规范经营专项治理自查

第一篇：规范经营专项治理自查

江北支行“规范贷款行为、科学合理收费”

专项治理自查报告

两江银监分局：

为有效提升实体经济服务水平，确保支行各项经营活动的规范开展，支行严格按照银监会《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发【2012】3号文）及总行下发的《关于实施“规范贷款行为、科学合理收费”专项治理工作方案的通知》（渝三峡银发【2012】50号文）要求，组织开展支行不规范经营行为的自查自纠工作，现将具体情况汇报如下：

一、自查工作的组织开展

结合支行具体情况，江北支行当即成立了由张煜炜任组长，潘莉任副组长，刘晓燕、李勇、代菁、宋辉为成员的自查小组，组织开展了支行不规范经营行为的自查自纠工作，支行组织组员认真学习讨论了相关文件精神，明确了自查的目的和意义，掌握了自查的内容和方法，严格参照执行，确保自查工作落实不走过场，效果不打折扣。

二、自查内容

此次自查的重点主要包括以下两方面：一是发放贷款时是否附加不合理条件；二是收费管理是否规范。

三、实施情况及结果

支行组织人员采用以下三种方式对支行高管和一线员工进行了全面排查：

1、对支行开业以来办理的贷款合同及放款资料进行翻查，并通过谈话、提问等方式抽查客户经理是否熟悉银监局及总行对信贷管理的各项规定，抽查部分客户，通过电话或上门拜访的方式检查有无“贷款附加不合理条件”情况。

检查结果：支行发放的贷款均按照“三法一指引”的相关规定进行支付，坚持了实贷实付和受托支付的原则，未发现有“以贷转存，存贷挂钩”的情况；支行严格遵循利费分离原则，贷款定价合规合理，客户经理清楚了解信贷管理的各项规定，并在业务开展过程中，严格按照相关规定执行，未发现有浮利分费、信贷搭售、擅自提价、一浮到顶的现象存在；在贷款业务开展过程中，支行按照相关规定，未发现有转嫁成本的现象存在。

2、对近期柜台业务的扫描影像进行翻查，并通过谈话、提问等方式抽查柜台人员是否熟悉我行的金融服务收费标准及相关政策规定，对部分客户进行电话或上门拜访的方式检查收费管理是否规范。

检查结果：支行各项收费均严格按照总行渝三峡银发【2011】177号《关于印发<重庆三峡银行中间业务收费项目及标准明细表>的通知》的相关规定标准执行，未发现有擅自制定收费项目、擅自调整收费标准等情况出现；支行遵循公开透明原则，在营业大厅的液晶显示屏滚动播放我行各项业务收费标准，充分履行告知义务，保障了客户自主选择的权利；支行切实履行社会责任，按照总行相关规定免除微型企业开户费用，做到减费让利，体现

了扶小助弱的商业道德；柜台员工熟悉各项收费标准，并严格遵守相关规程，未发现有违规收费的现象。

3、鼓励员工主动报告，发动员工对行内涉及不规范经营的个人进行内部举报、组织人员进行单独谈话了解情况等方式对支行的全体员工行为进行逐一排查。

检查结果：未发现支行高管及员工存在附加不合理贷款条件、变相抬高利率、擅自设关设卡、提高收费水平、欺瞒客户等行为。

此次自查是站在支行的角度，参照银监及总行的相关规定及标准进行检查，尚未发现存在不规范经营的现象。在未来的经营活动中，支行还将严格遵照执行总行细化、修订的各项业务制度和操作流程，加大监督力度，并形成长效控制机制。

重庆三峡银行江北支行二0一二年二月二十八日

第二篇：“不规范经营”专项治理工作总结

“不规范经营”专项治理活动总结

根据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》和《**银监分局关于印发**银行业不规范经营问题专项治理活动方案的通知》等文件精神，为纠正经营活动中不规范行为，切实做好银行业“不规范经营”专项治理工作，切实围绕活动方案要求，深入开展自查自纠活动，现将活动开展情况总结报告如下：

一、活动期间主要工作开展情况

1、思想高度重视，深刻领会实质

2012年2月7日分局不规范经营专项治理会后，党委高度重视，及时召开党委会，传达银监会电视电话会议和《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》精神，部署全辖专项治理工作，研究并制定“不规范经营”专项治理活动方案。2月9日组织全辖中层以上人员学习周幕冰副主席在电视电话会议上的讲话及相关文件，并进行“不规范经营”专项治理再动员。

2、成立活动组织，明确条线职责

成立“不规范经营”专项治理领导小组，负责全辖“不规范经营”专项治理的组织、推进和整改落实等工作；各部相应成立了领导小组，负责本单位“不规范经营”专项治理工作，并按照联行统一部署认真开展自查自纠，及时上报专项治理活动开展情况及阶段性总结。

3、围绕治理要求，扎实开展查纠

根据活动工作内容要求，以行长为组长的“不规范经营”专项治理领导组，负责全辖不规范经营专项治理工作的组织、推进和整改落实。总行组织了检查组，历时一个月时间，对全辖“不规范经营”专项治理开展专项检查，确保“不规范经营”活动自查自纠、整改规范取得实效。

（1）加强自查自纠。以4个班子成员为组长的专项治理检查小组，抽调相关部门业务骨干力量，对相关部不规范经营专项治理活动工作开展情况进行了检查，督促落实“不规范经营”整改措施。

（2）完善制度规范。对在制度、流程上存在的问题，根据银监局内部强化年活动安排及制度梳理计划结合“不规范经营”专项治理活动，对法人治理、风险防控、业务经营等各项制度全面梳理，认真落实废、改、立。

（3）组织座谈培训。根据活动安排，各部通过把客户请进来以及结合三大工程活动，采取组织小组走出去的形式，组织座谈 余次，参加座谈人员 人次，通过请进来、走出去，加大宣传力度，接受行会监督。活动开展期间，结合业务经营管理、创建规范、合规管理、风险防控、文明服务等多项内容，组织培训 次，参加培训人员 人次，通过培训提高了员工的业务、服务素质，提升了整体形象，使规范经营有了进一步保障。

（4）服务项目明码公示。通过治理规范，统一制作了贷款融资 “七不准”、“四原则”公示牌和银行服务收费公示牌，分别于 月 日和 月 日前张贴（悬挂）在所有营业网点。

（5）为保证专项治理活动得到社会各界支持和监督，在全辖营业网点通过电子显示屏的形式宣传银行金融服务“七不准、四原则”，还设置了专门的举报投诉电话（12345678）、信箱、电子邮箱（111111@sina.com）、官方网站窗口(www.xiexiebang.com)，受理“不规范经营”投诉举报，接受社会各界监督。

4、保证活动质量，及时总结成果

根据活动方案安排，我们认真落实责任，积极组织检查，按时总结报送活动开展情况。如分别向分局报送《关于“不规范经营”专项治理工作方案》和《关于不规范经营问题专项治理工作的自查报告》等。

二、下半年治理工作采取的主要措施

首先在组织了有各部门相关人员60余人参加的合规大讲堂视频培训。

其次于7月1日至20日，根据《关于进一步整治银行业不规范经营的通知》文件精神和银监分局对我行专项活动的督查，组织活动回头看。我们对全辖各部的“不规范经营”通过认真自查、严格检查，特别是对贷款业务已发生的利率笼统上浮、以贷收费、转嫁成本等不规范经营现象作为重点检查对象，通过自查未发现不规范经营问题。

第三，于 月转发了银监分局《关于进一步规范全省金融机构服务收费的通知》，并要求各部，进一步提高对“不规范经营”专项治理活动的认识，通过引入社会监督等多项举措，使金融服务收费管理得到规范。

三、主要工作成效及违规行为处理处罚情况

按照银监分局统一部署，我们全面开展了不规范经营专项治理活动并取得显著成效。通过检查组检查、自查自纠：2012年 全行实现各项收入 亿元，其中：贷款利息收入 亿元，金融机构往来收入 亿元，手续费收入 万元，营业外收入 万元。今年，全行各项贷款余额亿元，本年累放贷款 亿元;未发现违反“七不准”、“四原则”等“不规范经营”情况发生。

通过活动开展，全体员工进一步认识到规范经营的重要性和必要性，全面树立了全员合规合规从高层做起的经营管理理念。

四、存在问题及物价部门等有关部门的检查、处罚等情况 通过自查自纠，我行虽然无“不规范经营”问题发生，物价等有关部门不存在对我行“不规范经营”事项进行处罚情况。但在自查自纠各项工作中，依然存在诸如“不规范经营”防范意识不够强、自查自纠水平不够高、深入查究力度不够深等问题，这些都需要我们在今后的工作中加以增强和提高。

五、下一步相关工作安排

我们将以“不规范经营”专项治理为契机，进一步建立健全收费制度、规范贷款操作行为，有效完善定价策略、定价原则和定价程序内控机制，初步形成由制度流程、组织架构到业务系统、账务系统、定价体系，有效增强信息披露透明度，积极搭建应急处理和行会舆论监督平台，使不规范经营行为得到坚决遏制。

特此报告

附件：银行业金融机构不规范经营治理工作情况统计表

二〇一二年十一月三十日

第三篇：不规范经营问题专项治理自查报告

不规范经营问题专项治理自查报告

为落实《安徽银监局关于在全省银行业系统开展不规范经营问题专项治理活动的通知》„2012‟17号）及省分行《关于开展不规范经营问题专项治理活动的通知》（皖邮银发„2012‟146号）文件要求，开展以“规范贷款行为、科学合理收费”为主题、以纠正“附加贷款条件和不合理收费”为主要内容的不规范经营问题专项治理活动，***县支行信贷部于2012年2月24日——2月29日对信贷业务进行了不规范经营问题的专项治理检查，现将检查结果做以下总结。

一、动员学习

2012年2月23日下午，由***行长、***副行长、***助理、审计组以及信贷部全体人员参加学习了《安徽银监局关于在全省银行业系统开展不规范经营问题专项治理活动的通知》、《关于开展不规范经营问题专项治理活动的通知》和《中国邮政储蓄银行***分行不规范经营问题专项治理活动实施方案》等相关文件精神，从中我们深刻认识到开展专项治理活动的必要性、重要性和紧迫性，重点掌握贷款管理、营销管理、定价管理、收费管理、服务规范等内容，培养“主动合规”的理念，增强“合规创造价值”的意识。

二、自查整改

***支行信贷部于2月24日——2月29日全面、逐一梳理了本行制定的贷款融资、服务收费等方面的内部管理制度

和业务操作流程，全流程、全品种的地毯式、无死角的不规范经营问题自查清理，对于不完善的今后要更加完善制度、规范程序、强化管理、改进服务。对于员工进行了全面的行为排查，查看是否存在附加不合理贷款条件、变相抬高利率、擅自设关设卡、提高收费水平、欺瞒客户的行为。以及对于“附加不合理贷款条件”、执行贷款融资“七不准”情况进行了自查整改工作。

三、总结报告

针对贷款管理不合规、贷款定价不合理、收费管理不规范等突出问题我们进行了重点检查，严格遵守贷款融资中“七不准”规定（“不准以贷转存、不准存贷挂钩、不准以贷收费、不准浮利分费、不准借贷搭售、不准一浮到顶、不准转嫁成本”）。重点整治“附加不合理贷款条件和不合理收费”行为，主要包括六个方面：

1.以贷转存、存贷挂钩。即在发放贷款时，要求将部分贷款转为存款，我行贷款在发放后未发现此类贷转存、存贷挂钩现象；

2.乱浮利率、一浮到顶。由于我行小额贷款期限在一年以内，故贷款期限内利率保持不变，个人商务贷款和二手房贷款由于贷款审批属于市分行，故不存在计算资金成本、风险成本和管理成本，笼统地将贷款利率上浮，甚至上浮至最高限现象；

3.以贷收费、浮利分费。我行在发放贷款过程中，从未要求过客户接受不合理中间业务或其他金融服务而收取费用；更没有发现在未提供实质性服务的情况下，假借利率优惠、浮动利率之名，将部分利息通过账户管理费、财务咨询费、贷款安排费、额度占用费等名目额外收取费用等现象，一直以后我行树立的“阳光信贷”已经深入人心；

4.转嫁成本、增加负担。我行的小额贷款无需抵押没有任何的附加成本，而个人商务贷款和二手房贷款由于抵押的房地产属于房产局和土地局评估，故未见导致客户财务负担不合理增加等异常现象；

5.违规收费、擅自提价。我行的信贷产品没有任何的收取客户费用和擅自提价现象；

6.强制捆绑、不当搭售。我行虽然有部分客户在贷款后购买了“安贷宝”产品，但是这些客户均属于自愿购买，此产品为意外伤害保险，部分客户贷款后担心出现意外伤害导致还款困难而购买的保险。另外部分客户通过贷款了解了我行的信用卡产品优势后自愿办理一些信用卡用于个人消费使用，不属于强制捆绑、不当搭售现象。

通过自查进一步规范了经营行为，进一步提高了服务水平、进一步提升了良好形象，专项自查工作的开展立足于自我纠错和正面引导，及时宣传正面典型，将规范经营、优化服务、善待客户、回报社会变成全行上下的自觉行动。

第四篇：不规范经营专项治理的自查报告

×××农村信用合作联社

关于不规范经营专项治理工作自查自纠工作报告

根据《×××联社关于印发〈×××农村信用社不规范经营专项治理工作实施方案〉的通知》×××号文件要求，我市联社立即按照省联社的工作部署，高度重视，广泛动员，制定方案，细化措施，认真开展自查，确保了“不规范经营”问题专项整治活动的有序开展。

一、层层发动，提高认识。为提高全辖干部员工对“不规范经营”问题专项整治活动重要性和必要性的认识，我市联社召开了由各信用社主任、副主任、委派会计和部室经理参加的动员会议，全文学习了《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》银监发（2012）3号文件、《河北银监局关于转发整治银行业金融机构不规范经营的通知》银监冀局发（2012）30号文件、《河北省银行业金融机构不规范经营专项整治工作实施方案》银监冀局发（2012）32号文件和《河北省联社关于印发〈河北省农村信用社不规范经营专项治理工作实施方案〉的通知》冀信联字（2012）18号文件，并要求各信用社、部室及时将专项整治活动的会议精神传达到每一名员工。通过层层发动，我联社干部员工对银行业不规范经营的危害有了深刻的认识：不规范经营严重损农村害信用社的声誉、严重消弱农村信用社可持续发展的基础、严重降低服务实体经济的效率、严重扰乱金融市 场秩序。一致认为：要通过开展以“规范贷款行为、科学合理收费”为主题的不规范经营问题专项整治活动，引导信用社遵守信贷管理规定，对贷款进行合理定价，落实监管部门关于金融服务收费的各项政策，科学合理收费，提高服务质量，增强全行依法合规经营意识，维护农村信用社的良好声誉和社会形象。

二、加强领导，高度重视。为加强对“不规范经营”问题专项整治活动的领导，我联社成立了由理事长任组长、纪委书记为副组长、办公室、授信部、结算部、稽核监察部、计划财务部、风险监控部等部门经理为成员的领导小组，负责全面统筹、协调、推动全行“不规范经营”问题专项整治活动的深入开展。领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室主任由稽核监察部经理担任。领导小组办公室具体承担专项整治活动的组织、联络与协调工作。为明确工作职责，我联社还成立了信贷、收费、客户投诉和声誉管理4个专业小组，组长分别由授信部、计划财务部、稽核监察部和办公室四个部门经理担任。各信用社、客户部也成立了由信用社主任、客户部经理任组长、副主任、副经理、委派会计为副组长，部分员工为成员的领导小组，负责辖内“不规范经营”问题专项整治活动的开展。

三、细化措施，完善方案。3月2日，收到《河北省联社关于印发〈河北省农村信用社不规范经营专项治理工作实施方案〉的通知》×××号文件后，我联社根据省联社要求，迅速制定并上报了不规范经营专项治理工作具体的实施意见，建立完善举 报和投诉机制，公布举报电话、网站和信箱。根据省联社文件精神和要求，结合自身管理和经营特点，修订完善信贷业务管理规定和流程，将整治活动要求落实到内部各项制度中、业务管理的各个步骤及业务操作的逐环节中。将“贷款七不准”、“服务收费价目表”、举报投诉电话等整治内容在各营业网点予以公示。

四、认真组织，有序推进。在检查的内容上，我联社重点检查2011年以来信贷业务是否存在以贷转存、存贷挂钩以贷收费。浮利分费借贷搭售一浮到顶转嫁成本，收费业务主要检查收费标准执行情况和监管政策落实情况，以及向公司类客户收取的财务顾问、理财顾问收入和电子银行业务收费是否合理等。另外，对高息揽存、借道收息、代理业务蒙骗客户等问题一并进行检查整治。同时，关注农户在“村村通”助农服务点办理小额取现、转账等业务时，特约商户是否存在过高收费或打着信用社名义乱收费的问题。

在检查的方式上，我联社坚持分“两步走”，一是各信用社组织骨干力量，全面开展不规范经营问题自查自纠，发现问题及时反映，立即整改，如实上报，自查结束后形成总结报告报领导小组办公室。同时，联社组成巡查督导组，对各信用社整治活动的开展情况进行巡查督导，巡查范围覆盖辖内所有营业网点，严防工作流于形式和走过场。二是组织开展抽查工作。联社信贷小组、收费小组抽调精干力量20人，组成综合检查组对三分之一的营业网点12个网点进行抽查，抽查结束后形成检查报告报领 导小组办公室。

在活动的推进上，我联社按照省、市联社要求和部署，3月20日前各营业网点公布收费服务项目，4月1日后一律按照统一公布的价目执行收费，未统一公布的一律停止收费。对3月31日以后仍出现类似问题的，将严格追究相关人员的责任。

×××年×月×日

第五篇：专项治理自查工作总结

专项治理自查工作总结

专项治理自查工作总结1

一、目的和意义

深入开展“工程领域专项治理”是局党组坚决贯彻落实中央、部和省的决策部署，进一步推进全市国土资源系统反腐倡廉建设和国土资源改革与发展的重大举措。通过全面检查验收“工程领域专项治理”工作开展以来取得的工作成果、制度成果、理论成果，深入总结专项行动工作的成功经验和有效做法，不断深化对全市国土资源领域反腐倡廉工作特点和规律的认识，实现局党组提出的“工程领域专项治理”目标任务，进一步规范国土资源管理，把全市国土资源系统党风廉政建设和反腐败工作进一步引向深入。

二、检查验收内容

（一）组织部署情况。包括组建领导机构、召开会议动员部署、制定实施方案、下发文件、宣传发动、采取措施及取得成效。

（二）专项行动开展情况。

1、各地开展自查自纠工作情况：排查20xx年以来政府投资及使用国有资金项目个数、存在问题个数及分类、处理措施、整改率；省、市重点抽查项目核实、分类处理及整改、落实到位情况；对20xx年以来新立项、新开工和在建项目排查、发现问题及整改情况。

2、国有建设用地使用权出让合同专项清理情况：对20xx年9月30日前签订国有出让合同和核发划拨决定书的建设项目开展专项清理情况；未开工、未竣工、闲置土地处置措施及整改到位情况，清理欠缴土地出让金情况；规范土地审批和出让行为有关情况。

3、开展征地补偿费专项清理情况：对20xx年以来建设用地审批及拖欠、截留、挪用、挤占征地补偿费等问题全面清查情况；分类处理措施、整改及清欠到位情况；加强征地审批和批后实施监管制度建设情况。

4、探矿权、采矿权审批出让专项清理情况：20xx年以来，探矿权、采矿权审批及招拍挂出让情况；矿权收益及市场建设情况；越权违规审批及整改情况。

5、案件查处情况：查处系统外违法违规案件情况，涉地宗数、面积、处理人员情况；纪检监察机构查处系统内违法违规用地案件情况；成立案件查办专项工作组织机构情况；对各级转办督办案件进行调查处理情况；查办的典型案件；剖析典型案件、查找制度漏洞和管理薄弱环节及完善制度措施的情况。

（三）长效机制建设情况。推进土地和矿业权市场建设情况，“一个平台两个市场”建设工作进展情况；完善土地和矿业权审批出让监管，执行国有建设用地使用权和矿业权审批出让制度情况；建立健全征地补偿安置和补偿款监管措施；加强建设用地批后实施监管；建立健全国土资源防腐体系建设情况等。

三、检查验收的时间和方法

（一）自查阶段（20xx年9月15日至9月30日）

各县局、分局按照局党组关于开展“工程建设领域专项治理”的各项部署和要求，围绕重点检查验收的内容，认真开展落实情况的自查工作。各县局、分局在开展本级自查的同时，组织对所属单位工作情况进行全面检查和总结。各县局、分局在自查的`基础上，全面总结“工程领域专项治理”工作情况，形成工作总结报告。“工程建设领域专项治理”工作情况总结报告，连同《国土资源系统“工程领域专项治理”工作情况统计表》含电子版、纸质各1份，于9月26日前报市局利用科（邮箱：）。

（二）检查验收阶段（20xx年10月8日至10月20日）

市局组织检查组对各县局、分局进行检查验收。检查组在听取各县局、分局全面工作汇报的基础上，采取召开座谈会、深入基层检查、征求有关方面的意见和查阅工作资料等方式，并按照《国土资源系统“工程领域专项治理”工作检查验收评分表》进行检查评估。局“工程建设领域专项治理”领导小组根据各县局、分局的总结报告和检查组的检查验收意见，形成工作情况总结报告，于10月20日前报省厅领导小组办公室。

（三）整改总结阶段（20xx年10月21日至11月30日）

各县局、分局要采取有效措施，对检查组提出的整改意见认真组织整改落实，同时要做好迎接省厅检查组检查验收的准备工作。对存在问题的整改情况，各县局、分局于11月5日前报市局利用科。检查验收工作结束后，市局将根据检查验收情况和存在问题的整改情况，研究确定检查验收结果，并予以通报。“工程建设领域专项治理”领导小组办公室根据对各县局、分局的检查验收情况、省厅检查组检查评估意见和存在问题的整改情况，全面梳理、提炼、归纳，起草《全市国土资源系统开展“工程建设领域专项治理”专项行动工作情况的报告》，于11月30日前报局党组，经局党组审定后报省领导小组办公室与市国土资源领域腐败问题治理工作协调小组。

四、工作要求

（一）加强组织领导。检查验收工作在局“工程建设领域专项治理”领导小组的领导下进行，各县局、分局要把检查验收和总结工作作为巩固和提高“工程领域专项治理”工作成果的重要环节，切实加强领导，精心组织、周密部署，把检查验收和总结工作抓实、抓好，高标准、严要求，按时完成各项任务。

（二）突出工作重点。要着重抓好工作成果、制度成果、理论成果的总结，系统梳理提炼适应国土资源管理特点的反腐倡廉建设经验和做法，全面反映“工程领域专项治理”开展的特点、特色，深化对反腐倡廉工作特点和规律的认识，形成对当前和今后一个时期反腐倡廉工作具有指导意义的理论成果，不断提高党风廉政建设和反腐败工作的能力和水平。

专项治理自查工作总结2

按照县监察局、县财政局、县审计局、县物价局、县民政局、县国资局联合发的《关于开展“收支两条线”规定执行情况、涉企收费暨“小金库”专项治理检查的通知》的通知精神，我局认真开展了清理“小金库”工作，现将自查自纠工作情况总结如下：

一、健全组织，强化领导。

为确保此次专项治理工作顺利进行，我局成立了以局长任组长、副局长***任副组长的“小金库”专项治理工作领导小组，办公室财务部门具体负责实施此次专项治理工作。

二、加强宣传，提高认识。

针对“小金库”这项专项治理工作，领导小组要求大家从深入学习实践科学发展观的高度正确认识开展此项活动的重大意义，加强廉政建设，规范财务收支活动，从源头上遏制和防止腐败。组织有关处室和人员认真学习有关文件和会议精神，一方面是加强警示，另一方面要求大家认真自查自纠，切实做到不走过场、不留死角，及时发现和解决问题。

三、落实举报制度，加强工作监督。

我局“小金库”专项治理工作领导小组办公室，明确了具体联络员，公布了有关文件和材料，确保件件有交待、事事有着落，营造了浓厚的治理工作氛围。

四、认真开展自查，实施长效监督。

按照通知要求，我局着重围绕清理内容开展清查活动，对各类帐户、帐据进行了认真细致的清查。

1．我局财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

2．我局财务部门严格按照财务管理制度有关规定执行各项工作流程，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的`行为。

3．各类票据均管理规范，并建立相应的备查簿。

4．按照财政集中支付要求，现金管理采取备用金制度，按照现金管理有关规定，严禁设“小金库”。财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。严格控制财政资金支出，没有以任何形式进行私存私放。

5．清查结果进行了通报，并予以公示。在认真清查的基础上，按照规定，认真填报相关表格。我们将建立长效监督机制，提高财务透明度，严防“小金库”的出现。

虽然我局目前尚未发现违规违纪现象，但通过清理检查“小金库”，进一步严肃了财经纪律，加强了法制教育，强化了财务管理，确保了资金的合理使用。今后，我局将进一

步完善相关财务制度，加强腐败预防惩治力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作有更大提高。

专项治理自查工作总结3

一、目的意义

通过开展药品安全专项整治工作检查评估，进一步加强药品安全监管，把药品安全工作作为重要的民生工程，坚持标本兼治、着力治本。落实“政府负总责、监管部门各负其责、企业是第一责任人”的药品安全责任体系，促进医药产业又好又快发展，确保公众用药安全

二、基本原则

遵循“立足实际、实事求是、标准量化、客观公正”的原则。

三、检查评估对象及实施机构

（一）检查评估对象：各乡镇人民政府、街道，各相关部门，药品及医疗器械流通、使用各环节的企事业单位。

（二）区药品安全协调领导小组负责实施全区药品安全专项整治工作检查评估，指导各部门开展药品安全专项整治工作的自查自评，组织有关部门组成联合检查组，对我区药品安全专项整治工作进行检查。

四、检查评估的内容及标准

（一）各乡镇人民政府、街道及相关部门药品安全专项整治工作开展情况。重点检查组织领导、整治重点、安全保障、宣传信息与责任体系建设等方面检查评估药品安全专项整治工作的成效。检查评估标准详见《药品安全专项整治工作检查评估表》（附件1，其中评估内容中的第3项产业结构调整、第6项药品生产监管和第9项药品、医疗器械审评审批工作因不属于我区药品监管事权范围，检查评估时不需进行评估）。

（二）药品（包括医疗器械）质量状况评估。以药品（尤其是基本药物）抽验、监督抽验和质量分析报告为依据，重点评估辖区内基本药物、特殊药品及血液制品、生物制品、注射剂等高风险产品的质量状况。

（三）药品安全群众满意度。主要包括对国药准字公信力的评价、对打击假药的`看法、对政府工作的满意度、对药品广告的意见、对安全用药知识的掌握。

（四）企事业单位自查自评情况。主要包括药品经营质量管理规范（GSP）标准的执行情况，药库药房规范管理执行情况，经营使用药品（基本药物）和高风险产品企业风险控制情况，电子监管码实施情况，质量受权人制度落实情况，企业自主创新能力，药品医疗器械研发资料的真实性，诚信建设，规范医院制剂使用和临床用药管理等。（附件2）

五、检查评估方式方法

（一）检查评估方式：采取逐级自查自评与检查评估相结合的方式。

（二）检查评估方法：采取听取汇报、查看资料、现场检查、召开座谈会、问卷调查等方法，全面了解被检查评估对象开展药品安全专项整治工作情况。

1、听取汇报。听取区药品安全协调领导小组和各相关监管部门的工作汇报。

2、查看资料。查阅专项整治工作文件、会议纪要、工作报表以及有关工作制度规定、违法犯罪案件查处卷宗、新闻宣传等资料。

3、现场检查。随机选择药品经营、使用单位进行实地检查。

4、召开座谈会。召开涉药单位、行业协会和群众代表参加的座谈会。

5、问卷调查。对经营和使用单位的员工、药监执法人员等进行随机访问和调查。

（三）评分办法：采取具体工作量化评分的方法，分项加权汇总，共分以下四个部分：

1、综合评估。主要评估相关监管部门药品安全专项整治工作完成情况（附表规定的内容，不需评估的内容作为合理缺项，不扣分）。分值100分。

2、药品（含医疗器械，下同）质量状况评估。以抽验结果和药品质量分析报告为依据，质量状况。分值100分。

3、药品安全群众满意度。通过发放问卷调查，群众满意度。分值100分。

4、企事业单位自查自评情况。依照《药品安全专项整治自查整改情况表》，采取具体工作量化评分的方法，由区药品安全协调领导小组参照各企业自查自评报告、按照评分标准内容检查评分，并随机抽查核实。各项评分汇总后，得出总评分，满分100分。《自查自评情况表》中，企业不涉及的项目可做为合理缺项，在表中的“自查得分”中注明，其合理缺项分值要计入总分中。

以上4项评分加权汇总后，得出总评分，满分100分，并根据各部门开展专项整治工作的突出成绩和明显不足，在总评分的基础上可适当加减分，分值为±5分。最后得分95分以上为优秀，94－85分为良好，84－80分为合格。

六、工作安排

（一）20xx年8月5日前，结合辖区内实际情况，制订药品安全专项整治工作检查评估实施方案。

（二）20xx年8月7日前，药品经营企业、医疗机构等单位完成自查自评工作。

（三）20xx年8月8日前，组织开展辖区内的检查评估工作，并形成药品安全专项整治工作自查自评报告和工作总结，提交区政府。

专项治理自查工作总结4

根据县纪委《新纪发〔215〕2号》文件要求，我局在本系统认真开展了对私设“小金库”的`专项治理工作。现将具体情况汇报如下：

一、加强组织，认真领导

1、我局召集全体班子成员、二级机构负责人和会计、报账员等相关人员，召开专题会议，传达县纪委文件，提高相关人员的认识。

2、成立专项治理领导小组：组长杜学政；成员：各二级机构会计和各二级机构报账员、各二级机构负责人。

二、认真自查自纠，建立监督机制

根据县纪委文件要求，我局首先开展了对私设“小金库”的自查自纠工作，经过认真自查，发现我局不存在私设“小金库”现象。各二级机构也不存在私设“小金库”现象。经过自查，对各二级机构起到警示作用。同时，我们将建立长效监督机制，提高财务透明度，严防“小金库”的出现。

今后，我们将严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事件的出现

专项治理自查工作总结5

据国家、省、市关于涉企收费专项检查文件精神和全市涉企收费专项检查工作会议统一部署，我局印发了《泸州市龙马潭区发展和改革局关于转发〈国家发展和改革委员会关于开展全国涉企收费专项检查的通知〉的通知》(泸龙发改价〔XX〕42号)文件，并结合龙马潭区实际，制定涉企收费专项检查工作方案，认真开展涉企收费检查。现将涉企收费检查工作情况报告如下：

一、认真安排、组织协调、开展专项检查工作

我局高度重视涉企收费专项检查工作，首先是安排组织检查人员学习相关价格收费政策及价格法律法规，做到熟悉和正确把握政策，确保涉企收费专项检查工作的顺利开展。其次是拟定检查工作方案，确定各阶段工作重点、工作程序和工作实体要求。三是精心组织，落实专项检查工作任务。确定由价格检查股负责此项工作，局内相关职能股室协调配合，确保在规定时限内完成龙马潭全区涉企收费检查工作。

二、加强组织领导、确保检查任务的落实

为做好涉企收费专项检查工作，加强对检查工作的组织领导，我局设立了涉企收费检查组，由局长申波任组长，分管副局长胡永胜任副组长，价格检查股、价格综合股、价格认证中心人员为检查组成员。

三、重点检查、点面结合，认真查处涉企乱收费

(一)基本情况。

1、根据我区检查工作时间及阶段安排，我局于XX年12月至XX年6月，已检查了龙马潭区工商管理局及下属个协、消协，区环保局及下属环监站、环监大队，交通运输局，区住建局，区消防大队,龙马潭运管处，龙马潭航务管理处和龙马潭农商银行等涉企收费单位。

2、已检查的单位中，区住建局由市价格监督检查局下查;龙马潭运管处财务管理为报账式，收费基础资料在市上统管，由市上检查;龙马潭农商银行现场检查、收集资料程序已经结束，现正进行后期计算和分析汇总材料。

3、从检查的情况看，龙马潭区严格执行涉企收费政策，对涉企收费部门的收费监管达到预期效果，收费监管落到实处，体现在三个方面：一是收费单位严格做到凭(亮)证收费，收费公示上墙，接受社会监督;二是规范了收费专用票据的领取、使用和回收，健全完善了票据管理相关制度和措施;三是收费资金严格做到了“收支两条线，专户储存，专款专用”。所涉金额已全额纳入预算管理，进一步加强了对收费资金的监督管理力度。

(二)检查发现的`问题

1、“收费票据填写不规范”的问题。个别收费单位收费后填写票据，没有严格按照《收费许可证》载明的收费项目、标准等填写，只笼统填写收费总额，给检查和审验收费项目、标准带来一定难度。

2、不按《收费许可证》规定的项目、标准收费的问题。

龙马潭区航务管理处，存在不按《收费许可证》规定项目标准进行收费的问题。如：改变“护航费”计费方式和收费标准，采取与相关部门或施工单位协商确定护航费用金额的方式收取护航费，规避了发改、财政部门的监管。

专项治理自查工作总结6

根据宜昌市减负工作领导小组“关于认真落实《省政府开展涉企乱收费有关问题督查》xx通知”文件精神，我局结合党的群众路线教育活动，开展了涉企违规收费专项治理整治工作，走访调研企业，收集企业反映的问题，认真开展自查自纠。现具体汇报如下:

一、领导重视。我区召开了涉企违规收费专项治理工作动员会，成立了涉企违规收费专项治理工作专班，部署专项治理工作，明确工作任务与责任。工作专班由我局牵头，区商务局配合。我局明确了一名班子成员具体负责，配备工作人员具体抓。

二、制定工作方案。结合我区实际，制定了《我区开展涉企专项整治方案》，明确了治理范围和内容。因涉企违规收费工作涉及面宽，难度大，我局将专项治理活动与党的群众路线教育实践活动相结合，切实解决企业反映的突出问题。同时，充分调动各部门的职能作用，加强与各部门协同配合，共同研究解决涉企收费工作中的新情况、新问题。

三、突出工作重点。我局采取多种检查方式，适时督促检查活动，认真落实专项治理各项部署，确保了专项治理取得实效。

1、我局重点走访了家工业企业，他们填写xx-xx年来缴纳的各种规费、税金、罚款，企业均据实填报，反映没有乱收费现象，相关部门的收费都是正常收费;区商务局重点走访了4S店、烟花、菜市场、超市家企业，均反映没有乱收费现象。

2、在调查中，区规模企业慧龙科技反映了国税部门在xx年执行税收政策中出现的一个问题，因部分运输备注栏项目填写不完全，国税部门做出补交税款和罚款处理万元，企业对此处理有异议。我局配合市减负办到企业实地调研，并将问题反映到市相关领导，xx月份市国税稽查分局到企业就此问题和企业进行沟通，宣讲政策，得到了企业的认同。此事得到妥善解决。

通过自查，我局没有发现向企业乱收费、乱罚款、乱摊派费用的.现象，企业反映相关部门的服务工作做得比较到位，赢得了投资者的满意。减轻企业负担责无旁贷，我们将进一步加大监管力度，杜绝向企业乱收费、乱罚款、乱摊派费用的现象发生，用实际行动切实改善我区投资服务环境。