关于落实查处“打白条”等违规行为的报告（5篇模版）

第一篇：关于落实查处“打白条”等违规行为的报告

关于落实查处“打白条”等违规行为的报告

南阳市粮食局：

按照市局《转发河南省粮食局关于严格执行国家粮食收购政策坚决杜绝“打白条”等违规行为的紧急通知》（宛粮文„2012‟79号）的安排和要求，我局对我县各类粮食收购主体对国家有关粮食收购政策执行情况进行了认真检查。现将有关情况报告于下：

一、基本情况

目前，我县市场上参与粮食收购的主要有9家企业（其中，参与最低收购价收购的企业5家，面粉加工企业3家，饲料加工转化企业1家）和数十户个体户及农村粮食“经纪人”。据统计，截至8月27日，全县各类企业（户）共收购夏粮小麦123872吨。

二、政策执行情况

经对以上粮食收购企业（户）的检查（调查）情况看，未发现有“打白条”现象。其中：

1、关于最低收购价收购情况：截至8月27日，我县今年经批准参与最低收购价收购的5家企业（库点）共收购入库最低收购价小麦15835吨。收购过程中，各库点按照规定及时申报资金需求计划、及时办理资金划拨手续、严格执行“网银结付”等规定。通过现场检查和对售粮人的走访了解，未出现有“打白条”现象。

2、关于加工企业原料收购情况：截至8月27日，我县华粮、菊龙、三鑫等3家面粉加工企业共收购原料小麦19546吨。收购过程中，对普通售粮群众一般都能当场现金支付，对售粮大户或“粮食经纪人”根据其意愿，或现金结付或通过银行转账或实行网银支付；用粮大户牧原公司5个收购点共收购饲料 1

原料小麦83117吨。该企业在收购中除对一次售粮数量较少的农户实行现金直接支付外，对其他售粮大户和“粮食经纪人”一律实行网银支付，“一站式”办理所有验质、检斤、入库、结算、支付手续。通过现场检查和对售粮人的走访了解，未发现有“打白条”现象。

3、关于个体户及农村粮食“经纪人”收购情况：在粮食流通监督检查中，我局一直加强国家有关粮食收购政策的宣传指导，要求各类粮食经营企业严格执行国家政策，禁止出现“打白条”等问题。通过现场检查和对售粮人的走访了解，未发现有“打白条”现象。

总之，通过近几年粮食流通监督检查工作的开展，我县粮食流通市场已基本趋于有序，国家有关粮食收购政策得到了较好的执行。

内乡县粮食局

二〇一二年八月二十七日

第二篇：安徽律师协会会员违规行为查处规则

安徽省律师协会会员违规行为查处规则

（2014年12月5日第八届安徽律协常务理事会第五次会议审议通过；2017年12月11日第九届安徽律协常务理事会第六次

会议修订）

第一章 总 则

第一条

为维护全省律师和律师事务所执业秩序，保障律师协会会员（包括个人会员和团体会员，下称会员）依法执业权利，规范律师协会对违规会员的调查处分行为，维护律师良好的职业形象，根据《中华人民共和国律师法》、《安徽省律师协会章程》、中华全国律协《律师协会会员违规行为处分规则》，结合我省律师执业的实际情况，制定本规则。

第二条

省律师协会对本会个人会员和团体会员的违规行为的查处适用本规则。

市律师协会处理会员违规行为遵照本规则执行。

第三条

本规则所称违规行为是指会员在执行律师职务过程中或者在处理与执行律师职务行为有关的事务过程中发生的违反法律、法规、规章、律师协会制定的各项行业规范、律师行业公认的行为准则的行为，以及会员在非执行律师职务时的严重损害律师行业形象违背品行良好等律师执业基本条件的不适当行为。

第四条

本规则所称投诉是指向律师协会反映会员涉嫌违规行为的控诉、举报、检举等。

凡因会员的违规行为向纪律委员会投诉的人在本规则中统

称为投诉人。自然人、法人以及非法人组织，包括但不限于会员的委托人、当事人、客户以及对方当事人，审判机关、检察机关、公安机关和其它政府机关及其工作人员，会员所在律师事务所的工作人员，以及律师协会的其他会员，均可以成为投诉人。

第五条

律师协会对会员的调查处理，应以《律师法》及与律师执业相关的法律、法规、规章和行业规范为准绳，以事实为根据，坚持教育与处分相结合，遵循客观、公正的原则。

第六条

调查处理被投诉会员违规行为时，应维护投诉人和被投诉会员的合法权利，对确有违规行为的会员依法严肃处理，对投诉不实的以书面方式告知投诉人。对利用投诉打击报复律师的行为予以严格禁止，对缠诉的行为和诬告、陷害会员的行为及时移送有关机关处理，防止和杜绝恶意投诉事件对会员权益的侵害。

第七条

在调查处理会员违规案件过程中，被投诉会员或违规会员和其所在律师事务所、其他与案件相关的会员应当予以配合；对拒不配合、抵制和阻挠纪律委员会调查处理工作的会员，确需给予处分的由纪律委员会给予处分。

第八条

被投诉的个人会员和其所在律师事务所应积极化解投诉，妥善处理与投诉人的矛盾。

第二章 组织机构与职责

第九条

省律师协会纪律委员会负责对全省会员违规行为查处工作的指导与监督，并按本规则的规定对会员进行查处。

省律师协会纪律委员会委员由具有八年以上执业经历和相

关工作经验，或者具有律师行业管理经验并熟悉律师行业情况的人员组成。根据工作需要，可以聘请相关领域的法律专家担任顾问。

第十条

纪律委员会根据工作需要，聘请调查专员若干名。调查专员根据指派专司会员违规行为的调查职责。

第十一条

纪律委员会履行下列与查处会员违规行为相关的职责：

（一）对会员职业道德、执业纪律进行宣传教育；

（二）对会员遵守职业道德和执业纪律的情况进行监督、检查；

（三）提出制定有关职业道德、执业纪律规范的建议，草拟规范草案；

（四）对会员违规行为进行查处；

（五）指导市律师协会纪律委员会开展工作，相互沟通信息；

（六）建议司法行政部门对违规违纪情节严重的会员给予行政处罚；

（七）常务理事会授予的其他职责。

第十二条

纪律委员会日常工作机构为设在律师协会的投诉受理查处中心。投诉受理查处中心负责纪律委员会的日常管理和投诉案件调查的组织协调等工作。

第十三条

投诉受理查处中心负责以下与查处会员违规行为相关的工作：

（一）接待投诉或者受理有关部门移送的投诉案件；

（二）对投诉案件或其他违规行为案件决定受理或不受理，决定立案或不立案；

（三）指定调查人员对受理的案件进行调查或者移交有管辖权的律师协会查处，催办、督办有关投诉案件；

（四）向有关单位和人员发出通知，协助调查专员开展调查工作；

（五）审查调查报告；

（六）组织召开听证会，组织准备纪律委员会工作会议；

（七）制作纪律委员会会议记录，评审记录；

（八）执行纪律委员会决议，制作、送达处分决定书、复查决定书及有关文书；

（九）制作并管理会员违规案件的档案；

（十）组织警示谈话；

（十一）制作、发出督促整改函，并督促落实；

（十二）办理与查处会员违规行为工作相关的其他事项。

第三章 处分的种类、适用和管辖

第十四条 律师协会对会员违规行为作出的行业处分种类有：

（一）训诫；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）公开谴责；

（五）中止会员权利一个月以上一年以下；

（六）取消会员资格。

处分种类的具体适用，依据全国律协的规定执行。第十五条 律师协会认为会员违规行为需由司法行政机关给予行政处罚的，应及时提请司法行政机关调查处理。

对司法行政机关委托办理的投诉案件，要认真做好调查等工作，认为构成行政处罚的要按照程序做好移交工作，对司法行政机关提出书面处罚建议，确保案件的及时处理。对司法行政机关吊销律师执业证书或律师事务所执业证的，纪律委员会要积极配合处罚决定的实施。

第十六条 会员执业证书被吊销决定已生效的，律师协会应当取消其会员资格。

第十七条

纪律委员会对有下列情形之一的会员，可以从轻、减轻或免予处分：

（一）初次违规并且情节轻微的；

（二）过失违规且积极配合调查的；

（三）主动、及时采取有效措施，避免发生违规结果或减小违规后果的；

（四）被投诉会员采取积极补救措施，投诉人予以谅解，并经投诉受理查处中心认可的；

（五）主动承认违规事项并积极改正的。

第十八条

纪律委员会对有下列行为之一的会员，应当从重处分：

（一）曾因违规行为受到行业处分或受到司法行政部门行政处罚的；

（二）违规行为情节严重或造成严重后果的；

（三）逃避、抵制和阻挠调查的；

（四）对投诉人、证人、纪律委员会工作人员、调查专员、听证员等有关人员打击报复的。

第十九条

下列案件由省律师协会管辖：

（一）对省直律师事务所及其执业律师违规行为的查处案件；

（二）司法部、中华全国律师协会和省司法厅批转的投诉案件，或者省级以上有关单位移送的案件；

（三）在省内有重大影响的会员违规案件；

（四）可能会给予取消会员资格处分的案件；

（五）省律师协会认为应当由本协会管辖的其他案件。

省律师协会可以根据具体情况指定市律师协会办理具体案件。

对市律师协会调查的会员违规案件，省律师协会认为确有必要的，可以要求市律师协会报告调查结果，由省律师协会纪律委员会作出处理决定。

第二十条

被投诉会员已经转至本省其他地区律师事务所或省直所执业的，由被投诉会员现执业地律师协会负责调查处理，原执业地律师协会应当予以配合。

第二十一条 地方律师协会之间因受理权限发生争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报请共同的上一级律师协会指定管辖。

第四章 投诉与受理

第二十二条

凡有证据证明受到本会会员的违规行为侵害的人，或者虽未受到违规行为的侵害，但有证据证明会员的执业行为违反了法律法规、行业规范或相关规定的人，均有权向省律师协会进行投诉。

第二十三条

投诉人可以采用信函、传真、电话、直接来访、登录网上受理平台等方式向律协进行投诉、举报，也可以书面委托他人代为向律协进行投诉、举报。

投诉人正式投诉，应提交书面的投诉书及相关的证据材料一式三份，并注明投诉人的身份情况和联系方式。否则，省律师协会暂不受理，待投诉人补正后再予受理。

投诉受理查处中心负责接待投诉，受理案件，并公布投诉电话。

第二十四条

对于没有投诉人投诉的会员违规行为，律师协会可以主动调查并作出处分决定。

第二十五条

接待投诉的人员应当在接待投诉中告知投诉人以下事项：

（一）本协会处理投诉的机构及其职责；

（二）投诉人应提交的材料、证据；

（三）纪律委员会可以作出的处分；

（四）投诉人应如实反映投诉情况。

第二十六条

投诉应符合下列条件：

（一）投诉人身份真实；

（二）有明确的被投诉会员；

（三）有基本的投诉事实、理由、相应的证据材料和具体的

投诉请求；

（四）被投诉人属于省律师协会会员。

第二十七条

下列案件不予受理：

（一）匿名投诉或者投诉人身份无法核实的；

（二）案件仍在诉讼中或双方已就投诉问题进入仲裁、司法程序的；

（三）不能提供相关证据材料或者证据材料不足的；

（四）提供的证据材料与投诉事实之间没有必然或直接联系的；

（五）虽有违法、违纪事实，但不属于投诉受理查处中心受理范围的；

（六）对律师协会已经处理过的违规行为，没有新的事由和证据而重复投诉的；

（七）其它不予受理的情形。

匿名投诉或者投诉人身份虽无法核实，但其投诉内容详细、附有相应证据，且被投诉会员有可能受到行业处分的，投诉受理查处中心可以决定予以受理。

中华全国律师协会、省司法厅批转的匿名投诉案件和其他单位移送的匿名投诉案件不属于本条第一款第一项中的匿名投诉。

第二十八条

投诉受理查处中心就投诉案件进行查处需要向投诉人了解、核实相关情况，因投诉人原因六个月内无法联系的，经联系人员书面说明并经投诉受理查处中心审查，可以结案；但现有证据足以认定被投诉会员存在违规情形的，可以进行处分。

第二十九条

投诉受理查处中心工作人员处理投诉时应当做好以下工作：

（一）对到本协会当面投诉的，要认真审查投诉材料，了解投诉情况。对材料不齐全的，要求投诉人补充相关材料。对不属于省律师协会直接管理的会员投诉的，告知去所属律协投诉，投诉人坚持要向省律师协会投诉并符合本规则第二十六条规定且提供充分证据的，可以受理；

（二）对信函投诉的，应当认真做好审查、保管工作。需要补充材料的，与投诉人取得联系，并告知受理条件，要其补齐相关材料；

（三）对电话投诉的，应耐心接听，做好笔录，并告知受理条件，要求其提交书面投诉书等有关材料。

第五章 立案和调查

第三十条

投诉受理查处中心应当在十个工作日内对会员的违规行为作出是否立案的决定。

第三十一条 具有下列情形之一的不予立案：

（一）不属于本协会管辖范围的；

（二）投诉人撤回投诉的；

（三）被投诉会员死亡或注销的；

（四）超过处分时效的；

（五）其它不应立案的情形。

第三十二条 对不予立案的，律师协会应当在纪律委员会决定作出之日起七个工作日内向投诉人书面说明不予立案的理由，但匿名投诉的除外。需由司法行政机关或者其他律师协会处理的投诉案件，律师协会应当制作转移处理书，随投诉资料移送有管辖权的部门，并告知投诉人。

第三十三条

对于已立案的会员违规案件，投诉受理查处中心做以下工作：

（一）在立案后的十个工作日内向投诉人、被投诉人发出立案通知书，该通知应要求被投诉人在二十个工作日内作出书面申辩；

（二）根据案件需要，要求被投诉人和其所在律师事务所在申辩期限内提交该会员所承办案件卷宗等书面材料，并可要求律师事务所就该会员违规案件提出书面意见；

（三）要求被投诉人提供与投诉案件相关的证据材料；

（四）要求投诉人在规定期限内提供具体的事实和相关的证据材料；

以上要求提供的申辩及证据材料逾期不予提供的视为放弃主张权利，由被投诉人、投诉人自行承担不利后果。

第三十四条

经初查符合立案条件的案件，投诉受理查处中心应当在立案后的十个工作日内指定调查专员组成调查组，并向调查专员下发《工作任务通知书》，对投诉案件进行调查。

第三十五条

投诉受理查处中心应当向投诉人、被调查会员告知案件已由调查组进行调查，并告知调查组成员的姓名、所在律师事务所、办公电话等信息。

第三十六条

调查组调查会员违规案件，应当秉持全面、客观、公正原则，充分听取投诉人的诉求和被调查会员的陈述及申

辩。投诉人和被调查会员均应如实回答调查人员的询问，及时提供调查组所要求提供的证据、材料，被调查会员及其所在律师事务所应配合调查，协助调查组查明案件事实，不得逃避、抵制和阻挠对案件的调查。

调查组调查案件时，应由不少于两名调查人员同时参加，并出示律师协会的介绍信。

第三十七条

调查组调查发现投诉以外的其他违纪违规行为的，应当一并调查，无需另行立案。发现其他会员涉嫌有与本案关联的违规行为的，调查组应立即向投诉受理查处中心报告，投诉受理查处中心可指定该调查组或另行组成调查组进行调查。

第三十八条

调查组应当在收到《工作任务通知书》之日起三十个工作日内完成调查工作，并在调查、收集、整理、归纳、分析全部案卷调查材料的基础上，形成本案的调查终结报告，报告应载明会员行为是否构成违规，是否建议给予相应的纪律处分。

投诉案件重大、复杂或有其他特殊情况不能按期完成调查任务的，调查组书面申请，经投诉受理查处中心同意，可以延长三十个工作日，但每个案件只能延长一次。

第三十九条

被调查会员所在律师事务所主任是律师事务所内部处理投诉案件的第一责任人，应当积极支持纪律委员会对案件的查处工作，配合调查组工作。

纪律委员会调查案件，相关知情会员应当积极予以配合，提供调查案件所需要的证据材料。

第四十条 在投诉案件查处过程中，投诉人与被调查会员之

间因投诉事项发生诉讼的或其他部门对相同投诉事项正在查处的，行业投诉处理程序终止。诉讼结束后，投诉人仍然投诉的，另行立案。

投诉事项因涉及到以其他诉讼、仲裁结果为依据或发生其他导致调查无法进行的事由的，投诉处理程序中止。

发生导致调查中止事由，经调查组申请，投诉受理查处中心可以决定中止调查，待中止的事由消失并经投诉人书面申请后，恢复调查。中止调查期间不计入调查处理期限。中止事由消失后超过一个月，投诉人未申请恢复调查的，调查组可以申请终结调查，经投诉受理查处中心审查同意可以结案。

投诉人申请撤销投诉的，处理程序终止。但发现会员有违规违纪行为需要给予行业处分的，纪律委员会有权决定继续查处。

第六章 回 避

第四十一条

纪律委员会委员、复查委员会委员、投诉受理查处中心工作人员、调查专员有下列情形之一的，应当自行回避，投诉人或者被投诉会员或违规会员也有权申请其回避：

（一）本人或者其近亲属与投诉案件有直接利害关系的；

（二）与本案被投诉会员或被调查会员在同一律师事务所执业的；

（三）其执业机构为被投诉会员或被调查会员；

（四）其他可能影响案件公正处理的情形。

律师协会、纪律委员会及投诉受理查处中心等机构不属于被申请回避的主体，不适用回避。

第四十二条

纪律委员会主任委员、复查委员会主任委员的回避由律师协会常务理事会授权会长办公会议决定。

纪律委员会副主任委员、委员和办公室主任的回避由纪律委员会主任委员决定；投诉受理查处中心日常工作人员和调查专员的回避由投诉受理查处中心主任决定。

复查委员会副主任委员、委员的回避，由复查委员会主任决定。

第四十三条

对提出回避的申请，应当及时审查，在收到回避申请的五个工作日内作出是否准予回避的决定，记录在案并通知申请人。

第四十四条 回避申请未被批准之前，案件调查组不停止对投诉案件的调查处理。

第七章 听 证

第四十五条

纪律委员会在作出处分决定前，应当告知被调查会员有要求听证的权利。被调查会员在被告知后要求听证的，纪律委员会应当组织听证。

第四十六条

被调查会员要求听证的，应当在被告知后七个工作日内向投诉受理查处中心提出书面申请。被调查会员未以书面形式申请的，视为放弃听证权利，不影响纪律委员会作出决定。

听证过程中，被调查会员可以委托一至二名律师作为代理人参见听证程序。

第四十七条

纪律委员会收到听证申请后，应当在十个工作日内组成听证庭，并在召开听证会七个工作日前通知被调查会员

举行听证会的时间、地点等事项。

听证庭由三名纪律委员会委员组成。组成听证庭的纪律委员会委员即听证员由投诉受理查处中心提议、纪律委员会主任决定并指定首席听证员。

第四十八条

听证会由投诉人及其代理人、被调查会员及其代理人、听证员参加组成，由首席听证员主持。听证会应当分别听取投诉人和被调查会员的口头陈述，并且就案件的事实和证据等问题向投诉人和被调查会员提出询问。

听证会的记录人员由投诉受理查处中心工作人员担任。除特殊情况外，听证会均应公开进行。第四十九条

听证会按照以下程序进行：

（一）首席听证员核实被调查会员的身份，宣读听证会组成人员名单和记录人名单，询问听证申请人、投诉人是否申请回避；

（二）调查组宣读被调查会员违规的事实、出示证据并提出处分建议；

（三）投诉人、被调查会员对调查的事实及调查组的建议发表意见，并出示相关证据材料；

（四）投诉人陈述投诉的事实、理由和投诉请求；被调查会员进行申辩；投诉人与被调查会员双方进行质证和辩论；

（五）听证员可以就案件有关事实向各方进行询问；调查组经听证庭同意，可以向各方提问，各方应当回答；

（六）被调查会员作最后陈述。

听证应当由记录人员制作笔录；笔录应当交被调查会员、出庭的调查员、出庭陈述的投诉人、证人、鉴定人审核无误后签字

或盖章。

第五十条

有下列情形之一的，听证庭可以决定延期举行听证：

（一）被调查会员因不可抗拒的事由无法到场的；

（二）被调查会员申请回避且申请事由成立的；

（三）其他应当延期的情形。

第五十一条

有下列情形之一的，听证庭可以中止听证：

（一）需要通知新的证人到场或者需要重新鉴定、勘验的；

（二）被调查会员因不可抗拒的事由，无法继续参加听证的；

（三）其他应当中止的情形。

第五十二条

有下列情形之一的，终止听证；

（一）被调查会员撤回听证申请的；

（二）被调查会员无正当理由不参加听证，或者未经允许中途退出听证程序的；

（三）其他应当终止听证的情形。

终止听证的，不影响纪律委员会作出决定。

第五十三条

听证会结束后，听证员应当就听证会查明的事实，在充分考虑各方意见基础上，对被调查会员的违规行为是否属实进行合议，并按少数服从多数的原则拟定书面听证审理报告交纪律委员会集体作出决定。

听证审理报告应当载明下列事项：

（一）投诉人的基本信息；

（二）被投诉会员或被调查会员的姓名或名称、性别、年龄、律师执业证书号码、所在律师事务所及其负责人姓名；

（三）投诉的基本事实和诉求；

（四）调查组的处理建议及事实理由；

（五）被调查会员的答辩意见；

（六）听证会查明的事实和证据；

（七）听证会对被调查会员的行为是否构成违规、是否给予相应的纪律处分形成的听证庭意见及其理由 ；

（八）作出听证审理报告的首席听证员、听证员、记录人员名称；

（九）作出听证审理报告的日期；

（十）其他应当载明的事项。

第五十四条

听证员在听证庭合议中不得弃权。

第八章 处分的决定、送达

第五十五条

纪律委员会作出决定实行集体决策原则，纪律委员会因为特殊原因不能作出决定的，由省律师协会常务理事会决定。

第五十六条

纪律委员会作出决定，应当采用会议表决方式或采用书面和电子网络通讯表决方式。

纪律委员会应当在听取或者审阅听证庭审理报告或者调查终结报告后集体作出决定。

纪律委员会作出决定时应当有三分之二以上的委员出席，决定由出席会议委员的二分之一以上多数通过。如评议出现三种以上意见，且均不过半数时，将最不利于被调查会员的意见票数依次计入次不利于被调查会员的票数，直至超过半数为止。应回避

人员不参加表决，不计入出席会议委员基数。

对会员的违规行为可能作出通报批评以上处分决定的，纪律委员会应当采用会议表决方式进行。

无法出席会议的纪律委员会委员，可以书面委托其他出席会议的委员代为表决。但每名出席会议的委员只能接受一名委员的委托。

第五十七条

纪律委员会应当根据不同情况，分别作出如下决定：

（一）确认会员有违规行为，依据本规则和相关规定给予相应处分；

（二）撤销案件或不予处分；

（三）建议司法行政机关给予行政处罚。

第五十八条

纪律委员会的处分决定会议应当由主任委员主持，主任委员无法主持的，委托或推选一名副主任委员主持。

对召开听证会的，首席听证员应向纪律委员会做听证审理报告，纪律委员会应当进行讨论并作出决定。被调查会员未申请听证或虽申请但按第五十二条的规定终止听证的，由调查组向纪律委员会做调查报告并接受委员质询，纪律委员会应当进行讨论并作出决定。

第五十九条

纪律委员会作出不予处分或投诉事项不成立决定的，应当书面告知投诉人和被投诉会员，无法告知被投诉会员的应当在安徽律师网或其他媒体上公告告知。网上公告时间为一个月。

第六十条

纪律委员会决定给予处分的，投诉受理查处中心

应当及时制作书面处分决定书，决定书应当载明下列事项：

（一）投诉人的基本信息；

（二）被调查会员的姓名或名称、性别、年龄、律师执业证书号码、所在律师事务所；

（三）投诉的基本事实和诉求；

（四）被调查会员的答辩意见；

（五）纪律委员会查明的事实和证据；

（六）纪律委员会对本案作出的处分决定及其依据；

（七）申请复查的权利、期限；

（八）省律师协会名称；

（九）作出决定的日期；

（十）其他应当载明的事项。

第六十一条 处分决定书经纪律委员会主任审核后，由省律师协会会长签发。处分决定书应当在签发后的十五个工作日内由投诉受理查处中心送达被调查会员，同时报全国律师协会备案。

纪律委员会作出撤销案件、不予处分的决定书应当在签发后十个工作日内由投诉受理查处中心送达投诉人、被调查会员。

达成和解或者投诉人撤销投诉，但是涉嫌违规的行为应当予以处分的，可以继续进行处分程序，必要时应当依规定启动调查程序。

第六十二条 决定书可以直接送达，也可以通过邮寄方式送达。在无法直接送达或邮寄送达的情形下应当在安徽律师网或其他媒体上公告送达。网上公告时间为一个月。

第六十三条 决定书送达应由受送达人在送达回证上注明

收到日期并签名盖章，受送达人在送达回证上签收日期为送达日期。采用邮寄方式送达的，以挂号回证上注明的收件日期为送达日期。

受送达人拒绝签收的，由送达人在送达回证上注明情况后，交由受送达人所在律师事务所代为签收，送达人也可邀请律师协会理事或律师代表作为见证人到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名，把决定书留在受送达人的住所或其所在律师事务所，代签收日或留置送达日为送达日期。

第六十四条

纪律委员会认为会员的违规行为依法应当给予行政处罚的，应当及时移送有管辖权的司法行政机关，并向其提出处罚建议。同一个违法行为已被行政处罚的不再建议行政处罚。

第九章 复 查

第六十五条

省律师协会设立会员纪律处分复查委员会，负责受理不服省、市律师协会纪律委员会作出的处分决定的复查申请，并作出复查决定。

第六十六条

复查委员会应由业内和业外人士组成。业内人士包括：执业律师、律师协会及司法行政机关工作人员；业外人士包括：法学界专家、教授；司法机关或其他机关、组织的有关人员。

第六十七条

复查委员会设主任委员一名，副主任委员、委员若干，由本级律师常务理事会提名决定。具体任职条件和遴选

办法由省律师协会根据实际情况制定实施细则或工作规则时予以规定。

第六十八条

纪律委员会组成人员不能同时成为复查委员会的组成人员。

第六十九条

复查委员会应履行下列职责：

（一）受理复查申请；

（二）审查申请复查事项；

（三）作出复查决定；

（四）其他职责。

第七十条

被调查会员对省、市律师协会纪律委员会作出的处分决定不服的，可以在决定书送达之日起三十个工作日内向省律师协会复查委员会申请复查。

第七十一条

申请人申请复查应当具备以下条件：

（一）申请复查的决定应当是省、市律师协会纪律委员会作出的；

（二）复查申请应包括具体的复查请求、事实和证据；

（三）复查申请应在规定的期限内提出。

第七十二条

复查申请应以书面形式提出，内容包括：

（一）申请人的姓名或单位名称、地址、执业证书号码及电话等；

（二）作出原决定的律师协会名称；

（三）复查申请的具体事实、理由、证据和要求等；

（四）提起复查申请的日期。

第七十三条

复查委员会自收到申请复查书之日起十个工

作日内应作如下处理：

（一）对符合申请复查条件的，复查委员会应当作出受理决定，并通知申请人；

（二）下列情况不予复查： 1.不符合申请人主体资格； 2.申请复查已超过规定期限；

3.申请复查的事项不属于原决定书的范围。

第七十四条

复查委员会应当自作出受理决定之日起三个工作日内，由复查委员会主任指定一名复查委员为主审人与另四名复查委员组成复查组进行书面审查。

第七十五条

复查委员会应在复查组组成后四个工作日内通知申请人，告知其有申请回避的权利，并将申请复查书的副本送达作出原决定的律师协会纪律委员会。

申请人可以在接到复查组组成通知后十个工作日内对负责本案的复查人员提出回避申请，并说明理由。

省律师协会或复查委员会应当在收到回避申请后十个工作日内依本规则的规定以口头或书面形式作出决定，并记录在案。

第七十六条

作出原处分决定的律师协会纪律委员会自收到申请复查书副本之日起十五个工作日内，应当向复查委员会提交作出原处分决定的有关案卷材料，并可提交针对申请复查书陈述的复查理由、要求等所做的相应说明。逾期不提交的，不影响复查。

第七十七条

复查组对复查申请人主张的事实、理由、证据和要求、原处分决定所依据的事实和证据、给予纪律处分的理由

和依据等进行书面审查。

复查组可以通知申请人、作出原处分决定的纪律委员会对申请人提交的新证据材料的真实性、关联性、合法性及证明内容等进行当面或书面质证。复查组认为必要时可以当面询问申请人、听取申请人陈述申辩意见。

第七十八条

复查组应于组庭后四十五个工作日内，按照二分之一以上多数意见作出复查决定。复查组不能形成二分之一以上多数意见的，提交复查委员会全体会议讨论，复查组按照复查委员会全体会议相对多数意见作出复查决定：

（一）复查组认为原处分决定认定事实清楚，责任区分适当，适用依据正确，程序合法的，应当作出维持原处分决定；

（二）复查组认为原处分决定认定事实清楚，调查、作出决定程序正当，但适用依据不当，作出的惩戒措施应予变更的；或者原处分决定存在明显笔误的，应当作出变更原处分决定；

（三）复查组认为原处分决定事实认定不清，或者调查、作出决定的程序不当的，应当作出撤销原处分决定，并发回纪律委员会重新作出决定。

第七十九条

复查组对作出的复查决定应制作复查决定书，由复查委员会主任签发后生效。

第八十条

复查组作出的维持原处分决定或变更原处分决定的复查决定为最终决定，自作出之日生效。

第八十一条

对复查决定的送达，适用本规则有关送达的规定。

第十章 执 行

第八十二条

会员对纪律委员会作出的处分决定未在规定的期限内申请复查的，或申请复查后由复查委员会作出维持或变更原处分决定的，为生效的处分决定。

生效的处分决定，由省律师协会或会员所在市律师协会，在送达后十个工作日内执行。

第八十三条

给予训诫、警告处分决定的，按下列程序执行：

（一）通知被处分会员所在律师事务所在指定时间召开全所律师会议，被处分会员及律师事务所主任必须到会，在全所律师会议上对被处分会员实施训诫、警告。被处分会员是律师事务所的，应当召开该所所在律师协会律师事务所主任会议，被处分律师事务所的主任及不少于两名合伙人必须到会，接受训诫、警告。被处分会员是个人律师事务所的，被处分律师事务所主任及不少于两名聘用律师必须到会。

（二）律师协会执行人员向被处分会员宣读处分决定，同时告知其违规行为的危害性及造成的不良影响，要求其引以为戒，加强学习，防范再次发生违规行为。

（三）执行处分决定时，应当由两名以上纪律委员会委员或投诉受理查处中心工作人员执行。

第八十四条

给予通报批评以上处分决定的，参照第八十三条办理，并由该会员所在律师协会向所属各律师事务所发送处分通知。律师受到通报批评以上处分决定生效的，应当在本地区律师行业内进行通报。

第八十五条

对违规会员给予公开谴责以上的处分决定生

效后，应当向全社会公开披露。因严重违法违规行为受到吊销执业证书、取消会员资格等行政处罚、行业处分决定生效的和社会关注度较高的违法违规案件，可通过安徽律师网、官微、会刊、新闻发布会等形式向社会披露。

省律师协会对会员的纪律处分应当记录入会员的诚信信息档案，并汇总全省律师和律师事务所受处分情况，在安徽律师网上公示。

第八十六条

省律师协会批转给各市律师协会查处的投诉案件，各市律师协会应当在三个月内结案，并将查处结果书面报省律师协会备案。

因特殊情况需要延长查处期限的，由市律协书面申请，经省律师协会投诉受理查处中心同意可以延长，但每个案件只能延长一次。

第八十七条

对在查处投诉案件中发现的律师事务所或律师执业行为中确有不当但尚不构成违规予以处分的，律师协会可做如下处理：

（一）对被投诉人和其所在律师事务所主任进行警示谈话，警示谈话记入该律师和律师事务所诚信档案；

（二）向律师事务所发出整改函限期整改，律师协会对整改结果进行验收检查，整改记入律师事务所诚信档案。

第八十八条

对受处分的会员，自处分决定生效之日起四年内不得参加各种评先评优活动。

律师受中止会员权利一个月以上一年以下以及取消会员资格处分的，其违规行为发生时所在律师事务所两年内不得参加各

种评先评优活动。

律师调转律师事务所时，纪律委员会可以出具其有无投诉的记录，供接收调入的律师事务所参考。

第八十九条

被投诉的个人会员违规行为明显尚未处理结案的，暂缓考核。

第十一章 调解与和解

第九十条

被投诉会员所在律师事务所可以在答辩期间内向投诉受理查处中心提出书面申请，要求自行与投诉人联系沟通、自行和解以了结投诉。

律师事务所对投诉申请自行和解的，应当在申请被批准之日起十个工作日内完成和解工作，并向投诉受理查处中心书面报告和解情况。

第九十一条

纪律委员会对会员与委托人基于委托关系或会员之间发生的具有民事权利义务关系的投诉事项可以组织投诉人与被投诉会员双方进行调解。一方不同意调解的纪律委员会不予调解。一方表示同意调解后无正当理由不参加调解活动的，视为放弃调解，纪律委员会不再进行调解。

被投诉会员有重大违规行为或社会影响较大的投诉案件，纪律委员会不进行调解。

第九十二条

达成和解或者投诉人撤销投诉，但是涉嫌违规的行为应当予以处分的，纪律委员会可以继续进行查处。

第九十三条 被投诉会员与投诉人或者其他相对人达成和解或者调解协议并自觉履行的，纪律委员会可以视情况做出较轻 的处分或者免予处分的决定。

第九十四条 纪律委员会对达成和解或者投诉人撤销投诉后决定对被投诉会员不再进行查处，而投诉人又投诉的，投诉人应提交被投诉会员违规行为的新证据，否则，投诉受理查处中心不予受理。

第九十五条

纪律处分复查委员会复查组对处分决定的复查不进行调解，但投诉人谅解违规会员的违规行为的，复查组可以予以认可，并作为变更原处分决定，从轻、减轻或免除处分的依据。

第十二章 经 费

第九十六条

纪律委员会工作经费从省律师协会会费列支。调查人员调查案件，根据案件具体情况给予适当补贴，具体补贴标准另行制定。

第十三章 附 则

第九十七条

会员违规行为自发生之日起两年内未被发现的，不再予以立案。

前款规定的期限，从违规行为发生之日起计算，违规行为有连续或者继续状态的，从行为实施终了之日起计算。

违规行为情节或者后果严重的，超过上述规定期限仍需给予纪律处分，由纪律委员会全体委员三分之二以上多数决定。

会员受到行政处罚或者刑事处罚后，还应当给予相应的行业纪律处分的，自行政处罚决定或者刑罚处罚的司法裁决生效之日

起计算本条第一款的处分时效。

第九十八条

省直管县律师协会纪律委员会处理投诉案件，参照本规则中有关市律师协会纪律委员会的规定执行。

第九十九条

本规则所称纪律委员会包括各市律师协会、省直管县律师协会专司会员处分工作的相关部门。

第一百条

本规则自2018年1月1日起生效实施。省律师协会已制定的相关规则与本规则不一致的，以本规则为准。

第一百零一条

本规则由省律师协会常务理事会负责解释。

第三篇：落实《员工违规行为处理规定》

落实《员工违规行为处理规定》

为全面贯彻落实总行《员工违规行为处理规定》，进一步提高全行内控防案执行力，泰安工行新汶支行组织员工加强对《员工违规行为处理规定》的学习，筑起案件防控的防火墙。

一、加强组织，全员发动。该行要求各部室、网点组织员工采取各种形式加强对《员工违规行为处理规定》的全面系统学习，部室机关员工利用周二、周四班后时间集中学习，网点要利用晨会、班后会及集中学习时间，在全面学习基础上，要求每位员工针对各自岗位，就重点章节重点学习领会，强化员工对《规定》的学习理解和把握，使每位员工进一步熟知各自岗位的违规行为及相应的处罚尺度,提高制度执行力。

二、案例结合，提高效果。为进一步强化员工对《规定》的认识，该行由风险管理部负责，专门挑选了部分上级行员工违规行为处罚通报、内控检查通报等，举案说法，以实际案例来加强全行员工对《规定》的学习和把握，切实认清违规操作、违规经营的严重危害，提高员工自觉守法意识，杜绝违规行为。

三、强化考核，保证质量。本着对工行负责、对员工负责的态度，该行一是为每一位员工印发了学习手册文本，保证人手一册，要求每位员工建立学习笔记；二是实行学习笔记检查制度，由支行办公室对员工学习笔记情况进行定期、不定期检查，督促员工深刻学习掌握《规定》，保证学习质量；三是该行计划于10月下旬，举办一次全行员工《规定》知识书面考试，纳入各部门执行力考核，成绩优异者奖励、不及格者从重经济处罚并且补考。

第四篇：关于规范中药生产经营秩序查处违法违规行为通知

国健医药人才网http://www.xiexiebang.com 关于规范中药生产经营秩序查处违法违规行为通知

国食药监安[2012]187号

各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：

近年来，各级食品药品监管部门不断加大中药生产流通监管力度，努力保持中药质量总体稳定。但随着市场竞争日趋激烈，中药材产量与需求矛盾加剧，价格剧烈波动，中药生产流通领域问题突出，制假售假现象有所抬头。一些中药生产经营企业降低要求，放任不规范行为，为制假售假提供方便，甚至直接参与违法活动，严重干扰中药生产经营秩序，直接影响公众用药安全有效，引发社会高度关注。为规范中药生产经营秩序，严厉查处违法违规行为，切实加强监管，确保中药质量，现将有关要求通知如下。

一、加强监督管理规范中药生产经营秩序

（一）中药饮片、中成药生产企业应保证其使用的中药材来源、产地稳定，推进中药材基地建设，积极引导中药材规范化、规模化种植。加强对重金属及有害元素、农药残留、黄曲霉毒素等安全性指标的检测和控制，切实保证中药材质量和安全。

（二）中药饮片生产企业应严格按照GMP要求和炮制规范进行炮制生产，具备与生产品种相适应的检验设备和能力，严把质量检验关，对每批购进的中药材和所生产饮片进行检验，保证饮片质量。

（三）中成药生产企业应严格按照GMP组织生产，严把原料、中间产品和成品质量关，切实承担起第一质量责任人的职责。应具备与生产品种相适应的中药前处理、提取能力，保证生产体系完整，强化生产全过程的质量控制。严格按照药品标准投料生产，处方项下规定为饮片投料的不得以药材投料，规定为中药提取物投料的，方可直接使用提取物投料。具备对购入原料、中间产品、出厂产品进行全项检验的设备和能力。建立能够防范提取药渣废料回流药品市场的药渣处置管理制度，严防被不法分子利用。

使用中药提取物投料的生产企业，应切实加强对提取物生产企业的质量审计，固定提取物来源，并将提取物供应商等信息报送省级食品药品监管局药品注册部门备案，发生变更时应重新备案。不得使用无《药品生产许可证》企业生产的产品，不得使用无国家药品标准的产品。

中成药生产企业应加强本企业或本集团中药提取车间建设，使之完全适应相应品种提取生产和质量控制需要。暂时不具备提取能力的，要尽快提出解决方案和具体时限，报省局备案同意后，可以继续按照《关于加强中药前处理和提取监督管理工作的通知》（国药监安〔2002〕84号）有关要求执行。各省级食品药品监管局应从严审批新的委托提取申请，加强委托提取日常监督检查，督促企业实施其解决方案，不符合要求的，责令暂停生产。

（四）药品经营企业、医疗机构应从持有《药品GMP证书》的饮片生产企业或持有《药品GSP证书》的饮片经营企业采购中药饮片，并索取合法票据。严格执行药品GSP和《医院中药饮片管理规范》有关规定，完善购进记录、验收、储存、运输、调剂、临方炮制等过程的管理制度和措施。严禁从事饮片分包装、改换标签等活动。严禁从中药材市场或其他不具备饮片生产经营资质的单位或个人采购中药饮片，确保中药饮片安全。

二、坚决查处制假售假等违法违规行为

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（一）严厉查处中药材专业市场违法违规行为。中药材专业市场存在的制假售假、掺杂掺假、增重染色、以劣充好等违法违规行为，是假劣中药材的重要来源。要彻查假劣中药材源头，打击并捣毁与中药材专业市场勾结的制售假劣中药材、中药饮片的“黑窝点”；加强对经营业户的监督检查，严厉打击经销假劣药材的行为；查清并阻断假劣中药材流向，严防假劣中药材进入正规生产流通领域；坚决查处中药材专业市场销售中药饮片、毒性药材、药品制剂等经营行为，规范中药材专业市场经营秩序。

（二）严厉查处中成药生产过程中的违法违规行为。重点查处：使用增重染色、被污染或提取过的假劣中药材及饮片投料生产，非法使用中药提取物替代中药材投料生产；购入无国家标准或未通过GMP检查的中药提取物投料生产；偷工减料、不按处方投料、不按规定进行前处理、违反生产工艺生产、不按规定检验等违法违规行为；将提取药渣废料销售给不法分子，导致药渣回流药品市场。

（三）严厉查处中药饮片生产过程中的违法违规行为。重点查处：使用假劣中药材、被污染或提取过的中药材进行投料生产；生产过程中添加其他物质造成饮片污染；外购中药饮片（含半成品）进行分包装或改换包装标签；出租出借证照，虚开票据，为不法分子提供产品检验报告；不按炮制规范或超出核准范围炮制，不按规定检验；与“黑窝点”勾结制假售假等违法违规行为。

（四）严厉查处中药饮片流通使用环节的违法违规行为。重点查处：药品经营企业和医疗机构购进、销售和使用增重、染色、被污染的中药材和提取过的及其他假劣中药饮片；擅自加工药材冒充中药饮片销售；出租出借证照，虚开票据；与“黑窝点”相互勾结制假售假；从非法渠道购买中药饮片等违法违规行为。

对上述违法违规行为，各地要按照《药品管理法》及有关规定严肃查处；对发现与“黑窝点”勾结制假售假的，要深挖严查，严厉打击；涉嫌犯罪的，一律移送公安机关。

三、加强组织领导落实监管责任

（一）提高思想认识，加强组织领导。要深刻认识当前加强中药生产经营监督管理、严厉打击制假售假行为的重要性和紧迫性。各省级食品药品监管局要着眼大局，积极贯彻国家局要求，结合本地区实际和中药材专业市场专项整治要求，认真组织，周密部署，精心安排，确保工作有序开展，并取得实效。要切实消除隐患，防范发生系统性问题，确保中药产品质量，保证公众用药安全。

（二）加大监督检查和监督检验力度。各地要针对可能影响中药质量的突出问题和监管薄弱环节，开展以中药生产、经营企业为重点的现场检查工作。着重检查中药材和饮片来源、处方工艺、物料平衡、质量检验等情况，核对购、销、调、存合同和票据等记录。要改进检查方式，提高检查效能，采取多种方式，主动收集线索，明察暗访，深入调查，做到重大隐患早发现，突出问题早纠治。国家局将加强飞行检查的频次，督促各地落实工作要求。

各地要加强中药监督抽验，结合中药材专业市场的抽验计划，加大对中药生产企业、经营企业以及医疗机构（含个体诊所）各环节的抽验力度，对检查过程中发现可能存在问题的产品进行重点抽验，提高对原料（含中药提取物）、成品及市场流通产品抽验的针对性。

（三）加强案件查办工作。对于现场检查和抽样检验发现的各种违法违规行为，各地要GPCHR（国健医药人才网）主营业务：药师、执业药师兼职求职、全职；药店、药厂、中药饮片厂、保健食品厂、医疗器械公司、医药公司等兼职招聘、全职招聘；医药猎头服务，包括委托求职、委托招聘。电话：*** 网址：http://www.xiexiebang.com 国健医药人才网http://www.xiexiebang.com 立即采取控制措施，追根溯源，一查到底，绝不姑息，依法从重查处；涉及辖区外的，应及时函告相关地方食品药品监管局协查；对于制售假药、涉及面广、危害性大的案件，应及时报告。对于构成犯罪的，要及时移交公安机关。对于发现的不规范生产经营行为，要督促企业采取措施及时整改。国家局将组成检查组和督导组，有针对性地进行监督检查和督导，查办一批大案要案，曝光一批严重违法违规企业，有力震慑不法分子，使中药生产经营秩序根本好转。

（四）监督企业严格执行药品GMP和GSP。各地要将现场检查与日常监管工作有机结合起来，加大新修订药品GMP和GSP实施力度，加快工作进度，为规范中药生产经营秩序提供有力支撑。

各省级食品药品监管局要组织将本通知精神及时传达至辖区内相关生产经营企业。执行中遇到问题，应及时向国家局反映。

国家食品药品监督管理局

2012年7月18日

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第五篇：公告2018029-关于2018年7月查处违法违规行为情况的公告

上海期货交易所公告

〔2018〕29号

关于2018年7月查处违法违规行为

情况的公告

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。7月份查处情况如下：

共处理异常交易行为89起。其中，自成交超限27起，频繁报撤单超限60起，大额报撤单超限2起。对其中达到交易所异常交易处理标准的4名客户，进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

共对5起疑似违规交易行为进行排查，对其中的2起进行立案调查。

特此公告。

上海期货交易所

2018年8月3日

上海期货交易所

2018年8月6日印发 打字：丁莹

校对：曾峰亮

共印1份