第一篇：试论商品房预售合同备案登记与预告登记
试论商品房预售合同备案登记与预告登记论文摘要 商品房预售合同备案登记与预告登记都是在商品房买卖合同签订之后物权取得之前的登记。在实务中，常有买受方混淆这二者。事实上，尽管二者存在一定的衔接，但在性质、效力等方面存在很大的区别。在实务操作中，应该区分出这两种登记制度的功能，根据预售合同登记备案制度的制定初衷，明确其立法价值，充分发挥其作用。
论文关键词 预售合同备案登记 预告登记 商品房预售
一、商品房预售合同备案登记效力与立法意义
（一）商品房预售合同备案登记的效力
自1995年《城市房地产管理法》规定了商品房预售合同登记备案以来，从国家到各个地方，相关的规定层出不穷。1995年施行、2007年进行修正《城市房地产管理法》第四十五条第二款确立了商品房预售合同登记备案制度：“商品房预售人应当按照国家有关规定将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案。”除此之外，1998年国务院颁布的《城市房地产开发管理条例》、1994年建设部颁布并于2004年修订的《城市商品房预售管理办法》中，都有关于商品房预售合同登记备案的条款，规定了预售方进行合同备案登记的义务、时间及办理登记备案手续的行政机关。但是对于预售合同登记备案制度的效力,上述国家及部门立法并没有具体说明。
仅从商品房预售合同登记相关规定的文字表述上看，法条采用的是“登记备案”一词。但是在我国，不同类型的备案制度有不同的性质和效力，学界对此也有争议。豍因此，这些规定并不能明确该登记备案对合同效力的影响，能否对抗第三人等问题。由此也导致了对其效力及性质的争议。
2003年6月1日起施行的《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条规定：“当事人以商品房预售合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，不予支持。”由此表明，预售合同登记备案不影响买卖合同的效力。对未经登记的商品房预售合同，只要符合法律的生效要件，同样可以认定为有效。但对于经过登记的商品房预售合同，是否能够对抗第三人，仍存在的争议。
直至2011年《全国全国民事审判工作会议纪要》第16条规定：“数份房屋买卖合同均为合法有效且各买受人均要求履行合同的，应按照已经办理房屋所有
权移转登记、合法占有房屋及买卖合同成立先后等顺序确定权利保护顺位。确定买卖合同成立时间，应综合考虑合同在主管机关备案的时间、合同载明的签订时间以及其他证据证明的合同签订时间等。”这一会议纪要明确了司法部门对商品房预售合同备案登记效力的态度，即其不具有物权性质，不能够对抗善意第三人。经过登记的合同效力甚至不及对房屋的合法占有。
（二）商品发预售合同备案登记制度设立的意义
从法律规定看，预售合同登记备案制度的立法目的并不明确。但根据法条规定中采用的“备案登记”一词，可以推断进行预售合同登记的是要便于主管部门将预售合同记录在案从而掌握情况。尽管上位立法并未明确该制度的立法目的，但在一些相应的政策法规中有所提及，例如《海口市住房和城乡建设局关于实行商品房买卖合同网上签约和备案确认管理工作的通知》就明确了进行商品房买卖合同备案确认的目的是“为进一步规范商品房销售行为，维护商品房买卖双方的合法权益，提高商品房交易信息的透明度、促进房地产市场平稳健康发展”。结合相关的法律法规关于预售合同登记备案制度的效力，我们可以看出，对商品房预售合同进行登记备案的制度设立目的主要是出于行政机关对商品房交易的管理监督的需要。通过设立该制度，让政府了解掌握商品房预售的相关情况。综合分析关于预售合同登记备案的相关法律法规及有些地方的立法、政策，该制度在一定程度上可以阻止预售方一房二卖，保护买受方的合同权益。例如海口市的相关政策要求，“签订商品房买卖合同的房屋，要凭已经备案确认的《海口市商品房买卖合同》办理预告登记、房屋抵押权登记、房屋权属登记等业务”。同时海南省《住房和城乡建设厅关于规范商品房买卖合同备案注销变更工作的通知》也要求，“房屋所有权申请人与登记备案的预售合同载明的买受人不一致的，房屋登记机构不得办理房屋权属登记手续。”这在一定程度上就可以保护签约人的利益。根据这些政策，如果预售方将房屋卖给备案合同以外的第三人，第三人将无法办理房屋权属登记，从而无法真正取得房屋的产权。
但事实上，受到这一制度自身效力的限制，预售合同登记备案制度在保护预售合同当事人的权利这一问题上基本发挥不了任何功能。在实务中，就存在预售方与甲签订了商品房预售合同并进行登记备案，之后又与乙签订商品房买卖合同并且让乙入住该房屋。在这种情况下，根据相关规定，特别是最高院的会议纪要，首先应保护乙的权利，则此时甲只能向预售方主张违约责任。对于甲而言，预售合同登记基本上起不到保护其权利的作用；对于开发商而言，只要没有进行预告登记，就可以与第三人签订房屋买卖合同；对于第三人而言，只要证明自己“善意”并占有房屋即可获得优先权，并最终取得房屋所有权。
第二篇：4-63商品房预售合同登记备案
4-63、事项名称：商品房预售合同登记备案
事项依据：《中华人民共和国城市房地产管理法》
办理时限： 即时办理
是否收费及收费依据：本事项不收费
受理方式：预售合同登记备案为网上办理；解除备案、变更备案为书面受理
办理部门：预售合同解除备案、变更备案在预售项目所在地的区县建委（房管局）办理
申报要件：
4-63-
1、事项名称：预售合同登记备案
1、房地产开发企业与预购人登录北京市房屋交易权属管理系统（），确认合同条款，进行网上签约；
2、房地产开发企业网上打印预售合同，买卖双方在合同上签字、盖章；
3、开发企业在网上进行联机备案，并打印一式两份《商品房预售合同联机备案表》，盖章后交预购人一份，同时向预购人提供一份商品房预售合同原件。
4-63-
2、事项名称：预售合同解除备案
申请人登录北京市住房城乡建设委门户网站（）“交易权属系统”填报相关信息，并提交以下书面材料：
1、商品房预售合同解除备案申请表（原件）；
2、开发企业的授权委托书（原件）和受托人身份证件（复印件）；
3、预购人的身份证件（复印件）；预购人委托办理的，还须提交经公证的授权委托书（原件）；
4、协议解除合同的，还需提交商品房预售合同的解除协议及商品房预售合同一式四份（原件）；
5、法院或仲裁机构判决或裁决解除合同的，还需提交生效的法院判决书或调解书或仲裁裁决书（复印件）及一份商品房预售合同（原件）。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。
4-63-
3、事项名称：预售合同变更备案
因法院判决、仲裁机构裁决房屋转移的（受让方可单方向预售项目所在地的区县建委或房管局提出申请）：
申请人登录北京市住房城乡建设委门户网站（）“交易权属系统”填报相关信息，并提交以下书面材料：
（1）商品房预售合同变更备案申请表（原件）；
（2）生效的法院判决书或调解书或仲裁裁决书（复印件）；
（3）当事人的身份证件（复印件）；委托代理的提交授权委托书（原件）和受托人身份证
件（复印件）；
（4）商品房预售合同（原件）。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。因继承、遗赠发生房屋买受人变更的（由继承人、受遗赠人办理预售合同备案变更手续）：申请人登录北京市住房城乡建设委门户网站（）“交易权属系统”填报相关信息，并提交以下书面材料：
（1）商品房预售合同变更备案申请表（原件）；
（2）继承权公证书（复印件）或接受遗赠公证或法院判决书（复印件）；
（3）继承人、受遗赠人的身份证件（复印件）；委托代理的提交授权委托书（原件）和受托人身份证件（复印件）；
（4）商品房预售合同（原件）。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。
因法院判决、调解离婚发生房屋买受人变更的（财产归属方可以单方办理预售合同变更备案手续；协议离婚的，由双方共同办理预售合同变更备案手续）：
申请人登录北京市住房城乡建设委门户网站（）“交易权属系统”填报相关信息，并提交以下书面材料：
（1）商品房预售合同变更备案申请表（原件）；
（2）离婚证明（复印件）；
（3）离婚财产归属协议原件（协议离婚的）或生效的法院判决书或调解书复印件（法院判决、调解离婚的）；
（4）当事人的身份证件（复印件），委托代理的提交授权委托书（原件）和受托人身份证件（复印件），协议离婚的房产处分人的授权委托书需公证；
（5）商品房预售合同（原件）；
（6）预购房屋已办理了贷款抵押登记的，还应提交抵押权人同意抵押人变更的书面证明（原件）。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。
夫妻共有的房屋，夫妻之间变更名称的（由夫妻双方共同办理预售合同变更备案手续）：申请人登录北京市住房城乡建设委门户网站（）“交易权属系统”填报相关信息，并提交以下书面材料：
（1）商品房预售合同变更备案申请表（原件）；
（2）夫妻双方共有房屋的协议和更名申请(原件)；
（3）结婚证(复印件)；
（4）当事人的身份证件（复印件），委托代理的提交授权委托书（原件）和受托人身份证件（复印件），原买受人的授权委托书需公证；
（5）商品房预售合同（原件）；
（6）预购房屋已办理了贷款抵押登记的，还应提交抵押权人同意抵押人变更的书面证明（原件）。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。
审查标准：
符合《中华人民共和国城市房地产管理法》、《北京市城市房地产转让管理办法》（市政府第209号令）的规定。
办理程序：
（一）受理、审查：
符合标准的予以受理并审查。
不符合标准但申请材料存在可以当场更正错误的，允许申请人当场更正；不能当场更正的，向申请人出具《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。
申请事项不属于本机关职权范围的，向申请人出具《不予受理决定书》。
（二）决定、告知：
准予备案的，制作相关文书送达申请人；不予备案的，出具《办理结果通知书》，写明理由和申请人享有的依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，并将《办理结果通知书》和申请材料退回申请人。
第三篇：商品房预售登记备案制度初探
商品房预售登记备案制度初探
商品房预售登记备案制度初探
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视为侵权.当前，很多地方房地产市场主管部门统一制作的《房地产预售合同》中明确约定“卖方应于本房地产预售合同生效之日起七日内将该合同向房地产产权登记机关作登记备案”，相当多的购房人也都认为只要其与开发商签订的《房地产预售合同》经过了国土产权部门的备案登记，就被赋予了合同的法律效力，因此可以躺在权利的温床上高枕无忧，根本不用担心被不良的开发商“一房多卖”而落得“钱房两空”。笔者针对相当多的购房者将自己房产权利能否得到有效保障的希望都寄托在商品房预售登记备案制度上的心理，就商品房预售登记备案制度的法律基础、法律性质与法律效力等相关问题发表以下浅见，求教于诸方家。
一、商品房预售登记备案制度的法律基础
1、《城市房地产管理法》第44条第2款规定“商品房预售人应当按照国家有关规定将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案”。
2、《城市商品房预售管理办法》第10条规定“商品房预售，开发企业应当与承购人签订商品房预售合同。预售人应当在签约之日起３０日内持商品房预售合同向县级以上人民政府房地产管理部门和土地管理部门办理登记备案手续”。
第13条还规定：“开发企业未按本办法办理预售登记，取得商品房预售许可证明预售商品房的，责令停止预售、补办手续，没收违法所得，并可处以已收取的预付款1％以下的罚款”。
3、《城市房地产开发经营管理条例》第27条第2款规定“房地产开发企业应当自商品房预售合同签订之日起３０日内，到商品房所在地的县级以上人民政府房地产开发主管部门和负责土地管理工作的部门备案”。
上述条款是我国现行法律对商品房预售进行登记备案的规定，不难看出国家实行登记备案制度的立法目的主要是通过对商品房预售合同的管理，对房地产开发商预售商品房行为的合法性进行审查，以保护预购人的合法权益，进而防止预售期间“一房多卖”现象的发生。但是如何理解商品房预售登记备案制度的法律
性质？经登记备案的商品房买卖合同能产生什么样的法律效力，未经办理登记备案又能产生什么样的法律后果，此类法律规定并未予以明确。那么，地方性法规对此是否加以补充，对该法律制度进行完善呢？我们通过对上海和广东两地的相关规定进行分析，发现目前对该制度的认识与做法也存在不同的观点与分歧：
1、《上海市房地产登记条例》第32条规定：“下列房地产权利的文件，当事人应当备案登记：（1）商品房预售及变更合同；„„当事人未办理前款所列文件登记的不得对抗第三人”，可见，其认为登记备案为商品房预售合同的对抗要件，不否认未经登记备案的预售合同的法律效力，但没有对抗第三人的效力。
2、《珠海市房地产登记条例》第47条规定：“商品房预售人不依法办理商品房预售合同登记备案手续，造成商品房预售合同无效„„”，可见，其认为登记备案为商品房预售合同的生效要件，没有登记备案的商品房预售合同是无效并得不到法律保护的。
3、《深圳经济特区房地产转让条例》第38条规定：“房地产开发商应当按房地产登记机关的规定将预售房地产的 买卖合同向房地产登记机关备案”。第61条还规定：“房地产开发商预售房地产，未按规定将房地产买卖合同报登记机关备案而预售房地产的，由主管机关对转让人处以转让价款百分之五以下的罚款；转让人持有房地产 开发资质证的，可视情节轻重做出警告、不予资质年审或者吊销房地产开发资质证的处罚”，可见，其认为未经登记备案不影响商品房预售合同的民事法律效力，但开发商应承担相应的行政处罚责任。
二、商品房预售登记备案制度的性质与法律效力分析
由于国家未曾对商品房预售登记备案制度的性质有明确的界定，各地对此的做法也极不统一，那么，如何对该制度进行正确地认识与对待，就成为方家进行分析与探讨的一个热点。
笔者认为，商品房预售的登记备案制度可以保护购房者的合法权益，也可以避免和预防一些不必要的纠纷，在很大程度上起着维护不动产交易安全的作用。但该制度本身并不是一种物权登记，它使购房者取得了对尚未实际存在即尚在建的商品房的具有物权性质的期待权，而且我国相关法律法规只赋予了商品房预售登记行政上的意义，却未赋予其法律强制上的意义。如果将登记备案的行政义务与商品房预售合同的民事法律效力捆绑在一起，显然是不符合民法理论及相关法律规定的。
一直以来，我国的房地产管理法带有浓厚的行政管理色彩，从行政立法与民事立法的分工来看，同样应当将违反行政性规定的行为后果与违反民事法律规定的行为后果分开处理。行政立法是为了调整行政管理法律关系，其行政处罚方式多种多样，不但可以进行行政处罚，还可以进行经济制裁，甚至可以两者并用。但民事立法却是为了调整平等主体之间的民事法律关系，但不具有处罚性质。当这两种法律关系独立存在时，尚不存在争议；当行政责任与民事责任发生竞合时，同样应由这两种法律规范各司其责任，分别处理。如果以违反行政性规范为由而牵涉到民事行为无效，就相当于是用行政法规调整民事法律关系，从而混淆了两种规范的分工界限。从法理上来讲，行政法律规范的效力和适用范围，仅能限于行政法律关系本身，而不能越权涉及至民事法律关系，这是市场经济和社会法制化的基本要求。因此，只有法律和行政法规明确规定，违反了这种强制性规范的后果为无效时，才能依法认定这种行为无效。否则，只能按照相应的行政法规进行相应的行政处罚或经济制裁。
商品房预售合同的登记备案只作为一种行政意义上的义务，并非合同的生效要件，其所登记的是商品房预售合同中约定的债权债务关系。在传统民法中，登记制度是针对不动产的物权归属和变动而设计的，而预售的商品房是在建设中的期房，在买卖时还未建好，也不可能和现房那样成立完整意义上的房屋所有权或其他物权，更谈不上因物权的变动问题而产生对期房产权的登记。同时按照我国现行的“房屋登记是房屋所有权的制唯一公示方法”的原则，购房人在办理产权转移登记之前只能是债权人，不可能取得所购房屋的所有权，因此，商品房预售合同的登记备案也无法产生如同产权转移登记那样的对抗力的顺位保留的效力。
故此，可以认为，商品房预售合同的登记备案性质上应为国家对商品房预售所为的行政管理行为和措施，不是确认合同效力的必备条件，与商品房预售合同的民事法律效力是没有关系的。对此，近年来出台的广东省乃至最高人民法院的相关司法解释也都做过明确的确认。其中，广东省高院《关于合同法施行后认定房地产开发经营合同效力问题的指导意见》第19条曾规定：“预售合同未经办理登记备案手续的，不影响预售合同的效力”，2003年6月1日正式施行的《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第6条第1款也作了同样的规定：“当事人以商品房预售合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，不予支持”。
三、商品房预售登记备案的制度缺陷与补救
正是由于相关法律法规和司法解释都只赋予了商品房预售登记行政上的意义，却未赋予其法律强制上的意义，致使商品房的预售登记成为一个摆设，并导致商品房的一房多售和商品房抵押与预售的冲突，无法真正起到保护购房人之权益，维护财产交易安全的功能与作用。当商品房预售登记备案对一个买卖合同的效
力问题并不产生任何影响，最多只承担一些行政处罚责任的时候，它就显得没有那么重要了，这样，承购人的合法权益遭受不良房地产开发商的不法侵害也就难以避免了。
也正因为如此，房地产开发企业可以将房屋多次销售给不同的人，也可以待楼价上涨后卖给他人赚取更高的利润。于是，商品房的一房多售、抵押后预售、预售后抵押的现象就多了起来，不久前在深圳发生的“香珠花园”事件，开发商一房多卖涉及房屋247套，涉案金额2亿多元；在上海发生的“天天花园”事件，279套房产被开发商卖了600多次，一套房产竟重复卖了7家；还有被数百业主和诸多媒体闹得沸沸扬扬的号称“广州生态第一盘” 的“广地花园”事件，开发商涉嫌骗贷，重复售楼资金过亿元„„
此类恶意侵害买受人合法权益、严重影响到整个房地产行业的健康发展的不良事件在当前我国房地产法律体系业初步建立和完善，政府主管部门对房地产行业的管理、指导和监督职能不断加强的今天，为什么还是会屡见不鲜、层出不穷？笔者认为除了我国商品房市场仍处于发育阶段，市场主体的一些经营行为尚需规范、相关的法律仍需完善、行政管理无法到位、未能对整个市场给予严格地法律监督等诸多大环境的因素之外，还有一个重要的原因就是商品房预售登记备案制度的强制力度不够，未能够赋于品房预售登记备案制度的准物权效力，从而真正保护购房人最关心最需要的物权。
如果能将商品房预售登记备案制度上升到实质意义上法律强制的高度，则必然要求将登记作为预售合同的生效要件，从而使得经过商品房预售登记备案这一公示程序，使该合同约定的债权取得对抗第三人的法律效力。这样，才能强制房地产开发企业与购房者必须到有关部门进行合同登记，在思想上和行动上予以足够的重视，通过登记使合同产生公示和公信的法律效力，对抗第三人的购房行为和不良开发商的欺诈行径，减少商品房预售的纠纷，通过行政部门的登记监管行为，彻底打破房地产开发企业利用商品房预售套取资金、企图达到一本万利的美梦，从制度上杜绝房地产登记与管理上的漏洞，从而达到维护消费者的合法权益，维护正常的房地产开发秩序，促进整个国民经济快速、有序、健康的发展之根本目的。
第四篇：预售合同备案登记材料
预售合同备案登记材料：
1、预售许可证复印件一份（加盖公章）
2、购房户身份证复印件一份
3、房屋登记授权委托书（单位委托）
4、房屋登记委托书（客户委托）
5、委托人身份证复印件（加盖公章）
6、购房合同一份（原件）
7、商品房预售证、预售合同登记备案询问表
8、维修基金（原件和复印件各一份）
第五篇：办理商品房预售合同登记备案及预购商品房预告登记应提供的材料
办理商品房预售合同登记备案及预购商品房预告登记应提供的材料
(开发单位用)
1、登记申请书
2、《企业营业执照》副本、开发企业《资质证书》《企业代码证》
3、企业法人身份证
4、经办人身份证明及授权委托书
5、建设项目投资计划批准文件、联合审批表、固定资产投资许可证（卡片）或建设项目缴费计算单
6、《建设项目选址意见书》（有就提供，没有可不提供）
7、《国有土地使用证》及附图
8、《建设用地规划许可证》
9、《建设工程规划许可证》
10、《施工许可证》
11、《商品房预售许可证》及预售明细表
12、房屋面积预测报告
13、规划区域总平面图
14、规划区域内所有拆迁户的房屋所有权证已经交到市场处办理灭失登记
15、工作人员到施工现场实地查看
16、房屋登记机构认为应当提供的其他证明材料
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