证券从业人员违法违规行为案例分析 100分

第一篇：证券从业人员违法违规行为案例分析 100分

57064971.doc

1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括

（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。

A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序

B，可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响

D，可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差，失误甚至重大误解。

2，按照《证券法》的规定，（ABCD）以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。(本题有超过一个的正确选项)。A，证券公司的从业人员

B，证券交易所的从业人员

C，证券监督管理机构的工作人员

D，3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话

正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。

A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵

市场行为

B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手段，实质

都一样

更多证券后续培训题库:1 证券登记结算机构的从业人员

C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为 D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券

市场行为

4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。(本题有超过一

个的正确选项)。

A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心。

B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益

C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠 D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。

5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。

A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量 B，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券

交易价格或者证券交易量

C，以其他手段操纵证券市场

D，单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或

者联系买卖，操纵证券交易或者证券交易量

6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具备的特点有（ABCD）

(本题有超过一个的正确选项)。

A，从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比传统媒体为主的信

息违规案件案发频率高

B，从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度

快，波及范围广以及社会危害严重，影响较大的特点

C，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的患惑性 D，从案发数量上看，互联网已成为编造，传播虚假证券市场信息的主要源

头和主要载体。

7，按照《证券法》的规定，基金管理人董事，监事，经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（A）

A，正确

B，错误

8，某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图影响某只大盘股的股价或者交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。（B）

A，正确

B，错误

9，《证券法》规定禁止国家工作人员，传播媒介从业人员和有关人员编造，传播

虚假信息，扰乱证券市场。（A）

A，正确

B，错误

10，基金从业务人员的（D）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份，职责，权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。

A，违规信息披露

B，市场操纵

C，内幕交易

D，“老鼠仓”

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第二篇：证券业从业人员违法违规行为案例分析答案(100分)

一、单项选择题

1.基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。

A.市场操纵

B.“老鼠仓”

C.内幕交易

D.违规信息披露

二、多项选择题

2.《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.以其他手段操纵证券市场

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

3.对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样

B.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为

C.利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为

D.只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为

4.按照《证券法》的规定，（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券监督管理机构的工作人员

B.证券交易所的从业人员

C.证券登记结算机构的从业人员

D.证券公司的从业人员

5.利用互联网编造、传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.直接破坏了证券市场公平交易环境和市场秩序

B.可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差、失误甚至重大误解

C.可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

D.可能会对相关公司正常的生产、经营与信息披露造成恶劣影响 6.目前，利用互联网编造、传播虚假证券市场信息案件，具备的特点有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比以传统媒体为主的信息违规案件案发频率高

B.从案发数量上看，互联网已成为编造、传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体

C.从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快、波及范围广以及社会危害严重、影响较大的特点

D.利用互联网编造、传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的蛊惑性

7.基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。（本题有超过一个的正确选项）

A.“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心

B.“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场秩序

C.“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益

D.“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化为行为标准，实现了互利互惠

三、判断题

8.某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图影响某只大盘股的股价或交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。（）

正确 错误

9.按照《基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（）

正确

错误

10.《证券法》规定禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。（）

正确

错误

第三篇：证券营销违规行为与案例分析(电子版)

证券营销违规行为与案例分析（80分卷）

一．判断（首字）：

错：按，2010，对：证，我，为

1.F按照《证券法》的规定，证券公司设立新的证券经营网点不需要经国务院证券监督管理机构批准。

2.T证券公司经纪人通过在互联网上发布相关信息进行客户招揽的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相关要求。

3.F我国证券行为对从事证券业务的主体实行准入制度，有关公司或个人需要特定条件并经有关部门审核批准后方可从事证券业务。

4.T2010年1月，某证券公司下属营业部为吸引客户，与当地一家投资管理公司签署了合作营销协议，委托该公司代为开展证券经纪营销活动。该行为不属于证券营销违规行为。

5.F为向基金投资者购买基金提供便利，提高基金的有效认购率，某基金代理机构提前于证监会核准的日期销售基金份额。该行为属于基金营销业务中的违规行为。

二．单选

1.证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所在营业部客户，下列行为不涉嫌营销行为方式 违规的是（A）。

A.在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某坚持要求提供身份证原件；

B.李某对王女士提供的相关资料进行审核就请王女士赶写了开户资料；

C.由于王女士工作繁忙没有时间前往营业部开户，李某主动将有关材料带到王女士处为其办理开户手续；

D.在王女士只提供个人身份证复印件情况下，李某仅审核其复印件后就帮其进行开户。

2.在证券营销过程中，行为客体违规的主要形式是（C）。

A.向客户推荐不适当的产品或服务；

B.从事证券营销的公司或个人欠缺法律规定的业务资格；

C.违规造假、违反法定程序进行营销；

D.营销非法证券。

3.证券营销违规行为中最为普遍的违规形式是（D）。

A.行为客体违规；

B.行为对象违规；

C.行为主体违规；

D.行为方式违规。

三．多选

1.由于股市火爆，李才汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某接待了李老汉。在证券公司营业部发生 的下列行为中，属于证券违规营销行为的有(BCD)．

Ａ．王某虽急于抓住客户，但还是耐心对李老汉进行了投资者教育，纠正了李老汉的“投资股市一定可以赚钱”；

B.王某介绍营业部经纪人王某代理李老汉从事投资操作；

Ｃ．由于李老汉反映自己对股票操作不是很了解，王某接受了李老汉的全权委托；

Ｄ．王某为了抓住客户，代李老流填写了《风险提示书》和《投资者风险承受情况表》；

2.某证券公司推出一款集合理财产品，为吸引客户，公司在各大报纸上发布了该产品的广告，介绍该款理财产品为保本型理财产品，承诺年收益最低为40%。并且为消除客户疑虑，公司还同意与客户签署保本协议。在此项营销过程中该证券公司有哪些违规行为？ABD

A.通过报纸广告推广其集合理财产品；

B.承诺该产品的年收益率最低为40%；

C.介绍该款理财产品为保本型理财产品；

D.同意与客户签署保本协议。

3.证券营销违规行为的危害表现在（ABD）方面。

A.滋生腐败；

B.妨碍证券市场机制运行；

C.导致证券公司佣金收入减少；

D.破坏证券市场的秩序。

4.下列属于证券经纪业务中违规营销行为的有（ABCD）。

A.诋毁其他证券公司及其下属机构；

B.证券公司从事证券经纪业务的人员缺乏证券从业资格；

C.散布虚假信息，扰乱市场秩序；

D.接受投资者的债权委托。

5.下列属于基金违规营销行为的有(ABC)

A.募集期间对认购费打折；

B.以低于成本的销售费率销售基金；

C.销售未经中国证监会核准的基金或存在违规问题的基金；

D.主动接受客户的申购赎回委托。

6.下列属于资产管理业务中违规营销行为的有（ABC）。

A.采用一定的方式向资产委托人返还管理费；

B.从事资产管理业务的相关工作人员缺乏CIIA资格；

C.通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划；

D.为吸引客户对客户资金来源进行审查。

7.在我国，从事证券营销的公司和个人包括（ABCD）

A.其他从事证券营销行为的公司或个人；

B.证券公司、基金管理公司及其从业人员；

C.证券资信评级机构及其从业人员；

D.证券投资咨询机构及其从业人员。

第四篇：无违法违规行为承诺书

无违法违规行为承诺书

无违法违规行为承诺书1

（法定代表人或被授权人签字，原件加盖单位公章）

北京市大兴区政府采购中心：

我公司在参加本次政府采购项目投标活动中，作出如下承诺：

一、参加本次政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。

二、未挂靠、借用资质进行投标等违法违规行为。

三、提供的相关文件均真实、有效。

若发现我方存在上述问题，愿按照政府采购相关规定接受处罚，列入政府采购黑名单并处相应罚金。

特此声明。

报价人全称： （公章）

报价人授权代表（签字）：

无违法违规行为承诺书2

为积极响应公司“无违章年”活动，切实做到“无违章——我的'责任”，确保“三不伤害”，在此我郑重承诺：

学好安规，用好安规；

标准作业，文明施工；

遵章守纪，远离违章；

相互关爱，共保平安。

承诺人单位：

承诺人签名：

x年x月x日

无违法违规行为承诺书3

致：城西区教育局

我公司在近三年承揽的工程中，无违法、违规的不良记录，未因申请人违规或违约介入诉讼或仲裁，不存在拖欠工资情况及重大质量问题、重大安全事故，未因申请人违规或违约解除合同。我公司在投标期间没有处于被责令停业、或财产被接管或冻结、或被暂停参加投标活动的处罚阶段。若在本次工程的'招标投标的全过程中，被查实我公司提供的资料及上述承诺不属实，或提供的相关资料不属实或不满足资格预审文件的要求，则招标人有权取消我公司的投标及中标资格，且我公司将无条件承担由此给本次招标带来的一切后果(包括经济损失)。

特此承诺。

投标申请人：

法定代表人或委托代理人：

日期：xx年xx月

无违法违规行为承诺书4

致：XXXXXX

我公司在近X年承揽的工程中，无违法、违规的不良记录，没有骗取中标的`行为记录，未因违规或违约介入诉讼或仲裁，不存在重大工程质量问题和重大安全事故问题，未因违规或违约解除合同。若在本次招标过程中，被查实我公司提供的资料及上述承诺不属实，我公司将无条件承担由此带来的一切后果。

投标申请人：

法定代表人或委托代理人：

日期：x年x月x日

无违法违规行为承诺书5

（法定代表人或被授权人签字，原件加盖单位公章）

重庆渝隆资产经营（集团）有限公司

重庆龙九建设有限责任公司：

我公司在参加本次九龙坡区陶家镇小学校项目设计招标（第二次）活动中，作出如下承诺：

一、我公司在参加本次九龙坡区陶家镇小学校项目设计招标（第二次）。

（1）最近三年没有出现违法违规或失信行为；

（2）最近三年没有拖欠劳务费的行为；

（3）最近三年没有无故弃标的不良记录；

（4）最近三年没有受到行政处罚。

二、未挂靠、借用资质进行投标等违法违规行为。

三、提供的.相关文件均真实、有效。

若发现我方存在上述问题，愿按照九龙坡区陶家镇小学校项目设计招标（第二次）规定接受处罚，列入九龙坡区陶家镇小学校项目设计招标（第二次）黑名单并处相应罚金。

特此声明。

报价人全称： (公章)

报价人授权代表(签字)：

第五篇：重拳出击 打击违法违规行为

丰城市：重拳出击 打击违法违规行为

日期：2011-10-24 16:55:00 文章点击数：213 稿源：丰城市国土资源局 杨邦平丁莉丰城市新一届领导班子为切实贯彻落实近期中央领导同志加强国土资源管理的一系列重要指示，全面遏制城市规划区违法违规建筑蔓延的势头，规范土地管理，保证城市建设正常秩序，及时化解社会矛盾和不安定、不和谐因素，在广泛调研、充分征求民意的基础上，决定自10月8日起，在城市规划区范围内开展为期一个月的“三清理”集中行动月活动，全面深入地清理违法违规建房、违法买卖土地、违规搭建行为。

据初步统计，在整治区域内约有各类违法违规违章建筑3100余栋，面临的难度和压力非常大。为确保行动取得实效，市委市政府高度重视，把此次行动列为近阶段全市的中心工作来抓，按照党委领导、政府负责、部门协同、公众参与、上下联动的要求，成立由政府市长亲自挂帅的整治行动指挥部和分别由各市委常委任组长的5个督导组，组织城管、建设、规划、国土、宣传、公安等26个单位开展联合执法，并专门聘请法律顾问，以相关法律法规为依据研究制定了行动实施方案、处罚标准和工作流程，整个行动共分为宣传发动、调查摸底、审核认定、分类定性、集中整治等5个阶段。

10月8日上午，丰城市召开了清理行动全市动员大会，明确目标、任务、要求，并采用流动宣传车、电视、网络等多种媒体手段滚动播出《清理通告》和《致全体市民的公开信》，同时逐户上门做好宣传解释，确保家喻户晓。清理指挥部每晚召开一次调度会议，通报当天工作进展，及时解决遇到的问题，研究部署下步工作重点，推动清理整治有序开展。整治过程中坚持宽严相济、疏堵结合、有序推进的原则，分清轻重缓急逐步实施，以清理党员领导干部违法买卖土地及违法建房、突击建设和群众反映强烈的违法建筑为突破口，采取高压威慑，做到“拆除一处、震慑一方、教育一片”。同时标本兼治，建立和完善长效监管机制、责任追究机制和城中村拆迁改造安置机制，做到全面遏制到位、各项处理到位、善后工作到位。由于采取措施得力，政策宣传到位，越来越多的市民对这次“三清理”行动的严肃性和自己的违法行为有了清醒的认识，截至10月17日已有30余户开始自己主动拆除违法违章建筑。对一些态度蛮横甚至是顶风抢建的行为，指挥部也采取了强制措施，共拆除10余栋，面积达1500平方米，赢得广大群众拍手称快。

随着清理整治行动的不断深入，其产生的震慑作用和辐射效应开始逐步显现，带动了其他乡镇对违法违规用地行为的整治，对国土事业发展起到了积极的推动和促进作用，丰城市国土资源局以此为契机，在全市范围内加强宣传教育和执法监管，并集中力量开展一次涉地信访、矛盾纠纷的排查调处工作，解决了一批群众反映强烈、久拖不决的信访案件，全市违法违规用地行为得到明显遏制，国土资源管理工作迈上了新台阶。