高校知识产权战略研究[最终版]

第一篇：高校知识产权战略研究[最终版]

高校是国家创新体系的三大主体之一，是国家实施知识产权战略的主要阵地。在国家创新体系的背景下，高校依靠其在人才、科研等多方面得天独厚的优势开展知识产权创造成了刻不容缓的问题，摆脱知识产权意识淡薄、机构不健全、管理不力等问题，积极实施知识产权创造，推动高校知识产权战略进程是高校长足发展的有效路径。

一、高校在国家创新体系中的地位和作用

所谓国家创新体系是指一国范围内企业、大学、政府机构的技术、商业、法律、社会和财政等为产生科学技术而努力的相互作用系统。国际上对国家创新体系(National innovation system)的系统研究始于1987 年，英国学者费里曼在研究日本经济起飞的经验基础上，正式提出了国家创新体系这一概念，将创新活动上升为一种国家行为理论进行研究。

国家创新体系的概念在我国普遍认可是由于知识创新和技术创新相关的机构和组织所构成的网络系统，具体来说就是一种更好地促进科学技术进步与经济社会发展相互结合和相互作用的制度安排，其核心内容就是科技知识的生产者、传播者、使用者以及政府机构之间的相互作用，并在此基础上形成科学技术知识在整个社会范围内循环流转和应用的良性机制在实际生活中，具体表现为一国境内不同企业、大学和政府机构之间围绕着科学技术发展形成一种相互作用的网络机制，而且各不同行为主体为发展、保护、支持和调控那些新技术进行着各种各样技术、商业、法律、社会和财政的活动。

高校是国家创新体系的基本组成部分。高校作为国家创新体系的三大组成部分之一，拥有的丰富的资源条件，为其参与全社会创新提供了良好的硬件和软件条件。目前，我国共有两千余所高等院校，拥有大量的各类科研机构、国家重点实验室、国家工程技术研究中心以及齐全的研究设备；高校拥有丰富的智力资源和知识财富，具有强大的科研能力和人才优势； 全国高校拥有 100 多万专任教师及科研人员，并且每年有大量的硕士、博士补充到科研队伍中来。

高校是国家创新体系中知识创新系统、技术创新系统、制度创新系统的重要组成和执行主体。知识产权战略是国家发展的基本战略，是国家创新体系的基础支撑战略。

二、知识产权战略必须成为高校发展重要战略之一

国家的核心竞争力主要表现为对智力资源和成果的培育、配置、调控能力，集中表现为对掌握和运用知识产权的能力。在国家创新体系中，知识产权制度是激励创新的动力，作用于技术创新的全过程。知识产权制度促进了技术创新成果的产权化、产业化和资本化，加快了科技成果向现实生产力的转化，进而推动经济发展。创新成果本身不具有物质形态，不能像普通财产那样受到法律保护。知识产权制度是一种对智力成果的有效产权安排。它是在对公有知识继承基础上的创新，其创新点与公有知识往往交融在一起，产权边界不易判断；同时，它具有转移和扩散容易，不易识别，难以控制以及复制成本很低的特点。因此，创新成果需要通过知识产权制度来加以界定和保护。知识产权制度依法对创新成果进行科学审查、产权界定，明确产权的范围和归属，实现创新成果产权化，为市场机制充分发挥作用提供了制度保障。在现有的国际知识产权制度中，对于技术创新成果，除了著作权从作品完成之日起自动成立之外，其他的专利权、商标权等都要经过一定的法律程序和审批程序才能生效。技术创新活动是一种复杂的、高风险的智力劳动。技术创新成果可以非常容易地共享、扩散和传播，具有公共物品的某些属性。因此技术创新成果具有外部性，即他人可以不付代价地享有利益而权利人却不能得到回报。如果这种外部性问题不能得到解决，人们就可以任意地、无偿地利用他人的创新成果，权利人的利益无法得到保障，其继续进行创新的积极性就会受到严重的挫伤，社会整体创新活动就会受到抑制，从而阻碍了科技进步和经济的发展。知识产权制度就是一种推动技术创新的利益激励机制。创新成果的产权化使创新成果的权利人有了独立的利益，可以在一定的期限内享有排他独占权，从而使权利人与创新成果的产权发生最直接的经济利益的联系，同时使得创新成果的外部性减弱，不确定

性降低，交易成本变小，可以独占一方市场，获得超额利润，最大限度地发挥创新成果的价值，实现权利人利益最大化。知识产权制度的市场价值取向使创新成果的权利人和发明人的利益与创新成果市场价值的实现紧紧连在一起。创新成果越是符合市场需求，对社会的贡献越大，权利人和发明人所获得的经济利益就越大，从而使人们从创新的开始到产业化的全过程，都始终瞄准市场，把创新活动与市场需求紧密联系在一起，形成了良性循环，促进了技术创新与经济共同发展。

世界上所有经济和科技强国都是知识产权大国。位于国家创新体系中的三大主体，政府、企业和高校，三者都必须发挥各自的作用，推动我国成为知识产权大国和强国的步伐。衡量一个企业的核心竞争力，是看一个企业拥有专利的数量，衡量一个高校是否具有活力和后发驱动力的一个关键指标是看一个高校科研能力的高低，科研能力的核心来自于一所高校的知识产权战略的实施情况。政府应从政策层面推动企业和高校的知识产权核心竞争力进程。

当今世界，在经济全球化和各国不断构建国家创新体系的背景下，知识产权保护被赋予了具有了更加重要的地位，知识产权制度成为一种必然选择，知识产权战略成为了国家、企业、高校三方主体的基础战略。

世界各国一方面在积极加强和完善知识产权国内立法，在国内实施知识产权的法律保护；另一方面，通过缔结国际协议以强化知识产权国际保护。同时，知识产权的保护范围也从最初的著作权、专利权和商标权扩展到人类一切活动领域内的发明以及一切来自知识的权利；而TRIPS 协议的签订及其适用又在极大程度上提升了知识产权保护水平，如将服务贸易和知识产权贸易纳入 WTO 的管辖范围，知识产权益成为国际竞争的有力武器。

高校在国家科技创新中的作用越来越明显，已成为科技成果转化与产业化的先锋，在国家创新体系中占有越来越重要的地位，高校的科研更是国家科技创新的中坚力量。

三、我国高校知识产权保护的现状研究

对于高校而言，高校教师科研水平的衡量，大多数由高水平论文，高级别的奖励，高级别的科研项目以及高额的科研到账经费对此进行来衡量。大量的高水平论文的发表、众多的诸如国家自然科学基金在内的项目经费到账，但在知识产权领域的发展却显得非常一般。在专利的申请和授权方面，高校和地方企业相比显得逊色许多，高校教师知识产权意识淡薄，不重视知识产权的创造。

从国家创新体系的背景下看知识产权战略层次，可以分为政府知识产权战略，企业知识产权战略和高校知识产权战略。就政府层次的知识产权战略而言，中国一些经济发达地区政府已经制定了本地区的知识产权战略，如上海市于 2004 年制定了《上海识产权战略纲要（2004 年～2010 年）》； 就企业层次的知识产权战略而言，中国的诸多高新技术企业已经开始制定并实施知识产权战略如中兴通讯和华为通讯等高新技术企业，将知识产权战略定义为企业发展的最根本战略，但截止 2009年，中兴通讯已经实施知识产权战略整 7个年头，从事研发和技术服务工作的员工达 4 万多名，并拥有一支专业化的知识产权团队，2009 年专利申请量居国内第一，达 25000件。而作为科研主要动力的高校，大多数高校没有知识产权战略，缺乏知识产权的战略体系。

中国的知识产权管理体系存在知识产权管理分散，效率低下，机构设置不健全，管理标准不统一，管理不得力，知识产权人才缺乏等诸多问题，急需予以规范和完善。

目前，国内部分高校开始探索制订知识产权战略，建立新的知识产权管理组织模式。如清华大学、厦门大学等高校率先制定保护知识产权的规定；中国科技大学、南京大学等高校成立了专门的知识产权管理办公室，以专利保护和合同管理为重点，逐步对知识产权进行规范、全面的管理，在理顺产权关系、保护知识产权、规避技术风险等方面取得了初步成效。但与发达国家的高校相比，对照建设创新型国家发展战略和规划纲要的要求，我国高校的知

识产权工作仍有较大差距。

中国的科技管理体制与知识产权管理相互脱节，科研管理部门缺乏科学规范的知识产权管理制度，缺乏促进技术创新成果产业化发展的激励和配套机制，大学和科研院所普遍重成果，轻专利，忽视技术创新成果的产业化发展，使技术创新成果难以及时转化为现实的生产力。没能将知识产权拥有量及其保护和管理制度建设状况作为高校科技人员职称评定、津贴发放、出国深造、住房分配、科技奖励评审等项工作的重要指标，在科技奖励以及科技人员职称、职务评定时只重视论文发表数量、轻视知识产权的传统观念和模式，没有将形成并拥有知识产权的数量及其质量作为评定科技人员科研贡献及能力的重要指标之一。此外，高校尚无扶持和激励工科发展的知识产权管理办法或条例，从制度和政策的角度对知识产权的推进没有起到任何作用。

高校相对于国家创新体系的另一主体企业而言，知识产权创造量就远远落后，一所著名的 985 高校一年平均专利申请量不超过 2000件，而一家知名企业一年的专利申请量则远远高于这个水平。企业的知识产权创造源于市场以及需求，其转化力度相对较高；而高校的知识产权创造则存在着一定的局限性，高校的知识产权创造大部分源于高校教师的基础理论的研究。这一现象决定了高校为数不多的知识产权创造中可转化为生产力和资本的更是寥寥无几。

综上所述，我国高校在知识产权维护方面还显得很不足，毕竟也才是刚刚起步，而知识产权在其最重要的领域——企业方面，我国也和发达国家稍显差距，所以，不论是在企业还是高校，知识产权战略在我国都是任重而道远。

第二篇：民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

摘 要：知识和创新愈来愈成为企业持续高效的不竭动力，成为其走向国际市场和在国际竞争中立于不败之地的根本保证。因此，如何提高民营企业的创新能力和创新水平，使民营企业的创新从被动应付变为主动创新的一种习惯，并以知识 产权的战略加以包装和运营，这是亟待解决的一个重要课题，也是我国经济未来可持续增长的一个有效突破口。

关键词： 民营企业；自主创新；知识产权；习惯战略

一、引言

浙江是一个中小外向型民营企业特别发达的省份，在实施经营主体多元化的战略中，浙江民营企业从制造和经营皮鞋、服装、眼镜、打火机、低压电器等科技含量低的产业入手，在国际市场中经历了一个由小到大、不断壮大的变化历程。目前，全省95%的企业为民营企业，这些企业创造了浙江省70%以上的GDP，民营经济已经成为浙江经济的主要增长点和支撑点。[1]所以，分析浙江民营企业自主创新的知识产权战略对我国民营企业的转型和发展具有典型的代表意义。近年来，在面对全球化的知识经济竞争中，浙江不少民营企业遭遇了知识产权纠纷、反倾销调查等新问题的打击，使主要依靠引进、消化、吸收而“白手起家”的民营企业认识到在过去20年以来凭借的最大优势即灵活的机制、块状经济的集聚和专业市场的营销正在逐步淡化甚至消弭，仅仅依靠低水平模仿、低成本取胜的竞争策略在知识经济时代缺乏长远的竞争力，长此以往，还会成为浙江经济可持续发展的最大障碍。因此，民营企业正面临着传统经营模式的一个新的转型，已经到了一个以创新求发展，以创新求地位，以创新决高下的新阶段。企业应当从战略高度认识自主创新和知识产权结合的重要性，适时制定应对措施并有效付诸实施，以克服民营经济固有的缺陷，进一步激发民营经济的活力。

二、自主创新内涵与知识产权战略

在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。因此，我国要在经济全球化的激烈竞争中崛起，必须走自主创新之道。

然则何为自主创新?最早是由奥地利经济学家熊彼德1912年在《经济发展理论》中提出五种创新的理论，它的意义在于把创新与市场结合在一起。[2]1995年在欧盟的《创新绿皮书》中对创新的定义是：在经济和社会领域内成功地生产、吸收和应用新事物，它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社会需求成为可能。

因此，创新不能简单阐释为创造新的东西，它更强调的是创新成果通过市场化来满足社会的需求。发展至今的创新大体有三种主要类型，就是技术创新、管理创新和制度创新。本文中民营企业的创新主要指与知识产权密切相关的技术创新。而在创新前冠以“自主”并非意味着自力更生地完成所有创新活动，它强调的是创新的出发点基于本国和本国国民的利益，相对应的创新主体是在中国资本控制下的本土企业群体，其进行的创新活动既可以是本土企业独立完成的，还可以是本土企业起主导作用的创新。但不管是何种创新，在满足社会需求的市场化

过程中，本土企业都应当是自主创新活动的最终受益方。这就需要将自主创新与知识产权战略的包装和运营结合起来。

知识产权是将知识产权化了的无形资产，体现在自主创新中的作用就是将创新成果从科技优势转化为受法律保护的市场竞争优势，形成了企业的知识资本，成为企业体现竞争力的核心资源。企业自主创新中的知识产权战略即指为实现和保护创新成果的相关权益，建立有效运作的知识产权制度而进行的全局性谋划和采取的重要策略与手段。由于企业的创新成果主要通过各种形式的知识产权表现出来，如专利、商标、著作权、植物新品种权、地理标志等，企业的战略也应该围绕自主创新形成专利、商标、著作权等全方位的知识产权产出、运用、管理和保护战略，确保自主创新在知识产权的盾牌下为企业带来最大化的利益。

三、民营企业自主创新的知识产权战略运用中的主要问题

以浙江民营企业为代表，分析其在自主创新的知识产权战略中存在的“软肋”，建立起应对的有效战略，才能改变民营企业关键技术和核心技术受制于人的现象，逐渐走向成熟和壮大。从总体上看，主要有以下几个问题：

1.自主创新的内生动力不足，且缺乏创新成果知识产权化意识。近年来浙江民营企业的成功创新，多源于市场选择下的创新，而不是基于市场和产业的有意识创新。因此，由创新压力驱动下进行的创新具有偶然性、被动性，缺乏持续的支持和制度保障，存在创新领域较为狭窄、创新成果的实施转化计划性不强等问题。而且，由于缺乏自身智力劳动成果知识产权保护的意识，以致创新成果侵权与被侵权的风险较高。据浙江省2007年专利数据显示，申请量达6.89万件，授权量达4.21万件，但其中绝大多数的专利并不是来自企业。[3]另据浙江省知识产权局调查显示，在363家企业2238项自主开发的专利中，转让他人的仅为4项，转让收入4万元；许可他人的仅8项，许可收入30万元。[4]这反映了浙江企业创新成果知识产权化的不多，市场化的更少。所以，虽然民营企业家已经开始认识创新的重要性，但从创新后申请专利以及实施的调查情况看，其创新方式还是流于表面。主要表现为“口号式”创新，“跟风式”创新，“闭门造车式”创新等形式化创新，在创新的战略管理体制、创新意识的超前性和计划性以及知识产权的战略实施等方面大多数企业还是未有实质性的改革。

2.自主创新研发投入较少，尤其是前瞻性基础研究领域。创新难的主要瓶颈还是资金问题，这也是许多国家正在积极破解的世界性难题。据浙江省抽样调查，高达38.9%的企业反映资金缺乏是影响企业自主创新的主要困难。[5]虽然浙江省2007年新评上的61家拥有省级企业技术中心的企业，去年的研发投入是3.05亿元，占销售额的3.69%，远远高于全国企业的研发投入占销售额0.5%的强度，且超过了发达国家3%的比例。[6]但据浙江省工商联调查，有57.52%的企业没有投入科研经费，中小企业研究开发新技术的费用占销售收入比重不到0.2%。一般的劳动密集型民营企业的R&D投入水平平均不到0.5%。[7]另有一项统计数据显示，在浙江的19万家制造企业中，仅有6%拥有自己的专利。而这19万家制造企业当中，多数为民营企业。[1]由此可见，少数民营企业中的精英研发投入及自主创新能力堪与国外企业相比，而大多数民营企业的创新投入和能力与国外企业差距仍然很大，有些企业即使投入新产品的研发，也较注重于短期项目，对长期性的、有市场前瞻性的研究则很不够。

3.自主创新和知识产权专业的实战型人才欠缺。为了在同国外同行企业的竞争中享有成本优势，粗放型的企业往往寻求低廉的劳动力成本，但同时也扼制了

企业创新的活力，再加上很多民营企业内部制度不完善，不但留不住人才，还可能造成技术的流失。通过对1000家浙江上规模民营企业的问卷调查显示，大学以上的员工只占到23.97%。[8]技术人才尚且欠缺，对知识产权专业的人才引进更是不足。而在国外所有的大中型企业都有自己的技术开发机构，其技术开发投入和从事技术开发的人数占全社会的70%以上，如美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在外围为知识产权服务的工作人员达1500人。

[9]此外，民营企业在需要技术创新和知识产权服务人才时，经常会面临社会供应人才与企业需求脱节的现象。转

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

来源：中国论文下载中心 [ 09-10-09 10:03:00 ] 作者：倪颂文 编辑：studa20

4.自主创新方法传统，导致创新水平较低。创新方法意指创新的技巧与套路。据统计，从1901年诺贝尔奖设立以来，大约有60%～70%的奖项是因科学观念和思路、方法与手段的创新而取得的。[10]如在创新中对专利文献的利用，据世界知识产权组织统计，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间。[11]但相当多的民营企业不善于利用知识产权的信息，在技术开发前没有进行相关文献的检索，导致企业技术开发起点低、耗时长、费用高、效率低。另据浙江省工商联调查，被调查的企业中仅仅18.10%的企业有自主的知识产权产品；在企业生产的新产品中，只有不到半数的产品是自己研制的，17.41%的新产品是仿制的。[12]由于自主创新的能力和水平不高，民营企业主要处在产品生产加工环节，大部分关键性环节和核心技术掌握在国外的跨国集团手中。

5.自主创新的知识产权保护战略不强。民营企业的创新成果因缺少知识产权保护而导致经济损失的案例时有发生。虽然近年来浙江民营企业知识产权战略有所加强，出现了中国通领科技集团的中美知识产权胜诉第一案等可喜现象，部分民营企业也已开始建立或筹备知识产权内部管理制度，但其负责知识产权业务的管理机构，不少还是由其他管理部门兼顾。企业的知识产权战略没有制度化或制度化程度不高，直接导致创新成果得不到及时有效的法律保护。如海关是对创新成果的知识产权采取边境保护措施的重要部门，但有近半数的企业不知道可以通过海关保护与进出口有关的知识产权，被调查企业中请求海关实施知识产权保护的不多，将其知识产权向海关总署申请备案的更是少数。[13]此外，民营企业在国外的知识产权申请落后，以致创新成果被侵权时得不到外国法律的保护，这也将对我国的出口贸易和对外投资产生严重的制约。所以，就大多数民营企业而言，在自主创新成果的保护上运用国内和国际知识产权战略的能力还需加强。

四、自主创新的知识产权习惯战略

虽然不同行业、不同规模、不同地域的企业在不同的发展阶段，创新的知识产权战略的具体需求和重点各有不同，但其创新与知识产权结合的良好习惯都是一致的，主要包括以下五个习惯的培养：

1.创意与知识产权意识结合的习惯。意识决定行动，源于激励。创新习惯的养成，首先在于头脑中创新意识的培育，可以根据企业的经济实力以口头、书面、网络、电视广播、创新竞赛活动等形式多样的途径，营造企业全体职工创新文化的氛围，使其成为向传统挑战，向主流挑战，向权威挑战，向权力挑战的创意摇篮，并将创新的意识知识产权化。即在创意之初，形成创新目标成果的知识产权信息检索、利用国内外市场的分析，知识产权报、知识产权信息网等提供的先进技术信息，站在前人的肩膀上创新。在通过检索分析的基础上选择技术创新的方

向、领域和确立研究、开发项目，不仅能避免低水平的重复研究，还可能做到在避开他人权利的情况下有效保护自己的权利。所以，定期的创新宣传必须结合知识产权知识的普及教育，使所有的员工都在创新的氛围下把知识加以产权化的理念去发明创造，由此形成企业生生不息的内在创新动力。这种“动力”使得企业个人的推动式创新逐渐转变为团队习惯性创新的体制，以实现企业的不断扩展、调整或转型的需要。

然而，仅有意识还不足以转化为行动，所以企业激励机制的形成也至关重要，除了要有意识充分利用政府对于企业创新和专利申请以及示范企业等一系列的激励政策外，企业还必须建立自身的激励制度，包括金钱、物品等物质的激励和岗位的升迁、嘉奖等精神的激励。如对知识产权的发明创造者或持有人进行股权激励，明确其对有关知识产权享有部分或全部的所有权，就是集股权分配收益和股东地位的物质和精神的双重激励。另外，企业要注意的是激励的对象不仅仅限于发明创造人，还应包括知识产权所有人、创新成果的转化者以及提出创意者。

2.创新和知识产权人才分工协作的习惯。分工协作产生效率。在现代化的企业模式中，分工合作依然成为一种习惯。然而在创新的知识产权领域，由于知识产权对大多数企业尚属新生事物，没有形成规范的知识产权部门，甚至没有专业的知识产权人才，因而技术创新人才往往因欠缺创新成果实施保护的相关法律和政策知识，为创新成果的转化和有效保护带来了困难。因此，民营企业不仅需要创新人才，还要配备相关的知识产权人才，以形成两方人才在自主创新领域的阶段化分工和协作的习惯，并建立如海信集团般的“尊敬人才、使用人才、培养人才、发展人才、造就人才”的良好人才管理机制。但对于部分经济实力欠缺，尚处于起步阶段的民营企业来说，更应注意的是整合人才战略的运用，“世界是平的”[14]，人才的分工和协作在信息社会中也不再局限于企业自身，而要学会充分利用全球人才，由社会中介机构或科学院所等完成创新和知识产权人才的分工协作。如浙江省已有5000家民营科技企业与全国500多家高等院校和科研院建立了科技合作关系，以企业为主体引进大院名校共建创新载体取得了实质性进展。

[15]对于中小企业而言，即便暂由不隶属于企业的人才完成分工，在经济实力许可的情况下，还是应当在兼顾社会人才利用的基础上，及早建立自己的科技创新和知识产权专业人才群体，以便于随时加强两者的合作，对自主创新的知识产权战略进行全面的引导和追踪保护。

3.创新成果知识产权化的习惯。创新成果的知识产权化主要指创新成果的存在形式。创新成果的存在形式有多种选择，如发明创造成果可采取技术秘密的方式存在或申请专利享有一定期限的独占权或获得奖项、发表论文等。然而，对于创新成果而言，必然有其最佳选择，所以企业无须一律强调所有创新都要以专利的形式存在，或因专利的有限保护期限而都选用商业秘密的存在方式，或在有创新成果时急于评奖或参展以获奖等形式存在，此种种行为选择的前提是对创新成果的相关知识产权知识有了充分了解后，或在知识产权专业人士的建议下，才作出的对创新成果参与市场竞争最恰当存在方式的理性选择。避免为完成当地政府的专利指标等原因而盲目申请追求专利数量，或因评奖、论文、参展等行为冒使发明创造丧失新颖性而失去申请专利机会的风险。因此，对创新成果要加以知识产权意识的引导，形成首先考虑创新成果知识产权化的习惯，以便于后续的在知识产权战略包装下的转化、管理和保护的运作，形成创新成果的有效实施和利益的有效回归，再从回归的利益中提取持续的创新经费和奖励，从而形成创新投入——创新成果——成果转化——利益回收——创新再投入的良性循环。

4.创新成果市场化过程中形成配套知识产权的习惯。企业及时将创新成果通过合作、许可实施、转让等方式尽快地转化为实际的利益，会极大地丰富和激励技术创新过程，为技术创新过程中的知识资产的交易提供条件，从而进一步吸引风险投资者的创新投资，以促进企业资产结构的调整和加快资本的扩张步伐。所以，创新成果的转化效益日渐得到企业的重视。然而，企业往往容易忽视在创新技术形态的每一次转化中伴随产生的各种创新的知识资产的存在形式，是否已经是受到法律保护的知识产权状态。比如从产品研发到包装设计，从服务提供到市场销售，从许可使用到产品销售的过程中，经常会使用和创造出大量的知识产权。而不少企业只注重创新成果的专利申请而忽视成果在开发、推广、销售等过程中涉及的其他诸如商标、地理标志、著作权等配套知识产权保护的习惯，以致在被侵权后因知识产权配套措施不完善而失去了使用知识产权战略防御和攻击的法律武器。所以，企业必须建立促成创新成果转化的市场交易机制，并充分考虑知识产权在产品品牌、包装、设计图纸、说明书等方面的配套防御措施，使创新产品在知识产权的全面包装下入市。

5.创新成果知识产权规范保护的习惯。众所周知，知识产权保护是维护市场经济公平、有序竞争，推动和保护技术创新的、长期稳定起作用的强有力的基本法制制度和有效机制。因此，在前面已提及的知识产权在创新成果的存在形态、市场化的每个过程中的防御作用后，企业还是有必要建立起集信息收集、追踪、分析、评估、知识产权申报、管理、纠纷处理等于一体的创新成果知识产权保护体系。如正泰集团制订了在技术、人事、财务、投资、营销等重要部门和特殊岗位(文秘、档案、财会、打字等)上相应的知识产权保护制度，有效地保护了正泰的创新成果。所以，企业在创新成果进入研发时，就须开始搜集保存有关知识产权研发过程、投入、实施情况等方面的原始记录和基础数据，以备作为主张权利或应诉时的证据材料；在成果进入市场后建立追踪、预警机制，分析比较对手情况以及必要时根据国际知识产权保护制度与规则和我国的知识产权法律，选择采取行政或司法的保护，即求助于知识产权的相关部门或起诉法院进行维权，其中涉及创新成果进出口的，尤其要重视海关的知识产权备案和在打击知识产权侵权方面的作用。

总而言之，知识产权保护是一把双刃剑，在强调保护好本企业知识产权的同时，应掌握相关领域的知识产权状况，防止侵犯他人的知识产权。与此同时，民营企业还要加强与政府知识产权管理部门、国内外知识产权服务机构保持联系和合作，及时了解和掌握科技创新和知识产权保护的新动向和新发展，适时调整企业的科技创新和知识产权保护的策略。

五、结语

美国《财富》杂志在分析全球最具竞争力企业的成功经验时认为，“第一是创新，第二是创新，第三还是创新”。可见，企业家的创新精神和创新活动对企业的发展至关重要。自主创新战略成功的关键因素还在于企业家及其管理层。如果没有得到企业管理层的支持，创新的立项、研发投入、转化和保护都会困难重重，且创新和知识产权专业人才的选拔，战略的制定和有效运作也在于管理层。所以，当务之急是加强所有企业家及其管理层的创新精神培养和必要的相关知识培训，才能带动整个民营企业在自主创新的道路上快速成长起来。目前，在民营企业内生动力尚不充足的情况下，自主创新知识产权战略习惯的形成只能依靠制度的规范，其落实也主要依赖制度的检验。而由于大多数中小民营企业和企业家

自身意识和知识的局限性，该战略的推行之初还有赖于政府的引导和推动，甚至采取一些强制的检验标准。如对企业负责人及管理层是否具备企业家必要的基本知识进行考核和奖励，并建立完善的创新评价体系，包括制度的订立和实施，研发投入、创新成果、专利数量、转化效益、员工培训时间、知识产权专业人数等具体的评判标准。并在企业的工商注册登记和每年的年检年审时由具有知识产权知识的综合性人才对企业的创新知识产权习惯战略的建立和运行进行审核。借此强化所有企业自主创新过程中的知识产权意识和规范，达到自主创新成果的效益最大化，这也将逐渐使民营企业的被动型、适应型创新变为主动的有意识的创新，并以自主创新知识产权化的示范民营企业为楷模而向全国推行，从而实现创新型国家的战略目标。

参考文献：

[1] 杨威、张乐.浙江多数民企专利申请意识淡漠[EB/OL].中国经济网，2007-04-21.[2]约•阿•熊比特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1985.[3]浙江省知识产权局.2007年专利统计数据[EB/OL].浙江省知识产权网，2008-04-21.[4]吴晓锋.知识产权保护不能“偏科”——来自浙江高院的调研报告[N]，法制日报，2007-04-23.[5]杨文利.分析：企业成为创新主体要跨三道槛[N].中国高新技术产业导报，2006-03-13.[6]陶魏斌.浙企研发投入超发达国家 研发力决定竞争力[N].每日商报，2007-11-12.[7]上海市工商联.上海民营企业技术创新调研报告[M].上海：上海财经大学出版社，2006.[8]单东.浙江省民营企业考察报告[EB/OL].[9]张沙琦.电子商务环境下企业的知识产权战略[J].科技创业月刊，2006，(2).[10] 赵敏，吴珏.创新的方法[M].北京：当代中国出版社，2008.[11]毕春丽.构建知识产权损害预警机制——中外知识产权案件之争的调查与思考[N].光明日报，2005-09-15.[12]浙江省工商联.关于推进浙江民营企业转变经济增长方式的调研报告

[J].浙江工商，2005，(12).[13]童兆洪.民营企业与知识产权司法保护[M].杭州：浙江大学出版社，2006.[14]托马斯•弗里斯德罗.世界是平的[M].长沙：湖南科技出版社，2006.[15]何景伟，等.当前浙江民营企业发展的八大特点——浙江民营企业的抽样调查报告[J].浙江经济，2005，(10).

第三篇：盘点高校知识产权保护

我国高校虽科技成果累累，但全国高校专利申请数仅集中在25%%左右的高校内。清华大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、武汉大学、华南理工大学等6所高校5年中申请的专利，占全国高校专利申请总数的26.5%%，其它大部分高校专利申请数很少甚至空浙江工业大学经过一年多时间的问卷、查阅统计资料和走访调研，初步完成了国家知识产权局下达的《高等学校知识产权保护的现状及对策研究》软课题。该课题通过一系列调查数据显示，我国高校知识产权保护状况不容乐观。

在大力倡导提高自主创新能力的今天，作为我国科技创新主力军之一的高等学校，该如何建立知识产权保护体系和运行机制？如何通过政策导向提高教师的专利意识，激发他们发明创造的积极性？课题组对这些问题进行了深入研究分析，并提出了相应建议。

约75%的高校申请专利很少或空白

虽然高校科技成果累累，但经调查，全国高校专利申请数仅集中在25%左右的高校内。据教育部高等学校科技统计资料统计，清华大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、武汉大学、华南理工大学等6所高校5年中共申请专利4809项，占全国高校专利申请总数的26.5%。其它大部分高校专利申请数很少甚至空白。

研究报告认为，造成这种局面的根源在于我国成果管理体制长期形成的注重成果奖励和论文、轻视申请专利的倾向。在有关政策和评估条件中，对成果奖励和论文给予了十分明确的指标和肯定，而对于取得专利却没有给予充分的认定。由此导致接近50%%的科技成果放弃或丧失申请专利的机会。

报告建议，教育部门在各种检查评估指标体系中增加专利项目的比重，将取得专利权的多少作为衡量一个学校办学水平的重要指标；高校在职称评定时，将专利权的获得与科研成果奖励的获得同等对待。据了解，武汉大学出台一项新政策，强调利益导向机制。在教师评职称时，一项授权发明专利就等同于在《科学引文索引》上发表一篇论文，一项授权实用新型专利就等同于在《工程索引》上发表一篇论文。

18.1%的高校专利管理无门

抽样调查显示，近5年，36.4%的高校设置了知识产权办公室或在学校科研处下设专利科，45.5%的高校明确学校科研处为知识产权管理机构，并配备专人负责专利管理工作，但仍有18.1%的高校既无专门的专利管理机构，也无专人管理专利工作。10%的高校没有制定知识产权管理制度。

调查还显示，有72.3%的高校均未设立专门的知识产权教学机构；72.7%的高校既未设置知识产权教学必修课，也未设置其选修课。报告认为，高校是一个知识、人才、成果密集的地方，涉及大量知识产权问题。建立一个权力集中、机构严密、制度健全的知识产权管理体系，应成为高校必然的选择。知识产权管理体系的特点之一是权力集中。它把全校的知识产权通过主管院(校)长，集学校法人代表(院校长)于一身，这既是管理所必需的，也是知识产权法律所要求的。特点之二是分口把关。把学校涉及知识产权的部门分为科研(开发)办、校产办(校办企业、工厂、公司)和图书(学报)出版3个口，根据分工，各司其职，按照知识产权的管理范围实施管理。特点之三是既具有内部管理职能，又有对外产权申报、评估、处理产权纠纷的法律诉讼职能。这样就构成了一个完整的、权威的知识产权管理体系。

近30%的高校有成果流失

调查数据显示，近30%的高校反映有科技成果流失现象，其中外单位窃取流失占40%，化公为私占10%左右，随人员调配流失占20%，而科技成果多的单位更是“众矢之的”。

报告在分析成果流失的原因时认为：

一是知识产权意识淡薄。在市场经济大潮中，一些教师和科技人员发现自己的知识成果是一种财富，加之高薪诱惑和不恰当宣传，一些人便纷纷携成果下海，化公为私或身怀绝技调离。有的带着多年研究出的职务发明成果跳槽，为别人创造经济效益；有的把职务发明成果变成非职务发明成果，以低廉价格转让给外单位；有的研究是连同导师开发的新技术、新产品、新工艺、新材料统统给“分配”走了。在调查中还发现，当前高校中有相当比例的教师和科技人员在“半脱产搞公司”，所经营的为数不少是学校的发明成果，使高校处于防不胜防的境地。

二是管理上有漏洞。虽然各高校都有科技成果管理机构，但管成果的不管推广，管推广的不负责成果出处，管专利的不管转让，管人事的不知道教师和科技人员有什么成果。这种相互脱节、互不协调的运行机制，造成了管理上的混乱和漏洞，形成了知识产权流失的暗道。加之当前高校中校办的、院办的、个人办的、合资办的各种公司林立，如诸侯割据，各占一方，造成一个成果多头经营的局面。有的公司名义上打着学校的招牌，实际上为某个小单位或个人谋利益；还有一些公司由于学校管理不严，逐渐脱离学校独立经营，使学校经济利益和知识产权蒙受损失。

三是受害者怯于诉诸法律。不少高校常常在合同生效后收不回欠款；有的教师辛勤撰写的材料、专著、科技论文和发明的科技成果，被外单位剽窃或无偿使用；有的科技成果申请了专利仍被外单位仿制，尽管这些严重侵犯学校及发明人合法权益的事件时有发生，但很少看到高校作为受害者诉诸法律，讨个说法。有的吃了亏、受了害还蒙在鼓里，有的怯于打官司的艰难，大事化小、小事化了。尽管高校人才济济、知识资产密集，但却成为运用法律手段保护知识产权的弱者。

四是急于报奖丧失了申请专利的条件。由于一些不恰当的政策导向，使重鉴定、重报奖、重发表论文、轻视申请专利成为高校中的普遍现象。许多教师和科技人员多年辛勤劳动积累搞出的成果，迫不及待地召开鉴定会和申报科技成果奖，并急于在公开刊物上发表学术论文，以至于造成丧失申请专利的机会。即使申请了专利，在进入实质审查过程中，由于在专利申请日前，在成果鉴定和论文发表中已将技术内容基本公开，破坏了申请和授权专利的新颖性条件，这也是高校科技成果流失的一个重要原因。

为规范高校科研管理，防止科技成果流失，报告建议：

首先应根据国家有关法律、法规以及实践证明好的经验，尽快制定一套既有权威性，又有可操作性的知识产权管理制度和保护条例，并以实施细则形式强化其可操作性。同时，高校科技管理部门应该把法制管理贯穿在研究与开发项目的全过程，包括选题、立项、研究、开发、鉴定、报奖、发表论文、申请专利、推广应用、生产销售、贸易往来各个阶段，充分运用法律武器保护单位和科技人员的合法权益，避免侵权行为的发生。

二是建立知识成果科学评估体系和知识成果评估管理机制，对应用性科技成果特别是重大的应用型科技成果，首先要对该成果的价值进行科学的、正确的评估，在此基础上再进行许可证贸易洽谈。

三是把人与成果的管理有机结合起来。人事部门应从一个教师和科研人员的调入、评职、晋升、聘用、调资到其退休或调离的人事管理程序中，把科技成果的状况和执行“保护学校知识产权保证书”的情况作为一项重要考核指标，防止和及时纠正违纪行为的发生。科技管理部门应及时把教师科研状况、动态向人事部门通报，并形成制度。

54.5%的高校未设职务发明专利申请费资助

调查显示，有45.5%的高校设立了职务发明专利申请费资助，额度为1000-4000元，但54.5%的高校未设立此项资助。当职务发明人获得专利时，有72.7%的高校实施了奖励措施，奖励金额：发明专利1000-5000元不等，实用新型专利300-1000元不等，外观设计专利200-600元不等。

报告认为，由于申请专利要花费一定的经费，而高校目前普遍还没有设立“发明创造基金”或“专利申请基金”。若要申请专利，绝大多数得由项目课题组支付经费。而对于那些无项目经费、又有新颖性的发明创造，则不能申请专利或不能及时申请专利。教育部第3号令《高等学校知识产权保护管理规定》中指出，“高等学校应拨出专款或从技术实施收益中提出一定比例，设立知识产权专项基金，用于支持补贴专利申请、维持知识产权保护方面的费用。”建议各高校应设立专利基金，鼓励支持科技人员将具有创新水平的项目及时申请职务专利，以确保高校无形资产不流失。

另外，各高校在认真贯彻“一奖两酬”的同时，对技术水平高、经济效益突出的专利给予奖励。高校还应设立高新技术产业风险投资基金，为高校专利技术的实施提供一项支持措施。

77.2%的高校专利被束之高阁

据教育部高等学校科技统计资料数据显示，5年间，全国高校专利申请量18137项，专利授权量8389项，专利实施量1910项。专利实施量只占授权量的22.8%。5年间，全国高校申请专利中，发明专利占62.3%，在授权专利中发明专利占36.6%，而多数发明专利由于种种原因未能实施，被束之高阁，成为供品和展品。

为促进专利技术的商品化和产业化，报告建议：

首先，高校在进行研究开发以前，应重视对专利文献的检索，了解和把握国内外最新技术创新水平和动向。根据权威部门统计，全世界专利文献数量每年以超过100万件的速度递增，90%以上的发明创造可以在专利文献中查到。有关资料表明，运用现代信息技术，可以减少创造时间90%、降低成本75%、减少风险60%。因此，通过对专利文献进行全方位检索和调研，可避免低水平重复研究别人早已申请专利的技术，以提高研究起点，避免浪费。

其次，要制定相应的政策和措施，激励科技人员热心从事科技成果产业化。据了解，高校科研存在着重实验室研究，轻技术开发；重论文，轻应用的倾向。因此论文、样品很多，而能形成商品化的产品很少。在国内外技术市场上具有竞争力的新产品、新技术更少。建议在职称评定上要向从事科技成果产业化的科技人员倾斜。

第三，高校在进行专利技术创新的时候，应注意与政府、企业、科研院所、中介机构和投融资机构结合，在政府政策法规支持下，与其他机构进行联合专利创新。这样，不仅可以更快更省力地研究出新成果，还有利于高校的专利成果向现实生产力转化，提高专利的实施率。另外，高校还应注重国际科技合作与交流，与国外著名高校进行联合办学、联合创新，吸收利用外国的先进经验和专利技术，创造出自己的先进技术，并把这些新技术在国内和国外同时申请专利，为我国的专利技术向国外输出并占领国际市场铺平道路。

■名词解释

根据国家《专利法》及实施细则中的有关规定，“一奖两酬”中的“一奖”，是指职务发明创造被授予专利权后，专利权的持有单位对发明人或者设计人的奖励。其中一项发明专利的奖金最低不少于两千元；一项实用新型或者外观设计专利的奖金最低不少于五百元。“两酬”是指在专利权有效期限内，专利权的持有单位实施发明创造专利或者许可其他单位或个人实施专利后，每年从实施发明或者实用新型所得利润纳税后提取百分之零点五至百分之

二、或者从实施外观设计所得利润纳税后提取百分之零点零五至百分之零点

二、或者从其他单位收取的使用费纳税后提取百分之五至百分之十作为报酬，支付给发明人或者设计人。(赵敏祥 袁木棋 曹耀艳等)

第四篇：高校知识产权贯标实施方案

高校知识产权贯标实施方案

（征求意见稿）

一、实施目标：

为切实贯彻好高校知识产权质量管理规范的实施，进一步加强知识产权保护和管理工作，充分发挥知识产权制度的作用，形成有效的、符合实际的知识产权管理体系，根据《高等学校知识产权管理规范（征求意见稿）》的要求，结合我校实际情况，制定本方案。

二、管理体系：

成立大学贯标工作委员会和工作组，确定知识产权管理职责和权限，确保知识产权管理的保障条件和资源配置，针对学校实际情况制定贯标工作计划，进行分工协作。

（1）贯标工作委员会： 主任： 校长

副主任：主管科研副校长 成 员：各相关院系及部门领导 职 责：

①保证贯标工作的必要资源（人员、设备、设施、资金等）； ②成立贯标工作小组；

③负责组织机构和知识产权管理体系的建立，确定与知识产权工作有关的人员职责和权限； ④召集召开贯标启动会； ⑤协调内外有关的知识产权工作； ⑥体系策划讨论； ⑦进行管理评审；

⑧制定知识产权管理绩效和提出改进需求。（2）贯标工作组： 组 长：科技处长

成 员：科技处及各院系及部门知识产权联络人 职 责：①具体落实领导小组各项职责；

②完成整个贯标体系建立、运行、内审、评审及外审。（3）知识产权联络员职责：

①接受《高校知识产权管理规范》培训； ②培训本单位人员 ③配合前期诊断和调研； ④配合编写体系文件； ⑤参与体系文件的讨论；

⑥监督本单位实施和运行体系文件情况； ⑦配合内审员做体系内审、审核及改进； ⑧配合学校接受外部审核验收。

三、实施步骤和工作进度：

（一）启动阶段

收集学校知识产权相关文件（涉及科技处、人事处、研究生院、教务处、国资处），学习贯通相关文件宗旨，完善知识产权管理流程及相关文件准备工作。

1、时间：2016年3月-5月

2、主要内容

（1）与咨询辅导机构签订协议；（2）制订贯标计划和实施方案；

（3）明确牵头部门、工作职责、各单位联络人员；（4）成立学校知识产权贯标领导小组、工作小组；（5）确定学校贯标工作指导思想、目标；（6）召开贯标启动会。

（二）管理诊断阶段

1、时间：2016年4月-5月

2、主要内容

（1）咨询辅导机构进驻高校；

（2）通过与学校教学、科研以及管理人员进行座谈，召开诊断分析会议，收集了解高校现有质量管理体系及知识产权管理文件等资料，与贯标辅导机构一起对比高校发展目标，找出知识产权工作能助力高校目标发展的重点，解决知识产权管理的不足；

（3）请咨询辅导机构对高校知识产权管理进行诊断，选择合适的重大科研项目进行全过程预演与管控，对项目选题、立项、实施、结题等知识产权获取的关键控制节点进行专利信息分析与评议，尤其 是产学研结合横向课题进行严格的风险管理与风险把控；

（4）参考咨询辅导机构提出的高校知识产权管理体系建设方案和贯标实施意见。在依托我校现有管理资源的基础上，发挥贯标辅导机构的专业优势促进高校研发能力对接产业需求，推动科技成果转化，将学校知识产权贯标工作做扎实，出成效。

（三）构建体系阶段

1、时间：2016年6月-8月

2、主要内容

（1）确定学校知识产权方针、目标；

（2）确定学校知识产权管理体系模式及构建知识产权管理体系，将知识产权体系目标、组织机构和人员职责、教学活动各个环节统一到管理体系中来。

（3）编制学校知识产权管理体系文件，主要包含高校知识产权管理手册，知识产权内部控制程序或管理制度，适合高校实际发展需要的运行表单文件。

（4）协同辅导机构在学校范围内开展知识产权贯标培训、宣贯；面向在校师生开展有针对性的知识产权实务课程，提升其知识产权基础知识了解与创新创业成果保护的技能。针对教授、硕博研究生等科研人员进行专利信息分析利用的系统化培训，规范论文发表与行业会议交流程序，形成立体有效的知识产权保护体系。针对学校知识产权管理人员与辅导机构联络员开展专利价值评估、转移转化的专业培训。

（四）运行实施阶段

1、时间：2016年9月-10月

2、主要内容

（1）按照知识产权管理手册和内部控制制度的规定在高校实施知识产权标准化管理，运行知识产权管理体系；

（2）按体系要求形成管理活动记录；

（3）在运行实施过程中，根据运行实施的具体情况进行检查、分析和改进。

（五）管理评审阶段

1、时间：2016年11月-12月

2、主要内容

（1）按知识产权管理体系要求进行内审；（2）对内审中发现的问题，进行分析、改进；（3）按知识产权管理体系要求进行管理评审；（4）对管理评审中发现的问题进行修正、完善。

（六）评审验收阶段

1、时间：2017年1月

2、主要内容

（1）准备申请验收材料；（2）提出验收申请；（3）评审验收；

（4）对验收提出的问题整改；（5）验收通过，取得相关证书；

（6）贯标工作总结，并上报省知识产权局及教育厅。

四、工作要求：

1、思想到位，将学校知识产权作为重要的竞争资源，从战略高度认识和处理知识产权问题，将知识产权工作作为学校发展的重要工作之一。

2、领导重视，各级领导班子要统一认识，对学校知识产权管理要高度重视，并提出提高学校知识产权管理水平的有力措施，并对知识产权工作人、财、物进行保障。

3、全员参与，让广大老师和科技人员广泛参与其中，认真贯彻标准，人人有责，为学校未来发展做出努力。

4、完善管理体系，建立专门的知识产权管理机构；知识产权管理机构及学校相关部门相应职责和任务明确；学校相关的知识产权管理制度完善；文件档案、工作台帐、活动记录齐备。

2016年3月

第五篇：高校知识产权调查问卷 学生

知识产权问卷调查(学生)

填卷人信息：所属专业所在年级

1、您在此前了解有关知识产权方面的内容吗？

A、相当了解B、一般了解C、听说过D、不知道

2、您通过何种途径接触过知识产权？

A、亲身经历B、新闻报道C、报纸期刊及相关书籍（含电子版）D、身边人介绍E、老师上课讲授或提及F、学校知识产权双专业的宣传及讲座

3、下列专利的种类，您知道的有

A、发明B、实用新型C、外观设计D、其他

4、在你购买产品时，是否会注意到©这几个标记？

A、注意过，并知道含义B、注意过，但不知道含义C、似乎看到过D、没有注意过

5、您认为大学生们没有对自己的专利成果及创意进行保护的原因是什么？

A、对自己的创意没有足够的信心，不知道什么阳的成果能得到法律的保护

B、认为自己的作品可能会和他人有雷同的情况

C、不知道应该如何保护或申请专利D、怕麻烦，觉得没必要

6、您是否了解创业中知识产权的重要性？

A、不知道创业中还要涉及到知识产权B、了解一点皮毛C、大体知道D、十分了解

7、如果你想申请专利，你想向下面哪个部门申请？（单选）

A、省市专利管理机关B、国家知识产权局C、工商局D、学校或所在单位E、不知道8、9、如果您遇到知识产权纠纷，会选择什么样的解决方法？

A、与对方协商解决B、通过仲裁方式C、通过知识产权行政部门解决D、提起知识产权诉讼

10、您对知识产权保护持何种态度？

A、非常重要，这关乎到国家、企业、个人的发展及利益B、比较重要，稍微加以保护即可C、可有可无，知识是无界限的，随用随取D、没有观点

11、以下行为你认为是对知识产权侵犯的是？（可多选）

A、生产冒牌产品B、购买盗版光碟C、复制正版影碟送给朋友看D、购买正版光碟后转为MP3并供人下载E、写论文时大篇幅引用他人作品F、复印同学笔记G拷贝老师课件H、窃取他人思路搞创作

12、您认为学校或部门应采取哪些具体措施引导和促进学生知识产权意识的提高？（多选题）

A、加强知识产权保护与管理的意识：例如加大资金投入，建立健全的高校知识产权激励机制；推广教育创新，完善知识产权人才培养的规模、层次及结构；设立知识产权必修课，普及相关知识

B、增加科技、实践、学术类的比赛和活动，树立浓厚的学术气氛，形成良性的竞争环境

C、帮助和引导符合条件的学生申请专利保护

D、学校并无义务为提高学生知识产权保护意识而进行额外的工作

13、如果您所在的地方组织知识产权专题活动，您是否愿意参加

A、很愿意B、比较愿意C、一般D、不参加

®™

感谢您的参与，祝您学业有成，前程似锦！