《粮食法(征求意见稿)》禁止七种经营行为（样例5）

第一篇：《粮食法(征求意见稿)》禁止七种经营行为

《粮食法（征求意见稿）》禁止七种经营行为

国务院法制办近日公布《粮食法（征求意见稿）》（以下简称征求意见稿），向社会各界征求意见。征求意见稿规定，粮食是指谷物及其成品粮、豆类和薯类。同时，食用植物油和油料的生产、流通、消费活动，薯类除不适用收购许可、储存备案规定外的生产、流通、消费活动，均适用本法。

粮食流通一头连着粮食生产，一头连着粮食消费，是实现粮食资源优化配置和保障国家粮食安全的关键环节。为此，征求意见稿规定，粮食收购、加工实行许可制度，申请从事粮食收购、加工活动需要具备一定的条件，并应当取得相应的行政许可。

同时，根据征求意见稿，从事粮食加工活动的经营者，不得有下列行为：使用发霉变质的原粮进行加工；使用农药残留、真菌毒素和重金属等污染物超标的原粮进行加工；违反规定使用添加剂；影响粮食质量的其他行为。从事粮食收购、批发和零售活动的经营者，不得有下列行为：捏造、散布虚假信息，扰乱市场秩序；相互串通，操纵市场价格；恶意囤积哄抬价格；采取抬高等级或者压低等级等手段变相提高或者压低价格；短斤少两、掺杂使假、以次充好；垄断市场或者进行不正当竞争；违反国家规定的其他行为。

为了保障粮食质量安全，征求意见稿对完善粮食质量安全标准和粮食生产、收购、储存、加工、运输、销售、进出口环节的质量安全管理、粮食检验等方面作了规定，并且要求建立粮食质量安全监测、抽查制度，而地方各级人民政府发现区域性粮食污染情况，应当加强被污染粮食的监控，可以采取强制性检验、警示公告、干预性收购、分类储存、定向处置等措施。

同时，为了确保粮食的供应和价格稳定，征求意见稿规定，国家建立粮食经营者最低、最高库存量制度。从事粮食收购、加工、销售活动的粮食经营者，在粮食市场供过于求、价格下跌较多时应当履行不低于最低库存量的义务；反之，应当履行不高于最高库存量的义务。

尤其是针对粮食产业的发展，征求意见稿规定，国家实行粮食风险基金制度，根据国家财政状况和宏观调控需要，合理确定粮食风险基金规模和用途，并且要求粮食风险基金应当专款专用。

第二篇：关于《粮食法(征求意见稿)》的说明

关于《粮食法（征求意见稿）》的说明

一、立法宗旨和适用范围

粮食是关系国计敏生的特殊商品和重要战略物资。征求意见稿把保障国家粮食安全作为粮食法的立法宗旨作了明确规定。

保障国家粮食安全，既要稳定发展粮食生产，从源头上保证国内粮食供应能力，又要加强对流通环节的调控和监管，保障市场稳定和维护市场秩序，还要在消费环节合理利用和节约粮食。为此，征求意见稿规定，我国境内的粮食生产、流通、消费活动适用本法。按照《粮食流通管理条例》和《国家粮食安全中长期规划纲要》中关于粮食的定义，征求意见稿规定，粮食是指谷物及其成品粮、豆类和薯类。考虑到食用植物油是城乡居民重要的生活必需品，目前国家对油菜籽、油葵等的生产、流通采取了与谷物类似的支持性措施，征求意见稿规定，食用植物油和油料的生产、流通、消费活动适用本法。另外，考虑到薯类与谷物既有共性，也有区别，结合实际情况，征求意见稿规定，薯类生产、流通、消费活动除不适用收购许可、储存备案规定外，其他活动适用本法。

二、主要法律制度

（一）市场配置粮食资源

为适应建立健全社会主义市场经济体制的需要，巩固粮食流通体制市场化改革的成果，确立市场机制在粮食资源配置中的基础性地位，征求意见稿规定，国家实行宏观调控下市场调节粮食生产、流通、消费活动的管理体制，粮食收购、储存、加工、运输、批发、零售等领域对社会开放，各类市场主体履行同等义务，自主经营、自负盈亏、自我发展。粮食行业组织应当加强行业自律和服务，维护粮食市场秩序。

（二）粮食生产保障

稳定发展粮食生产、提高粮食综合生产能力，是保障国家粮食安全的基础。征求意见稿根据《农业法》、《水法》、《农业机械化促进法》、《土地管理法》、《基本农田保护条例》等法律法规，以及党中央、国务院有关促进粮食生产的政策措施，从调动地方抓粮和农民种粮积极性等方面对保障粮食生产作了规定，包括：粮食生产能力规划，耕地和水资源保护，农田水利基础设施建设，种业发展，生产环境监测，防灾减灾能力建设，科技创新，农资安全，增加对粮食主产区、粮食主产县的支持力度，粮食生产补贴、奖励，价格支持制度等，奠定国家粮食安全的基础。

（三）粮食流通保障

粮食流通一头连着粮食生产，一头连着粮食消费，是实现粮食资源优化配置和保障国家粮食安全的关键环节。为确保粮食有效供给和有序流通，征求意见稿对粮食流通作了以下规定：一是粮食收购、加工实行许可制度。申请从事粮食收购、加工活动需要具备一定的条件，并应当取得相应的行政许可。二是对粮食储存实行备案制度。从事粮食储存活动，应当向所在地粮食行政管理部门备案。三是保护粮食流通基础设施。粮食流通基础设施是粮食有序、顺畅流通和国家宏观调控的重要载体，建设和保护粮食流通基础设施是实现国家粮食安全的重要基础。征求意见稿规定，粮食流通设施建设应当符合粮食工程建设标准和技术规范；使用政府性资金建设的粮食仓储、物流、市场等设施，未经国家或者省级粮食行政管理部门批准，不得擅自处置或者变更用途。四是粮食经营者必须遵守法定规则。

（四）粮食质量安全保障

粮食是重要的食品加工原料，与食品安全和广大人民群众的身体健康密切相关。为保护消费者的生命安全和身体健康，必须加强粮食生产、收购、储存、加工、运输、包装、销售、进出口等环节质量安全（含卫生）监管。征求意见稿对完善粮食质量安全标准和粮食生产、收购、储存、加工、运输、销售、进出口环节的质量安全管理、粮食检验等方面作了规定，增加了粮食质量安全监测、抽查的规定和粮食干预性收购、处置制度。

（五）粮食调控与储备

市场经济条件下，要确保粮食供应和价格基本稳定，加强和改善宏观调控至关重要。征求意见稿总结《粮食流通管理条例》、《中央储备粮管理条例》的实施经验，结合近年来粮食宏观调控实践情况，对粮食宏观调控的手段和措施作了规定，包括市场监测预警和信息发布、进出口调剂、产销合作、价格干预、保护性收储、限制性收购、储备吞吐、完善储备制度和监管体系、政策性粮食经营、粮食经营者最低和最高库存量、新建或者并购粮食企业的安全审查、不正当竞争、垄断等行为的调查和处置、粮食应急、运输保障和特殊群体粮食保障等。

（六）粮食产业支持与发展

我国粮食产业还是弱质产业，必须加大支持与保护力度，促进粮食生产与流通协调发展，夯实国家粮食安全的产业基础。征求意见稿对粮食产业发展的各项支持措施作了规定，包括政府投入、粮食风险基金制度、税收、金融和保险支持、促进粮食生产和流通组织化、产业化和社会化等。

（七）粮食安全责任

明确各级人民政府以及相关部门的责任，是贯彻执行《粮食法》、维护粮食安全的重要保障。因此，征求意见稿规定：粮食安全实行国家宏观调控下的省级人民政府行政首长负责制，并对国务院有关部门和省级人民政府的职责作了具体规定。为确保各级政府粮食安全责任得到落实，征求意见稿提出国家实行粮食安全考核问责制度，由国务院制定具体办法。要求上级人民政府对下级人民政府在保护耕地和水资源、发展粮食生产、落实粮食储备制度、处置粮食应急状态、保障粮食供应和质量安全、监管粮食市场等方面的情况进行监督，并纳入政府绩效考核体系。

（八）监督检查与责任追究

为保障征求意见稿规定的法律制度得到贯彻落实，征求意见稿第八章、第九章设立了监督检查制度和责任追究制度，对相关部门的监督检查职责、违反相关规定的法律责任作了具体规定。

第三篇：关于《粮食法(征求意见稿)》公开征求意见的通知

国务院法制办公室

关于《粮食法（征求意见稿）》公开征求意见的通知

为了促进粮食生产，维护粮食流通秩序，保障国家粮食安全，国家发展改革委、国家粮食局会同有关部门在调查研究的基础上，起草了《粮食法（征求意见稿）》（以下简称征求意见稿）。为广泛听取社会公众的意见，进一步提高立法质量，现将征求意见稿及其说明全文公布，征求社会各界意见。有关单位和各界人士如有修改意见，可在2012年3月31日前，通过以下方式提出：

一、登录中国政府法制信息网（网址：http://www.xiexiebang.com。二○一二年二月二十一日

关于《粮食法（征求意见稿）》的说明

一、立法宗旨和适用范围

粮食是关系国计民生的特殊商品和重要战略物资。征求意见稿把保障国家粮食安全作为粮食法的立法宗旨作了明确规定。

保障国家粮食安全，既要稳定发展粮食生产，从源头上保证国内粮食供应能力，又要加强对流通环节的调控和监管，保障市场稳定和维护市场秩序，还要在消费环节合理利用和节约粮食。为此，征求意见稿规定，我国境内的粮食生产、流通、消费活动适用本法。按照《粮食流通管理条例》和《国家粮食安全中长期规划纲要》中关于粮食的定义，征求意见稿规定，粮食是指谷物及其成品粮、豆类和薯类。考虑到食用植物油是城乡居民重要的生活必需品，目前国家对油菜籽、油葵等的生产、流通采取了与谷物类似的支持性措施，征求意见稿规定，食用植物油和油料的生产、流通、消费活动适用本法。另外，考虑到薯类与谷物既有共性，也有区别，结合实际情况，征求意见稿规定，薯类生产、流通、消费活动除不适用收购许可、储存备案规定外，其他活动适用本法。

二、主要法律制度

（一）市场配置粮食资源

为适应建立健全社会主义市场经济体制的需要，巩固粮食流通体制市场化改革的成果，确立市场机制在粮食资源配置中的基础性地位，征求意见稿规定，国家实行宏观调控下市场调节粮食生产、流通、消费活动的管理体制，粮食收购、储存、加工、运输、批发、零售等领域对社会开放，各类市场主体履行同等义务，自主经营、自负盈亏、自我发展。粮食行业组织应当加强行业自律和服务，维护粮食市场秩序。

（二）粮食生产保障

稳定发展粮食生产、提高粮食综合生产能力，是保障国家粮食安全的基础。征求意见稿根据《农业法》、《水法》、《农业机械化促进法》、《土地管理法》、《基本农田保护条例》等法律法规，以及党中央、国务院有关促进粮食生产的政策措施，从调动地方抓粮和农民种粮积极性等方面对保障粮食生产作了规定，包括：粮食生产能力规划，耕地和水资源保护，农田水利基础设施建设，种业发展，生产环境监测，防灾减灾能力建设，科技创新，农资安全，增加对粮食主产区、粮食主产县的支持力度，粮食生产补贴、奖励，价格支持制度等，奠定国家粮食安全的基础。

（三）粮食流通保障

粮食流通一头连着粮食生产，一头连着粮食消费，是实现粮食资源优化配置和保障国家粮食安全的关键环节。为确保粮食有效供给和有序流通，征求意见稿对粮食流通作了以下规定：一是粮食收购、加工实行许可制度。申请从事粮食收购、加工活动需要具备一定的条件，并应当取得相应的行政许可。二是对粮食储存实行备案制度。从事粮食储存活动，应当向所在地粮食行政管理部门备案。三是保护粮食流通基础设施。粮食流通基础设施是粮食有序、顺畅流通和国家宏观调控的重要载体，建设和保护粮食流通基础设施是实现国家粮食安全的重要基础。征求意见稿规定，粮食流通设施建设应当符合粮食工程建设标准和技术规范；使用政府性资金建设的粮食仓储、物流、市场等设施，未经国家或者省级粮食行政管理部门批准，不得擅自处置或者变更用途。四是粮食经营者必须遵守法定规则。

（四）粮食质量安全保障

粮食是重要的食品加工原料，与食品安全和广大人民群众的身体健康密切相关。为保护消费者的生命安全和身体健康，必须加强粮食生产、收购、储存、加工、运输、包装、销售、进出口等环节质量安全（含卫生）监管。征求意见稿对完善粮食质量安全标准和粮食生产、收购、储存、加工、运输、销售、进出口环节的质量安全管理、粮食检验等方面作了规定，增加了粮食质量安全监测、抽查的规定和粮食干预性收购、处置制度。

（五）粮食调控与储备 市场经济条件下，要确保粮食供应和价格基本稳定，加强和改善宏观调控至关重要。征求意见稿总结《粮食流通管理条例》、《中央储备粮管理条例》的实施经验，结合近年来粮食宏观调控实践情况，对粮食宏观调控的手段和措施作了规定，包括市场监测预警和信息发布、进出口调剂、产销合作、价格干预、保护性收储、限制性收购、储备吞吐、完善储备制度和监管体系、政策性粮食经营、粮食经营者最低和最高库存量、新建或者并购粮食企业的安全审查、不正当竞争、垄断等行为的调查和处置、粮食应急、运输保障和特殊群体粮食保障等。

（六）粮食产业支持与发展

我国粮食产业还是弱质产业，必须加大支持与保护力度，促进粮食生产与流通协调发展，夯实国家粮食安全的产业基础。征求意见稿对粮食产业发展的各项支持措施作了规定，包括政府投入、粮食风险基金制度、税收、金融和保险支持、促进粮食生产和流通组织化、产业化和社会化等。

（七）粮食安全责任

明确各级人民政府以及相关部门的责任，是贯彻执行《粮食法》、维护粮食安全的重要保障。因此，征求意见稿规定：粮食安全实行国家宏观调控下的省级人民政府行政首长负责制，并对国务院有关部门和省级人民政府的职责作了具体规定。为确保各级政府粮食安全责任得到落实，征求意见稿提出国家实行粮食安全考核问责制度，由国务院制定具体办法。要求上级人民政府对下级人民政府在保护耕地和水资源、发展粮食生产、落实粮食储备制度、处置粮食应急状态、保障粮食供应和质量安全、监管粮食市场等方面的情况进行监督，并纳入政府绩效考核体系。

（八）监督检查与责任追究 为保障征求意见稿规定的法律制度得到贯彻落实，征求意见稿第八章、第九章设立了监督检查制度和责任追究制度，对相关部门的监督检查职责、违反相关规定的法律责任作了具体规定。

点击查看附件：粮食法（征求意见稿）

第四篇：粮食法

《粮食法（送审稿）》立法建议

发布时间：2015-12-24 作者：农发行总行法律合规部

粮食是关系国计民生的特殊商品和重要战略物资，确保国家粮食安全始终是治国理政的头等大事。2012年2月，国务院法制办公布《粮食法（征求意见稿）》，广泛征求社会各方面意见。2014 年根据十八大以来党中央、国务院对粮食工作的新政策、新部署、新要求，国家发展改革委员会在研究、吸收社会各界意见的基础上，进行修改完善形成了《粮食法（送审稿）》（以下简称送审稿）。目前，由国务院法制办牵头，正对送审稿进一步征求有关部门意见，进行进一步完善。

一、送审稿的立法宗旨和坚持的基本原则

确保国家粮食安全首先要立法，于法有据，才能抓而有效。送审稿开宗明义作了具体规定，即“促进粮食生产和流通，增强粮食调控能力，维护粮食生产者、经营者和消费者合法权益，保障国家粮食安全”。这就可以看出立法就是把抓粮袋子，保障国家粮食安全作为宗旨。

从我国国情、粮情出发，送审稿坚持了以下基本原则：一是坚持“以我为主、立足国内、确保产能、适度进口、科技支撑”的粮食安全战略，确保谷物基本自给、口粮绝对安全的原则；二是坚持国家宏观调控下省级人民政府行政首长负责制的原则；三是坚持发挥市场机制决定性作用与加强完善宏观调控有机结合的原则；四是坚持保护粮食生产者积极性与维护粮食生产者、经营者、消费者合法权益统筹协调的原则；五是坚持与世界贸易组织（WTO）等国际规则和国际惯例相符合的原则；六是坚持与现行法律法规相衔接的原则。

二、送审稿的主要内容

在原来的《粮食法（征求意见稿）》基础上，送审稿着力在粮食收购储存全面放开、粮食质量追溯、粮食安全考核问责、粮食收购加工许可等方面构建体系，从制度到体制到粮食各个环节进行了规范。整个送审稿立足多个层面，主题突出，结构完整，全面系统，强化了粮食行政部门职能，扩大了服务范围，丰富了工作内容，增加了执法责任，构建了一部覆盖全产业的法律。该法出台实施后，将为今后粮食行政管理部门更好地依法管粮，从法律层面提供依据，更有利于各项粮食政策的顺利推进，更有利于保护企业的合法权益，更有利于粮食行业行为规范有序，使粮食行业真正步入有法可依的时代。

送审稿分为总则、粮食综合生产能力建设、粮食生产积极性保护、粮食流通与经营、粮食消费与节约、粮食质量安全、粮食调控与储备管理、监督检查、法律责任、附则等10章，共84条，设立了9项主要制度。

（一）市场配置粮食资源的制度。送审稿贯彻落实党的十八届三中全会精神，巩固和发展近些年来粮食流通体制市场化改革的成果，确立了市场机制在粮食资源配置中的决定性地位。规定国家实行宏观调控下市场决定粮食价格，调节粮食生产、流通、消费活动的管理体制，培育和发展统一开放、竞争有序的粮食市场体系，粮食收购、储存、运输、加工、批发、零售等领域对社会公开、公平开放，各类市场主体履行同等义务。

（二）粮食综合生产能力建设保障制度。稳定发展粮食生产、提高粮食综合生产能力，是保障国家粮食安全的重要基础。送审稿与农业法、水法、农业机械化促进法、土地管理法、基本农田保护条例等现有法律、行政法规相衔接，并根据党中央、国务院关于促进粮食生产发展的政策措施，从粮食生产能力规划、耕地和水资源保护、农田水利基础设施建设和保护、高标准农田建设、种业发展、农资安全和防灾减灾能力建设等方面，对保障粮食综合生产能力作出规定。

（三）粮食生产积极性保护制度。稳定发展粮食生产，最根本的是要保护和调动农民种粮和地方政府抓粮的积极性。送审稿从粮食生产补贴、奖励和价格支持制度，金融支持，粮食生产保险，培育新型粮食生产经营主体，社会化服务体系建设，粮食主产区利益补偿等方面作出规定，以保护和调动农民和地方政府发展粮食生产的“两个积极性”。

（四）粮食流通保障制度。粮食流通一头连着粮食生产，一头连着粮食消费，是实现粮食资源优化配置和保障国家粮食安全的关键环节。为确保粮食有效供给和有序流通，送审稿规定，对粮食收购、加工实行许可，对粮食储存实行备案，建立粮食流通基础设施保护制度，并规定了粮食经营者应当遵守的法定规则、履行的法定义务。

（五）粮食节约减损制度。我国在粮食收购、储存、运输、加工等环节的损失损耗比较严重，餐桌上的浪费更是惊人。为推进粮食节约减损，送审稿设立专章，从加强宣传教育和监督，减少农户储粮以及储存、运输、加工、餐饮等环节损失浪费，加强节粮减损技术研发和推广使用等方面，规定了节约减损的措施和制度。

（六）粮食质量安全保障制度。粮食是重要的食品及食品加工原料，与广大消费者的身体健康密切相关。为保护消费者的生命安全和身体健康，送审稿从建立健全粮食质量安全监管、检验检测、质量追溯体系和质量安全标准、技术规范等方面，加强粮食产地保护和生产环境监测，建立粮食质量安全监测和被污染粮食处置制度，建立了粮食质量安全保障制度。

（七）粮食调控与储备管理制度。确保粮食供应和价格基本稳定，加强和改善宏观调控至关重要。结合近些年来粮食宏观调控实践，送审稿对粮食宏观调控的手段和措施作出规定，包括市场监测预警和信息发布、保护性收储、定向销售、储备吞吐、进出口、深加工用粮规模调控，以及完善储备粮管理、粮食应急、粮食经营者最低和最高库存、外资并购境内粮食企业安全审查制度等。

（八）粮食安全责任制度。明确各级人民政府及相关部门的粮食安全责任，是粮食法贯彻执行的重要保障。送审稿规定，“粮食安全实行国家宏观调控下的省级人民政府行政首长负责制”，并对国务院有关部门和省级人民政府的职责作出了规定。为确保各级人民政府粮食安全责任得到落实，送审稿规定，“国家实行粮食安全考核问责制度，具体办法由国务院制定”“上级人民政府对下级人民政府在耕地、水资源保护和粮食生产、储备、供应、质量安全、市场监管等方面的情况进行监督，并纳入政府绩效考核体系”。

（九）监督检查与责任追究制度。为保障国家粮食安全制度、规范的有效执行，送审稿第八章、第九章设立了监督检查和责任追究制度，对相关部门的监督检查职责和职权、违反送审稿相关规定的法律责任作出规定。

三、相关立法建议

（一）提高粮食生产者积极性

送审稿第二章中规定了粮食生产能力的保障措施和扶持政策，但在保护种粮农户积极性方面力度欠缺。粮食生产的主体是农民，我国的耕地主要在农民手里，粮食问题的核心在于调动农民积极性。只有真正让在一线生产的农民满意了，粮食安全才能得到保障。我国现行粮食补贴方式都是按过去的农业计税面积（其中还有多数山地退耕还林；同时由于农民进城务工，有近十个百分点的耕地撂荒），在执行中也是实行按农户现有承包耕地面积发放补贴资金。这种补帖方式，既不能保证农户实有土地种植粮食（在实际操作中做不到现场查核），也不能保证农户粮食种植的生产数量，因此有很大弊端。建议在送审稿中明确种粮农户的补贴和奖励政策，将对种粮农户的补贴和奖励与其出售粮油的数量挂钩，实行粮食直补与粮食收购挂钩的政策。这样既可完全保证商品粮转化率，促进粮食充分上市流通，又能真正调动起种粮农民投入、生产、销售的积极性，从源头上提高粮食生产供应能力。

（二）保障政策性银行收储的信贷支持

农发行政策性贷款是在国务院和银监会批准的业务范围内，执行中央和地方政府粮棉宏观调控任务发放的、财政部门对贷款予以利息补贴或补偿、贷款损失予以弥补的贷款。目前送审稿关于政策性银行对收储经营活动提供信贷资金供应的规定与现行情况存在一定差异，且未涵盖储备粮补贴、政策性粮食信贷资金专款专用、政策性粮食库不宜采取财产保全等内容，建议进行以下修改：

1．农发行作为唯一的农业政策性银行，为粮食安全提供信贷支持是农发行履行农业政策性银行职能的必然要求，也是维护国家粮食安全的重要表现。为更好地保障粮食安全，建议将农发行保障粮食产前、产中、产后各环节安全的职能在《粮食法》中予以体现，并将相应的利费补贴政策或模式予以涵盖。同时，针对目前部分涉农资金的使用和管理方面存在拨付不规范、管理薄弱等问题，建议在立法中明确相关部门可将涉农资金的代理权赋予农发行，以确保涉农资金专款专用。

2．长期以来，粮食收储的信贷资金均由农发行提供，收储信贷资金的安全是保障粮食收储工作长期健康运行的关键。为进一步保证政策性粮食收储所需信贷资金供应，建议将第五十五条中“政策性银行应当按照国家有关规定，保证粮食收储经营活动所需信贷资金供应”修改为“中国农业发展银行应当按照国家有关规定，保证政策性粮食收储所需信贷资金供应”，在“承担政策性粮食经营活动的经营者应当严格执行国家有关政策和规定”后，增加“,并确保政策性粮食信贷资金专款专用”，在立法层面明确农发行政策性粮食收储的定位和政策性粮食信贷资金的特性，确保粮食收储的正常运行，保障粮食安全。

3．由于政策性粮食库存的粮权属于中央或地方政府，按照《最高人民法院关于对粮棉油政策性收购资金形成的粮棉油不宜采取财产保全措施和执行措施的通知》（法[2000]164号）关于“中国农业发展银行提供的粮棉油收购资金及由该项资金形成的库存的粮棉油不宜采取财产保全措施和执行措施”的司法解释，建议在第五十六条中增加：“政策性粮棉油收购资金及由该项资金形成的粮食库存不宜采取财产保全和执行措施，任何单位和个人不得将政策性粮食库存作为债权的担保”。

4．粮食储备实行四级储备机制，包括中央储备和地方储备（省市县三级储备），建议第七十五条调整为：“

（三）擅自动用中央和地方储备粮或者违反储备粮管理制度的”，扩大此条的管理范围，将对地方储备粮的保护纳入其中。

5．建议第七十五条增加一款：“擅自挪用政策性粮食收购资金或违反政策性粮食资金管理制度的”。通过在立法层面明确法律责任，明确惩罚措施，提高社会大众对于政策性粮食收购资金不得挪用的认识，从而进一步保障政府性粮食收购资金的安全。

（三）强化粮食流通基础设施信贷业务的激励政策

粮食是弱质产业，比较效益差，是关系国计民生的重大基础战略物资，具有准公共产品属性。送审稿的第三十四条“各级政府应当加强粮食流通基础设施规划，合理布局和科学管理粮食仓储、物流、市场等设施，引导和支持社会资本积极参与粮食流通基础设施建设”。这条规定符合国务院《物流业发展中长期规划（2014—2020）年》、《关于深化流通体制改革加快流通产业发展的意见》的有关精神，但送审稿未提及社会资本支持粮食流通的模式和相关政策，不利于金融机构提高粮食流通基础设施的信贷支持力度。建议在送审稿将上述内容予以明确，以起到对社会资本的导向性作用，有助于引导金融机构合理支持粮食主产区的粮食仓储、物流、市场等设施的建设，如将黑龙江省作为全国核心主产区和国家北粮南运重大战略的主要粮源供给基地，支持其将生产的粮食主要销往省外，从而起到保障国家粮食安全和重点销区粮食市场稳定的作用。

（四）增加支持主产区发展粮食加工业的制度

建议在送审稿第四十一条现有内容基础上，增加第二款，具体包括“国家建立支持主产区发展粮食加工业的制度，对粮食商品量大、外销外调量大、增产潜力较大主产省加快发展粮油食品加工业和适度发展粮食深加工业给予重点支持” 的内容。主要理由为：近年来，粮食主产区承担了保障国家粮食生产和安全的重任，没有以牺牲粮食和耕地为代价去大规模推进工业化和城镇化，却面临“产粮大县、经济弱县、财政穷县”的困境，面对日益扩大的区域发展差距，多数主产区很难承担粮食安全的公共责任。增加上述条款，有利于从导向上支持主产区破解粮食产量与收购量连年大幅增加、粮食销售不畅、库存爆满、新粮收储能力严重不足和加工企业经营困难的突出矛盾，有利于延长、加粗粮食产业链，拓展粮食产业发展空间、增强产量产业整体实力，增强持续保障国家粮食安全的产业支撑基础。

同时，建议在制定或修订相关细则时，对主产区和主销区的区域分工体制进行思考，不能仅仅强调中央政府和主产区的责任，而应重构粮食安全的责任分担体系；应对各个省、自治区、直辖市尤其是主销区在产量、社会化服务、转移支付等方面的责任做出具体要求。

（五）支持粮食企业走出去

国家粮食安全战略重心转变为“以我为主、立足国内、确保产能、适度进口、科技支撑”。现阶段我国不仅进口口粮，还进口饲料粮，是全球第一大农产品进口国，粮食贸易量的变化会给国内市场和整个国际市场带来很大的影响，我国应该利用国际资源和国际市场来保障我国的粮食安全。针对上述发展趋势，建议在《粮食法》明确通过政策性银行杠杆大力支持我国粮食企业走出去，向国际市场寻求原料，融入国际市场。

第五篇：证券期货经营机构落实资产管理业务八条底线禁止行为细则(修订版,征求意见稿)

证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底

线”禁止行为细则(修订版，征求意见稿）

第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。.第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条开展资产管理业务，不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者利益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，包括但不限于以下情形：

(一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益。不存在市场公允价格的投资标的，能够证明资产管理计划的交易目的、定价依据合理且在资产管理合同中有清晰约定，投资程序合规以及信息披露及时、充分的除外；

(二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损；

(三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划资产进行不必要的交易；

— 1—(四）泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

(五）利用管理的资产管理计划资产为资产管理人或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理的费用；

(六）违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益；

(七）侵占、挪用投资者委托资产。

第四条开展资产管理业务，不得存在不适当宣传、违规销售资产管理计划、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形：

(一）资产管理计划名称中含有“保本”字样，资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；

(二）与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；

(三）销售人员向投资者口头或通过微信、QQ、短信等方式承诺保本保收益；

(四）销售人员明知投资者不符合合格投资者条件或资产管理计划最低投资门槛，仍为其提供多人拼凑或短期借贷凑足最低投资资金等建议或便利；

— 2—(五）向非合格投资者销售资产管理计划，或者投资者人数累计超过200人，若同一资产管理人的多个同类型资产管理计划的投资标的完全相同，应合并计算投资者人数；

(六）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，直接向不特定对象宣传具体产品，证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、微信、客户端等互联网媒介向已注册合格投资者进行宣推介的情形除外；

(七）向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合同约定投向不相符，但已按照资产管理合同约定的程序和要求取得授权的除外；

(八）销售资产管理计划时，存在未充分披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、投资顾问合作信息（如有）、关联交易情况（如有）等行为；

(九）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行；

(十）资产管理计划向投资者宣传预期收益率；

(十一）夸大或者片面宣传产品，夸大或片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。

— 3— 第五条资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目，包括但不限于以下情形：

(一）投资项目被列入限制类或淘汰类产业目录；(二）投资项目违反环境保护政策要求；

(三）通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目。第六条开展资产管理业务，不得对资产管理业务人员及相关管理团队实施当期激励，包括但不限于以下情形：

(一）项目奖金发放机制与项目实际完成进度不匹配；(二）项目结束前已发放奖金比例超过项目已实际到账收入的80%。

第七条资产管理业务不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，包括但不限于以下情形：

(一）资产管理计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将资产管理计划证券、期货账户出借他人，违反账户实名制规定；

(二）直接或间接为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利；

(三）资产管理计划交易系统外接未经监管机构或自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利；

(四）设立伞形资产管理计划，子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划证券、期货账户。

— 4— 第八条资产管理计划不得违背“利益共享，风险共担”基本原则，直接或间接对结构化资产管理计划优先级份额认购者提供保本、保收益安排；资产管理计划不得违反杠杆设计与风险收益相匹配的原则；资产管理计划不得存在包括但不限于以下情形：

(一）未对结构化资产管理计划劣后级份额认购者的身份及风险承担能力进行充分适当的尽职调查；

(二）未在资产管理合同中充分披露和揭示结构化设计及相应风险情况、收益分配情况、风控措施等信息；

(三）结构化资产管理计划的杠杆倍数超出以下限制：

1、股票类、混合类资产管理计划的杠杆倍数超过1倍；为管理符合规定的员工持股计划设立的股票类资产管理计划的杠杆倍数超过2倍。

2、期货类、固定收益类、非标类资产管理计划的杠杆倍数超过3倍。

3、其他类资产管理计划的杠杆倍数超过2倍。

(四）通过穿透核查，结构化资产管理计划嵌套投资其他结构化金融产品；

(五）结构化资产管理计划名称中未包含“结构化”或“分级”字样；

评论：新增“分级”选项，此前要求必须包含“结构化”三个字。

— 5—(六）集合（“一对多”）资产管理计划的总资产超出净资产的140%。

第九条资产管理人不得违规聘请第三方机构担任资产管理计划的投资顾问，包括但不限于以下情形：

(一）聘请个人或不符合相应条件的第三方机构担任投资顾问，或实质上承担投资顾问职责；

(二）未建立或未有效执行投资顾问遴选机制，未按照规定流程选聘投资顾问；

(三）未签订投资顾问协议，或未在资产管理合同及其它材料中明确披露投资顾问身份、未约定投资顾问职责以及未充分说明和揭示聘请投资顾问可能产生的特定风险；

(四）未建立或有效执行防范利益冲突机制，资产管理计划与投资顾问本身、其管理的或担任投资顾问的其它产品之间直接或间接存在利益输送、内幕交易、市场操纵等行为；

(五）向未提供实质服务的投资顾问支付费用或支付的费用与投资顾问提供的服务不相匹配；

(六）投资顾问及其关联方以其自有资金投资于结构化资产管理计划。

第十条不得开展资金池业务，资产管理计划投资非标资产时不得存在以下情形：

(一）不同资产管理计划进行混同运作，资金与资产无法明确对应；

— 6—(二）资产管理计划在整个运作过程中未有合理估值的约定，且未按照资产管理合同约定向投资者进行充分适当的信息披露；

(三）资产管理计划未单独建账、独立核算，未单独编制估值表；

(四）资产管理计划在开放申购、赎回或滚动发行时未进行合理估值，脱离对应项目资产的实际收益率进行分离定价；

(五）资产管理计划未进行实际投资，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益；

(六）资产管理计划所投资资产发生不能按时收回投资本金和收益情形的，资产管理计划通过开放参与、退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险，但管理人进行充分信息披露及风险揭示的除外；

(七）通过资产管理计划间的关联交易进行利益输送；(八）以资产管理计划为非标资产提供任何直接或间接、显性或隐性担保或回购承诺。

第十一条证券期货经营机构应依据本细则要求，相应制定本机构资产管理业务禁止行为细则。

第十二条证券期货经营机构违反本细则的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取相应纪律处分，并通报相关机构。情节严重的，移交中国证监会处理。

第十三条中国证券投资基金业协会可根据资产管理业务实际情况及时调整本细则内容。

— 7— 第十四条私募证券投资基金管理人参照执行本细则。证券公司、基金管理公司子公司按照规定开展的资产证券化业务不适用本细则。

第十五条释义：

(一）本细则所称结构化资产管理计划，是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿或收益分配保障，收益分配不按份额比例计算，由资产管理合同另行约定的资产管理计划。资产管理人应当在资产管理合同中明确份额属性划分标准，并向投资者确认其认购的份额归属于优先级还是劣后级。

(二）本细则所称杠杆倍数计算公式为，杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额。

(三）本细则所称股票类资产管理计划，是指根据资产管理合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含）的资产管理计划。

(四）本细则所称期货类资产管理计划，是指根据资产管理合同约定的投资范围，仅投资于期货、期权及其他金融衍生产品、现金的资产管理计划。

(五）本细则所称固定收益类资产管理计划，是指根据资产管理合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行

理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%(含）的资产管理计划。

— 8—(六）本细则所称非标类资产管理计划，是指根据资产管理合同约定的投资范围，投资于未在公开证券交易场所转让的股权、债权及其他资产权利的资产比例高于80%(含）的资产管理计划。

(七）本细则所称混合类资产管理计划，是指投资范围包含股票类、期货类资产管理计划的投资标的，但投资比例未迗到相应类别标准的资产管理计划。

(八）本细则所称其他类资产管理计划，是指投资范围及投资比例不能归属于前述任何一类的资产管理计划。

(九）本细则所称关联方的界定以《企业会计准则第36号-关联方披露》相关规定为准。

(十）本细则所称市场公允价格区分不同交易市场特征，采取不同确定方法，在集中交易市场，可以参考最近成交价格确定公允价格；在非集中交易市场，应当在资产管理合同中事先约定公允价格确定方法，并按照约定方式确定公允价格。

第十六条本细则自发布之日起实施，证券期货经营机构新设立的资产管理计划应当符合本细则要求。对于发布之日前存续的资产管理计划，不符合本细则第七条、第九条第(一）款至第（五）款的，应及时进行整改；其他不符合本细则相关条款的，到期前不得开放申购或追加资金，合同到期后予以清盘，不得续期。

— 9—