第一篇：河北省信用社员工行为排查自查报告
XX县农村信用合作联社
关于开展员工行为排查专项活动的自查报告
在接到《河北省农村信用社联合社办公室关于开展员工行为排查专项活动的紧急通知》后，我们联社高度重视，精心部署，立即开展了排查活动，排查的范围为全县农村信用社联社机关和个网点，排查对象为全县农村信用社名员工。现将排查活动报告如下：
一、组织领导
联社成立排查专项活动领导小组，理事长XXX同志任组长，主任XXX同志、监事长XXX同志任副组长，人力资源部、授信审批部、风险监控部、计划财务部、会计结算部、稽核监察部、安全保卫部等部门主要负责人为成员。主要负责研究解决排查工作中发现的问题。领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，具体负责排查情况的收集分析，督促、协调对排查发现问题的核实、处置工作。
二、排查专项活动的方式方法
（一）各部门、各网点负责人亲自动员，亲自安排，带头进行排查，形成了主要领导负总责，分管领导具体抓，部门网点负责人逐级负责的工作格局。严格落实了排查工作责任制，坚持了“谁排查、谁签字、谁负责”的原则，深入查找了员工中存在的突出问题，特别是银监会规定的银行员工参与民间借贷“八不得” 1
问题，切实落实了整改措施，确保了排查工作不搞形式、不走过场，收到了实效。
（二）严格遵守了排查工作纪律。排查时坚持了依法合规、审慎实施，客观公正、实事求是，严格按照规定的时间、内容、流程和事项完成了排查工作。
（三）认真开展了员工日常排查工作。县联社参照《河北省农村信用社员工行为排查暂行办法》（冀信联发„2006‟25号）所附的《员工行为排查表》以及此次专项活动的排查内容，制作了《2012年度员工行为排查专项活动表》，每名员工都认真进行了排查和签字确认。并且因地制宜，灵活运用了合法合规的方式方法，通过“飞行”检查、家访、走访、重点谈话、加强对账和提取业务系统数据等方式，进一步提升了排查实效。做到了主动与员工谈心，及时了解了所辖员工思想和行为动态。用心观察、留意了员工的言行举止，对员工行为的合规性及引发风险的可能性进行了持续关注。不定期抽查了员工考勤记录、工作文件以及监控录像等相关资料，同时走访了员工家庭、客户以及当地公安、司法、银监、纪检、工商等有关部门，了解了有关情况。
三、排查专项活动重点和内容
（一）排查专项活动重点。重点关注了是否存在直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动，是否存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。
（二）排查专项活动内容。按照省联社通知要求，我们联社此次员工行为排查专项活动排查的主要内容包括8个方面：贪污侵占挪用方面、贿赂方面、其他犯罪方面、外部查办方面、工作表现方面、经济往来方面、社会交往方面、家庭状况方面。
四、排查专项活动发现的问题
经过我联社排查，未发现存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。
五、虽然我联社在排查过程中，未发现问题和线索，但是我们也不能掉以轻心，要将员工行为排查工作做为一项长期任务来抓，作为联社又好又快发展的保障来抓。
首先要加强对员工的教育培训，提高员工素质和风险识别能力，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业、忠于职守，提高自身修养和职业道德情操，尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴素、知足常乐的精神，经常开展法规法纪教育、职业道德教育和案件警示教育，提高广大员工的自律意识、法律意识、道德水准、合规意识和案件防范意识。
其次是鼓励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务知识的培训，培育一支熟练掌握业务技能和新知识的员工队伍，提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别能力，减少和杜绝工作中的盲从和失误，确实做到遵章按规操作，依法合规经营。
加大对现场检查和举报的查处力度。对现场检查发现的违规问题及通过群众来信来访等方式举报核实的违规问题，要依法依规从严处罚。
第四要严格报告制度。对在今后排查中发现的任何案件苗头和案件隐患，要严格按照要求及时上报处理。
4二○一二年七月二十日
第二篇：员工行为排查自查报告
员工行为排查自查报告
时光匆匆，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！如何把自查报告做到重点突出呢？以下是小编精心整理的员工行为排查自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的.兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：
一、排查教育活动。
以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。
二、排查方式。
通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。
三、重点排查内容。
1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购mai彩票、玩性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;
2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;
3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;
4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。
我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。
第三篇：2015年员工行为排查自查报告
为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：
一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。
二、排查方式。
1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。
2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。
三、重点排查内容。
1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;
2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;
3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;
4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。
我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。
第四篇：2011年员工异常行为排查自查报告
员工异常行为排查自查报告
为进一步加强XX单位员工管理，强化监督机制，及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象，有效预防各类案件的发生，促进各项业务健康发展，XX根据XXXX文件相关要求，于近日在部门内开展了员工行为排查活动，共排查员工XX人，排查面达100%，取得了良好的成效。
XX高度重视此次排查活动，组织全员认真学习相关文件，相关负责人通过对员工日常行为排查，确保排查工作不流于形式，不敷衍了事，对每位员工各方面的情况做到心中有数，全面掌握员工的思想动态，关注员工工作时间内及八小时外的思想动态、工作表现、社会交往和生活情况。
此次排查工作从员工遵守行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德等方面出发，广泛听取员工反馈，开展多种形式的交流活动，有效提高员工的政治思想水平。通过全面排查截止到目前，未发现有员工存在擅自经商办企业、从事有偿中介或代理活动、充当资金掮客等行为，员工贷款资金流向合理，不存在与客户单位非工作往来频繁、与准金融机构交往密切等行为，员工自身及其直系亲属未参与民间借贷且不存在经济纠纷、民事纠纷等需要重点关注的情形。同时也未发现有不良行为、异常情况的重点人员，不存在需要重点监控的人员。
下阶段，XX将继续抓好员工日常行为的管理工作。坚持定期排查与动态监控相结合，行为排查与思想教育相结合的原则，定期开展人员行为排查工作，进一步增强员工的廉洁自律意识和法制观念，以及拒腐抗变能力，引导员工自觉维护内控制度，从严约束自己行为，树立XX员工良好的职业形象，促进XX各项事业健康发展。
第五篇：信用社(银行)员工行为守则
信用社（银行）员工行为守则
第一章 总则
第一条、为了规范员工行为，提高员工素质，塑造农村信用合作社联合社（以下简称联社）的良好社会形象，促进联社的发展，根据国家法律，法规和社会道德规范，结合联社的实际情况，制定本守则。
第二条、联社员工必须认真履行公民义务和社员工作职责，切实维护联社的信誉和整体利益，自觉做到思想进步、道德高尚、业务精良、服务规范、纪律严明。
第三条、本守则是联社员工必须自觉遵守的基本行为准则，是各级信用社进行员工行为管理的基本依据。
第四条、本守则适用于联社全体员工。
第二章
努力学习
提高水平
第五条、认真学习政治理论。
一、学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论，“三个代表”重要想想，用先进的理论武装自己的头脑。
二、正确运用马克思主义的立场，观点和方法、观察问题、分析问题、识别真伪、区分善恶。
三、积极参加政治学习活动，学习时事，关心国家大事。第六条 勤奋学习业务知识。
一、学习经济金融理论，掌握国家经济金融政策，了解经济和信
用合作社，银行业的发展动态，熟悉本专业的基础知识。
二、刻苦钻研业务，熟练掌握本专业、本岗位的管理办法和操作规程，积极参加各项业务竞赛活动，努力成为本专业的行家里手。
三、积极应用现代管理手段，并掌握电脑操作，网上银行等新技术，更新知识结构，不断学习新业务、新知识、努力提高岗位技能。
四、拓宽知识面，努力做到一专多能。
第七条
积极参加国家认可的学历、学位、专业证书等自学考试。对单位安排的培训和学习任务要按要求完成。
第八条
学习要坚持理论联系实际，学以致用，讲求实效的原则，善于运用理论和政策指导业务实践，解决工作中遇到的实际问题；要自觉虚心，持之以恒地学习。
第三章
爱国守法
爱社敬业
第九条
热爱祖国，以国家利益为重。
一、遵守宪法，拥护政府。
二、坚持党的基本路线，贯彻执行党和国家的金融方针政策，在思想上、政治上、行动上与党中央保持一致。
三、顾全大局，维护国家尊严和社会稳定。
四、爱护国家财产和公共财物，维护国家利益。在特殊环境和突发性事件面前，有义务保护国家财产。
第十条
知法守法，依法办事。
一、增强法制观念，学习、掌握有关法律和法规。
二、自觉遵守法律、法规，维护法律尊严。
三、依法维护联社的整体利益和个人利益。
四、领导干部要做学法、守法的模范，坚决杜绝以言代法、以权凌法、甚至循私枉法。
五、讲正气，敢于同各种违法犯罪行为和不正之风作斗争。第十一条
爱社爱岗。
一、热爱联社，认真实践联社的办社宗旨和企业精神。遵守联社各项规章制度，坚决维护联社的利益。二、一切言行不得损害联社的整体利益和形象。不得散布对联社不信任或丧失信心的言论，更不能做对联社离心离德的事情。
三、当联社利益与个人利益不一致时，应把联社利益放在首位，不计较个人得失。
四、有主人翁责任感，以联社发展为已任，积极提出合理化建议。
五、树立职业荣誉感，干一行、爱一行、专一行。遇到“苦、脏、累、险”工作，不推诿，不延误。
第十二条
积极进取，勇于创新。
一、要有职业理想和追求，争先创优，始终保持奋发向上的精神面貌。
二、工作积极主动，勇挑重担。在成绩面前不骄傲；在困难和挑战面前不退缩；在挫折面前不消沉、不气馁。
三、富有建设性和创造性地开展工作。在遇到新情况，新问题时，要冷静分析，积极探索，勇于创新。
四、拥护改革，积极投身于改革。
第十三条
认真履行岗位职责。
一、认真负责，一丝不苟地开展工作。不得推卸岗位责任；不得拖延，马虎了事；不得投机取巧；不得玩忽职守，贻误工作。
二、要高标准，严要求，高质量完成工作任务。
三、科学管理时间，提高工作效率。
四、努力完成上级临时交办的其它任务。
五、岗位之间应相互沟通，密切配合。不得相互推诿、扯皮。第十四条
加强道德修养，遵守社会公约，维护社会公德，养成遵老爱幼，相互尊重，勤俭持家的美德。建立和睦融洽的邻里关系。
第四章
遵章守纪
合规经营
第十五条
依法合规经营。
一、熟练掌握并自觉遵守国家经济金融法规，严格执行国家金融政策和信用社管理制度。严禁违规经营，私设帐外帐。
二、工作中遇到不清楚的法律、法规问题，应及时请示或咨询。
三、对违法违纪违章行为必须抵制并立即向上级报告或越级举报。
第十六条
在职权范围内开展工作，做到不越权限，不超范围。领导干部不得滥用职权，失职渎职。
第十七条
严格按照隶属关系和规定的工作程序进行操作。
一、禁止逆程序操作。
二、不得省略必要程序。
三、杜绝随意操作行为。
四、正常情况下不得越级请示汇报，不得越级指挥。
第十八条
真实反映，如实汇报。
一、严禁提供或领导授意制作虚假的会计、统计报表。
二、不得隐瞒或谎报客户情况（工作敷衍塞责导致汇报情况和真实情况明显不符的，视同瞒报或谎报行为。）
三、所有业务活动的记录应及时、准确、完整。
四、实事求是反映工作成果。既不能夸大成绩，也不能回避问题，更不能欺骗上级。
五、不得隐瞒工作中的失误。如发生失误，必须及时报告。第十九条
廉洁奉公，勤俭节约。
一、廉洁自律，不贪赃枉法。
二、公私分明，不化公为私，假公济私。
三、秉公办事，不以权谋私。
四、艰苦朴素，勤俭办社，不奢侈浪费，不贪图安逸享受。第二十条
遵守工作纪律。
一、坚决服从组织决定，听从领导的指示，指挥。
二、熟悉外事礼仪，坚持外事工作原则，严格遵守外事纪律。介绍社内业务情况时，应符合联社对外的统一口径。
三、员工要以客户身份办理个人信用业务，不能有任何特权。
四、工作中，如与工作对象有亲友关系或利益关系，应主动回避。不得为关系人提供特殊便利。
五、员工不得从事以下活动：
1、自行在其他单位兼职或从事第二职业。
2、不得在外参与经营性或盈利性活动。
3、工作时间不得炒期货，炒股票等。
4、不得为亲友介绍工程，承揽业务。
第二十一条
严格履行劳动合同规定的各项义务，自觉遵守劳动纪律。
一、遵守考勤制度和请假制度，不迟到，不早退，不旷工。
二、不准擅自离岗，串岗，不得在工作时间做与工作无关的事情。
三、严禁带无关人员进入工作间。
四、员工工作时间处理私事应按以下要求：
1、离岗处理有事应事先请假，获得领导批准。
2、获批准后，要做好工作交接。
3、在处理紧急工作时，不得请假。
4、工作时间不应要求同事为自己办理私事。
第二十二条
严守保密纪律，自觉遵守国家秘密，信用社秘密和客户秘密。如发现泄密要立即向上级报告。任何人调离信用社，都不能把秘密资料原件或复印件带走。
第二十三条
强化安全意识，防范信用社风险。
一、提高业务技能、增强鉴别能力。
二、按制度和程序谨慎操作，杜绝隐患。
三、坚持工作交接管理制度。
四、时刻保持警惕，遇到可疑情况，要及时报告，并采取防范措施。
第五章 诚实守信、优质服务
第二十四条
笃守诚实守信的职业品格。
一、为人正直、诚实可靠、守信有约。二、一视同仁，以诚待客，不言过其实，欺骗客户。
三、不侵犯客户利益。
第二十五条
信奉服务为本、客户至上的职业信念。
一、强化服务意识，坚持领导为群众服务，机关为基层服务，行政管理部门为业务经营一线服务，全员为客户服务，信用社为社会服务。
二、以客户为中心，深入了解，努力满足客户的合理需求，尽力解决客户遇到的各种难题，不能办理的也要耐心解释。
第二十六条
为客户服务要主动热情，细致方便，准确迅速。
一、提倡上门服务，搞好跟踪服务。做到时刻为客户着想，主动与客户联系沟通，及时掌握客户动态。
二、倡导微笑服务。做到来有迎声、问有答声、走有送声，热情解答客户咨询，主动宣传信用社业务。
三、做到满时点服务，按时营业。
四、提倡限时服务，做到集中精力，准确安全、快捷地办理业务。
五、遇到不属于本职范围的事宜，不得拒绝，应热情介绍到有关部门或及时请示上级。
六、为老弱病残孕服务，遇到客户咨询业务，对单证提出疑问等情况时，要站立服务。
七、耐心办好最后一笔业务，不能因为临近下班时间流露出急躁情绪而敷衍待客或驱赶客户。
八、对客户取款存款一样热情，新老客户一样亲切，忙时闲时要一样耐心，大宗小宗一样欢迎。
九、在办理业务中，若自己发生差错，要及时改正并向客户道歉；若客户发生差错，要耐心解释，并帮助纠正。
十、遇到客户提出过分要求或不冷静时，要克制自己，耐心地向顾客说明解释，无法说服时要及时报告领导或有关部门处理，严禁与客户发生争执。
第二十七条
使用文明用语，禁止使用服务忌语。
一、与客户说话时吐字要清晰，语意要明确，语气要亲切，称谓要得体。
二、使用普通话。确有必要，可使用方言。
三、接听电话或与人交谈要热情、礼貌、客气。重要内容应作好笔录，及时汇报或转告。
第二十八条
行为文明，举止大方。
一、站姿挺拔，正视客户，不左顾右盼。
二、坐姿端正，文雅。
三、行姿稳重，抬头平视，两臂自然摆动。
四、听姿认真，并做出积极反应。不要心不在焉。
五、员工在公共场合或客户面前，应避免不文雅行为。
六、开会应提前入场，关闭手机。会议中不准吸烟、不得窃窃私
语，不得中途无故退场。
第二十九条
保持整洁的仪容仪表。
一、着装整洁，得体。柜台人员应着职业装，佩戴工作牌。
二、发型大方，不留怪异发型，不得染异色。
三、修饰得体。女员工宜化淡妆，男员工应保持面部清洁。第三十条
创造并保持优雅的工作环境。
一、室内和桌面应保持整齐有序，不要摆设与办公无关的物品和资料。
二、各类文件和资料应按顺序，分类别摆放整齐，便于取阅。
三、讲究环境卫生，坚持每天打扫并定期进行大扫除。
四、营业场所要保持柜台整洁，单据整齐，地面清洁，方便客户办理业务。
五、遵守有关在办公、营业场所禁止吸烟的规定。
六、维护环境安全。若发现任何可能导致危险的潜在隐患，应立即向有关部门报告。
七、工作时专心致志，保持安静。
第六章
平等相处
团结互助
第三十一条
遵循“平等、真诚、宽容、克制、正派”的基本准则。正确待人处事，努力建立和谐，健康的人际关系。
第三十二条
领导要尊重、关心下属。
一、领导要严于律已，光明磊落，公道正派，为下属做出表率。
二、尊重下属的人格，隐私，宽容待人。不在下属面前逞威风，耍权术。不搞独断专行，不搞打击报复。
三、知人善任，合理安排下属工作，充分调动下属工作的积极性和创造性，不搞任人唯亲。
四、尊重下属的工作职权和劳动成果，虚心听取下属意见，保护下属的工作热情。
五、热情指导下属的工作、学习、品德修养，关心下属的政治进步，多为下属解决实际困难。为下属创造良好的工作环境和氛围。
第三十三条
尊敬领导，维护领导的威信。
一、认真对待领导的工作意见，服从领导的工作安排，如实及时向领导报告和请示工作。
二、正确对待领导的批评。不要当面顶撞，更不能采取无理行动。
三、严禁恶语中伤、诬告、威胁、攻击领导。
四、不得采取趋炎附势、阿谀奉承、请客送礼等不正当手段投其所好，取悦领导。
五、主动与领导进行正常工作交往，正确领会领导的工作意图，争取领导理解与支持。
六、不回避、上交矛盾。
第三十四条
同事之间要真诚相处，团结和谐，精诚合作。
一、有强烈的团队意识和集体主义精神，把团队目标置于个人目标之上，积极参加各项集体活动，反对利已主义，个人英雄主义和小团体主义。
二、尊重同事的人格，同事之间不分高低、贵贱；尊重同事的隐
私、不背后议论同事是非；不因工作岗位不同而盛气凌人，颐指气使；员工私下行为应对联社负责。
三、开展坦诚的交流，平等的对话和友善的沟通，做有利于团结的事。不挑拨离间、造谣生事；不拉帮结派、搞小圈子。
四、工作中要主动协作，不能互相拆台；当同事遇到困难时，要竭诚相助。
五、谦虚谨慎，互相学习，取长补短，共同进步。
六、敢于承担责任，不诿过他人。
七、及时、善意地指出同事的不足，不得嘲笑或鄙视同事。第三十五条
妥善处理内部矛盾。
一、同事之间相处应大事讲原则，小事讲风格；严于律已，宽以待人；减小磨擦，避免冲突。
二、发生矛盾时，当事双方应本着宽容、克制的态度，主动反省自己的不足，互谅互让。
三、解决矛盾纠纷应采取适当方式，不要使矛盾扩大化，不得在客户面前发生冲突。
第三十六条
与竞争对手要公平竞争，取长补短。
一、维护市场秩序，不得采取不正当手段竞争。
二、尊重竞争对手，不得在客户面前故意贬低对手。
三、注意收集竞争对手的有关资料，善于学习竞争对手的长处。
第七章
附
则
第三十七条
员工要严格要求自己，熟悉并正确理解本守则的内容，经常自省、自律、自励，不断加强自我修养，养成自觉行动。各级领导干部应模范遵守本守则。
第三十八条
对员工遵守本守则情况进行的奖惩，按相关制度执行。
第三十九条
各级社的主任负责员工行为的规范化管理工作，有责任对实施中遇到的问题进行解释。联社负责本守则的最终解释。
第四十条
本守则自印发之日起施行。
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