09上大电影学考研资料之 (9)

第一篇：09上大电影学考研资料之 (9)

电影学散杂知识点汇总

西方电影学部分 1.电影的发明1895

(1)1895年12月28日,世界第一次电影公开放映在巴黎卡普辛路十四号大咖啡馆的地下室公开放映。

2.原始电影--卢米埃尔梅里爱英国“布莱顿学派” 和法国艺术电影

（1）《水浇园丁》是卢米埃尔最有名也是最成功的影片之一。（2）梅里爱最有名的影片是《月球旅行记》（1902）

3.英国布莱顿学派的主要人物有:阿尔伯特.史密斯 詹姆士.威廉逊埃斯美.柯林斯 希塞尔.海普华斯和查尔斯.欧本等。英国“布莱顿学派”在电影发展史上的意义:

“布莱顿学派”为电影带来了富有创意的行为，平行动作的交叉、外景拍摄、景别交替，以及内容上的现实主义，他们真正涉及到了电影语言的实质。4.鲍特和《火车大劫案》

鲍特最成功、也是最有成就的影片是《火车大劫案》（1903）鲍特最杰出的贡献在于他的电影镜头的分切技术。5.大卫 · 格里菲斯的伟大贡献:

（1）格里菲斯对电影的最大贡献是他对电影的分段。

（2）格里菲斯最后完成了电影的基本叙事结构:镜头--场景--段落--影片的关系。镜头成为电影的最小叙事单位。

（3）格里菲斯的两部影片:《一个国家的诞生》（1914）《党同伐异》（1916）

大卫 · 格里菲斯对电影理论的贡献主要有三个方面:（1）对基本电影语言、叙事元素的开掘和定型。（2）对电影写实功能和表意功能的进一步探究。（3）对电影剪辑、电影时空和电影节奏所做的创新。6.美国喜剧的奠基人是塞纳特，其创立的戏剧风格为“启斯东风格”。7.查里.卓别林最成功的影片是《淘金记》（1925）

8.20年代先锋派电影对电影叙事因素的探索主要提现在以下几个方面:

（1）心理描写和主观感受（2）画面的造型感（3）运动的节奏感 9.先锋派电影的流派:

先锋派电影的时间跨度大致是在1917-1928年，以法国和德国为中心，辐射整个欧洲大陆，在不同地区呈现不同的形态，形成多种多样的艺术流派。且与当时盛行欧洲现代艺术思潮有明显的关系。主要流派有:印象主义（法国）、表现主义（法、德）、抽象主义和超现实主义。

（一）印象主义（法国）:

又称印象电影，系指20年代以德吕克及其友人所创立的一个电影学派。并在其周围聚集了一大批有才华的导演，如阿贝尔 · 甘斯、谢尔曼 · 杜拉克、马塞尔· 莱皮埃、让 · 爱普斯坦，都是印象派的中坚力量。

谢尔曼 · 杜拉克: 她是20年代法国电影界一位活跃的人物。主要作品有:《微笑的布德夫人》[印象派]（1922）《主题与变奏》（抽象主义）

《僧侣与贝壳》（1928）[超现实主义]

阿贝尔 · 甘斯的主要作品:《车轮》、《拿破仑传》（1934）《奥斯特里茨》（1960）

莱皮埃的主要作品:《黄金国》

让 · 爱普斯坦的主要作品:《红色旅店》、《忠诚的心》

（二）表现主义（德）表现主义产生于20年代初的德国。

表现主义和绘画一样，强调以夸张、变形的甚至怪诞的形式去表现艺术家的内心世界。

表现主义和其他先锋派最大的区别在于它强烈的现实主义。表现主义的重要作品:卡尔 · 梅育（编剧）导演:罗伯特 · 韦恩《卡里加里博士的小屋》。弗立茨 · 朗格 《三生记》、威格纳《泥人哥连》、《吸血鬼诺斯费拉杜》、鲁宾逊《演皮影戏的人》

（三）抽象主义电影:

抽象主义是从达达主义绘画中找到灵感，热衷于绝对抽象化造型的节奏和美感，并试图用这些抽象的线条、图形或物体的造型来图解旋律和节奏。

抽象主义电影的重要作品:

艾格林:《对角线交响乐》（1921）《平行线交响乐》（1924）《地平线交响乐》（1924）

法国抽象派的特点:浪漫的诗意和快乐的幽默感。德国抽象派的特点:态度认真和内容正经而富有使命感。法国抽象主义电影的主要作品:

曼 · 雷伊《回到理性》费尔南多 · 莱谢尔《机器舞蹈》 雷内 · 克莱尔《幕间节目》

（四）超现实主义电影:

谢尔曼 · 杜拉克的《僧侣与贝壳》（1928）被认为是超现实主义电影的第一部作品。

布努艾尔的《一条安达鲁狗》被认为是超现实主义电影最为重要的作品。

谷克多的《诗人之血》也被认为是超现实主义电影的代表作。布努艾尔拍摄的《黄金时代》宣告了超现实主义的结束。10.苏联电影学派和蒙太奇理论:

苏联蒙太奇电影学派是以爱森斯坦为代表。普多夫金是苏联蒙太奇电影学派的重要人物之一。

杜甫仁科特点是抒情的表现手法。（乌克兰导演）[代表作《无粮的土地》]

11.普多夫金的创作特点:

普多夫金坚持了现实主义的创作,在创新的同时并没有抛弃传统,既有蒙太奇的对比,冲突,隐喻,更坚持完整的故事情节和统一的结构线索.尤其是在对人物性格和心理的刻画上达到了很高的艺术境界.普多夫金的主要作品有《:母亲》(1926)《圣彼得堡的末日》(1927)《成吉思汗的后代》(1928)

《母亲》(1926)为其奠定了他的现实主义创作的基础。12.蒙太奇在处理时空关时系主要有两种方式:“再现时空”和“再造时空”。

13.时间的蒙太奇可以表现为两种表现形态:延长和省略。14.1927年世界上第一部有声电影《爵士歌王》诞生。15.美国西部片最有代表性的导演是:约翰.福特(他的创作高峰在30和50年代)

作品:《铁骑》《关山飞度》(具有划时代的意义)《阿巴基炮台》 《搜索者》

16.悬念大师:阿尔福雷德.希区柯克

阿尔福雷德.希区柯克最大的成就在与他的叙述故事的结构方法---悬念的设置。

事件总是不断地发生，随着事件而产生一个又一个悬念，悬而未决，险象环生，让人屏息以待，观众永远处在他所营造的紧张和恐惧的气愤中。同时，阿尔福雷德.希区柯克不遗余力地倡导他的“纯电影”概念，如画面、音响、场面调度或蒙太奇来讲述故事，而不用语言，尤其是对白。

阿尔福雷德.希区柯克真正的成熟期是50-60年代.主要作品:《后窗》(1954)《深海疑云》(1959)《精神变态者》(1960)

17.意大利新现实主义电影运动:

意大利新现实主义电影运动的时间:1945--1956,持续了11年.“现实主义”一词用于电影,始见于意大利影评人彼得朗吉在《电影》杂志上评论鲁奇诺维斯康蒂的影片《沉沦》。意大利新现实主义电影运动开始于:1945年

罗伯托.罗西里尼拍摄的《罗马.不设防的城市》是意大利新现实主义电影运动的开山制作.意大利新现实主义电影运动的口号: “还我普通人”(内容上的追求)

“把摄影机扛到大街上”(代表了新现实主义的创作方法)

（最初是由意大利新现实主义的重要剧作家和理论家柴伐梯尼提出的）

意大利新现实主义电影运动的代表人物:

德.西卡[主要作品《:偷自行车的人》、《擦鞋童》、《温贝尔托· D》] 朱塞佩.德.桑蒂斯 [主要作品:《悲惨的追逐》（1947）、《艰辛的米》（1949）、《橄榄树下无和平》（1950）、《罗马11时》、《一年长的道路》]

意大利新现实主义电影运动的最大功绩:创立了一种与好莱坞电影相对立的电影美学--即记实主义电影美学。18.法国“新浪潮”电影运动:

法国“新浪潮”电影运动正式登场:夏布罗尔《漂亮的赛尔其》(1958)法国“新浪潮”电影运动的意义:

首先,法国“新浪潮”电影运动是一次制片技术和制片方法的革命.其次,法国“新浪潮”电影运动确立个电影个人风格的地位.第三,法国“新浪潮”电影运动的反传统,比20年代先锋派有分寸些,其始终关注现实和艺术，特别注重艺术中的个体人的关系。第四,法国“新浪潮”电影运动在电影语言和电影形式的革新方面对电影艺术作出了重大贡献.法国“新浪潮”电影运动代表人物:特吕弗（1931-1984）

《四百下》（自传体影片）《枪击钢琴师》 19.法国电影的“左岸派”:

时间:50年代末，巴黎塞纳河畔聚集了一批文学家出身的电影导演，他们被后人称作“左岸派”。法国电影的“左岸派”的主要人物有:

阿兰· 雷乃阿涅斯 · 瓦尔达 克里斯 · 马尔凯 阿兰 · 罗伯 · 格里耶

马格丽特 · 杜拉斯和亨利 · 科尔皮

法国电影的“左岸派”基本上可以分为两类:

（1）一种是从事电影创作时间较长的导演，如阿兰· 雷乃、阿涅斯 · 瓦尔达和亨利 · 科尔皮。

（2）另一种是以从事文学创作为主，如克里斯 · 马尔凯、马格丽特 · 杜拉斯和 阿兰 · 罗伯 · 格里耶。

法国电影的“左岸派”的创作特点:

（1）法国电影的“左岸派”的导演们从来不改编文学剧本，一定要专门为电影创作剧本，而且通常都由文学家们创作出非常文学化的剧本。

（2）法国电影的“左岸派”的导演把重点放在人物的内心活动上。

（3）法国电影的“左岸派”的电影手法非常讲究推敲，细节上都要修饰雕刻。

（4）法国电影的“左岸派”的影片具有浓重的现代主义色彩，尤其是马格丽特 · 杜拉斯和阿兰 · 罗伯 · 格里耶的作品，具有法国新小说派的风格。20被称为“孤独三部曲”的是:

费里尼的《骗子》、《她在黑夜中》《道路》。21.被称为“现代爱情三部曲”的是:

安东尼奥尼的 《奇遇》（1960）《夜》（1961）《蚀》（1962）22.英格玛 · 伯格曼:

英格玛 · 伯格曼是瑞典著名的影剧两栖导演，杰出的电影剧作家。英格玛 · 伯格曼的贡献:开辟了电影表现的新领域，对电影艺术的发展和电影语言的革新作出了巨大的贡献。开创了“作者电影”、“主观电影”、内省电影的先河”。英格玛 · 伯格曼的主要作品:

《第七封印》（1955）、《野草莓》（1957）[英格玛 · 伯格曼意识流电影的代表作] 23.新德国电影运动:（1）奥博豪森宣言:

1962年2月28日在奥博豪森举行的第八届西德短片节上，由一批年轻的电影工作者发表的“奥博豪森宣言”标志着新德国电影运动的开始。

（2）新德国电影运动的第一代:

代表人物:亚历山大 · 克鲁格（倡导者和领袖）彼德 · 沙莫尼福尔克尔 · 施隆多夫

“新德国电影运动的第一次高潮”（1965-1967）主要作品:亚历山大 · 克鲁格《向昨天告别》）（1966）、彼德 · 沙莫尼《狐狸禁猎期》（1966）

福尔克尔 · 施隆多夫《青年托尔勒斯》（1966）新德国电影运动的第二代:

维尔纳 · 赫尔佐格、赖纳 · 维尔纳 · 法斯宾德、维姆 · 文德斯

新德国电影运动的真正的高潮是在1979年，主要代表作品有: 赖纳 · 维尔纳 · 法斯宾德的《玛丽亚 · 布劳恩的婚姻》（1978）福尔克尔 · 施隆多夫《铁皮鼓》（1979）24.“新德国电影奇才”--法斯宾德

法斯宾德是新德国电影运动最重要的人物之一。法斯宾德的处女作:《爱比死更冷酷》（1969）法斯宾德的绝笔:《水手奎莱尔》（1982）

法斯宾德在艺术风格上的特点:法斯宾德被后人称为激进的后现代代表。

法斯宾德在叙事结构上的两个显著特点:

（1）重新确认电影的叙事，总是与历史、社会生活相交织，赋予叙事以宏阔的历史视野，从而克服现代主义排斥叙事的纯粹主观性。

（2）重新确认电影的大众媒体性质，注重叙事外观的观赏价值与历史内涵的思辨价值的统一，从好莱坞式的经典叙事技巧中找出参照，从而克服现代主义曲高和寡的封闭性。

法斯宾德最具代表性的作品是他的“德国女性四部曲”（法斯宾德成熟期作品）

《玛丽亚 · 布劳恩的婚姻》（1978）、《莉莉 · 玛莲》（1980）、《罗拉》（1981）

《维洛尼卡 · 佛斯的欲望》（1982）25.英国自由电影运动:

英国的现代电影始于“自由电影运动”。英国自由电影运动产生于50年代末60年代初，比“法国新浪潮电影运动”晚了三年左右的时间。英国自由电影运动产生的背景:

二战后人们普遍对现实的不满和50年代英国电影的停滞不前。英国自由电影运动的主要人物:

林赛 · 安德森 卡雷尔 · 赖兹 托尼 · 理查森 约翰 · 施莱辛格 英国自由电影运动的代表影片有:

卡雷尔 · 赖兹《星期六晚上和星期日早晨》（1960）

[卡雷尔 · 赖兹的《星期六晚上和星期日早晨》（1960）是整个“英国自由电影运动”最负盛名的作品，也是英国电影的代表作之一。]托尼 · 理查森《愤怒的回顾》（1959）、《蜜的滋味》（1961）、《长跑运动员的孤独》（1961）

林赛 · 安德森《如此体育生涯》（1963）

约翰 · 施莱辛格《一种爱情》（1962）、《骗子比利》（1963）26.“记录片之父”--罗伯特 · 弗拉哈迪

罗伯特 · 弗拉哈迪被公认为“纪录片之父”和第一位伟大的写实主义者。

他的影片《北方的纳努克》（1916）开创了非叙事电影的历史。27.新好莱坞:

“新好莱坞”或称“好莱坞文艺复兴”，诞生于1967年。其标志就是该年度最受欢迎的三部影片:

《邦尼和克莱徳》、《毕业生》、《酷汉卢克》（又名《铁窗喋血》）的上映。28.真实电影:

所谓“真实电影”是指通过使用不受干扰的便携式摄录设备，避免涉及素材的先入为主的叙事线索和理念，以直接性、共时性和逼真性为目的的记录电影。

“真实电影”一词最早是法国电影作者让 · 鲁什用来指其与埃德加 · 默瑞合作的影片

《夏日记事》的。该片被认为是第一部“真实电影”。

“真实电影”派最著名的影片是:马赛尔 · 奥菲欧斯的《悲悼与怜悯》（1970）。

29.斯坦利 · 考夫曼在1966年的一篇文章中提出了“电影一代”的概念。

30.被称为“飞翔的荷兰人”的是--乔伊斯 · 伊文思，他的一生的电影活动遍及世界各大洲（包括中国在内）。[ 主要作品有《:桥》（1928）、《雨》（1929）、《围海造田》（1933）] 31.影片《公民凯恩》（导演:威尔斯）的挑战性:

（1）体现在它对传统的电影审美观念的大胆突破，它不属于类型电影。（多视角的现代叙事结构）

（2）体现在它对电影语言及视觉技巧的锐意革新上，威尔斯对长镜头段落富有创造性的运用，不仅是一种新的技巧和手段，更是一种新的电影观念，对后来的巴赞的长镜头电影理论的形成起到了重要的启示作用。32.大卫 · 里恩的电影创作:

大卫 · 里恩早期以拍摄文学戏剧电影为主，最具代表性的影片有:《相见恨晚》和《孤星血泪》。

大卫 · 里恩50年代的风格转变为拍摄“跨洋电影”代表性影片有:《桂河桥》和

《阿拉伯的劳伦斯》[该片开创了宽银幕电影的先河] 大卫 · 里恩与福雷德.希区柯克的相似之处:（1）一是强烈的的电影感和画面感。（2）二是追求尽善尽美的叙事技巧。（3）三是拥有众多的电影观众。33.布努艾尔（1900-1983）[西班牙导演] 主要作品:

布努艾尔的《一条安达鲁狗》（1928）被认为是超现实主义电影最为重要的作品。

布努艾尔拍摄的《黄金时代》宣告了超现实主义的结束。《被遗忘的人们》为布努艾尔带来了世界声誉。[嘎纳电影节获奖作品]

布努艾尔50年代的主要作品:“宗教三部曲”--《纳萨林》、《比里迪安娜》（布努艾尔最为重要的作品之一）、《沙漠中的西蒙》。布努艾尔60年代的主要作品:“女性三部曲”--《女仆日记》、《白日美人》、《特丽斯丹娜》。

布努艾尔70年代的主要作品:《资产阶级隐秘的目的》（布努艾尔后期的代表作）、《自由的幽灵》、《欲望的隐晦目的》。34.电影符号学的特点及意义:

电影符号学将注意力从文本系统的组织转移到符码的解读上的作法，标志着电影理论对爱森斯坦（蒙太奇电影理论）和巴赞（长镜头电影理论）的超越。

真正构建起电影符号学理论的大厦的是:克里斯蒂安 · 麦茨。克里斯蒂安 · 麦茨的两部著作是:《电影语言》和《语言和电影》。35.世界当代电影理论的开创者:让 · 米特里 让 · 米特里的重要著作:《主要电影理论》。

[我国现代电影理论的开山之作；张爱昕和李佗合著的《论电影语言的现代化》。]

36.经典好莱坞叙事系统的基本特征（三个方面）:

戏剧化的情节结构、类型化的人物形象和自然流畅的连续性剪辑。好莱坞经典叙事系统的核心是连续性剪辑。37.好莱坞戏剧电影美学的特点:

（1）故事情节的完整性和合理性。（2）清晰而简单的线性情节结构。

（3）人物形象的类型化和人物性格的片面化。（4）拍摄方法和审美趣味的唯美主义倾向。

38.被称为好莱坞的“电影新生代”的是:乔治 · 鲁卡斯、马丁·西科西斯、布莱恩·德·帕尔玛。

三人的主要作品:

乔治 · 鲁卡斯《THX-1138》（1971）[处女作] 《巴顿将军》（奥斯卡最佳剧本奖）《星球大战》（系列）

马丁·西科西斯《穷街陋巷》（1973）、《爱丽丝不再住这里》（1975）《出租汽车司机》（1976）[首部大师级作品] 《愤怒的公牛》（1980）、《喜剧之王》（1983）

布莱恩·德·帕尔玛《着装杀人》（1980）、《双重肉体》（1984）39.世界电影理论的三个里程碑:

（1）以爱森斯坦为代表的苏联蒙太奇电影学派为电影理论史上的第一个里程碑。

（2）以巴赞为代表的写实主义美学为第二个里程碑。（3）以麦茨为代表的电影符号学为第三个里程碑。40.安德烈·巴赞的电影理论的特点:

安德烈·巴赞的理论的中心放在电影的社会性上。安德烈·巴赞是一位纯粹的批评家和理论家。安德烈·巴赞的写实主义美学。

[爱森斯坦和爱因汉姆的表现主义形式美学] 安德烈·巴赞创办的《电影杂志》富有盛名。41.长镜头和景深镜头的优势（安德烈·巴赞的观点）:

（1）长镜头和景深镜头可以避免严格限制观众的知觉过程，它是一种潜在的表意形式。

（2）长镜头（镜头-段落）可以保证事件的时间进程受到尊重，景深镜头能够让观众 看到现实空间的全貌和事物的实际联系。（3）连续性拍摄的镜头--段落，体现了现代电影的叙事原则的自然流程，因而更具有真实感。

42.丹尼尔·霍佩尔的影片《逍遥骑士》开创了新好莱坞的黄金时代。

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中国传媒大学影视艺术学院（影视制片方向）考试范围及内容详解（电影学部分）

中国电影发展史

中国电影的萌芽（1896-1921）:

（1）中国的第一次电影放映:1896年（清光绪二十三年）8月11日，上海徐园的“又一村”放映的“西洋影戏”。

（2）中国电影观众首次发表观感:1897年9月15日，上海出版的《游戏报》第74号上，刊登了一篇题为《观美国影戏记》的文章。

（3）1905年摄制的《定军山》（戏曲片）是中国人自己摄制的第一部影片，也是我国最早的一部戏曲片。

（4）谭鑫培:原名金福，湖北武昌人。他是我国京剧（老生）表演艺术中“谭派”的创始人。他戏路极为宽博，文武昆乱，无所不能，有“集众家之特长，成一人之绝艺，自有皮簧以来，谭氏一人而已”的评语。”

（5）亚细亚影戏公司:1909年由美国电影商人宾杰门·布拉斯基投资创办。并在上海和香港拍摄影片。

（6）我国摄制故事片的开端--《难夫难妻》（1913）: 《难夫难妻》是郑正秋在为亚细亚影戏公司编写剧本后，与张石川联合导演了这部影片。《难夫难妻》是郑正秋参加电影工作的开始。

《难夫难妻》的意义:

这部影片虽是一部短片，但毕竟有了故事情节，可以说它是我国摄制故事片的开端。

它接触了社会现实生活内容，提出了社会的主题。

首次演出的地点是演出文明戏的上海新新舞台。（1913年9月）（7）我国影片中出现的第一位女演员是--严姗姗（影片《庄子试妻》）。

[影片《庄子试妻》片长两本，由黎民伟编剧，并反串片中女主角。]影片《庄子试妻》后由宾杰门·布拉斯基携回美国，这是中国影片运往外国放映的开始。

（8）商务印书馆在1917年开始兼营电影事业（即商务印书馆活动影戏部成立），（24）这是中华民族资产阶级首次注意到电影，（25）这也是我国自资摄制影片较有规模的开始。

（商务印书馆创立于1897年（清光绪二十三年），由夏粹芳、张元济在上海创办。）

（9）1920年商务印书馆活动影戏部摄制了两部“古剧片”（戏曲片）--《春香闹学》（2本）[昆曲]和《天女散花》（1本）[古装歌舞剧]

（10）梅兰芳（1894-1961），字畹华,原籍江苏苏州，生于北京。祖父梅巧玲、父亲梅竹芬都是著名的京剧旦角演员。梅兰芳八岁学戏,十一岁开始登台演出,十四岁在喜连成科班正式搭班演戏。他在艺术上善与继承，勇于创造，（戏路很宽，二十岁后他除了演青衣外,又演闺门旦、贴旦、刀马旦，昆曲的造诣很高。他创造了许多古装歌舞剧。《春香闹学》[昆曲]和《天女散花》[古装歌舞剧]是他从1916年经常演出的剧目。

（11）自1920-1921年间,在上海开始了第一批中国长故事片的拍摄，他们是中国影戏研究社的《阎瑞生》、上海影戏公司的《海誓》和新亚影片公司的《红粉骷髅》。2.中国电影在混乱中发展（1921-1931）鸳鸯蝴蝶派:

就其思想倾向来说，代表了封建阶级和买办势力在文学上的要求。就其成员来看，也是封建遗老遗少和买办性的洋场才子的结合。黑幕小说:

由原来在一定程度上反映了封建社会中国人民的正义要求的侠义小说堕入未入流的武侠神怪小说，加上由帝国主义国家输入的侦探小说等等，构成了一股极为有害的文学逆流。明星影片公司的成立:

1922年3月由张石川、郑正秋、周剑云、郑鹧鸪、任羚苹等组织成立的明星影片公司在上海贵州路大同交易所原址正式成立。并于1922年2月建立了明星影戏学校。明星公司初创时期的特点:

投机牟利思想和改良主义思想的合流。

明星影片公司所拍摄的第一部故事短片是《滑稽大王游华记》。（3本）

4《孤儿救祖记》（1923）[张石川导演、张伟涛摄影明星影片公司]

《孤儿救祖记》在艺术上的成就:

首先，它带有较多民族生活气息，摆脱了对西方资产阶级影片的因袭。

它的结构方面，情节曲折，副有故事性，颇能引人入胜。郑正秋的影片创作:

郑正秋（1888-1935）原名别常，别署药风，广东省朝阳县人。自幼客居上海，十四岁毕业于上海育才公学。清末他结识了当时的一些进步人士和革命分子。并以“正秋”为笔名，在当时鼓吹革命的《民呼》、《民吁》、《民主》等报刊上发表以评论皮簧戏为主的“丽丽所剧评”，被人们看作是“不畏强御的剧评”家。

1929年摄制的《玉梨魂》是他在明星公司编写的第一个有关妇女问题的剧本。

由郑正秋编剧的影片有:

《最后之良心》、《上海一妇人》、《盲孤女》由郑正秋编导和主演的影片有:《一个小工人》、《小情人》

洪深（1894-1955），字浅哉，江苏常州人，自幼爱好文学戏剧。1925年，他在《东方杂志》第22卷第1号至3号上发表的《申屠氏》，是中国第一个比较完整的剧本。1923年初，洪深编导并主演了舞台剧《赵阎王》，同时加入戏剧协社导演了《少奶奶的扇子》、《回家以后》等舞台剧。洪深1925年进入明星影片公司，编导的第一部影片是《冯大少爷》。洪深的影片在艺术处理上的特色:

（1）他擅长于细小动作的运用和内心状态的刻画，注重情节结构和人物个性的处理。

（3）他的剧本，也都有比较完整的形式。具体规定了字幕、表情、景物，乃至镜头的性质和数目，这在当时也是很少有的。洪深是第一个主张并写出剧本的人。

“神州派”的第一部作品是《不堪回首》（1925）。其最有代表性的作品是《难为了妹妹》（1926）南国电影剧社:

1926年由著名戏剧家田汉创办。1928年南国电影剧社改组，改组后简称“南国社”。其范围扩大为文学、绘画、音乐、戏剧、电影五部分。其宗旨是:“团结能与时代共痛痒之有为青年，作艺术上之革命运动。”“南国社”一直活动到1930年，因出演田汉改编的舞台剧《卡门》而被国民党解散。

(9)武侠神怪片的鼻祖--明星影片公司:

1928年明星影片公司根据平江不肖生（向恺然）所著的《江湖奇侠传》改编拍摄了影片《火烧红莲寺》（十八集）。它是我国第一部武侠电影。

1931年4月4日，上海放映了普多夫金的《成吉思汗的后代》，这是第一次在中国公开放映苏联影片。

费穆（1906-1951）:字敬庐，号楫止，原籍江苏泰州，生于上海。1931年，费穆到上海参加联华一厂。《城市之夜》是费穆担任电影导演的第一部作品。

史东山（1902-1955）原名匡昭，浙江杭州人。他曾经参加过但杜宇、丁悚、张光宇等主办的上海晨光美术会。该美术团体主张唯美主义主张。1921年他参加上海影戏公司，担任美工师，先后在但杜宇导演的影片《古井重波记》、《重返故乡》、《小公子》等担当过演员。1925年，他进入大中华百合公司。史东山强调电影的“美的作用”。

欧阳予倩（1889-1962）原名立袁，号南杰，湖南省浏阳县人。1907年春在东京加入春柳社，参加过《黑奴吁天录》的演出。1912年参加陆镜若的“新剧同志会”。1922年参加了戏剧协会和南国社，创作了独幕话剧《泼妇》、《回家以后》等。1926年，他参加了民新

影片公司，编写《玉洁冰清》。《玉洁冰清》是他正式从事电影工作事业的开始。《玉洁冰清》[卜万仓导演、梁林光摄影] 《三年以后》（1926）是欧阳予倩首次自编自导的影片。主要作品有 :《天涯歌女》

蔡楚生:广东朝阳县人。1906年生于上海。1929年加入明星影片公司，做了郑正秋的副导演，并担任置景工作。1931年他加入联华影业公司二厂工作，正式担任编导。1932年完成了他最早的三部影片《南国之春》、粉红色的梦》、《共赴国难》。1933年他所编导的《都会的早晨》标志着他的艺术思想的重大转变。[《都会的早晨》是蔡楚生的成名作]蔡楚生的主要作品有:《迷途的羔羊》、《王老五》。

电影的代表作之一。

第二篇：南京师范大学考研电影学考研经验分享

南京师范大学考研电影学考研经验分享

下面是一位04年南师文学院电影学专业的考生的口述，由小四整理刊出

我记得自己的考研的冲动始于自己的一个学长，因为他当年吊儿郎当地也能考上，自己像是受刺激一样，决心也试一把；二来主要是不想这么早步入这个社会，在学校中多惬意，没有社会上那种钩心斗角。但我觉得自己考验的最大的动机来自于自己的虚荣心，“硕士”这一称谓在当时对我有着极强的吸引力，似乎可以高别人一等，承担着光宗耀祖的历史使命。现在看来硕士算什么东西。

很多人很早就开始准备考验了，春季就开始上杂七杂八的辅导班了，那是集体无意识内心恐惧的表现，我向来不主张这个时候就开始全身心地投入准备考研，到后来自己的意志都会被自己磨平了，到最后根本就没有精气神投入到最最艰苦的最后两三个月的冲刺阶段，事实证明因不堪忍受压力集中不了注意力在这一阶段退出的考生大有人在。我当初是在7月份开始上辅导班的，暑假两个月上了文登的政治和恩波的英语两个辅导班，一边看看自己的专业书，每天还抽出一定的时间打打球，那两个月自己根本就没有集中所以的精力在复习上，总觉得时间还够。我觉得暑假7月份开始复习是最好的，整个复习到考试维持半年时间对于每个年轻力壮的大学生一般都能承受，但最晚一般在9月初开始准备，再晚就悬了，除非你是天才，运气好，或者阅卷老师和阅读答题卡的机器坏了。

我当时报考的是南师大电影学专业，主要是自己学的也是这个专业，相对于考其他学校和其他专业要容易一些，这个专业是属于艺术类的，因此英语的要求不是很高，一般比文学类英语线低8分左右，政治和文学类一致。我们系还有一个专业是影视文学，其实两门学科完全一样，研究生阶段上课都是在一起上的，考试的科目也都是一样的，惟一不同的是影视文学的英语线和国家文学类英语分数线一致的。

专业课考试是两门，一门是影视艺术概论，一门是影视评论写作。相对而言影视艺术概论都是些背诵和考记忆的东西。将书上的要点全部答上，但最好能将自己的理解再写一点上去，这是取得高分的保证。而影视评论写作最主要的是考大家的文笔，以及对影视的独到的见解，只要自圆其说基本上都能保证在一百分以上。

从06年开始教材将进行一定的变化，电影学和影视文学主要参考书目：《影视艺术概论》袁玉琴、谢柏梁主编，中国电影出版社2005年3月版；《影视批评学导论》沈义贞著，中国电影出版社2004年12月版；《观念与范式——类型电影研究》沈国芳著，中国电影出版社2005年3月版。（《影视艺术概论》袁玉琴、谢柏梁主编，中国电影出版社2005年3月版，这本书是以前那本教材的修订重版），其余两本为最新教材。复试参考书不变。

大家在看这些书的同时，尽量看一些期刊：《电影艺术》、《北京电影学院学报》、《当代电影》、《世界电影》等，当然还要看一本世界电影史和中国电影史（新一点的版本，最好是中国电影出版社出的，或中国广播电视出版社的都可以，比较权威）会让大家受益匪浅。

硕士生导师有：谢柏梁（特聘教授）、沈国芳（教授）、沈义贞（教授）、华明（教授）、魏南江（副教授）、贾冀川（副教授）、孙慰川（副教授）

第三篇：电影学考研真题

2010中国传媒大学电影学考研初试试题（完整回忆版）

一、填空（每题2分，共20分）1十七年电影是指____年之间的电影 2维尔托夫提出的电影理论是________ 3爱恩汉姆的《电影作为艺术》用了_____法研究电影

4《出租车司机》的导演是_____，他的《无间行者》来源于香港的《____》 5《卡里加利博士的小屋》导演是________ 6青年导演宁浩的《____》是首个票房过亿的青年导演 7钟惦棐发表的一篇文章《_____》，因而被打成右派

8《革命家庭》《烈火中永生》的导演是____，片中女主角____曾获得莫斯科电影节奖

二、名词解释：（每题10分，共40分）1乔治。萨杜尔 2物质现实复原理论 3《教父》 4样板戏电影

三、简答：（每题15分，共30分）

1近年来好莱坞采用了诸多中国元素，请分析其运用和策略 2谈谈当代青年导演的创作和成就

四、论述：（60分）

01史论：中国本土戏剧尤其是京剧对电影影响很大，试结合某一时期具体影片为例，结合申述中国电影民族化问题

02创作：在创作中，导演和摄影师运用了什么造型手法构建视觉语言 03表演：谈谈表演中的即兴创作

04制片 ：本电影产业化进程中的3件热点大事

2009中国传媒大学电影学考研初试试题（近乎完整版）填空：20

一、填空；

（版本一：顺序不对，相当全了，忘了三个）1.第一部译制片《普通一兵》的译介者（导演）是 2.《甲午风云》邓世昌扮演者 3.《爱之亡灵》的导演

4.《被禁用的蒙太奇》作者 5.《现代启示录》导演 6.08年金马奖最佳男主角 7.《童年往事》导演

8.《第四十一》和《士兵之歌》导演 丘赫拉依

（版本二）

4、大卫里恩的作品关于英国和殖民地爱尔兰的是 5、60年代根据《西游记》改编的动画片是

6、《圣诞节的钟声》和《爱与希望之街》的导演

7、法国精神学家心理学家提出电影的镜像理论的是

8、《一条安达鲁狗》的导演是（哪国的）的（谁）

9、上镜头理论是 德吕克 提出的

10、徐陈亚小说被改编的同名电影《玉离魂》

12、《幻灭》《游戏规则》导演

二、名词解释30 1谢铁骊

2《大白鲨》

3让 米特里

三、简答40

1、简述梅里爱的成就

2、简述陈凯歌电影中的女性形象的特点

四、论述60 电影史论方向：论述韩国电影的艺术成就 创作方向：王家卫电影的特征、风格 表演：电影演员和机位 制片：电影分级制度

2008年中国传媒大学研究生考试电影学试题 填空：

1、色戒导演: 2、63届威尼斯电影节获得金狮奖的中国电影 三峡好人

3、新德国电影的宣言：奥伯豪森宣言

4、法斯宾德是什么流派的代表导演

5、最早提出电影为第七艺术的人是 卡努杜

6、水华导演的矛盾原著是

7、布努艾尔的超现实主义名作

8、《歌女红牡丹》是哪个公司出品

名解：

法国诗意现实主义电影，杨德昌，尤里斯·伊文思

简答：

1，略谈美国作者电影理论 2，论述第四代诗化意识

论述：

史论：07年英格玛.伯格曼 安东尼奥尼

杨德昌 的去世有人说“大师的时代结束了”，请谈你的看法

创作：李安的创作风格

表演方向大题：谈“行动”在表演中的作用 制片：一起参加威尼斯电影节的两部华语电影，李安的《色戒》和姜文的《太阳照常升起》在国内的票房分别为1亿2400万和2000万，用营销管理的知识谈谈这个现象

2007年电影艺术基础试题

一、填空题（每空2分，共20分）1、40年代的史诗片，分上下两集，名字叫。

2、周润发主演的根据百老汇著名舞台剧改编的电影。

3、获得2006年威尼斯电影节最佳影片的是，其导演为。

4、《写电影剧本的几个问题》作者是：。

5、特吕弗曾去好莱坞采访过著名电影人。

6、李行导演的“乡土电影”《原乡人》里钟理和的扮演者，经常饰演“父亲”和“硬汉”角色的是。

7、《大决战》是

电影制片厂拍摄。

8、韩国导演林权泽获得上海国际电影节最佳影片的是。

9、电影《钢琴师》的导演是。

二、名词解释（每题10分，共30分）

1、费里尼

2、《现代启示录》

3、《丢掉戏剧的拐杖》

三、简答（每题20分，共40分）

1、简述第四代导演的主旋律创作。

2、简述华人电影人（包括港、台）在好莱坞的发展状况。

四、选做题（根据报考方向选做，共60分）

1、电影艺术史论方向选做：谈对伊朗电影的看法。（不少于800字）

2、电影创作方向选做：谈“外景内搭”的拍摄技巧。（不少于800字）

3、电影电视剧表演艺术方向选做：结合实例谈谈在表演艺术中激情的调动与控制。（不少于800字）

4、影视制片方向选做：谈对当前大片现象的看法。（不少于800字）

中传06考研真题：

一、填空题（每空2分，共20分）1、1946年10月1日，我党在东北解放区建立了第一个人民自己的电影制片厂，标志着中国人民电影事业的诞生，同年，该厂拍摄完成了新中国第一部故事电影。

2、美国电影导演奥逊·威尔斯拍摄的影片

被公认为是现代电影的开山之作。

3、中国当代电影有“南北二谢”之说，他们分别是指、。

4、时间的蒙太奇可以表现为两种表现形态，即、。5、1957年导演的影片《野草莓》是

（流派）的重要作品。

6、丹尼尔·霍佩尔的影片《逍遥骑士》开创了

的黄金时代。

二、名词解释（每题10分，共30分）

1、Dogma'95宣言

2、基亚洛斯塔米·阿巴斯

3、《孤儿救祖记》

三、简答（每题20分，共40分）

1、简述新德国电影运动的情况

2、简述“纪实美学”及其对新时期中国电影的影响。

四、选做题（根据报考方向选做，共60分）

1、电影艺术史论方向选做：谈谈你对近年电影理论界“重写中国电影史”热潮的看法。（不少于800字）

2、电影创作方向选做：结合具体影片谈谈造型元素在电影创作中的运用。（不少于800字）

3、电影电视剧表演艺术方向选做：表演艺术中的“形体语言”是什么含义？结合具体作品谈谈如何使用形体语言控制表演中的节奏性。（不少于800字）

4、影视制片方向选做：有人认为以贾樟柯、王小帅、陆川为代表的新生代导演是“媒体导演”。我们经常在媒体上看对他们的报道，他们是媒体聚焦的明星，可是我们却看不到他们的电影。即使他们由地下浮出水面，他们的影片在院线中上映也是票房不佳，普通观众并不喜欢他们的影片。请你用掌握的制片管理知识对这一现象进行评析。(不少于800字）

中国传媒大学2005年硕士研究生考试电影艺术基础试题

一、填空题（每空2分，共20分）1、1900年前后，一批富有创新精神的英国电影人以他们的创作为早期电影的发展做出了重要贡献，他们被称为。

2、鲍特的影片

被看作是美国电影史上首部里程碑式的作品。

3、弗朗索瓦·特吕弗的自传性影片

实践了他所倡导的“明天的电影”的主张。

4、电影史上著名的“敖德萨阶梯”段落出自

导演的。

5、乔治·卢卡斯的作品

奠定了科幻电影在好莱坞的地位。

6、《早春二月》是导演的代表作品。

7、由郑洞天、徐谷明联合导演的被认为是中国的新现实主义影片。8、1982年，吴贻弓第一次独立执导的影片是散文诗式的电影。

9、电影《黑炮事件》的导演是。

二、名词解释（每题10分，共30分）

1、大卫·里恩

2、谢晋模式

3、夏衍

三、简述题（每题20分，共40分）

1、简述20世纪20年代欧洲先锋派电影的创作情况。

2、简述20世纪90年代我国影视创作中重拍“红色经典”的热潮及其价值。

四、选做题（根据报考方向选做，共60分）

1、电影艺术史论方向选做：2004年11月，部分电影理论家和评论人聚会讨论张艺谋导演的创作，声称要“帮助张艺谋进步”。对这一举动有人叫好，好人不以为然，甚至认为不会创作的理论家无权对创作指手画脚。谈谈你对此的看法并论述电影理论、评论与电影创作的关系。

2、电影创作方向选做：结合一部影片谈谈场面调度在电影创作中的作用。

3、电影电视剧表演艺术方向选做：从下列艺术形象中选择一个进行人物形象分析：周朴园、李石清、骆驼祥子、麦克白斯、哈姆雷特。

4、影视制片方向选做：试论中国电影电视产业化进程中的问题与对策。

北京广播学院2004年硕士研究生考试 电影史论试题

一、填空题（每空2分，共20分）1、1950年对电影的批判开始了一场空前的对新中国文艺界的整风运动。

2、《我这一辈子》是由我国著名电影艺术家

自编、自导、自演的。3、1979年第三期《电影艺术》上发表的理论文章《论电影语言的现代化》对新时期电影创作产生了很大影响，文章的作者是

和。

4、《党同伐异》和《一个国家的诞生》的导演是。

5、吴宇森导演的《

》掀起了香港电影“英雄片”的潮流。

6、巴赞创办的著名的电影理论评论和刊物名叫《

》。

7、克拉考尔的电影理论名著是。

8、《美国往事》的导演是意大利人。

9、俄国导演塔尔科夫斯基荣获“威尼斯电影节”大奖的成名作是。

二、名词解释（每题10分，共60分）

1、“样板戏”电影

2、谢晋

3、法国电影“新浪潮”

4、《关山飞渡》

5、罗伯特·弗拉哈迪

6、《一个和八个》

四、论述题（每题35分，共70分）

1、冯小刚导演的一系列贺岁片在近年的中国电影市场上取得很大成功，并已成为一个不容忽视的电影现象，谈谈你对这一现象的看法。

2、论述大卫·格里菲斯对电影叙事的开创性贡献。

北京广播学院2003年硕士研究生考试 电影史论试题

一、填空题（每空3分，共30分）

1、《小城之春》先后两次被拍成电影，它们的导演是

和。

2、《影戏剧本作法》一书的作者是。

3、张艺谋担任摄影师的第一部“第五代”电影是。

4、侯孝贤的《悲情城市》荣获了1989

电影节大奖。

5、早期美国影片《火车大劫案》拍摄于

年。

6、1926年普多夫金导演了著名的苏联影片。

7、鲁道夫爱因汉姆撰写了著名的电影理论著作。

8、西班牙电影大师布努埃尔拍摄的纪录电影名片是。

9、《疯狂的彼埃罗》的导演是。

二、名词解释（每题5分，共30分）

1、左翼电影

2、石挥

3、蔡楚生

4、新现实主义

5、黑色电影

6、《公民凯恩》

三、简述题（每题25分，共50分）

1、简述新德国电影运动及其代表人物。

2、简述“第五代导演”的创作成就。

四、论述题（两题任选一题作答，共40分）

1、如何评价“新世纪（2001-2002）新导演”的创作现象。

2、美国九十年代“独立电影”创作及其意义。

附I：2003年电影学复试专业课笔试试题

一、名词解释（每题5分，共20分）1.表现蒙太奇 2.新现实主义电影 3.新好莱坞电影 4.希区柯克

二、简答题（每题15分，共30分）

1.简述第五代导演的历史功绩与后期转型、分化的原因。

2.简述当前电视文化的状态，对其应有的历史性趋势提出自己的看法。

三、论述题（每题25分，共50分）

1.就后现代主义文艺现象，结合我国电影创作的现状，谈谈对法兰克福学派“大众文化学”理论的理解。（大意）

2.在文化全球化的趋势下，就中国电影的走向及应该采取的战略、措施谈谈自己的看法。（大意）

附II：2003年电影学跨专业考生加试试题

一、《马路天使》的现实主义特质。

二、声画对位的艺术表现魅力。

三、谈谈你对伊朗电影的认识。

四、电脑特技给予影视什么影响？

2002年电影史论试题

【注】本博客正陆续上传2002年-2007年中国传媒大学研究生考试电影艺术基础真题，建议大家将真题仔细研究几遍。另外需要说明的是，02-04年，这门考试统称为电影史论考试，总分150分（02年总分100分），各个方向必考；05-07年，这门考试改为电影艺术基础考试，总分150分，前90分为电影史论知识考察，各个方向必做，后60分为分方向大题，各个方向选做相应的试题。

一、境空题（每空2分，共20分）

1、电影的发明者是

。2、1928年明星公司出品的《

》是中国武侠神怪片的鼻祖。

3、电影《大路》的导演是。

4、最早在电影中使用跳接技巧的是。

5、黑泽明导演的《罗生门》在威尼斯

电影节上获得大奖。

6、《论电影语言的现代化》一文的作者是

和。

7、克拉考尔的电影理论名著是。

8、影片《美国往事》是意大利著名西部片导演的作品。

9、电影《神女》的女主角是

扮演的。

二、名词解释（每题5分，共30分）

1、杂耍蒙太奇

2、左岸派

3、《北方的纳努克》

4、软性电影论

5、伤痕电影

6、新好莱坞

三、简述题（每题10分，共20分）

1、简述巴赞的理论成就及其“长镜头”理论的基本观点。2。简述郑正秋的电影创作成就。

四、论述题（任选一题作答，30分）

1、比较分析中国电影“第五代导演”和“第六代导演”的创作特色。

3、论述伯格曼影片的艺术风格。

第四篇：2018金融考研资料之金融衍生品

2018金融考研资料之金融衍生品

感谢凯程郑老师对本文做出的重要贡献

金融衍生工具

金融衍生工具，又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品。

目前最主要的金融衍生工具有：远期、期货、期权和互换等。金融衍生产品具有以下几个特点:

1、零和博弈：即合约交易的双方(在标准化合约中由于可以交易是不确定的)盈亏完全负相关,并且净损益为零,因此称“零和”.2、高杠杆性：衍生产品的交易采用保证金制度(margin).即交易所需的最低资金只需满足基础资产价值的某个百分比。保证金可以分为初始保证金(Initial margin),维持保证金(maintains margin),并且在交易所交易时采取盯市制度(marking to market)，如果交易过程中的保证金比例低于维持保证金比例，那么将收到追加保证金通知(margin call)，如果投资者没有及时追加保证金，其将被强行平仓。可见，衍生品交易具有高风险高收益的特点。金融衍生产品的作用有规避风险,价格发现,它是对冲资产风险的好方法.但是,任何事情有好的一面也有坏的一面,风险规避了一定是有人去承担了,衍生产品的高杠杆性就是将巨大的风险转移给了愿意承担的人手中,这类交易者称为投机者(Speculator),而规避风险的一方称为套期保值者(hedger),另外一类交易者被称为套利者(arbitrager)这三类交易者共同维护了金融衍生产品市场上述功能的发挥.1、远期 远期合约是一种交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。合约中要规定交易的标的物、有效期和交割时的执行价格等项内容。

2、期货 期货与远期十分相似，买卖双方透过签订标准化合约，同意按指定的时间、价格与其他交易条件，交收指定数量的现货。

期货与远期的区别有：

1、标准化程度不同。远期交易遵循“契约自由”的原则，合约中的相关条件如标的物的质量、数量、交割地点和交割月份都是根据双方的需要确定的。期货合约则是标准化的。期货交易所为各种标的物的期货合约制订了标准化的数量、质量、交割地点、交割时间、交割方式、合约规模等条款，只有价格是在成交时根据市场行情确定的。由于开展期货交易的标的物毕竟有限，相关条件又是固定的，因此期货合约满足人们各种需要的能力虽然不如远期合约，但标准化却大大便利了期货合约的订立和转让，使期货合约具有极强的流动性，并因此吸引了众多的交易者。

2、交易场所不同。远期交易并没有固定的场所，交易双方各自寻找合适的对象，因而是一个无组织的效率较低的分散的市场。在金融远期交易中，银行充当着重要角色。由于金融远期合约交割较方便，标的物同质性较好，因此很多银行都提供重要标的物的远期买卖报价供客户选择，从而有力推动了远期交易的发展。期货合约则在交易所内交易，一般不允许场外交易。交易所不仅为期货交易提供了交易场所，而且还为期货交易提供了许多严格的交易规则(如涨跌停板制、最小价格波动幅度、报价方式、最大持仓限额、保证金制度等)，并为期货交易提供信用担保。可以说期货市场 是一个有组织的、有秩序的、统一的市场。

3、违约风险不同。远期合约的履行仅以签约双方的信誉为担保，一旦一方无力或不愿履约时，另一方就得蒙受损失。期货合约的履行则由交易所或清算公司提供担保。交易双方直接面对的都是交易所，即使一方违约，另一方也不会受到丝毫影响。交易所之所以能提供这种担保，主要是依靠完善的保证金制度和结算会员之间的连带无限清偿责任来实现的。可以说，期货交易的违约风险几乎为零。

4、价格确定方式不同。远期合约的交割价格是由交易双方直接谈判并私下确定的。由于远期交易没有固定的场所，因此在确定价格时信息是不对称的，远期交易市场定价效率很低。期货交易的价格则是在交易所中由很多买者和卖者通过其经纪人在场内公开竞价确定的，有关价格的信息较为充分、对称，由此产生的期货价格较为合理、统一，因此期货市场的定价效率较高。

5、履约方式不同。由于远期合约是非标准化的，转让相当困难，并要征得对方同意(由于信用度不同)，因此绝大多数远期合约只能通过到期实物交割来履行。而实物交割对双方来说都是费时又费力的事。由于期货合约是标准化的，期货交易又在交易所内，因此交易十分方便。当交易一方的目的(如投机、套期保值和套利)达到时，他无须征得对方同意就可通过平仓来结清自己的头寸并把履约权利和义务转让给第三方。在实际中，绝大多数期货合约都是通过平仓来了结的。

6、合约双方关系不同。由于远期合约的违约风险主要取决于对方的信用度，因此签约前必须对对方的信誉和实力等方面作充分的了解。而期货合约的履行完全不取决于对方而只取决于交易所或清算公司，因此可以对对方完全不了解。在期货交易中，交易者甚至根本不知道对方是谁，这就极大方便了期货交易。

7、结算方式不同。远期合约签订后，只有到期才进行交割清算，其间均不进行结算。期货交易则是每天结算的。当同品种的期货市场价格发生变动时，就会对所有该品种期货合约的多头和空头产生浮动盈余或浮动亏损，并在当天晚上就在其保证金账户体现出来。因此当市场价格朝自己有利的方向变动时，交易者不必等到到期就可逐步实现盈利。当然，若市场价格朝自己不利的方向变动时，交易者在到期之前就得付出亏损的金额。

3、期权

期权(Option)，是一种选择权，指是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。期权的持有者可以在该项期权规定的时间内选择买或不买、卖或不卖的权利，他可以实施该权利，也可以放弃该权利，而期权的出卖者则只负有期权合约规定的义务。按期权的权利划分，有看涨期权和看跌期权两种类型。看涨期权(Call Options)是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先约定的价格向期权卖方买入一定数量的期权合约规定的特定商品的权利，但不负有必须买进的义务。而期权卖方有义务在期权规定的有效期内，应期权买方的要求，以期权合约事先规定的价格卖出期权合约规定的特定商品。看跌期权(Put Options)是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的期权合约规定的特定商品的权利，但不负有必须卖出的义务。而期权卖方有义务在期权规定的有效期内，应期权买方的要求，以期权合约事先规定的价格买入期权合约规定的特定商品。

按期权的交割时间划分，有美式期权和欧式期权两种类型。美式期权是指在期权合约规定的有效期内任何时候都可以行使权利。欧式期权是指在期权合约规定的到期日方可行使权利，期权的买方在合约到期日之前不能行使权利。

期权合约主要有三项要素：期权费、执行价格和合约到期日。

1、期权费。期权费是期 用。对于期权的买方来说，期权费是其损失的最高限度。对于期权卖方来说，卖出期权即可得到一笔期权费收入，而不用立即交割。

2、执行价格。执行价格是指期权的买方行使权利时事先规定的买卖价格。执行价格确定后，在期权合约规定的期限内，无论价格怎样波动，只要期权的买方要求执行该期权，期权的卖方就必须以此价格履行义务。

3、合约到期日。合约到期日是指期权合约必须履行的最后日期。

影响期权价格的重要因素有：

影响因素

1、股票的市价(1)其他因素不变，随着股票价格的上升，看涨期权的价值也增加;(2)其他因素不变，当股票价格上升时，看跌期权的价值下降。

2、执行价格(1)看涨期权的执行价格越高，其价值越小;(2)看跌期权的执行价格越高，其价值越大。

3、到期期限(1)美式期权来说，较长的到期时间，能增加看涨期权的价值。(2)欧式期权来说，较长的时间不一定能增加期权价值。

4、股票价格的波动率(1)股价的波动率增加会使期权价值增加;(2)期权的价值并不依赖股票价格的期望值，而是股票价格的变动性(方差)。这是期权估价的基本原理之一。

5、无风险利率 利率对于期权价格的影响是比较复杂的。(1)无风险利率越高，看涨期权的价格越高;(2)无风险利率越高，看跌期权的价格越低。

6、期权有效期内预计发放的红利(1)看涨期权与预期红利大小成反向变动;(2)看跌期权价值与预期红利大小成正向变动。

期权和期货的区别有：

1、标的物不同。期货交易的标的物是商品或期货合约，而期权交易的标的物则是一种商品或期货合约选择权的买卖权利。

2、投资者权利与义务的对称性不同。期权是单向合约，期权的买方在支付保险金后即取得履行或不履行买卖期权合约的权利，而不必承担义务;期货合同则是双向合约，交易双方都要承担期货合约到期交割的义务。如果不愿实际交割，则必须在有效期内对冲。

3、履约保证不同。期货合约的买卖双方都要交纳一定数额的履约保证金;而在期权交易中，买方不需交纳履约保证金，只要求卖方交纳履约保证金，以表明他具有相应的履行期权合约的财力。

4、现金流转不同。在期权交易中，买方要向卖方支付保险费，这是期权的价格，大约为交易商品或期货合约价格的5%～10%;期权合约可以流通，其保险费则要根据交易商品或期货合约市场价格的变化而变化。在期货交易中，买卖双方都要交纳期货合约面值5%～10%的初始保证金，在交易期间还要根据价格变动对亏损方收取追加保证金;盈利方则可提取多余保证金。

5、盈亏的特点不同。期权买方的收益随市场价格的变化而波动，是不固定的，其亏损则只限于购买期权的保险费;卖方的收益只是出售期权的保险费，其亏损则是不固定的。期货的交易双方则都面临着无限的盈利和无止境的亏损。

6、套期保值的作用与效果不同。期货的套期保值不是对期货而是对期货合约的标的金融工具的实物(现货)进行保值，由于期货和现货价格的运动方向会最终趋同，故套期保值能收到保护现货价格和边际利润的效果。期权也能套期保值，对买方来说，即使放弃履约，也只损失保险费，对其购买资金保了值;对卖方来说，要么按原价出售商品，4、互换

互换是当事人之间约定在合约有效期内以事先约定的本金为基础，依据利率、汇率、股指期数等变量相互交换现金流量的协议。主要类型有：1.利率互换：是指双方同意在未来的一定期限内根据同种货币的同样的名义本金交换现金流，其中一方的现金根据浮动利率计算出来，而另一方的现金流根据固定利率计算。2.货币互换：是指将一种货币的本金和固定利息与另一货币的等价本金和固定利息进行交换。3.商品互换：是一种特殊类型的金融交易，交易双方为了管理商品价格风险，同意交换与商品价格有关的现金流。它包括固定价格及浮动价格的商品价格互换和商品价格与利率的互换。

互换与其他衍生工具相比有着自身的优势：

1、互换交易集外汇市场、证券市场、短期货币市场和长期资本市场业务于一身，既是融资的创新工具，有可运用于金融管理。

2、互换能满足交易者对非标准化交易的要求，运用面广。

3、用互换套期保值可以省却对其他金融衍生工具所需头寸的日常管理，使用简便且风险转移较快。

4、互换交易期限灵活，长短随意，最长可达几十年。

互换交易本身也存在许多风险.信用风险是互换交易所面临的主要风险，也是互换方及中介机构因种种原因发生的违约拒付等不能履行合同的风险.另外，由于互换期限通常多达数年之久，对于买卖双方来说，还存在着互换利率的风险。

第五篇：2018金融考研资料之商业银行业务

2018金融考研资料之商业银行业务

感谢凯程郑老师对本文做出的重要贡献

商业银行资产业务

商业银行的资产业务是指商业银行体系对通过负债业务形成的资金加以运用的业务。内容有：现金资产业务、贷款、贴现和证券投资等。

1、现金资产业务

现金资产业务指商业银行的库存现金、存放在中央银行的准备金、存放同业以及托收中的现金。商业银行的现金资产具有流动性强、安全性高、交易成本低的特点。是维护商业银行支付能力的第一道防线。也称为一级准备。其作用具体表现为：(1)现金资产是商业银行维持其流动性而必须持有的资产，它是银行信誉的基本保证。如果银行的现金资产不足以应对客户的提现要求，将会加大银行的流动性风险，引起挤兑风潮，甚至导致银行破产，弱化商业银行的信用功能。(2)适度流动性是银行经营成败的关键，同时也是银行盈利性与安全性的平衡杠杆。现金资产是一种无利或微利的资产，现金资产占全部资产的比重越高，银行的盈利性资产就越少。现金资产管理的目的就是要在确保银行流动性需要的前提下，尽可能地降低现金资产占总资产的比重，使现金资产达到最适度的规模。

2、贷款业务

贷款是按一定利率和确定的期限贷出货币资金的信用活动，是商业银行资产业务中最重要的项目，在资产业务中所占比重最大。

按保障程度(风险程度)，贷款可划分为信用贷款、担保贷款和抵押贷款。信用贷款是指银行完全凭借客户而无须提供担保品而发放的贷款。担保贷款是银行凭借客担保人的双重信誉而发放的贷款。抵押贷款要求客户提供具有一定价值的商品物质或有价证券作为抵放的贷款。这种标准划分，有利于银行加强贷款安全性或管理。银行在选择发放贷款方式时，应视贷款对象、贷款风险程度加以确定。

按期限，贷款可分为短期、中期和长期贷款。1年以短期贷款;1-6年为中期贷款;7-10年为长期贷款。

按对象和用途，贷款可以分为工业贷款、农业贷款、科技贷款、消费贷款、投资贷款、证券贷款等。这种法一方面有利于按贷款对象的偿还能力安排贷款秩序，另有利于考察银行信贷资金的流动方向及在国民经济各部门间的分布状况，从而有利于分析银行信贷结构与国民经济情况。

按贷款的质量或占用形态，贷款可以分为正常贷款、关注、次级、可疑、损失。正常：借款人能够履行合同，没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还。关注：尽管借款人目 前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素。次级：借款人的还款能力出现明显问题，完全依靠其正常营业收入无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也可能会造成一定损失。可疑：借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，本息仍然无法收回，或只能收回极少部分。

3、贴现

贴现是商业银行应客户要求，按一定的利率购进未到期票据的行为，从而为客户提供资金。贴现是银行的一项资产业务，汇票的支付人对银行负债，银行实际上是与付款人有一种间接贷款关系。

票据贴现和发放贷款，都是银行的资产业务，都是为客户融通资金，但二者之间却有许多差别。(1)资金流动性不同。由于票据的流通性，票据持有者可到银行或贴现公司进行贴现，换得资金。一般来说，贴现银行只有在票据到期时才能向付款人要求付款，但银行如果急需资金，它可以向中央银行再贴现。但贷款是有期限的，在到期前是不能回收的。(2)利息收取时间不同。贴现业务中利息的取得是在业务发生时即从票据面额中扣除，是预先扣除利息。而贷款是事后收取利息，它可以在期满时连同本金一同收回，或根据合同规定，定期收取利息。(3)利息率不同，票据贴现的利率要比贷款的利率低，因为持票人贴现票据目的是为了得到现在资金的融通，并非没有这笔资金。如果贴现率太高，则持票人取得融通资金的负担过重，成本过高，贴现业务就不可能发生。(4)资金使用范围不同。持票人在贴现了票据以后，就完全拥有了资金的使用权，他可以根据自己的需要使用这笔资金，而不会受到贴现银行和公司的任何限制。但借款人在使用贷款时，要受到贷款银行的审查、监督和控制，因为贷款资金的使用情况直接关系到银行能否很好地回收贷款。(5)债务债权的关系人不同。贴现的债务人不是申请贴现的人而是出票人即付款人，遭到拒付时才能向贴现人或背书人追索票款。而贷款的债务人就是申请贷款的人，银行直接与借款人发生债务关系。有时银行也会要求借款人寻找保证人以保证偿还款项，但与贴现业务的关系人相比还是简单的多。(6)资金的规模和期限不同。票据贴现的金额一般不太大，每笔贴现业务的资金规模有限，可以允许部分贴现。票据的期限较短，一般为2—4个月。然而贷款的形式多种多样，期限长短不一，规模一般较大，贷款到期的时候，经银行同意，借款人还可继续贷款。票据贴现可以使一部分闲散资金拥有者互相利用，共获利益。故贴现在货币市场活动中处于中心地位。票据贴现市场与其他市场相比较，有许多特殊的优点。对银行来说，贴现银行可获得如下利益：利息收益较多;资金收回较快;资金收回较安全等。对于贴现企业，通过贴现可取得短期融通资金。

4、证券投资

证券投资是商业银行为了获取收益、分散风险、增强流动性，对有一定期限限定的资本证券的购买行为，美国商业银行业投资对象主要为商业银行投资的证券产品有政府债券、政府机构债券、市政债券、按揭抵押债券(MBS)、资产抵押债券(ABS)、股权投资等。由于我国银行业采取分业经营和管理的方式，投资对象主要是政府债券、政策性银行发行的金融债券以及央行票据。

5、租赁业务

商业银行的租赁业务是指商业银行作为出租人，向客户提供租赁形式的融资业务，包括融资性租赁和经营性租赁。

融资性租赁：当客户需更新或添置大型设备、仪器而资金不足时，由银行出资购买这些设备出租给客户，客户对此具有使用权，并按时交纳租金，银行通过租金逐步收回资金。融资租赁是商品资金形式表现的借贷资金运动形式，是集融资和融物为一体的信用方式，兼有商品信贷和资金信贷的双重特征。在这个过程中，出租人通过出租设备商品的形式向承租人提供了信贷便利;而承租人直接借入设备商品，取得了设备商品的使用权，这实际上就是获得了一笔资金信贷，并在从事生产经营的过程中创造出新的价值。这种既表现出设备融通的贸易形式，又反映了资金融通的信贷方式的融资性租赁。

经营性租赁是指出租人向承租人提供短期设备出租，出租人负责设备的安装、保养、维修、纳税、支付保险费和提供专门的技术服务等，租金高于融资性租赁。经营性租赁是一个反复出租的过程，出租人与多个承租人签订出租合同，租赁物件一般是通用设备或技术含量高，更新速度快的设备。

商业银行的表外业务和中间业务

表外业务表外业务是商业银行从事的不列入资产负债表内但能影响银行当期损益的经营活动。广义的表外业务既包括传统的风险极低的中间业务，还包括金融创新中有风险的一些业务，即狭义表外业务。主要种类有：1.担保类业务，指商业银行为客户债务清偿能力提供担保，承担客户违约风险的业务。主要包括银行承兑汇票、备用信用证、各类保函等。(一)银行承兑汇票，是由收款人或付款人(或承兑申请人)签发，并由承兑申请人向开户银行申请，经银行审查同意承兑的商业汇票。(二)备用信用证，是开证行应借款人要求，以放款人作为信用证的收益人而开具的一种特殊信用证，以保证在借款人破产或不能及时履行义务的情况下，由开证行向收益人及时支付本利。(三)各类保函业务，包括投标保函、承包保函、还款担保履、借款保函等。2.承诺业务，是指商业银行在未来某一日期按照事前约定的条件向客户提供约定信用的业务，主要指贷款承诺，包括可撤销承诺和不可撤销承诺两种。(一)可撤销承诺附有客户在取得贷款前必须履行的特定条款，在银行承诺期内，客户如没有履行条款，则银行可撤销该项承诺。可撤销承诺包括透支额度等。(二)不可撤销承诺是银行不经客户允许不得随意取消的贷款承诺，具有法律约束力，包括备用信用额度、回购协议、票据发行便利等。3.金融衍生交易类业务，是指商业银行为满足客户保值或自身头寸管理等需要而进行的货币(包括外汇)和利率的远期、掉期、期权等衍生交易业务。

中间业务，是银行不需动用自己的资金，而是依托业务、技术、机构、信誉和人才等优势，以中间人的身份代理客户办理收款、付款和其他委托事项而收取手续费的业务。银行经营中间业务无须占用自己的资金，是在银行的资产负债信用业务的基础上产生的，并可以促使银行信用业务的发展和扩大。传统的中间业务的主要内容有：1.转账结算和汇兑业务。转账结算业务又称“非现金结算”或“划拨清算”，即用划转客户存款余额的办法来实现货币收支的业务活动。转账结算业务主要是银行支票、银行汇票等结算业务，这是银行中间业务中最频繁最量大的业务。汇兑业务是指商业银行将客户交付的款项汇往异地的指定收款人的业务活动。2.承兑与信用证业务。承兑业务是指商业银行为企业的商业票据进行担保，承诺到期一定付款的业务活动。信用证业务是由银行担保付款的业务，可以解决买卖双方互不了解信 信用证是银行有条件的付款承诺，是开证行应开证申请人的要求和指示，开给受益人的书面保证文件，开证行在一定的期限和规定的金额内，只要受益人交来的单据与信用证条款相符，开证银行一定付款。银行经营信用证业务可以从中收取手续费，并可占用一部分客户的资金。3.代收业务。代收业务指银行接受客户的委托，代替客户根据各种凭证收取款项的业务。代收业务的主要凭证有支票、有价证券、商品凭证、外汇和其他票据。4.银行卡业务。银行卡业务是指商业银行通过发行各种形式的银行卡卡人办理存取款、转账支付等的业务活动。银行卡有信用卡、支票卡、记账卡、智能卡等多种形式。

5、信托业务。信托业务是指商业银行信托部门接受客户的委托，代替委托单位或个人经营、管理或处理货币资金或其他财产，并从中收取手续费的业务。

6、保理融资业务(factoring)。保理是指出口商将其现在或将来的基于其与买方订立的货物销售/服务合同所产生的应收账款转让给银行，由银行向其提供资金融通、进口商资信评估、销售账户管理、信用风险担保、账款催收等一系列服务的综合金融服务方式。除上述业务之外，商业银行的其他业务还包括代客买卖业务、咨询业务，为客户提供保险箱子计算机服务业务等。

与表内资产负债业务相比，商业银行中间业务呈现以下特点。一是自由度较大。中间业务不像传统的资产负债业务，受金融法规的严格限制。一般情况下，只要交易双方认可，就可达成协议。中间业务可以在场内交易，也可以在场外交易。绝大多数中间业务不需要相应的资本金准备，这导致部分商业银行委托性和自营性中间业务的过度膨胀，从而给商业银行带来一定的潜在风险。二是透明度差。中间业务大多不反映在资产负债表上，许多业务不能在财务报表上得到真实反映，财务报表的外部使用者如股东、债权人和金融监管当局难以了解银行的全部业务范围和评价其经营成果，经营透明度下降，影响了市场对银行潜在风险的正确和全面的判断，不利于监管当局的有效监管。三是多数交易风险分散于银行的各种业务之中。中间业务涉及多个环节，银行的信贷、资金、财会、电脑等部门都与其相关，防范风险和明确责任的难度较大。四是高杠杆作用。这主要是指金融衍生业务中的金融期货、外汇按金交易等业务所具有的特征。由于高杠杆的作用，从事金融衍生业务交易，既存在着大赚的可能性，也存在着大亏的可能性。

与商业银行表内资产业务相比，商业银行中间业务具有以下作用：一是不直接构成商业银行的表内资产或负债，风险较小，为商业银行的风险管理提供了工具和手段。商业银行在办理中间业务的时候，不直接以债权人或债务人的身份参与，不直接构成商业银行的表内资产或负债，虽然部分业务会产生“或有资产”或“或有负债”，但相对于表内业务而言，风险较小，改变了商业银行的资产负债结构。在商业银行的中间业务中，金融衍生业务风险相对较大。但这部分业务在具有一定的风险的同时，也给商业银行管理自身的风险提供了工具和手段，提高了商业银行资产负债管理的能力和风险防范的手段。二是为商业银行提供了低成本的稳定收入来源。由于商业银行在办理中间业务时，通常不运用或不直接运用自己的资金，大大降低了商业银行的经营成本。中间业务收入为非利息收入，不受存款利率和贷款利率变动的影响。由于信用风险和市场风险较小，中间业务一般不会遭受客户违约的损失，即使损失，影响也不大。这样，中间业务能给商业银行带来低成本的稳定收入来源，有利于提高商业银行的竞争能力和促进商业银行的稳健发展。中间业务收入已经成为西方国际性商业银行营业收入的主要组成部分，占比一般为40%至60%，一些银行甚至达70%以上。三是完善了商业银行的服务功能。随着财富的积累、物质生活和文化生活的日益丰富，不管是企业还是个人，对个人理财、企业理财、咨询、外汇买卖、证券买卖等各个方面均存在较大需求，因此，人们对金融服务提出了更多的要求。中间业务的发展，丰富和完善了银行的功能，使银行在提供传统的银行业务之外，能根据客户的需求，不断进行产品创新，提供多方面的 至工商流通领域，成为“金融超市”，具有强大的服务功能，大大提高了银行的竞争能力。