损害的；

2．执行上级指示被动违规，事后及时上报的； 3．受到暴力胁迫时行为失当的；

4．因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件的； 5．业务创新发生不当行为的； 6．因不可抗力造成违规的； 7．其它可以免予处理的。

第四篇：《员工违规行为处理暂行规定》

员 工 违 规 行 为 处 理 暂 行 规 定

第一章 总则

第一节 目的、原则和适用范围

第一条 为进一步规范销售、管理行为，明确各级员工的劳动义务；维护公

司正常的管理秩序，依据国家法律、法规、规章和本公司相关制度，制定本规定。

第二条 本规定所称违规行为是指本公司员工违反国家有关法律、法规、规

章或本公司《员工手册》或相关制度，应受到处理的行为。

第三条 处理遵循的原则：实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合；制

度面前人人平等；保障员工合法权益。

第四条 本规定适用于本公司所有员工。

第五条 对已解除劳动合同人员在劳动合同存续期间的违规行为，可书面建

议其现所在单位作出处理；对劳务派遣人员的违规行为，可书面建

议其劳动合同所在单位作出处理。

第二节 原则及定义

第六条 公司本着提高工作效率，降低销售成本为原则，纠正违纪违规行为。

应本着处罚与教育相结合的原则，引导员工自觉遵守公司规定纪

律。

第七条 公司对员工的任何处理决定应当公开进行，但涉及到个人隐私及公

司商业秘密的除外。

第八条 公司对员工违纪处理应在查清事实的基础上，根据情节，依据本办

法由公司相关职能部门以口头或书面形式给予处罚。

第九条 员工对公司的处罚决定享有陈述、申辩的权利。对处理决定不服的有权申请上级部门复查。

第十条 公司员工对管理人员的违规管理，享有向上级部门检举、投诉的权

利。

第三节 职责

第十一条各部门可依据员工的违规情况并在有关证据证明充分的前提下

书面向上级部门提出处罚建议。

第十二条部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前

提下书面向上级部门提出处罚本部门员工的建议。

第十三条人事部负责公司员工违规处罚申请的受理并根据申请内容进行

跟踪调查。负责员工处罚材料的处理和执行处罚决定；员工处

罚的核准及员工复查申请的受理和跟踪调查。

第十四条总经理负责审核事实，对员工的违规行为作出最后的处罚决定。

第二章处罚的种类及适用

第十五条本办法适用的处罚有：

（一）口头警告；

（二）书面警告；

（三）扣款；

（四）记过；

（五）记大过；

（六）降职、降薪；

（七）留职查看；

（八）解雇、开除。

第十六条公司员工因违反本办法造成公司财产损失或他人人身伤害的，应当承担赔偿责任，对构成犯罪的依法移交司法机关依法追究

刑事责任。公司支持和维护受害员工合法的诉讼权利。

第十七条公司员工因重大过失或故意违规操作，致使公司损失的，应依

据其过错程度承担相应的责任。

第十八条一人有两种以上违规、违纪行为的分别裁决，合并执行。第十九条二人以上共同违反本公司规定的，根据情节分别处罚；教唆、胁迫、诱骗他人违规违纪的，按其所教唆、胁迫、诱骗的行为

处罚。

第二十条部门违反条列的，处罚直接责任人；由部门主管指使的，同时

处罚该部门主管。

第二十一条员工违纪有下列情形可从轻处罚或免除处罚：

（一）情节特别轻微的；

（二）主动承认错误、配合相关部门调查并及时改正的；

（三）因他人胁迫或诱骗的；

第二十二条有下列情形之一的，可从重处罚：

（一）有严重后果的；

（二）胁迫、诱骗或教唆他人违规的；

（三）对检举人、执行人打击报复的；

（四）对本公司形象、商誉造成严重负面影响的；

（五）屡犯不改的。

第三章违反纪律的行为和处罚

第二十三条员工有下列违反国家法律，在受到国家政权机关处罚的同时

公司可视其情节予以开除。

（一）因犯罪被判决承担刑事责任的；

（二）因违法被判处劳动教养的；

（三）因违反《治安管理处罚条例》被处治安拘留七天（含）

以上的；

（四）违反《宪法》及法律规定组织、策划、参与非法游行示

威或参加非法社团组织的。

（五）其他依据《中华人民共和国劳动法》规定可以解除劳动

关系的情形。

第二十四条员工有下列侵犯公司商业秘密、破坏商业信誉的情形之一的，予以开除：

（一）利用职务上的便利窃取本公司的商品、客户资料、生

产资料、人事档案、财务资料、及商业秘密的纸制或

电子文件等相关文件的；

（二）违背公司利益、利用公司商业信息搞同业竞争的；

第二十五条

第二十六条

第二十七条

第二十八条 违背公司利益，在公司内、外散布谣言、恶意中伤、破坏客户形象，使公司商业信誉遭受重大损失的；因自身过错，违反诚信原则导致客户投诉达两次以上的；因管理失职导致货期延误或因质量原因被客户退货，给公司造成重大损失的。员工有下列侵犯公司财产权利的行为之一的，可视其情节解雇或留职察看两至三个月，并依据成本赔偿公司损失。偷盗公司货品、物品，或因管理失职造成货品大量丢失，经查证属实的；恶意破坏公司物品或办公设施的；违规操作或基于报复，恶意造成公物损毁，公司损失的； 员工有下列侵犯他人人身权利或财产权利的情形之一的，可视情节予以开除或留职察看一至三个月：偷盗他人财物价值50元以上或累计价值100元以上的；在公司吵架、打架斗殴的；造成诽谤、恶意中伤、毁人名誉的；威胁、恐吓上司或同事的；强行索要或变相强行索要他人财物的；不服部门管理，恶意报复他人的；为实施报复行为而指使他人或变相指使他人对公司或公司员工造成损失的； 部门或员工有下列行为给公司造成重大损失的，可予以开除：因个人失职造成公司重大损失的；不执行或无故拖延工作进程，导致工作延误或造成损失的；违规操作，造成货品大量延期或损失的；造成公司坏帐50万元（含）以上的。员工破坏下列管理秩序的，予以开除：

贪污公款、行贿受贿的；

利用职权收受、索取贿赂的；

无法胜任本职位或不服从调配的虚报人事资料，或隐瞒事实被查实的；

（三）（四）

（五）（一）（二）

（三）（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

（七）（一）（二）

（三）（四）

（一）（二）

（三）（四）

（五）违反公司规定被处以警告达五次（含）以上者；

（六）连续矿工达10日以上或一年内累计矿工达30日以上的；

（七）冒用部门主管或其他负责人笔记签发、伪造文件、资

料的；

（八）员工在合同期内实施同业竞争，给公司造成重大损失的；

（九）联系非本公司销售货物，不务正业的；

（十）煽动或积极参与恶意怠工、闹事，造成部门销售、管

第二十九条

第三十条

第三十一条理混乱的。降职并扣款、留职察看一个月以上三个月以下、书面警告：不服从主管领导调派工作、恐吓、威胁、谩骂主管或管理人员的；因管理失职造成部门物品丢失的；玩忽职守，隐瞒工作过失，导致工作延误或造成损失的；破坏公司物品、办公设施、办公环境的；违反公司规定被处以警告达两次以上者； 扣款、记过、记大过、书面警告：不服从工作安排延误工作或造成损失的；遗失公司物品或其他特殊公司证件、文件不报，造成后果的；未到休息或下班时间私自离开、早退等影响上班秩序的；不按实际情况报销，弄虚作假报销费用的；一个月迟到五次以上的；连续旷工达三个工作日以上或一年内旷工总数在十个工作日以上的； 扣款、书面警告或

口头警告：

无故迟到、早退、外出的；

不按规范工作，造成安全隐患的；

下班时未搞好清洁卫生的；

不按规定打卡或带打卡初犯的；

不遵守物品的放臵规定的；

故意不接听或拖延接听电话，接听电话与他人接洽时

不使用礼貌规范、语言的；

衣冠不整、仪表不雅、不讲礼貌、语言不雅及其他影

响公司形象的行为；

利用公司资源处理私人事务的；

利用公司电话闲聊或私聊的；

未在规定时间内对逾期款做出书面说明的；员工有下列行为造成不良影响的，可视其情节处以

（一）（二）

（三）（四）

（五）员工有下列情形之一的，可视其情节处以

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）员工有下列情形之一的，可视其情节给予

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

（七）（八）

（九）（十）

（十一）未按时写提交每周拜访客户报告的；

第四章附则

第三十二条员工被处以“留职察看”处分的，在留职察看期间只计发基

本工资。

第三十三条扣款标准由总经理最后决定。

第三十四条本办法的解释权归属********

已阅读无疑义

签字：

第五篇：银行员工违规行为学习心得

行员工违规心得一：银行员工违规制度学习心得体会

通过我行组织的《交通银行员工违反规章制度》视频学习，使我认识到我行的规章制度办法不仅仅是工作的规范，更是涵盖了生活作风的方方面面。通过办法的学习，让我们体会到了合规文化建设的重要性，体现了一个大型国有上市银行在内控和风险防范上面所注重的程度与防范能力。

一、加强自身修养，提高合规意识

作为交行的一员，点滴小事往往是最能够反映对相关制度办法的理解程度。在思想上要高度重视本次学习的内容，坚持集中学习与自学相结合，积极参加上级行组织的各类集中培训；在工作上要对所分管的工作，尽力做到让同事与领导满意，以合规、合法为基础；生活上坚持做到廉洁自律，以身作则。

二、结合工作实际，领会学习内容

我行把提高资产质量和防范案件作均为重要工作之一，这也是规范办法中对业务上所要求的，进一步加大力度，加快步伐，采取有效措施，建立长效机制，将降低不良资产和防范案件“攻坚战”向纵深推进。在对存量不良贷款全力压缩的同时，加强对存量正常贷款和增量贷款的预警和基础管理工作，从贷前、贷中、贷后三个环节严格履行信贷监管的职责，保证信贷业务稳健运行。同时,按照制度化、规范化、精细化的要求，加强基础管理和内控建设，为全面提升风险防控能力，促进业务健康发展奠定了基础。

三、廉洁自律，严格要求自己

此次的合规办法学习是对现实出现的案例的归纳与总结，对进一步加强工作要求与规范行为、严格监督管理起到了重要作用。作为交行员工，要时刻以办法为行为规范，保持清醒头脑，远离不良风气，免受各种诱惑，严格按照办法上的规章制度来要求自己。

四、严格执行各项规章制度，进一步提高自我防范能力我们平时疏于学习，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，日久会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生，甚至是违法的案件发生。通过这次活动的开展，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的交行员工。因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。

通过这次活动的学习，联系全行实际，我感到当前关键要加强约束机制，严格业务操作管理，加强业务监督，禁止岗位职责混淆、业务运作交叉，严格按照规章制度规定的各项要求，提高员工的自我防范能力，从源头上杜绝各类案件的发生。银行员工违规心得二：银行员工违规心得体会（386字）

我作为基层网点的一名普通员工由于我目前的岗位为法人客户经理，所以在岗位相关方面的规定有一定认识，以下是我的一点心得体会。

一、形势分析

银行的业务特点决定了每个业务环节都具有潜在的风险作为法人企业也同样会受到风险波及的不良影响，显然成了各方面所关注的焦点。

目前受美国次贷危机的影响，为有着良好业务关系且发展前景良好的小企业在关键时刻雪中送碳，使宁波地区经济水平不会因次贷危机受到过大影响.二、岗位要求

1、法人客户经理岗位的独特性质例如企业在办理银行承兑汇票及相关票据贴现等业务时2

3、落实保密规定

真正做到“一人一码、以码定责”。涉及到我行的商业秘密例如企业的授信额度、贴现标准等不能透露给企业为其提供便利。根据权责分明原则，部分行内信息也不能透露给其他部门人员。

如何让每个员工都做到合规办事对于企业来说是一项十分艰巨但又不可回避的任务合规合法办理业务，为工行美好的明天而奋斗。

银行员工违规心得三：银行人员违规心得（1025字）

金融业的健康发展不仅源于不断创新的思维思路，也必须建立在一整套良好的监管制度及金融机构、金融从业者合法合规的文化基础上。如果金融从业者脱离规章制度自行其是，偶尔或常常做着与岗位要求，与法律法规不相称或者完成对立的行为，那么轻则自身须受处分，重则给社会金融资源造成巨大损失，从国内外频发的金融大案要案我们可以看出，鉴于金融业在现代经济中的中枢地位，金融从业者的行为应该而且必须受到限制和规范。

近期我行组织学习了《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法案件追究暂行办法》（以下简称违规处理办法），正是在金融业广度及深度不断加大的背景下推出的人力资源精细化管理的重要举措之一，无疑这将有利于减少我行员工的操作风险及道德风险，为我行业务的稳健发展保驾护航。对违规处理办法，我认为应从以下几个方面加以重视和落实： 首先，思想上须高度重视。我们必须深刻认识违规处理办法出台的背景和意义，尤其应联系银行业历史以来的业务及案件实际。河北邯郸农行内部员工挪用金库5000万元案件为何能够发生，就在于当时农行的惩戒机制仍不够完善，仍不足以对心存侥幸的潜在犯罪分子进行震慑，在于遵章守纪的文化氛围还不够浓厚。在每个工作日，我们都在进行着业务操作或是业务管理，我们应该习惯性的思考我们正在进行的操作或管理是否合规合法，是否还存在可以完善的地方，对照违规处理办法上规定的“高压线”行为，我们必须避免，这不单是对农商行负责，也是为自己负责。思想决定行为和习惯，每个员工思想上能够引起高度重视，合规理念一定会深入人心。

其次，结合岗位要求，认真落实有关规章制度，使思想不“越位”行为不“越线”。违规处理办法中规定的违规行为，实际上都与我行的具体规章制度相联系。如在信贷管理方面，我们规定了客户的准入条件，放款条件等，这些条件都是前置性的，必须在具体行为实施前满足，很显然，如果具体经办人员忽视前置条件或者甚至与客户串通提供虚假证明材料，就是违规行为。因此，确保行为不违规，我们不仅要认真学习违规处理办法，更基础的在于我行必须坚持学习有关法律法规及农商行规章制度，按章办事。

最后，保持虚心的学习态度，在书本与实践中多学习，向领导、同事多学习。我们的国家处于高速发展中，各种新事物层出不穷，改革开放也使得许多规章制度要不断修正以适应社会经济的发展，尤其是金融业具有较大的创新性，但是，创新就存在风险，因此，保持对业务的敏感性，保持进取不止的学习态度，有利于我们正确判断风险，避免走弯路。