规范管理专项自查活动方案（精选）

第一篇：规范管理专项自查活动方案（精选）

泾阳县烟草专卖局

规范管理专项自查活动方案

为认真贯彻落实国家局新修订的《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》及省局《内部专卖管理监督工作规范实施细则》，不断提高我局（分公司）经营和管理工作规范意识，推动各项工作全面迈入规范化轨道，确保企业持续稳定健康发展，经行政会议研究，局（分公司）决定开展规范管理专项自查活动，并制定本方案。

一、指导思想

以科学发展观为统领，牢记专卖立法宗旨，切实践行“两个至上”行业共同价值观，不断健全完善内管工作制度，扎实推进长效机制建设，进一步增强干部员工自律规范意识，努力创建一个良好的生产经营秩序，为“十二五”期间专卖内管工作开好头、起好步。

二、工作目标

认真对照新修订的《工作规范》及《实施细则》，紧紧围绕专卖管理、卷烟经营、卷烟配送等重点环节，通过教育培训、自查整改、督查抽查、规范提高等四个阶段的工作，牢固树立全员规范意识，努力实现内部监管工作常态化、制度化、规范化，确保辖区内无违规违纪案件发生。

三、组织领导 为确保活动扎实开展，取得实效，局（分公司）成立活动领导小组。

组 长：计恒毅

副组长：许 峰、吴永信、程学革

成 员：罗军利、程武军、贾朝、任爱宁、许宁、任妮 活动领导小组下设办公室，办公室设在内管股，贾朝同志任主任，负责活动的组织开展。并组成专项检查组，成员由贾朝同志任小组长，各部门抽取一名内管员任成员，主要对各部门自查出来的问题进行核查，对市场中重点问题进行单项检查，并对查出问题进行定性上报领导小组审核。特别是三名部门负责人，要认真进行本部门活动相关事项的实施。

四、行动时间

2011年10月20日——12月20日

五、具体步骤

（一）教育培训阶段（10月20日-25日）

1、教育培训对象。本单位领导班子，专卖（内管）、营销、综合办部门负责人，专卖内管工作人员、稽查员和客户经理。

2、教育培训内容。以国家局新修订的《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》为重点，深入学习《陕西省内部专 2 卖管理监督工作规范实施细则》、烟草专卖相关法律法规以及行业内管规章制度。

3、教育培训安排。专卖内管部门精心组织，认真备课，于10月下旬，组织开展1次专卖内管集中培训，并进行相关测试。内管部门对培训工作抓实、抓细、抓出成效，严防走过场。

（二）自查整改阶段（10月25日-11月18日）专卖部门自查重点：

1、重点检查内管机构设置及人员组成情况，是否符合国家局和省局规定及要求。

2、重点排查非顺销卷烟品牌销量是否存在异常情况，是否有单位内部人员参与回收倒卖或非法套购行为。

3、重点排查卷烟零售户所订卷烟与实际经营能力是否匹配，有无帮其他零售户代订卷烟行为。

4、重点检查内管系统预警信息处理和相关备案是否及时、是否经过调查核实，以及落实情况。

5、重点排查卷烟零售户客户分类管理情况，以及订货电话和银行结算帐号管理情况，是否符合规定及要求。

6、重点检查许可证管理情况，尤其是新办、变更、停业、歇业、恢复营业等环节是否符合规定及要求。

7、重点检查专卖执法情况，在执法过程、案件定性，是否存在粗暴执法或不按法定程序实施行政处罚。

8、重点检查真烟案件情况，是否及时对真烟案件进行分析调查来源和流向，是否及时反馈同级营销部门进行相关处理，并在内管系统进行备案上报市局。

9、重点检查举报投诉情况，处理举报投诉流程是否符合规定及要求，相关举报投诉是否及时进行实地调查，相关工作表格及痕迹化资料是否完善。

营销部门自查重点：

1、重点检查应急用烟审批程序是否真实，是否存在通过虚拟客户订购卷烟情况，是否在内管系统进行备案。

2、重点检查是否存在内部员工利用停歇业户套购倒卖卷烟行为，或帮助大户套购货源的行为等。

3、重点检查客户经理零售户走访等营销服务是否到位。

4、重点检查卷烟零售户客户基础资料是否真实，是否存在客户业态、电话号码、经营地址、法人等信息不符，是否存在买卖、出租、出借或者以其他形式私自转让烟草专卖零售许可证的。

5、重点检查客户经理是否存在随意调整经营业态、零售户类别，频繁变更访销电话、定货帐号等行为。

6、重点检查客户商定量、货源分配、品牌培育等是否存在优亲厚友、吃拿卡要、以烟谋私、随意调整，商定量波动幅度超过50%等不规范行为和现象。

7、重点检查是否存在假入网、拆单分摊、卖大户、跨 区销售的现象和行为，是否存在一证多户、一户多证、无经营场所的虚拟户。

8、重点检查是否对卷烟大户进行相关监管，监管流程和相关资料是否完善，并同时对高价位卷烟销售是否进行监管。

9、重点检查卷烟零售户订购卷烟是否按规定做到100%送货到店，有无送货人员克扣截留卷烟情况。

综合办部门自查重点：

1、重点检查物资采购、油料管理、广告促销、工程项目投资等事项是否执行严格的审批程序，是否符合“三项检查”工作相关制度规定。

2、重点检查公文起草及档案管理、督察考评、安全管理等工作事项是否符合ISO9000质量体系认证的规定，是否做到了流程化、规范化。

各部门结合规范管理专项自查表（附后），针对本部门重点内容逐项开展工作自查，对持证零售户，分别由客户经理、专管员以所管辖零售户为对象进行自查，并填写自查表。部门及工作人员在自查工作中务必要严肃认真，要彻底暴漏这些重点工作环节和岗位上的不规范行为和现象。对自查出的不规范问题要主动积极进行整改，并将自查和整改详细情况于11月18日前，书面报告的形式上报活动领导小组办公室。

（三）督查抽查阶段（11月18日—30日）

活动领导小组组织检查组对自查的问题进行复查，并涉及的各项重点工作事项进行检查抽查，对持证零售户按照客户业态，重点对烟酒店、便利店等经营大户分片分线路进行抽查，检验活动效果。11月25日前对复查和抽查结果提交领导小组，领导小组召开专题会议审核处理上报问题，并对处理结果以自查报告的形成上报市局内管科。

（四）规范提高阶段（11月30日—12月20日）在前期教育培训、自查整改、督查抽查的基础上，专卖内管部门认真对照《工作规范》，组织开展一次回头看，针对存在问题的工作环节和部位，认真进行研究分析，查找问题原因，查遗补漏，不断健全完善内管工作制度，明确内管工作职责，规范内管工作流程,全力推动内管工作上水平。

六、活动要求

1、全体员工要充分认识到内部专卖管理监督工作的重要性，全员参与，深入查找，加强协调与配合，积极协助本次专项活动领导小组开展工作，及时消除各种隐患。

2、实行严格的包干到人责任制。专卖、营销、综合办部门负责人为直接责任人，具体负责跟进各自所属人员在专卖执法、卷烟经营、综合管理过程中的不规范行为。

3、专项检查组要分阶段对活动开展情况进行跟踪检查和重点问题的抽查，对各部门自查阶段查找出的问题，局（分 公司）不予追究责任。但在抽查中、在省、市局工作检查中或者经消费者、零售户及社会各界投诉、举报发现问题的，经调查核实，局（分公司）将直接追究分管领导、部门责任人和相关责任人责任，决不姑息。

4、专项自查活动结束后，专卖内管部门要对本次专项活动开展情况进行认真总结，把好的做法、成功经验及不足之处提炼出来，继续健全完善现行工作制度及相关流程，切实提高自律能力，进一步规范我县局生产经营行为。

附表：

1、规范管理专项自查表一（综合办）

2、规范管理专项自查表二（卷烟零售户）

3、规范管理专项自查表三（专卖股）

4、规范管理专项自查表四（客户服务部）

第二篇：信贷规范管理专项整治活动自查情况

信贷规范管理专项整治活动自查情况及整改报告

****发展部：

根据通知要求，我分社于 月 日组织全体成员认真学习信贷规范管理相关规章制度。并对本社辖区内信贷农户档案及贷款情况进行了检查，现将相关检查情况报告如下：

一、基本情况：

截止2015年6月30日，我分社贷款共计 笔，金额合计 万元，其中担保贷款 笔，金额合计 万元，信用贷款 笔，金额合计 万元。按照五级分类要求，目前贷款形态为正常 笔，金额合计 万，不良贷款 笔，金额合计 万。

二、存在的问题：

1、评级授信不合规，在对农户资信调查中，存在调查时间晚于评级时间，及评级授信不真实。

2、档案管理不规范，贷时审查不严。在对档案进行检查时，发现有农户贷款时资料不齐，存在后补现象，且有部分档案没有按照目录装订。

3、贷后管理流于形式，对农户的贷款用途检查过程中，存在对农户贷款用途了解不够全面，贷后管理流于形式。

三、整改情况：

1、加大对各项贷款业务技能的学习力度，熟练掌握各项业务操作规程，严格贯彻落实各项内控制度，加大制度执行力度。今后，我分社将严格按照联社下发的各相关文件要求、操作流程认真管理和操作。

2、针对贷后检查流于形式问题，今后将严格执行贷后管理制度,认真做好农户贷后资金使用情况、跟踪检查等各项工作，切实做好贷后检查工作，并对100万以上的贷款重新进行贷后检查。

3、针对评级授信不合规，农户资信调查不真实，信贷档案的管理不规范问题，我分社将于8月5日前集中对档案进行一次清理，对农户资信调查不真实的农户重新评级授信，并统一资料与目录形成一致，形成统一的规范模式。

4、优化流程，强化各个岗位之间及客户之间积极协作和沟通，缩短贷款发放时间和贷后管理的流程，督促客户其按计划执行，并跟踪落实其还款计划，提升工作效率。

5、我分社今后必定增强责任心，以负责的态度去组织整理好农户的各项贷款材料，并将继续加大对信贷管理的规范化建设，落实各项签名及相应的责任，杜绝各种违规现象的发生。

第三篇：规范经营专项治理自查

江北支行“规范贷款行为、科学合理收费”

专项治理自查报告

两江银监分局：

为有效提升实体经济服务水平，确保支行各项经营活动的规范开展，支行严格按照银监会《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发【2012】3号文）及总行下发的《关于实施“规范贷款行为、科学合理收费”专项治理工作方案的通知》（渝三峡银发【2012】50号文）要求，组织开展支行不规范经营行为的自查自纠工作，现将具体情况汇报如下：

一、自查工作的组织开展

结合支行具体情况，江北支行当即成立了由张煜炜任组长，潘莉任副组长，刘晓燕、李勇、代菁、宋辉为成员的自查小组，组织开展了支行不规范经营行为的自查自纠工作，支行组织组员认真学习讨论了相关文件精神，明确了自查的目的和意义，掌握了自查的内容和方法，严格参照执行，确保自查工作落实不走过场，效果不打折扣。

二、自查内容

此次自查的重点主要包括以下两方面：一是发放贷款时是否附加不合理条件；二是收费管理是否规范。

三、实施情况及结果

支行组织人员采用以下三种方式对支行高管和一线员工进行了全面排查：

1、对支行开业以来办理的贷款合同及放款资料进行翻查，并通过谈话、提问等方式抽查客户经理是否熟悉银监局及总行对信贷管理的各项规定，抽查部分客户，通过电话或上门拜访的方式检查有无“贷款附加不合理条件”情况。

检查结果：支行发放的贷款均按照“三法一指引”的相关规定进行支付，坚持了实贷实付和受托支付的原则，未发现有“以贷转存，存贷挂钩”的情况；支行严格遵循利费分离原则，贷款定价合规合理，客户经理清楚了解信贷管理的各项规定，并在业务开展过程中，严格按照相关规定执行，未发现有浮利分费、信贷搭售、擅自提价、一浮到顶的现象存在；在贷款业务开展过程中，支行按照相关规定，未发现有转嫁成本的现象存在。

2、对近期柜台业务的扫描影像进行翻查，并通过谈话、提问等方式抽查柜台人员是否熟悉我行的金融服务收费标准及相关政策规定，对部分客户进行电话或上门拜访的方式检查收费管理是否规范。

检查结果：支行各项收费均严格按照总行渝三峡银发【2011】177号《关于印发<重庆三峡银行中间业务收费项目及标准明细表>的通知》的相关规定标准执行，未发现有擅自制定收费项目、擅自调整收费标准等情况出现；支行遵循公开透明原则，在营业大厅的液晶显示屏滚动播放我行各项业务收费标准，充分履行告知义务，保障了客户自主选择的权利；支行切实履行社会责任，按照总行相关规定免除微型企业开户费用，做到减费让利，体现

了扶小助弱的商业道德；柜台员工熟悉各项收费标准，并严格遵守相关规程，未发现有违规收费的现象。

3、鼓励员工主动报告，发动员工对行内涉及不规范经营的个人进行内部举报、组织人员进行单独谈话了解情况等方式对支行的全体员工行为进行逐一排查。

检查结果：未发现支行高管及员工存在附加不合理贷款条件、变相抬高利率、擅自设关设卡、提高收费水平、欺瞒客户等行为。

此次自查是站在支行的角度，参照银监及总行的相关规定及标准进行检查，尚未发现存在不规范经营的现象。在未来的经营活动中，支行还将严格遵照执行总行细化、修订的各项业务制度和操作流程，加大监督力度，并形成长效控制机制。

重庆三峡银行江北支行二0一二年二月二十八日

第四篇：安全管理专项整治自检自查方案（模版）

冬季安全管理工作自检自查整改方案

桦 南 县 第 五 小

二〇一三年五月

学

冬季安全管理工作自检自查整改方案 为认真贯彻落实省教育厅《关于进一步加强学校安全管理工作的紧急通知》和市政府第十三次常务会议精神，学校大会传达了县教育局[2005]52号文件精神。我校进行全面的自检自查。现将学校安全管理工作整改措施情况作以汇报。

一、指导思想：

认真贯彻落实国家安全生产各项法律、法规。以构建和谐社会为目标，进一步推动全县教育系统创建“平安校园”的活动，牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，全面加强我校各项管理工作，层层落实各项责任制，齐抓共管，各负其责，不断改善学校消防安全环境，把责任明确落实到每个班级、每个部位、每个人，对自身的工作环境开展自查活动，发现问题该解决的就立即解决，该上报的就上报。杜绝任何火灾的隐患存在。

二、工作目标：

在校长的主抓下，我校及时传达52号文件精神，广大师生有较高的防范意识，学校及周边环境安全得到明显改善，经常在学生会议上宣传安全教育，防止恶性刑事案件和校园内重大事故发生，注意交通安全、人身安全，有专人负责上安全知识课，保障了学校安全稳定。

学校领导经常到网吧，摸底调查做到心中有数，批评教育相联系结合。大力开展“安全文明校园”创建活动，使我校教书育人环境进一步得到改善。

我校召开班主任会议，并且统计校内就餐、校内住宿、交通车辆、乘车人数、车牌号、车主姓名、电话号码，做到心中有数，及时上报教育局，保证学生的人身安全。

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三、自检自查组织机构：

组长：赵洪君马华

副组长：姜海峰董明于洋

各部位负责人：

实验室：张春丽

微机室：王超张颖尹春华

电教室：于洋

档案室：岳厚华

图书室：康会言

卫生室：张晓晴

财会室：赵淑云

锅炉房：薛宝发郑万章

全校各班级：班主任

四、检查项目：

1、火源管理，有专人管理。

2、易燃物品摆放，落实到人。

3、防火工具、器械存放情况。

4、各部位有制度，签定安全防火责任状。

我校建筑物及其附属设施进行全面检查，包括围墙、门窗、防护设施、消防设施、交通工具，学校每处安全隐患我们都认真研究，逐级上报，并尽快解决。

五、整改措施

按县消防科提出的整改意见，我校经研究决定采取如下措施：

1、修改教学楼窗户铁栅栏，保证发现情况有利于疏散学生。

2、我校安装应急灯4个、指示灯10个、灭火器30个。上下 ２

课、放学楼梯口有值周教师负责疏散，放学后大门口交通有专人负责。

3、学生饮用水有专人管理，定时间放水。把净化水水桶安装在饮水机上。

4、学校锅炉房线路进行了修改，重新安装了电闸箱。经常检查取暖情况，司炉人员持证上岗。交通车辆、乘车人数有记录。

5、安全防火用具

安全防火用具全部使用教育局和消防科统一发放的用具，灭火器一年一检，定期到消防部门更换，存放指定位置，有专人负责，安全防火示意图张贴上墙做到一目了然。

6、学校教室设有照明灯和电教使用电源插座外，无其它电源，并有专人拉闸断电。教室桌椅摆放合理，并与教师全部签定了安全防火责任状，张贴上墙。

7、微机室、卫生室

微机室专人负责，电源线路采用地下明线，门较宽，疏散过道无杂物堵塞，不使用时一律拉闸断电。

卫生室有卫生员专人负责，室内卫生很好，药品摆放合理，用具定期消毒，闲杂人员禁止入内。

8、财会室

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财会室是学校重要部位，门是防盗门，室内物品摆放合理，卫生较好。

9、图书室、档案室

图书室、档案室有专人管理，摆放合理整齐。各种材料及时装订，加强管理。

以上是我校安全防火管理工作自检自查及整改措施。

桦南县第五小学

二〇一三年五月

４

第五篇：学规范促管理活动方案

一、指导思想：

为了进一步加强和改进未成年人思想道德建设，坚决贯彻国务院、省、市、区的方针精神，我校决定积极参与实施《青少年行为养成手册》评价的工作，促使全班德育工作从学生的生活底线抓起，从现在做起，从规范行为习惯做起，倡导良好的道德品质和文明行为，形成良好的学风、教风、校风，为孩子们的一生奠定良好的习惯基础.。

二、工作目标：

通过学习、实施《守则》、《规范》，使学生的思想道德素质进一步提高，良好的行为习惯进一步养成，在日常学习、生活中做到：文明礼貌好、学习习惯好、遵纪守法好、勤俭节约好、安全意识好。

三、具体措施

1、组织学习《守则》、《规范》。把《守则》、《规范》放大、张贴在校园醒目处。班主任、思想品德课老师利用晨会、品德课渗透《守则》、《规范》的教育。力求使规范在学生心中生根，使之成为学生的自觉行为。

2、分阶段突出重点进行“五好”教育。

第一阶段进行文明礼貌好教育。要求学生做到待人有礼貌，说话文明，会用礼貌用语，不说谎话。尊敬师长，孝敬父母，同学之间友好相处，不打架不骂人，互相关心，互相帮助。讲究个人卫生，衣着整洁，勤洗澡，勤剪指甲。保持教室、校园整洁。保护环境，不随地吐痰，不乱抛废弃物。爱护公物，不乱写乱画，不践踏草坪，不攀树折花。积极参加班级组织的各种劳动和社会实践活动，认真做好值日工作。

第二阶段进行学习习惯好教育。要求学生做到：遵守作息时间，认真预习，做好课前准备；上课积极思考，主动提问，倾听老师讲解和同学发言；学会总结归纳，及时复习，做到日清月结；认真完成各科作业，书写规范、整洁。多看有益的课外书，养成爱读好书的习惯。参加活动守时，放学后按时回家。坚持锻炼身体，认真做好广播体操和眼保健操，坐、立、行、读书、写字姿势正确。积极参加有益的文体活动。

第三阶段进行遵纪守法好教育。要求学生做到：课间活动有秩序，开展有益的游戏，不高声喧哗，不追逐打闹。慎交朋友，放学按时回家，不在路上逗留。阅读、观看健康有益的图书、广播电视节目和网上信息。不吸烟、不喝酒、不赌博、远离毒品，不参加封建迷信活动，不涉足不适宜未成年人的活动和场所，不做危险的事。

第四阶段进行勤俭节约好教育。要求学生做到：生活节俭，不攀比，不乱花钱，节约水电，爱惜粮食和学习、生活用品。自己能做的事自己做，衣物用品摆放整齐，衣着整洁，朴素大方。积极参加力所能及的家务劳动和公益劳动。

第五阶段进行安全意识好教育。要求学生做到：遵守交通法规，未满12周岁不得骑车，行走时不追逐，不走机动车道，不闯红灯，不跨越隔离栏。在公共场所不拥挤，不喧哗，守秩序。珍爱生命，注意活动安全、交通安全和食品安全，防火、防溺水、防触电、防盗、防中毒。学习必要的安全知识，不做危险性的游戏。

3、对照“五好”要求，认真梳理学生中存在的不良行为表现。排查问题。在梳理排查的基础上，组织学生开展“存在问题怎么办？”的大讨论；在讨论的基础上让学生定行动目标，定整改措施，定自评计划。

4、人人参与“促管理”活动，一个不漏；排查的问题，件件整改，一点不留。整改过程要做到“四要四不要”：要有针对性，不要盲目操作；要一步一个脚印地抓，不要敷衍了事，走过场；要晓之以理，教育为先，不要批评、训斥、处罚为先；要循序渐进、不断巩固，不要急功近利，搞运动式教育。

5、加强检查监督、考核评比，扎扎实实开展“五好学生”“五好班级”评比活动。

6、通过走出去、请进来等形式，请有关部门和社会知名人士对学生进行教育，加强法制教育，传授安全知识。

7、注意通过家访，办家长班级来实施小学生日常行为规范教育，达到思想道德教育的目的。本学期召开家长会，要求全部家长参加，使家长充分了解小孩在校的学习和表现，结合班级进行教育。

8、及时总结，发扬成绩，克服存在问题，不断把“五好”教育工作推向深入。