两高商业贿赂案件意见答记者问

第一篇：两高商业贿赂案件意见答记者问

最高人民法院、最高人民检察院有关部门负责人就《关于办理商业贿

赂刑事案件适用法律若干问题的意见》答记者问

近日，最高人民法院、最高人民检察院联合发布了《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》(以下简称《意见》)，进一步明确了有关办理商业贿赂刑事案件的法律适用问题。这是依法惩治商业贿赂犯罪，维护市场经济公平竞争秩序，推进党风廉政建设和社会风气好转的重要举措，受到社会广泛关注。为帮助广大读者深入理解和掌握《意见》的主要内容和基本精神，最高人民法院、最高人民检察院有关部门负责人就相关问题回答了记者的提问。

问:制定《意见》的背景和意义是什么?

答:近年来，商业贿赂在一些领域和行业滋生繁衍并有愈演愈烈之势，严重危害我国市场经济的健康发展，危害党风廉政建设和社会风气。中央审时度势，决定部署开展治理商业贿赂专项工作。做好这项工作，既是完善社会主义市场经济体制、维护市场经济公平竞争秩序的必然要求，也是预防与惩治腐败、推进党风廉政建设的重要内容，对于促进社会和谐稳定、实现经济社会又好又快发展具有十分重要的意义。2006年6月29日，十届全国人大常委会第二十二次会议通过了《中华人民共和国刑法修正案(六)》，对刑法有关商业贿赂犯罪的条款作了补充修改和完善，为司法机关及时有效惩治此类犯罪提供了法律依据。但是，由于商业贿赂犯罪案件的特殊性和复杂性，司法机关在办案过程中仍然面临许多法律适用疑难问题，实践中因有关定罪量刑标准不明确而影响案件办理的情形也时有发生。对于治理商业贿赂专项工作面临的严峻形势和商业贿赂犯罪的严重危害，广大群众和社会各界非常关注，迫切希望采取更加有力的措施加以解决。最高人民法院、最高人民检察院根据经济社会发展和司法实践的需要，结合治理商业贿赂专项工作的要求，在深入调研、广泛征求社会各界意见的基础上制定了该《意见》。

《意见》的制定和实施顺应了社会发展要求，适应了司法实践的迫切需要，有利于依法惩治商业贿赂犯罪活动，维护市场公平竞争秩序，推进党风廉政建设和社会风气的好转，有利于促进社会和谐稳定，推动经济社会又好又快发展。

问:《意见》的主要内容有哪些?

答:当前，办理商业贿赂刑事案件面临的法律适用疑难问题较多，《意见》主要规定了七个方面的问题。一是明确了商业贿赂犯罪的范围;二是在明确刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“其他单位”范围的同时，进一步明确了“公司、企业或者其他单位的工作人员”的认定;三是明确了医药购销、工程建设、政府采购等领域中商业贿赂犯罪的刑事责任，特别是对医生“开单提成”等群众反映强烈的贿赂行为的定性问题作出明确规定;四是明确了商业贿赂犯罪的犯罪对象及其数额的认定;五是明确了商业贿赂犯罪中不正当利益的认定;六是区分了商业贿赂犯罪罪与非罪的界限;七是明确了商业贿赂犯罪共同犯罪的处理依据。问:如何理解商业贿赂犯罪的范围?

答:治理商业贿赂专项工作开展之初，对商业贿赂犯罪的范围存在不同认识，一定程度上影响着专项治理工作的开展及其效果。从司法实践的客观需要及专项治理工作的要求看，商业贿赂犯罪并不局限于刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的非国家工作人员贿赂犯罪，而是涉及刑法规定的全部八种贿赂犯罪。因此，《意见》对此予以明确，有利于专项治理工作的深入开展及良好效果的实现。

问:如何认定刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“公司、企业或者其他单位的工作人员”?

答:《刑法修正案(六)》将刑法第一百六十三条、第一百六十四条犯罪的主体范围扩大到公司、企业以外的其他单位的工作人员，从而使“其他单位”的认定问题成为认定公司、企业以外的其他单位工作人员的基础性问题。一般意义上讲，单位是相对于自然人的组织体，但并非所有的组织体都属于刑法中的单位。从司法实践看，刑法第一百六十三条、第一百六十四条中的“其他单位”，既包括事业单位、社会团体、村民委员会、居民委员会、村民小组等常设性的组织，也包括为组织体育赛事、文艺演出或者其他正当活动而成立的组委会、筹委会、工程承包队等临时性的组织。这里的单位不包括从事非正当活动的组织。据此，《意见》第二条对“其他单位”的范围作了明确界定。

根据刑法第一百六十三条第三款的规定，国有公司、企业或者其他国有单位中的工作人员虽然都有一定的职务，具有职务上的便利，但所从事的事务并非全都属于公务，其职务便利有履行公务的职务便利和非履行公务的职务便利之分，因而就其主体身份而言，国有单位中还有一些工作人员属于非国家工作人员。《意见》第四条对此作了明确规定。从文义上讲，其他国有单位，包括国家机关、国有事业单位、国有社会团体等单位。

问:当前，医药购销、工程建设、政府采购等领域中商业贿赂犯罪比较突出，群众反映强烈，《意见》对此是如何规定的?

答:当前，在一些与群众利益密切相关的领域，如医疗、教育、招投标等领域，严重危害群众利益的商业贿赂犯罪较为突出，如医生“开单提成”，收受医药产品销售方以各种名义给予的回扣，学校中教师在教材、教具、校服或者其他物品采购中收受回扣，评标委员会组成人员在评标中索取或者非法收受他人财物等，群众反映强烈。依法严惩这些领域内的商业贿赂犯罪行为，是专项治理工作的一项重要内容。发生在这些领域内的商业贿赂犯罪情况比较复杂，特别是相关责任人员的主体身份，理论上和实践中均存在不同认识。针对这些情况，《意见》区分不同情形，分别作出规定。特别是针对实践中分歧较大的问题，明确了医务人员、教师、评标委员会等组成人员构成商业贿赂犯罪的刑事责任问题。根据《意见》规定，医疗机构中的医务人员，利用开处方的职务便利，以各种名义非法收受药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品销售方财物，为医药产品销售方谋取利益，数额较大的;学校及其他教育机构中的教师，利用教学活动的职务便利，以各种名义非法收受教材、教具、校服或者其他物品销售方财物，为教材、教具、校服或者其他物品销售方谋取利益，数额较大的;依法组建的评标委员会、竞争性谈判采购中谈判小组、询价采购中询价小组的组成人员，在招标、政府采购等事项的评标或者采购活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，分别依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。

问:如何理解贿赂的范围及其数额的认定?答:随着经济社会的不断发展变化，贿赂的手法呈现出不断翻新的趋势。一些人为了规避法律，采用货币、物品之外的方式贿赂对方，有的提供房屋装修、含有金额的会员卡、代币卡(券)、旅游服务等，有的通过虚设债权、减免债务等方式增加对方的财产价值等。特别是近年来随着贿赂犯罪由权钱交易发展到权利交易、权色交易，用设立债权、无偿劳务、免费旅游等财物以外的财产性利益以及晋职招工、迁移户口、提供女色等非财产性利益进行贿赂的案件频繁发生。对这样一些案件特别是采用非财产性利益进行贿赂的案件能否认定贿赂犯罪，理论上和实践中均存在不同认识。为适应新形势下惩治贿赂犯罪的客观需要，参酌我国加入的有关国际公约规定，综合考虑我国国情和司法操作的实效性，《意见》将贿赂的范围由财物扩大至财产性利益。财产性利益的数额认定，以实际支付的资费为准。收受银行卡的，不论受贿人是否实际取出或者消费，卡内的存款数额一般应全额认定为受贿数额。使用银行卡透支的，如果由给予银行卡的一方承担还款责任，透支数额也应当认定为受贿数额。

问:如何认定行贿犯罪中的“不正当利益”?答:1999年“两高”在《关于在办理受贿犯罪大要案的同时要严肃查处严重行贿犯罪分子的通知》中对“谋取不正当利益”的认定作了规定。这为司法实践正确认定“不正当利益”以打击行贿犯罪提供了依据。但是，由于社会背景的原因，该通知所规定的“不正当利益”的范围相对较窄，随着经济社会的发展，已不能全面反映有关领域中的实际情况，有些谋取与该通知规定的利益本质相同同样具有不正当性的利益的行为不能得到正确的认定与处理，实践中对此反映较为强烈。为适应惩治贿赂犯罪的客观需要，有必要对不正当利益的范围做适当的调整，即在该通知认为谋取违反法律、法规、国家政策和国务院各部门规章规定的利益，以及要求国家工作人员或者有关单位提供违反法律、法规、国家政策和国务院各部门规章规定的帮助或者方便条件属于不正当利益之外，增加规定谋取违反规章、政策规定的利益，或者要求对方违反规章、政策、行业规范的规定提供帮助或者方便条件的亦为谋取不正当利益，同时《意见》还特别增加规定，在招标投标、政府采购等商业活动中，违背公平原则，给予相关人员财物以谋取竞争优势的，属于“谋取不正当利益”。问:如何正确区分贿赂与亲友正当馈赠的界限?

答:中国是一个人情社会，崇尚礼尚往来，法律并不禁止亲友之间的正当馈赠行为。然而，一些犯罪分子在实施贿赂犯罪的时候，借馈赠之名而行贿赂之实，并以馈赠正当为其行为辩解。为正确区分贿赂与亲友正当馈赠，划清罪与非罪的界限，《意见》主要从以下几个因素的结合上进行区分:(1)发生财物往来的背景，如双方是否存在亲友关系及历史上交往的情形和程度;(2)往来财物的价值大小;(3)财物往来的缘由、时机和方式，提供财物方对于接受方有无职务上的请托;(4)接受方是否利用职务上的便利为提供方谋取利益。

问:如何正确认定商业贿赂犯罪的共同犯罪?答:司法实践中，商业贿赂犯罪常常以共同犯罪的形式出现，特别是非国家工作人员与国家工作人员通谋，共同收受他人财物的情形时有发生。对于商业贿赂犯罪共同犯罪的认定与处理，存在的主要问题是对非国家工作人员与国家工作人员通谋，分别利用各自的职务便利为他人谋取利益，共同收受他人财物的如何追究刑事责任。《意见》区分了商业贿赂犯罪共同犯罪的三种情形，根据双方利用职务便利的具体情形分别定罪追究刑事责任:一是利用国家工作人员的职务便利为他人谋取利益的，以受贿罪追究刑事责任。二是利用非国家工作人员的职务便利为他人谋取利益的，以非国家工作人员受贿罪追究刑事责任。三是分别利用各自的职务便利为他人谋取利益的，按照主犯的犯罪性质追究刑事责任，不能分清主从犯的，可以受贿罪追究刑事责任。

《检察日报》2008年11月25日第3版

第二篇：商业贿赂案件总结

商业贿赂案件总结 2011在日常查办案件过程中，共办理商业贿赂案件两起，现就办理案件中所积累一点经验总结一下，供大家参考，不足之处，请多指正。

一、案源的发现。商业贿赂案件多发的领域均为竞争激烈，利润较大的行业，较为常见的有医疗器械，外包工程材料，工程取暖设备，房地产企业的广告策划等。这类企业在我局辖区内分布较为广泛，各个所辖区内都能发现，在日常巡查中注意留心观察，很容易发现相应的公司。另外由于现在有些行业过于显眼，部分公司采用一些不相关的行业名称为掩护，实则从事医疗器械，工程材料等物品的销售。

二、现场证据的固定。在巡查中发现有较大商业贿赂嫌疑的公司时，我们应该进一步对该公司进行检查，重点是要控制财务室，一般一人进经理办公室，一人进财务室，必须保证第一时间控制住，这样才能最大限度的取得我们需要的证据，尤其是现金账册，银行账册等对案情认定有重大辅助作用的证据。现在商业上贿赂现在较为严重，有贿赂的公司大部分都才用做账外账的形式来填补用于贿赂的金额，这就要求我们应该具备相应的会计知识，能够对账册进行简单的甄别，看公司的资金是否入对了相应的科目。

三、笔录的取得。在取得第一手现场资料后，当事人会到工商所来说明情况，在做询问笔录时，一定要注意技巧，首先应该和当事人认真的沟通，拿出做朋友的诚意，多跟他谈谈生意，比如他们这

一行虽然利润高，但是竞争激烈，不给点贿赂就很难拉到单子，是一种潜规则，从事这种行业的公司都或多或少的存在这样的行为，让他内心产生法不责众的意识，放松对这方面的警惕，在关键证据都取得证实，笔录程序完成后，再告诉相对人所犯的错误，根据其认错态度、配合程度，给予相应的行政处罚。

商业贿赂案件较其他类型的案件复杂一些，主要是证据的取得和现场的控制，在查办案件过程中，注意好这两方面，商业贿赂案件就和其他案件一样可以轻松完成。

第三篇：关于本市依法查处商业贿赂案件的实施意见

关于本市依法查处商业贿赂案件的实施意见

为贯彻落实中央《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》(中办发[2006]9号)和《上海市治理商业贿赂专项工作的实施方案》(沪委办发[2006]15号)精神，推动上海市治理商业贿赂专项工作深入开展，根据《关于依法查处商业贿赂案件工作的实施意见》(中治贿发[2006]4号)，现就本市依法查处商业贿赂案件提出如下意见。

一、充分认识依法查处商业贿赂案件工作的重要意义

商业贿赂违法犯罪，破坏市场经济秩序，损害人民群众切身利益，引发严重腐败问题，败坏社会风气，影响我国投资环境和国际形象。依法查处商业贿赂案件是治理商业贿赂一项重要任务，是惩治商业贿赂违法犯罪行为必不可少的手段。对发生在一些领域和行业中的商业贿赂违法犯罪案件，坚决查处，依法惩治，有利于营造反对商业贿赂的社会氛围，增强教育的说服力；有利于落实各项规定、措施，增强制度的约束力和监管的威慑力；有利于查找体制机制等方面的漏洞，通过深化改革，从源头上预防商业贿赂的发生。

各区县各部门，尤其是执纪执法机关、司法机关要高度重视依法查处商业贿赂案件工作，把查办案件作为深入推进治理商业贿赂专项工作的重要环节，切实抓出成效，为经济健康发展和社会和谐稳定提供有力保障。

二、明确查处商业贿赂案件工作的基本要求

始终把服从服务于改革发展稳定大局作为办案工作的出发点和落脚点，既要依法惩治违法犯罪行为，又要维护正常的经济活动和经营者的合法权益。要正确把握法律和政策，宽严相济，讲究策略，使少数犯罪分子依法受到惩处，使大多数人受到教育和警示。

加大执法力度，突出重点、从严惩治，做到执法必严、违法必究，坚决防上和纠正查处案件失之于宽、失之于软和以罚代纪、以罚代刑、以纪代刑的问题。

坚持依法办案。以事实为依据，以法律为准绳，把严格依法办案的要求贯穿于查办案件的全过程，切实做到事实请楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。依法审慎使用办案措施和手段，及时纠正办案中的不当行为和失误。

坚持标本兼治。在坚决查处商业贿赂案件的同时，要充分发挥查办案件的治本作用，加强对案件发生原因、案件特点、作案手法等的剖析，举一反三，堵漏建制，从源头上铲除商业贿赂滋生蔓延的土壤。

三、加强对查办商业贿赂案件工作的组织领导和督促检查

（一）各级党委和政府要重视和支持办案工作。要加强工作指导，及时发现和解决办案工作中存在的闲难和问题。对查处阻力大、久拖不结的大案要案，主要领导要亲自过问，排除干扰；对涉及跨地区、跨部门的重大案件，要组织力量联合办案，形成办案合力。

（二）严格落实办案工作责任制。建立健全主要负责人负总责，分管领导、办案部门负责人、案件调查组负责人和调查人员分级负责的办案工作责任制。严格办案考核制度和办案过错责任追究制度，对不认真履行办案职责，瞒案不报、压案不查的；对因重大过失，致使案件主要违法事实失实、证据缺失造成严重后果的；对在办案工作中以案谋私、徇私枉法、执法犯法的，耍依法从严处理，并根据情况，追究有关责任人员和领导的责任。

（三）切实提高办案能力和水平。加强思想政治工作，增强办案队伍的政治素质和拒腐防变的本领。加搔业务培训，掌握经济、法律、管理、科技等方面新知识，提高办案人员依法履行职责、正确运用政策策略、组织协调办案和突破复杂案件的能力。注意运用高科技成果，提高查处商业贿赂案件的水平。

（四）各区县各部门必须加强对本地区本部门查处商业贿赂案件工作的指导协调和督促检查。上级执纪执法机关、司法机关要通过案件督办、办案质量检查等方式，加强对下级机关查处案件工作的检查和指导。各级纪检监察机关要充分发挥组织协调和督促检查的职能作用，保证查处商业贿赂案件工作顺利进行。建立健全治理商业贿赂领导小组案件查处、协调、督办制度和向市治理商业贿赂领导小组报告查办案件工作制度。要按照有关时间节点，各区县、各部门将商业贿赂案件查处情况报送市治理商业贿赂领导小组办公室。市治理商业贿赂领导小组及其办公室要加强对全市查办商业贿赂案件工作的指导、协调，采取多种形式进行监督检查，了解掌握查办商业贿赂案件的总体情况，协调解决查处案件工作中的重大问题。

四、突出查处商业贿赂案件的重点

（一）围绕商业贿赂易发多发的领域和行业，开展查办案件工作。重点查处工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购以及资源开发和经销等领域发生的案件；查处银行信贷、证券期货、商业保险、出版发行、体育、电信、电力、质检、环保等方面的重大商业贿赂案件。

（二）坚决查处严重破坏市场秩序和损害人民群众切身利益的商业贿赂案件，特别要查处涉案金额巨大、情节严重、性质恶劣、群众反映强烈的大案要案。

（三）严肃查处涉及国家公务员利用职权参与或干预企业事业单位经营活动、谋取非法利益的违纪违法案件，特别要查处利用行政审批权、行政执法权和司法权执法犯法、贪赃枉法、索贿受贿的行为，以及国有资产监管中的违法行为。

五、加大查处商业贿赂案件的力度

（一）拓宽投诉举报渠道。要充分发挥检察、公安、审计、工商、纪检监察等执纪执法机关信访举报系统的作用，形成有效的投诉举报网络。结合自查自纠工作，及时发现新案源。本市各行业主管(监管)部门要建立健全投诉举报制度，设立并公布举报电话、信箱和网站等，畅通举报渠道。要采取有效措施，健全保护和激励机制，对投诉举报有功人员要给予奖励。

（二）排查处理案件线索。要全面清理积案，摸清底数，掌握情况，从中梳理出商业贿赂案件线索。认真核查举报投诉的商业贿赂案件线索。建立和完善商业贿赂档案查询系统，对所有案件线索实行统一管理，分类登记，在认真核实的基础上确定查处重点。建立健全案件线索移送制度，按照职责分工，归口处理。

（三）坚决查处大案要案。要统一部署、加强领导、集中力量、精心组织，突破一批大要案。对具备立案条件的重要案件线索，要抓紧立案查处；对在查案件，要加大工作力度，深挖细查，注意发现并查处串案、窝案和“案中案”。要选择典型案件公开曝光，扩大治理商业贿赂的社会效果，形成强大的威慑力，推动专项治理工作深入开展。

六、加强相关部门的协调配合

（一）执纪执法机关、司法机关及主管(监管)部门要按照各自的职能分工，依法查处或配合查处商业贿赂案件。审计机关要加强对重点资金、重点行业、重点领域的审计检查，查找商业贿赂问题；工商行政管理机关要加强对各类经营主体的监管，认真查处商业贿赂违法案件；公安、检察机关要按照各自的职责权限，依法查处涉嫌商业贿赂犯罪案件；金融监管部门要采取有效措施，及时发现和依法查处本系统本行业发生的案件；审判机关要发挥审判职能作用，及时审判起诉到法院的商业贿赂犯罪案件。纪检监察机关耍严肃查处在商业贿赂案件中涉及的违法违纪党员、干部。涉及到的有关部门和单位都要积极支持和配合案件查处工作。

（二）加强职能部门之间的联系和合作。行业主管(监管)部门与执纪执法机关、司法机关，耍及时沟通信息，通报相关案情，搞好案件及线索移送和案件查证工作。各执纪执法机关、司法机关既要充分发挥职能作用、认真查处商业贿赂案件，又要加强协作、密切配合。建立健全信息共享、办案联席会议、重要案件协查等制度，完善查处重大案件协作机制，规范和完善工作衔接程序，加强协调配合和工作联系，明确案件移送的标准及责任，建立司法信息共享平台。对职权范围外的案件，要及时向有管辖权的机关移送。要在立案和追诉标准、案件定性、证据规格等方面加强研究，统一认识，提高办案的整体效能。

（三）各区县治理商业贿赂领导小组要加强对查办商业贿赂案件的协调。要按照中央和市委的统--部署和要求，研究部署本地区的查办商业贿赂案件工作，建立健全工作机制，有针对性地制定工作方案，明确目标要求、工作重点和方法步骤。要加强对查办案件中线索管理、移送，调查取证，定性量刑量纪、协作配合等各个方面的组织协调，充分发挥各有关部门的职能作用，增强办案合力。

七、正确把握法律政策尺度

要严格按照法律法规对商业贿赂行为作出处理，正确区分正常的商业交往与不正当交易行为、违纪违规行为与违法犯罪行为，分清罪与非罪。综合考虑违法犯罪事实、情节、后果和悔改态度等因素，依法作出处理。对违法犯罪行为严重且态度恶劣或阻碍调查的，要从严处理；对投案自首、主动交代问题、积极退赃或有立功表现的，依法从轻、减轻或免予处理。

八、充分发挥案件预防功能

在坚决查处商业贿赂案件的同时，要充分发挥查办案件的治本作用，充分利用案件资源，采用结构分析、行业分析、动态比较分析等方式研究办案中反映出的苗头性、倾向性、趋势性的问题。加强商业贿赂案件发生的趋势、特点、规律的调查研究，增强治理商业贿赂工作的前瞻性、预见性。针对易发案件的重点领域、重点行业、重点部位，加强制度规范和权力制约。要加强本地区、本系统查办商业贿赂案件的理论研究，总结成功经验，提高办案工作的科学性。通过查办案件为宣传教育提供警示教育的典型案例，为修订、完善法律法规、建立健全相关制度提供实践依据，促进防治商业贿赂长效机制的建立健全。

第四篇：商业贿赂案件移送问题探析

商业贿赂案件移送问题探析

治理商业贿赂一直是近几年来工商部门的重要工作之

一。工商部门查办商业贿赂案件，涉及行贿罪、单位行贿罪、受贿罪、对单位行贿罪、单位受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、非国家工作人员受贿罪等罪名。由于各个罪名的构成要件和对应关系比较复杂，对什么样的案件可以直接做出行政处罚，什么样的案件应当移送司法机关，以及向哪个部门移送，许多基层执法人员存在模糊认识，掌握不准，只好一律移送，既降低了工商部门的办案效率，又增加了司法部门的工作量。下面笔者从行贿与受贿犯罪之间的对应关系入手，对商业贿赂案件移送问题进行分析。

一、行贿与受贿犯罪之间的对应关系

根据《刑法》第八章有关规定，除特殊情况外，行贿犯罪与受贿犯罪一般具有一定的对应关系，互为犯罪对象并均构成犯罪。如给予财物方涉嫌行贿罪的，那么接受财物方可能涉嫌受贿罪；给予财物方涉嫌对单位行贿的，那么接受财物方可能涉嫌单位受贿罪。为了让读者更加直观地掌握他们之间的对应关系和犯罪主体之间的区别，笔者绘制了对应关系图如下：

行贿方受贿方

行贿罪（389受贿罪（385条：国家工作人员）单位行贿罪（393

对单位行贿罪单位受贿罪

（391条：任何身份自然人和单位）（387条：国有性质单位）

对非国家工作人员行贿罪非国家工作人员受贿罪

（164条：任何身份自然人和单位）（163条：非国有性质单位人员）

对非国有单位行贿罪非国有单位受贿罪(任何身份自然人和单位)（非国有性质单位）说明：黑体字为现行刑法规定的罪名，斜体字现行刑法尚无规定

从上图可以清晰地看出，行贿方的四个罪名的犯罪主体均为一般主体，包括任何身份的自然人或任何性质的单位；而受贿方三个罪名的犯罪主体均为特殊主体，即受贿罪的犯罪主体为国家工作人员，非国家工作人员受贿罪的主体为非国有性质的公司、企业和或者其他单位(以下简称非国有性质单位)工作人员，单位受贿罪的主体为国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体（以下简称国有性质单位），非国有性质单位无法定受贿罪名，不能构成受贿犯罪。

二、移送标准

为了让广大读者便于理解和记忆，根据上述分析，可将商业贿赂案件分为完全不用移送的案件和符合条件移送的案件两类，分述如下：

(一)完全不用移送的案件。根据现行刑法的规定，按照罪刑法定原则，下列两类商业贿赂案件不用移送，工商机关可以直接处理：一是任何身份的自然人对非国有性质单位行贿；二是任何性质的单位对非国有性质单位行贿。上述两种情况，行贿方和受贿方均不构成犯罪，因此，为完全不用移送案件。

（二）符合条件移送的案件。根据《刑法》、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》和《最高人民检察院关于人民检察院受理直接立案侦查案件立案标准的规定（试行）》，符合追诉或立案标准的商业贿赂案件应当移送。为了让读者在头脑中形成清晰的思路，我们根据罪名之间的对应关系从三个方面来阐述。

第一，涉嫌行贿罪、单位行贿罪与受贿罪的案件

1、涉嫌行贿罪的案件。根据《刑法》第389条规定，行贿罪的主体是自然人，无身份限制；客观表现为在经济往来中，给予国家工作人员以财物或各种名义的回扣、手续费。移送标准为：行贿数额在１万元以上，或者虽不满１万元，但有下列情形之一的：①为谋取非法利益而行贿的；②向３人以上行贿的；③向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；④致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

2、涉嫌单位行贿罪的案件。根据《刑法》第393条规

定，单位行贿罪的主体是单位，无性质限制；客观表现为在经济往来中给予国家工作人员以财物或各种名义的回扣、手续费。移送标准为：行贿数额在２０万元以上，或者行贿数额在１０万以上不满２０万元，但具有下列情形之一的：①为谋取非法利益而行贿的；②向３人以上行贿的；③向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；④致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

3、涉嫌受贿罪的案件。根据《刑法》第385条规定，受贿罪的主体是国家工作人员；客观表现为在经济往来中索取、非法收受他人财务，为他人谋取利益或违反国家规定收受回扣、手续费归个人所有。移送标准为：受贿数额在5千元以上，或者虽不满5千元，但有下列情形这一的：①因受贿行为而使国家或社会利益遭受重大损失的。②故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；③强行索取财物的。

第二，涉嫌对单位行贿罪与单位受贿罪的案件

１、涉嫌对单位行贿罪的案件。根据《刑法》第391条规定，对单位行贿罪的主体是自然人或单位，无身份和性质限制；客观表现为在经济往来中给予国有性质单位以财物或各种名义的回扣、手续费。移送标准为： 个人行贿数额在１０万元以上、单位行贿数额在２０万元以上，或者个人行贿数额不满１０万、单位行贿数额在１０万元以上不满２０万元，但具有下列情形之一的：①为谋取非法利益而行贿的；

②向３个以上单位行贿的；③向党政机关、司法机关、行政执法机关行贿的；④致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

２、涉嫌单位受贿罪的案件。根据《刑法》第387条规定，单位受贿罪的主体是国有性质单位；客观方面表现为在经济往来中索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益或违反国家规定在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费。移送标准为：受贿数额在10万元以上，或者虽不满10万元，但具有下列情形之一的：①故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；②强行索取财物的；③致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

第三，涉嫌对非国家工作人员行贿罪和非国家工作人员受贿罪的案件

1、涉嫌对非国家工作人员行贿罪的案件。根据《刑法》第164条规定，对非国家工作人员行贿罪的主体是自然人或单位，无身份和性质限制；客观方面表现为在经济往来中给非国有性质单位工作人员以财物；移送标准为：个人行贿数额在1万元以上，单位行贿数额在20万元以上。

2、涉嫌非国家工作人员受贿罪的案件。根据《刑法》163条规定，非国家工作人员受贿罪的主体是非国有性质单位工作人员；客观方面表现为在经济往来中，利用职务便利，违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费归个人所有。移送

标准为：受贿数额五千元以上。

以上三个方面的犯罪主观上均为故意，在此不再赘述。

三、受移送部门

根据《刑事诉讼法》第十八条第一款：“刑事案件的侦查由公安机关进行了，法律另有规定的除外”和第二款“贪污贿赂犯罪，国家工作人员渎职犯罪，国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁、刑讯逼供、报复陷害、非法搜查的侵犯公民人身权利的犯罪以及侵犯公民民主权利的犯罪，由人民检察院立案侦查。”以及《最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件范围的规定》，涉嫌行贿罪、单位行贿罪、受贿罪、对单位行贿罪、单位受贿罪的案件，由人民检察院直接立案侦查，应当向人民检察院移送。而对非国家工作人员行贿罪和非国家工作人员受贿罪属于《刑法》分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪中“妨害对公司、企业管理秩序罪”的两种具体罪名，按分工应当由公安机关立案侦查。因此，对于涉嫌构成对非国家工作人员行贿罪和非国家工作人员受贿罪的案件，应当向公安机关移送。

经济检查局张树国

第五篇：查处商业贿赂案件的几点体会

查处商业贿赂案件的几点体会

商业贿赂已成为当今破坏市场经济秩序、败坏社会风气的顽疾。多数商业贿赂行为，行贿和受贿双方是在秘密的状态下进行的，双方从中获得了各自所需的利益，行贿者和受贿者所用的财物是“羊毛出在羊身上”，最终侵害的还是广大消费者的利益。治理商业贿赂专项工作是党中央、国务院从战略和全局出发作出的重大决策和部署。现就我局在开展治理商业贿赂行为的专项行动中遇到的一些问题，谈一谈我个人的一些体会：

一、具体办案中遇到的实际问题

（一）法律规定过于原则，可操作性差。我国《反不正当竞争法》仅在第八条规定：“经营者不得采用财物或其他手段进行贿赂以销售或购买商品。在账外暗中给予对方单位或个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在账外暗中收受回扣的，以受贿论处。经营者销售或购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入账。”该条没有明确回扣和一般商业贿赂行为以及折扣、佣金、附赠行为的特征和性质，且规定过于原则，缺乏可操作性。1996年11月，国家工商总局颁布的《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》属于部门规章，法律效力不高，不能满足执法和诉讼的需求，还有就是规定商业贿赂的主体过窄，致使查处非国有事业单位、社会团体人员的受贿行为存在法律盲区。另外我国现行法律中将账外暗中和明示入账作为回扣和折扣的本质区别并不恰当。竞争者并不一定都是单位，在实践中很多个体户和承包户都没有自己的账户，也就没有入不入账的区别，或者说他们根本就没有建帐，而他们不建帐又不归工商机关管，法律很难确定其行为究竟是属于折扣还是回扣。所以，仅把账外暗中与否作为判断折扣和回扣的主要根据而无其他实质标准，在实践中很容易导致许多表面上取得合法形式的所谓“折扣”又往往会产生与回扣同样的后果，对社会的公平竞争秩序造成妨碍。

（二）取证难，查证难。主要是受执法手段和权限的制约，及一些潜规则的影响，导致直接取证难。例如，我队调查某超市收受三鹿奶业代理商堆头费、进场费、上架费的案件时，在三鹿代理商取超市所要费用的收据或发票时，代理商非常不情愿提供，原因就是如果我们对超市处理不了，造成的后果就是超市不会再销售他的产品，最后是细致的做工作才取得证据，拿着证据到超市检查其帐目时，超市以经理不在或是会计不在为由不提供帐目，而办案人员又不能采取任何的强制手段，所以造成的结果就是有劲使不上致使案子一拖再拖，从而给对方提供再作一套帐或者活动的机会。又如，检查某小学强制给学生上保险非法收受保险公司给予的“保险代办费”的行为时遇到的问题也是取证难，如果要体现出“强制”的字样就得从学生或是家长入手，而学生或是家长考虑还得在学校学习等原因不予提供，造成取不到证据从而没法去学校查证，而保险公司现在又是网上报帐制，要想看帐就得到市公司，另外我们没有其他的强制措施只能是表面的了解一下而已。还有就是一些行业已形成“潜规则”，查处的一些案件中的药商向医院推销药品都是采取“两笔扣”方式：“明扣”给医院的小金库，“暗扣”给药房的工作人员或是主治医师。经查，目前这种手段已成为医药购销领域的“行规”，“圈内人士”都直接按“程序”办理，操作更加隐蔽。类似的领域还有存款信贷、工程发包、车辆保险等，这些行业“潜规则”已经根深蒂固，给取证工作带来了不小难度。

（三）执法主体交错，各自为政，形不成执法的合力。按照法律法规，对于商业贿赂案件，除工商局外，检察院、公安局、法院、海关缉私局、税务局、纪委和审计等部门也都有调查取证乃至立案查处的权力，这种管理模式容易导致执法不力、打击不力的后果发生。我个人的观点认为执法主体交错导致各个机关各自为战，各自执行各自的法律法规和规章，都在自己的那个框框内执法决不跃雷池一步，是导致这种状况发生的直接原因。要知道打击商业贿赂不单单是某个部门的事情，这就需要各部门的通力合作和有机配合，形成一个执法的合力。向上面提到的超市不配合问题，如果公安机关介入控制住财会人员或是搜查相关的帐目的话就不会有后事发生。为什么公安机关只是简单的配合呢？就是因为这个案件不够它们立案的标准，所以它们只是象对待普通防碍执法机关依法执行公务的案件那样来处理，这样就伤及不到当事人的筋骨，也就没能形成一个合力的拳头。

二、解决上述问题的几点建议

第一，规范商业贿赂案件办理的各个环节。目前，我国的刑法、反不正当竞争法等法律法规中都有涉及治理商业贿赂行为的条款，但规定比较分散，对一些重要环节的界定不够完善和明确。对此，一要明确商业贿赂的主体和客体，对不同行业、领域内不同性质和形式的商业贿赂行为规定统一的判定依据，让办案机关在执法过程中有法可依，也就是给各个执法机关制定出相应的条例或办法；二要明确查办商业贿赂案件的主管机关，建议将检察机关确定为主管机关，由公安、工商、海关等部门协助配合，形成打击商业贿赂犯罪的合力。象上面查处超市收受“堆头费”的案件，如果公安的经侦部门带着搜查证依法对该超市的财务科进行搜查的话，当时就能拿到第一手的证据，就能够给案件一个准确的定性。学校收受“保险代理费”案件，如果纪检部门、检查机关与工商共同办案的话就可以轻松地取到证据，因为检查机关有司法强制措施，他们可以对学校相关的财务和人员予以控制，而我们可以对保险公司进行检查，这样采取“双管齐下两头堵”的办法就解决了没法取证的难题。

第二，完善相关行业规范和财务制度。对当前普遍存在“吃回扣”不良风气的领域和行业，出台行业规范，健全财务制度，从源头上加大打击力度。

第三，多种渠道治理商业贿赂，形成打击合力。商业贿赂行为侵害的客体是多方面的，因此也应该从多种渠道入手，形成打击的合力。一是检察机关应当大力查办职务犯罪。在惩治受贿人的同时，不能放松对行贿人的打击。二是平等的市场竞争者可以对不正当行为提起民事诉讼。应当出台明确规定，鼓励平等经营者通过法

律途径对商业贿赂者提起民事诉讼，要求损害赔偿。

第四，逐步完善社会信用体系。当务之急是充分唤起全社会对商业贿赂行为危害性的清醒认识，形成“民要举官要纠”的氛围，由此建立起以行政机关和司法机关为核心，以行业管理部门和社会舆论为辅助的社会信用体系，从而更有效地对商业贿赂行为进行预防和打击。