《社会理论的结构》读后感

第一篇：《社会理论的结构》读后感

看了《社会理论的结构》这本书，我对社会学理论有了大体的了解，知道了社会学理论的主体内容和基本概述。同时，我也了解到作者写这本书的最初目的在于通过对理论的形式化让更多追随科学的人、学生甚至普通人，能够更容易地理解理论。

其中，“社会学中对科学理论的批评”这一章节中的内容，主要有三种不同看法，一种认为任何对潜在的和本质的社会过程的研究都只是一个幻想；一种认为不管理论家多么努力，社会理论总会包含一些意识形态的成分，这些意识形态产生于那些提出理论或助其发展的人的自身利益；还有一种认为理论不可避免会支持现状，对可观察的事物进行理论概括，并且假设这就是社会世界的运作方式，而不是去探寻其他的替代理论。因而，告诉了人们社会学创立者的乐观，就会被关于社会学科学型的悲观所调和。

而在“科学理论的本质”这一章节中，我们可以了解到自然界具有某些基本和基础的属性和过程，并可以用来解释具体环境下事件的的消长。因而，我们更深层次的认识到科学理论关注的不是独特的政体，而是作为基本社会力量的权利特质。进一步说，理论关注的不是特定条件下人们的具体行为和互动，而是一般意义上人类行为的本质。同时，我们也了解到了理论的目标总是在关注是否能发展那些构成具体事件的潜在力量。因而，科学理论总是为求超越具体事件和时间的局限。理论是一般的，基本的，永恒的，普遍的。

该章节最令我印象深刻就是后面几段。我认识到科学是发展、检验、拒绝、修正或保留理论的相当缓慢的过程，知道获得较好的理论。如果没有规范的陈述，没有通过经验事实的检验，理论就会变得自我证明和自我包容，并只会反映个人偏见、意识形态倾向或者宗教信念。

这本书让我更深入地了解到何谓科学理论，对我日后的理论学习有莫大的指导和帮助作用。

第二篇：融资结构理论

一、M—M理论及其发展

现代融资结构理论是由美国学者莫迪利安尼和米勒首先提出的，又称MM理论。其发展经历了以下几个阶段：

1、无公司所得税和个人所得税的MM理论

假设在不考虑税收的情况下，企业的总价值将不受融资结构的影响，即风险相同但融资结构不同的企业，其总价值是相等的。此时MM模型有两个基本命题：

①公司的价值取决于未来净经营收益的资本化程度，资本化的利率与公司风险类别是一致的。即不管公司有无负债，其价值取决于预期息税前盈利和适用于其风险等级的报酬率。

②负债经营公司的权益资本成本，等于无负债公司的权益资本成本加风险报酬。风险报酬的多少取决于公司负债的程度。

2、只考虑公司所得税时的MM理论

1963年他们在释放假设前提、取消无税假设后得出了新的结论，两个命题：

①无负债公司价值等于公司所得税后经营收益除以公司权益资本成本。即：Vu＝EBIT(1-T)／Ksu。同时，负债公司的价值等于同类风险的无负债公司的价值加上税款节约额的价值。即：VL＝Vu＋T×D。

②负债经营公司的权益资本成本(KsL)等于同类风险的非负债公司的权益资本成本(Ksu)加上风险报酬，风险报酬则取决于公司的融资结构和所得税率。即： KsL＝Ksu＋(Ksu-Kd)(1－T)(D／S)这一模型的结论是：在存在公司所得税的条件下，负债经营可以给企业带来税收屏蔽效应，使公司的价值随着负债的持续增加而不断上升。当企业的融资结构全部由债务组成时，企业市场价值达到最大，而融资成本最小。

(1)同时考虑公司所得税和个人所得税时的MM模型

其基本公式为：VL＝Vu＋[1－(1－Tc)(1－Ts)(1-Td)]D。式中：Tc为公司所得税率，Ts为个人所得税率，Td为债券所得税率，D为企业负债价值。在该模型下，有负债公司的价值等于无负债公司价值再加上负债所带来的节税利益，而节税利益的多少视Tc、TS和Td而定：

①当Tc＝Ts＝Td＝0时，VL＝Vu；

②当Ts＝Td时，VL＝Vu＋TcD；

③当Ts

④当(1-Tc)(1-Ts)＝(1—Td)时，VL＝Vu。

尽管不断修正的MM理论把负债融资的增加及由此带来的税收减免作为提高企业价值的决定性因素，但与此紧密相关的是：在进行融资决策时，企业必须考虑负债融资所带来的破产成本及财务拮据成本问题。(2)权衡理论

马苏里思、梅耶斯、斯科特等人的平衡理论认为，负债虽然带来了利息减税好处，同时也增加了财务风险，一旦负债超过合理限度，财务危机成本的出现将抵消负债带来的利息减税好处，最后导致公司价值随负债／权益比率的上升而下降。因此，理想的负债比例应是税前付息的好处与破产之间的平衡。

二、融资结构选择与信号显示理论

1、通过负债比例传递有关企业质量的信号

罗斯、梅耶斯与梅耶斯和麦杰拉夫在研究企业融资结构变化所传递的信息对企业股票价值以及企业内部经营管理者的融资和投资决策影响方面做出了开拓性的贡献。

罗斯通过建立企业经营管理者的报酬激励信号模型，分析了融资结构的信息传递作用。在模型中，给定投资水平，负债率可以充当内部人有关企业收益分布的信号，企业的内部经营管理者和外部投资者在企业的预期收益方面存在着信息不对称；经营管理者的效用水平随资本市场投资家评价的企业证券价值的上升而增大，随经营管理者遭受破产压力的增加而降低。由于破产的概率是和企业的质量负相关而同负债水平正相关的，所以外部投资者将把较高的负债水平视为企业高质量的一个信号。在这种情况下，预期收益较好的优质企业破产可能性较低，经营管理者的边际预期破产成本较小，这类企业可以选择较高的负债比率；而预期收益低，企业负债过多使这类企业的经营管理者的边际预期破产成本增大，这类企业经营管理者无法模仿优质企业的经营管理者而选择较高的负债比率结构。如果企业外部投资者能推测企业经营管理者的这种行为，对投资者而言，高负债比率的企业可能就是优质企业的信号，低负债比率的企业就是劣质企业的信号，投资者可以根据这种信号来做出自己的投资选择；而对经营管理者而言，给定破产处罚，经营者将选择最大化预期效用的负债水平。

梅耶斯进一步考察了信息不对称对融资成本的影响，发现企业债务比例就是把内部信息传递给市场的信号工具。由于前景差的企业发行债券将导致较高的破产概率，而对于经理人来说，破产是一个成本高昂的结果。因此，有较好前景的企业可以比前景较差的企业发行更多的债权。债务比例上升是一个积极信号，它表明经营者对企业未来收益有较高期望，传递着经营者对企业的信心，同时也使潜在投资者对企业价值前景充满信心。所以，发行债券可降低企业资本总成本，企业市场价值随之增加。但是，多发行债券又使企业受到财务风险成本增加的制约。因此，企业融资的先后顺序是：先内源融资，然后是发行债券，直到因为债券发行而引起的企业财务风险达到预警区间时，才发行股票，这就是企业融资的啄食顺序。

2、通过内部人持股比例传递信号

利兰德和派尔从企业经营管理者和投资者之间有关企业投资项目预期收益的信息不对称和经营管理者风险厌恶的角度，探讨了融资结构的信息传递机能的问题。在利兰德和派尔的模型里，企业家作为风险规避者，拥有关于投资项目确切收益的信息，但缺乏有效的交流手段将其传递给外部投资者。利兰德和派尔证明，在均衡状态下，企业家的股份将完全揭示其所相信的项目收益的均值。企业家通过变动自己在投资项目中的股本，可以向市场传递有关项目质量的信号。利兰德和派尔认为，当企业增加负债、提高负债率时，经营管理者的持股比率将相对上升。拥有优质投资项目的经营管理者可通过增加负债，提高负债比例的方式，向外部投资者传递其投资项目为优质项目的信息，增强投资者的投资信心，规避投资不足问题的产生。

三、融资结构优化与代理成本理论

1、资源约束下最小化代理成本的融资结构选择

在詹森和麦克林发表了其经典性论文《企业理论：管理者行为、代理成本和所有权结构》之后，对于企业融资结构与公司价值之间关系的研究主要是在一个代理成本的分析框架下进行的。在詹森和麦克林的模型中，代理成本的产生是由于经理不是企业的完全所有者，不同的融资契约与不同的代理成本相联系，融资结构的选择是为了最小化代理成本。

詹森和麦克林认为，当企业家资源有限时，要将投资机会付诸实现，选择股权还是债权融资就成为一个关键问题。股权融资会摊薄企业家的利润分享比例，激励企业家追求在职消费；而债务融资可以避免企业家激励强度的减弱。当管理层不是企业的完全所有者(即存在外部股权)的情况下，管理层的工作努力使他承担全部的成本而仅获得部分的收益。当他在职消费时，他得到全部的收益却只承担部分成本。这种成本和收益的外部经济特征使得管理层有更大的动机沉溺于享受额外津贴和权利消费，结果导致管理层不努力工作。这种行为的后果是企业的价值小于管理者为企业完全所有者时的价值。这个差额就是外部股权的代理成本。当外部股东能够理性预期到这样一个代理成本时，他们购买股票时的价格决策将考虑到代理成本的因素，从而引起股票价格下跌，所以这一成本将由管理者负担。在企业管理者采取债务融资的方式时，在投资总量和本人财产给定的情况下，债务比例的增加将加大经理的股权比例，从而降低了外部股权的代理成本。债务融资会导致另一种代理成本。由于债务契约诱使股东选择风险更大的项目进行投资，举债融资就造成了债权人和股东的冲突，并引致债务融资的代理成本。在举债融资的情况下，管理层作为剩余索取者有更大的积极性从事有较大风险的项目，因为如果某项投资产生了很高的收益，在债券面值之上的收益将归股东所有；然而投资失败时，由于有限责任，债权人将承担其后果。随着债务融资比例的上升，成功收益“无限”和失败责任有限的机会主义动机会促使股东选择更具风险的项目，带来所谓的“资产替代效应”。这时，由于债务变得有风险，投资者会要求提高债务利率，从而债务市场价值会下降，股权的价值会上升，存在股东对债权人财富的掠夺。因此，债权人会为这种风险要求一种溢价，签订各式各样严格的借债条款以维护他们的地位，从而带来企业债权融资成本的提高。管理层的这种投资行为所带来的企业价值的损失被称为债权融资的“代理成本”。代理成本会使举债融资的成本上升，并由管理层承担。

在企业最佳融资结构的选择中，存在着股权的代理成本和债权的代理成本之间的权衡，最优的融资结构可以通过最小化总代理成本得到，这时股权融资的边际代理成本等于债务融资的边际代理成本。

2、企业融资结构的激励理论

激励理论主要研究企业融资结构与经营者行为之间的关系。由于信息不对称和契约不完备，企业经营者难免会有机会主义行为倾向，负债融资作为一种担保机制对经营者具有较强的激励作用。

格罗斯曼和哈特的担保模型对此进行了详尽的分析。格罗斯曼和哈特将负债作为约束管理者的手段，出于对避免企业破产的激励，负债能够促使经理多努力工作，做出更好的投资决策，从而降低由于所有权与控制权分离而产生的代理成本，增加公司价值。该模型的要点如下：

经理的效用依赖于他的经理职位，从而依赖于企业的生存。理由是，一旦企业破产，经理将丧失他所享有的一切任职好处，也就是说，经理必须承担破产成本。因此，对经理来说，存在较高的私人收益流量同较高的破产风险之间的权衡。然而，破产对管理者约束的有效性取决于企业的融资结构，尤其是负债———股权比，破产的可能性同这一比率正相关。

3、债权融资与管理层的相机决策权

格罗斯曼和哈特的模型假设，经营者被赋予管理上的相机决策权。债务既能起到信号作用也能限制经营者的相机决策权。因此，如果债权融资会影响市场对企业投资质量的判断，而这些判断又反映在市场评价的差别上，经营者就可以利用负债使市场相信，“将追求利润而不是特权”，以便使他们与股东的激励一致起来

四、控制权的转移与融资结构

1、剩余控制权的转移

阿洪和博尔顿最早在企业融资契约的研究中，分析了剩余控制权的分配问题，并建立了不完备金融契约理论的基本分析框架。阿洪和博尔顿的分析表明：在契约不完全、信息不完全的市场条件下，融资结构的选择就是将企业的控制权在不同融资契约所有者之间的分配。

阿洪和博尔顿主要关注债务契约中破产机制的特征。他们证明，在一个多时期的世界里，当出现不利的、公开观测得到的收益信息时，将控制权转移给债权人是最优的，而在企业经营状态较好的情形下，股东应该拥有企业的控制权。这样，融资结构的选择也就是控制权在不同证券持有人之间分配的选择，最优的负债比例是在该负债水平上导致企业破产时能够将控制权从股东转移给债权人。

2、企业控制权竞争中的融资行为

在职经理可以通过改变自己所持股票的比例，操纵或影响股权收购的能力，相对来说，在职经理股份越大，外部股东的收益就越小，潜在股权收购成功的可能性就越小。由于在职经理及潜在的股权收购者的能力不同，企业的价值取决于股权收购的结果，而这种结果反过来又由经理的所有权份额所决定。由于经理的股份是由企业的融资结构间接决定的，因此，这种控制权之争也成为一种融资结构理论。

五、简要评述

尽管不同理论对公司融资的认识视角不同，但较为一致的认识是：莫迪利安尼和米勒著名的MM定理认为的金融结构同市场价值无关的结论是建立在理想化的约束条件之上，与现实有一定的差距，融资结构的变化显然会导致市场价值的变动。由于权益资本与债务资本在企业中起着不同的作用，合适的融资结构对于提高权益回报率和改善公司治理都是有益的。合理负债可以达到融资结构最佳，实现市场价值最大。理论上，企业融资结构可以通过以下四个途径影响企业行为和绩效乃至企业市场价值：第一，通过改变融资结构，降低资本成本，直接增加企业投入，从而增加收益，如免税收益；第二，通过企业融资结构选择所传递的信号，影响市场对企业的判断从而影响企业的市场价值；第三，通过债务资本的存在给管理者带来经营的压力与积极性，从而影响企业市场价值；第四，由于融资结构的不同，影响到企业剩余索取权和剩余控制权的配置，进而影响企业的治理结构效率，从而影响企业价值。（作者单位：中国人民银行研究生部）

第三篇：审计理论结构要素

为什么要审计? 这个问题的回答就是审计动因，包括审计委托人。第二，审计谁? 这个问题的回答就是审计客体，包括审计对象。第三，谁来审计? 这个问题的回答就是审计主体，包括审计组织和审计人员。第四，审计什么? 这个问题的回答就是审计内容和审计目标。第五，如何审计? 这个问题的回答就是审计假设、审计概念、审计标准、审计准则。第六，审计结果如何处理? 这个问题的回答就是审计处理，包括审计报告、审计 信息、审计处理处罚、审计结果公开、后续审计等。当然，作为一个系统，还必须回答两个目标，一是审计本质，二是审计环境。

(审计动因、审计主体、审计客体、审计目标、审计假设、审计概念、审计标准、审计准则、审计处理、审计本质、审计环境)审计动因主要涉及两个问题: 一是谁需要审计，一般称为审计委托人;二是这个审计委托人为什么需要审计。审计主体主要涉及谁来进行审计，一是审计机构如何建立，二是审计人员的要素和结构等。审计客体主要涉及审计对象，也就是审计委托人需要审计机构对谁进行审计，也包括以组织为对象和以个人为对象。审计目标就是委托人期望审计主体对审计客体做些什么，也就是期望审计主体为其提供什么。审计假设、审计概念、审计标准、审计准则都涉及如何审计。审计假设是审计的前提条件，缺乏这些前提条件，审计可能无法开展。审计概念是审计如何开展的一些基本范畴，包括审计独立性、审计责任、职业道德、审计证据、应有的职业谨慎、审计工作底稿、内部控制等。审计标准主要涉及审计过程中判断是否的尺度，既有外部标准，也有内部标准;既有法定标准，也有商定标准;既有定量标准，也有定性标准。审计准则主要涉及审计全过程的规范，即规范审计主体如何开展审计，包括审计取证模式及审计程序和审计技术方面的规范。审计处理主要涉及审计发现如何处理，包括审计报告、审计信息、审计处理处罚、审计结果公开及后续审计等。审计本质主要涉及审计是什么，它与审计动因密切相关。审计环境是审计系统之外与审计密切相关的各种要素。

第四篇：社会互动理论

社会互动 百科名片

社会互动：群体活动和社会过程是由互为条件和结果的社会行动为基础的。当相关双方相互采取社会行动时就形成了社会互动。社会互动也称社会相互作用或社会交往，它是人们对他人采取社会行动和对方作出反应性社会行动的过程——即我们不断地意识到我们的行动对别人的效果，反过来，别人的期望影响着我们自己的大多数行为。它是发生于个人之间、群体之间、个人与群体之间的相互的社会行动的过程。社会互动是人类存在的重要方式。与其他动物间的互动相反，人类互动是有意义的。

目录

介绍 独特意义 产生及其实质 互动要素 主要理论 互动情境 互动的维度 互动的类型 基本类型 互动过程

社会转型与社会互动 展开 编辑本段 介绍

社会互动(social interaction)社会互动

1.社会互动必须发生在两个或两个以上人之间。

社会互动2.个人之间、群体之间

只有发生了相互依赖性的行为时才存在互动，并不是任何两个人的接近都能形成社会互动。

3.社会互动以信息传播为基础。

4.社会互动总是在特定的情境下进行的。同一行为在不同的时间、不同的场合具有不同的意义。

5.社会互动可以是面对面的，也可以在非面对面的场合下发生。

6.社会互动还会对互动双方及他们之间的关系产生一定的影响，并有可能对社会环境形成一定的作用。

7.人们的互动往往遵循一定的行为模式，具有一定的互动结构。编辑本段 独特意义

社会互动是研究社会学的基本分析单位之一，是微观社会学的主要课题。它是个体层次和社会结构层次以及文化层次的中介，是由个人走向群体甚至更大社会组织制度的转折点。产生及其实质

（符号互动论的角度）

乔治.H.米德在总结前人成果的基础上发现，人类心智的发展、“自我”意识的形成和社会组织与制度的建立，是社会互动的主要过程，也是社会互动产生的主要条件。

社会互动的起点，是在人类心智发展基础上形成的“自我互动”。“自我互动”即“主我”与“客我”的互动。作为一种社会过程，“自我互动”反映的是从“主我”到“客我”的反思过程，有无这种反思是区分人类的行为和动物行为的主要标志。从总体上看,“自我”不仅是社会互动的产物,而且是“主我”与“客我”在互动中不断展开的过程。从根本上讲，没有群体互动，就不会有自我互动。对行动者个人来说，群体互动既是互动的前提，也是互动的必不可少的环境和情境。互动的实质在于：无论是自我互动还是社会互动，都是主体与客体之间的往返活动，都是主体与客体之间的沟通。这种沟通，主要依靠包括暗示和语言在内的“符号”。因此“符号互动”是社会互动的主要形式。互动要素

（符号互动论的角度）

构成社会互动一般要具备以下三个因素：

（1）必须要有两个或以上的互动主体

（2）互动主体之间必须发生某种形式的接触

（3）参与互动的各方有意识地考虑到行动“符号”所代表的“意义”。主要理论

社会互动没有一个统一的互动理论。社会互动

在欧洲，德国的齐美尔被认为是欧洲第一位互动理论家。他认为社会学的研究

社会互动对象应是与互动内容相对应的 互动形式，并对社交、统治与服从、冲突与凝聚等具体互动形式做了详细的分析。他的研究也影响了美国社会学家。

在美国，作为早期人类互动的研究者和代表人物，乔治.H.米德的研究重点是行动——某个人在某种情境下的全部反应。按照米德的观点，人类反应与动物反应不同，我们在作出反应之前要进行有意识的思考。而且人类拥有自我——一个我们与之交流的内在的“人”，就像我们与别人说话一样。米德把与我们自己交流的行动看做人类意识的最重要的特征。他强调人类互动是以为文化所定义的符号的意义为中介的。人类互动是基于有意义的符号之上的一种行动过程。符号互动论

是指强调符号和意义在人类互动中之重要性的一种社会学理论，由米德创始。H.布鲁默，米德的学生，总结了互动论的三个原则：（1）根据我们对于事物所赋予的意义，我们对之采取行动（2）我们对于事物所赋予的意义是社会互动的结果（3）在任何情境下，这一解释过程通常包括米德所说的角色借用，即假定承担别人的角色并试图理解别人的思想和情感——内在阐释过程，我们与我们自己交流。

w 许多活动是常规性的，并涉及我们无意识中获得的且想当然的许多定义。我们的共享定义指导着人类活动，甚至当这些定义与客观现实不一样时也是如此。

w 有时，社会情境的定义并不很清楚，通过互动，一个人可以领会期待和被期待。

w 有时，习惯性行为发生变动，人们对某种情境的定义也有可能变化，这些变化常常在实质性问题上为社会价值观的未来重大转换奠定了基础。

w 批评者认为，该理论仅仅关注个体互动方式，造成一种个人拥有无限自由的错误印象，忽视了社会结构、社会历史、社会经济对我们的约束。

w 后来布鲁默、库恩等人发展了米德的思想，分别建立了芝加哥学派和衣阿华学派。（1）芝加哥学派：人文科学方法，人的行为无法预测、非决定性的，互动是一个角色创造的过程，主张用生活史、自传、日记、信件等，进行个案研究、非结构访问。（2）衣阿华学派：实证主义方法，人的行为是被其地位、角色所决定的，根据个体的参照群体，可以预测其自我评价，并进而预测其行为。互动是一个角色扮演的过程，用问卷或态度量表来测量人们的自我概念，试图将互动理论操作化。本土方法论（又称常人方法学、民族方法论）

是分析人们在日常社会互动中所遵循的一系列规则的一种社会学方法。按照本土方法论者的观点，所有日常社会互动都遵循着某些背景假定或“规则”，这些假定或规则形成了有序沟通的基础。违规试验已经表明了各种背景假定在人类互动中的重要性。在这种实验中，实验者假装并不明白谈话背后没有明说的一些假定。

w 许多主流社会学家认为，对于社会学的一些主要（宏观）问题——如社会设置的特性以及社会中的权利运用等——而言，本土方法论差很远。但本土方法论正是把揭示社会交往的各种规则作为其中心目标的。角色理论

w 角色和互动是密不可分的。一方面，互动双方都需遵循一定的角色规范进行交往，一方角色失调，就可能中断或改变互动的方向。互动还有赖于人们扮演他人角色的能力，这使人们能够辨别和理解他人，预知他人的反应。另一方面，没有另一方来互动，角色就失去了依存的条件。

w 实际上，角色理论和符号互动论的联系非常紧密。拟剧论

艾文.戈夫曼关于人类互动的研究被称为拟剧论，这种理论把人们看成是戏剧中的演员，它宣称人们是在按照社会剧本的要求扮演各种角色，并且人们的表演要接受观众的评判，观众对于可能解释演员真实性格的某些过失

社会互动

非常警惕。这种角色表演的一个重要方面就是印象管理或自我呈现，社会互动即向别

人表现我们自己，以便他们能够按照我们的愿望看待我们，诱导他们做出我们期望的行为。人们的行为既包括“前台”行为，又包括“后台”行为。前台行为针对的是他们并不熟悉的一般观众，后台行为则是针对亲密朋友的。在有些情况下，人们组成剧班以表现某种印象。当印象或形象遭遇别人挑战时，通常会导致尴尬，表演者的尴尬也伴随着观众的尴尬，观众通常“有意忽视”表演中的过失，为表演者保全脸面。

w 批评者认为，1）该理论过于静态地考察自我，有时，和不同的他人在一起的自我也不一样，所以不可能在所有互动中尽可能制造出最好印象，2）人们并不总在操纵社会，演戏，有时人们也努力诚实、真实地表白自己。对此戈夫曼也乐意承认印象管理只是社会现实的一方面。参照群体理论

w “参照群体”是指个体在心理上所从属的群体，是个人认同的为其树立和维持各种标准、提供比较框架的群体。个体将其参照群体的价值和规范作为评价自身和他人的基准，作为自己的社会观和价值观的依据。一个人的参照群体与他在行政上、组织上或地位上所从属的群体可以使相同的，也可能是不同的。

w 该理论揭示了非面对面的人际接触对个人行为的制约作用，反应了个人与群体的互动的特殊方面。对个体来说，参照群体一是规范-对内化价值标准，形成社会态度有重要影响（和某群体认同-熟悉该群体规范-强化或削弱与其他群体的认同），二是比较-群体是个体对自我、他人进行评价时所采用的比较性标准。

w 该理论研究个人的客观社会地位与其社会观点之间相互作用的社会心理机制的工具，是探明个体动机与社会结构之间相互作用机制的工具。社会交换轮

w 着眼于生活中相互交往的外显行为——代价和报酬。认为社会互动的实质是人们交换酬赏和惩罚的过程。交换行为存在于包括友谊、爱情在内的多种社会关系中。涉及内容非常丰富，介绍几个有关命题：

（1）成功命题：一个人某种行动越经常得到报酬，越愿意从事。

（2）刺激命题：若某特定刺激的出现曾经成为一个人行为得到酬赏的原因，那么现在的刺激越是同过去的相同，越可能采取此类似行动。

（3）价值命题：一种行动对某人越有价值，那么他越有可能采取该行动。

（4）剥夺-满足命题：某人在近期内越是经常得到某一特定酬赏，随后同样的酬赏对他越没价值。

（5）侵犯-赞同命题：A.当某人的行为没有得到预期的酬赏或得到未估计的惩罚时，他将会被激怒，并可能采取侵犯行为，所预期的酬赏变得更有价值。B.当某人的行为获得了预期的酬赏甚或大于预期的酬赏，或未获预期的惩罚时，他会很高兴，并可能采取赞同行为。该行为的结果变的更有价值。

酬赏：个人与他人的交往中所得到的收获，包括金钱、社会赞同、尊重和服从。价值依次增高。

w 该理论基础是个人主义与功利主义，认为每个人都尽量避免痛苦和增进快乐。忽略了人类行为社会的前提，带有浓厚的心理还原主义色彩。编辑本段 互动情境 二人关系、三人关系与多人关系

齐美尔深入分析过人数对互动形式的影响。

1）2人，充分考虑对方具体的需要、愿望和个人特点，有着其他形式下不可能达到的亲密感情和独特性，产生排他的特征。也可能使两人冲突更加强烈。

2）3人，每一方都需要考虑两个人的个性特征，如果其中两人冲突，第三者可能选择成为（1）中间者，从局外、公平客观地调解（2）仲裁者，经双方认可，公平解决争端（3）渔利者，以支持一方为由提出利益要求（4）分裂者、征服者，助长双方矛盾以得利

3）多人，会组成社会网络。其中，大型群体，会形成超越个体的结构；在正式组织中，分工、组织较规范，对个体进行制约。熟悉情境、工作情境、社交情境

根据互动目的来分

（1）工作情境：双方有特定目标，明确分工，有一点行为限制，较少感情交流。

如交易、谈判、会议、上课等

（2）社交环境：为互动而互动，并无其他目的。一些没实际意义的话题，轻松展示自己的个性，产生愉悦，有一些感情投入，起到重要的沟通了解的作用，促进关系发展。

如宴会、舞会、郊游等

（3）熟悉情境：与熟人之间的日常交往。没特定目的，行为较随便，按社会习俗行事即可。如家庭、亲戚、邻居、下班后同事等。

以上划分不绝对，有较大的主观能动性和灵活性，情境和行为方式也可以由互动者协商决定。如casual Friday时可以着便装上班，如Google的工作环境以支持大家的思维为主，制约为辅。也有时，请客“办事”，公事、私事都在饭桌上解决，让人很难铁面无私、公事公办。针对这种我国特有的饭桌文化造成的情景混淆现象，可以提倡自我（亲友）的道德约束，加强法律制约，这是社会文明与进步的需要，是中国人社会互动方式变革的一个方向。情感关系、工具关系、混合关系 社会互动--沟通于语言之外的社会互动

根据互动者之间的人际关系来分

社会互动--沟通于语言之外的社会互动（1）情感关系：家庭、亲密朋友等初 级群体，满足个人关爱、温情、安全感、归属感等情感需要。遵循各尽所能，各取所需的规则，当一人有需要时，其他人会尽力补足。

（2）工具关系：为达成某种目的与他人交往时发生的关系，这关系是达成目的的工具，不预期有长期交往和情感关系。遵循公平法则，如买卖双方的等价交换。

（3）混合性关系：介于前两者之间，个人与亲戚、一般朋友、邻居、同学、同事、同乡等的关系，有情感和工具的成分。遵循人情法则，交情的深浅和面子的大小对互动的方式和结果有重要的影响。

关系可以转化，中国人常说人情和面子，有时为达目的，有人常想把工具关系变混合性关系，在人情的压力之下，使对方不得不给个面子。编辑本段 互动的维度

（1）向度：情感是亲疏爱憎，地位是尊卑平等，利益是一致冲突？

（2）深度：互动，相互依赖的程度。利益关联、情感投入、延续时间、规范复杂之深浅？是深度还是表层互动？

（3）广度：范围领域大小。专业领域内往往互动比较单一，而如朋友、家庭成员之间的互动大都是全面的互动。

（4）频度：次数多寡。频度影响人际关系深浅好坏。编辑本段 互动的类型

互动是一种最基本、最普遍的日常生活现象。根据互动情境、互动维度、互动方式等标准，如

按情感关系，友好互动/敌意互动/情感无涉互动

按利益关系，合作互动/竞争互动/冲突互动

按地位关系，强制互动/服从互动/平等协商互动

按互动广度，单一角色互动/多重角色互动

按互动媒介，言语性互动/非言语性互动

按互动单位，人际互动/群体互动

按互动途径，直接互动/间接互动

其他还有，正式互动/有组织互动/非正式互动/无组织互动

传统互动/习惯方式互动/现代、创新方式互动。传统的互动基本上是直接的、面对面的初级群体的互动，现代社会的互动已日益超越时空界限，形成以大规模的现代化传输手段为媒介的间接互动。

从“过程”与“结构”的角度来划分互动方式，是互动论者取得的主要成果，也是他们研究的主要目标。他们力图从日常司空见惯的交往活动中，找出规律性的东西，建立并完善一种互动理论。早期的互动论者，着眼于互动是一个过程。在他们看来，“社会互动”和“社会过程”是一个意思。美国芝加哥学派的R.E.帕克和E.W.伯吉斯主张把“互动过程”分为 4个阶段：竞争、冲突、顺应、同化。它们也适用于不同文化之间的互动。两种文化体系之间交流、冲突、认同和融合的过程，与上述互动过程是基本吻合的。帕克的“互动过程”论,带有明显的社会达尔文主义的色彩,它基本上是属于西方社会学早期的理论。虽然在帕克之后，还出现过许多类似的更详细更繁琐的互动方式的分类标准，但意义和影响甚微。

现代西方社会学的互动理论，正在从过程理论向结构理论转化。帕克和克鲁默是这一转化的倡导者。“过程理论”强调的是“自我”，是“主客互动”，而“结构理论”强调的则是“角色”，是“角色互动”。所谓“角色互动”，就是由复杂的社会地位所决定的角色之间和角色之内的互动。原来心理学意义上的“理解”概念，已被社会学意义上的“期望”概念所代替。角色关系所带来的互动，是一种更固定化、更社会化的互动。主体的地位在这种互动过程中受到了更多、更大的限制，从而有可能导致丧失主体性的“过分社会化”现象的出现。以角色互动为中心的结构性互动研究，主要是在人际关系，特别是在非正式群体或小群体的研究中，并取得了一些引人注目的进展。（庞树奇）编辑本段 基本类型 非语言沟通/互动

即通过符号而不是语言所进行的沟通，是人类互动的一个重要组成部分。两种最重要的非语言沟通是体态语言和个人空间。体态语言包括面部表情、动态体语和静态体语。人际距离是个人空间的一个方面。按照爱德华.T.霍尔的观点，美国人之间的交往有四种距离：亲密距离(44厘米以下)、个人距离(44～120厘米)、社会距离(120～360厘米)、公众距离(360～760厘米)。合作

是指人们或群体为了满足共同利益或达到共同目标而一起行动，这些利益或目标单靠一方是难以实现的，甚至是不可能的。广义上说，人们社会生活的很多方面都必须建立在合作的基础之上，没有合作就没有群体或社会可言。

成功的合作应具备：（1）目标一致，追求自身利益的人、竞争对手、甚至对抗关系的人有时也可以合作（2）对如何达成目标有基本共识，若志趣相近、能为对方着想、站在对方的角度看问题，更有助于顺利合作（3）行为配合（4）讲信用。

个性特征和人际技能也会影响团队合作。学会合作已经成为新世纪对人才的一种基本要求。

合作可以是（1）自发合作和互相援助，直接产生于某种情境下的实际需要和可能（2）传统合作，逐步稳定被制度化了的习惯（3）现代社会更多依赖指导合作，在第三方，即雇主或专业人士的指导下协调合作（4）也可以是契约合作，即正式同意以某种方式进行合作，并对彼此职责进行清楚的界定。冲突

是合作的对立面，指的是针对有价值的珍惜物品或价值观的斗争；这里，冲突与竞争的区别（1）为了达到预期目标，在冲突中打败对手被认为重要的（2）冲突双方有直接的、公开的、面对面的接触，是直接的反对关系（3）冲突双方目标既有相同性又有不同性，如都是争政权，要建立的新体制却可以不同（4）冲突在形式上比竞争要激烈得多，往往突破规章、规则甚至法律的限制。

齐美尔划分的冲突类型有：（1）群体间的战争（2）群体内的冲突（3）打官司（4）理念之间的对立，这往往是最残忍和最具破坏性的。如当今世界上许多最严重的冲突背后，都可以看到宗教观念的差异。其他划分类型（1）个人或群体间（2）经济/政治/思想/文化/宗教/种族/民族/阶级冲突（3）诉讼/辩论/口角/决斗/械斗/战争等

但冲突也可以有正面效果，它可以成为一种促进双方内部紧密团结的力量；也可以强迫双方直面问题，加深了解；还可以导致必要的社会变迁。尽管社会能在某种程度上成功地消除冲突，但一个没有冲突的社会将是毫无生机、沉闷乏味的社会。竞争

是一种合作性的冲突，它受一些“规则”约束，达到目标比打败对手更重要，互不相识的竞争者也可以竞争，竞争规则防止竞争的间接反对关系演变为冲突的直接反对关系。竞争在西方社会中尤为普遍，它就是美国式个人资本主义制度的核心内容。

改革开放以来，个人、企业间的竞争已经成为我国社会生活的普遍现象【见下社会变迁与互动】。在竞争中，人们的工作积极性、企业的经营管理水平、产品质量都有了显著的提高。但是由于还缺乏完善的法规制度，我国还存在不少恶性竞争现象，如假冒伪劣产品、销售回扣等。

w 传统观念中，合作与竞争是一对反义词，在现代社会，出现了整合合作竞争的新商业战略，有可能实现双赢。这种理念可以广泛应用，促进社会的良性运行。强制

是指某个人或群体将其意志强加给别人的一种倾向。双方力量的不平衡，尽管它最终依赖于使用物质力量，如暴力或体罚的威胁（武器、军队、法庭、监狱），和精神力量（处分、批判、社会压力）的压力，但是它通常所采取的是一些更为微妙的约制手段，如爱国主义、爱情、信仰或恐惧等。尽管强制像冲突一样，也被看作一种负面的互动形式，但强制也有正面的社会功能。比如运用于教育的规则中，常隐含着的惩罚以规范。顺从和顺应

是与强制相反的互动形式，但意义上还是有区别，不像强制中一方被迫照另一方的要求行事，在顺从中，一方自愿或主动调整自己的行为，顺应比顺从的范围更广，除顺从外，它还指双方或各方都调整自己的行为，以实现相互适应。顺应的种类包括：和解（友好），妥协（暂时平息），容忍（克制）。大多数成员对于群体的要求是顺从的，没有顺从，任何群体、社会都将无法运行。其他

还有诸如：

1）暗示与模仿。是互相对应的互动方式，是社会生活中最基本、最普通的一种社会方式。

2）调适。指人们调整自己的心理与行为，以适应环境的要求。

3）同化。是调适的进一步发展。全部改变原来的思想方法和习惯，完全变成另一个文化单位或其成员。编辑本段 互动过程

w 贝尔斯的互动过程分析：小群体面对面互动研究，要面对取向、评价、控制、决定、紧张、整合等问题。社会互动

（1）定向阶段：解决情境辨识问题：如是社交还是工作还是熟悉情境

社会互动

（2）评价、评估阶段：解决态度确定问题，如是主动投入还是旁边

（3）控制阶段：解决行为选择问题，如具体行为

三个阶段不一定直线发展，可能重复；各阶段往往伴随情绪的因素，涉及到工作任务领域和社会情绪领域；多人互动中，与谁、进行哪方面互动都有较强的选择性。该理论广泛应用在集体问题解决、角色发展、上下级交往等问题。

w 芝加哥学派的四阶段说

（1）竞争

（2）冲突，可能出现

（3）顺应，少数情况下，也会一方消灭另一方，大部分情况下，双方或一方会部分地改变其思想来适应对方

（4）同化，顺应的结果使双方在很多方面日益接近、融合、趋于一致。

并非所有互动都要经历这种过程，只有双方利益上或认知上不一致时才有可能性，例如不同文化的互动。编辑本段 社会转型与社会互动

社会变迁，尤其是根本性的社会转型，与社会互动之间存在着密切的关系。

一方面，社会转型必须通过长期、广泛的社会互动来实现，转型期不免引起不同利益群体之间的竞争、冲突和顺应，引起新旧文化之间的冲突和融合。只有通过长期的有效的社会互动，才有可能理顺各种关系，实现新旧交替。

另一方面，社会转型必然引起互动情境和互动方式的根本变革。

改革过程中，城市人际关系的格局来举例。国有企业的职工

以前的单位像一个大家庭，单位中人与人之间主要是合作关系，利益矛盾不突出。在工作中，提倡的是“比学赶帮超”，有竞赛，但很少利益直接竞争；在情感上，领导如同家长，同事亲如兄弟姐妹；在收入上，虽然很低，但吃大锅饭，大家差不多，所以人际关系较为简单，人情味很浓，有矛盾也是大家庭内部矛盾。

随着改革的深入，很多单位中实行了就业、分配、福利等方面的改革，“优化组合、竞争上岗”、“劳动合同制”、“企业兼并与破产”等措施的实施，使单位中人际关系的性质发生了很大的变化，竞争性明显增强，利益矛盾增多，人际关系变得较为复杂。而且员工与企业之间的劳动纠纷也时有发生。如何适应形势的变化，协调好企业中的人际关系，建立新的规则来保障两性的人际互动，是一个相当迫切的问题。农村人际互动行为的变化，以礼物交换为例

阎云翔在北方一个乡村的调查表明，49年以来，村民一直保持礼物交换的传统习惯。但是，送礼的目的、缘由和方式显著变化，从传统的仪式性馈赠向现在的工具性馈赠。过去，村里有礼仪专家指导一门送礼的一些深奥精细的规矩，物质性比较淡，象征性比较强，重视正确的方式和表达美好感情。50年代，传统礼仪被当封建迷信加以批判，送礼的行为也变得粗糙很多，庆典时的演说和祝词被取消了。80年代，礼仪专家重新活跃起来，但是礼物交换中的精致礼节没恢复，内容越发重交换价值而非象征价值，村民为了获得保护和恩惠而给干部送礼越发普遍，礼物交换的工具性越发强。

第五篇：社会结构谱系调查报告

2011年中国社会结构谱系调查报告

第一产业：

国有：

中国储备粮管理总公司

中国农业发展集团总公司

中国林业集团公司

中国储备棉管理总公司

中国盐业总公司

中国农业发展集团总公司

中国林业集团公司

中粮集团有限公司

中国冶金科工集团有限公司

中国有色矿业集团有限公司

私营：

大连华农豆业集团股份有限公司

第二产业：

国有：

中国核工业集团公司

中国中钢集团公司