BPO档案整理业务分析

第一篇：BPO档案整理业务分析

公司关于档案数字化整理BPO业务优劣分析：

劣势：

1、缺少专业销售人员。以技术人员来从事销售工作，虽然可以弥补销售人员技术上的不足，但是由于与人沟通能力不强，更没有销售经验，尤其是与政府部门打交道，需要学习的东西太多，一时可能无法胜任该工作

2、公司员工大部分对档案数字化业务从没接触过，并且没有很好的语言表达能力，在与客户洽谈不能很好的表达出来

3、缺少市场资源，没有良好的人脉关系，难以与政府部门牵线搭桥

4、现有市场需求虽然很大，但竞争对手也很多，比如济南泽信达科技公司，从08年

就开始从事山东省内的档案数字化整理工作，又有山东省档案局等政府部门的实例，有着丰富的实践经验与市场资源

5、如何定位自己，这也是个人疑惑，苏州新致是专门从事档案数字化的公司，有着足

够的实力来从事该项BPO业务，销售、研发、生产等部门都相对比较成熟，而我们是否相当于销售中心，淄博是生产中心，而苏州新致可提供技术咨询等工作，还有咱们银澎软件与新致之间的关系，如果自己都搞不懂这些内容，可能都无法给客户一个很清晰的解释。而且如果像咱们如果各部门比较分散，与济南本地的一体化工作的公司相比，也是自己的劣势所在。

优势：

1、现有的档案管理系统（比如山东档案局）网站内容比较繁杂，实用性不强，而且省

内所有档案局网站同质化相当严重，可以着手精简网站，突出其档案查询等核心工作

2、

第二篇：档案寄存BPO

1档案咨询服务产业的兴起

1.1现代档案咨询服务的特点

不同于传统的依附于档案行政机关的、咨询成果无偿化、咨询内容直接简单的传统档案咨询服务，现代档案咨询服务的特点是咨询成果转让在市场上进行，实行直接有偿化，咨询机构采取企业化经营方式，咨询生产和服务活动具有较强的独立性，咨询内容具有较高的质量和层次，咨询方法更加先进。如1993年成立的上海市咨询服务中心可以说是现代意义上的咨询服务机构。

1.2现代档案咨询的服务范围

现代档案咨询服务有着更广的服务对象和更深的服务层次。它以现有资源为基础，开发特色服务，在提供档案管理实体业务和一般档案信息咨询服务的同时，侧重于提供高层次、高知识含量的智能性服务，为领导决策及社会各项事业服务。它既是现代咨询业的重要组成部分，又是档案服务于社会的重要窗口。其业务种类主要包括：决策咨询，管理咨询，专业咨询，科研咨询等。

1.3现代档案咨询服务产业化的必然性及可行性

1.3.1档案咨询服务产业化，是社会主义市场经济体制下档案事业发展的必然趋势

市场经济的迅速发展使得对档案信息专业化管理和服务的要求愈来愈迫切，许多企业其管理以利润最大化为目标，处处考虑管理效益的指导思想，使他们对过去档案管理中存在的大而全、小而全的陋习早已不愿接受，为提高单位管理效益，他们会转向社会寻求专业化服务，并愿意交付一定的费用给提供服务的部门，这样既解决了档案的保管问题，满足了单位需要，又节约了经费开支。由此可以看出，档案中介机构在当前以及将来会有比较大的市场需求。

1.3.2档案咨询服务产业化，是当今信息时代知识经济蓬勃发展的客观要求

传统的档案咨询服务大多限制在一些成本低、时间短且涉及档案信息内容直接的、相对浅显的一些活动，如事实性查询、检索性咨询及其他一些有关档案规章制度的一般性或专门性咨询，这已经难以满足用户对档案信息咨询更高层次，更多样化的需求。这就要求现代档案咨询服务应该是以档案信息和与档案有关的技术知识为输出形式，综合利用现代科学技术和方法，提供质量较高和服务层次较高的智力密集型服务。

1.3.3档案咨询服务产业化是开展档案教育和宣传，促进档案信息社会化的有效途径。

档案咨询服务产业化，将使档案部门信息服务一改往日的封闭、被动局面，主动进入社会寻找项目，发展客户，不仅大大促进了档案信息的社会化，而且宣传了档案事业，同时为档案师生的教与学创造了一个理论联系实际的机会，也为档案理论和科研提供了一个前沿阵地，促进了档案教育的发展。

1.3.4我国档案事业改革的开展为档案咨询服务产业化创造了条件

随着我国各项改革的深入，档案部门也在不断进行或大或小的改革和调整，强调要强化执法监督职能和拓宽社会服务功能。这就要求档案行政管理部门必须从大量具体的、直接管理的档案事务中脱离出来，集中精力研究和开发新领域，搞好宏观调控和统筹规划???。某些中介性的档案咨询服务机构恰好可以配合档案行政管理部门承担起这部分具体档案管理事务。同时，档案咨询有偿服务及产业化，有利于启发、激活档案人员的思维，可以有效活跃档案工作机制，促进档案事业的改革。

2档案中介机构的性质

档案咨询服务产业化的主体应该是档案中介机构，关于档案中介机构的性质定位，目前正处于探讨阶段，尚无定论。在弄清楚档案中介机构概念之前，应先明确什么是中介组织。根据《十六大报告辅导读本》中的名词解释，中介组织也叫市场中介组织，一般是指那些介于政府和企业之间、个人与单位之间，为市场主体提供信息咨询、培训、经纪、法律等各种

服务，并且在各类市场主体包括企业之间、政府与企业、个人与单位、国内企业与国外企业之间，从事协调、评价、评估、检验、仲裁等活动的机构和组织???。中介组织要通过专门的资格认定依法设立，对其行为后果要承担相应的法律责任和经济责任，并接受政府有关部门的管理和监督。档案中介机构是中介组织的一种实行企业化经营模式的经济实体。档案中介机构的服务范围远不仅仅是提供档案管理实体业务和一般的档案信息咨询服务，更为注重的是提供高层次、高知识含量的智能型服务，如开展档案政策法律咨询、为客户的档案管理项目进行论证、设计等，这在以知识和信息为生产力的信息经济社会中，显然应该是有偿的，即这种服务带有一定的商业性质。据此，笔者认为档案中介机构可以表述为：在社会主义市场经济条件下，经工商部门批准，由档案行政管理部门认定并接受其监督的，以档案和档案工作为服务对象，利用档案专门的知识和技能为委托单位提供的档案咨询、整理、保护、鉴定、评估、寄存、数字化、业务培训等有偿服务活动，实行独立核算的、具有法人资格的企业化经营实体。档案中介机构较之其他档案机构有三个显著的特点：社会服务性、技术知识性、和商业经营性。其中特别需要强调的是企业化经营的特点，它是咨询产业经营的本质特征。

3我国档案中介机构发展现状

我国档案中介机构的发展尚处于初始阶段。除代管流动人员人事档案的各级人才交流中心外，一般意义上的档案中介机构出现于上世纪八十年代中后期，主要有三种类型：一类是个体私人企业，如象山县松兰档案服务部；一类是股份合作制企业或有限责任公司，例如上海信安达档案文件管理有限公司；一类是国有的档案中介机构，如上海档案咨询服务中心。该服务部的咨询服务人员到二十世纪九十年代底发展到100多人，其中专职5人，长期聘用30多人。据1993年8月以来至1998年8月为止的统计，该中心共承担各类档案咨询项目为62项，整理档案90710卷。其中工程项目档案咨询服务17项，占总数的27%，取得了较为明显的经济效益和社会效益。

4档案咨询服务产业化背景下我国档案中介机构存在的问题

4.1与档案行政管理部门职责不清

档案咨询服务产业化的标志之一是规模化，这就要求档案行政管理部门的工作从具体的，琐碎的事务中解放出来，只进行宏观指导和监督，为中介机构提供更广阔的发展空间。由于档案中介机构的大多数职能实质上就是从档案行政管理部门分离出去的，初创阶段往往由档案行政管理部门的有关职能部门来兼任档案中介机构的工作，人员也都属同一班人马，容易在监督或中介服务中造成职责不清。因而在多数情况下，档案行政管理部门与档案中介机构不是相互协调、相互促进，而是相互制约、相互阻碍。这就影响了档案中介机构的健康发展。

4.2运行机制死板，缺乏活力

档案咨询服务产业化要求档案中介机构要以市场为导向、效益为中心，这就要求建立灵活的机构运行机制和充分的竞争机制。而当前我国档案中介机构存在着运行机制死板，导致档案中介机构发展动力不足的问题。一是内部机制不活，由于大多数中介机构实际上是由档案行政管理部门包办的，从业人员也大多是档案行政管理部门工作人员兼职的，因此临时观念较浓，满足于按部就班，缺乏机制创新、工作创新的欲望和行动。同时，档案中介机构在用人、收入分配、经营管理等方面自主权不大。而且套用行政管理的方法来运作中介机构，因而缺乏适应市场经济应有的生机和活力。二是缺乏竞争机制，一个地方的档案中介机构往往只有档案行政管理部门设立的单独一家，因此，也就没有竞争意识，没有忧患意识，安于现状，缺乏开拓进取精神。与其它行业如会计师事务所、审计事务所、律师事务所等相比，差距明显，难以独立生存于市场经济环境下。

4.3服务对象较为单一，业务范围狭窄

档案咨询服务产业化的标志之一是服务的市场化，所以档案中介机构应该以市场为导向，积极开拓市场。由于我国档案机构长期以来实行行政化管理，缺乏主动服务意识和开拓创新意识，因此现阶段档案中介机构服务范围主要局限于部分微观档案管理事务，如档案的整理、有关技术与法律咨询、教育培训、评估鉴定、档案装具的制作与销售等，服务领域主要局限于一些国有企事业单位。不仅服务对象单一，而且缺乏高层次、高质量的知识密集型服务，在档案咨询服务产业化背景下，无论对档案中介机构的生存还是发展都是非常不利的。

4.4信息技术水平有待提高

档案咨询服务产业化对档案中介机构的在技术更新提出了更高的要求。随着电子政务、电子商务的开展，各单位势必会产生大量电子文件。电子文件的管理、利用、寄存、传输与纸质文件差别较大，相应服务的技术含量要高得多。网络传输设备、数字存贮处理设备成为档案中介机构的必需设备，数字存贮与处理技术、网络管理技术、多媒体技术等成为档案管理常用技术。而目前档案中介机构由于资金薄弱和高素质人才缺乏，开展业务较多的是整理档案业务服务、教育培训服务、档案寄存服务等，大都技术含量不高。这将不利于提高档案中介机构在档案咨询服务产业化背景下的市场竞争力。

4.5缺乏专职专业的人才队伍

档案咨询服务产业化对档案中介机构工作人员的素质提出了更高的要求。高质量的人员素质是档案中介机构提供高质量档案管理服务的人才保障。由于社会不重视档案事业，再加上档案教育事业不发达，因此我国目前虽有一批专门从事档案中介服务的档案专业人员，但从人员总体素质上看还不尽如人意，专职人员较少，兼职人员较多，有相当一批从业人员来源于下岗分流人员和离退休人员，与其他行业人员相比，存在着年龄结构老化、知识结构不合理、知识水平偏低、人员流动性较大等问题，对市场竞争反应较迟钝，创新能力较弱。

4.6相关的法律法规不够健全

健全的法律法规是实行档案咨询服务产业化、促进档案中介机构又好又快发展的保障。国家档案局在下发的《档案事业发展十一五规划》（修改稿）中提出“培育和发展档案中介机构，做好档案咨询服务工作”，说明已经开始从国家政策的高度关注档案中介和咨询服务事业的发展。1996年8月出台的《天津市档案管理条例》第一次涉及到档案中介机构的法律地位问题，该条例第十四条规定，“从事档案鉴定、评估、咨询等中介服务的机构和专业人员，应当经市档案行政管理部门进行资质认定”。其后由各省出台的一些地方性档案法规，大多也规定了档案中介机构的设置与经营范围。但总体而言，由于社会档案意识不强和政府不够重视，目前我国相关法律法规仍然很少，而且大多是地方性法规，这将不利于我国实施档案咨询服务产业化、促进档案中介机构的规范化运作和档案咨询市场的有序竞争。5档案咨询服务产业化背景下档案中介机构发展的途径

5.1增强自身的咨询服务功能

要适应档案咨询服务产业化的趋势，不被市场所淘汰，档案中介机构就必须把握好咨询服务功能，这是档案中介机构实现又好又快发展的必要条件。档案中介机构可以借鉴相关的咨询公司及机构的经验，为社会、组织、个人和企业提供相关咨询。档案中介机构提供咨询的方向有：技术咨询，管理咨询，专业咨询，研究咨询，信息咨询、档案法律事务咨询。针对不同的咨询方向档案中介机构应采取不同的策略。

5.1.1充分开发利用馆藏档案

档案中介机构要做好管理咨询和研究咨询这一业务，需要对自身馆藏的企业档案、个人档案以及现行文件进行整合、编研、调查、统计等，汇总出对企业组织和个人有用的信息档案材料，并形成研究结论和建议，以供服务对象参考。

5.1.2加强人才引进

对档案业务的技术服务咨询和专业咨询，档案中介机构应该聘请档案专家及资深专业人员组成客座咨询团，对复杂的档案信息环境下如何进行档案管理进行探讨，提供科学的管理

方法。

5.1.3对服务对象的档案管理活动提供咨询指导

档案中介机构对服务对象的档案和文件处理过程进行评估，提供适用的管理和处理系统，同时对不同企业的档案进行价值鉴定，制定档案保管期限表。总之，做好做活档案咨询这一主业，就可以带动档案中介机构的巨大发展。

5.2理顺与档案行政部门的关系，明确自身的基本职能

档案行政管理部门在历经多次政府机构改革后，为了适应市场经济和档案咨询服务产业化的需要，必须进一步转变职能。这种转变的方向应该是逐步淡化对具体档案事务的管理和指导，逐渐加强对社会档案事业包括档案中介机构的宏观管理。因此，理顺与档案中介机构的关系、充分发挥档案中介机构的作用不仅有助于档案行政管理部门实现职能和管理方法转变，也有利于促进档案咨询服务产业化。

首先，档案行政管理部门原则上只对中介机构及其从业人员的资格进行审查把关，而不直接参与或干涉中介机构的具体业务和经营。当然，在业务上中介机构应接受档案行政管理部门的监督和指导。

其次，档案中介机构真正与档案行政管理部门脱钩，从业人员也应从档案行政管理部门分流或向社会公开招聘，使档案中介机构真正成为独立核算、自负盈亏的法人主体。

最后，档案行政管理部门应真正转变职能，对本地区的档案事业实施宏观管理，加强行政执法监督，而把对机关、企业事业单位的微观指导业务分离出去，交给中介机构来承担。这就确定了档案中介机构的社会服务职能，主要是为机关、企业事业单位的档案工作提供技术性、事务性、咨询性服务。如果这一基本职能得到充分保证，那么，档案中介机构就有了广阔的发展空间。

5.3积极改革，建立先进的管理制度和经营理念

档案咨询产业化，对档案中介机构的服务效率与效益也提出了更高的要求。档案中介机构可以借鉴其他行业的中介服务机构和事务所的成功经验，引进他们的运行机制，建立现代企业制度，并结合自身的特殊情况，进行机制革新。比如在提供用户档案利用的服务和充当技术中介时候，可以借鉴营销学上的一对一经营服务，对不同的服务对象，制定详尽的相应的服务细则，提供“量体裁衣式”的个性化服务，力求让每个用户获得所需的信息，抓住用户的心。此外，档案中介机构应该伺机做大，形成规模，建立具有一定竞争力和实力的公司实体，应对市场和相关行业的竞争。

5.4强化危机意识，主动拓展客户，扩大业务范围

当前档案咨询服务正在朝着产业化方向发展，所谓产业化，就是要以市场为导向，以效益为中心，规模化、规范化经营。因此，无论是顺应档案咨询产业市场化、规模化趋势，还是提高效益，档案中介机构都不应该仅仅是为国营大型企业和组织提供档案专业服务和咨询，而是应该扩大视野、主动出击，涉猎相关的领域，开拓市场、扩大业务。笔者认为我国档案中介机构应该对以下的服务领域进行扩展。

5.4.1民营企业档案

近年来，私营企业发展很快，有些已经具有一定规模，为扩大生产规模，确保企业的再发展，企业管理中需要有规范化的档案管理。但由于这些企业既缺少档案方面的专业人才来完善企业档案的管理，又缺少资金投入。因此，他们需要档案中介机构的参与，为他们提供企业档案服务与解决利用中的难题。

5.4.2社区档案

社区档案是一重要的新兴档案，随着现代社会的发展，城市中主要以社区为单位进行建设和管理。社区日常活动和运转中产生大量的档案，而社区工作人员普遍缺乏档案管理知识和档案保管意识，他们根本无法科学管理这部分与居民密切相关的档案，造成社区档案的堆

积和混乱。档案中介机构应该不失时机地介入这一领域，与社区办事处形成契约，代替或帮助社区工作人员管理社区档案，这样既节省了开支又形成社区的自身档案管理。

5.4.3私人档案与家庭档案

随着社会的进步，个人、家庭亦需要有完整有序的档案来满足各方面的需求，私人档案管理方面的社会化服务需求将进一步增强。档案中介机构的社会服务功能在这方面可得到充分体现，它通过在各类具体档案事务上提供相应服务，有助于提高私人档案管理的科学化、规范化水平。档案中介机构可以充分利用自身先进的技术和娴熟的业务水平，积极拓展该领域业务，为个人和家庭档案做好鉴定、技术服务等工作。

第一，提供鉴定服务，鉴定档案的价值，确定保管期限。

第二，提供档案技术服务，由于科技的发展，一些个人和家庭在建立必要的档案时会出现一些技术障碍和难以解决的问题，相对于档案中介组织来说，其自身的技术水平和人员业务水平完全可以为这些个人和家庭提供便利、优质的技术服务，以此收取必要的服务报酬。我国未来的社会信用体系的建立所需的大量个人、社会组织的信用信息也必须由这些档案中介组织来提供。

第三，提供保存场所，私人或者家庭档案受制于保管场所，往往滞留在办公室或者家庭，造成档案的容易损坏和失窃，档案中介机构通过提供固定的安全的场所，为私人和家庭档案进行妥善保存，并进行相应的维护和整理。

5.4.4增加档案的电子化和网络化服务

现阶段，档案中介机构服务范围主要局限于部分微观档案管理事务，如档案的整理、有关技术与法律咨询、教育培训、评估鉴定、档案装具的制作与销售等。为了适应信息技术和网络技术的发展，还必须提供各种载体档案的保管、代查和传输，档案的微缩、档案信息的数字化、档案网站建立及网页制作等全套的档案管理服务。

5.5提高信息技术水平

档案咨询服务的产业化对档案中介机构的技术更新提出了更高的要求。目前档案中介机构开展业务，大都技术含量不高。随着电子政务、电子商务的开展，各单位势必会产生大量电子文件，电子文件的管理、利用、寄存、传输与纸质文件差别较大，相应服务的技术含量要高得多，网络传输设备、数字存贮处理设备成为档案中介机构的必需设备，数字存贮与处理技术、网络管理技术、多媒体技术等成为档案管理常用技术。因此，处于市场竞争机制之下的档案中介机构最大限度地利用最新技术与设备既是提高服务质量与效率的有力保障，也是提高自身竞争力的有力措施。

5.6重视专业人才的引进和培养

档案咨询服务产业化背景下，档案中介机构迫切需要一批高素质的从业人员，这是档案中介机构提供高质量服务的保障。我国目前虽有一批专门从事档案中介服务的档案专业人员，但从人员总体素质上看还不尽如人意，专职人员较少，兼职人员较多，有相当一批从业人员来源于下岗分流人员和离退休人员。与其他行业人员相比，存在着年龄结构老化、知识结构不合理、知识水平偏低、人员流动性较大等问题，因而对市场竞争反应较迟钝，创新性较弱。

随着档案中介服务范围的不断扩大，服务内容的不断创新，对档案中介服务从业人员队伍的结构与素质也提出了新的要求。因此，要提高档案中介机构人员的素质，在引进外部专业人才的同时，加强对档案中介机构人员的管理与培训，注重培养档案中介专门人才，造就一批公关能力强、管理水平高的中介管理人才和熟悉档案法律、业务咨询、档案价值鉴定、档案管理业务与现代化管理技能等专门性的高级人才。

5.7推动相关立法和政策研究

当前档案中介机构的建立良莠不齐，其建立的标准仍不规范。不规范的收费标准和服务范畴，使得一些中介服务机构有机可乘，违规操作，造成不良影响。因此我们要在法制、政

策上加大支持力度，制订相关法规，确立档案中介机构的合法地位和基本职能，保障其工作的正常开展。九十年代以后一些省市出台的地方性档案法规大多涉及到档案中介机构的一些规定，主要限定其主要经营范围和接受资质认定及档案行政机关监督等方面内容。上海市从九十年代开始分别制订了《上海档案咨询服务中心章程》、《上海档案咨询服务人员职业道德》、《上海档案咨询服务中心收费管理办法》等管理制度。浙江省2003年出台的由二办下发关于加强新时期档案工作的意见中也明确规定了大力发展档案中介服务，加快推进档案服务社会化的具体要求，2004年出台了《浙江省档案中介服务管理办法（试行）》。深圳市不仅在全国首开现行文件中心和文件寄存中心之先河，而且还分别制订了《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》和《深圳市建筑工程文件归档管理办法》，其中规定了档案中介机构参与管理的有关规定。另外，我们还可以延伸档案中介机构的一定的法定功能，比如档案鉴定，评估的业务，制定保管期限表等，这需要制定相应的档案中介法规，同时，要加大档案行政执法力度，促使更多的单位建立和健全档案工作，从而为中介机构的发展提供广阔的天地。6结语

档案中介机构产生与发展，既是档案咨询服务产业化的必然结果，也是我国社会主义市场经济条件下，档案事业适应信息经济和知识经济迅猛发展的客观要求。档案中介机构是一个新兴事业，目前我国的档案中介机构尚处于初期阶段，今后要走的路还很长，相信只要档案中介机构以市场为导向、以效益为中心、以人才为基点、以现代信息技术为手段，树立为社会大众提供优质服务的经营理念，在健全的法律法规和合理制度的保障下，一定能够步入健康、快速发展的轨道，在国民经济建设中产生更大的经济效益和社会效益，为我国的社会主义现代化建设做出独特的贡献。

第三篇：业务档案管理办法

北京亚超资产评估有限公司评估业务档案管理办法

北京亚超评估有限公司评估业务档案管理办法

第一章

总则

第一条 为了维护北京亚超评估有限公司（以下简称“公司”）及其委托单位的利益和合法权益，规范公司的业务档案管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》和《中国资产评估准则》，结合行业实际情况特制定本办法。

第二条 本办法所称业务档案是指本公司在进行有关资产评估、咨询服务等工作（以下简称“业务工作”）中形成的按相关执业准则要求需保存的以纸质、电子或其他介质存在的业务工作底稿或其他有保存价值的历史记录。

第三条 各业务项目应建立健全有效的业务档案管理制度，并确保其安全、完整和利用。

第四条 总部、分公司分别明确一名负责人（法人代表或出资人）分工负责业务档案的组织领导工作，并指定专人对业务档案进行管理，档案人员应具备良好的职业道德素质、专业素质和知识素质。

第五条 档案管理接受评（注）协和同级档案行政管理部门的监督、指导。

第二章 业务档案的管理

第六条 业务档案管理基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化要求，对业务报告、工作底稿等业务材料文件进行收集、分类、立卷、整理、归档、保管、利用、鉴定和销毁。

第七条 各执业人员在业务工作结束后，必须将业务工作过程中形成的文件材料和工作底稿，按归档要求进行整理后及时向档案管理人员移交，任何人不得拒绝归档或据为己有。资产评估业务工作底稿的归档期限为评估报告日或核准备案日后90日内。

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第八条 业务档案的立卷程序包括组卷、拟写案卷标题、卷内文件材料排列与序号，填写卷内目录和备考标及装订等工作内容。

（一）组卷：按照一个委托单位或一个合同号，原则上组成一个案卷。对于一项业务需要组成若干册时，在每册封面上必须注明此项业务共有多少册，并注明本册排位。

（二）业务文件材料按时间顺序排列。卷内文件材料按本公司《评估业务工作底稿目录》要求顺序排列：

1、卷内文件目录；

2、管理类

管理类工作底稿是指公司在评估过程中，为承揽、安排、控制、管理整个评估项目工作所形成的内部工作文件。包括：

评估报告、评估说明、评估明细表、业务约定书、评估工作计划、评估工作方案、评估工作人员名单及分工、被评估单位基本情况、评估项目日程安排、评估项目质量审核记录（三级复核）、项目评估过程中重大问题请示处理记录、工作总结、评估报告客户签收表等。

3、操作类

操作类工作底稿一般是按资产类型及会计科目的程序编排，同时辅助为确定各类资产价值而附设的各类专门表式组成。包括：

各类资产价值状况调查表 询证函 资产鉴定表 分析计算表 市场调研记录

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现场核实记录等。

4、备查类

备查类工作底稿是指评估人员为完成评估活动和得出评估结论所获取、搜集、整理的各类文件、报表、凭证、证明、图表、参数、资料等相关文件。包括：

被评估单位的营业执照、章程、企业基本情况介绍、企业财务报表、审计报告、重要经济合同与凭证、与评估行为相对应的经济行为批件、评估报告核准或备案文件、董事会纪要、内部管理制度、有关取价依据的参数和资料等。

（三）卷内文件材料的页号编写：在卷内有文字记录的每页文件材料正面的右上角编写页号（阿拉伯数字书写）。

（四）业务档案的装订和移交：

装订：在装订前要除去文件材料金属物，案卷装订要牢固、整齐、美观。移交：业务部门立卷完毕后应及时将业务档案及电子文件（评估过程形成的全部电子文件）交业务档案管理人员保管，同时办理移交手续。

（五）编制业务档案案卷目录：业务档案管理人员结合实际采用“分法”对业务档案本着便于查找、利用的原则编制业务档案案卷目录。

第九条 业务档案采用“复式结构分类法”进行分类，其方法是：按“—业务项目—合同号”分类。将业务档案先按分开，然后每个再按业务项目分开，之后每一个业务项目再按每一个合同号分开。其中业务项目按照资产评估、咨询服务、其他等进行分项。

第十条 业务档案保存。

业务档案保管期限分为永久和定期两种。

永久档案是指具有长远使用价值，并对以后工作具有重要影响和直接作用的档案。

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定期档案是指在一定期限内具有保存价值和一定查考价值的档案。

1、定期档案自报告签发之日起保存十年。

2、不再继续委托业务的单位，其档案按十年保管。

证券期货相关业务和国有企业相关业务的评估档案为永久档案；其他业务的评估档案为定期档案。以上年限均从报告日算起。

第十一条 业务档案必须设专柜保管，要做好八防，即：防盗窃、防火、防尘、防潮、防虫、防鼠、防光、防污染，确保业务档案的安全。

第十二条 业务档案管理人员因工作需要发生变动时，应办理档案交接手续，安排有关人员监交。交接手续办理完毕后，移交人、接收人、监交人都要在移交表上签章。移交人必须办完手续后方可离开。

第十三条 任何人员不得对业务档案进行损毁和伪造，不得据为己有。除按相关执业准则的规定可以对业务工作底稿作出变动和对业务工作底稿包含的信息进行披露的情形外，不得对业务档案进行变动和泄密。对违反规定已造成损失的人员，由相关部门依法追究责任。

第十四条 公司因撤销、解散或其它原因而终止的，其业务档案由原股东、合伙人妥善保管。

公司合并的，原各公司的业务档案，由合并后的公司保管。

公司分立的，其业务档案根据分立协议或股东会决议由分立后公司分别保管。

第三章

业务档案的利用

第十五条 业务档案的利用是指对业务档案的借阅、复印和摘录等。第十六条 业务档案应当建立健全借阅、复印登记、保密等管理制度，完善业务档案借阅手续，对业务档案中涉及的商业秘密按照相关执业准则的规定予

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以保密。

第十七条 有关人员借阅业务档案要严格执行借阅制度。

第十八条 评（注）协、法院、检察院及有关部门依法查阅业务档案时，按规定办理必要手续后方可查阅。

第十九条 因业务工作需要，经所领导批准同意，其他会计师事务所、资产评估机构之间的注册会计师、注册资产评估师可以查阅业务档案。查阅业务档案的单位和个人未经有关领导批准，不得自行复制。

第二十条 外单位需要复制时应在复制件上注明案卷号、页号、复制无误等字样，同时加盖本单位查阅档案专用章。

第四章

附则

第二十一条 本办法自下发之日起执行。

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第四篇：档案有关业务问答

档案有关业务问答

1、问：档案的作用是什么？

答：档案主要有三大职能：

1、档案是个人经历的真实记录；

2、档案表明了一个人的行政隶属关系；

3、档案是中心为个人提供相关人事服务的依据。

档案除了是对一个人的人生记录和鉴证以外，它还肩负着其他一些重要的任务，如个人需要的身份鉴定，司法公证、职称申报、报考研究生、开具个人证明、办理退休手续、新单位入职审查、公务员、事业单位招考政审、工龄的审核认定、退休工龄的审核，出国政审、办理保险等等。

2、问：择业代理的毕业生，档案放到中心后如何办理转正定级手续？

答：报到证派到中心满一年后，本人提出申请，来中心填写《干部履历表》和《工资审批表》，准备一张两寸的彩色照片，即可办理。参加工作时间的认定，工龄的计算以及档案工资的调整，均是从派到中心的时间算起。

3、问：省外院校的毕业生，如何转递档案？

答：省外院校的毕业生，若已经办理了报到手续的，本人持报到证，身份证办理转档手续，我们将依据报到证将其档案转到原籍或就业单位；若未报到的，需先办理报到手续，再转档案。

4、问：档案以什么方式转递？单位人事部门可以来中心直接调走调档吗？

答：档案通过机要交通转递。单位人事部门直接调走档案，需出具毕业生报到证、单位的介绍信和工作证。

5、问：择业代理的毕业生，如何办理回原籍手续？

答：本人持择业代理协议书、身份证，来中心办理终止代理的手续，填写《终止择业代理申请登记表》。正常情况下，两周之内办好。然后，本人持身份证领取报到证和户口迁移证，档案通过机要形式转到生源地教育局。

6、问：择业代理的毕业生，落实就业单位后如何办理相关手续？

答：有两种方式：派遣和调动

1、派遣毕业生本人持就业协议书或用人单位出具的接收函、择业代理协议书、身份证，来中心办理终止代理的手续，填写《终止择业代理申请登记表》。正常情况下，两周之内办好。然后，本人持身份证领取报到证和户口迁移证，档案通过机要形式转到就业单位。

2、调动本人持择业代理协议书、商调函、身份证、一张两寸的彩色照片，来中心办理终止代理的手续，填写《终止择业代理申请登记表》、《干部履历表》和《工资审批表》。户口若是太原市六城区以外的需出具准迁证。

7、问：择业代理的毕业生，升学后如何办理相关手续？

答：本人持录取院校的调档函、录取通知书、择业代理协议书、身份证，来中心办理终止代理的手续，填写《终止择业代理申请登记表》。依据调档函转档案，凭录取通知书迁户口。

8、问：省外院校毕业生，毕业后没有办理报到手续，若考取研究生，可以直接把档案转到录取院校吗？ 答：可以，提供研究生录取院校出具的录取通知书或调档函即可转走。

9、问：择业代理的毕业生如何办理存档证明？

答：毕业生本人或委托人持身份证、择业代理协议书即可办理。

10、问：择业代理的毕业生如何办理单身未婚证明？

答：择业代理人员需提供本人现工作单位或现居住地社区或父母居住地的居委会（村委会）出具的婚育情况证明、身份证、择业代理协议书来中心办理即可。

11、问：择业代理的毕业生如何办理准生证？

答：择业代理人员需提供本人现工作单位或现居住地社区或父母居住地的居委会（村委会）出具的婚育情况证明、结婚证、身份证、择业代理协议书来中心出具相关婚育证明，然后去所属的社区、街道办事处、区计生委办理相关手续。

12、问：择业代理的毕业生如何办理无犯罪记录证明？

答：须提供现工作单位出具的现实表现和工作情况的证明，若没有工作单位，需提供现居住地社区或父母居住地的居委会（村委会）出具的现实表现的证明。查阅其档案确系无犯罪记录的，可以出具这样的证明。

13、问：单位如何办理档案的查阅手续？

答：单位派两名中共党员持工作证、介绍信，履行相关的审核、登记手续，可以查阅。

14、问：择业代理的毕业生如何办理军婚函调事宜？

答：本人持择业代理协议书、现工作单位出具的现实表现和工作情况的证明，若没有工作单位，需提供现居住地社区或父母居住地的居委会（村委会）出具的现实表现的证明。查阅其档案，可以办理相关手续。

户籍有关问答

15、什么是重号重户现象，怎么解决？

答：重号是两人或两人以上共用一个身份证号码；重户是一个人有两个户口。重户解决办法是把另外一个户口注销后通知中心，由中心统一办理上户手续。重号解决办法是中心代理人员查询与自己重号的另一人的基本情况，持协议书、身份证来中心办理重新编号申请，再由中心统一办理上户手续。上户后再办理身份证变更证明。

16、户口本（或迁移证）上没有出生地、籍贯怎么办？

答：这种情况的解决办法是由学生老家户口所在地派出所出证明后将证明原件交回中心，由中心统一办理更正手续。

17、如何办理第二代居民身份证？

答：坞城派出所

办理时间：每周四、五下午两点半开始，请于两点半以前过去

提供材料：一代身份证（其它有效证件）、择业代理协议书

办理流程：照相、审核、签字交费、领身份证领取凭证

文庙派出所：持旧身份证、择业代理协议书来中心借户籍卡后去文庙派出所办理。

18、第二代身份证丢失如何挂失、补办？

答：身份证挂失方式为媒体挂失，如登报声明等

补办：坞城派出所：

持本人有效证件、择业代理协议书、一寸照片1张来中心办理身份证介绍信，中心审核后于周四或周五下午去坞城所办理相关手续。

文庙派出所：

本人持有效证件、择业代理协议书来中心申请补办，经中心审核后填写身份证丢失证明、借用户籍卡原件，然后持户籍卡原件及证明去文庙派出所办理相关手续。

19、已办理二代身份证后，迁走户口导致证件未做出来怎么办？

答：解决办法有二：

1、回中心重新领取换领身份证介绍信，按介绍信上的日期、时间到派出所重新办理照相事宜。

2、学生本人持身份证、户口簿申请来中心申请删除二代证制证信息，审核通过后再到派出所办理撤销二代证制证信息的相关手续，然后回现户口所在地派出所办理二代证。

20、临时身份证办理程序？

答：已申请办理了正式的第二代居民身份证的情况下可以同时申请办理临时身份证。

坞城派出所办理临时身份证程序为：

1、持相关证件到坞城派出所身份证办公室（106室）申请办理 ；

2、开具户籍证明、填写《办理临时身份证申请表》；

3、审核、盖章；

4、拿上盖好章的材料到小店分局办理手续。

文庙派出所办理临时身份证须待户籍直接到文庙派出所办理。

21、二代身份证办理周期是多少？

答：二代身份证办理周期从审核签字后开始算3个月左右。

22、上户口需提供的材料有哪些？

答：上户口时须提供户口迁移证原件（附身高、血型、服兵役情况、宗教信仰情况、婚姻状况）、报到证（派到山西教育人才服务中心）复印件、择业代理协议书复印件各一份。户口迁移证上需注意：迁移原因为：统招生毕业或大中专毕业生毕业；迁往地为：省内：山西省太原市山西教育人才服务中心（坞城派出所）；外省迁移证迁到山西省太原市加单位名称（不要写具体街路巷）即可。

23、结婚后户口上婚姻状况怎么改？

答：代理人员持代理协议书、结婚证原件来中心办理手续。经中心工作人员审核后留结婚证复印件，并由中心统一办理变更手续。

24、结婚并户怎么办理？

答：迁往太原市六城区以外的需本人持择业代理协议书原件，本人身份身份证原件及户口准迁证来中心办理终止协议，再由中心统一办理迁户手续。迁往太原市六城区内的需本人持择业代理协议书原件、双方结婚证原件、本人身份证原件及对方户口薄原件（有对方户口页及户主页，对方户口需在其父母户上或对方为户主）来中心办理终止协议，再由中心统一办理迁户手续。

25、身份证号码有误怎么办？

答：身份证号码有错误需提供证明（哪错哪出证明，证明须说明因什么原因弄错），将证明原件交回中心后由中心老师统一办理更正手续。

26、太原市六城区是哪六城区？

答：太原市六城区即杏花岭区、迎泽区、万柏林区、尖草坪区、小店区、晋源区。

27、购房迁户需提供的材料有哪些？

答：办购房迁户需代理人员本人持择业代理协议书原件、本人身份证原件、购房合同原件、大红本原件及复印件来中心办理户口终止协议，再中心统一办理迁户手续。

28、太原市六城区内子女投靠父母怎么办理？

答：六城区内子女投靠父母分两种：

1、代理人员户口回入学前的户上的需本人持代理协议书、本人身份证及其父母户口所在地派出所出迁出证明，来中心办理转户手续；

2、代理人员入学前户口所在地不在太原市六城区，升学迁户后其父母通过购户等手续将户口办到太原的，需代理人员本人持代理协议书原件、本人身份证原件、父母户口本、老家派出所出具的父子（或母子）关系证明（证明需将其户口迁移过程阐述清楚）来中心办理转户手续。

30、户籍证明怎么办理？

答：文庙派出所：本人持择业代理协议书来中心办理户籍卡借用手续，拿上户籍去文庙派出所办理户籍证明。

坞城派出所：本人直接去派出所办理。

第五篇：业务档案管理办法

业务档案管理办法

为了加强事务所内部管理及维护委托单位的利益，进一步规范事务所业务档案管理，以确保业务档案的安全、完整和使用，根据《中华人民共和国档案法》及北京市注册会计师协会下发的《会计师事务所、资产评估机构业务档案管理暂行办法》的规定，结合事务所的实际情况特制定本管理办法。

第一章 业务档案的装订

第一条 事务所业务档案须用穿钉或装订线装订。装订应牢固、整

齐、美观，且不得随意改变装订方式。每册档案应以与A4复印纸尺寸同等大小的纸张装订，超出尺寸的部分需折叠整齐，每册厚度不能超过6厘米，装订成册时应取下曲别针、订书钉等金属物品。对于不符合装订要求的业务档案，档案管理部门有权拒收。

第二条 业务档案应按照一个委托单位、一项业务的原则进行组卷，对于一项业务需要组成若干册时，应在每册的封面上注明此项业务共计多少册及每册顺序编号。

第二章 业务档案有关事项的填写

第三条 业务档案的封面必须填写完整，包括客户名称、负责人、、期间，右上角应注明此项业务的报告编号及业务类别，以上内容部门不能有缺少项目。

第四条 业务档案内文件材料应包括以下内容：

1.卷内文件目录

2.报告书流程控制表

3.相关符合记录表

4.项目基本情况表

5.业务约定书

6.业务报告（正本在前，修改稿在后）

7.被委托单位说明书，被委托单位地未审计报表

8.工作计划

9.审计差异调整表及测算平衡表

10.业务完成后的工作总结

11.被委托单位相关内部控制制度的研究与评价记录

12.实施具体审计程序的记录和资料

13.与被委托单位、其他审计人员、专家和其他人员的会谈记录往来

函件

14.重要法律文件、合同、协议和会议记录的摘录或副本

15.与被委托单位组织机构及管理层人员结构有关的资料

16.与被委托单位设立有关的法律性资料，如企业设立批准证书、营

业执照、合同协议、章程等文件的复印件等

17.其他与完成业务约定事项有关的资料

18.在卷内有文字记录的每页文件材料正面的右上角和背面的左上角

编写该页底稿的索引号

19.备考表：放置于每卷卷尾，具体填写事项包括：本卷情况说明、立卷人、检查人、立卷时间、签字部分。

以上文件的排列顺序按照工作底稿的索引号顺序排列。

业务档案的归档由项目负责人负责，项目负责人对业务档案的完整性及充分行进行复核后，业务档案方可移交至档案管理部门，项目总负责人负有监督责任。

第三章 业务档案的收缴

第五条 各部门业务人员在业务工作结束后2个月内，必须将业务

工作过程中形成的文件材料和工作底稿，按归档要求进行整理后，及时向档案管理人员移交；对逾期未交业务档案的部门及人员，档案管理部门将负责进行催缴工作，任何人不得以任何理由拒绝归档或据为己有。

对业务报告出具后超过2个月期限且经档案管理部门催缴后

仍未交存业务档案的部门及人员，由档案管理部门提出书面报告，业务主管合伙人及相关业务人员对所属事项无异议并签字确认后，报经注人会计师批准，在全所范围内予以通报批评并追究相关责任人责任，有此产生的一切不良后果由相关责任人承担。

第六条 业务档案交存时，业务人员应将电子底稿与纸质底稿同时

交存，电子底稿包括但不限于：审计业务约定书、审计计划、审计报告及监管机构要求报送的其他资料。档案保管人员会对交存的业务档案进行认真检查，确认其是否符合本办法第二章第四条的有关要求，经检查合格后，由交存人填写交存记录表后，放可归档。

第四章 业务档案的存放

第七条 在事务所内部存放的业务档案将按照“—业务类型—

报告号”进行分类存档管理；在档案管理局存放的业务档案将执行当地档案馆管理局的有关规定；为确保档案安全，严格做到“八防”，即防盗、防尘、防潮、防虫、防鼠、防光、防污染。

第八条 各分支机构承做的业务档案原则上存放在分支机构所在地，如果事务所档案室无法存放所有业务档案，可只存放本及最近两个内档案，其他的业务档案可移至当地档案局存放。

第九条 事务所业务档案应当自审计报告日起，对审计工作底稿保

存十五年。对于事务所未能完成的审计业务，事务所应当自审计业务终止日起，对审计工作底稿至少保存十五年。

第五章 业务档案的节约及利用

第十条 为维护事务所利益，严格做好保密工作，借阅业务档案的任何人不得对档案进行毁损、涂改、伪造和泄密；对违反规定的人员，将根据档案管理有关规定作相应的处理。

第十一条 事务所业务档案均按报告编号进行存放管理；档案借阅人

员在借阅业务档案时必须提供所要借阅档案的报告编号，同时档案管理部门负责提供档案及报告编号清单供各业务部门查阅。

第十二条 档案借阅时间：原则上不超过1个月，超过一个月仍需继

续借阅的由经办人向档案管理部门重新办理借阅手续。

对于借阅期限超过1个月未归还也未重新办理借阅手续的，档案管理部门应当追查原因，追缴档案，并报告项目总负责人，必要时报告主任会计师。

第十三条 凡借阅工作底稿人员，一律持经营班子成员以上领导或事

务所合伙人同意的借据，经分管档案管理的领导或主任会计师批准后，放可借阅。

第十四条 业务档案的借阅，原则上只能借阅本部门（借阅人本人承

做的）业务档案；若确因业务需要借阅其他人承做的业务档案时，须经原项目承祚负责人（或业务部门负责人）及该项目的分管领导书面同意，并须经分管档案管理的领导或事务所主任会计师同意后，方可借阅。

第十五条 借阅业务档案时，应该详细填列借阅记录。

第十六条 事务所外部有关政府极其他机构因故调（借）阅事务所业

务档案时，应由事务所签字注册会计师按所内节约办法办理相关的借阅手续，档案管理部门应当保存外部调（借）档案证明。第十七条 对于事务所内部需要复制的档案，必须履行相应的审批手

续，由经办人所在业务主管合伙人和档案管理部门负责人签批后进行登记备案。对于所外单位需要复制的档案，必须在复制件上注明“复制件”并加盖“利安达会计师事务所档案管理部门”专用章。

第六章 业务档案的归还

第十八条 借阅档案人员在使用完毕后应及时归还，并填写归还记录

（表样由档案管理部门制定）

第十九条 业务档案归还时，由档案管理部门适时协同质量监管部进

行抽查，如发现有毁损、涂改、伪造等情况发生、将上报主管领

导及事务所主任会计师，作出相应的处理。

第七章 业务档案的销毁

第二十条 对已到期的业务档案，事务所在进行“二次”鉴定确认无

利用价值后，必须按照北注协的要求和有关规定进行销毁。具体销毁程序依次如下：

1.档案管理部门档案管理人员必须编制业务档案销毁清册。

2.档案管理部门负责人将业务档案销毁清册呈报合伙人会议，做

出销毁业务档案的决议，并经股东大会审议通过。

3.由事务所法定代表人、档案管理部门负责人和档案管理人员根

据决议在销毁清册上签字。

4.事务所必须派两至三名合伙人（档案管理部门负责人除外）到

销毁现场进行监销，监销人员应对销毁档案进行复核无误后在销毁清册上签字。

5.业务档案销毁完毕，由档案管理部门档案管理人员将销毁决议

呈报当地注协备案。本办法由档案管理部门负责解释。