外协件供应商的管理与控制论文

第一篇：外协件供应商的管理与控制论文

外协件供应商的管理与控制论文

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外协件供应商的管理与控制

摘 要：在当今社会，随着科技的发展和工业技术的不断进步，生产型企业不断增加，企业为充分发挥其核心竞争力，把一些部件送到外部，让他们加工好之后再拿回来使用称为“外协加工”。在实际操作中，就会牵涉到计划、采购、生产调度、应付帐、成本核算等多方面的管理问题；还有对供应商的评估、供货、质量、交付日期等多方面的控制问题，那些企业能够解决与供应商之间的“双赢”原则，将是未来的发展方向。

关键词：供应商;外协件;生产型企业;双赢

外协件加工产生的原因

现在生产型企业中，有许多外协加工的原因。受到自身技术或设备限制而要外协加工，技术方面是指本企业的技术水平不能满足生产的要求，故而外协加工，设备是指本企业没有特殊的设备，引进需要很高的成本，反而外协加工不需要购进设备，并且成本很低；受到自身产能限制而要外协加工，对于某个部件来说，有些企业自己有加工能力，但是，这些产品可能存在资源和成本需求，当某一个时间段的产量要求特别高而超出了企业自身的产能，或设备突发故障导致某段时间内无法自己加工时，企业就会选择外协单位来帮助加工策略性的外协加工，这是企业基于某种策略而采取的外协加工方式。由于外协加工的情况是复杂的，产生的原因也是多种多样的，不仅仅局限于以上所说的这些原因，只是，由于上面这些原因而发生的外协加工是在制造企业中比较常见的。外协件供应商的选择

 对于生产型企业来说，供应商的选择是非常重要的，有许多因素决定着选择。首先，就是在决定将某部件外协加工时，要挑选两家以上同行业的供应商，对它们的人员资质、设备能力、质量认证、还有综合实力进行对比，最终进行综合评估，选择适合自己企业的供应商，还要对供应商进行前期的试用，试用考核达到标准以上时，才能正式成为本公司的供应商。

在成为正式供应商之后，企业还要对供应商进行定期的评估，如果供应商在交付质量、日期等问题上总是出现问题，在警告一段时间之后还是没有进行改正，则对其进行淘汰，重新寻找新的供应商。外协件供应商的管理

追求供应安全，成本最低，尽量把复杂问题简单化，强化对长期合作外协供应商的管理。

3.1计划订单的要求不够准确和清晰

采购部门在下订单时，交外协厂试制、生产前的准备工作程序不够完善、技术图纸和相关文件的技术要求不够准确和清晰，都将致使外协厂在接受准备和制造中产生理解差异，从而致使订单执行出现延期或质量问题。

3.2供应商对订单的选择性执行

一个供应商通常有不同的客户，部分供应商在不同的客户间会做比较性选择，最后往往倾向于先给那些实力雄厚的大订单订货商完成订单计划，在供应商自身产能不足的情况下，必然会耽误实力相对薄弱的订货商的订单。

3.3 生产调度对外协部件的影响

往往一些外协部件在外协厂加工完成之后，都要进行一些后续的表面处理和防腐处理，这些处理一般是没有相应的供应商的，因为投资和成本相对比较大，只有一些大型的企业才有，而大型的企业都有许多项目，不同的项目有不同的部件，在作表面和防腐处理时，相互之间就会占用共同的设备和人员，使在生产调度问题上影响部件的交付计划。所以，有的企业就会成立相应的部门对部件进行跟踪和计划安排，也就形成了“生产调度”这一名词。

所以说生产调度对外协部件的影响是很大的，如果对生产调度没有相应的重视，那么将会影响项目的交付进度，使整个项目处于被动。

3.4 成本核算对外协部件的重要性

任何一个企业都是以盈利为目的，盈利的前提就是看是否做好了企业的成本核算。对外协部件也是一样，在决定将某部件外协的前提下，就应该对部件进行分析和评估，分析出部件的原材料、加工方法、加工设备和加工成本等等，这样才能做出一个外协部件的成本，以这个不高于成本价的价格外协给供应商，那样企业才能盈利，否则外协成本太高，就会拉低企业的利润，影响企业的效益。

外协件供应商的控制

企业要发展，就不能只看眼前的目标，要建立长远的目标。要自己独立的去完成是非常困难的，要懂得利用与供应商的关系，共同发展。所以，对供应商的控制是企业必须具备的。

4.1完善供应商开发、考核以及淘汰机制

前面已经提到了供应商的选择，现在对供应商的开发和考核进行进一步的分析，企业前期在为外协部件选择供应商时就应该进行充分的市场调研和预测，并对供应商的生产实力和生产环境进行实地考察，严把供应商开发流程,充分降低其在以后合作中出现相关问题。同时，对已经建立合同关系的供应商应该定期的考核和不定期的抽查,对过程中不合格的供应商进行及时的冻结和淘汰，避免外协件的供应难题继续延续。

4.2 对外协部件的质量控制

产品的质量贯穿与生产和运作的各个环节中，也是企业竞争力的主要来源之一。现代工业生产是在广泛协作的基础上进行的，生产水平越高，专业程度也就越高。由于组成整机的机、电、液零部件中，外协部件占有相当的比例，外协部件质量的高低，直接关系到整机的质量高低，因此把好外协部件的质量关是保证和提高整机质量的关键。

为了追求良好的供方互利关系，就应帮助外协供应商彻底理解图纸、技术要求等。还必须和他们的相关人员面对面进行详尽的技术交底。对其中的重点、要点进行特别提醒或标注，在制造过程中作为质量控制点。还可提出过程控制思路和手段。在制造初期进行全过程跟踪，以利及时发现、及时解决。另外，经样品试制成功和技术详细交底之后，在首次小量供货的过程中，就应该积极介入和跟踪，了解其工艺工装和设备的投入状况，及时发现问题，协助、促进解决。再共同进行验证，以求完善控制手段。在后期的日常供货过程中，应定期或不定期向供货商进行质量评审和现场抽查。它是持续地改进和提高产品质量的重要手段之一，对那些中小供货商能起到很好的促进作用，并协助解决部分实际问题。

为了满足订货中的各项技术要求，需在双方经协商达成共识的基础上签订质量和技术保证协议；详细明确质量职责和质量指标；确定违约责任。还要给予一定的激励机制，在质量稳定的基础上，给予一定比例的质量奖励。同时对现有还

存在较多质量问题的供货商要再度评审。结合质量标准，调查了解其技术和生产等方面的存在的质量缺陷，找出问题的关键点，做出整改计划，采取相关纠正措施。择期再度评审验收。

严格执行出检验程序。出厂产品必须按照详细规范的出厂检验报告单，严格检验通过后，出据合格证，随同批次发交。入厂检验，根据该批次的检验报告和合格证，先进行外观、数量的验货，按本批次的性质、技术要求实行抽检或全检。详细填写检验记录并存档。对于不合要求者，视情节作出退货、局部返修后回用等。将质量信息反馈单通知该供应商，分析原因，限期整改，杜绝同类问题再次出现。对于反复出现同类质量问题，视情节可采取警告或按照合同条款罚款、停止供货甚至取消供货资格。

加强外部质量因素的控制对于需方来说，外部质量因素似乎是难以控制的，其实可以通过双方紧密合作，形成互利的供求关系，是可以控制或可以协助加强监控的，经双方共同努力是可以解决的。

4.3企业和供应商树立“双赢”意识

为了满足共同的客户需求和提高供应商的整体能力，各节点企业树立“共赢”意识，成为紧密合作的伙伴关系。加强各节点企业及部门的内外联系，将整个链上节点企业看成一个有机联系的整体。同时，要加强供需双方的互助意识，寻求共同进步。在企业与供应商之间必然存在相对的强势和弱势，建立互助意识，甚至建立相应的互助政策和机制，有助于避免某一方的投机行为，并能指出程序的缺陷，提高双方关系的价值。

结束语

由此可见，做好供应商的管理与控制是非常重要的。要以“双赢”为指导思想，以现代化信息技术为支持平台，以信息共享为基础，始终从全局观点出发，使整个供应链中各节点企业相互信任、团结、共同发展，提高企业的竞争能力，进而实现企业的快速发展。

第二篇：浅谈外协件质量问题的控制

浅谈外协件质量问题的控制

随着社会经济的快速发展，生产分工越来越细。在拥有有限资源的情况下，企业把部分零部件外包出去，让更专业的外协供应商来完成生产加工过程，不仅可以使企业压缩规模，降低生产和经营成本，提升生产能力，也可以大幅提高零部件的质量水平。通过外包，企业可以获得他本身不具备的知识与技术，可以更好的扬长避短，满足企业快速的发展。

产品的质量就是企业的生命，是企业得以长期发展的保障。就我公司而言，每一台阀的零部件**%以上是外协件构成，外协件质量的好坏直接影响到阀的整体性能。影响外协件质量的因素有很多，根据我公司实际情况，以及我在工作中积累的经验，认为可从下面几个方面进行分析：

一、当前外协件管理存在的问题

1、供应商的企业人员素质和质量意识薄弱

一些企业招聘的多数是“农民工”，缺少技术员工。而且这些企业缺少行之有效的质量管理体系及完备的控制手段，质量保证能力较低，质量岗位不健全，责权利的关系不明确。

2、部分供应商对承接的外协件缺乏透彻的理解和各过程的分析

一些供应商对承接的外协件缺乏透彻的理解和各过程的有效分析，从而形成的加工过程的工艺不成熟，导致缺少稳定的控制手段，往往忽视对产品实现过程质量的管理和控制。致使外协件质量处在失控或半失控状态，造成了不稳定的质量。

3、没有建立有效的信息传递与反馈制度

质量信息滞后，供需之间、生产过程的各道工序之间信息传递不畅，当出现过程质量异常时，没及时将信息反馈上去，漏掉了及时分析处理的环节。结果经常性出现批量产品不合格，这也是一些供应商没有建立有效的信息传递与反馈制度有关。

二、加强外协件质量控制的建议

加强外协件的质量控制，确保采购的产品符合规定采购要求，除了在采购合同中明确技术质量要求，加强入厂复验外，还应从严格合格供方的选择与确认、加强供应商过程能力的确认与控制、加大对供应商的利益激励等方面入手，可做好以下几项工作。

1、明确外协供应商的质量职责

要加强供应商的企业人员素质和质量意识，就必须明确外协供应商的质量职责。首先，为了满足订货中的各项技术要求，需在双方经协商达成共识的基础上签订质量保证协议；详细明确质量职责和质量指标；确定违约责任。其次，还要给予一定的激励机制，在质量稳定的基础上，给予一定比例的质量奖励。同时对现有还存在较多质量问题的供货商要结合质量标准，调查了解其技术和生产等方面的存在的质量缺陷，找出问题的关键点，做出整改计划，采取相关纠正措施。择期再度评审验收。

2、做好技术交底和过程质量控制工作

为了使供应商保证产品质量，就必须帮助其彻底理解图纸、技术要求，要和他们的相关人员面对面进行详尽的技术交底。此外，对其中的重点、要点进行特别提醒或标注，在制造过程中要作为质量控制点。在制造初期进行全过程跟踪，以利及时发现、及时解决。另外，经样品试制成功和技术详细交底之后，在首次小量供货的过程中，我方就应该积极介入和跟踪，了解其工艺工装和设备的投入状况，及时发现问题，协助、促进解决。在后期的日常供货过程中，应定期或不定期向供货商进行质量评审和现场抽查。它是持续地改进和提高产品质量的重要手段之一，并可以协助其解决部分实际问题。

3、严格执行入厂检验制度，强调信息反馈的有效性

入厂检验，根据该批次的检验报告和合格证，先进行外观、数量的验货，按本批次的性质、技术要求实行抽检或全检。详细填写检验记录并存档。对于不合要求者，视情节作出退货、局部返修后回用等。将质量信息反馈单通知该供应商，分析原因，限期整改，杜绝同类问题再次出现。对于反复出现同类质量问题，视情节可采取警告或按照合同条款罚款、停止供货甚至取消供货资格。

“巧妇难为无米之炊”，再精湛的装配工艺，没有品质优良的零部件也不会制造出质量优良的产品。外协件质量控制与提升是我公司产品质量保证与提升的基础，只有夯实基础，才能保障企业的蓬勃发展。

三、结束语

外协件的质量在很大程度上直接决定着企业产品的质量和成本，影响顾客对企业的满意程度，对于企业的发展起着十分重要的作用。因此，企业应当重视外协件的质量控制工作，合理、科学地选择供应商，在互利共赢的关系原则下，实施必要地质量控制手段，并对供应商进行适当的动态管理，确保外协件质量得到有效的控制。

第三篇：外购外协件管理规定

外购外协件管理规定

1、目的：为保证采购的产品符合规定要求，为保证选择合格供方，为保证物料管理责任明确，制定本规定。

2、职责分工

2.1技术部负责提供外购外协件图纸、技术要求及质量认定 2.2质量部负责外购外协件及供方的质量认定和检验 2.3采购部负责外购件的采购与供应商开发

2.4生产部负责外协件的采购与供应商开发、工装托管 2.5仓管负责外购外协件的入库、保管、发放 2.6财务部负责外协件（委外加工）物料收、发稽核

3、内容 3.1供方认定

3.1.1供方的选择原则是：“择优、择廉、择近”。应选择技术力量强，人员素质高，工艺技术管理规范，产品性能和质量确有保证，物美价廉，交通方便，原材料供应有保障，有一定生产能力的供方

3.1.2认定人员会同采购人员，编制《供方现场评审表》，上报公司领导批准，实施外购外协件的采购。外购外协人员不得擅自增加和取消外购外协定点厂和单位

3.1.3现有供方，采购部门申请，牵头组织质量、技术等相关进行评审确认 4.1外购外协件采购

4.1.1供方样品件满足工艺技术质量要求，由采购部门组织签订采购合同，技术、质量部门分别签订技术和质量保证协议

4.1.2采购部门根据材料消耗定额、工艺流程、生产计划及库存情况，及时编制采购计划，报主管领导批准后，实施采购 5.1质量控制 5.1.1质量部负责制定外购外协件质量控制标准，并组织实施来料检验，填写《检验报告单》

5.1.2质量人员对供方来料不合格的信息，及时反馈供方和采购部门，要求供方整改，并对效果进行确认

5.1.3供方来料不合格，让步接收需报质量部门主管及公司领导批准 6.1报销结算

6.1.1外购外协件接收单位，依据《检验报告单》和来料批次信息，清点数量，填写《入库单》

6.1.2采购部门持同批次的《检验报告单》、《入库单》、发票上报审批，交财务审查入账 7.1工装托管

7.1.1生产部负责外协加工件工装的转移交接，负责签订工装托管合同 7.1.2生产部牵头，组织技术部、质量部对托管工装定期检查，编写检查报告 8.1委外加工

8.1.1生产部组织签订委外加工合同

8.1.2生产部根据计划要求，发送委外加工材料，填写《领料单》，收料回单交生产部建账、建档，按月清算

8.1.3财务部负责委外加工业务收、发稽核 9.1设计更改

9.1.1设计人员对原设计进行更改时，或客户要求更改时，必须注明库存料的处理意见，并书面通知采购、质量、生产及供方

第四篇：产品外协加工管理与控制

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通过学习本课程，你将能够： ● 正确认识外协加工的意义； ● 了解适合外协加工的情况； ● 掌握外加工单位的选择与培养； ● 熟悉外加工的计划下达注意事项； ● 知道如何预防外加工“潜规则”。

产品外协加工管理与控制

一、外协加工的意义

过去的管理比较封闭，企业因为担心造成产品泄密和技术泄密等，常常会拒绝进行外协加工。

随着现代化生产的复杂化程度的提高，具有技术含量的外协生产管理已经成为一种发展趋势。企业想要做大、做强，就必须利用产业链的支持，学会合理利用外援。

二、什么情况下适合外协加工

利用外协加工时，要先选定哪些是需要外协加工的。概括来说，适合外协加工的情况有五种：

1.企业的加工方式不能满足要求

对于满足不了的制造方式，企业可以选定外加工经销商，要求其按照标准进行外协加工。

2.企业人员、设备和生产能力已达到饱和

如果企业的人员、设备、生产负荷已经严重饱和，可以将产品隔离一部分，送外加工。

3.企业无法自制的特殊零件

当需要制作一些无法自制的，只能靠特殊的设备或特殊的人员进行制作产品，就要送放外加工。

4.外协商有独到的技术

对于一些利用外协质量能满足要求，且价格公道的产品，就要送外加工。

5.环保要求

当企业自身生产的某些方面不能达到环保要求时，应送外加工。

比如，产品需要电镀，但电镀是有环保要求的，而企业自身不符合申请电镀的资质，那么电镀就需要利用外加工。

三、外加工单位的选择与培养

要使外加工单位既保证企业产品的质量、交期，又配合企业的计划，企业就应该对外加工单位进行选择和培养。

1.如何培养外加工单位

对于有潜质的，能够保证质量要求的外协单位，企业可以多下订单，帮助其成长，保持良好的合作关系。

【案例】

为什么不涨价

温州某制作设备的企业A给一家外加工企业B投入300万的资金，助其起步，并说明算作外加工费。

之后，B企业一直以A企业的订单为主安排生产,且多年收取的订单加工费一直没有涨价。

2.如何选择外加工单位

选择外加工单位时，需要做好以下工作：

对企业做整体评估

整体评估企业时，主要关注以下方面：

第一，信誉度。比如，产品质量是否达到要求、是否有诚信、性价比是否合适、价格和售后服务如何、是否有实力等。

第二，执行力、应变力和安全性。比如，是否存在野蛮操作，是否严重违反环保要求等。

填写调查评估表

真实填写调查结果，记录企业的具体情况，并通过现场走访进行确认。

试用

调查完后，要先试用，试用合格后才能确定为外加工单位。

如果外加工单位的资质不太好，可以让它作为企业的车间或子公司形式重新办理。

灌输企业文化

向外加工单位灌输企业文化，确保外加工单位的加工理念与企业保持一致。

四、外加工的计划下达注意事项

计划管理包括主计划、作业计划、作业派工三个层次，外加工的计划就属于作业计划。外加工计划下达时，要注意以下事项：

1.要有评估和审核

在下达外加工计划时，要评估产品是否需要外协，并审核其数量及价格是否在计划内。

2.做好前期准备 在计划下达阶段，前期准备非常重要，应做好如下安排：

第一，合理安排生产的日需求量与外协计划。比如，外加工产品做完后需到电镀厂电镀加工，在布局时就要把外加工的订单下到离电镀厂较近的企业，这样调整起来比较容易，运费也比较低。

第二，计划下达的工序衔接到位。比如，如果一个产品需要的六道工序都进行外加工，就要严格控制工序之间的衔接标准，做好随时把控。

3.组织系统要求极度扁平化

组织层面过多，指挥系统就会瘫痪。所以，外加工计划下达时，组织系统要极度扁平化，便于指挥。

4.外协生产要有配套概念

外加工单一零件时要有配套概念，避免出现单一的零件积压过多却与其他零件不配套的情况。

五、预防外加工“潜规则”

1.外协计划下达制单、审批（数量、价格）、验收流程

外协计划下达制单、审批、验收流程为：

第一，外协员根据计划需求量核对订单号编制计划； 第二，外协科长审批验证；

第三，质量部在外协方不定期按照订单量现场抽查质量；

第四，仓库按照生产计划需求量及库存数核对外协计划。仓库收货的原则：没有订单号不收、超出限定数量不收、不合格不收、包装脏乱不收。

2.外协计划的过程控制

外协计划的过程控制包括如下几点： 第一，外协计划的配套到位落实； 第二，外协的材料使用检验监督； 第三，外协产品质量抱怨的责任担当；

第四，外协产品的统计台账建立，落实统计员对账制； 第五，外协人员的职业素养的培训与绩效激励。外加工配套主要有三个关注点： 1.平行

几个工部同时在做一个订单一个批号的工作，就是平行。

比如，生产扑克牌时，安排四组同时进行，一组做红桃，一组做梅花，一组做黑桃，一组做方片，同时再安排人做大小王，同步进行，这样做出来刚好是配套一副扑克牌。

2.平准

平准就是准时化。比如，要求几点几分配送什么东西，就要准时送到，不能耽误配送生产。3.平衡

在安排外协加工的过程中，平衡主要体现在两个方面：

首先，把控整体的外协加工人员，适当的调整、平衡订单，让外加工企业都有订单，不能只给一家；

其次，达到配套上的平衡，把不同外加工订单的配件与本企业的自备件形成一个组件。

第五篇：外协件不合格品控制管理办法

Q/GH GZL0305—2015 不合格品控制管理办法 1 目的和范围 1.1制定本办法目的在于对不合格品进行控制，防止不合格品非预期使用或交付。

1.2 本办法规定各类不合格品的控制内容和要求，适用于各类不合格品的控制管理，包括原材料进货检验、试验、生产过程、成品交付检验及产品交付后不合格品的处理。1.3本办法适用于贵阳海信电子有限公司。2 术语和定义 2.1 不合格 未满足要求（未满足明示的或通常习惯上隐含的，或必须履行的要求或期望）。2.2 不合格品 不符合顾客要求和规范的产品或原材料，包含进货检验、过程检验、产品最终检验、仓储过程中发现的可疑原材料或产品及市场端退回的产品。

2.3 让步接收 对不符合规定要求的物料经评估投入使用。2.4 物料代用 当生产紧急缺料而仓库有某种物料的规格与标准料所需求规格相近，不影响整机功能和性能，且满足用户的使用要求的物料。

2.5 封库重启 由于不合格等原因，已经封存退库的生产物料的重新启动。

2.6 返工 为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。2.7让步放行 对于不符合规格要求产品经评估放行出货。3 职责和权限 3.1质量管理部门 3.1.1负责对各环节的不合格品进行监督处理，监督各部门制定纠正预防措施，改善到位； 3.1.2负责不合格物料的让步接收、物料代用以及物料封库后重新启动的确认，并从质量把关角度对不合格物料提出最终处理意见；负责对各环节发现的不合格物料，对供应商进行处罚和处理； 1

Q/GH GZL0305—2015 3.1.3负责监督相关部门对自制半成品及成品发现的不合格的改善； 3.1.4负责量产品放行评估的确认，并从质量把关角度对不合格品提出最终处理意见； 3.1.5负责组织各部门分析市场上发现的各种不合格的原因，并组织相关部门进行处理，并对于贬低型用户做具体的原因分析及整改措施。3.1.6负责供方8D整改报告的有效性确认和保管。3.1.7负责对各环节发现的不合格物料，对供应商进行处罚。3.2采购管理部门 3.2.1负责对不合格物料进行退货处理或让步接收等特殊流程的申请提出，3.2.2负责对采购不合格物料的组织处理，包括物料代用、物料消化以及物料封库后重新启用申请的提出，负责对采购不合格物料的让步接收以及物料退料处理。3.3工艺及技术管理部门 3.3.1负责对生产过程中发现的不合格物料进行分析处理，会同责任部门制定相应的解决方案或措施； 3.3.2将不合格信息反馈给供应商，并对供应商实施相应的质量管控，负责供方整改报告的有效性确认和保管，监督供应商进行质量改善并监督改善的效果； 3.3.3负责对不合格物料的让步接收等特殊流程的确认；负责不合格物料使用的现场指导；其中在让步接收过程中，需要确认让步部品对整机性能的影响，对不良物料进行相关实验，并出具实验结论； 3.3.4负责对量产品不合格进行分析，提出风险评估申请，并参与产品风险评估； 3.4生产部门 3.4.1负责将生产过程发现的不合格信息进行统计，对于影响正常生产的物料或整机不合格信息反馈责任部门和质量管理部门； 3.4.2 负责不合格成品或半成品的标识及管理，并反馈工艺及技术管理部门；

3.4.3 负责按照返工方案和返工计划对不合格整机和半成品进行返工。3.5物资管理部门 3.5.1负责不合格物料的区分隔离，按评审结果进行处理； 3.5.2负责依据隔离单对不合格成品进行隔离；

3.5.3负责每周一将整机成品库存停发明细反馈至质量管理部门。3.6 用户服务部门

3.6.1 负责市场不合格信息的维护及传递； 2

Q/GH GZL0305—2015 3.6.2 负责对市场不合格品的生成、退换、库存、包装及返厂等管理工作。4 管理内容和要求

4.1 不合格品的标识与记录 4.1.1检验或试验人员依据检验或试验标准进行原材料、半成品和最终产品的检验与试验，对发现的不合格品应进行标识、隔离，并详细记录不合格品信息，及时向送检部门及管理部门反馈检验或试验结果。4.1.2 生产人员根据作业指导书、工艺文件等进行生产，对生产中发现的不合格品应进行标识、隔离，并详细记录不合格品信息、及时将不合格品送修。4.1.3 出货环节检验人员或技术人员对发现的不合格产成品要进行标识、隔离，并记录不合格信息，对于整批判定不合格的情况，出货检验人员需对不合格批进行标识与隔离的，并由责任人分析原因，并出具处理方案，由质量管理部门确认后，决定对不合格产品的处理要求。4.1.4 用户服务部门对销售、用户使用环节发现的不合格品应进行标识与隔离，详细记录不合格品信息并及时反馈相关部门。4.2 对原材料不合格的控制 3

Q/GH GZL0305—2015 4.2.1 进货检验不合格物料控制流程图 4.2.2 进货检验不合格物料处理 4.2.2.1退货处理 4.2.2.1.1质量管理部门按照《原材料进货检验管理办法》对原材料进行检验，若检验不合格，通知采购部门及物资管理部门，由采购部门通知供应商进行退货处理，并在内部形成《供方产品封存退库通知单》传达相关部门。4.2.2.2 物资管理部门保管员对不合格物料进行隔离、登记，防止在适当处置之前使用，采购业务人员负责不合格物料的清退。4

Q/GH GZL0305—2015 4.2.2.2让步接收 4.2.2.2.1让步接收条件： 当生产急需，且满足以下条件时可启用让步接收流程： a)不影响产品的功能和性能； b)必须满足用户的使用要求； c)让步接收数量不能大于当批报检数量； d)必须满足备案标准或国家强制法律法规。

4.2.2.2.2让步接收流程 a)采购部门填写《不合格物料处理征询单》，由部门负责人签字后，提交给工艺及技术管理部门； b)工艺及技术管理部门接到《不合格物料处理征询单》后，从物料差异性、整机影响性、工艺可操作性和可装配性等技术方面进行分析，对该批物料提出处置意见并由部门负责人签字确认；由质量管理部门负责人最终判定是否执行让步接收； c）《不合格物料处理征询单》审批完成后，申请部门将其发放给工艺及技术管理部门、质量管理部门、物资管理部门和生产部门；IQC在相应的物料上张贴让步接收标识贴，物资管理部门办理入库，并将让步接收物料单独区分标识、存储，如需进行试流的物料，物资管理部门单独区分发料，同时发放给生产部门使用时要做好相应的追溯记录；生产部门使用过程中做好让步接收物料的区分、追溯，负责反馈让步接收物料相关的质量数据，出现质量问题时，及时通知相关部门进行解决。工艺及技术管理部门负责跟踪确认让步接收物料投入线体后的质量状况，并反馈给质量管理部门。质量管理部门按其投入使用结果，关闭“四不放过”问题调查，改善流程，落实责任。

d）同一供方物料（单独料号）在一个月（非自然月）内，让步放行第三次时需经管理者代表审批。4.2.3自制物料不合格控制 股份公司自制物料不合格处理流程执行《不合格品处理操作规程》相关流程要求。

4.2.4物料代用、封库重启、物料消化处理流程 4.2.6.1由工艺及技术管理部门根据物料情况确认是否要经过试流，其他流程同让步接收流程一致。

4.2.6.2经确认需经试流后执行物料代用、封库重启流程的物料，需在审批同意物料待用及封库重启后，才能安排物料进行试流。5

Q/GH GZL0305—2015 4.2.6.3量产品物料第一次让步接收提出部门为采购部门，对于元器件、光学件物料供方整改时间为一周，整改周期结束后产生让步接收由工艺及技术管理部门提出申请；JIT物料从第二批起让步接收由工艺及技术管理部门提出申请。

4.3 过程不合格品的控制

4.3.1 生产过程不合格物料的控制 4.3.1.1当生产过程中发现因原材料存在质量问题时，由生产人员进行隔离标识，个例问题，生产部门以《退料单》提交物资管理部门进行三包及重新发料；

4.3.1.2构成上线集中失效时由工艺及技术管理部门对物料进行技术鉴定分析，并确认是否停线，工艺工程师分析为物料问题时下发《不合格品遏制表》征询各阶段库存，并且确定相应的处理方式，需封存产品下发《供方产品封存退库通知单》； 4.3.1.3生产部门对现场不良物料及封库物料退库，物资管理部门根据工艺及技术管理部门的处理意见对物料进一步处理； 4.3.1.4 IQC根据《供方产品封存退库通知单》对入库物料粘贴封库标识；对于厂家在产或库存物料由采购部门通知厂家对物料进行处理。4.3.3生产过程中出现的因生产操作原因造成不合格品由生产人员进行区分标识，隔离，个例不良进行维修或退换；维修后产品需要重新复检确认合格后，方可继续投入生产，批量问题由质量管理部门组织形成质量信息反馈单追踪管理，生产部门负责对本部门责任质量问题进行“四不放过”处理。具体生产过程不合格品的控制流程参照《生产过程质量控制管理办法》执行。4.4 出厂检验环节不合格品的控制 4.4.1 OQC不合格品控制流程图 6

Q/GH GZL0305—2015 4.4.2不合格批的处理 4.4.2.1返工处理 在各环节产生的不合格批，根据《产品返工管理办法》的返工原则处理，执行返工流程。4.4.2.2不合格品风险评估放行 4.4.2.2.1量产品风险评估放行 1）量产品风险评估放行条件： 产品必须同时满足以下条件方可提出放行评估： a、该产品必须满足公司备案标准或国家强制法律法规； 7

Q/GH GZL0305—2015 b、该产品市场急需； c、产品不合格项不影响产品可靠性、不影响性能和功能、不影响用户使用。2）评估人员：评审组要求至少由工艺及技术管理部门、质量管理部门、生产部门、相关责任部门组成，且经过管理者代表审批后执行。3）风险评估放行处理形式： a)《量产品质量问题分析评估报告》：OQC抽检发现的A类故障，由责任部门在OA流程发起《量产品质量问题分析评估报告》组织工艺及技术管理部门、质量管理部门等相关部门进行风险评估，由质量管理部门负责人最终判定是否执行让步放行； b)现场评审：OQC抽检发现的B/C类故障，由责任部门组织工艺及技术管理部门、质量管理部门等相关部门组成评审小组进行现场评审，出具评审意见，如需评审放行，评审小组不得低于3个部门（如工艺及技术管理部门、质量管理部门、相关责任部门等），当场填写《主观问题现场评估表》，并出具结果。4）质量信息追溯 ①对于让步放行的产品，质量管理部门进行记录并对放行的产品进行市场追溯，并反馈用户服务部进行市场客户信息收集，在30天、90天后分别将市场表现状况反馈质量管理部门，形成闭环。②若放行产品市场出现质量问题，严格按照“四不放过”质量责任制原则进行处理。对风险进行充分识别并准确评估了风险的影响程度和范围，出险后则由最终决策人承担责任。对于未能识别的风险，出险后由风险评估的责任人承担责任。5）其他异常情况处理 ①OQC抽检到一例故障造成的隔离，未采取具体措施的返工或返工再出现相同原因的故障，本批机器停止出货，直至原因分析清楚，全部采取措施返工或责任部门风险评估； ②对于经过试验后产品外观或性能指标有恶化趋势，但尚未达到不合格状态的问题，为避免产生质量风险，检验试验人员识别此类问题之后，反馈质量管理部门工程师进行初步判定，对存在质量风险的问题，按照现场评审的要求组织技术部门人员进行现场风险决策。③对于已经下合格批的机器，若发现产品质量问题，由质量管理部门通知“停发”或以内部联络书的形式进行封存处理，物资管理部门对不合格批标注“停发”标识。需要返工的由责任部门提供返工通知及技术文件，执行相应的返工流程。④关于停发机器的闭环处理要求：物资管理部门每周一将库存停发明细反馈至质量管理部门，质量管理部门根据反馈明细形成督办台帐，定期进行督办形成闭环管理，造成停发责 8

Q/GH GZL0305—2015 任部门必须两天内出具解决方案，计划管理部门及时排产，生产部门按照返工方案进行返工同时必须保证按返包文件要求返包相应数量停发机器，确保返包机器为停发机器，按要求报检，质量管理部门复检合格后入库，解除停发状态。4.4.3不合格品风险评估放行信息传递 1）对于工厂内生产发现需要风险评估的问题时，如此问题在黄岛已经生产且此问题已经发现并在黄岛工厂进行评估放行，则工厂内首要了解相关放行产品的市场表现情况，如市场未出现质量问题，则可以按照黄岛工厂评审的要求同步放行，不需要重新评估；如果该问题之前黄岛工厂未发现，经验证此问题确实在转移前一直存在，属于黄岛工厂未发现，则由黄岛工厂工艺部进行风险评估，生产部门按照评估结果执行。

2)如果工厂内生产发现的问题，属于产品转移后新产生的，黄岛工厂未生产此机型或在生产时不存在此问题，则由工艺及技术管理部门进行风险评估，严格按照总部风险评估放行流程进行处理。4.5对交付后的不合格品的控制 4.5.1对于已交付和用户开始使用后发现的不合格品，营销公司各分公司应及时与顾客协商处理的办法（退赔、换货等），以满足顾客的正当要求。

4.5.2 对市场上发生动态异常质量问题的处理，执行市场质量问题处理的相关办法。5 文件相关性 5.1本办法作为质量管理体系的二级文件，上级文件是： Q/GH G0301 《质量管理手册》 5.2相关文件 Q/GH GZL0311 《原材料进货检验管理办法》

Q/GH GZL0316

《出货检验管理办法》

Q/GH GZL0317 《产品返工管理办法》 Q/GH GZL0314 《生产过程质量控制管理办法》 5.3相关记录 记录名称 记录编号 保管期限 幅面 保管部门 不合格物料处理征询单 GZL0305-R01 3年 A4 使用部门 工艺及技术管理供方产品封存退库通知单 GZL0305-R02 3年 B5 部门 不合格品遏制表 GZL0305-R03 3年 A4 使用部门 9

Q/GH GZL0305—2015

量产品质量问题分析评估报告 GZL0305-R04 3年 A4 质量管理部门 主观问题现场评审表 GZL0305-R05 3年 A4 质量管理部门 拟制： 审核： 批准： 10

Q/GH GZL0305—2015 不合格物料处理征询单 申请部门：

报告编号：（编号规则：RB(让步)DY(代用)FK(封库重启)WX(物料消化)+年份月份日期+序列号）

申请类型 □让步接收 □物料代用 □封库重启 □物料消化 由物料名称： 物料号： 型号、规格： 申单号： 数量： 供货单位： 请问题描述： 部 门不合格原因分析：（“让步接收”需对此项进行分析）填 写 处置建议： 申请人/日期： 审核/日期： 批准/日期： 工艺及技术管理部门意见：

1、物料的性能以及与合格物料的差异性：

2、物料对整机的影响性： 由

3、其他意见： 主 业务人员/日期： 部门负责人/日期： 管产品认证工程师意见（必要时）： 部 门产品认证工程师/日期： 填质量管理部门意见： 写 业务人员/日期： 部门负责人/日期： 管理者代表意见（必要时）： 管理者代表/日期： 质量管理部工艺及技术管采购部门 物资管理部门 其他部门

接收理部门 门 部门 GZL0305-R01（幅面A4）11

Q/GH GZL0305—2015

供方产品封存退库通知单

编号：

接受部门 封存退库产品资料 供 方 名 称 物料规格型号（物料描述）物料代码 封存退库原因 封存退库时间 自 年 月 日 起 拟 制: 审 核: 批 准： 备注：编号规则：FCTK +(部门代码)+年份月份日期—序号，例如：FCTKZGY20150330—01（幅面A4）12

GZL0305-R02

Q/GH GZL0305—2015

不合格品遏制表

编码： 编号规则：EZB+(部门代码)+年份月份日期—序号，例如：EZBZG20150330—0

1写认责任部门

负责人

日期 或定者或不良物料号及物料描述/整机型号： 是设 解计决部故障描述： 部门门填 区域位置 接口部门 存在数量 确认人 处理措施 供方产线在制品 采购部门门 供方仓库 采购部门门 供方物流 采购部门门 海信待检区 物资管理部门 海信原材料仓库 物资管理部门 识物资管理部门

海信齐套区 别所物资管理部门

外发在途 有工艺及技术管理部区 外协加工厂 门 域存工艺及技术管理部 智动精工加工车间 在门 的 制造部准备工序 制造部门 可疑 制造部产线在制品 制造部门 不良 制造部产线下地区域 制造部门 部 海信成品仓库 物资管理部门 品 海信成品发货区 物资管理部门 运输中 业务部 顾客端 业务部 工艺及技术管理部 分工厂 门 合计 备注：

1、该遏制工作表由责任部门发起主要用于批量不合格品的控制，可用于物料不合格和设计因素不合格的处理，旨在确定所有不合格品数量和相关区域，并确保不合格品得到确认处理。

2、如不良物料或不良整机不只一个型号，则按型号单独统计此表。

3、“存在数量”列由区域确认人负责落实填写，数量为零时也确认。

4、处理措施由责任部门负责人确定并填写。

5、13

GZL0305-R03

Q/GH GZL0305—2015 量产品质量问题分析评估报告

申请部门： 申请日期： 报告编号： 产品型号： 机号范围： 销售地区/订单号： 处置数量： 处置建不合格等级 □S □A □B □C □挑选 □ 返工 □ 放行 议 申 问题描述：（不良现象/不良率/风险）请 部（定位准确/机理清楚/问题复现）问题原因分析：门

填（确认同类型产品是否存在相同问题的风险）同类产品风险排查：写

︵管理因素排查：（分析该问题的出现是否存在管理制度上的漏洞）不

允问题处理措施及整改期限：（责任部门填写）许填写要求：

1、写明针对此具体问题要采取的应对措施，如返工等； 空

2、写明针对此具体问题的验证方案及结果； 项

3、若验证方案需要一定时间实施，则写明计划时间； ︶

4、无法解决的问题，此处填写“风险评估” 市场应对方案： 报 告 人： 审核： 批准： 工艺及技术管理部门意见： 主 管质量管理部门意见： 部 门管理者代表意见： 填写 GZL0305-R04 幅面（A4）14

Q/GH GZL0305—2015

主观问题现场评估表

评审日期： 产品型号： 销售地区/订单号： 数量（或期限）： 机号范围： 需评审问题描述： 是否存在信赖性问题： 问题原因分析： 改善对策： 原 因 分析质量管理部门评审意见：

和 评工艺部及技术管理部门评审意见： 现审

场

评工艺部分管领导意见（必要时）： 审结质量管理部门分管领导意见（必要时）： 果 最终结论： 总经理意见（必要时）：

GZL0305-R05（幅面A4）15