新三板,中小企业的历史机遇

第一篇：新三板,中小企业的历史机遇

新三板，中小企业挂牌的历史机遇

随着中国目前的经济变幻莫测，金融突围已经成为共识，新三板扩围方案已上报国务院会议，有关部门为扩大新三板服务范围设计两条路径：一是从目前的四家试点高新园区的企业扩至所有国家级高新区的企业，然后再扩至全国符合条件的企业；二是一步到位，直接从四家试点高新园区的企业扩至全国符合条件的企业，届时新三板将不再是试点，直接转为常规化。在为新三板扩围所设计的两条推进路径中，有关部门更倾向于一步到位，新三板英雄会的组织者、资深新三板从业人士李浩(网名：三板私募)先生日前向笔者表示说。新三板这样的盛宴，中国市场是可遇而不可求的：

对中国资本市场来说，新三板开板的意义仅次于股权分置改革。新三板是多层次资本市场发展的一个重要举措。目前国内不管是创业板还是中小板，都还是标准化的市场。而在国外，比如在美国，60%～70%都是非标准化的市场。新三板作为非标准化市场，摆脱了行政约束的枷锁，通过市场化途径可以实现资源最优配置。新三板未来的市场容量，相信3～5年后，新三板上市企业可以达到4000～5000家，市值轻轻松松就能达到上万亿元，这所以发育好不是很好的中小企业的历史的机会。

随着新三板市场的进一步扩容、挂牌企业数的增加，新三板市场将不断趋于成熟，新三板业务将实现投行、经纪、直投、研究等多项业务的贯穿，形成完整的业务链条。

“企业到“新三板”挂牌，不仅可以解决风险投资的退出渠道问题，使股东权益兑现，还可以宣传企业；不断完善公司治理结构、规范运作；增加无形资产、为资本运作创造条件；未来还能具备转板机会和增加融资渠道。而新三板英雄会可以对企业进行培训和咨询，帮助企业挂牌、转板、私募融资、兼并收购，完成企业质的蜕变。”新三板英雄会的组织者、资深新三板从业人士李浩先生进一步表示。

随着新三板扩容速度加快，对于一些不符合上市条件的中小企业来说，新三板相对宽松的资金筹集渠道是进行交易的良好平台。目前700家公司正在申请等待IPO上市，等待时间长、上市成本高造成很多企业都无奈退出。而“新三板”市场门槛低、灵活度高等优势，也逐渐被这些企业主所认识，选择新三板将是未来几年的一大趋势。

但即便如此，很多中小企业主仍在观望、犹豫。“不要看现在车上的人少就犹豫、观望，等你们想明白的时候，车厢内可能早已人满为患，而且车下等候的人也排起了长队。”新三板英雄会的组织者、资深新三板从业人士李浩(网名：三板私募)先生用这样比喻，来督促符合挂牌条件的企业尽快着手挂牌事宜，时间真的等不起了。

每一次外部经济大环境的变化都会带来相关产业的升级转型，而每一次产业升级转型也都伴随着敢于突破的企业的兴起。目前中小企业户数占全部企业总数的99%，在全国工业产值中占60%，提供了大约75%的就业机会。其中大部分企业是处于规模较小、创新不足、融资困难、产业链环节利润最低产业。随着人民币升值、劳动力成本上升、原材料价格上涨、货币政策逐步紧缩，那些资源依赖型、劳动密集型、融资困难的中小企业生产模式遭遇到了巨大的发展瓶颈。

我们可以相信，新三板，给有抱负、有积累、有眼光的中小企业家一个历史机会！如果作为中小企业的创业者、企业家，不积极的看待这样的历史机遇，那就是有负与他视为生命的企业，也有愧于为企业付出的广大员工，他将是企业发展道路上的罪人。

新三板英雄会组织者简介：李浩，硕士学历，曾执教于高校，2006年开始涉足证券私募行业，专门进行股份报价转让系统的研究，从事中小企业挂牌新三板业务，包括企业改制、推荐挂牌、定向增发、股份置换、资产重组、转板上市、股份确权、股票交易、股票登记存管、信息披露监管、股票交易监管等工作，积累了大量经验和人脉，是国内首批从事新三板私募的专业人士之一。新三板英雄会官网。

第二篇：新三板上市相关材料

新三板上市相关

新三板上市优势

对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下优势：有利于拓宽公司融资渠道，完善公司资本构成，引导公司规范运行；有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应；有利于提高公司上市可能性。新三板上市风险

新三板可能带来巨大财富，但也可能让投资者面临风险：新三板扩容可能带来的风险。在扩容前的新三板挂牌的公司大多属于较优质的企业，投资风险相对较小。而在扩容后的新三板挂牌的企业质量参差不齐，投资风险较大；我国仅规定新三板挂牌公司可参照上市公司信息披露标准，自愿进行更为充分的信息披露。亦即，我国对新三板挂牌公司信息披露要求限制小，弹性大，投资风险更大；我国新三板现行股票交易以集合竞价方式进行集中配对成交，可能导致投资者面临买不到股票或卖不出股票的风险。

新三板上市优势

全国中小企业股份转让系统有限责任公司总经理谢庚在重庆金融开放论坛上透露全国中小企业股份转让系统已完成工商注册登记,年底前便会向投资者公开市场制度,按照新制度实施。届时,原NET系统、STAQ系统、券商代办股份转让系统的股票都会平移到这个“新三板”上。谢庚表示,我国资本市场建设呈现出几个明显的变化趋势:一是服务对象由大中型企业向中小型企业变化,由相对成熟的产业、业态向新型产业和业态变化;二是随着居民收入的提高和理财需求的增加,需要有相应资本平台支撑的多元化产品和工具来适应;三是随着金融全球一体化的推进和资本跨境流动规模和效率的提升,资本市场的发展应该更加国际化。

第三篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板办理过程中有任何问题，可以联系汉唐咨询。新三板制度法律实务配套规则和协议文本

（1）新三板制度法律实务主办券商尽职调查工作指引；

（2）新三板制度法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌备案文件内容与格式指引；

（3）新三板制度法律实务股份报价转让说明书必备内容；

（4）新三板制度法律实务证券公司从事报价转让业务自律承诺书；

（5）新三板制度法律实务报价转让特别风险揭示书；

（6）新三板制度法律实务报价转让委托协议书；

（7）新三板制度法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让协议书

第四篇：新三板法律相关

新三板法律

新三板市场融资法律实务

新三板市场融资法律实务配套规则和协议文本

（1）新三板法律实务主办券商尽职调查工作指引；

（2）新三板法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌备案文件内容与格式指引；

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（4）新三板法律实务证券公司从事报价转让业务自律承诺书；

（5）新三板法律实务报价转让特别风险揭示书；

（6）新三板法律实务报价转让委托协议书；

（7）新三板法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让协议书。

新三板上市办理过程中有什么问题，可以联系汉唐咨询。

第五篇：新三板协议

有限公司与XX股份有限公司

股份报价转让业务财务顾问协议

甲方：有限公司（以下简称甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下简称乙方）

鉴于：

1、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司；

2、乙方为依法设立并具有代办股份转让服务业务资格及股份报价转让业务资格的证券公司；

3、甲方拟委托乙方为其股份报价转让的主办券商。

甲乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方为股份报价转让业务之财务顾问事宜，达成如下协议：

一、聘请财务顾问目的1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》等的规定，整体变更为股份有限公司，建立规范的组织制度和运行机制。、促使甲方之董事、监事和高级管理人员（拟担任甲方高级职务的人员）全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》及其它有关法律、法规和政策以及有关证券交易场所的交易规则的规定。

3、促使甲方按照有关证券交易场所的规定披露信息；

4、帮助甲方依据有关规定完成股份报价转让的前期工作。

二、财务顾问工作内容

1、按照《公司法》、《证券法》等的规定，为甲方整体变更为

股份有限公司提供方案设计、操作咨询等服务；

2、按照股份报价转让的要求，协助甲方对其相关业务、规则

进行规范、清理；

3、对甲方的股份管理提供专业建议；

4、协助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立规范的组织机构；

5、协调各相关中介机构，协助甲方制作规范的股份报价转让

业务的申报材料，并帮助完成各项准备工作；

6、指导并敦促甲方严格按照《证券法》等法律、法规的规定

及股份报价转让的要求披露信息；

7、双方商定的其他相关事项。

三、财务顾问工作方式和期限

1、本协议签订后，乙方应当对甲方情况提出尽职调查清单，并在此基础上开展改制方案设计、尽职调查等工作；

2、对甲方公司组织架构、信息披露、股份管理等方面存在的问题，由乙方根据具体情况，采取当面指导和书面意见相结合的方式，提供专业建议；

3、若甲方股份报价转让的申请未获得有关主管机关批准，乙

方的财务顾问工作至有关主管机关不予批准之日结束；若甲方股份

转让的申请获得有关主管机关批准，乙方的财务顾问工作至甲方股份开始报价转让时结束。

四、承诺与保证

1、甲方保证其向乙方所提供的有关情况和文件材料真实、全面、完整；

2、甲方承诺向乙方提供财务顾问工作所需的必要的便利；

3、甲方承诺委托乙方为股份报价转让的主办券商；

4、乙方承诺在法律法规许可的范围内，以勤勉、尽责的态度

完成财务顾问的工作；

5、乙方保证对财务顾问工作中获知的甲方信息保密，不向除

法律法规规定有权获知的机关之外的任何第三方泄露。

五、财务顾问费用

1、本协议约定的财务顾问费用为人民币万元（大写：人民币万元）, 甲方按以下方式支付给乙方；

（1）本协议签订后五个工作日内，甲方向乙方支付人民币万元；

（2）甲方整体变更为股份有限公司后五个工作日内，甲方向乙方支付人民币万元；

（3）在乙方内核小组出具内核意见同意推荐股改后的五个工作日内，甲方向乙方支付人民币万元；如内核小组出具内核意见不同意推荐，则甲方无需支付该费用，乙方此前收取的财务顾问费用不得

退还。

（4）甲方股份在股份报价转让系统正式挂牌后五个工作日内，甲方向乙方支付人民币万元；如甲方未获得有关主管机关批准，未能挂牌则甲方无需支付该费用，乙方此前收取的财务顾问费用不得退还。

2、乙方收款账户：

六、违约责任和争议的解决

双方在协议履行中发生争议时，应协商解决，协商不成时，任何

一方可以向仲裁委员会申请仲裁，仲裁地点在，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

七、其他事项

1、本协议有未阐明之其他事项，由双方依据国家有关法律法

规协商决定;

2、待甲方整体变更为股份有限公司并向乙方支付了万元

后，双方将签署《推荐挂牌报价转让协议》，本协议中甲方应向乙方

支付的剩余费用将转换为《推荐挂牌报价转让协议》中的委托备案费万元；

3、本协议自双方签字盖章后生效；

4、本协议一式四份，双方各执二份，每份均具有同等法律效力。（以下无正文）

甲方：

联系电话：

传真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司联系电话：传真：代表人：日期：年月月日