工商执法办案工作中常见问题研究

第一篇：工商执法办案工作中常见问题研究

工商执法办案工作中常见问题研究

工商工作中的执法办案即经济检查工作，是公平交易以及社会市场经济体制的一个重要保障，没有公平交易执法的保障，就没有市场经济的健康发展，因此，努力营造一个公平竞争的市场环境，对于促进我国经济的发展有着不可忽视的作用。随着《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》等法律法规的实施，使经济检查即执法办案工作中案件的查处工作更加严谨、程序更加规范，然而，长期以来在我们办案过程中却存在的一些陋习，使得办案工作存在诸多的疏漏和不合理之处。现笔者结合办案实践，将日程工作中的常见问题做一个总结，常见问题主要表现为：

一、先进行案件的调查工作，后立案。按照《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十三条的规定，工商行政管理机关查处违法行为，应当立案，它是行政机关启动行政处罚程序的环节，是对案件进行深入调查取证的前提。立案必须填写立案审批表，同时附上相关的材料（举报材料、上级交办或者有关部门移交的材料等），由县级以上工商行政管理局局长批准，指定两人以上办案人员负责调查处理。但是，实践中执法人员常常是发现案件后即对案件进行调查取证，待案件事实清楚、取证结束后才填写立案审批表，这就导致虽然有立案，但此时的立案是在案件调查取证后进行的，已经违背了法律设定“立案”程序的本意，使“立案”失去了法律意义，这种做法是不符合法律程序的要求的。

二、询问笔录表述不清。询问笔录是指对调查、询问所得情况的书面记录。询问笔录制作的质量如何，直接关系到案件的调查和处理，在案件的查处工作中起到了举足轻重的作用。但是，在制作询问笔录的时候却存在以下问题：（1）案前准备工作不充分，没有拟好询问调查提纲。（2）询问当事人的时候不表明身份。（3）违法当事人的姓名记述不清楚。（4）询问笔录目的不强，证明力差。

（5）询问笔录相互矛盾，不统一。笔录应该说是办案证据中最为重要，最有说服力的一项证据材料，如果缺乏严谨性，缺乏系统性，就难以构成完成的证据链，难以让人信服。

三、证据材料的核对和确认。为了体现所取得的证据材料的客观真实性，确保证据能力，尤其是有的证据的提取只有一次机会，错过这个机会以后就难以取得，所以就必须对证据材料进行核对确定。正确做法是执法人员应该在复制的证据材料的当场对复印件进行核对，在复印件上标注“经核对与原件无误”字样，并且要签名、盖章；同时应当由证据材料的提供人签字、盖章以示确认,最后由办案人员标注取证时间、取证地点、取证人。但是在实际操作中，很多执法人员经常遗漏在复印件上进行签字的步骤，有的甚至没有证据材料的提供人签名、盖章，从而影响到证据材料客观真实性的确定，形成无效证据。

四、制作现场检查笔录。现场检查笔录是我们工商行政管理机关对涉嫌违法当事人的物品或涉嫌违法的场所依法进行检查时，对检查情况制作的书面记录，它是一种法定的证据形式，是一种十分规范的法律文书。但是有些执法人员在制作现场检查时候，不仅现场检查笔录有空项，而且往往容易出现以下问题：

（1）现场检查笔录有空项；（2）不记载出示执法证件，表明执法身份的执法程

序。（3）现场检查记录误作为行政处罚记录（4）不记载采取的行政强制措施。

（5）现场检查笔录没有当事人“以上情况属实”签字确认。这些问题极易造成现场检查笔录证据效力降低或者无效。

五、授权委托书内容不完整。授权委托书是违法当事人授权他人代表自己接受调查的文书，被授权人的一言一行直接代表当事人，所以，授权委托书应该详细载明授权的事项、时限。但是有的授权委托书只是写明“授权某某人代表本人接受询问调查”，接受调查什么，授权起止时间都没有，这样的授权委托书就很不规范，容易出现扯皮现象。此外，执法人员应将授权人和被受权人的身份证复印存档。

六、陈述、申辩的复合程序。陈述和申辩的权利，体现了执法机关在查办经济违法案件中公平、公正原则，是当事人参与到行政处罚程序中的主要方式，体现了程序的正义性，有利于进一步查清事实、发现真相，防止行政机关主观偏见，从而有效的维护当事人的合法权益。但是，在实践中，很多执法人员对案件先入为主，主观认为当事人的陈述、申辩只是形式上的东西，甚至认为当事人的陈述、申辩是“不老实”“狡辩”，因此在实际操作中对当事人的陈述、申辩不理睬、甚至不受理，或者是简单地把陈述、申辩材料入案卷不进行认真复合。我认为办案人员接到当事人的陈述、申辩后，应该及时对意见进行分析，采纳或者不采

七、诉权告知错误。告知当事人行政诉权的途径错误。对属复议选择的，只告知向上级机关申请复议而未告知也可以向人民法庭起诉；对属复议前置的，确告知可以向上级机关申请复议也可以向人民法庭起诉此外还有期限告知错误等等。

作为一名工商基层执法人员，在我们的日程工作中必须严格遵守《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》等相关法律法规，认认真真的查办每一起经济违法案件，做到严肃严谨执法、公平公证执法，才能使我们查处的案件滴水不漏，给当事人一个交代，同时也是给严肃而又神圣的法律一个交代。

第二篇：工商执法办案工作经验材料

今年以来，**县工商局根据省、市局的部署，认真落实“四统一”要求，积极探索全员办案工作思路，在全系统扎实推行集中办案工作，取得了一定成效。执法办案工作呈现出“案件数量增加、案件质量提高、办案领域拓宽、罚没款上升”的良好局面。截止6月15日，全局共立案一般程序案件217起，万元以上的案件80起。其中自今年3月中旬开展集中执法办案工作

以来，立案199起，万元以上案件70起，罚没金额124万元，所有案件没有发生一起复议和诉讼的案件。

一、认真搞好调查研究，积极开展执法创新

推行综合执法改革是一项新的工作尝试，涉及到人财物的投入、机构的设立和职能的调整等诸多问题。**县局由于人员少，特别是年青的执法人员少，基层执法力量比较薄弱，长期以来制约着县局执法办案工作。为突破传统执法体制的瓶颈，走出一条“以办案促监管、以监管拓职能、以职能优服务、以服务树形象”的新路子，县局一方面借鉴外地经验，先后组织有关人员到新泰等地参观学习。另一方面积极开展调查研究，多方听取合理建议，不断完善实施方案，经过充分酝酿论证，在市局公平交易局、法制科的支持指导下，县局决定在全县系统大力推行“办案权限相对集中，办案监管相对分离”的集中办案模式，以适应新的执法形势，推进执法办案工作的提升。

二、整合执法力量，形成执法拳头

我局依托公平交易局成立了**县工商局经济检查大队，大队长由分管公平交易工作的副局长兼任，下设五个中队，负责查办各自管辖范围内有管辖权的一般程序案件。为集中优势兵力，在全系统范围内实行公开选拔，通过个人自荐、民主推荐、笔试面试等方式，从工商所和机关科室公开选拔了18名业务能力强、懂执法会办案的人员充实到各执法中队。为改善执法办案装备，我局先后投资15万元，为各中队配备了办案专用车、笔记本电脑、数码相机，对驻乡镇的中队，整修了办公场所，配齐了办公设施。

实施相对集中执法办案后，各基层工商所不再办理案件，而是拿出主要精力从事监管和服务工作，对在监管和服务中发现的一般程序案件及群众举报和12315分流的案件，工商所可以进行初步调查，再按照规定全部移交辖区的执法中队办理。执法中队调查完结，与案发地工商所商定处理意见后报法制机构审核。为强化各中队与工商所的配合，我们规定执法中队的的执法办案工作目标，为辖区各工商所工作目标的总和，两者实行捆绑考核，中队辖区内有一个工商所未完成考核目标的，即使中队总体完成，也视为该中队也未完成。反之，如果中队没有完成考核目标，那么其辖区工商所视为没有完成，并规定了相应的奖惩办法。实现了执法中队与基层工商所责任共担，利益共享，促使他们心往一处想，劲往一处使，形成执法办案合力，使经检中队真正成为基层工商所执法办案的“尖兵”和“突击队”。

三、完善配套制度，强化监督制约机制

为巩固和完善相对集中办案权新体制，我局一方面强化对执法人员的教育培训工作，有针对性的提高执法办案能力。另一方面全面落实各项规章制度，对执法办案工作实现全过程的规范监督。

一是积极开展岗位培训，培育办案能手。执法中队人员上岗前，我们主动邀请市局法制科、县法制局和检察院的同志进行讲解授课，讲授《行政处罚法》、《工商机关行政处罚程序暂行规定》和预防职务犯罪等知识。我们坚持定期召开一次中队长联席会议，沟通办案信息，交流办案经验，规定每季度对所有查办案件，由法制科牵头召开一次案件评审会，以案释法进行剖析讲解。通过这些行之有效的方法，提高了中队人员的业务能力和执法水平。

二是突出重点环节，实施全程监督。为不断提升案件质量，我们加强了对立案、强制措施实施、处罚决定、执行、物品处理等重点环节的监督管理，修订完善了案件集体核审和涉案财物管理等规定，严格禁止随意行使自由裁量权、执法随意现象，强化对涉案财务的管理，所有案件均要由县局法制机构审核，财务、纪检等部门按照职责分工实施监督。未经法制科核审的，局长一律不予签署。同时，我们积极推行“网上办案”工作，目前全局查办的所有案件从立案、核审到告知、下处罚决定书等全部实现了网上操作，增加了办案工作的透明度。

三是完善执法制度，规范执法行为。我们制定完善了行政指导、合理裁定、案后回访等规章制度，加强了案前教育、强化了案中规范、加大了案后服务，积极推行了轻微违法行为预警制，实行说理性处罚决定书，根据违法行为的事实、性质、情节等因素，按照罚过相当的原则进行定性量罚。同时开展案件回访活动，做到监督与发展与服务的结合。

四、相对集中执法工作的实施促进了职能到位，推进了和谐工商建设

一是查办大要案件的能力全面提高。在县局执法大队的统一领导下，各中队按照辖区既分工明确、各司其责，又能密切配合、相互协作，全县系统能够充分发挥集中执法的“拳

头”力量，执法办案力度明显增强。今年四月份，执法一中队接到举报查处一制售假劣肥料窝点，时至晚上9点多，赶到后发现涉案假劣肥料数量大、现场人员多，情况复杂，执法人员立即向大队作了汇报。大队值班人员迅速指令其他两个中队赶去支援，及时控制了现场，扣留假劣肥料17吨。在查处非法炼油厂时，有关人员相互配合，工商所与三个中队齐上阵，打掉了这一

窝点。目前，全县系统查办大要案件的数量及罚没款总数均有了较大幅度提升，罚没款3万元以上的案件达到11起。

二是办案的领域不断拓宽。执法中队集中了全系统的优势兵力，能够从容应对执法办案中的新问题，使执法的力度、深度、广度和专业程度不断加强和拓宽。过去查处案件，大多数是无照经营案件。三月份以来，各中队以查办不正当竞争、垄断限制竞争、商标侵权、违法广告等案件为突破口，不断拓展执法办案的领域，查处了一批比较典型的案例。在市局的指导下，执法中队提前介入查处了“县汽车站车票擅自涨价”的案件，目前已下达了10万元的处罚决定；查处了县建设局下属的监理公司，为承揽业务涉嫌商业贿赂的行为；查处了县房管局下属测绘中心违法收取住户测绘费的案件；积极探索查处网络违法案件，查处了4起利用互联网虚假宣传的案件。

三是执法办案的工作效率明显提高。执法大队集中管理和统一分流案件线索，不仅消除了因职能交叉导致互争案源的内部不和谐因素，而且初步解决了群众反映强烈的多头执法、重复检查、交叉办案的现象。我们规定执法科室和执法中队到乡镇检查，必须告知辖区工商所，办案情况也要抄告工商所，不得重复检查。办案力量集中，更能充分发挥统一执法的整体优势，对信息、指令反应更加敏锐、快捷。对局12315申诉举报指挥中心转办的投诉举报，各中队都要迅速到位，及时处置。目前，县局共收到市局12315指挥中心转办案件131起，处结131起，处结率达到100％。

四是加强了队伍建设。相对集中处罚权的实施不仅促进了执法办案工作，而且也有力的提高了执法办案人员的业务素质，从而带动了队伍整体素质的提高。系统上下人心思进，团结一致，呈现出奋发向上的良好局面。

第三篇：工商新兵执法办案浅析-

工商新兵执法办案浅析

————张晓明

自2010年1月11日进入区域二中队以来，在分局、公平交易局领导的关心爱护下，在周围同志们的悉心帮助下，我在各项工作能力和水平有所提高，在此，对领导和同事给我的帮助表示衷心的感谢。现就执法办案过程中容易出现的问题和如何拓展执法办案领域提出一点自己的浅薄认识，如有不当之处，请领导和同事批评指正。

一、当前执法办案存在的问题：

1、办案能力和水平有待进一步提高。

我自2010年1月11日进入区域二中队，从事执法办案工作。进入执法岗位时间段，执法办案经验相对欠缺，相关法律法规知识不扎实，对日常执法办案过程中带来了一定的困难。作为执法办案人员，法律法规是我们的武器。只有将与工商部门执法办案相关的各部法律法规熟练掌握，才能将其灵活运用到我们的经检工作当中。因此，要做好经检办案工作，应该先学法知法，提升自身的法律素养。在进入中队的一年时间，随着对各类案件接触办理的增多，办案能力和水平明显提高，自己也更加认识到工作中的不足，需要加强的地方还有很多。因此工作中必须加强日常学习，熟练掌握工商相关法律法规知识，学习有经验老同志好的工作方法，在日常学习和执法办案过程中积累办案经验，努力提高办案能力和水平，对工商部门执法办案工作有了更加深入的了解和体会。

2、执法办案细节仍需加强。

在进入中队的一年时间里，我接触到了各式各样的经济案件，同时在队长、所长、所内各位同事的帮助下也学到了很多法律知识、工作方法，积累了一些办案经验，对于工商部门的执法办案工作有了比较深入的了解和体会。1

随着对各类案件接触办理的增多，办案能力和水平明显提高，要求自己在日常执法办案工作中加强自己案件文书的制作能力和水平，将立案、调查、结案客观公正的反映出来，使自己具备独立完成办理一般程序案件的能力。

3、积累办案经验，提升办案技巧

我作为工商新兵，在工作中最大的不足就是缺少经验。当然，经验是不可能一朝一夕就能补足的，而是通过长时间的经检办案工作总结出来的。我作为一个接触经检办案工作的新手，要获取经验和技巧，除了通过自己在办案过程中总结以外，更多的是坚持向领导和有经验的同志学习，学习他们的工作方法和工作技巧，将他们的经验消化吸收，不断的提高自身办案能力。

4、案卷文书的制作仍需加强。

我们所办理的案件的案情、经过、结果等所有信息最终要通过各种案件文书体现出来。案件文书中的细微差错很有可能对整个案件的最终结果产生巨大影响，因而案件文书的制作是一个非常严谨的过程，最需要我们的细心和耐心。我进入中队这一年来，主要工作就是制作各个案件的文书。刚开始时由于不熟练，所制作的文书经常存在很多的漏洞，需要队长和同事的多次帮助修改。现在随着业务的熟练、经验的增加、体会的深入，我制作案件文书的能力有了较大的提高。但是，由于自身的不够细心，制作的文书有时仍存在用词不当等问题，有时给办案工作带来一些麻烦。因此，在接下来的一年工作中，我的一个重要目标就是进一步熟练掌握各类案件文书的制作使用，写出逻辑严密、用词准确的高质量案件文书。

二、如何拓展执法办案领域：

1、用眼，练就发现案源的火眼金睛。

要练就一副发现案件线索的“火眼金睛”。虽然案件的来源有执法人员主

动发现、行政相对人的申请、检举、申诉中发现、有关部门移送、上级交办、当事人投诉等多种形式，但在基层执法部门，往往还得靠我们的执法人员自己主动去发现案源，这就要求我们与基层执法办案组成员时刻保持联系，执法人员要熟悉辖区内监管对象，根据监管对象的行业特点有针对性的查找，发现案件线索，利用好巡查、走访等检查形式，善于观察和分析遇到的问题，快速运用所学的知识发现违法行为，肩负起维护市场稳定的责任。

2、动手，丰富办案经验增强新领域的敏感性。

在日常工作中，除增强自身的学习外，年轻执法办案人员还要敢动手。具体的执法办案工作中，在有经验老同志的带动下，积极参与案件查办过程，在案件查办过程中增强执法办案水平，提高执法办案能力。执法水平和能力提高，执法工作人员对新领域的敏感性加强，有利于新型案件的发现。

3、用心，多总结发现新型案源。

扎实的业务能力是执法办案的基础，丰富的案件类型是拓展新型案源的基础。实际执法办案过程中，要用心工作，善于总结发现不同案件类型的共性，分析不同类型案件的处罚依据，取证方向，自由裁量等，丰富自身对不同案件类型的把握能力，才能在日常监管中应对新型案件时做到心中有数。只有掌握了扎实的业务能力，才能在新领域案件出现时做到心中有数，针对新领域案件有针对性的进行学习，研究新类型案件出现的原因及处罚依据，思考新领域案件如何调查取证。

我的发言完毕，谢谢大家。

第四篇：工商执法办案工作心得体会

这段时间,在忙着办几个案子,由于所里的执法人员少,加上执法人员的能力有限,遇到许多的难题,我不得不去一一面对,出谋划策,深思熟虑,觉睡不好,饭吃不香,弄得自己身心疲惫,效果不理想。虽然案件上没什么收获,自己却有一些心得体会:

二、做人要争取做个有地位的人,办企业要争取做大做强。有地位的人包括有权的人,有势的人,有钱的人。有地位的人好办事,受人尊重,有时还可逃避一些责任。大企业不仅受到地方党政的尊重和保护,也能得到一些更多实惠和偏袒,甚至放纵一些违法行为。为什么?因为社会太复杂!

四、赋予职能,却没有更大的职权去支撑,不好开展执法工作。如询问当事人,如果当事人不合作,没有职权去强制;想收集应当有的证据,当事人不提供,没有职权强制搜查等等。即使可与其他职能部门配合,但也有许多特殊情况和不便之处。

第五篇：基层工商执法办案经验谈

基层工商执法办案经验谈

执法办案是工商行政管理的一项重要工作，是规范市场运行，打击违法经营的必要手段，也是扶持企业健康发展的有效举措。工商部门只有秉公执法，才能有效地服务经济发展，有力打击违法经营行为，才能促进市场“和谐”。作为一名基层工商干部，怎样才能做到忠于职守、秉公执法，做合格市场经济卫士，在工作实践中我们深深体会到，从事执法办案的工商干部必须具备以下素质。

工商执法干部必须具备廉洁勤政的思想素质，才能抗得住种种诱惑做到依法办案。必须树立正确的权力观，树立执法为民的意识。国家工商总局周伯华局长提出“四个统一”，意味着工商监管市场的责任更加重大，规范与服务两个手段与市场经济贴得更近，为人民（企业）服务的义务也更加繁重。在执法实践中，每个工商干部都要把“八荣八耻”荣辱观和“四个统一”的责任感有机结合。做到权为民所用，情为民所系。必须深入基层，深入实际，深入服务对象中间体察民情，关注市场。坚持执政为民，为群众多做实事，多做好事，多为企业服务，广泛宣传法律法规，把工商法规送到企业，使企业自觉诚实守信合法经营。无论是执行政策还是落实工商法规，想问题办事情要把群众满意不满意，是否有利于经济发展作为衡量标准，把执法纳入服务中，把办案融入和谐中。

必须热爱工商事业，练就很强的自律意识。面对开放的社会，工商干部在执法办案中时时都有各种诱惑和考验，如果自律意识不强，面对哪怕是极小的诱惑都挺不住，就可能是堕落的开始，酿成漏案、错案，甚至酿成“一失足成千古恨”的悲剧。工商干部在办案中，时时都要增强自律意识，做到“慎始、慎独、慎终”。所谓慎始，就是谨防第一次，迈好第一步。在办案中，违法主体为能减轻处罚，逃避违法责任甚至逃避法律制裁，总是会暗示或明说请吃、请玩、请娱乐、送购物卡甚至送现金等手段诱惑你。一旦你迈出了第一步，可能就会有第二步第三步，使你不能秉公执法，把工商权力从你的手里廉价租赁给他了，对办案带来极大的负面影响，使你对整个违法事实调查不请，误了个人清名，甚至给整个工商队伍脸上抹黑。古人所说“勿以恶小而为之”，不因是小事而放纵了自己，办任何事情见微知著，防微杜渐；所谓慎独，就是办案中无论在人前还是人后，承办人都要保持清醒的头脑，固守操守，经受考验，因为在具体案件中，你是违法当事人的“皇上”，你不能背着领导，背着他人有任何私心杂念，“做好人”、徇私情、“出主意”，最后是你自己里外人格都丧失；所谓慎终，就是整个办案过程中必须时时刻刻始终如一地警戒自我，不断增强自律意识，正确认识工商权力和责任，堂堂正正地运用党和国家赋予我们的权力，一身正气办好案，查好案。

必须正确运用工商执法权力，增强“事业”的意识。办案中，工商干部应该把权力看淡一点，把事业看重一点，把职务看轻一点，把责任看重一点，要围绕工商监管市场、规范经济秩序的目标真抓实干，要有强烈的事业心和责任感，扑下身子埋头实干，严格依法办事，紧紧抓住经济发展中心，同时要多听消费者意见，多听社会诉求。有报必接，有案必查，把群众的利益放在第一位，把建设“和谐”社会的责任感放在第一位，树立能抗拒任何诱惑的廉洁心理素质，才能胜任一线执法工作。

面对日益复杂的市场违法案件，工商执法干部必须具备较强的办案能力，才能把复杂的违法案件办成经得起时间检验的铁案。

要练就一副发现案件线索的火眼金睛。执法人员要熟悉辖区监管对象，根据监管对象的行业特点有针对性地查找、发现案件线索。要利用好巡查、走访等检查方式，检查中注意在证照、经营商品、经营凭证、当事人言谈举止及经营同行的反应中发现蛛丝马迹，同时要注意在消费纠纷和消费投诉中以小见大。巡查、检查中要做到看似漫不经心，实乃心中有数，要做到多个角度查找疑点，多个方向相互验证，最终形成可靠的案件线索。

要善于选择恰当环节和时机对案件实施突破。涉案当事人对违法事实总是想方设法进行

了隐藏和伪装，许多违法事实隐蔽在合法的表象之下，部分违法环节与合法行为交织在一起，甚至个别违法人员对违法行为故意隐大示小。这就要求办案人员要有透过现象看本质的能力，选择案件突破口有时要直取要害，有时要迂回调查。选准了案件的突破口，就把握了办案的主动权。

要善于运用询问调查的策略和技巧深挖案件真相。对当事人和相关人员进行讯问是进行案件调查的重要环节。调查询问前要根据掌握的案件线索、违法事实以及当事人的具体情况制定询问策略，拟定询问提纲。具体操作中既要宣讲法律，又要宣传政策，既要循循善诱，又要义正言辞，打消讯问对象的顾虑和侥幸心理，依靠法律、智慧和谋略挖出事实真相。

注重总结，不断提高办案能力，丰富办案经验。每办结一个案件，都要及时做好总结，从案件线索的发现到查处经过，从办案策略到办案程序，从案发背景到遏制类似违法行为的措施，都要进行回顾和总结，最终实现既惩治了市场违法行为又减少了案发的目的。