关于公路铁路环评中噪声有关问题的通知

第一篇：关于公路铁路环评中噪声有关问题的通知

国家环境保护总局文件

环发[2003]94号

关于公路、铁路（含轻轨）等建设项目环境影响评价中环境噪声有关问题的通知 各省、自治区、直辖市环境保护局:

随着公路、铁路（含轻轨）建设的迅速发展，交通噪声引发的扰民纠纷日益突出。为了有效地控制交通噪声污染，保证区域环境质量符合国家声环境质量标准要求，现就公路、铁路（含轻轨）等建设项目环境影响评价中环境噪声有关问题通知如下：

一、在公路、铁路（含轻轨）等建设项目环境影响评价中涉及到环境噪声问题，要严格按照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第十条、十二条、三十六条、三十九条的规定执行。

二、在已划分声环境功能区的城市区域，其评价范围内应按《城市区域环境噪声标准》（GB 3096-93）执行，未划分声环境功能区的城市区域，由县级以上地方人民政府确认其功能区和应执行的标准。

三、公路、铁路（含轻轨）通过的乡村生活区域，其区域声环境功能由县级以上地方人民政府参照《城市区域环境噪声标准》（GB 3096-93）和《城市区域环境噪声适用区划分技术规范》（GB /T 15190-94），确定用地边界外合理的噪声防护距离。

评价范围内的学校、医院（疗养院、敬老院）等特殊敏感建筑，其室外昼间按60分贝、夜间按50分贝执行。

四、建设的公路、铁路（含轻轨）通过现有城镇、乡村生活区、学校、医院、疗养院等噪声敏感建筑物的，根据区域声环境质量要求和环境噪声污染状况，可以采取设置声屏障、拆迁或者改变建筑物使用功能等不同的措施控制环境噪声污染。

五、自本通知印发之日起，原《关于公路建设环境影响评价中环境噪声适用标准有关问题的复函》（环函

[1999]46号）废止。

二○○三年五月二十七日

第二篇：铁路环评的博弈

铁路环评的博弈

策划执行：吴献龙

铁路项目的环评，其实是一个多方博弈的过程，在博弈中，每一方都有自己的利益诉求，每一个利益诉求的背后都有着利益的驱动。截止到2012年年底，我国高铁的通车里程已经超过1万公里，主要干线建设基本进入尾声，剩余线路将以城际线路为主。这意味着，部分铁路大多要穿越人口密集的城市核心区，而这也将导致更多的冲突的发生。建设健康发展的中国铁路，必须要处理好这种相互博弈背后的利益冲突。

事件回放

2012年11月18日，环保部在其网站上公示了《新建北京至沈阳铁路客运专线环境影响报告书》，环保部的这份报告书通过辽宁媒体披露后，辽宁人民正沉浸在满怀期待的兴奋中，但令他们始料不及的是11月29日北京东北四环外的多个高铁沿线小区的数十名居民代表在北京市规划委的抗议，他们要求京沈高铁改线。而12月9日，更大规模的抗议活动在京深高铁沿线的多个居民区展开。目前，京深高铁的环评**虽然暂时告一段落，但据消息人士透露，京深高铁的环评并没有结束。

其实在更早的2009年，在山东胶济铁路通车一年后，环保部对胶济铁路客运专线发出通知，认为其未经验收就投入运营。在胶济铁路在陈述时表示，其工程针对不同地区采取不同了噪音治理措施，并且申辩称，胶济铁路是连接京沪铁路的繁忙干线，一旦停止使用将给国家社会、经济、国防造成重大损失。经过双方几轮的博弈，2011年4月25日，环保部向胶济铁路客运支线有限公司发出“最后通牒”，督促其在当年的5月31日前停止使用改建的胶济铁路线，并称如果逾期不履行，将申请法院强制执行。但到2013年的今天，胶济铁路依然在运营。

与胶济铁路同时被环保部盯上的还有天津到秦皇岛的津秦高铁。津秦高铁最初的设站分别为天津、滨海新区、唐山、卢龙、北戴河和秦皇岛，而财力发展水平居河北省第四的迁安市与津秦高铁征地最多的滦县却通过各地政府的努力争取，使得铁道部最终决定将卢龙站取消，将站点设在迁安与滦县交界的地方。但是线路的改变，铁道部并没有向环保部重新报批环评手续，就是这个线路的改变，导致环保部在2011年5月11日对津秦铁路客运专线有限公司下发了《责令改正违法行为决定书》，在决定书中，环保部要求天津至秦皇岛客运专线项目立即停建。

在最近的铁路环评**则是环保部2012年12月17日发布公告称，拟暂缓审批新建铁路成都至兰州线成都至川主寺（黄胜关）段工程，原因是自然保护区内环境影响论证不充分、措施不到位。据了解，兰成铁路工程涉及穿越大熊猫栖息地、宝顶沟、千佛山等多处自然保护区等生态敏感地区，对这些生态敏感地区的地下水、占地、植被等都有影响，而在运营期间，噪声、震动、污水等因素对保护区被动物行为也存在不确定的影响。

据了解，2012年，环保部对铁路项目开出的罚单有9次，这些罚单的背后存在着怎么样的博弈？如何看待这些博弈背后利益的纠结？这些博弈背后折射出怎样的社会变化？都将是我们铁路在大规模建设时期应该要关注的问题。

环评的重要性

地球是人类赖以生存的唯一家园，地球环境生态的变化对人类的未来发展有着决定性的影响，人类有历史记录以来，近200年人类对环境的影响超出了人类所能想象的极限。从瓦特发明蒸汽机以来，人类利用自身的智慧创造了前所未有的物质享受，吃、穿、住、行的方式发生了翻天覆地的变化。火车作为影响人类“行”的工具，在近100多年来，深深的改变了人类的迁徙变化。

当人类还在为自己所创造的惊人物质财富而感到沾沾自喜的时候，环境的变化让人一次次的陷入恐慌与反思。如何平衡环境与发展的关系，就成为人类在反思之后所要切实采取的措施。

最初人类活动对环境的影响并没有引起人的足够的重视，中国对环境的保护的观念也是只有二三十年的历史。从1973年成立国务院环境保护领导小组办公室到2008年环保部的成立，可以说，对环境保护的重视程度也在逐年增加。

铁路在世界上很多国家都是具有战略意义的交通运输工具，对国家的经济发展有着举足轻重的作用，但是铁路对环境的影响也随着铁路的运营随之而来。

铁路的建设和运营过程会对环境产生不利影响，铁路建设过程中需要开挖土方、破坏植被导致流失；在运营过程中，除了在铁道上运行的火车，铁路还需要各种支持设施和人员会给铁路沿线的环境造成影响、客车的运行过程中，轮式有轨电车都会产生噪声污染、客车在运行过程中也会产生很多生活垃圾会造成很大的环境污染等。

除了铁路本身的建设和运营带来的直接环境影响，也不能忽视铁路的社会经济作用以及随之而来的环境改变。火车迅速地向沿线引入大量的物资、人员的能力是不可比拟的，这可能促使一个地区的消费需求迅速增加，从而要求进行更多的基础设施建设来适应，这可能改变一个地区的产业结构，造成原来不曾预见的环境问题，比如原来运不出去的矿石现在能运出去了，导致矿山开发的开始，以及随之而来的水土保持、污染防治等问题。

铁路是具有战略意义的运输手段，可以肯定的是，我们今后将看到越来越多的轨道交通系统。如果在每一条铁路、每一节车厢的建造和运营过程中能减少一点点对环境的冲击，最终获得的环境效益也会相当可观。

最根本和有效的减少铁路对环境影响的手段，还是在规划过程中就把铁路可能造成的环境影响纳入考虑中。通过对线路经过地区的选择、车站的选址，可以有效地减少铁路运行中的能耗，以及对沿线植被、土壤的破坏。在铁路部门之外的企业，则可以通过合理安排物流中心和货站的位置，减少铁路运输的环境影响，同时也优化自身的物流结构。

其实，我们国家在铁路环保上的欠账很多，随着2003年以来中国铁路大跃进以来，铁路作为“国家项目”，铁路的建设几乎是没有考虑对环境的影响，随之而来的是运营以来对环境的破坏随着铁路的运营进一步凸显。而这种已经建设好的铁路对环境的影响可以说是没有办法改变的。

截止到2012年年底，我国高铁的通车里程已经超过1万公里，主要干线建设基本进入尾声，剩余线路以城际线路为主。这意味着，部分铁路大多要穿越人口密集的城市核心区。城市规划和发展与即将上马的高铁必然会造成更多的类似京沈高铁这样的冲突。

博弈背后的利益

最近几年，环保部与铁道部之间的官司就时有发生。从2009年就开始的胶济铁路环保案到今天的兰成铁路环保案，铁道部最为强势机构一直对环保部的决定置若罔闻。

2009年9月，环保部对胶济铁路铁路作出违法裁定，到2010年11月发出《责令改正违法行为决定书》，环保部与铁道部就胶济铁路是否违反《环评发》一直争论不休，环保部在《责令改正违法行为决定书》中只有说“如果2011年3月31日前该项目配套建设的环保设施验收合格，我部将解除‘责令停止使用’，如果2011年3月31日该项目配套建设的环保设施未验收合格，我部将依法立即执行‘责令停止使用’”。但是胶济铁路在当年的4月份依然没有做出整改措施，4月份环保部对胶济铁路发出《督促履行通知书》上写道“目前，缓期期限已过，你公司仍未履行我部决定，该工程依然处于违法状态”。胶济铁路是由山东省与铁道部联合修建的一条地方铁路，胶济铁路牵动着我过经济大动脉的京沪高铁，因此，胶济铁路公司无视“最后通牒”，的行为，使得环保部陷入一个非常尴尬的境地。最后，胶济铁路的环保官司以不了了之收场。

而发生在最近的京深高铁环评**事件，可能是环保部与铁道部最近几年来官司不断的一次集中体现，而此次，由于涉及到北京地区众多的小区居民，所以在涉及的范围及广度上更为影响深远。按照有关规定，铁路两侧30米范围内严禁新建居民住宅、学校和医院等噪声敏感建筑物，距铁路外轨中心线两侧30米外、200米以内的区域不宜临路新建学校、医院等噪声敏感建筑物，但是京沈高铁在北京东北四环穿过区域附近的建筑物多数在300米以内，大部分甚至不超过100米的范围内。正是担心京沈高铁建成后噪声对自己的影响，因此，京沈高铁沿线的背景居民一致要求京沈高铁改线。民众参与铁路建设对环境的影响的评估是铁路环评博弈中越来越突显一支重要力量，而在此前的很多年里，虽然也有民众的反对，但此次北京居民对京沈高铁的反对被普遍认为一次中国铁路环评史上重要里程碑式的意义。

有媒体爆料称，在参与环评调查的居民反映，调查人员选择年轻人上班之后，入户找老年人并以小礼物作为诱导，完成了环评调查中非常重要的公众调查环节，因此，铁道部做出的《新建北京至沈阳铁路客运专线环境影响报告书》中的民众高支持率并不存在。

据了解，京沈高铁本来应该在2009年就应该开工建设，但是铁道部在2009年3月、2010年12月作出的两份环评报告均被环保部否定，因此一直没有开工建设。京沈高铁环评难获通过，很多专家及网民解读为铁道部与环保部的暗中角力，环保部有可能希望京沈高铁环评问题向铁道部施压，改变一直以来被铁道部轻视的现象。

京沈高铁背后的博弈，除了铁道部与环保部之间的博弈之外，北京段线路的走向也是一个重要因素。《环评影响报告书》中显示，京沈高铁北京段的走向有三套方案，最后，经过多方的博弈，线路选择了有利于北京市和河北省经济发展的一套方案。而恰恰是这套方案，引起了居民的强烈反对。

随着中国环境问题日益突出，环保问题成为公众最为担心的社会问题之一，环保部作为环境保护的最大官方机构，负担着确保环境安全的最大责任。但是作为一个官僚机构，环保部自身也饱受诟病。早在2010年胶济铁路的环保官司中，媒体及众多的舆论领袖将矛头指向了环保部的不作为身上。在任何国家，环保部们都是一个承受沉重压力的政府部门，它担负着与破坏环境的利益集团做斗争的任务。但是当环保部叫停胶济铁路的时候，其自身的很多问题同时被暴露出来。环保部指责胶济铁路公司的配套的环保设施在经过环保部验收之前就开始运营铁路，违反了“同时设计、同时施工、同时投产”的原则，而胶济铁路公司则辩解，自己没有耽误环保设施的修建，只是环保部没有来验收而已。

胶济铁路对环境造成了多大程度的影响，环保部直到现在依然没有给出明确的说法，真正的环境问题在这场官司中并没有丝毫体现，官司只是了双方纠结在验收的先后时间上。这就给中国环保体制带来了更大的争议，中国的环保体制是上世纪80年代环保体系刚成立的时候形成的，当时政府掌握社会信息的能力有限，环保部门无法对工业体系进行深入的调查与监督，平时只能跟企业报来的公文打交道，偶尔抓几个撒谎者惩罚一下，于是，中国的环保体制过分强调项目建设时的前期管理，环保部门在审批时有很大的权力，因此，中国的环保验收规定没有严格的期限，环保部门自身在验收期限上有很大的“主动性”。但是随着经济的发展，环保部门逐渐由了直接监控项目的能力，但是老化的体制却又称为环保监测的掣肘。一直发展下来，环保部在中国的地位越来越尴尬。有舆论分析认为，环保部在跟铁道部的一次次较量的过程中，有提高自身威信的考虑。

铁路项目的环评，其实是一个多方博弈的过程，环保部、铁道部、项目参与方、公众等都是这个博弈的一方，每一方都有自己的利益诉求，每一方利益诉求的背后都有着利益的驱动。环保部在2012年1月21日曾经向各级环保部门及铁道部下属各铁路局下发了一份《关于铁路建设项目变更环境影响评价有关问题的通知》，该通知将铁路项目重大变化细化为六大类15项，并表示凡此范围内的铁路项目变动均需要做二次环境影响评价，环保部希望借助这个通知，结束双方以往无谓的争论，而铁道部也专门派出发展计划司协同这一工作，该通知下发的一年后的今天，环保部与铁道部之间的官司依然没有结束。有铁道部发展计划司的人员曾在公开的场合表示，铁路部门的角色之是负责将可能涉及到变更的各项铁路指标报给环保部，双方并没有就具体的限定级次进行讨论。限定级次是指将铁道部项目变更内容量化后，线长，速度等数值变更的大小或者位移比例的改变范畴。

伤害了谁？

2012年12月17日，环保部暂缓审批兰成铁路兰州至黄胜关段，环保部给出的原因是线路环评报告对自然保护区内环境影响论证不充分，措施不到位。工程涉及穿越大熊猫栖息地、宝顶沟、千佛山等多处自然保护区等生态敏感地区，对这些生态敏感地区的地下水、占地、植被等都有影响，而在运营期间，噪声、震动、污水等因素对保护区被动物行为也存在不确定的影响。这意味着，也许我们到时候乘坐兰成铁路上的火车的时候，窗外就能看到野生大熊猫的身影，虽然大熊猫不知道抗议或者它的抗议我们人类无法理解，但是我们人类必须自己要站出来为这最后的原始物种说句话了。否则，最后消失的不仅是珍贵的野生大熊猫，可能还有我们人类的最后的良心。

但更多的影响是我们人类自身正常的生活。2012年12月4日，武汉锦绣良缘小区的居民手擎红缨枪、红旗，头戴八角帽，统一身着红军长征时期的藏蓝色军装在抗议小区墙外正在建设的武汉到黄石的城际铁路，武汉到黄石的城际铁路是在既有线路基础上增建的城际轨道。而既有的线路已经距离锦绣良缘小区不足20米的距离。其实早在2011年年中的时候，湖北省环保厅就要求武黄城际铁路在未取得小区居民同意的情况下不得开工建设，然而，随着武黄城际铁路即将要建成通车的倒计时日益临近，小区居民面对政令石沉大海的情况，只好“拿起武器，反抗到底”。

而发生在北京的京沈高铁的抗议活动也是围绕着铁路噪声对周围居民的影响而展开，据了解，京沈高铁开通之后，计划全天开行列车144对，平均6对/小时，这对生活在周围的居民来说，将会是一个噩梦般的日子的到来。而对电磁辐射影响的担忧也是居民反对高铁的一个理由，虽然目前有关电磁辐射对人体健康的影响并没有定论，医药卫生界与电力行业及铁路行业对此的看法依然存在差异，但这种担忧显然与政府的释疑工作不到位有着直接的关系。

铁路专家，中国工程院院士王梦恕建议高铁在进入人口密集的城区时采取“高铁入地”的方式将对周围居民的影响降低到最低的程度，只是，入地的成本将是6亿/公里，这对铁路建设单位来说是否愿意是一个考验。据第三版《新建北京至沈阳铁路客运专线环境影响报告书》中显示，高铁在穿过望京电子城段将采取“高铁入地”的方式。这对其他地区的居民来说显然不公平。

复杂的环评报告

环评报告是环境保护部门对某些重大建设项目一旦实施后对该区域周边环境可能产生的影响的预见性评定。按照正常的程序是项目建设单位根据政府的要求邀请具有一定资质的环评机构作出环评报告书，项目建设单位将环评报告书上报至相关环保部门，环评报告书在通过环保部门审核后会在网站上公示，最后环保部门会组织相关专业的专家评审，评审通过后该项目才能开始建设。由于目前国家队环境问题日益重视，在项目决定上马的过程中，环评往往拥有“一票否决”的能力，因此，环评关被很多项目建设部门视为“最后一道关卡”。

但是就是这样的一个具有重要功能的环评报告，在现在披露的很多铁路环评报告书中出现了很多造假的现象，最近被卷入环评**的京沈高铁环评事件很多网友就指铁道部在环评报告书中存在造假的嫌疑。

由铁道第三勘察设计院集团有限公司评价得出的《新建铁路北京至沈阳客运专线工程环境影响报告书简本》中提到“京沈高铁北京枢纽铁路沿线公众对铁路建设持支持态度，共有94.82%的人对铁路建设表示支持或者非常支持”。这一说法，遭到大部分居民的质疑。铁三院作为此次京沈高铁的环评单位，但本身却又直接隶属于铁道部。因此，由铁道部下属单位做出的环评报告书并没有得到相关涉及当事人的接受，而其94.82%的高支持率的说法更被爆料出是因为以小礼品为诱惑专找老年人而得出的结论。

铁路环评与其他建设项目的环评还有一个非常重要的区别就是铁路建设所涉及的项目变更非常多，这是导致铁路建设一轮又一轮环评**的重要因素。铁道专家、中国工程院院士王梦恕表示，“铁道项目线长、点多，不可能完全按照规划，项目调整的比例很高。因为施工环境、工程量都可能发生变化。项目调整可以反映在造价上，要求造价的变动控制在10%以内，但不少项目都达到了30%”。”

其实，上马项目都必须有环评报告，于是越来越多的人盯上了“环评”这块肥肉，催生了一条包括项目业主、环评机构、地方政府部门等在内的产业链。在这条利益交织、环环相扣的产业链下，环评造假禁而不绝。铁路建设因为其“国家意志”的体现，并且铁路建设对环境的影响有时候是一个持续性的过程，不像很多的污染性企业的环评那样，污染是显而易见的。另外一方面，铁路工程的一项涉及面非常广，涉及当事人纷繁复杂，因此，铁路建设项目的环评很多时候往往被垄断在为数不多的几家企业手里，而这几家企业有与铁道部有着千丝万缕的联系。因此铁路建设的环评报告往往被看成是不那么公平公正的表面文章，走走过场而已。

根据环评法第二十条规定，环境影响评价文件中的环境影响报告书或者环境影响报告表，应当由具有相应环境影响评价资质的机构编制。任何单位和个人不得为建设单位指定对其建设项目进行环境影响评价的机构。也就是说，由铁道部下属的环评机构对铁路建设做出环评报告书并不违法。

《南方周末》上曾经有过一篇文章称，中国的铁路环评大都是走过程而已。更有环保部人士曾向南方周末记者透露，全国一千余家环评机构中，除环保部门下设有环科院外，水利部、交通部、铁道部等亦有下属的各类研究院。条块分割和部门利益，部委所属的环评机构大多承揽了管辖行业的环评业务。

该文章的记者还采访到韩国韩国铁道设施工团北京代表处首席代表许相元先生，他表示，“韩国的铁路建设，环评非常严苛。环评过程作用于战略实施全过程，包括政策、计划、规划、项目。而中国的环评仍停留在末端的项目环评，对项目的政策、计划、规划的环评还没有任何的体现。而在韩国，独立的第三方环评机构——韩国环境研究院扮演着举足轻重的角色。

因此，随着中国的环境的进一步恶化，中国的环保政策也有了更多的变化，环保部们的职能也将进一步加强，被上报到环保部的环评报告书，环保部门越来越多的以谨慎的态度来对待。

彰显时代的进步

从2008年，国务院环保总局正式升格为环保部以来，环保在中国受重视的程度越来越高。处在大时代背景下的中国铁路建设，注定要与中国社会同期全面兴起的公民环保意识产生激烈的碰撞与交织。对于像京沈高铁这样的具有“国家意志”体现的铁路干线，因为环评以及几个小区的居民阻止而被停止建设，这不禁也让人感叹中国的环保制度确实还是有着让人欣喜的进步，作为一个事实上已经存在的现象，这种进步正好表明一个多元社会正在中国形成，这也正是时代进步的一个显著的标志。

一条铁路干线的建设，对铁路沿线的经济的发展的重要性将是不言而喻的，其对于推动一个地区的经济发展将会是一个立竿见影的效果；而因此线路收益的也将是参与到这条线路的方方面面的群体。但是作为以个多元化的社会，“发展”并不能涵盖所有想干涉及方的感受。如京沈高铁北京段沿线的居民将会因此长期受到噪音的干扰，这一部分的居民将是“发展”的受害者。而对于因兰成铁路受到影响的野生大熊猫们能受到相关方的重视，也许更能说明这个时代多元的变化。

利益与时代的多元的摩擦，会带来怎么样的影响，也许不是当下能看得明白的，但是一个重要的方面就是，在多元的时代下，利益的相互妥协以求得利益的多元将是未来更值得思考的地方。

建立多元时代下相互公开对话的平台，只有在这个平台上相互之间畅通的表达各自的利益诉求，这样才有可能避免铁路建设的各种环境危机的发生。也只有这样，中国的铁路事业的未来发展才能更持续与健康！

发达国家的铁路环评规定

德国

德国新建、扩建铁路项目从立项开始就对沿线的环境进行调查，并根据国家有关环境保护方面的法律结合沿线环境特点及环保要求进行方案优选。与我国有所区别的是，在项目前期勘测阶段，环保就参与线路专业进行的现场调查，线路方案的确定中环保是十分重要的影响因素。

德国铁路建设项目的环境影响评价分为5个阶段。首先，对铁路相关设施、配套条件进行一般性调研，在一般性调研的基础上，进行专项调研；其次召开研讨会议，由项目承担单位提出建议，由项目承担单位、地方政府环保及自然保护专家3方共同参加；第3阶段则提出决定性的文件，在文件中要求对建设项目进行描述，重点是建设项目对环境的影响；第4阶段将决定性文件征求意见，征求与建设项目相关部门的意见；第5步将环评报告书报批稿报运输部铁路管理局确认，再报国家主管部门或地方当局批准。经批准的环评报告书作为建设项目中环境保护的法定文件，在建设期间贯彻落实。

法国

法国铁路新线建设的环境影响评价由承担路网建设的法国铁路路网公司(简称RFF)负责提出。随后，RFF公司一般委托环保咨询公司对工程环境影响，诸如水、噪声、水土保持、地貌、动植物等环境要素，结合工程实际进行评价。

铁路的环评过程将广泛听取公众意见，将评价报告公布于众，并征求国家环境保护主管部门的意见。

环评报告的主要特点是提出的措施具体可行，并与工程融为一体，重点反映环境保护措施的可行性。比如线路通过野生动物保护地区，环评报告会提出，选线应尽量避开有动物经常活动区域，实在避不开，则提出相应的保证动物迁徙、栖息、繁殖条件的措施，必须做好隔离和通道措施，根据动物类型和习性设置通道，而且要与周围环境/地貌协调，不使动物望而生畏。

第三篇：环评工程师案例分析--公路

一、滇东南地区某山岭重丘区高速公路工程，全长62.05km，其中山岭区长18.9km，设计行程速度60km／h，路基宽22.5m；重丘区43.15 km，设计行程速度80km／h，路基宽24.5m。主要工程数量如下；土方287.5×103m3，石方320.4×103m3，特大桥5座，大桥20座，隧道5座，长4740m，立体交叉9处，永久占地291.79hm2，拆迁建筑物10300m2，拆迁户数58户，210人。沿途永久占用土地包括水田19.9hm2，荒地70.3hm2，经济林0.56hm2，橙杂林68.2hm2，河沟水体10.89hm2，道路1.09hm2，临时占用旱地1.04hm2，荒地125.2hm2，该项目选线横跨南盘江，在项目起点K3.0～K4.5处，经过作为当地水源地的丰收水库集水范围。

问题：

1、该项目的主要环境影响有哪些?评价重点是什么?

2、如何进行该项目的水土流失预测?

3、生态影响评价的主要内容包括哪些?

4、项目主要环境风险有哪些?如何评价?

5、主要环境要素的评价等级如何确定?

6、该公路竣工通车前具备哪些条件方可进行环保验收?应提交什么文件?

参考答案：

1、该项目的主要环境影响有哪些?评价重点是什么?

答：该项目的主要环境影响：

(1)运营期的噪声影响。

(2)运营期的汽车尾气影响。

(3)施工期的扬尘、水士流失影响。

(4)水环境影响：项目部分路段经过水源地，施工过程以及运营期风险情况下会对饮用水源水质造成影响。

(5)生态环境影响：工程建设造成的植被破坏等。

(6)景观影响。

评价重点：运营期机动车辆对沿线主要环境敏感点的大气环境、声环境以及对饮用水源水库的环境风险。

2、如何进行该项目的水土流失预测?

答：项目的水土流失预测时段为施丁期，结合公路设计、实地调查以及当地水文资料，采用美国通用土壤流失方程(USLE)确定不同施工阶段土壤侵蚀模数和受侵蚀面积，计算得到水土流失量。或者根据当地的实际水土流失观测资料对不同坡度和路段的水土流失进行预测。

3、生态影响评价的主要内容包括哪些?

答：本项目生态影响评价的主要内容如下：

(1)对农业(耕地、果园)的影响。

(2)对沿线植被、动物影响。

(3)水土流失的影响。

(4)搬迁、占地等是否影响当地生态系统稳定性和完整性。

(5)调查确定沿线是否有风景区或者文物保护区等敏感区域以及是否造成影响。

4、项目主要环境风险有哪些?如何评价?

答：项目主要环境风险：

(1)施工过程中环保措施没有落实导致施工场地周围生态环境、水环境严重恶化。

(2)危险品运输风险：公路投入运营后，存在由于交通事故、储罐老化破裂、桥梁坍塌等导致车运危险品泄露人河流或水库从而影响水质的风险。

(3)隧道施工期爆破作业的环境风险。

环境风险评价：依据技术导则规定的风险评价原则，进行风险值计算，风险可接受分析采用最大可信灾害事故风险值R与同行业可接受风险水平RL比较：

R≤RL则认为本项目的建设风险水平是可以接受的。

R＞RL则对该项目需要采取降低事故风险的措施，以达到可接受水平，否则项目的建设是不可接受的。

5、主要环境要素的评价等级如何确定?

答：主要环境要素的评价等级根据国家环保局《环境影响评价技术导则》中的分级依据确定。大气、地表水、噪声的评价等级均分三级：

(1)大气环境影响评价等级根据主要污染物排放量，周围地形的复杂程度以及当地应执行的环境质量标准等因素进行划分。

(2)地表水环境影响评价根据污水排放量，污水水质的复杂程度，各种受纳污水的地面水域的规模以及对它的水质要求进行划分。

(3)噪声环境影响评价的等级根据按投资额划分的建设项目规模，噪声源种类及数量、项目建设前后噪声级的变化程度，建设项目噪声有影响范围内的环境保护目标、环境噪声标准和人口分布进行划分。

6、该公路竣工通车前应具备哪些条件方可进行环保验收?应提交什么文件?

答：该公路竣工通车前环保验收的主要内容如下：

(1)建设前期环境保护审查、审批手续完各，技术资料与环境保护档案资料齐全。

(2)水土保持措施、敏感区的道路两侧噪声防护措施及其他环境保护措施已按要求建成或者落实，安装符合标准，经负荷试车检测合格，其防治污染能力适应主体工程的需要。

(3)建成水库段的地表径流截排措施、水库段危险车辆禁行标识。

(4)具备环境保护设施正常运转的条件，包括：经培训合格的操作人员、健全的岗位操作规程及相应的规章制度，原料、动力供应落实，符合交付使用的其他要求。

(5)污染物排放符合环境影响报告书(表)或者环境影响登记表和设计文件中提出的标准及核

定的污染物排放总量控制指标的要求。

(6)各项生态保护措施按环境影响报告书(表)规定的要求落实，建设项目建设过程中受到破坏并可恢复的环境已按规定采取了恢复措施。

(7)环境监测项目、点位、机构设置及人员配备，符合环境影响报告书(表)和有关规定的要求。

(8)环境影响报告书(表)提出需对环境保护敏感点进行环境影响验证，对清洁生产进行指标考核，对施工期环境保护措施落实情况进行工程环境监理的，已按规定要求完成。

(9)环境影响报告书(表)要求建设单位采取措施削减其他设施污染物排放，或要求建设项目所在地地方政府或者有关部门采取“区域削减”措施满足污染物排放总量控制要求的，其相应措施得到落实。

应提交以下验收材料：(1)对编制环境影响报告书的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收申请报告，并附环境保护验收监测报告或调查报告：(2)对编制环境影响报告表的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收申请表，并附环境保护验收监测表或调查表；(3)对填报环境影响登记表的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收登记卡。

拟建思小高速公路是我国西南通往南亚大陆的国际通道的主要路段，有一段线路必须经过西双版纳国家自然保护区勐养片区，在自然保护区内的里程为18.522km，其中有4.722km的路段所在区域经调整后由核心区划为实验区。路域环境中发育着热带雨林等珍贵植被类型，生长着山白兰等重点保护的野生植物，栖息有亚洲象等重点保护的野生动物。

本项目线路总长97.8km，设计行车速度60km／h，路基宽度22.5m，全程有互通式立交6处，分离式立交3处，跨河大桥57座(11602.88 m)，中桥143座(9 752.5m)，小桥38座(1149m)，单洞长隧道16道(10080 m)，涵洞132道(1149m)，服务区3处，收费站8处。该公路征用土地8．1万亩，土石方数量3801.441×70059.817km3，项日总投资38亿元。

该项目穿越多个村庄，K40+150经过普文河。

问题：

1、本项目的环境影响是什么?

2、本项目的主要环境保护目标有哪些?

3、本项目生态环境现状调查的主要内容与方法?

4、本项目评价工作重点和评价中应注意的问题是什么?

5、确定本项目生态环境敏感目标：

6、简要说明生态环境保护虑采取的措施：

7、请你设置本项目的评价专题。

参考答案：

1、本项目的工程环境影响是什么?

施工期的环境影响

①噪声：公路地基处理、路基填筑、桥梁施工、路面施工等机械运行噪声；

②环境空气：路基施工、道路施工引起的扬尘：路面施工产生的沥青烟。

③水环境：施工机械的含油污水；施工营地的生活污水、生活垃圾以及桥梁施工对水体的污染；雨水对建筑材料堆放的冲刷对水体的污染。

④生态环境：路基施工使植被遭到破坏，农田、林地被占用，地表裸露，增加水土流失，工程占地将减少当地的耕地、林地、园地等面积；施工对自然保护区、植被及野生动植物的不利影响。

⑤社会环境：居民搬迁；交通不便。

运营期的环境影晌

①噪声：汽车运行产生的噪声

②空气环境：汽车尾气；路面扬尘

③水环境：路面的含油污水；生活污水；危险品运输泄漏事故对水体的污染

④生态环境：植被未完全恢复，水土流失依然存在，公路阻隔影响动物栖息环境。⑤社会环境：

2、本项目的主要环境保护目标有哪些?P437

见案例教材P437(表2)

按生态环境：西双版纳国家自然保护区勐养片区、植被、珍稀植物、珍稀动物、野生动物通道等；

水环境：重点为K40-I-50普文河水质，服务区、收费站处污水排放；

社会环境：受拆迁影响的居民生活质量、土地利用、城镇规划：

声环境、环境空气：居民点、学校等。

3、本项目生态环境现状调查的主要内容与方法(P77-技)

一、生态环境现状调查的主要内容

(1)自然环境调查：地形地貌、水文、土壤等。

(2)生态系统调查：自然保护区及沿途评价范围内动、植物种(特别是珍稀物种)的种类、数量、分布、生活习性、生境条件、繁殖和迁徙行为的规律；生态系统的整体性、特点、结构及环境服务功能；与其他生态系统关系及生态限制因素等。

(3)区域社会经济状况调查：土地利用现状、资源利用现状等。

(4)敏感保护目标调查。

(5)区域可持续发展规划、环境规划、土地利用规划调查。

(6)区域生态环境历史变迁情况、主要生态环境问题及自然灾害等。

二、生态环境现状调查方法

根据《环境影响评价技术导则——非污染生态影响》，生态环境现状调查的方法包括：

(1)收集现有资料。

(2)收集各级政府部门有关土地利用、自然资源、自然保护区、珍稀和濒危物种保护的规划或规定、环境保护规划、环境功能规划、生态功能规划及国内国际确认的有特殊意义的栖息

地和珍稀、濒危物种等资料，并熟悉国际有关规定等资料。

(3)野外调查。

(4)收集遥感资料，建立地理信息系统，并进行野外定位验证。

(5)访问专家，解决调查和评价种高度专业化的问题和疑难问题。

(6)采取定位或半定位观测。如候鸟迁徙等。

生态环境现状调查的内容包括自然环境、生态系统、区域资源和社会经济状况调查，区域敏感保护目标，区域土地利用规划、发展规划和环境规划，区域生态环境历史变迁情况，丰要生态环境问题及自然灾害等。

4、本项目评价工作重点和评价中应注意的问题是什么?P4

41评价重点：

①为生态环境影响评价，详细调查沿线生态现状

②本项目实施对生态环境的影响

③提出有针对性，切实可行的生态保护与恢复措施

本项目需经过国家级自然保护区核心区界内，与现行法律法规的有关规定相冲突。环境影响评价时，为了执行相关法律，在路线布设确实无法避开的前提条件下，由公路建设的业主单位提出申请，经国家级自然保护区主管部门同意，对其功能区划分调整为实验区并同意建设后，该公路项目方可穿越。因此，该项目在评价期间是认真执行相关法律法规和相关政策的。

5、确定本项目生态环境敏感目标：P4

43(1)西双版纳国家级自然保护区勐养片区，所在区域是由原来的核心区划归为实验区的，发育着热带雨林等珍贵植被类型，生长着山白兰等重点保护的野生植物，栖息有亚洲象等重点保护的野生动物。

(2)天然植被保存较好的区域

(3)珍希植物(含区域特有种)

(4)珍稀动物，如亚洲象等

6、简要说明生态环境保护应采取的措施；P46

2对减少环境影响的措施分别从设计期、施工期和营运期三个时段提出。

1)在设计期贯彻“环保选线”理念，进行路线方案优化，经过论证最终选择对自然保扩区影响小的方案。同时对公路沿线陆域范围内的野生保护植物进行调查，记录受保护植物的名称、保护级别、类别、分布地理位置、分布数量。对受保护动物亚洲象应调查活动栖息场所，特别是活动或饮水路线等，为保护措施提供依据。

2)施工期，依据现场调查结果，提出生态监理制度。对受保护植物提出移栽保护或保护遗传因子的措施，使被保护的野生植物在施工期的影响减低到最低限度。增设动物通道或增加桥隧比例的措施，从而减少对动物的阻隔。

3)营运期，在自然保护区路段设禁鸣措施，对公路路侧坡面、中央分隔带、互通立交区、服务与管理区、取弃土场等处的绿化或植被恢复措施，并强调在植被恢复时只能选取当地植物，以保证生态安全。

7、请你设置本项目的评价专题。

(1)专题(13个)

1)工程分析

2)施工期环境影响分析

3)环境现状调查与评价

4)生态环境

5)水环境

6)声环境

7)环境空气

8)水土保持

9)社会环境

10)交通运输污染风险

11)环境经济损益分析

12)环境保护管理和监测计划

13)公众参与

14)选址、选线的方案比选

方案比选：从减少对国家自然保护区的影响出发，对其影响范围、影响里程、影响面积、影响受保护动植物的数量进行分析论证后，提出合理选线方案。

第四篇：回顾性环评中应注意的问题

几类环境影响评价存在的关键问题及解决思路

一、回顾性环境影响评价

在回顾性评价中，应重点关注以下几个方面的问题：（1）开发现状与原规划用地面积、产业布局的相符性；（2）原环评批复的执行情况及存在问题；（3）保护目标（含未搬迁居民、沿江滩地等）与原规划环评的变化情况；（4）污水处理厂的运行现状及废水达标排放情况；（5）环境质量变化趋势等。

针对上述问题，我们的解决思路是：（1）认真研究开发区发展布局与原规划不相符的原因，提出具体的整治措施，特别是对照园区产业定位及环保要求，分析开发建设的产业和环保符合性，该关停的提出关停措施，该整改的提出整改要求；（2）列表逐条分析园区开发现状与原环评批复的执行情况，发现园区尚未解决的主要环境问题，给出相应的对策措施；（3）核实区内、外环境保护目标，进一步调查园区内的未搬迁居民，调查原环评提出的居民拆迁计划是否实施，分析园区污染防治、风险防范措施的合理性和可行性；（4）分析污水处理厂的运行现状，调查其是否有按照新标准制定的“提标改造”计划。如有，论述该计划的可行性；如没有，则对污水厂提出“提标改造”工作建议；（5）结合入区企业污染物排放现状、总量执行情况、开发区减排计划等方面的调查，分析区域环境质量变化的原因，提出相应的环保综合整治建议。

二、开发区规划修编的环境影响评价

开发区规划修编需要同步开展环评工作，一方面旨在调查原有环境问题的解决情况，回顾园区发展过程中各项环保措施的落实情况，为环境问题解决提出合理的意见和建议。另一方面旨在为园区新一轮规划修编提出环保建议，以最新的环保要求指明开发区的环保发展方向。对于开发区规划修编的环评，我们认为应重点关注以下几个方面：（1）对规划修编内容进行评价；（2）开展回顾性环境影响评价；（3）评价原有环评批复执行情况；（4）园区环境保护目标调查；（5）公众参与的广泛性和代表性；（6）污水处理厂运行现状及达标排放的可靠性；（7）重点关注饮用水源保护及风险评价。

针对上述问题，我们的解决思路是：（1）通过列表详细分析本次规划修编与原规划的区别，内容应包括规划范围、产业定位、用地构成、规划布局、公共基础设施建设等，整本报告紧扣修编内容展开；（2）以回顾性环评的深度开展回顾性评价，包括回顾园区的基础设施建设情况，进区企业的污控措施、达标排放情况、风险防范措施，园区环境管理体系，园区环境质量现状等；总结园区的主要环境问题及制约因素，并提出具体的整改措施；（3）列表逐条总结开发区开发现状与原环评批复的执行情况，对于未执行的条款，提出相应的对策建议；（4）调查园区内的未搬迁居民，尤其是位于企业卫生防护距离内的居民搬迁情况。如存在未搬迁情况，建议园区立即落实搬迁，并写入园区的整改计划；（5）应重点关注开发区经过数年的发展后，周边保护目标（如居民、学校等）对开发区建设的环境可行性所持的态度；（6）统计污水处理厂近半年的运行数据，据此分析污水厂达标排放的可靠性，对污水厂提出“提标改造”工作建议；（7）加强园区的环境风险评价，如有必要，设专章评价饮用水源保护措施，重点关注原环评批复中的风险防范要求的执行情况及该地区水源保护状况。

三、垃圾焚烧发电项目环境影响评价

生活垃圾焚烧发电项目审批关注的几个原则问题是：（1）产业政策。从当前国家产业政策来看，国务院《促进产业结构调整暂行规定》（国发[2005]40号）、《国家鼓励的资源综合利用认定管理办法》（发改环资[2006]1864号）等文件都有明确规定，本类项目属于鼓励类。（2）与规划、规定的相符性。是否符合相关规划和规定，包括城市总体规划、乡镇规划、环境卫生规划以及《关于加强生物发电项目环评管理工作的通知》（环发[2006]82号）、《关于进一步加强生物质发电项目环境影响评价管理工作的通知》（环发[2008]82号）等文件要求和土地利用性质的相符性等。（3）污染防治措施。污染防治措施的技术经济可行性，能否做到污染物稳定达标排放，资金能否投入到位。（4）关于环境容量。主要是现状环境质量状况，项目建设可能带来的环境影响程度，投运后影响能否满足环境功能要求。（5）总量控制。污染物排放总量能否获取合法的平衡途径，满足环保总量控制要求。（6）清洁生产水平。主要是项目的环保性、工艺设备的先进性、资源、能源消耗及污染物产生、排放水平、环境管理等方面在国内和国际所处的水平。（7）公众调查意见。国家环保总局非常重视基础设施建设尤其是垃圾焚烧发电项目的公众意见调查，并对公众调查的方式、调查样本的代表性、结果的真实性、意见采纳与否的说明、公众的回访等作了明确的要求。

通过实践分析，制约垃圾焚烧发电项目审批的主要因素是：（1）公众意见反对比例较高。随着公众环保意识和维权意识的提升，对这类项目建设也提出了诸多疑虑，由于项目涉及二噁英等剧毒物质的排放，公众反对的呼声也越来越高，如何让公众清楚了解、认识这类项目可能产生的后果并取得多数公众的理解和支持是项目需要解决的重要问题。（2）项目选址存在的不合理性，一些垃圾焚烧项目涉及与规划不符，建设地环境现状超标、不具备环境容量以及不满足建设要求等问题，需要通过规划调整，进一步提高选址的科学性和环境相容性。因此该类项目的环境影响评价应重点针对上述问题开展研究工作。

第五篇：新三板挂牌环评问题操作实务

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新三板挂牌环评问题操作实务

公司新三板挂牌上市的环保条件主要是依据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》第二条第二项下的规定，即公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。但依据这一规定，根本无法准确把握公司新三板挂牌的环保条件。在实践过程中，中介机构往往参照IPO的相关规定。日前，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以解答公告的形式对新三板挂牌上市的环保条件进行了明确，有效地解决了新三板挂牌环保条件不明的问题。

解答公告中的环保条件一共有五项，这五项既是条件，也是一个具体的核查工作程序。

对拟挂牌公司是否属于重污染行业进行判断

根据解答公告，推荐挂牌的中介机构应核查申请挂牌公司及其子公司所属行业是否为重污染行业。重污染行业认定依据为国家和各地方的相应监管规定，没有相关规定的，应参照环保部、证监会等有关部门对上市公司重污染行业分类规定执行。这就要求律师在实践中必须对申请挂牌公司及子公司所属行业的性质进行明确界定，其依据有两个，一是国家和各地方的监管规定[1]；二是参照环保部、证监会的相关规定[2]，在适用这两个依据时，环保部、证监会的相关规定是国家和各地方监管规定的补充。我们认为，国家层面的重污染行业应该是环保部三个规定的并集[3]，即火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、造纸、发酵、制糖、植物油加工、酿造、纺织、制革以及国家确定的其他污染严重的行业（18+x项）。但各地方的情况有所不同，其重污染行业可能比国家层面的种类要多出一项或几项。以浙江、广东[4]为例，浙江将铅蓄电池、电镀、印染、造纸、化工界定为重污染，广东将电镀、造纸、印染、制革、化工（含石化）、建材、冶金、发酵、一般工业固体废物及危险废物处置定为重污染，那么对于浙江当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加铅蓄电池、电镀、印染，对于广东当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加电镀、印染、一般工业固体废物及危险废物处置。这就要求律师对公司的性质进行判断时，一定要充分考虑各个省份的相关规定（包括计划单列市的规定）。

重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件

根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业为重污染行业，根据相关法规规定应办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染处理设施的，应在申报挂牌前办理完毕；如公司尚有在建工程，则应按照建设进程办理完毕相应环保手续。

其中，环评批复是指新开工项目必须经过有关专家对环境影响评估，编制环境影响报告书，上报国家环境主管部门审核，该项目是否通过国家主管部门的批准即为环评批复，其性质上属于行政许可。纵观我国环保法律，《环境影响评价法》对环评批复的机关、流程、内容等做了明确的规定，同时，我国《放射性污染防治法》、《放射性同位素与射线装置安全和防护管理办法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》、《海洋环境保护法》、《海洋石油勘探开发环境保护管理条例》等法律对需要办理建设项目环评批复的情形做出了明确的规定。

环保验收是指建设项目竣工后，环境保护行政主管部门根据《建设项目竣工环境保护验收管

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理办法》的规定，依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，考核该建设项目是否达到环境保护要求的活动，其性质属于行政许可，适用对象是通过环境影响评价批复且建设完毕的项目。

排污许可证是指国家对在生产经营过程中排放废气、废水、产生环境噪声污染和固体废物的行为实行许可证管理，其性质属于行政许可。截至目前，《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》对排污许可证进行了明确的规定。

配置污染处理设施是指建设项目配置环评报告中要求增加的污染处理设施，实际上是“三同时制度”的验收，它是环评批复和环保验收中的重要内容，在《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》等都有明确的规定，解答公告将其单独列出，是对三同时制度的进一步强调。基于此，可以将重污染行业挂牌的环保条件归纳为“三个行政许可一个制度”，即环评批复、环保验收、排污许可和三同时制度验收，但如果是在建项目，则应按照前文的建设前、建成后、试生产后、验收后等四个阶段履行相应的环保手续。

一般情况下，一个建设项目取得上述审批的流程分三个步骤：建设以前，建设项目环境影响评价审批；建成后，建设项目试生产申请；试生产以后，建设项目竣工环保验收（包括三同时）；验收以后，排污许可证申领。所以如果是在建项目，则应按照上述四个阶段的要求履行相应的环保手续。

非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件

根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业不属于重污染行业但根据相关法规规定必须办理排污许可证和配置污染处理设施的，在申报挂牌前应办理完毕。相比于重污染行业公司挂牌的基本环保条件（三个行政许可一个制度），非重污染行业公司比较简单，只需要排污许可和三同时制度验收（一个行政许可一个制度），那么是否可以理解为非重污染行业公司不需要进行环评批复、环保验收呢？答案是否定的。因为在实践中，非重污染行业公司对环境的影响相对较小，故允许其存在先办理排污许可和配置污染设施后办理环评批复和环保验收的情况。虽然在拟挂牌时不需要提供这两个行政许可审批，但是律师应在尽调报告中将它们的办理情况写清楚。

环保制度制定及信息披露

申请挂牌公司及其子公司按照相关法规规定应制定环境保护制度、公开披露环境信息的，应按照监管要求履行相应义务。我们认为，制定环境保护制度的核心应该是制定环保责任制度。环保责任制度是指以环境法律规定为依据，把环境保护工作纳入计划，以责任制为核心，以签订合同的形式，规定企业在环境保护方面的具体权利和义务的法律责任制度。[5]我国环保法[6]、固体防治法[7]等法律法规中对这一制度进行了明确的规定。这就要求拟挂牌公司在挂牌申请时应已建立一整套以环保责任制为核心的环境保护制度。公开披露环境信息是指拟挂牌公司应依照环境信息公开披露制度向投资者和社会公众公开与公司有关的环境信息。在实践中，律师应当依据相关的书面材料对公司环境保护制度的建设情况进行调查和说明，同时，核查环保法五十五条、五十六条[8]、《环境信息公开办法》二十条、二十一条[9]规定的环境信息的披露情况。

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违法违规的限制

根据解答公告，申请挂牌公司及其子公司最近24个月内不应存在环保方面的重大违法违规行为，重大违法行为的具体认定标准按照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》（以下简称指引）相应规定执行。指引规定，重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。

刑事处罚是指公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。

重大违法违规情形的行政处罚是指凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。

从指引的规定可以看出，重大违法违规行为包括两种情形，一是刑事处罚。无论是否存在明确的结论性意见拟挂牌公司，只要在最近24个月内因环保问题被刑事立案就被认为是重大违法违规行为，属于“一票否决”。在实践中，单位因为环保问题而被刑事立案主要是指刑法第三百三十八条至第三百四十五条规定的破坏环境资源保护罪的情形；二是行政处罚。它包含两种情形：

（一）没收违法所得、没收非法财物（处罚机关依法认定不属于的除外）；

（二）罚款（主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于的除外）。从刑事处罚和行政处罚的对比来看，刑事处罚被认定为重大违法违规行为不存在例外情况，刑事处罚是拟挂牌公司的禁区，而行政处罚被认定为重大违法违规行为的条件非常严格，同时还存在例外情况，我们认为这些例外的存在就意味着可通融。在实践中，虽然大多数公司能够拿到部门出具的不属于重大违法违规证明，但是保荐机构和律师仍需要具体分析说明。

总体上看，上述五条规定对公司新三板上市的环保条件给予了明确说明，方便了公司的挂牌申请工作。这五项规定，即是五项条件，也是一个有机的工作流程，它从拟挂牌公司的重污染行业判断开始，分别对重污染行业公司和非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件进行了界定，随后对拟挂牌公司的环保制度建设、环境信息披露义务进行了明确，最后对拟挂牌公司的重大违法违规行为进行了定义，这些条件规定及流程安排非常符合当下中国企业的基本情况，非常有利于公司的新三板挂牌。但是，这五项规定也存不足，我们认为最主要的问题是对于相关法律法规的指向不明确，所以在实践中，审查员有可能在五项条件的基础上扩大审查的范围，这是需要保荐机构和律师关注的问题。

注释： 在国家法律层面上，《企业环境信用评价办法（试行）》等法律法规对重污染行业进行了分类；在地方层面上，广东、浙江、江苏等地对重污染行业的分类进行了明确。参照的规定主要是指《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101号）、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再

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融资环境保护核查工作的通知》(环发〔2007〕105号)、《上市公司环境保护核查行业分类管理名录》等。参见重污染行业梳理表。同上。环保法第四十二条：排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。第三十条：产生工业固体废物的单位应当建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治工业固体废物污染环境的措施。环保法第五十五条：重点排污单位应当如实向社会公开其主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况，以及防治污染设施的建设和运行情况，接受社会监督。环保法第五十六条：对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说明情况，充分征求意见。环境信息公开办法第二十条：列入本办法第十一条第一款第（十三）项名单的企业，应当向社会公开下列信息：

（一）企业名称、地址、法定代表人；

（二）主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标、超总量情况；

（三）企业环保设施的建设和运行情况；

（四）环境污染事故应急预案。企业不得以保守商业秘密为借口，拒绝公开前款所列的环境信息。第二十一条：依照本办法第二十条规定向社会公开环境信息的企业，应当在环保部门公布名单后30日内，在所在地主要媒体上公布其环境信息，并将向社会公开的环境信息报所在地环保部门备案。

一、未办理环评事项被环保局行政处罚是否属于重大违法违规情形反馈问题：公司主要从事橡胶助剂、塑料助剂、沥青助剂、润滑油助剂等芳烃系列产品和轻质燃料油的研发、生产、销售业务；报告期内公司因未办理环评事项即投入生产而受到环保监管部门处罚。（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

律师发表意见：

（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。

2012年9月14日，博汇有限因未取得环境影响评价审批文件的情况下，新建12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉且投入生产使用，被宁波市环境保护局以甬环罚字2012第62号行政处罚决定书处以停止使用12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的使用和罚款10万元。

经核查，该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，该12卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的停止使用，不影响公司的持续经营。

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根据《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条的规定：有下列情形之一的，可以认定为重大环境违法违规行为：

（一）偷排污染物或者故意不正常使用处理设施且排放污染物超标严重的；

（二）将危险废物以倾倒、填埋等方式直接进入水体、土壤、海洋等环境并有主观意图的；

（三）拒绝、阻扰环保执法人员依法实施现场监督检查或者拒不配合环境违法案件查处工作的；

（四）拒不履行环保行政处罚决定，被依法申请强制执行的；

（五）以欺骗、虚假手段取得环保行政许可的；

（六）因违法排污造成环境污染事故的；

（七）被责令停产整治的；

（八）逾期未完成限制治理任务，被责令停产或停业的；

（九）被实施环境行政强制措施的；

（十）其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为。

经本所律师核查：

1、公司该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（一）项和第（二）项规定的情形。

2、公司积极配合环保执法人员的监督检查，不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（三）项规定的情形。

3、公司履行了环保处罚决定，未被申请强制执行。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（四）项规定的情形。

4、公司未以欺骗、虚假手段取得环保行政许可。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（五）项规定的情形。

5、公司未办理环评事项即投入生产的行为没有造成环境污染事故，公司也未被责令停产、停业，也未被实施环境行政强制措施。不存在其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为的情形。故公司不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（六）、（七）、（八）、（九）、（十）项规定的情形。

公司控股股东及实际控制人承诺，如因未办理环评事项即投入生产的行为，导致公司后续受到处罚或损失以及其他费用，控股股东及实际控制人将承担一切14因此所产生的全部责任，确保公司不会因此遭受任何损失。

根据上述核查，公司未办理环评事项即投入生产的行为不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》的规定的可以认定为重大环境违法违规行为的情形，本所律师认为，公司未办理环评事项即投入生产的行为不是重大违法违规的行为，不会对公司本次挂牌构成实质性障碍，公司符合合法规范经营的挂牌条件。

（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

公司主要从事芳烃类产品和轻质燃料油的生产。在生产过程中执行的环境保护标准如下：厂界非甲烷总烃适用《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）；各测点厂界噪声适用《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3 类区标准；生活污水排放适用《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082-1999）。

宁波市环境保护局以甬环验[2012]97号批准了公司年产3.5万吨芳烃油、1.5万吨石油树脂生产项目，公司的业务开展已办理完毕环评手续。

公司在开展业务中不断完善各项环保制度和环保举措，并进行明确的职责分工，定期对执行

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环保情况进行监督，具体的环保措施如下：

①针对公司受到的环保部门处罚，公司在改造、新建生产相关装置或设备时，由安全环保部会同生产部充分沟通和论证，并由安全环保部及时与环保主管部门沟通，严格履行相关规定的程序，避免出现违反环保要求的事件再次发生；②公司主要排污包括污水、废气和固废三块，固废收集后专门委托宁波大地化工环保有限公司处理。生产区和罐区产生的污水经过一级和二级隔油池，将污水主要指标PH值控制在6-

9、COD控制在120以下、SS控制在150以下等二级排放水的排放标准，并将达到二级标准的污水输送到宁波北区污水处理有限公司再处理。公司废气经管网收集后通过真空机组和风机输送，经焚烧炉充分燃烧后达到烟尘小于200mg/m3、格林曼黑度达到1级、SO2控制在850 mg/m3以下的二级排放标准，并高空排放。公司通过对三废预处理后再委托处理方式，及尾气充分燃烧15处理，都达到国家排放标准。

③公司安全环保部定期对公司执行环保情况进行监督检查和评价。

经核查，本所律师认为，公司近二年来，虽然有环保方面受到过行政处罚，但该行政处罚公司不构成重大违法违规行为。故公司近二年来在环保方面没有重大违法违规行为，符合合法规范经营的挂牌条件。

二、公司未依法及时办理环评

【基本案情】

公司第一分公司及其全资子公司上海一半光电存在未依法办理相关环评手续的情形，公司采取了如下补救措施：

（一）补办环评手续

1、公司第一分公司补办环评手续情况。2013年9月6日，公司取得了委托具备资质的单位编制的《建设项目环境影响报告表》，开始补办环评手续。2013年9月11日，公司向上海市嘉定区环保局提交了上述《建设项目环境影响评价表》等材料，并取得了该局出具的《建设项目环境保护行政许可受理通知书》。2013年9月18日，上海市嘉定区环保局出具了《关于上海鼎晖科技有限公司第一分公司（含LED先进封装技术及高性能LED照明系统）项目环境影响报告表的审批意见》（沪114环保许管[2013]1124号），决定：根据《报告表》的分析结论意见和建议，从环境保护角度同意项目补办，并要求项目在设计、施工和生产中应按《报告表》提出的要求，落实各项环保设施和污染防治措施，项目竣工后应申请试生产，经检查核准后，在试生产期间内开展环境监测，申请环保验收。公司已按照上述《审批意见》的要求正在申请补办“建设项目试生产审批”以及“建设项目环境保护设施竣工验收”。

2、公司子公司上海一半光电补办环评手续情况。上海一半光电于2013年9月9日委托具备资质的单位按照《建设项目环境影响评价分类管理名录》的相关规定编制环境影响报告表。

（二）实际控制人出具书面承诺

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公司实际控制人出具如下书面承诺：“公司及一半光电未因该事项（即未根据《建设项目环境保护管理条例》的规定编制环境影响报告表并报环境保护主管行政部门批复）受到行政处罚，也未收到环境保护主管行政部门责令限期补办手续的通知”，“若公司或一半光电未来因未办理环境影响批复手续而被相关部门处罚的，本人将承担因该处罚给公司或一半光电带来的直接、间接经济损失。”

（三）环保部门出具守法证明

2013年9月13日，上海市嘉定新城（马陆镇）科技环保办公室出具了《环保情况证明》，载明：公司“自2011年1月1日起至本证明出具日，无重大违法违规行为，无行政处罚记录，无环保稽查案件记录。”

（四）律师发表明确意见

律师经核查后，认为：

1、公司及其子公司未因该事项受到行政处罚，也未收到相关环保部门责令限期补办手续的通知，因此，不存在构成影响公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让的重大违法违规的行为；

2、公司目前已经取得了相关环保部门对公司补办生产项目环评手续的行政许可；子公司也已经主动补办相关环评手续。公司及其子公司不会受到相关环保部门作出的“责令停止建设”或者“罚款”处罚；

3、公司在取得环评批复后，已经按照相关法律要求向相关环保部门申请补办“建设项目试生产审批”以及“建设项目环境保护设施竣工验收”手续。如果将来无法通过竣工验收，公司将按照环保部门要求进行整改，重新申请建设项目环保设施竣工验收；经公司咨询相关环保部门负责环评审批事项的相关人员得知，若企业按照整改要求进行整改的，环境保护设施竣工验收通过率很高；对此公司也作出了承诺，如公司收到相关环保部门限期整改的通知，将严格按照要求在规定的期限内完成整改。因此，除发生不可预见情形外，公司通过建设项目环保设施竣工验收不存在实质性障碍，不会对公司持续经营能力产生重大不得影响。

【老李评析】

监管部门对企业环境保护问题越来越重视，如果环保问题解决不好很可能会被“一票否决”。在对企业环保问题进行核查时，律师通常主要关注以下三个方面的问题：一是企业建设项目开工前是否已经按照相关规定编制了环境影响评价文件，并取得了环保主管部门的批复；二是企业建设项目是否执行了“三同时”制度（即建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用），并通过了环保主管部门的建设项目竣工环境保护验收；三是企业经营活动中是否符合环保要求，是否发生过环保事故，污染处理设施运转是否正常有效，是否因环保问题受到过行政处罚。

（一）环境影响评价制度

1、需要办理环评的情形。（1）凡在中国领域内新建对环境有影响的项目，均应当进行环境影响评价；（2）建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批

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建设项目的环境影响评价文件；（3）建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过5年，方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核。

2、环评项目的分类管理。国家根据建设项目对环境的影响程度，按照下列规定对建设项目的环境保护实行分类管理：（1）建设项目对环境可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价；（2）建设项目对环境可能造成轻度影响的，应当编制环境影响报告表，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或者专项评价；（3）建设项目对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。建设项目环境保护分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制订并公布，再行有效的文件为环保部于2008年8月15日修订通过，并自2008年10月1日起施行的《建设项目环境影响评价分类管理名录》（中华人民共和国环境保护部令第2号）。此外，建设项目的环境影响报告书、报告表必须由持有国家环境保护总局颁发的《环境影响评价资格证书》单位编写，对填写环境影响登记表的单位无资格要求，可由建设单位自行填写。

3、环评文件的分级审批。建设项目环境影响评价文件的分级审批权限，原则上按照建设项目的审批、核准和备案权限及建设项目对环境的影响性质和程度确定。环境保护部负责审批下列类型的建设项目环境影响评价文件：（1）核设施、绝密工程等特殊性质的建设项目；（2）跨省、自治区、直辖市行政区域的建设项目；（3）由国务院审批或核准的建设项目，由国务院授权有关部门审批或核准的建设项目，由国务院有关部门备案的对环境可能造成重大影响的特殊性质的建设项目。环境保护部可以将法定由其负责审批的部分建设项目环境影响评价文件的审批权限，委托给该项目所在地的省级环境保护部门，并应当向社会公告。环境保护部直接审批环境影响评价文件的建设项目的目录、环境保护部委托省级环境保护部门审批环境影响评价文件的建设项目的目录，由环境保护部制定、调整并发布。

除依据上述规定由环保部审批以外的建设项目环境影响评价文件的审批权限，由省级环境保护部门提出分级审批建议，报省级人民政府批准后实施，并抄报环境保护部：（1）有色金属冶炼及矿山开发、钢铁加工、电石、铁合金、焦炭、垃圾焚烧及发电、制浆等对环境可能造成重大影响的建设项目环境影响评价文件由省级环境保护部门负责审批。（2）化工、造纸、电镀、印染、酿造、味精、柠檬酸、酶制剂、酵母等污染较重的建设项目环境影响评价文件由省级或地级市环境保护部门负责审批。

审批部门应当自收到环境影响报告书之日起60日内，收到环境影响报告表之日起30日内，收到环境影响登记表之日起16日内，分别作出审批决定并书面通知建设单位。

4、违法违规的法律后果。建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件（情形一），或者未重新报批（情形二）或者报请重新审核环境影响评价文件（情形三），擅自开工建设的，由有权审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门责令停止建设，限期补办手续；逾期不补办手续的，可以处5万元以上20万元以下的罚款，对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

（二）“三同时”制度及环保验收

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1、“三同时”制度简介。建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。建设项目竣工后，环保主管部门依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，考核该建设项目是否达到环境保护要求。

2、建设项目竣工环保验收的分类管理。根据国家建设项目环境保护分类管理的规定，对建设项目竣工环境保护验收实施分类管理。建设单位申请建设项目竣工环境保护验收，应当向有审批权的环境保护行政主管部门提交以下验收材料：（1）对编制环境影响报告书的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收申请报告，并附环境保护验收监测报告或调查报告；（2）对编制环境影响报告表的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收申请表，并附环境保护验收监测表或调查表；（3）对填报环境影响登记表的建设项目，为建设项目竣工环境保护验收登记卡。此外，环境保护验收监测报告（表），由建设单位委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站或环境放射性监测站编制。

3、建设项目竣工环保验收的条件。（1）建设前期环境保护审查、审批手续完备，技术资料与环境保护档案资料齐全；（2）环境保护设施及其他措施等已按批准的环境影响报告书（表）或者环境影响登记表和设计文件的要求建成或者落实，环境保护设施经负荷试车检测合格，其防治污染能力适应主体工程的需要；（3）环境保护设施安装质量符合国家和有关部门颁发的专业工程验收规范、规程和检验评定标准；（4）具备环境保护设施正常运转的条件，包括：经培训合格的操作人员、健全的岗位操作规程及相应的规章制度，原料、动力供应落实，符合交付使用的其他要求；（5）污染物排放符合环境影响报告书（表）或者环境影响登记表和设计文件中提出的标准及核定的污染物排放总量控制指标的要求；（6）各项生态保护措施按环境影响报告书（表）规定的要求落实，建设项目建设过程中受到破坏并可恢复的环境已按规定采取了恢复措施；（7）环境监测项目、点位、机构设置及人员配备，符合环境影响报告书（表）和有关规定的要求；（8）环境影响报告书（表）提出需对环境保护敏感点进行环境影响验证，对清洁生产进行指标考核，对施工期环境保护措施落实情况进行工程环境监理的，已按规定要求完成；（9）环境影响报告书（表）要求建设单位采取措施削减其他设施污染物排放，或要求建设项目所在地地方政府或者有关部门采取“区域削减”措施满足污染物排放总量控制要求的，其相应措施得到落实。

4、违法违规的法律后果。建设项目竣工环境保护验收申请报告、建设项目竣工环境保护验收申请表或者建设项目竣工环境保护验收登记卡未经批准的建设项目，不得正式投入生产或者使用。建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成，未经建设项目竣工环境保护验收或者验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由环境保护行政主管部门依照《中华人民共和国水污染防治法》第71条、《中华人民共和国大气污染防治法》第47条、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第69条或者《建设项目环境保护管理条例》第28条的规定予以处罚。” 根据《建设项目环境保护管理条例》第28条的规定，建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止生产或者使用，可以处10万元以下的罚款。

（三）特别提示

1、需要办理环评的情形有三种，并非只有新建项目需要办理环评手续，企业改建、扩建、技术改造升级等活动如果导致建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、犀牛之星：http://www.xiexiebang.com/

防止生态破坏的措施发生重大变动的，环评也需要重新报批。

2、环评批复文件的有效期为5年，5年内建设项目未开工建设，要重新向环保主管部门报请审核环评文件。

3、环评手续不全的可以补办，但在挂牌前要排除环评批复及项目竣工环保验收的一切实质性障碍，确保未办理环评手续不属于重大违法违规行为，未依法办理环保手续不会对拟挂牌企业的持续经营能力产生重大不利影响，否则很难被监管部门认可。

在本案例中，拟挂牌企业虽然不属于重污染企业，但监管部门对其环保问题依然十分关注，不仅在反馈意见中要求中介补充核查并出具意见，而且律师还针对环保问题单独出具了专项法律意见书，因此环保无小事，提醒拟挂牌企业及相关中介机构对此问题要高度重视。

三、未办理环评事项被环保局行政处罚是否属于重大违法违规情形反馈问题：公司主要从事橡胶助剂、塑料助剂、沥青助剂、润滑油助剂等芳烃系列产品和轻质燃料油的研发、生产、销售业务；报告期内公司因未办理环评事项即投入生产而受到环保监管部门处罚。（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

律师发表意见：

（1）请主办券商和律师对前述处罚是否属于重大违法违规进一步分析并发表明确意见。

2012年9月14日，博汇有限因未取得环境影响评价审批文件的情况下，新建12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉且投入生产使用，被宁波市环境保护局以甬环罚字2012第62号行政处罚决定书处以停止使用12个卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的使用和罚款10万元。

经核查，该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，该12卧式储罐、1台2吨蒸汽锅炉的停止使用，不影响公司的持续经营。

根据《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条的规定：有下列情形之一的，可以认定为重大环境违法违规行为：

（一）偷排污染物或者故意不正常使用处理设施且排放污染物超标严重的；

（二）将危险废物以倾倒、填埋等方式直接进入水体、土壤、海洋等环境并有主观意图的；

（三）拒绝、阻扰环保执法人员依法实施现场监督检查或者拒不配合环境违法案件查处工作的；

（四）拒不履行环保行政处罚决定，被依法申请强制执行的；

（五）以欺骗、虚假手段取得环保行政许可的；

（六）因违法排污造成环境污染事故的；

（七）被责令停产整治的；

（八）逾期未完成限制治理任务，被责令停产或停业的；

（九）被实施环境行政强制措施的；

（十）其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为。

经本所律师核查：

1、公司该未办理环评事项即投入生产的行为未造成环境污染事故，不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（一）项和第（二）项规定的情形。

2、公司积极配合环保执法人员的监督检查，不存在《宁波市重大环境违法违

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规行为认定处理办法（试行）》第五条第（三）项规定的情形。

3、公司履行了环保处罚决定，未被申请强制执行。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（四）项规定的情形。

4、公司未以欺骗、虚假手段取得环保行政许可。不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（五）项规定的情形。

5、公司未办理环评事项即投入生产的行为没有造成环境污染事故，公司也未被责令停产、停业，也未被实施环境行政强制措施。不存在其他严重违反环保法律、法规、规章规定的环境行为的情形。故公司不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》第五条第（六）、（七）、（八）、（九）、（十）项规定的情形。

公司控股股东及实际控制人承诺，如因未办理环评事项即投入生产的行为，导致公司后续受到处罚或损失以及其他费用，控股股东及实际控制人将承担一切14因此所产生的全部责任，确保公司不会因此遭受任何损失。

根据上述核查，公司未办理环评事项即投入生产的行为不存在《宁波市重大环境违法违规行为认定处理办法（试行）》的规定的可以认定为重大环境违法违规行为的情形，本所律师认为，公司未办理环评事项即投入生产的行为不是重大违法违规的行为，不会对公司本次挂牌构成实质性障碍，公司符合合法规范经营的挂牌条件。

（2）请公司补充披露开展业务遵守国家或行业有关日常环保监管规范的情况，是否办理完毕环评手续，公司日常业务中各类污染排放标准、处理措施和流程。请主办券商和律师对前述事项核查，对公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

公司主要从事芳烃类产品和轻质燃料油的生产。在生产过程中执行的环境保护标准如下：厂界非甲烷总烃适用《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）；各测点厂界噪声适用《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3 类区标准；生活污水排放适用《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082-1999）。

宁波市环境保护局以甬环验[2012]97号批准了公司年产3.5万吨芳烃油、1.5万吨石油树脂生产项目，公司的业务开展已办理完毕环评手续。

公司在开展业务中不断完善各项环保制度和环保举措，并进行明确的职责分工，定期对执行环保情况进行监督，具体的环保措施如下：

①针对公司受到的环保部门处罚，公司在改造、新建生产相关装置或设备时，由安全环保部会同生产部充分沟通和论证，并由安全环保部及时与环保主管部门沟通，严格履行相关规定的程序，避免出现违反环保要求的事件再次发生；②公司主要排污包括污水、废气和固废三块，固废收集后专门委托宁波大地化工环保有限公司处理。生产区和罐区产生的污水经过一级和二级隔油池，将污水主要指标PH值控制在6-

9、COD控制在120以下、SS控制在150以下等二级排放水的排放标准，并将达到二级标准的污水输送到宁波北区污水处理有限公司再处理。公司废气经管网收集后通过真空机组和风机输送，经焚烧炉充分燃烧后达到烟尘小于200mg/m3、格林曼黑度达到1级、SO2控制在850 mg/m3以下的二级排放标准，并高空排放。公司通过对三废预处理后再委托处理方式，及尾气充分燃烧15处理，都达到国家排放标准。

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③公司安全环保部定期对公司执行环保情况进行监督检查和评价。

经核查，本所律师认为，公司近二年来，虽然有环保方面受到过行政处罚，但该行政处罚公司不构成重大违法违规行为。故公司近二年来在环保方面没有重大违法违规行为，符合合法规范经营的挂牌条件。

四、生产性企业新三板挂牌环保条件

公司新三板挂牌上市的环保条件主要是依据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》第二条第二项下的规定，即公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。但依据这一规定，根本无法准确把握公司新三板挂牌的环保条件。在实践过程中，中介机构往往参照IPO的相关规定。日前，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以解答公告的形式对新三板挂牌上市的环保条件进行了明确，有效地解决了新三板挂牌环保条件不明的问题。

解答公告中的环保条件一共有五项，这五项既是条件，也是一个具体的核查工作程序。

第一项：对拟挂牌公司是否属于重污染行业进行判断根据解答公告，推荐挂牌的中介机构应核查申请挂牌公司及其子公司所属行业是否为重污染行业。重污染行业认定依据为国家和各地方的相应监管规定，没有相关规定的，应参照环保部、证监会等有关部门对上市公司重污染行业分类规定执行。这就要求律师在实践中必须对申请挂牌公司及子公司所属行业的性质进行明确界定，其依据有两个，一是国家和各地方的监管规定[1]；二是参照环保部、证监会的相关规定[2]，在适用这两个依据时，环保部、证监会的相关规定是国家和各地方监管规定的补充。我们认为，国家层面的重污染行业应该是环保部三个规定的并集[3]，即火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、造纸、发酵、制糖、植物油加工、酿造、纺织、制革以及国家确定的其他污染严重的行业（18+x项）。但各地方的情况有所不同，其重污染行业可能比国家层面的种类要多出一项或几项。以浙江、广东[4]为例，浙江将铅蓄电池、电镀、印染、造纸、化工界定为重污染，广东将电镀、造纸、印染、制革、化工（含石化）、建材、冶金、发酵、一般工业固体废物及危险废物处置定为重污染，那么对于浙江当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加铅蓄电池、电镀、印染，对于广东当地企业来说，其重污染行业的范围应该是18+x加电镀、印染、一般工业固体废物及危险废物处置。这就要求律师对公司的性质进行判断时，一定要充分考虑各个省份的相关规定（包括计划单列市的规定）。

第二项：重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件

根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业为重污染行业，根据相关法规规定应办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染处理设施的，应在申报挂牌前办理完毕；如公司尚有在建工程，则应按照建设进程办理完毕相应环保手续。

其中，环评批复是指新开工项目必须经过有关专家对环境影响评估，编制环境影响报告书，上报国家环境主管部门审核，该项目是否通过国家主管部门的批准即为环评批复，其性质上属于行政许可。纵观我国环保法律，《环境影响评价法》对环评批复的机关、流程、内容等做了明确的规定，同时，我国《放射性污染防治法》、《放射性同位素与射线装置安全和防护

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管理办法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》、《海洋环境保护法》、《海洋石油勘探开发环境保护管理条例》等法律对需要办理建设项目环评批复的情形做出了明确的规定。

环保验收是指建设项目竣工后，环境保护行政主管部门根据《建设项目竣工环境保护验收管理办法》的规定，依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，考核该建设项目是否达到环境保护要求的活动，其性质属于行政许可，适用对象是通过环境影响评价批复且建设完毕的项目。

排污许可证是指国家对在生产经营过程中排放废气、废水、产生环境噪声污染和固体废物的行为实行许可证管理，其性质属于行政许可。截至目前，《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》对排污许可证进行了明确的规定。

配置污染处理设施是指建设项目配置环评报告中要求增加的污染处理设施，实际上是“三同时制度”的验收，它是环评批复和环保验收中的重要内容，在《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《噪声污染防治法》等都有明确的规定，解答公告将其单独列出，是对三同时制度的进一步强调。基于此，可以将重污染行业挂牌的环保条件归纳为“三个行政许可一个制度”，即环评批复、环保验收、排污许可和三同时制度验收，但如果是在建项目，则应按照前文的建设前、建成后、试生产后、验收后等四个阶段履行相应的环保手续。

一般情况下，一个建设项目取得上述审批的流程分三个步骤：建设以前，建设项目环境影响评价审批；建成后，建设项目试生产申请；试生产以后，建设项目竣工环保验收（包括三同时）；验收以后，排污许可证申领。所以如果是在建项目，则应按照上述四个阶段的要求履行相应的环保手续。

第三项：非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件根据解答公告，如果申请挂牌公司及其子公司所属行业不属于重污染行业但根据相关法规规定必须办理排污许可证和配置污染处理设施的，在申报挂牌前应办理完毕。相比于重污染行业公司挂牌的基本环保条件（三个行政许可一个制度），非重污染行业公司比较简单，只需要排污许可和三同时制度验收（一个行政许可一个制度），那么是否可以理解为非重污染行业公司不需要进行环评批复、环保验收呢？答案是否定的。因为在实践中，非重污染行业公司对环境的影响相对较小，故允许其存在先办理排污许可和配置污染设施后办理环评批复和环保验收的情况。虽然在拟挂牌时不需要提供这两个行政许可审批，但是律师应在尽调报告中将它们的办理情况写清楚。

第四项：环保制度制定及信息披露

申请挂牌公司及其子公司按照相关法规规定应制定环境保护制度、公开披露环境信息的，应按照监管要求履行相应义务。我们认为，制定环境保护制度的核心应该是制定环保责任制度。环保责任制度是指以环境法律规定为依据，把环境保护工作纳入计划，以责任制为核心，以签订合同的形式，规定企业在环境保护方面的具体权利和义务的法律责任制度。[5]我国环保法[6]、固体防治法[7]等法律法规中对这一制度进行了明确的规定。这就要求拟挂牌公司在挂牌申请时应已建立一整套以环保责任制为核心的环境保护制度。公开披露环境信息是指拟挂牌公司应依照环境信息公开披露制度向投资者和社会公众公开与公司有关的环境信息。

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在实践中，律师应当依据相关的书面材料对公司环境保护制度的建设情况进行调查和说明，同时，核查环保法五十五条、五十六条[8]、《环境信息公开办法》二十条、二十一条[9]规定的环境信息的披露情况。

第五项：违法违规的限制

根据解答公告，申请挂牌公司及其子公司最近24个月内不应存在环保方面的重大违法违规行为，重大违法行为的具体认定标准按照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》（以下简称指引）相应规定执行。指引规定，重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。

刑事处罚是指公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。

重大违法违规情形的行政处罚是指凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。

从指引的规定可以看出，重大违法违规行为包括两种情形，一是刑事处罚。无论是否存在明确的结论性意见拟挂牌公司，只要在最近24个月内因环保问题被刑事立案就被认为是重大违法违规行为，属于“一票否决”。在实践中，单位因为环保问题而被刑事立案主要是指刑法第三百三十八条至第三百四十五条规定的破坏环境资源保护罪的情形；二是行政处罚。

它包含两种情形：

（一）没收违法所得、没收非法财物（处罚机关依法认定不属于的除外）；

（二）罚款（主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于的除外）。从刑事处罚和行政处罚的对比来看，刑事处罚被认定为重大违法违规行为不存在例外情况，刑事处罚是拟挂牌公司的禁区，而行政处罚被认定为重大违法违规行为的条件非常严格，同时还存在例外情况，我们认为这些例外的存在就意味着可通融。在实践中，虽然大多数公司能够拿到部门出具的不属于重大违法违规证明，但是保荐机构和律师仍需要具体分析说明。

总体上看，上述五条规定对公司新三板上市的环保条件给予了明确说明，方便了公司的挂牌申请工作。这五项规定，即是五项条件，也是一个有机的工作流程，它从拟挂牌公司的重污染行业判断开始，分别对重污染行业公司和非重污染行业公司申请挂牌的基本环保条件进行了界定，随后对拟挂牌公司的环保制度建设、环境信息披露义务进行了明确，最后对拟挂牌公司的重大违法违规行为进行了定义，这些条件规定及流程安排非常符合当下中国企业的基本情况，非常有利于公司的新三板挂牌。但是，这五项规定也存不足，我们认为最主要的问题是对于相关法律法规的指向不明确，所以在实践中，审查员有可能在五项条件的基础上扩大审查的范围，这是需要保荐机构和律师关注的问题。（新三板，我们都用犀牛之星）